✦ Tóm lược thông minh
대통령령 제 01호 2010년 제정은 베트남 내 주식회사의 개별 주식 발행과 행정처벌을 규정하며, 이를 주식회사와 주식회사로 전환하는 기업에 적용한다. 주요 특징은 주식 발행 과정의 엄격한 관리, 완비된 서류 요구, 법적 조건 준수이다.
Đối tượng áp dụng
주식회사와 주식회사로 전환하는 기업(국유기업 100% 자본을 제외함)은 개별 주식 발행을 조직할 수 있다.
Các điểm cốt lõi
- 주식회사와 주식회사로 전환하는 기업은 개별 주식 발행을 수행할 수 있으며, 주식의 가액은 10,000동 베트남 돈이다.
- 주식 발행 조직은 결정을 통해 발행 방안을 승인받고, 등록 서류가 완비되고 적법하며, 발행 단계 사이에는 최소 6개월 간격을 두어야 한다.
- 개별 주식 발행 관리를 담당하는 정부 기관은 베트남 중앙은행, 재무부, 베트남 증권위원회, 계획투자청, 산업단지관리위원회, 경제특구관리위원회이다.
- 발행 서류나 발행 조건에 위반하면 30,000,000동에서 100,000,000동의 벌금과 처벌 조치를 받을 수 있다.
- 발행 단계가 끝난 후, 발행 조직은 정부 기관에 결과 보고서를 제출하고 웹사이트에 정보를 공개해야 한다.
🌐 Tác động xã hội từ văn bản này
- 긍정적인 영향은 기업이 개별 주식 발행을 통해 자본을 확대하는 데 유리한 조건을 제공한다.
- 부정적인 영향은 엄격한 법률 준수 요구로 인해 행정 절차와 비용 부담이 증가할 수 있다.
❓ Câu hỏi thường gặp
어떤 주식회사가 개별 주식 발행을 할 수 있는가?
이 대통령령 제2조에 따라 대상이 되는 주식회사는 국유기업 100% 자본으로 전환되는 주식회사를 제외한 모든 주식회사이다.
개별 주식 발행의 주식 가액은 얼마인가?
개별 주식 발행의 주식 가액은 10,000동 베트남 돈이다.
개별 주식 발행을 관리하는 기관은 어디인가?
관리 기관은 베트남 중앙은행, 재무부, 베트남 증권위원회, 계획투자청, 산업단지관리위원회, 경제특구관리위원회이다.
발행 서류에 위반하면 얼마나 벌금을 부과받는가?
발행 서류를 잘못 작성하거나 불성실하게 작성한 경우 30,000,000동에서 40,000,000동의 벌금을 부과하며, 발행 서류에 허위 내용이 포함된 경우 50,000,000동에서 70,000,000동의 벌금을 부과한다.
주식 발행 조직은 주식 발행 시 어떤 조건을 준수해야 하는가?
주식회사는 발행 방안 승인 결정을 받아야 하며, 발행 수익 사용 계획을 세워야 하며, 발행 90일 전까지 대중 매체를 통해 발행 사실을 광고하지 않아야 한다.
Toàn văn
처분령
단일 주식 발행에 관한 사항
정부
||| 2001년 12월 25일 「정부조직법」에 의거
기업법(2005년 11월 29일)
2005년 11월 29일 투자법을 근거로 함
증권법(2006년 6월 29일)에 의거,
재무부 장관의 건의를 검토함
명 정
장 1
총칙
조 1. 적용범위
본 고시는 단일 주식 발행 활동 및 단일 주식 발행 활동에서 행해진 행정 위반에 대한 처벌을 규정하며, 베트남 사회주의 공화국 영토 내에서 설립 및 운영되는 주식회사를 대상으로 한다. (이하 "발행 주체"라 함)
외국 법률에 따라 설립 및 운영되는 주식회사는 베트남 사회주의 공화국 영토 내에서 주식을 발행할 수 없으며, 베트남이 회원국인 조약이 다른 규정을 정한 경우를 제외한다.
조 2. 적용대상
1. 주식회사
2. 주식회사로 전환된 기업, 국가 소유 100% 기업이 주식회사로 전환되지 않은 기업을 제외하고
항공안보 카드, 허가증, 인증에 관한 규정의 적용은 본 통칙과 본 통칙 시행 전에 제정된 법규에 따른다. 그러나 본 통칙 내용과 충돌하지 않는 한은 그러하다.
조건부 업종을 운영하는 기업의 단일 주식 발행 활동은 본 고시와 관련 법률의 규정을 준수해야 한다.
