시행령 제 08/2026/TT-BTC는 외국인 조직 투자자가 주식 구매 주문 시 현금 충분 여부를 요구하지 않는 거래 결제에 대한 세부 사항을 규정한다. 이 시행령은 증권 거래 활동과 관련된 보고서와 표식 모델도 조정한다. 이는 거래 계좌 수와 국내외 투자자의 정보를 포함한다.
适用范围
증권위원회, 베트남 증권예탁결제원, 증권거래소, 증권회사, 예탁기관, 결제은행 및 기타 관련 조직과 개인.
要点
- 부록 II에 첨부된 표 II.4를 시행령 제 121/2020/TT-BTC가 대체한다.
- 외국인 조직 투자자가 주식 구매 주문 시 현금 충분 여부를 요구하지 않는 거래 결제에 대한 보고서.
- 증권 거래 활동과 재무 보고서에 관한 규정을 조정한다.
- 본 시행령은 2026년 2월 3일부터 효력을 발생한다.
- 본 시행령에서 인용된 법규가 수정되거나 새로운 법규로 대체되면 해당 새로운 법규에 따라 적용된다.
🌐 本文件的社会影响
- 외국인 투자자의 증권 거래 활동 관리를 강화한다.
- 증권 거래 활동에서의 투명성과 법률 준수를 보장한다.
❓ 常见问题
본 시행령은 언제부터 효력을 발생하나?
시행령 제 08/2026/TT-BTC는 2026년 2월 3일부터 효력을 발생한다.
본 시행령을 준수해야 하는 조직은 어떤 것인가?
증권위원회, 베트남 증권예탁결제원, 증권거래소, 증권회사, 예탁기관, 결제은행 및 기타 관련 조직과 개인은 본 시행령을 준수해야 한다.
시행령 제 08/2026/TT-BTC는 어떤 표식 모델을 대체하나?
본 시행령은 시행령 제 121/2020/TT-BTC에 첨부된 부록 II의 표 II.4를 대체한다.
全文
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재무부 번호: 08/2026/TT-BTC |
사회주의 공화국 베트남 서울, 2026년 2월 3일 |
시행규칙
일부 조항을 개정·보완함 2020년 11월 16일 재무부 장관이 발령한 고시 제96/2020/TT-BTC를 개정·보완함 증권시장에서 정보공개에 관한 지침을 개정·보완함 고시 제68/2024/TT-BTC 및 고시 제18/2025/TT-BTC, 2020년 12월 31일 재무부 장관이 발령한 고시 제120/2020/TT-BTC증권시장에서 정보공개에 관한 지침을 개정·보완함 2020년 12월 31일 재무부 장관이 발령한 고시 제121/2020/TT-BTC는 증권시장에서 주식 상장 거래, 등록 거래 및 펀드 증서, 기업 채권, 보증된 옵션 상장 거래에 관한 지침을 개정·보완함 증권시장에서 주식 상장 거래, 등록 거래 및 펀드 증서, 기업 채권, 보증된 옵션 상장 거래에 관한 지침을 개정·보완함 고시 제68/2024/TT-BTC, 2020년 12월 31일 재무부 장관이 발령한 고시 제121/2020/TT-BTC는 증권시장에서 증권회사 활동에 관한 지침을 개정·보완함 고시 제68/2024/TT-BTC 2020년 12월 31일 재무부 장관이 발령한 고시 제121/2020/TT-BTC는 증권시장에서 증권회사 활동에 관한 지침을 개정·보완함 증권시장에서 정보공개에 관한 지침을 개정·보완함 고시 제68/2024/TT-BTC
증권법 제54/2019/QH14호(2024년 법률 제56/2024/QH15호로 개정 보완됨)에 의거
기업법 제59/2020/QH14호(2022년 법률 제03/2022/QH15호 및 2025년 법률 제76/2025/QH15호로 개정 보완됨)에 의거
정부가 2020년 12월 31일 발령한 고시 제155/2020/NĐ-CP는 증권법 일부 조항에 대한 세부 시행 규정을 개정·보완함
