시행령 제 04/2016/TT-NHNN 은 국고금 및 유가증권의 위탁보관과 사용에 관한 규정을 은행_of_국가 베트남에서 정한 것임

시행규칙

유가증권의 예탁 및 사용에 관한 규정

국가은행 베트남

금융기관법 제32/2024/QH15에 의거; 2022년 6월 16일 2010;

법률 제47호 2010년 제12차国会법률일수 2010년 6월 16일 2010;

법률 제70호 2006년 제11차 국회법률 2006년 6월 29일

법률 일부 개정 및 보완 법률 제62호 2010년 제12차 국회법률 2010년 11월 24일

정부가 2011년 1월 5일 제정한 01/2011/NĐ-CP 호에 따른 정부 채권, 정부 보증 채권, 지방정부 채권 발행 업무에 관한 법률 시행령을 근거로 함;

2013년 제156호 국무총리령 2013년 11월 11일 정부가 은행_of_국가의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정함

경영국장의 제안에 따라

국가은행 베트남 총재는 국가은행 베트남에서의 유가증권 예탁 및 사용에 관한 규정을 통지한다.

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 통지는 국가은행 베트남(이하 "국가은행"이라 함)에서의 유가증권 예탁 및 사용에 관한 사항을 규정한다.

조 2. 적용대상

1. 국가은행 소속 단위들.

2. 금융기관, 외국은행 국내 지점 및 통감의 총재가 결정한 다른 주체(이하 "회원"이라 한다).

 제3조 용어의 정의

1. 유가증권은 발행자가 일정 기간 내에서 이자 지급 조건 등에 따라 유가증권 소유자에게 부담하는 채무를 증명하는 문서이다.

2. 중앙은행의 유가증권 수탁은 회원이 중앙은행 또는 중앙은행의 증권예탁결제원(VSD) 고객계좌에 직접 예탁하거나 예탁하는 유가증권을 수탁, 보관, 이전하고 관련 소유권 권리를 행사하는 활동으로서, 유가증권 소유자의 권리와 이익을 보장하고 중앙은행에서 특정 업무를 수행하기 위함이다.

3. 유가증권 거래에서의 유가증권 이전은 등기 유가증권의 경우 계좌 이체이며, 증권 유가증권의 경우 검사, 세부사항 확인 및 회계 시스템에 기록하는 것을 포함한다. 유가증권 이전은 소유권 이전을 포함하거나 배제할 수 있다.

4. 자기거래계좌는 VSD가 VSD 예탁 회원 또는 VSD 계좌 개설을 허용된 조직을 위해 소유한 유가증권을 관리하기 위해 개설한 계좌이다.

5. 중개계좌는 VSD가 VSD 예탁 회원 또는 VSD 계좌 개설을 허용된 조직을 위해 고객 소유의 유가증권을 관리하기 위해 개설한 계좌이다.

6. 중앙은행의 유가증권 계좌는 중앙은행이 관리하는 유가증권 계좌와 중앙은행이 VSD에 예탁하는 유가증권 계좌로 구성된다.

국가은행이 관리하는 유가증권 계좌는 국가은행 내부 계좌로서 국가은행이 소유한 유가증권을 예탁하기 위한 것이다.

중앙은행이 VSD에 예탁하는 유가증권 계좌는 중앙은행의 요구에 따라 VSD가 개설한 자기거래계좌로서, 중앙은행 소유의 유가증권을 예탁하기 위함이다.

7. 중앙은행의 VSD 고객계좌는 중앙은행의 요구에 따라 VSD가 개설한 중개계좌로서, 회원 소유의 유가증권을 예탁하고 중앙은행에서 특정 업무를 수행하기 위함이다.

8. 회원이 예탁한 유가증권 고객계좌는 중앙은행이 회원의 유가증권 예탁을 추적하기 위해 개설한 계좌로, 중앙은행이 관리하는 회원이 예탁한 유가증권 고객계좌와 VSD의 중앙은행 고객계좌에 예탁된 회원 유가증권 고객계좌로 구성된다.

중앙은행이 회원의 요청에 따라 직접 예탁하는 회원이 예탁한 유가증권 고객계좌는 중앙은행이 개설한 계좌이다.

VSD가 중앙은행의 요청에 따라 개설하여 회원의 VSD 고객계좌에 예탁된 회원 유가증권 고객계좌는 VSD가 개설한 계좌이다.

