시행령 제 06/2015/TT-NHNN 은 신용기관 법률 제 55 조에서 정한 지분 소유 한도를 초과하는 경우의 이행 기간, 절차 및 방법을 규정함.

시행규칙

지분 초과 소유에 대한 이관 기간, 절차 및 방법에 관한 규정

조 1항 항조 55 L금융기관 법률g

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은행_of_국가법 제46호 2010년 제12차 국회 법률 제46호 2010년 6월 16일

금융기관법 제47호 2010년 제12차 국회법률, 2010년 6월 16일

2013년 제156호 국무총리령 2013년 11월 11일 정부가 은행_of_국가의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정함

금융감독검사총국장의 제안에 따라

베트남 국립은행 총재(이하 "국립은행"이라 함)는 금융기관 법률 제55조에서 정한 지분 초과 소유에 대한 이관 기간, 절차 및 방법을 규정한다.

조 1. 적용 범위와 적용 대상

1. 이 고시는 금융기관 법률 제55조에서 정한 지분 초과 소유가 발생하기 전에 효력이 발생한 경우에 대한 이관 기간, 절차 및 방법을 규정한다.

제2항 본 통지는 다음에 적용된다.

a) 지분 초과 소유를 하는 주주, 주주와 그 주주의 관련자(이하 "관련 주주 그룹"이라 함);

b) 관련 주주 그룹이 지분 초과 소유를 하는 금융기관(이하 "금융기관"이라 함).

조 2. 지분 초과 소유에 대한 이관 기간, 절차 및 방법

1. 금융기관은 주주, 관련 주주 그룹과 협력하여 지분 초과 소유를 해결하기 위한 계획(이하 "해결 계획"이라 함)을 작성하고, 2015년 12월 31일까지 해당 주주, 관련 주주 그룹의 금융기관 내 지분 비율이 금융기관 법률에 따라 준수되도록 보장해야 한다.

a) 지분 초과 소유를 하는 주주, 관련 주주 그룹의 명단(관계를 명시)(이하 "명단"이라 함)에는 다음 정보가 포함되어야 한다.

- 개인 주주인 경우 성명, 신분증 번호 또는 여권 번호, 주소; 법인 주주인 경우 법인명, 본사 주소, 사업 분야, 사업자 등록번호, 법인등록번호, 세금 번호;

- 금융기관 내 현재 보유 중인 주식 수와 자본금 대비 비율(위임된 주식 수와 비율, 위임받은 법인 또는 개인의 정보, 위임받은 법인 또는 개인과 주주의 관계(있을 경우)를 명시);

- 다른 법인 또는 개인으로부터 위임받은 주식 수와 자본금 대비 비율; 위임한 법인 또는 개인의 정보, 위임한 법인 또는 개인과 주주의 관계(있을 경우);

- 주주, 관련 주주 그룹의 출자 부분 대표자, 주주의 관련자의 정보;

b) 지분 초과 소유를 해결하는 방법과 단계;

c) 금융기관은 주주, 관련 주주 그룹이 지분 초과 소유를 해결하도록 지원하고 독려하는 데 대한 약속을 해야 한다.

2. 해결 계획을 시행하거나 은행 당국이 승인한 재구조화 방안의 기간 동안, 지분 초과 소유를 하는 주주, 관련 주주 그룹은 금융기관 내 주식 보유량을 증가시키지 못한다. 다만, 다음 사항은 예외로 한다.

가) 주식 보상 또는 주식 배당을 받음;

b) 금융기관이 자본금을 증가시키기 위해 공모 주식 발행을 통해 추가 주식을 발행할 때, 지분 초과 소유를 준수하면서 추가 주식을 구매할 수 있다.

3. 이 고시가 효력이 발생한 날부터 금융기관은 지분 초과 소유를 하는 주주, 관련 주주 그룹 또는 그들의 관련자에게 신용을 제공하거나 새로운 신용을 제공하지 못한다.

4. 개인 주주 또는 금융기관의 이사회 회원, 감사위원회 회원, 총 경영자(대표이사)가 되는 법인 주주가 지분 초과 소유를 하고 있는 경우, 그들은 초과 지분을 양도할 수 있다.

조 3. 이행 기간 경과 후 처리

제2조 제1항에서 정한 이행 기간 또는 기구조 개선 방안에 명시된 기간이 경과하였음에도 불구하고 주식 소유 한도를 준수하지 못한 주주 또는 그룹 주주는 금융감독원이 다음의 조치를 취하게 됩니다:

가. 주식 소유 한도를 초과하여 주식을 보유하고 있는 주주 또는 그룹 주주;

나. 제4항 제1호에서 언급한 주주 또는 그룹 주주의 지분 대표자 또는 관련자.

3. 주식 소유 한도를 초과하여 주식을 보유하고 있는 주주 또는 그룹 주주는 어떠한 형태로든 주식 보유량을 증가시키지 못하며, 제2조 제2항에서 규정한 경우를 제외하고는 주식 소유 한도를 준수할 때까지 현금 배당을 받지 못합니다.

