연합 고시 제 03/2014/TTLT-BTP-NHNNVN은 공증인의 집행 조건 확인을 위한 금융기관에서의 확인 절차에 관한 지침을 제공한다.

통지연합

사법 집행 조건 확인에 대한 지침

신용기관에서의 대리집행관

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민사 사법 집행 법률 2008년;

신용기관 법률 2010년;

제13기 국회의원회 임기 동안 2012년 11월 23일 통과된 제36/2012/QH13 호에 따른 대리집행관 제도 시범 실시를 계속하는 것에 관한 결의;

정부의 2009년 제247호 정부령 61/2009/NĐ-CP 호 2009년 7월 24일에 대한 공증인의 조직과 활동에 관한 실험적 시행에 대한 규정에 근거함

정부가 2009년 7월 24일 통과된 제61/2009/NĐ-CP 호를 수정 보완하여 2013년 10월 18일 통과된 제135/2013/NĐ-CP 호;

2013년 3월 13일 정부가 발佈한 제22호 시행령(2013년 3월 13일 제22/2013/NĐ-CP 호)에 따른 법무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구성을 규정함

정부가 2013년 11월 11일 통과된 제156/2013/NĐ-CP 호에 따른 베트남 중앙은행의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조;

법무부 장관, 중앙은행 총재는 이 지침을 발행하여 신용기관에서의 대리집행관의 사법 집행 조건 확인에 대한 지침을 제공한다.

조 1. 적용범위

1. 이 지침은 대리집행관이 사법 집행 조건 확인과 관련하여 사법 집행 의무자인 고객의 계좌 잔액, 예금, 보관 재산 정보(이하 "고객 정보"라고 함)를 신용기관, 외국 은행 지점(이하 "신용기관"이라고 함)에서 요구하도록 하는 것을 규제한다. 이는 대리집행 제도를 시범 실시하는 중앙 직할 성, 시 내에서 적용된다.

2. 이 지침의 규정은 다음 경우에 적용된다:

a) 사법 집행 조건 확인이 해당 성, 시의 민사 사법 집행 기관의 권한 내에 있는 경우;

b) 사법 집행 조건 확인이 a 절에서 정의한 지역 외에 이루어지는 경우로서 사법 집행 의무자가 해당 지역의 신용기관에 계좌, 예금, 보관 재산을 가지고 있는 경우.

조 2. 적용대상

1. 대리집행관 사무실.

2. 신용기관.

3. 대리집행관의 사법 집행 조건 확인 과정에서 관련된 기관, 단체, 개인.

조 3. 정보 제공 요구의 형식 및 절차

1. 정보 제공 요구는 다음 두 가지 방법 중 하나로 이루어진다:

a) 대리집행관이 신용기관에 정보 제공을 요청하는 문서를 작성한다;

b) 대리집행관이 직접 신용기관에서 확인한다.

2. 정보 제공 요구 문서는 다음 내용을 포함해야 한다:

a) 정보 제공 요구 근거(법적 효력을 가진 판결, 결정을 명시하고, 확인 결정과 함께 이 문서를 증명하고, 사법 집행 조건 확인에 대한 합의 결정을 복사하며, 대리집행관 사무소가 직접 사법 집행을 조직하는 경우 사법 집행 결정을 포함함);

b) 사법 집행 의무자인 고객 정보(고객이 단체인 경우 이름, 본사 주소; 고객이 개인인 경우 성명, 거주지 주소 및 신분증 번호, 여권 번호, 있을 경우 기타 필요한 정보);

c) 제1조 항 1에 규정된 범위 내에서 제공해야 하는 정보;

d) 정보 제공 시점 및 기한은 제4조 항 1에 규정된 바에 따름;

마) 기타 관련 정보;

3. 정보 제공 요구 문서와 제2조 항 2 절 a에 규정된 관련 서류는 신용기관에 보내며 동시에 중앙 직할 성, 시의 중앙은행 지점 및 대리집행관 사무소가 위치한 현 검찰청에 보내야 한다. 제1조 항 2 절 b에 따라 확인을 수행하는 경우 대리집행관은 해당 확인을 수행하는 중앙 직할 성, 시의 중앙은행 지점에도 같은 서류를 보내야 한다.