9. 유가증권 담보계좌는 중앙은행이 회원의 유가증권 담보, 신용증권 요구에 따라 특정 금융시장 업무 참여를 위한 내부 계좌이다.

10. 유가증권 예탁담보 대출계좌는 중앙은행이 회원의 유가증권 담보대출 거래를 위해 특정 금융시장 업무 참여를 위한 내부 계좌이다.

조 4. 예탁 가능한 금융상품의 조건, 표면가액 및 코드

1. 금융상품은 다음을 포함한다.

가) 중앙은행 신용증권

나) 정부 채권

다) 정부가 원금과 이자를 100% 보장하는 채권

다. 총재가 각 시기에 결정한 다른 유형의 유가증권.

2. 금융상품의 조건

가) 회원의 합법적인 소유권 아래에 있어야 함

나) 본 조항 1항에서 규정된 금융상품 종류에 해당해야 함

다) 만기에 원금과 이자를 받지 않은 상태여야 함

다. 중앙은행에 예탁된 증권 유가증권은 파손되지 않아야 하며, 변색, 흐려짐, 찢어짐, 오염, 수정 등의 손상 없이 원본 상태여야 한다.

3. 금융상품의 표면가액

중앙은행에 예탁된 금융상품의 표면가액은 100,000 VND(백만 동) 또는 그 배수로 설정됨

중앙은행이 직접 관리하는 특별 유가증권과 외화 표면 가치의 유가증권은 각 유형의 유가증권에 대한 법령 규정에 따라 처리된다.

4. 금융상품의 코드

중앙은행에 예탁된 유가증권은 국제 증권 식별번호(ISIN) 시스템에 등록된 코드로 일괄 관리된다.

조 5. 중앙은행에 예탁된 금융상품의 사용

1. 금융상품은 다음 시장자금업무에 사용될 수 있다.

가) 개방시장업무

나) 재인출업무

- 신용기관 및 외국 은행 지점에 대한 중앙은행 보증 채권 담보대출

- 신용기관 및 외국 은행 지점에 대한 중앙은행 채권 할인

- 총재가 결정한 다른 재융자 형태.

다) 금융상품 담보를 통해 전자간 금융결제 네트워크의 당일 대출 한도 및 차입 한도 설정

다. 유가증권을 담보로 설정하여 전자 연금은행 결제 네트워크에서 순채무 한도를 설정하기 위한 예치금.

2. 중앙은행에 예탁된 유가증권 거래는 다음과 같이 이루어진다.

가) 회원 간 금융상품 담보 대출

나) 회원 간 금융상품 매매

장 II

구체적인 규정

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

금융상품 예탁

조 6. 유가증권 신고계좌 개설

1. 계좌 개설 서류

중앙은행에 유가증권을 예탁하기 위해서는 제2조 항 2호에 따른 조직(이하 "조직"이라 한다)은 다음의 서류를 작성하여 중앙은행에 제출한다.

가. 부록 1a/LK에 첨부된 유가증권 예탁계좌 개설 신청서

나. 부록 1b/LK에 첨부된 인감 등록 및 서명 등록서

다. 조직이 유가증권 예탁계좌를 개설하기 위해 설립되고 합법적으로 운영되는 것을 증명하는 서류로서, 설립 결정서, 영업 허가증, 사업자등록증 또는 법령에 따른 기타 서류

라. 계좌 소유자 대표의 법적 대표 자격을 증명하는 서류와 그 사람의 주민등록증 또는 공민증 또는 여권

마. 조직이 유가증권 예탁계좌를 개설하기 위해 법령에 따라 회계책임자 또는 회계 담당자의 서명이 필요한 경우, 제1항 각 호에서 언급한 서류 외에도 유가증권 예탁계좌 개설 서류에는 해당 조직의 회계책임자 또는 회계 담당자의 임명 결정서와 그 사람의 주민등록증 또는 공민증 또는 여권이 포함되어야 한다.

2. 조항 1 점 a, b 항에 규정된 서류는 원본이며, 조항 1 점 c, d, đ 항에 규정된 서류는 원부에서 발급받은 사본 또는 공증된 사본 또는 원본을 제시하여 대조하는 사본으로 한다.