조 4. 용어 해석
이 시행령에서 사용되는 용어들은 다음과 같이 해석된다.
1. 단일 주식 발행 주식 또는 주식 구매권을 직접적으로 대중 매체를 사용하지 않고 다음 중 하나 이상의 대상에게 발행하는 것을 말한다:
a) 증권 전문 투자자;
b) 증권 전문 투자가 아닌 투자자 100명 미만.
2. 公司股份公开公司 이는 주식법 제25조와 제26조에서 정한 조건을 충족하는 주식회사를 의미한다.
조 5. 주식의 표면가치
1. 베트남 사회주의 공화국 영토 내에서 발행되는 단일 주식은 베트남 동으로 표기된다.
2. 단일 주식의 표면가치는 10,000(열만) 베트남 동이다.
장 II
단일 주식 발행 관리 기관의 임무와 권한
조 6. 단일 주식 발행 관리 기관
단일 주식 발행을 관리하는 정부 기관(이하 "관리 기관"이라 함)은 다음과 같다:
1. 베트남 중앙은행: 발행 주체가 금융 기관인 경우;
2. 재무부: 발행 주체가 주식 회사 보험 기업인 경우;
3. 주식 시장 관리 국: 발행 주체가 주식 회사 증권사, 주식 회사 자금 관리 기업, 대중 기업(금융, 보험 업종을 제외한 기업)인 경우;
4. 계획투자청, 산업단지 관리청, 특구 관리청, 경제특구청: 제1항, 제2항, 제3항에 해당하지 않는 주식 회사를 발행 주체로 하는 경우.
조 7. 관리 기관의 임무와 권한
1. 본 고시와 관련 법률에 따른 단일 주식 발행 등록 신청서를 접수한다.
신청서가 부족하거나 적합하지 않은 경우, 단일 주식 발행 등록 신청서를 받은 날로부터 10일 이내에 관리 기관은 발행 주체에게 보완 또는 수정하도록 서면 의견을 제출해야 한다.
2. 단일 주식 발행 등록 신청서가 완전하고 적합한 경우, 관리 기관은 신청서를 받은 날로부터 15일 이내에 등록한 조직에게 통보하고 본 기관 웹사이트에 등록된 단일 주식 발행 조직 목록을 공개한다. 본 고시 부속서 V에 명시된 양식에 따라.
발행 주체가 조건부 업종을 운영하는 기업인 경우, 관련 법률이 다른 절차와 절차를 요구하는 경우, 관련 법률의 절차와 절차를 따르어야 한다.
단일 주식 발행 등록 신청서의 접수 및 처리 절차는 관리 기관에 공개되어야 한다.
3. 매월 5일까지 관리 기관은 지난 달에 등록한 단일 주식 발행 조직의 목록을 재무부(주식 시장 관리 국)에 서면 및 전자 파일로 보낼 책임이 있다. 본 고시 부속서 IV에 명시된 양식에 따라.
4. 매월 25일까지 재무부(주식 시장 관리 국)는 지난 달에 모든 대상의 단일 주식 발행 조직 목록을 모아 공표할 책임이 있다. 본 고시 부속서 V에 명시된 양식에 따라.
5. 단일 주식 발행 활동을 감독하고 본 고시에서 정한 단일 주식 발행 규정 위반 행위를 처리한다.
장 III
단일 주식 발행
조 조 8. 개별 주식 발행 조건
1. 이 조 제2조에서 정한 대상 기업이어야 한다.
2. 주주총회 또는 이사회의 결의에 의하여 개별 주식 발행 방안과 발행 후 수익금 사용 계획을 확정하거나, 회사 정관 또는 주주총회의 위임에 따라 이사회가 확정하는 경우(주식회사); 또는 이사회 또는 기업 소유자(유한책임회사에서 주식회사로 전환하는 경우); 또는 외국인 100% 자본 기업 또는 합자기업 이사회(외국인 투자 기업에서 주식회사로 전환하는 경우)가 확정하는 경우.
발행 방안은 발행 대상 및 발행 수량을 명확히 하여 100명 미만의 투자자를 대상으로 하고, 발행 후 최소 1년간 주식 양도를 제한해야 한다.
전략적 파트너에게 발행하는 경우, 발행자는 전략적 파트너 선정 기준을 설정하고, 전략적 파트너는 재무 능력과 기업 경영 능력을 갖춘 국내외 조직 또는 개인이며, 기술 이전, 원자재 공급, 제품 판매 시장 개발, 기업과 장기적인 이해관계를 공유해야 한다.
