시행규칙 제 01/2009/TT-TTCP은 고발 처리 절차를 규정함

시행규칙

처분 절차 규정

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1998년 고소·고발 법률(2004년 및 2005년 개정)을 근거로 함

2006년 11월 14일 국무회의에서 제정된 2006년 제136호 정부령(고소·고발 법률 및 고소·고발 법률 일부 개정 법률에 관한 세부사항과 지침을 규정함)을 근거로 함

2008년 5월 20일 국무회의에서 제정된 2008년 제65호 정부령(중앙감사원의 기능, 임무, 권한 및 조직 구성을 규정함)을 근거로 함

중앙감사원은 다음과 같이 고소 처리 절차를 규정함

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 고시는 고소 처리 절차, 절차, 업무 내용을 규정하며, 고소 처리 준비, 진행, 종료를 포함함

조 2. 적용대상

1. 본 고시는 행정기관, 행정기관 소속의 권한이 있는 기관, 단위, 개인에게 적용되며, 고소 처리를 수행할 때 적용됨

2. 고소 처리는 감사단 활동을 통해 이루어지며, 감사단 운영 규칙과 관련 법령을 준수해야 하며, 본 고시 제4조와 제21조에서 규정된 절차를 준수해야 함

3. 범죄 고소 처리는 형사 소송 법률 규정에 따라 검찰 기관이 수행함

조 3. 시행 원칙

1. 고소 처리는 정확하고 객관적이고 진실하며 신속하고 주의 깊게 이루어져야 하며, 법률 규정을 준수해야 함

2. 각자의 직책과 임무 범위 내에서, 고소 처리 담당자, 고소 확인을 위임받은 기관, 단체, 개인은 자신의 권한으로 또는 관련 기관과 협력하여 고소인 보호 및 법률 위반 행위 차단을 위한 조치를 취해야 함

장 II

고소 처리 업무 절차

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

고소 처리 준비

조 4. 고소 접수

1. 고소 처리 담당자가 고소 처리 권한이 있는 경우, 고소 접수는 접수 후 10일 이내에 이루어져야 하며, 고소 접수 시점과 접수된 고소 내용을 문서로 고소인에게 통보해야 함

2. 고소 접수 통보 문서는 본 고시 부록의 양식 01을 따름

조 5. 고소 확인 결정 발부

1. 고소 처리 담당자는 고소 확인 결정을 발부하고, 고소 확인 팀 또는 고소 확인 단체(이하 "확인 단체"라고 함)를 구성하며, 확인 단체는 두 명 이상이어야 하며, 확인 단체장(이하 "팀장"이라고 함)을 지정해야 함. 고소 확인 결정은 확인 단체의 이름, 직위, 확인 내용, 확인 일정, 확인 단체의 권한과 책임을 명시해야 함

2. 필요하다면, 고소 처리 담당자는 국가 감사 기관의 장 또는 직접 관리하는 다른 기관의 장에게 고소 확인 결정, 결론, 처리 방안 제안을 발부하도록 할 수 있으며, 고소 처리 담당자의 업무 위임은 본 고시 부록의 양식 02 또는 03을 따르며, 확인 완료 기한과 고소 내용의 결론을 명시해야 함

3. 고소 확인 결정 발부 전, 필요한 경우, 고소 확인 결정 발부자는 직접 고소인과 만나 고소 내용과 관련된 문제를 명확히 해야 함

4. 고소 확인 결정은 본 고시 부록의 양식 04를 따름. 고소 확인 결정 내용 변경 또는 추가는 고소 확인 결정 발부자가 결정을 통해 이루어져야 함

조 6. 고발 처리 기록 작성 및 관리

검증단장은 고발 검증 결정을 받은 직후 고발 처리 기록을 작성하고, 이를 관리하며 통합문서 제2278/2007/QĐ-TTCP 2007년 10월 24일 총검사가 고발 검증, 민원 처리, 고발 처리 기록의 작성, 관리, 보관에 관한 규정을 발부한 결정에 따라 기록을 이양한다.