3. 조항 1, 2에 따라 정당한 서류를 접수한 날로부터 5(오)일 이내에 중앙은행(거래소)은 유가증권 신고예탁계좌를 회원에게 개설한다.

조 7. 유가증권 신고예탁

1. 중앙은행에 직접 등록된 유가증권에 대해

a) 회원이 금융감독원에서 관리 중인 유가증권을 예탁하려는 경우:

회원은 중앙은행(거래소)에 통합문서에 첨부된 부록 2/LK에 따른 유가증권 신고예탁 신청서와 관련 증빙서류를 제출한다. 회원이 제출한 유가증권 신고예탁 신청서를 받은 날로부터 1(일)일 이내에 중앙은행(거래소)은 회원이 예탁한 유가증권을 중앙은행의 회원 유가증권 예탁계좌로 이동시킨다;

b) 중앙은행이 주관하는 거래 세션에서 회원이 유가증권 경매에 당첨되어 유가증권을 구매한 경우, 중앙은행(거래소)은 회원의 당첨 유가증권을 중앙은행의 회원 유가증권 예탁계좌로 이동시킨다.

2. VSD에서 장부예탁된 유가증권에 대해서는

a) 중앙은행에 유가증권을 신고예탁하고자 할 때, 회원은 VSD의 회원 예탁계좌에서 중앙은행의 고객 예탁계좌로 유가증권을 이동시킨다. VSD가 회원의 유가증권 예탁 이동을 통보하면, 중앙은행은 고객 유가증권 예탁계좌에 변경사항을 반영한다;

b) 중앙은행이 주관하는 경매에서 회원이 유가증권을 구매하거나 중앙은행이 유가증권을 판매한 경우, 중앙은행은 VSD에 경매 정보를 제공하여 VSD가 유가증권 예탁을 처리하도록 한다.

3. 증서 유형의 유가증권에 대한 사항

회원은 중앙은행(거래소 또는 위임받은 중앙은행 지점)에 통합문서에 첨부된 부록 2/LK에 따른 유가증권 신고예탁 신청서와 모든 종류의 증서 유가증권을 제출한다. 중앙은행(거래소 또는 위임받은 중앙은행 지점)은 유가증권을 수령, 검사 및 확인한다. 유가증권 검사를 완료한 날로부터 1(일)일 이내에 중앙은행(거래소)은 유가증권을 중앙은행의 회원 유가증권 예탁계좌로 이동시키는 절차를 진행한다.

조 8. 유가증권 소유권 이전 원칙

1. 중앙은행에 직접 보관된 유가증권에 대해서는 중앙은행(거래소)는 거래 발생일에 다음의 원칙에 따라 유가증권 소유권을 이전한다.

a) 중앙은행이 유가증권을 구매하거나 보증금으로 제공된 재산을 처리할 때, 유가증권은 중앙은행의 회원 유가증권 예탁계좌나 회원의 유가증권 담보계좌에서 중앙은행의 유가증권 계좌로 이동된다;

b) 중앙은행이 유가증권을 판매할 때, 유가증권은 중앙은행의 유가증권 계좌에서 중앙은행의 회원 유가증권 예탁계좌로 이동된다;

c) 연간 금융시장에서 회원 간의 유가증권 담보 대출 거래에서 유가증권은 담보 제공자의 연간 금융시장 유가증권 담보계좌에서 담보 수취자의 중앙은행 회원 유가증권 예탁계좌로 이동된다.

2. VSD의 중앙은행 고객 예탁계좌에 예탁된 유가증권의 소유권 이전은 중앙은행과 VSD 사이의 합의에 따라 다음과 같이 이루어진다:

a) 중앙은행이 보증금으로 제공된 재산을 처리할 때, 유가증권은 VSD의 중앙은행 고객 예탁계좌에서 중앙은행의 VSD 예탁계좌로 이동된다;

b) 중앙은행이 유가증권을 판매할 때, 유가증권은 중앙은행의 VSD 예탁계좌에서 VSD의 중앙은행 고객 예탁계좌로 이동된다;

c) 연간 금융시장에서 회원 간의 유가증권 담보 대출 거래에서 유가증권은 VSD의 중앙은행 고객 예탁계좌에서 담보 제공자에서 담보 수취자로 이동된다.