정부가 2025년 2월 24일 발령한 고시 제29/2025/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 대한 규정을 개정·보완함
증권관리위원회 위원장의 제안에 따라
재무부 장관은 고시 제96/2020/TT-BTC를 개정·보완함으로써 2020년 11월 16일 재무부 장관이 발령한 고시 제96/2020/TT-BTC는 증권시장에서 정보공개에 관한 지침을 개정·보완함, 고시 제68/2024/TT-BTC, 고시 제18/2025/TT-BTC, 2020년 12월 31일 재무부 장관이 발령한 고시 제120/2020/TT-BTC는 증권시장에서 주식 상장 거래, 등록 거래 및 펀드 증서, 기업 채권, 보증된 옵션 상장 거래에 관한 지침을 개정·보완함, 고시 제68/2024/TT-BTC, 2020년 12월 31일 재무부 장관이 발령한 고시 제121/2020/TT-BTC는 증권시장에서 증권회사 활동에 관한 지침을 개정·보완함
장 1
일부 조항을 개정·보완함
고시 제96/2020/TT-BTC를 개정·보완함
고시 제68/2024/TT-BTC, 고시 제18/2025/TT-BTC
제1조. 고시 제18/2025/TT-BTC 제2조 제2항 제1호에 따라 개정·보완된 제25조 제8항을 다음과 같이 개정·보완함
"8. 외국인 투자자가 회사가 제40k 조 제6항, 제7항, 제8항에 따라 주식 매입 대금을 증권회사에 지급하지 않은 경우, 해당 외국인 투자자가 주문 거래를 요청한 증권회사는 즉시 증권위원회, 증권거래소, 증권등록 및 결제공사에 외국인 투자자의 거래 내역을 통합부록 XVII에 따라 이 고시와 함께 첨부된 모범 사례에 따라 보고해야 함.".
제2조. 고시 제18/2025/TT-BTC 제2조 제2호, 제3호에 따라 개정·보완된 제33조의 일부 항목을 다음과 같이 개정·보완함
1. 제1호 제a항을 다음과 같이 개정·보완함:
"a) 내부인 또는 관련인이 거래를 예정하는 날로부터 최소 3영업일 전에, 예정된 거래에 대한 정보를 이 고시와 함께 첨부된 통합부록 XIII 또는 통합부록 XIV에 따른 양식을 통해 공시해야 함. 다만, 증권회사가 상장 또는 등록 거래 조직의 내부인과 관련된 경우, 상장 또는 등록 거래 조직이 제6조 제2항 제q2호 및 제16조 제9항 제c호, 제d호에 따라 소유권을 이전하는 경우는 예외로 함.
증권회사가 제40k 조 제9항 및 제16조 제9항 제d호에 따라 자산운용계좌에 수령한 주식을 판매하는 경우, 거래가 이루어진 날로부터 4영업일 이내에 정보공시 면제가 적용되며, 이는 제40k 조 제7항, 제8항 및 제16조 제9항 제c호, 제d호에 따라 자산운용계좌에 수령한 주식을 판매하는 경우에 해당함.".
2. 제8항을 다음과 같이 개정·보완함:
"8. 증권회사가 상장 또는 등록 거래 조직의 내부인과 관련된 경우, 증권회사는 거래 금액이 일일 50백만 원 이상 또는 월간 2백만 원 이상인 경우, 증권위원회, 증권거래소에 정보를 공시하고 상장 또는 등록 거래 조직에 통보해야 함. 이는 시스템 외에서 소유권을 이전하는 경우도 포함하며, 이는 통합부록 XVIII에 따라 고시 제96/2020/TT-BTC와 함께 첨부된 양식을 사용하여 24시간 이내에 이루어져야 함.
a) 증권회사가 제40k 조 제7항, 제8항 및 제16조 제9항 제c호, 제d호에 따라 자산운용계좌에 수령한 주식을 이전하는 경우;
b) 증권회사가 제40k 조 제9항 및 제16조 제9항 제d호에 따라 주식을 판매하는 경우."