4. 법령에 따라 필요한 다른 조치를 취해야 하며, 금융감독원의 요구에 따라 주식 소유 한도를 초과하여 주식을 보유하고 있는 주주 또는 그룹 주주가 있는 금융기관에 대한 구조조정 조치를 포함합니다.

조 4. 금융기관의 책임

1. 금융기관법에서 정한 주식 소유 한도를 초과하여 주식을 보유하고 있는 주주 또는 그룹 주주 목록을 검토하고, 해당 주주들과 협력하여 제2조 제1항에서 정한 복구 계획을 작성하여 금융감독원(금융감독원 감사부 또는 금융기관이 본점을 두고 있는 지역의 금융감독원 지방사무소)에 제출해야 합니다. 이 통지가 효력을 발생한 날로부터 30일 이내에 제출해야 합니다.

2. 주식 소유 한도를 초과하여 주식을 보유하고 있는 주주들이 제2조 제1항에서 정한 복구 계획을 이행하도록 모니터링하고 독려해야 합니다. 매월 정기적으로(보고서를 제출한 달의 다음 달 10일 이전) 금융감독원(금융감독원 감사부 또는 금융기관이 본점을 두고 있는 지역의 금융감독원 지방사무소)에 금융기관의 복구 계획 이행 결과를 보고해야 합니다. 이를 위해 다음과 같은 내용을 포함해야 합니다:

- 주식 소유 한도를 초과하여 주식을 보유하고 있는 주주 또는 그룹 주주의 상황, 제2조 제1항 제1호에서 정한 정보를 포함하여 상세한 정보를 제공해야 합니다;

- 주주 또는 그룹 주주가 주식 소유 비율을 복구한 결과; 복구 계획에서 정한 일정에 따라 복구되지 않은 경우, 이유와 어려움, 문제점(있을 경우)을 명확히 보고하고 해결 방안을 제안해야 합니다.

3. 금융감독원의 요청에 따라 주주 및 주식 관련 문제에 대한 보고 책임을 수행해야 합니다(있을 경우).

4. 제2조 제1항에서 정한 복구 계획(조치 및 일정 포함)을 금융기관의 조직 및 운영 구조 개선 방안에 포함하여 금융감독원의 요구에 따라 종합적으로 시행해야 합니다(기존에 승인된 구조 개선 방안에 이러한 내용이 포함되어 있지 않은 경우).

조 5. 주식을 초과 보유한 주주의 책임 및 관련 주주 그룹의 책임

1. 금융기관과 협력하여 주식 보유 제한 규정 등 관련 법령을 준수하기 위한 계획 및 조치를 시행함으로써 문제를 해결하도록 하여야 한다.

2. 주주의 권리와 의무, 금융기관에서의 주식 양도에 관한 법률 규정을 준수해야 한다.

3. 제공한 정보의 정확성과 완전성을 법적 책임을 지게 된다.

조 6. 금융기관 본사가 위치한 지방 은행국의 책임 (금융감독검사국이 있는 곳은 제외)

1. 금융기관이 이 고시에서 정한 초과 보유 주식 해소 계획을 보고받고, 필요하다면 금융기관에게 해소 계획을 완성하도록 지시하며, 금융기관의 해소 계획을 은행감독검사국을 통해 은행총재에게 보고한다.

2. 금융기관이 해소 계획을 이행하는 것을 감독하고, 각 분기별로 (분기 보고 다음 달 20일 이전) 은행감독검사국을 통해 은행총재에게 금융기관의 해소 계획 이행 결과를 보고하며, 이 고시 제4조 제2항에서 명시된 내용에 따라 금융기관의 이행 결과를 보고하고, 금융기관의 어려움과 문제점에 대한 처리 방안을 제안한다 (있을 경우).

조 7. 은행감독검사국 및 은행총재 산하 다른 부처의 책임

1. 금융감독기관:

a) 본사가 하노이와 호치민에 위치한 금융기관으로부터 이 고시에서 정한 초과 보유 주식 해소 계획을 보고받고, 필요하다면 금융기관에게 해소 계획을 완성하도록 지시하며, 주주와 금융기관이 은행총재에게 보고한 해소 계획을 이행하는 것을 감독한다.

b) 하노이와 호치민에 본사를 두고 있는 금융기관과 은행총재 산하 지방 은행국에서 제출한 보고서를 종합한다.

c) 은행총재가 금융기관 본사가 위치한 지방 은행국과 관련된 건의사항 및 발생한 문제와 난관을 처리하기 위해 은행총재에게 조언하는 주체이다.

2. 다른 부처: 은행감독검사국의 요청에 따라 금융기관 본사가 위치한 지방 은행국, 금융기관 및 관련 문제와 난관을 처리한다.

조 8. 효력 발생

본 고시는 2015년 7월 15일부터 효력을 가진다.

조 9. 조직 실행

은행총재 사무실장, 은행감독검사국장, 은행총재 산하 단위의 장, 중앙 직할 지방 은행국장, 금융기관 이사회 의장 및 이사, 금융기관 총경리(대표이사)는 본 고시를 집행하는 데 필요한 조치를 취해야 한다./.