3. 중앙은행은 회원의 위임을 받아 화폐시장 거래에서 유가증권 매매 계약 또는 경매 결과 통지를 근거로 유가증권 소유권 이전을 수행한다. 유가증권 할인, 담보, 유가증권 예치, 특별 채권 및 시장 가치 기준의 은행 관리 회사(VAMC) 채무 구매 채권을 기반으로 한 재융자를 포함한 거래에서는 통합문서의 부록 13, 14, 15, 16, 17에 따른 규정에 따라 유가증권 소유권 이전이 이루어진다.

4. 중앙은행(거래소)은 회원의 요청에 따라 유가증권 소유권 이전을 수행하며, 이는 회원이 유가증권 소유권을 가진 금융기관의 허가 취소, 분할, 합병, 합작 등에 따른 것이다. 이는 통합문서에 첨부된 부록 5/LK에 따른 유가증권 소유권 이전 신청서와 관련 서류를 근거로 이루어진다.

조 9. 유가증권 원금 및 이자 결제

1. 중앙은행에 직접 등록된 유가증권에 대해

a) 계좌기재 유가증권

유가증권 만기일에 도래할 때, 중앙은행(거래소)는 해당 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권 거래에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 검토한다. 회원이 의무를 완수하였다면 회원에게 원금 및 이자를 결제하는 절차를 진행한다. 그렇지 않으면 본 조 제4항의 규정을 따른다;

비) 증명서 종류의 유가증권

증명서 종류의 유가증권 만기일에 도래할 때, 회원이 본 통고 제10조의 규정에 따라 유가증권을 인출하기를 요청하면, 중앙은행(거래소)는 해당 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권 거래에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 검토한다. 회원이 의무를 완수하였다면, 중앙은행은 회원이 발행기관 또는 발행기관의 대리인에게 원금 및 이자를 결제하기 위해 필요한 절차를 진행하도록 유가증권을 반환한다. 그렇지 않으면 본 조 제4항의 규정을 따른다.

2. 중앙은행 고객계좌에 예탁된 유가증권에 대한 경우

가) 유가증권 이자 정기결제 만기일에 도래할 때, 중앙은행(거래소)는 해당 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권 거래에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 검토한다. 회원이 의무를 완수하였다면, 중앙은행(거래소)은 중앙은행 고객계좌에 보유된 유가증권 소유 회원 명단을 발행기관 서비스개발부에 통보하여 발행기관 서비스개발부가 회원에게 이자를 결제하기 위한 절차를 진행하도록 한다. 그렇지 않으면 본 조 제4항의 규정을 따른다;

나) 유가증권 만기일에 도래할 때, 중앙은행(거래소)은 해당 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권 거래에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 검토한다. 회원이 의무를 완수하였다면, 중앙은행(거래소)은 중앙은행 고객계좌에 보유된 유가증권 소유 회원 명단을 발행기관 서비스개발부에 통보하여 발행기관 서비스개발부가 회원에게 원금 및 이자를 결제하기 위한 절차를 진행하도록 한다. 그렇지 않으면 본 조 제4항의 규정을 따른다;

다) 발행기관 서비스개발부 고객계좌에 예탁된 유가증권의 원금 및 이자는 중앙은행과 발행기관 서비스개발부 간의 합의에 따라 처리된다.

3. 유가증권의 이자와 기타 수익(있을 경우)은 금융시장에서 일정 기간 동안 매매되는 유가증권의 소유권 이전 시점부터 소유권 이전 완료 시점까지의 기간 동안 중앙은행의 규정에 따라 처리된다.

4. 회원이 중앙은행에 대한 의무를 완수하지 못한 경우, 중앙은행(거래소)은 해당 회원이 사용하고 있는 유가증권의 원금 및 이자를 임시로 차단하거나 보관한다. 회원이 의무를 완수하지 못한 경우의 처리는 각각의 거래에 따라 중앙은행의 규정에 따라 이루어진다.

조 10. 유가증권 인출

1. 중앙은행에 직접 보관된 유가증권

중앙은행에 직접 예탁된 증명서 종류의 유가증권을 인출하려는 경우, 회원은 본 통고 부록 3/LK에 따라 중앙은행(거래소)에 유가증권 인출 신청서를 제출한다.