개별 발행과 관련된 이해관계자가 주주총회 결의에 참여할 수 없다.
3. 이 조 제9조에서 정한 바에 따라 완전하고 적격한 개별 주식 발행 등록 서류를 발행 예정일로부터 최소 20일 전에 해당 국가 기관에 제출하여야 하며, 특정 전문 법률에서 다른 규정을 정한 경우에는 그러하지 아니하다.
4. 발행 조직이 조건부 사업 분야에 속하는 기업인 경우, 제1항, 제2항 및 제3항의 규정을 준수하는 것 외에도 관련 전문 법률에서 정한 조건을 충족해야 한다.
개별 발행은 최소 6개월 간격으로 이루어져야 한다.
외국인 투자자의 참여가 있는 경우, 출자 비율 및 투자 형태에 대한 규정을 준수해야 한다.
조 조 9. 개별 주식 발행 등록 서류
개별 주식 발행 등록 서류는 다음과 같이 구성된다.
1. 이 시행령 부록 I에 따른 개별 주식 발행 보고서.
2. 주주총회 또는 이사회(주식회사); 또는 이사회(유한책임회사에서 주식회사로 전환하는 경우); 또는 외국인 100% 자본 기업 또는 합자기업 이사회(외국인 투자 기업에서 주식회사로 전환하는 경우)가 발행 방안 및 발행 후 수익금 사용 계획을 확정한 결정. 발행 방안 및 발행 후 수익금 사용 계획은 이 시행령 부록 I에 따라 주요 내용을 포함해야 한다.
3. 주주총회 또는 이사회의 결의에 의하여 전략적 파트너, 직원을 위한 기준을 확정하는 결의, 전략적 파트너 또는 직원을 대상으로 한 발행 시.
4. 이사회가 전략적 파트너, 직원을 위한 목록을 확정하는 결정, 전략적 파트너 또는 직원을 대상으로 한 발행 시.
5. 이 조 제10조 제3항에서 정한 바에 따라 투자자에게 발행 정보를 제공하는 문서.
6. 외국인 투자자에게 발행하는 경우, 외국인 투자자의 참여 비율 충족 및 투자 형태 준수를 증명하는 문서.
7. 관련 법률에서 정한 다른 문서.
장 IV
개별 주식 발행 조직의 의무
조항 10. 단일 주식 공모를 실시할 때 공모 주체의 의무
1. 단일 주식 공모를 실시하기 전과 중에 90일 이내에는 공중 매체를 통해 공모를 홍보하지 못하며, 증권법 및 관련 법률에서 정한 정보공개 규정을 제외한다. 정보공개는 광고나 공모를 유도하는 내용을 포함해서는 안 된다.
2. 이 조례 제8조와 제9조에 따라 단일 주식 공모 등록 신청서를 정부 기관에 제출하고, 정부 기관의 요구에 따라 공모 전까지 신청서를 수정 보완해야 한다. 이 조례 제7조 제2항에서 정한 기간이 지나 15일 후에도 공모 주체가 정부 기관의 의견을 받지 못하면, 공모 주체는 등록된 신청서에 따라 단일 주식 공모를 실시할 수 있다.
3. 이 조례 부록 II에 따라 투자자에게 공모 기간에 대한 정보를 제공해야 한다.
4. 정부 기관에 등록된 방안에 따라 단일 주식 공모를 수행해야 한다.
5. 주식 구매 금액은 공모 완료 시까지 은행에 개설된 차입계좌에 보관되어야 한다.
6. 주식회사인 경우, 이 조항 제1항부터 제5항까지의 규정 외에도 증권법의 규정을 준수해야 한다.
조항 11. 단일 주식 공모 후 공모 주체의 의무
1. 공모 기간 종료 후 10일 이내에 공모 결과 보고서와 주주 명단(이 조례 부록 III에 따른 양식)을 정부 기관에 제출하고, 공모 결과를 공모 주체 웹사이트(있을 경우)에 공개해야 한다.
2. 이 조례 제8조 제2항에서 정한 방안에 따라 공모로 얻은 자금을 사용해야 한다. 자금 사용 목적 변경 시, 공모 주체는 변경 이유를 공표하고 주주총회 또는 이사회(주주총회로부터 위임받은 경우)의 결정을 공표해야 한다.
3. 회계법령에 따라 정부 기관에 재무제표를 제출하고 공개해야 한다.