조 7. 고발 검증 계획

1. 고발 검증 계획 내용은 다음과 같다:

가) 확인을 진행하기 위한 법적 근거

나) 확인의 목적과 요구사항

다) 확인 내용

d) 정보, 증거, 자료를 수집하고 검증하기 위해 작업이 필요한 단위와 개인;

đ) 확인을 위한 조건, 도구;

e) 각각의 작업을 수행하는 예상 시간; 고발 검증 결정에 따른 검증 기간을 확보하기 위한 발생 작업 처리를 위한 예비 시간;

g) 고발 검증 진행 상황 보고 시점과 보고 형식;

아) 기타 내용 (있을 경우)

2. 검증단장은 고발 검증 계획을 작성하여 고발 검증 결정을 내린 사람의 승인을 받아야 하며, 검증을 시작하기 전에 승인된 계획을 실행하고 고발 검증 결정을 내린 사람의 직접 지휘를 받는다.

3. 고발 검증 결정을 내린 사람이 해당 단체의 직속 부서에 검증 주관 업무를 위임하고 검증단장이 그 단체의 책임자로부터 직접 지휘를 받는 경우:

a) 검증 주관 단체의 책임자는 고발 검증 계획을 검토하고 검증단장은 검증 주관 단체의 책임자의 검토 내용에 따라 고발 검증 계획을 완성하고 계획을 고발 검증 결정을 내린 사람에게 제출하여 승인받아야 한다. 검증단장이 검증 주관 단체의 책임자와 고발 검증 계획 내용에 대해 다른 의견을 가질 경우 고발 검증 결정을 내린 사람에게 서면으로 보고해야 한다.

b) 검증 과정에서 검증단장은 고발 검증 결정을 내린 사람과 검증 주관 단체의 책임자로부터 동시에 지휘를 받는다. 두 지휘자가 서로 모순되는 지시를 내릴 경우 검증단장은 고발 검증 결정을 내린 사람의 지시를 따르되, 검증 주관 단체의 책임자에게 이를 알리는 보고를 해야 한다.

절 2

 고발 내용 검증 실시

조 8. 고발 대상자에게 고발 검증 결정 전달

1. 검증단장은 고발 검증 결정을 발부한 날로부터 15일 이내에 고발 대상자에게 고발 검증 결정을 전달해야 한다. 고발 대상자가 기관 또는 단체인 경우 해당 기관 또는 단체의 책임자 또는 합법적 대표자에게 고발 검증 결정을 전달해야 한다. 고발 검증 결정 전달은 전달자와 수령자의 서명이 있는 기록을 작성해야 하며, 이 기록은 최소한 두 개의 복사본을 작성하고 하나는 수령자에게 제공해야 한다.

2. 필요하다면 고발 검증 결정을 내린 사람이 고발 대상자에게 고발 검증 결정을 공개하도록 조직할 수 있다. 고발 검증 결정을 공개할 때는 결정을 읽어주고 고발 대상자의 권리와 의무를 명확히 하고, 고발 검증 결정을 전달하며, 고발 대상자가 일정 시간을 알리거나 관련 업무(있을 경우)를 알린다. 고발 검증 결정 공개는 공개자와 고발 대상자의 서명이 있는 기록을 작성해야 하며, 이 기록은 최소한 두 개의 복사본을 작성하고 하나는 고발 대상자에게 제공해야 한다.

조 9. 고발인과 직접 접촉

1. 고발 확인자는 고발인과 직접 접촉하여 기존에 연구하고 분석한 서류를 바탕으로 고발 내용에 대한 구체적인 사항을 제시하여 고발 내용과 관련된 정보, 자료, 증거를 제공하도록 고발인에게 서면으로 설명할 것을 요구한다.

2. 고발인의 서면 설명서가 요구된 내용을 명확하게 또는 충분히 제공하지 못한 경우 고발 확인자는 고발인에게 추가로 서면으로 설명하거나 관련 정보, 자료, 증거를 제공하도록 요구하거나 직접 접촉하여 미해결 문제에 대해 구체적으로 설명할 것을 요구한다. 고발인과의 접촉 내용은 고발인과 고발 확인자의 서명이 있는 정식 기록으로 작성되며, 이 기록은 최소 두 부로 작성되어 한 부는 고발인에게 제공된다.

조 10. 고발자와의 직접 접촉

1. 고발 확인자는 고발 내용을 명확히 하기 위해 고발자와 직접 접촉하고 고발 내용과 관련된 정보, 자료, 증거를 제공하도록 고발자에게 요구한다. 고발자와의 접촉 내용은 고발자와 고발 확인자의 서명이 있는 정식 기록으로 작성되며, 이 기록은 사건 파일에 보관된다.