중앙은행(거래소)은 회원의 요청을 받은 날로부터 1(일) 영업일 이내에 해당 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권 거래에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 검토한다. 회원이 의무를 완수하였다면, 중앙은행은 회원의 유가증권 고객예탁계좌에서 유가증권을 출고하고 증명서 종류의 유가증권을 회원에게 반환한다. 그렇지 않으면 본 조 제4항의 규정을 따른다.

2. 발행기관 서비스개발부 고객계좌에 예탁된 유가증권에 대한 경우

발행기관 서비스개발부 고객계좌에 예탁된 유가증권을 인출하려는 경우, 회원은 중앙은행(거래소)에 회원의 유가증권을 발행기관 서비스개발부 고객계좌에서 회원의 예탁계좌로 이동시키도록 요청한다.

중앙은행(거래소)은 회원의 요청을 받은 날로부터 1(일) 영업일 이내에 해당 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권 거래에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 검토한다. 회원이 의무를 완수하였다면, 중앙은행은 발행기관 서비스개발부에 회원의 유가증권을 발행기관 서비스개발부 고객계좌에서 회원의 예탁계좌로 이동시키도록 요청한다. 그렇지 않으면 본 조 제4항의 규정을 따른다.

3. 회원이 중앙은행에 대한 의무를 완수하지 못한 경우, 중앙은행(거래소)은 해당 회원이 사용하고 있는 유가증권을 임시로 차단한다. 회원이 의무를 완수하지 못한 경우의 처리는 각각의 거래에 따라 중앙은행의 규정에 따라 이루어진다.

조 11. 유가증권 예탁계좌 폐쇄

1. 유가증권 예탁에 대한 필요성이 없거나 분할, 합병, 허가 회수 등으로 인해 회원은 금융감독원(거래소)에 통합부록 4/LK를 첨부한 이 시행규칙에 따른 유가증권 예탁계좌 폐쇄 신청서를 제출한다.

2. 금융감독원(거래소)은 회원이 제출한 신청서를 받은 날로부터 5일 이내에 회원의 유가증권 예탁계좌를 폐쇄하고, 증권예탁결제원(VSD)에 회원의 유가증권 예탁계좌를 폐쇄하도록 요청하며, 이를 회원에게 통보한다.

3. 회원이 분할, 합병, 허가 회수 등의 사유로 유가증권 예탁계좌 폐쇄 절차를 이행하지 않을 경우, 금융감독원(거래소)은 금융감독원 총재의 결정을 받은 날로부터 15일 이내에 계좌를 폐쇄하거나(계좌 잔액이 없는 경우) 또는 계좌를 정지시키고(계좌 잔액이 있는 경우) 이를 회원에게 통보한다. 유가증권 예탁계좌 내의 유가증권 처리는 금융기관 해산 관련 법률 및 관련 법령에 따라 이루어진다. (거래소)는 허가 회수 등으로 인해 유가증권 예탁계좌 폐쇄 절차를 이행하지 않은 회원의 계좌를 금융감독원 총재의 결정을 받은 날로부터 15일 이내에 폐쇄하거나(계좌 잔액이 없는 경우) 또는 계좌를 정지시키고(계좌 잔액이 있는 경우) 이를 회원에게 통보한다. 유가증권 예탁계좌 내의 유가증권 처리는 금융기관 해산 관련 법률 및 관련 법령에 따라 이루어진다.

절 2

유가증권의 금융시장 거래 이용

환전시장

조 12. 개방시장 업무

1. 중앙은행은 유가증권을 일괄 매입하거나 기한매입할 수 있다.

유가증권 매매 계약 또는 금융감독원의 유가증권 매입 경매 결과에 근거하여, 금융감독원(거래소)은 유가증권 매입 대금을 지급하고, 유가증권 매각 입찰에서 당첨된 유가증권의 소유권을 회원의 유가증권 예탁계좌에서 금융감독원의 유가증권 예탁계좌로 이전하는 절차를 수행한다.

금융감독원의 유가증권 장기매입 거래에서, 계약 만료일에 회원은 유가증권 매입 대금을 지급해야 한다. 유효한 증빙자료를 근거로, 금융감독원(거래소)은 유가증권의 소유권을 금융감독원의 유가증권 예탁계좌에서 회원의 유가증권 예탁계좌로 이전한다.

2. 중앙은행은 유가증권을 일괄 판매하거나 기한판매할 수 있다.