4. 정보를 공개할 때는 동시에 정부 기관에 공개 내용을 보고해야 한다. 정보 공개는 기업의 합법 대표자가 직접하거나 위임받은 사람을 통해 이루어져야 하며, 합법 대표자는 위임받은 사람이 공개한 정보에 대해 책임을 진다.
5. 이 조례에서 정한 정보공개 외에도 관련 법률에 따라 보고 및 정보공개 의무를 이행해야 한다.
6. 단일 주식 공모 후 주식회사가 되면, 증권법 제정에 따른 주식회사 등록 의무를 이행해야 한다.
7. 주주 간 주식 양수가 회사의 주주 수를 증권법 제25조에 따른 100명 이상으로 늘려 주식회사가 되었을 때, 공모 주체는 다음과 같은 의무를 이행해야 한다.
a) 모든 주주에게 주식회사가 되었음을 통지하고 주식회사 등록 계획을 공지한다.
b) 정부 기관에 주식회사 등록 계획과 가장 최근의 주주 명단을 제출한다.
c) 증권법 제25조와 제26조에 따라 주식회사 등록 절차를 90일 이내에 완료해야 한다.
조항 12. 단일 발행 주식 양도 인증 제한
1. 발행자는 발행 방안에 따라 정부 기관에 등록된 양도 제한 기간 동안 단일 발행 주식 양도 인증을 받을 수 없다.
2. 발행자가 단일 발행을 통해 대중회사가 되는 경우, 대중회사 등록 기간 동안 발행자는 단일 발행 주식 양도 인증을 받을 수 없다.
장 V
위반행위 처리
파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차
위반 처리 원칙, 행정 위반 처벌 형태 및 처벌 권한
조항 13. 위반 처리 원칙
1. 이 nghị định 및 관련 법률에서 정한 단일 발행 주식 발행과 관련된 행위를 위반한 개인 또는 단체는 위반의 성격과 정도에 따라 징계, 행정처벌 또는 형사책임을 물을 수 있으며, 손해를 입힌 경우에는 법에 따른 보상을 해야 한다.
2. 단일 발행 주식 발행 행위에 대한 행정처벌은 이 nghị정 및 행정 위반 처리 법률에 따라 이루어진다.
조항 14. 행정 위반 처벌 형태와 후과 복구 방법
1. 이 nghị정을 위반한 개인 또는 단체는 다음의 행정처벌 중 하나를 받게 된다.
b) 5,000,000동 이하의 과태료 부과;
증권 및 증권시장 분야에서의 단체가 위반한 경우 최고 벌금은 2,000,000,000원이고, 개인이 위반한 경우 최고 벌금은 1,000,000,000원임
2. 위반의 성격과 정도에 따라, 위반자에게 다음의 추가적인 행정처벌 중 하나 이상이 적용될 수 있다.
가) 일정 기간 동안 단일 발행 주식 발행 활동을 중단한다.
나) 불법으로 얻은 모든 수익을 몰수한다.
3. 이 조항 1항과 2항에서 규정된 행정처벌 외에도, 위반자에게 다음의 후과 복구 방법 중 하나 이상이 적용될 수 있다.
가) 행정 위반에 대한 법적 규정을 준수하도록 강제한다.
나) 잘못된 정보나 사실과 다른 정보를 철회하거나 수정하도록 강제한다.
다) 투자자가 요구하는 경우, 발행한 주식을 회수하고 예치금이나 주식 구매 비용을 반환하며, 이자까지 포함하여 투자자에게 30일 내로 반환해야 한다. 단, 단일 발행 주식 발행 중단일로부터 30일 이내이다.
조항 15. 처벌 기간
단일 발행 주식 발행 행위에 대한 행정처벌 기간은 행위가 발생한 날로부터 2년이다.
조항 16. 행정처벌 권한
이 조항 6에서 정한 정부 기관은 법률에서 정한 단일 발행 주식 발행 행위에 대한 행정처벌을 수행할 책임이 있다.
조항 17. 행정처벌 절차
단일 발행 주식 발행에 대한 행정처벌 절차는 행정 위반 처리 법령 및 관련 법률에 따라 이루어진다.
절 2
행정 위반, 처벌 형태 및 처벌 금액
조항 18. 발행 문서, 조건 및 발행 조직에 관한 위반
1. 발행 문서 작성 또는 확인에 참여한 발행자 및 개인 또는 단체가 다음의 위반 행위를 한 경우, 30,000,000원에서 40,000,000원 사이의 벌금을 부과한다.