2. 객관적인 이유로 고발자와 직접 접촉할 수 없는 경우 또는 고발자의 요청에 따라 고발자를 보호하기 위해서는 고발 확인 결정자가 고발 내용과 관련된 정보, 자료, 증거를 제공하도록 고발자에게 문서로 요청해야 한다.

조 11. 관련 기관 및 개인에게 고발 내용과 관련된 정보, 자료, 증거 제공 요구

1. 고발 확인 결정자는 관련 기관 및 개인에게 고발 내용과 관련된 정보, 자료, 증거 제공을 요구하는 문서를 발송한다.

2. 필요하다면 고발 확인 결정자는 고발 확인자를 파견하여 관련 기관 및 개인에게 직접 고발 내용과 관련된 정보, 자료, 증거 제공을 요구하도록 하는 문서 또는 소개장을 발급할 수 있다. 고발 확인자가 요구한 내용은 고발 확인자와 요구된 기관 및 개인의 확인 서명이 있는 정식 기록으로 작성되며, 이 기록은 최소 두 부로 작성되어 해당 기관 및 개인에게 한 부가 제공된다.

조 12. 고발 사건과 관련된 정보, 자료, 증거 수집 및 처리

1. 고발 확인자는 고발 내용과 관련된 정보, 자료, 증거를 수집하고 고발 처리 요구에 따라 수집해야 한다. 정보, 자료, 증거 수집은 고발 내용과 확인 계획에 맞춰야 하며, 수집된 정보, 자료, 증거는 사건 처리 파일에 기록하거나 보관해야 한다. 고발자, 고발 당사자, 관련 기관 및 개인으로부터 직접 제공받은 자료, 증거는 이 통지에 첨부된 양식 05를 사용하여 수령증을 작성해야 한다.

2. 수집된 자료는 원본 출처를 명확히 해야 한다. 원본을 수집하지 못한 경우에는 복사본을 수집할 때 원본과 대조해야 하며, 원본이 없어 대조할 수 없는 경우에는 수령증에 이를 명시해야 한다. 기관 및 조직에서 제공받은 자료는 해당 기관 및 조직의 사본 또는 인감 도장을 요구해야 하며, 개인으로부터 제공받은 자료는 제공자가 아래쪽 여백에 서명을 요구해야 한다. 자료가 페이지가 빠져 있거나 글자가 지워져 읽을 수 없거나 너무 오래되어 내용을 정확히 읽을 수 없는 경우에는 수령증에 이를 명시해야 한다.

3. 고발 확인자는 수집된 정보, 자료, 증거의 진실성을 검토해야 하며, 특히 고발 행위를 주장하기 위해 고발자가 제출한 자료, 증거와 고발 내용을 해명하기 위해 고발 당사자가 제출한 자료, 증거에 중점을 둬야 한다. 고발 내용을 결론 내릴 근거로 사용되는 자료, 증거는 그 출처, 객관성, 관련성, 합법성을 명확히 해야 한다.

4. 고발 확인자는 수집된 정보, 자료, 증거의 증거 가치를 평가하고 판단해야 하며, 법령 규정에 따라 적절하게 사용하고 엄격히 관리하며, 권한 있는 당국의 허가 없이는 제공하거나 공표해서는 안 된다.

조 13. 실제 확인

1. 확인 계획, 서류, 사건 상황 또는 확인 결정자인 조사 결정자의 지시에 따라 확인 대장장은 관련 자료와 증거의 정확성과 합법성을 수집하고 검증하며 확인하기 위해 필요한 장소에서 실제 확인을 조직한다.

2. 실제 확인은 확인 결과, 확인 참여자 및 관련자(있을 경우)의 의견을 포함하여 완전히 기록된 확인 보고서를 작성해야 하며, 이 보고서는 확인 주관자와 관련자들의 서명이 있어야 하며 사건 서류에 보관되어야 한다.

조 14. 감정 청구

1. 사건 처리자, 조사 결정자, 사건 조사자가 법 위반 행위로 인한 손해 정도를 판단하는 충분한 조건을 갖추지 못하거나 고소자, 고소 당사자, 관련 기관, 단체, 개인이 제공한 자료와 증거의 합법성과 정확성, 사건 처리와 해결에 영향을 미치는 다른 자료와 증거의 합법성과 정확성을 판단할 수 없는 경우에는 법률에 따라 관련 내용에 대한 감정을 요청해야 한다.