유가증권 매매 계약 또는 금융감독원의 유가증권 매도 경매 결과에 근거하여, 회원은 유가증권 매도 대금을 지급하고, 금융감독원(거래소)은 유가증권의 소유권을 금융감독원의 유가증권 예탁계좌에서 회원의 유가증권 예탁계좌로 이전한다.

금융감독원의 유가증권 장기매도 거래에서, 계약 만료일에 회원은 유가증권을 금융감독원에 다시 판매해야 한다. 유효한 증빙자료를 근거로, 금융감독원(거래소)은 회원에게 대금을 지급하고, 유가증권의 소유권을 회원의 유가증권 예탁계좌에서 금융감독원의 유가증권 예탁계좌로 이전한다.

조 13. 금융감독원의 회원에 대한 유가증권 할인업무

1. 회원의 유가증권 할인 요청을 받은 후, 금융감독원(거래소)은 회원의 요청을 승인한 경우, 회원의 유가증권 예탁계좌에서 금융감독원의 유가증권 예탁계좌로 할인된 유가증권의 소유권을 이전한다.

2. 중앙은행이 기한 할인을 승인하는 경우, 유가증권의 잔여 기간은 할인 기간보다 길어야 한다.

회원이 할인된 유가증권을 다시 구매하기로 약속한 대금을 지급한 후, 금융감독원(거래소)은 금융감독원의 유가증권 예탁계좌에서 회원의 유가증권 예탁계좌로 유가증권의 소유권을 이전한다.

조 14. 채권담보 대출 및 보안부채권을 담보로 한 재융자 업무는 가치증권 담보대출 또는 베이엠에이치(VAMC) 시장가격으로 매입된 특별부채권 및 부채매입부채권을 담보로 하는 재융자 업무를 말한다.

1. 회원이 가치증권 담보대출 또는 베이엠에이치(VAMC) 시장가격으로 매입된 특별부채권 및 부채매입부채권을 담보로 한 재융자 업무를 요청하고 중앙은행이 이를 승인한 후, 회원은 해당 가치증권 또는 베이엠에이치(VAMC) 특별부채권 및 부채매입부채권을 중앙은행에 이관한다. 중앙은행(거래소)은 가치증권을 회원의 고객 가치증권 예탁계좌에서 중앙은행의 회원 가치증권 담보계좌로 이동시키고, 동시에 대출금액을 회원의 중앙은행 예금계좌로 이체한다.

2. 회원이 가치증권(담보대출 업무에서) 교환을 원하거나 회원이 원금과 이자를 모두 상환한 경우, 회원의 가치증권 교환 또는 상환 요청과 결제 증빙을 근거로 중앙은행(거래소)은 가치증권을 회원의 중앙은행 가치증권 담보계좌에서 회원의 고객 가치증권 예탁계좌로 이동시킨다.

조 15. 통화공급 한도와 당일 대출 한도 설정을 위한 가치증권 담보 및 예치업무

1. 회원이 가치증권 담보 및 예치를 통해 통화공급 한도와 당일 대출 한도를 설정하기 위해 요청하면, 중앙은행(거래소)은 가치증권을 회원의 고객 가치증권 예탁계좌에서 중앙은행의 가치증권 담보계좌로 이동시키고 차단한다.

2. 회원의 가치증권 담보가 만료되거나 다른 가치증권으로 대체되거나 회원이 더 이상 통화공급 한도와 당일 대출 한도를 유지하지 않으려는 경우, 중앙은행은 회원의 가치증권 담보를 해제한다. 중앙은행은 회원의 요청에 따라 부분적으로 또는 완전히 가치증권 담보를 해제하고 가치증권을 회원의 중앙은행 가치증권 담보계좌에서 회원의 고객 가치증권 예탁계좌로 이동시킨다.

3. 가치증권 담보 해제를 위해 회원은 중앙은행(거래소)에 가치증권 담보 반환 요청을 제출한다. 중앙은행(거래소)은 회원의 연동은행간 전자결제시스템에서의 의무 이행 여부를 확인한다. 회원이 의무를 이행하였다면, 중앙은행(거래소)은 회원에게 가치증권을 반환하는 절차를 진행한다.

4. 회원이 연동은행간 전자결제시스템에서의 의무를 이행하지 않은 경우, 중앙은행(거래소)은 현재 사용 중인 가치증권을 차단한다. 회원의 의무 이행 미이행에 대한 처리는 중앙은행이 정한 가치증권 담보 및 예치를 통한 통화공급 한도와 당일 대출 한도 설정 업무에 대한 구체적인 규정에 따르게 된다.