4. 직접 확인을 수행하는 경우, 대리집행관은 대리집행관 사무소의 소개서와 대리집행관 카드를 제시하고 제2조 항 2 절 a에 규정된 관련 서류를 함께 제시하며, 대리집행관 사무소가 직접 사법 집행을 조직하는 경우 사법 집행 결정 또는 확인 결정을 공표하고 확인 결과에 대한 기록을 작성해야 한다. 기록에는 대리집행관, 정보 제공자, 신용기관의 확인이 필요하다. 정보 제공이 즉시 이루어지지 않은 경우 그 이유를 기록에 명시해야 한다. 기록은 두 부로 작성되며 각각 당사자에게 한 부씩 보관한다.

5. 확인 결과 또는 확인 기록을 받은 날로부터 3일 이내에 대리집행관 사무소는 중앙 직할 성, 시의 중앙은행 지점 및 대리집행관 사무소가 위치한 현 검찰청에 확인 결과 또는 확인 기록을 보내야 한다. 제1조 항 2 절 b에 따라 확인을 수행하는 경우 대리집행관은 해당 확인을 수행하는 중앙 직할 성, 시의 중앙은행 지점에도 같은 서류를 보내야 한다.

조 4. 금융기관의 정보 제공

1. 금융기관의 합법적 대표는 제3조 제4항에서 규정한 직접 확인 절차에 따라 확인서를 통해(직접 확인의 경우) 또는 본 조 제2항에서 정한 바에 따라 정보 제공 서면을 통해 정보를 제공하는 책임이 있으며, 정보 제공 요청 문서를 받은 날로부터 3(삼)일 이내에 이를 제공해야 한다.

2. 금융기관의 정보 제공 서면에는 다음 사항이 포함되어야 한다.

가) 정보 제공 시점;

나) 정보 제공 요구 사항에 따른 정보 내용(본 통지 제1조 제1항에서 정한 범위 내에서)

3. 금융기관은 다음 각 호의 사유가 있는 경우 정보 제공을 거부할 수 있다.

가) 사건이 공증인이 확인할 수 있는 권한 범위를 벗어난 경우;

나) 같은 사건에서 같은 정보 제공 요구가 같은 시점에 다른 집행관 또는 다른 공증인에 의해 확인된 경우;

다) 정보 제공을 요구하는 고객이 공증인의 확인 권한 범위 내에서 집행을 해야 하는 의무자에 해당하지 않는 경우;

라) 정보 제공 요구 사항이 본 통지 제1조 제1항에서 정한 정보 범위를 벗어난 경우;

마) 정보 제공 요구 문서가 제3조 제2항 제2호 가목에서 정한 자료를 충족하지 않은 경우. 거부할 경우 금융기관은 서면으로 답변하고 그 이유를 명확히 해야 한다.

조 5. 정보의 사용 및 보안 책임

1. 제공된 정보는 판결 또는 결정의 효력을 가지는 법적 효력이 있는 문서의 집행 목적으로만 사용되며, 비밀 보관 체제에 따라 보관된다.

2. 공증인, 공증인 사무실, 집행 조건 확인을 요구하는 사람, 그리고 관련 기관 및 단체는 제공된 정보의 보안을 유지하고 법률이 정한 바에 따라 확인 결과를 적절하게 사용하는 책임이 있다.

3. 제1항과 제2항을 위반한 기관, 단체, 개인은 위반의 성질과 정도에 따라 행정처분을 받거나 형사책임을 물어야 하며, 손해를 입힌 경우에는 법률에 따라 배상해야 한다.

제6조. 이 통지의 시행

1. 6(육)개월마다 또는 긴급하게, 법무부 소속 지방법무국장은 해당 지방 중앙정부 직할 시·도의 중앙은행 지점장과 상호 교류하여 공증인 사무실의 관련 활동 상황을 공유해야 한다.

2. 수행 과정에서 문제가 발생하면 공증인 사무실, 금융기관, 관련 기관 및 단체는 즉시 법무부와 중앙은행에 보고하여 해결 방안을 마련해야 한다.

조 7. 효력 발생

1. 본 통지는 2014년 3월 5일부터 효력을 갖는다.

2. 본 통지가 효력을 얻기 전에 공증인 사무실이 조직적으로 확인을 시작했으나 완료되지 않은 사건들에 대해서는 본 통지의 규정에 따라 처리한다./.