시同心律师事务所03/2006/통합문서/VKSNDTC-TTrCP-BCA-BQP에 의한 수사와 처리를 위한 감사 기관과의 협력 관계에 관한 기소 제안 사건에 대한 감사 기관의 협력 관계

통지 공동

범죄 징후가 있는 사건을 발견, 수사, 처리하는 데 있어 감사 기관과 수사 기관 및 검찰청 간 협력 관계에 관한 것

감사 기관이 기소를 건의한 범죄 징후가 있는 사건을 발견, 수사, 처리하는 데 있어 감사 기관, 수사 기관 및 검찰청 간의 협력 관계를 보장하기 위하여 형사 소송법, 감사법, 검찰청 조직법, 부패 방지법 및 수사 조직 법령 등 관련 법률 규정에 따라 최고 검찰청, 중앙 감사원, 경찰청, 국방부는 다음과 같이 일치된 지침을 제시한다.

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1. 협력 관계의 범위에 관한 사항

본 통지는 감사 기관, 수사 기관 및 검찰청(군대 내 감사 기관, 수사 기관 및 검찰청 포함)이 감사 기관이 기소를 건의한 범죄 징후가 있는 사건을 발견, 수사, 처리하는 데 있어 협력 관계를 정하는 것을 목적으로 한다.

2. 감사 기관이 기소를 건의한 범죄 징후가 있는 사건을 처리하는 데 있어 협력 관계에 관한 사항

2.1. 감사 기관이 감사 과정에서 범죄 징후가 있는 사건을 발견한 경우, 범죄 징후를 발견한 날로부터 5일 이내에 해당 사건의 서류와 기소 건의서를 해당 권한을 가진 수사 기관에 제출하여 기소 여부를 검토하도록 하며, 동시에 같은 등급의 검찰청에 서면으로 통보해야 한다.

만약 해당 사건이 특정 군 또는 지방자치단체의 관할 아래에 있는 기관이나 단체에서 발생했다면, 해당 군 또는 지방자치단체의 수사 기관에 기소 건의서를 제출하고, 해당 사건이 중앙부처나 중앙정부의 관할 아래에 있는 기관이나 단체에서 발생했다면, 경찰청 수사본부 또는 국방부 수사 기관에 기소 건의서를 제출해야 한다. 수사 기관이 기소 건의서와 함께 제출된 서류를 받은 후, 기소를 위한 충분한 근거가 없다고 판단되면, 수사 기관은 감사 기관에게 추가 증거 수집을 위해 협력을 요청해야 한다. 만약 감사 기관이 추가 증거를 제공했음에도 불구하고 범죄 징후를 확인할 수 없다면, 수사 기관은 사건 기소를 거부하는 결정을 내리고, 해당 서류를 감사 기관에 반환하여 그들이 권한 내에서 처리하도록 해야 한다. 수사 기관과 감사 기관 사이의 서류 교환은 수사 기관의 사무실에서 이루어져야 한다. 만약 추가 증거가 범죄 징후를 확인하고 해당 수사 기관의 관할 범위 내에 있다는 것이 확인되면, 기소를 건의한 감사 기관에게 알려져야 한다. 수사 기관은 기소 또는 기소 거부 결정을 내린 날로부터 24시간 이내에 해당 결정과 관련 자료를 같은 등급의 검찰청에 제출하여 형사 소송법 제104조에 따른 기소 검사를 받아야 한다.

법률 위반 사건이 복잡하고 여러 단계와 여러 부서에 걸쳐 있을 경우, 필요하다고 판단되면 감사 기관은 해당 부서의 리더들로 구성된 연락회의를 개최하여 수집된 자료를 분석하고 평가해야 한다. 만약 연락회의가 범죄 징후가 명확하다고 동의하면, 감사 기관은 즉시 사건 기소를 위한 서류와 기소 건의서를 해당 권한을 가진 수사 기관에 제출해야 한다.

감사 기관이 기소를 건의하지 않았지만, 수사 기관이 감사 과정에서 발견된 사건이 범죄 징후가 있음을 발견한 경우, 수사 기관은 사건 기소 결정을 내리고 이를 관련 자료와 함께 같은 등급의 검찰청에 제출하여 기소 검사를 받아야 한다. 이 경우, 수사 기관이 요청하면 감사 기관은 수사 기관이 범죄를 확인하는데 필요한 자료를 제공하는 책임이 있다.