목 3

회원 간 유가증권 거래

조 16. 회원 간의 담보로 된 증권 담보 대출

1. 회원 간의 담보로 된 증권 담보 대출 거래에서 사용되는 증권은 중앙은행의 업무 활동을 위한 담보로 사용되지 않은 증권이어야 한다.

2. 회원(담보 제공자)이 다른 회원(담보 수취자)에게 유가증권 담보를 통해 대출을 받기 원하는 경우, 다음 문서를 중앙은행(거래소)에 제출해야 한다:

a) 별표 6/LK에 첨부된 증권 봉인 확인 요청서;

b) 담보 제공자와 담보 수취자 사이의 유가증권 담보 계약 원본.

3. 중앙은행(거래소)은 증권 봉인 절차를 처리하고, 담보 목적으로 금융기관간 시장 신용 제공을 위해 담보인 측의 고객 증권예탁계좌에서 중앙은행의 증권예탁계좌로 증권을 이동한다.

4. 담보 기간 동안, 담보 받는 측의 동의를 얻어 담보한 측이 중앙은행(거래소)에 담보 기간 연장과/또는 중앙은행이 봉인한 증권을 다른 중앙은행 예탁 증권으로 교환하는 것을 요청할 수 있다. 중앙은행은 담보한 측의 요청을 받아들이기 전에 담보 받는 측의 확인을 받아야 한다.

5. 중앙은행은 담보 받는 측의 증권 해제 요청서와 담보 받는 측의 해제 동의 확인서를 받은 후, 담보 목적으로 금융기관간 시장 신용 제공을 위해 예탁된 담보인 측의 고객 증권예탁계좌로 증권을 이동한다.

6. 담보인 측이 대출 원금 또는 이자를 정해진 기간 내에 담보 받는 측에게 상환하지 못한 경우, 담보 받는 측의 서면 요청과 담보인 측의 확인 및 양 당사자의 채무 처리 기록에 따라 중앙은행은 담보인 측의 증권 소유권을 담보 받는 측으로 이전한다. 담보인 측이 의무를 이행하지 않고 보증 자산을 대체로 사용하지 않으면 법에 따른 절차로 보증 자산을 처리한다.

조 17. 회원 간의 증권 매매

1. 중앙은행에 직접 등록된 유가증권에 대해

a) 회원은 중앙은행에서 직접 예탁된 증권을 매매할 수 있다. 판매자가 중앙은행(거래소)에 증권 소유권 이전 요청서(별표 5/LK에 첨부된 통지서)와 양 당사자 간의 증권 매매 계약을 제출하면, 중앙은행(거래소)은 판매자의 고객 증권예탁계좌에서 구매자로 증권 소유권을 이전한다. 증권은 중앙은행에서 계속 예탁되지만 구매자가 다른 요구사항을 제시하지 않는 한 그러하다;

b) 장기 증권 매매의 경우, 판매자가 중앙은행(거래소)에 증권 소유권 이전 요청서(별표 5/LK에 첨부된 통지서)와 양 당사자 간의 증권 매매 계약을 제출하면, 중앙은행은 장기 판매자로부터 장기 구매자로 증권 소유권을 이전한다.

계약 만료일에는, 정당한 결제 증빙과 주식 소유자(장기 구매자)가 제출한 증권 소유권 이전 요청서(별표 5/LK에 첨부된 통지서)에 근거하여 중앙은행(거래소)은 장기 구매자로부터 장기 판매자로 증권 소유권을 이전한다. 그 외의 경우, 중앙은행은 법적 합의나 법에 따른 절차에 따라 증권 소유권을 이전한다.