2. 감정 청구는 조사 결정자 명의의 문서로 이루어져야 하며, 이 문서는 감정 청구 대상 기관, 단체, 개인의 이름, 감정 대상 자료와 증거의 이름, 각각의 자료와 증거에 대한 감정 요구 사항, 감정 결과 제출 기한 등을 명시해야 한다. 이는 본 통지규칙 부록 06을 따르게 된다.

조 15. 사건 조사 기간 연장

1. 사건 조사 결정자는 사건 조사 기간 연장을 다음과 같은 원칙에 따라 결정한다:

a) 사건 조사 결정자가 사건 처리자인 경우, 사건 조사 기간 연장과 사건 접수 후 사건 조사 기간 연장 시점까지의 총 기간은 고소 처리 법률에 따른 고소 처리 기간을 초과하지 않아야 한다.

b) 사건 조사 결정자가 사건 처리자가 아닌 경우, 사건 조사 기간 연장은 사건 처리자가 지정한 사건 조사 및 결론 도출 기간 내에서만 가능하다.

2. 사건 조사 기간 연장 결정은 본 통지규칙 부록 07을 따르게 된다.

조 16. 사건 조사 결과 보고

1. 사건 조사 대장은 사건 조사 결과를 사건 조사 결정자에게 문서로 보고해야 한다. 이 보고서는 사건 조사 대원들의 논의와 의견을 반영해야 하며, 사건 조사 결과 보고는 본 통지규칙 부록 08을 따르게 된다.

2. 사건이 여러 내용을 포함하고 사건 조사 중 범죄 징후가 발견된 경우, 사건 조사 대원은 해당 내용을 별도로 사건 조사 결정자에게 즉시 보고하여 사건 조사 결정자가 권한 내에서 결론을 내리거나 적절하게 처리하도록 요청해야 한다.

3. 사건 조사 결정자가 직속 부서에 사건 조사를 주관하도록 위임하고 사건 조사 대장이 해당 부서의 직속 지휘를 받는 경우, 사건 조사 주관 부서의 책임자는 사건 조사 결과 보고서를 검토하고 승인해야 한다. 사건 조사 대장은 사건 조사 주관 부서의 책임자의 검토 내용에 따라 사건 조사 결과 보고서를 완성하고 이를 사건 조사 결정자에게 제출해야 한다. 사건 조사 대장과 사건 조사 주관 부서의 책임자 사이에 의견 차이가 있는 경우, 사건 조사 대장은 사건 조사 결과 보고서에 이를 명시해야 한다.

조 17. 고발 내용 결론을 위해 자문 의견 참조

복잡한 사안에 대해서는 필요하다고 판단되는 경우, 고발 확인 결정자은 전문 기관, 상급 관리 기관 또는 관련 기관, 단체, 개인의 자문 의견을 참조하기 위한 조직을 구성하고 고발 내용 결론을 내리기 전에 이를 참조해야 한다.

목 3

고발 처리 종료

조 18. 고발 내용 결론 초안 통보

1. 고발 내용 결론을 발행하기 전에, 고발 확인 결정자는 고발 당사자에게 고발 내용 결론 초안 통보를 조직해야 한다. 필요하다면 관련 기관, 단체, 개인에게도 통보를 조직한다. 통보 초안 결론의 형태는 직접 회의에서 통보하며, 초안 문서는 보내지 않는다. 고발 내용 결론 초안에 국가 비밀 정보나 고발자에게 해로운 정보가 포함되어 있다면 이러한 정보는 통보되지 않는다.

2. 통보 초안 결론은 기록을 작성하고, 통보된 사람들의 의견을 모두 기록하며, 통보 주재자의 서명과 통보된 사람들의 확인 서명이 있어야 한다.

조 19. 고발 내용 결론

1. 고발 내용, 고발 당사자의 설명 문서, 고발 확인 결과 보고서, 결론 초안 공표 기록, 관련 자료 및 증거, 법률 규정과 대조하여, 고발 확인 결정자는 고발 내용 결론 문서를 발행한다.