2.3. 수사 기관은 감사 기관으로부터 전달받은 기소 건의서와 사건 서류를 접수하고, 사건 서류를 받은 날로부터 20일 이내에 다음 중 하나의 결정을 내려야 한다:

a) 사건 기소 결정;

b) 사건 기소 거부 결정;

c) 다른 사건 기소 권한을 가진 수사 기관으로 사건 위반 사건 서류를 전달하는 결정.

만약 감사 기관이 기소를 건의한 사건이 복잡하거나 여러 장소에서 확인, 검증이 필요하다면, 처리 기간은 60일을 초과하지 않도록 할 수 있으나, 이 기간을 초과하면 수사 기관으로부터 서면 통보를 받지 못한 경우, 감사 기관은 같은 등급의 검찰청에 상황을 보고하여 처리를 요구할 수 있다. 만약 검찰청의 처리 결과에 동의하지 않는다면, 감사 기관은 상급 검찰청에 상황을 보고하여 지시를 받아 처리를 요구할 수 있다. 하급 수사 기관은 상급 검찰청의 업무 지시를 따르도록 해야 한다.

수사 기관이 감사 기관으로부터 전달받은 기소 건의서를 검토하였으나, 범죄 사안이 해당 수사 기관의 관할 범위를 벗어난 것으로 판단되는 경우, 해당 수사 기관과 같은 등급의 검찰청과 협의한 후, 해당 사건을 기소할 수 있는 수사 기관으로 전달하는 결정을 내려야 하며, 이를 서면으로 감사 기관, 기소 건의를 통보받은 검찰청, 그리고 해당 사건을 수리한 수사 기관의 같은 등급의 검찰청에 통보해야 한다. 해당 수사 기관이 사건 기소 결정 또는 기소 거부 결정을 내릴 경우, 형사 소송법 제104조에 따라 기소 검사를 위해 해당 결정과 관련 자료를 같은 등급의 검찰청에 즉시 제출해야 하며, 이를 서면으로 기소를 건의한 감사 기관에 통보해야 한다.

2.4. 기관 수사가 감사기관으로부터 기소 요청 청구서를 접수하고 검토한 후 범죄사건을 처리할 권한이 없는 경우, 동급 검찰청과 협의한 후 해당 사건을 적법한 기관 수사에 이관하기 전에 결정을 내리고, 이를 요청한 감사기관, 감사기관이 기소 요청을 통보한 검찰청 및 적법한 기관 수사를 수행하는 기관의 동급 검찰청에게 서면으로 통보해야 한다. 적법한 기관 수사가 형사 사건을 기소하거나 기소하지 않기로 결정하면, 그 결정과 관련된 모든 자료를 동급 검찰청에 즉시 전달하여 형사 소송법 제104조에 따라 기소를 검사해야 하며, 동시에 기소 요청을 한 감사기관에 서면으로 통보한다.

2.5. 기소부가 형사 사건을 수사하기로 하는 결정 또는 형사 사건을 수사하지 않기로 하는 결정을 받은 경우, 검찰청은 즉시 검사관을 지정하여 이러한 결정들의 근거성 및 합법성을 검토하고, 그 결과를 문서로 작성하여 검찰청의 지도부에게 다음 각 호의 결정 중 하나를 제안하여야 한다.

a) 기소부가 형사 사건을 수사하지 않기로 하는 결정이 근거가 없다면, 검찰청은 그러한 결정을 취소하고 형사 사건을 수사하기로 하는 결정을 내리며, 그 결정을 관련 기소부에 전달하여 형사 소송법 제109조에 따라 해당 기소부가 수사를 수행하도록 하여야 한다.

b) 기소부가 형사 사건을 수사하기로 하는 결정이 근거가 없다면, 검찰청은 그러한 결정을 취소하고 기소부에 해당 사건을 원래의 감사기관으로 반환하여 그 기관이 권한에 따라 처리하도록 요구해야 한다.

2.6. 기소부가 제2.5조 각 호 a, b에서 정한 검찰청의 결정에 동의하지 않는 경우에는 기소부는 여전히 그러한 결정을 이행해야 하지만, 상급 검찰청에 의견을 제출하고 상급 기소부에 보고할 권리가 있다. 중앙 기소부인 경우, 중앙 검찰청 검사장과 중앙 군 검찰청 검사장에게 의견을 제출할 수 있다. 기소부가 상급 검찰청에 제출한 의견을 받은 날로부터 20일 이내에, 상급 검찰청이 기소부의 의견에 동의하면 하급 검찰청의 결정을 취소하는 결정을 내리고, 그렇지 않으면 기소부와 하급 검찰청에 의견을 문서로 통보하며 이유를 명시해야 한다. 상급 검찰청의 결정, 중앙 검찰청 검사장 및 중앙 군 검찰청 검사장의 결정은 최종 결정이다.