2. VSD에서 예탁된 증권을 매매하기 위해서는 회원은 중앙은행의 VSD 계좌에서 증권을 인출한 후에야 매매를 진행할 수 있다. VSD에서의 증권 예탁 매매는 증권 법률에 따라 이루어진다.

장 III

시행규정

조 18. 중앙은행 소속 단위의 책임

1. 거래소

a) 중앙은행에서 증권 예탁, 결제, 이자 수취, 예탁 수수료 수취, 회계 처리, 담보, 봉인, 증권 소유권 이전 등에 대한 규정을 준수하여 수행한다;

b) 회원의 예탁 업무와 증권 사용 관련 직원들의 거래 권한을 모니터링하고 검토하며 분배한다;

다) 회원에게 중앙은행에서의 유가증권 예탁 잔액 확인 및 사용 상황 조회 권한을 제공하며, 고객 유가증권 예탁 계좌의 명세서를 제공한다.

d) 중앙은행에서의 증권 예탁 업무와 증권 사용 과정에서 발생하는 문제 해결을 위해 관련 단위들과 협력한다;

득) 거래소장은 VSD와 증권 예탁 업무와 증권 사용에 대한 서비스 이용과 전자 데이터 전송 연결에 관한 협약을 체결한다.

2. 재무회계과

본 통지서에 따른 증권 예탁 및 사용에 대한 회계 처리 지침을 안내한다.

3. 정보기술국

a) 거래소와 관련 단위들과 협력하여 증권 예탁 및 사용 관련 프로그램 설치, 유지보수를 담당하고, 중앙은행의 증권 예탁 및 사용 업무를 위한 네트워크 인프라와 통신을 보장한다;

b) 중앙은행의 증권 예탁 및 사용 업무에 필요한 디지털 서명, 접근 코드, 승인 코드를 발급한다.

4. 은행감독기관

관련 단위들과 협력하여 본 통지서에 따른 회원의 규정 위반 사항을 처리한다.

5. 중앙은행 지방지점

a) 회원의 본점이 위치한 지역의 회원을 위한 증권의 적법성 검토와 증권 종류인 증서의 보관을 담당한다;

나) 거래소의 통보에 따라 유가증서 종류인 증서의 관리, 추적 및 반환을 수행한다.

조 19. 회원의 책임

1. 이 통지에서 규정된 바에 따라 필요한 서류와 자료를 충분히 및 적기에 제공하고, 제공한 수치와 자료의 정확성과 합법성을 법적 책임을 지어야 한다.

2. 은행_of_국가와 다른 회원들 사이에서 이미 체결된 계약에 따라 약속을 이행하고 적시에 완전하게 결제한다.

3. 은행_of_국가가 금융시장 거래에서 유가증권 소유권 이전을 수행하는 데 위임받는다.

4. 은행 관리청이 금융시장 업무와 관련하여 발표한 공지를 엄격하게 준수해야 한다.

5. 회원은 재산권 이전과 관련된 서비스 비용을 재무부가 정한 규정(있다면)에 따라 부담해야 한다.

조 Article 20. 전환 규정

1. 은행법률 제정에 관한 결정 1022/2004/QĐ-NHNN 2004년 8월 17일 은행 관리청 총재가 발행한 유가 증권 등록 규칙에 따라 등록된 금융기관, 외국 은행 지점, 그리고 다른 등록된 회원들은 계속해서 이 통지에서 정한 규정에 따라 등록 업무와 유가 증권 사용을 수행한다.

2. 이 통지가 효력을 발생하기 전에 이루어진 거래는 관련 당사자들 사이에 이미 체결된 협정에 따라 계속 진행된다.

조 21. 효력 발생

1. 이 통지는 2016년 6월 1일부터 효력을 발생한다.

2. 본 통지가 효력을 발생한 날부터 다음 문서들은 효력을 상실합니다.

a) 은행 관리청 총재가 2004년 8월 17일 발행한 은행 관리청 내 유가 증권 등록 규칙에 대한 결정 1022/2004/QĐ-NHNN;

b) 은행 관리청 총재가 2006년 8월 28일 발행한 은행 관리청 내 유가 증권 등록 규칙 일부 조항 수정 및 보완에 대한 결정 42/2006/QĐ-NHNN, 이 결정은 2004년 8월 17일 은행 관리청 총재가 발행한 유가 증권 등록 규칙에 대한 결정 1022/2004/QĐ-NHNN을 수정 보완한다.

3. 은행 관리청 사무실장, 은행 관리청 거래소 소장, 은행 관리청 소속 관련 단위 책임자, 중앙 정부 직할 도시 은행 관리청 지점 소장, 금융기관 이사회 의장, 금융기관 이사회의장, 금융기관 총괄 경영인(경영인)은 이 통지를 조직적으로 시행하는 책임을 진다./.