2. 고발 내용 결론 문서는 본 통지에 첨부된 모범 양식 09에 따라 작성한다.

조 20. 고발 처리

1. 고발 내용 결론이 있을 때 바로, 고발 처리자는 확인 결과와 고발 내용 결론을 근거로 다음과 같이 처리한다:

가) 국가 재산이나 집단 재산을 고발 당사자나 그 관리 권한 아래의 기관, 단체, 단위, 개인이 탈취하거나 손실을 입힌 경우, 해당 금액과 재산을 회수하기 위한 결정을 발행한다.

나) 법률 위반 행위나 임무, 공무 규정 위반에 대한 결론이 있을 경우, 법률 규정에 따라 징계 결정, 행정 처벌 결정, 다른 처벌 방법 적용 결정을 진행하여 위반 행위의 결과를 복구하도록 강제한다.

다) 법률 위반 행위나 임무, 공무 규정 위반에 대한 결론이 있지만, 위반자가 처리자의 관할 범위에 있지 않은 경우, 처리자는 다음과 같이 처리한다:

- 처리자의 관할 범위 내의 기관, 단체, 개인의 관할 범위 내의 위반 행위에 대해, 해당 기관, 단체, 개인에게 위반 처리를 지시하는 결정을 발행한다. 위반 행위, 처리 대상, 복구해야 하는 결과를 구체적으로 명시해야 한다.

- 범죄 혐의가 있는 경우, 위반 사항을 수사 기관에 이송하거나 수사 기관과 관련된 경우 검찰에 이송한다. 이송된 문서는 원본이며 복사본을 보관용으로 만들어야 한다. 문서 이송은 본 통지에 첨부된 모범 양식 10에 따라 기록을 작성해야 한다.

- 처리자의 관할 범위 외의 기관, 단위, 개인의 관할 범위 내의 다른 위반 행위에 대해서는, 위반 처리를 위한 권한 있는 기관, 단체, 개인에게 건의문을 발행한다.

라) 고발자가 사실을 왜곡하여 고발한 것으로 결론이 난 경우, 처리자는 권한 내에서 고발자를 처리하거나 법령에 따라 처리를 요청해야 한다.

2. 제1항 각 호에서 언급된 결정들에서, 처리자는 처리 고발 내용의 완료 시간, 관련 기관, 단체, 개인의 실행 조직화, 점검, 촉진, 결과 보고 책임을 구체적으로 규정해야 한다.

조 21. 고발결론 및 처리결과 통보

1. 고발을 처리한 후에는 고발처리자가 고발당사자와 고발당사자를 관리하는 기관에게 고발결론 내용 및 고발처리결정을 통보하여야 한다.

2. 고발결론 내용 및 고발처리결정 통보는 고발내용결론문과 고발처리결정, 고발처리문서를 발송하는 방식으로 이루어진다. 위 문서들 중 국가기밀 또는 고발인에게 해로운 정보가 포함되어 있는 경우에는 해당 정보를 삭제한 후 고발당사자와 고발당사자를 관리하는 기관에게 발송해야 한다.

3. 고발인이 고발처리결과 통보에 대한 요구를 하는 경우 고발처리자는 고발당사자에게 제2항에서 규정된 방식으로 통보하거나, 이 지침에 부록 11로 첨부된 고발처리결과 통보문을 발송하여 고발확인 결과, 고발내용결론, 고발처리결정 및 고발처리문서 내용을 명시해야 한다.

4. 고발인이 고발처리결과 통보를 요구하지 않더라도 확인 결과 일부 또는 전체 고발내용이 사실과 다르다면 고발처리자는 고발인에게 고발내용이 사실과 다르다는 내용을 문서로 통보해야 한다.

장 III

시행규정

조 제22조. 시행 조직

1. 본 지침은 2010년 2월 1일부터 효력을 발생한다.

2. 각 부처, 정부기관, 지방자치단체는 본 지침을 근거로 고발처리 절차를 실행하고 관리하는 기관, 단체에 대해 지도, 촉구, 감독을 실시한다.

조 23. 개정 및 보완

시행 중 어려움이나 문제점이 발생하거나 새로운 사안이 발생한 경우 관련 기관, 단체, 단위, 개인은 중앙감사원에 신속히 보고하여 지침을 받거나 개정, 보완할 수 있다./.