2.7. 감사기관이 기소부의 형사 사건을 수사하지 않기로 하는 결정에 동의하지 않고, 같은 등급의 검찰청이 그러한 결정이 근거가 있다고 판단하여 취소하지 않은 경우, 또는 감사기관이 검찰청의 결정 취소에 동의하지 않는 경우, 상급 검찰청에 의견을 제출할 수 있다. 중앙 감사청인 경우, 중앙 검찰청 검사장에게 의견을 제출할 수 있고, 국방부 감사청인 경우, 중앙 군 검찰청 검사장에게 의견을 제출할 수 있다. 기소부가 상급 검찰청에 제출한 의견을 받은 날로부터 20일 이내에, 상급 검찰청이 감사기관의 의견에 동의하면 하급 검찰청의 결정을 취소하고, 그렇지 않으면 기소부와 하급 검찰청에 의견을 문서로 통보하며 이유를 명시해야 한다. 상급 검찰청의 결정, 중앙 검찰청 검사장 및 중앙 군 검찰청 검사장의 결정은 최종 결정이다.

기소부가 이미 사건을 수사하였으나, 수사 과정에서 수집된 증거가 감사기관의 기소 요청서에 기재된 내용과 다르다면, 기소부는 감사기관과 협력하여 사건의 진실을 확인하고 법령에 따른 적절한 조치를 취하도록 요청해야 한다.

3. 기소 요청 서류

3.1. 감사 결정을 내린 사람은 기록을 기소부에 넘기고 기소부가 형사 사건을 수사하도록 요청할 수 있는 권한이 있다. 기소 요청 서류에 포함된 자료는 주요 자료이며, 복사본인 경우 감사단장은 확인 서명을 하고 원본과 동일한 복사본임을 나타내는 도장을 찍어야 하며, 이에 대한 법적 책임을 부담한다.

3.2. 기소 요청 서류에는 다음과 같은 내용이 포함되어야 한다.

a) 감사 결정을 내린 사람이 기소부에 기소를 요청하는 서류를 작성하고 서명하며, 그 서류에는 범죄 징후가 있는 행위, 법률을 위반한 대상, 법률 위반 행위로 인한 손해, 법률 위반 행위가 발생한 시간 및 장소 등을 명시해야 한다.

b) 감사 결정, 법률 위반 사항을 확인한 감사단 및 감사원이 작성한 기록, 감사 대상자의 설명 및 해명;

c) 감사단장이 작성한 감사 대상자의 법률 위반 사항 중 범죄 징후가 있는 사항에 대한 보고서. 만약 감사가 종료된 후 감사 결정을 내린 사람이 기소부에 기소를 요청하는 경우, 기소 요청 서류에는 기소를 요청한 감사기관의 감사 결론 요약이 포함되어야 한다.

기소 요청 서류와 함께, 감사기관은 기소부에 관련 모든 자료, 영수증, 증빙서류, 장부를 전달해야 한다. 감사 과정에서 얻어진 법률 위반 사항과 직접 관련된 물품, 돈, 금속 등은 법령에 따라 관리 및 처리되어야 한다.

4. 기소 요청 서류의 교부 및 수령

기소 요청 서류를 기소부에 교부할 때, 감사기관은 서류 내에 포함된 모든 자료 및 물품의 이름을 기재한 목록을 작성해야 한다. 기소 요청 서류의 교부 및 수령은 기소부의 본사에서 이루어져야 하며, 교부 및 수령에 대한 기록을 작성하고 교부자와 수령자가 서명하며 이름을 기재해야 한다.

5. 조직 실시

중앙 검찰청, 중앙 감사청, 경찰청, 국방부는 이 시행규칙을 시행한다. 각급 검찰청은 연간 한 번씩, 감사, 기소부, 같은 등급의 검찰청의 지도부와 회의를 주최하여 기소 요청된 범죄 징후가 있는 사건의 발견 및 처리에 대한 협력을 평가하고 경험을 공유하며, 향후 협력 방안을 논의해야 한다.

6. 시행규칙의 효력

이 공동 시행규칙은 공보에 게재된 날로부터 15일 후부터 효력을 발생한다. 시행 과정에서 문제점이나 추가 지침이 필요하다면, 기소부, 검찰청, 지방 감사기관은 중앙 검찰청, 중앙 감사청, 경찰청, 국방부에 신고하여 즉시 해석 및 추가 지침을 제공받아야 한다./.