가) 투자자를 혼란스럽게 하거나 정확하지 않은 정보를 포함하거나 법률에서 요구하는 정보를 누락한 발행 문서를 작성한다.
나) 발행 문서를 제출하는 기한을 지키지 않거나, 이 조항 10의 2항에 따라 정부 기관에 발행 문서를 보완하거나 수정하지 않는다.
2. 발행자가 법률에서 요구한 등록 없이 단일 발행 주식 발행을 진행한 경우, 40,000,000원에서 50,000,000원 사이의 벌금을 부과한다.
3. 발행 문서 작성 또는 확인에 참여한 발행자 및 개인 또는 단체가 다음의 위반 행위를 한 경우, 50,000,000원에서 70,000,000원 사이의 벌금을 부과한다.
가) 발행 문서에 위조가 있어 투자자에게 손해를 끼친다.
나) 이 조항 8에서 정한 발행 조건을 충족하지 않고 발행을 진행한다.
다) 정부 기관에 제출한 발행 문서의 발행 계획 내용과 다르게 발행을 진행한다.
라) 이 조항 8의 2항에서 정한 등록된 사용 목적에 맞지 않게 발행 수익을 사용하며, 이 조항 11의 2항에서 정한 목적 변경 사유가 아닌 경우.
4. 법률 위반으로 단일 발행 주식 발행을 진행한 발행자에게 70,000,000원에서 100,000,000원 사이의 벌금을 부과한다.
5. 부수적인 처벌 형태
가) 이 조항 3항에서 정한 위반 행위에 대해 30일 동안 발행을 중단한다. 발행 중단 기간 동안 발행자는 위반을 해결해야 한다.
나) 발행자가 위반을 해결하지 못하면, 이 조항 5항의 5항의 a) 점에서 정한 중단 기간 종료 후 발행을 취소하도록 강제한다.
6. 후과 복구 방법을 적용한다.
가) 단일 발행 주식 발행에 대한 법률 규정을 준수하도록 강제한다.
나) 투자자가 요구하는 경우, 발행한 주식을 회수하고 예치금이나 주식 구매 비용을 반환하며, 이자까지 포함하여 투자자에게 30일 내로 반환해야 한다. 단, 이 조항 5항의 5항의 a) 점에서 정한 발행 중단일로부터 30일 이내이다.
조항 19. 보고 및 정보 공표 규정 위반
1. 발포 또는 정보 공표를 하지 아니하거나 발포 또는 정보 공표를 부족하고, 적시적이며 정확한 기한 내에 하지 아니한 조직 발행에 대해서는 경고 또는 벌금 10,000,000동에서 20,000,000동을 부과한다. 이는 제10조 제3항 또는 제11조 이 시행령의 규정에 따른다.
2. 정보 공표를 수행하였으나 그 안에 틀린 내용이나 사실이 아닌 내용이 포함된 조직 발행에 대해서는 벌금 20,000,000동에서 30,000,000동을 부과한다.
3. 대중 매체를 통해 발행 단계에 대한 광고를 실시한 조직 발행에 대해서는 벌금 40,000,000동에서 50,000,000동을 부과한다.
4. 후과 조치를 취한다:
a) 본 조항 제1항, 제2항에서 규정된 위반 행위에 대해 법률의 보고 및 정보 공표 규정을 준수하도록 강제한다.
b) 본 조항 제2항에서 규정된 위반 행위에 대해 틀린 내용이나 사실이 아닌 내용을 철회하거나 수정하도록 강제한다.
조항 20. 개별 발행 주식 양도 인증 규정 위반
1. 제12조 이 시행령의 규정에 따라 양도 제한 기간 동안 주식 양도 인증을 실시한 발행 조직과 관련자에게 벌금 10,000,000동에서 30,000,000동을 부과한다.
2. 피해 회복 조치 적용:
주식 양도 제한 기간에 대한 법률 규정을 준수하도록 강제한다.
장 6
시행규정
조 21. 효력 발생
본 nghị định는 2010년 2월 25일부터 효력을 발생한다.
조 제22조. 시행 조직
1. 재무부 장관은 본 nghị định의 시행을 지도하는 책임이 있다.
2. 각 장관, 중앙부처 수장, 중앙정부 소속 기관 수장, 중앙 직할 시·도 인민위원회 의장, 그리고 관련 조직 및 개인은 본 nghị định의 시행을 책임진다./.
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↑ Cơ sở & văn bản tác động lên văn bản này
Căn cứ 4
01/2010/NĐ-CP
대통령령 제 01호 2010년 제정에 의한 개별 주식 발행에 관한 규정
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