조 3. 부록 XVII를 대체함
통부 제96/2020/TT-BTC와 함께 발포된 부록 XVII를 이 통부와 함께 발포된 부록 XVII로 대체함
장 II
일부 조항을 개정·보완함
제120/2020/TT-BTC가 수정 보완됨
통부 제68/2024/TT-BTC에 의하여
조 4. 일부 항을 수정 보완함
"1. 정부 보증을 받지 않는 외국 차입 신청을 위한 신청서 준비:
“1. 투자자는 다음 규정을 준수해야 함:
a) 투자자는 증권 거래를 수행하기 위해 증권사 회원에서 증권 거래 계좌를 개설하고, 비거주 외국인 투자자의 경우, 외국 증권사가 외국인 투자자의 예탁계좌 번호를 통해 증권 거래 주문을 처리하거나, 또는 외국인 투자자가 직접 자신의 거래 계좌를 사용하여 주문을 처리할 수 있음;
b) 중개 및 결제 시스템이 도입된 날부터 증권 거래를 수행하기 전에 투자자는 중개사에서 마진 계좌를 개설해야 함. 투자자의 마진 계좌 개설은 증권 거래 중개 및 결제 법률에 따라 이루어짐.”
2. 제3항을 다음과 같이 수정 보완함:
“3. 투자자는 각 증권 거래 계좌당 중개사에서 하나의 마진 계좌만 개설할 수 있으며, 증권 거래 중개 및 결제 법률에 따른 특정 사례를 제외하고는 그러함.”
3. 제7항을 다음과 같이 수정 보완함:
“7. 외국 증권사는 각 증권사에서 다음과 같이 두 개의 증권 거래 계좌를 개설할 수 있음:
a) 증권사의 활동을 수행하기 위한 하나의 거래 계좌;
b) 고객의 거래 관리를 수행하기 위한 하나의 거래 계좌.”
조 5. 일부 항을 수정 보완함
“b) 검사 결정은 다음과 같은 주요 내용을 포함한다: 검사 결정을 발행한 근거, 검사 대상, 검사 범위 및 내용, 검사 방식, 검사 기간, 검사 팀 구성, 검사 팀의 임무. 검사 결정은 본 통지에 첨부된 모범 양식 01을 따르며;”
“b) 증권사는 투자자가 증권 거래 중개 및 결제 법률에 따른 마진 요구사항을 충족한 후에만 증권 거래 시스템에 주문을 입력할 수 있음.”
2. 제5항을 다음과 같이 개정·보충한다.
“5. 증권사는 고객으로부터 받은 주문을 증권 거래소의 거래 시스템에 입력할 때, 동일한 거래 세션에서 같은 주식을 동시에 매수하거나 매도하는 투자자의 주문을 감독해야 함.”
3. 제6항을 다음과 같이 개정하고 보완함
“6. 외국 증권사와 외국 투자신탁 관리사는 이 통부 제6조 제7항 제2목에서 정한 거래 계좌를 사용하여 동일한 종목의 주식을 매수하거나 매도하는 동시 주문(기한 또는 연속적인 매매 또는 합의 거래)을 할 수 있으나, 매수 주문과 매도 주문이 동일한 외국인 투자자가 아닌 것을 보장해야 함.”
조 6. 제1항에 제1a항을 추가함
“1a. 외국인 투자자가 통부 제119/2020/TT-BTC 제40k조 제6항, 제7항, 제8항에서 정한 규정에 따라 증권사에 주식 구매 금액을 지불하지 않는 경우, 해당 주문을 받은 증권사는 투자자의 주식 구매 주문이 다음과 같이 처리되도록 보장해야 함:
a) 외국인 투자자가 주문 시 주문 금액을 지불하지 않아도 되는 주식 구매 주문을 7일 연속 거래일 내에서 외국인 투자자가 거래 지급 의무를 이행하지 않은 날로부터 바로 다음 날부터 7일 연속 거래일까지 할 수 없음;
b) 외국인 투자자가 주문 시 주문 금액을 지불하지 않아도 되는 주식 구매 주문을 30일 연속 거래일 내에서 3번째 거래 지급 의무 위반일을 발생한 날로부터 180일 연속 거래일까지 할 수 없음;
c) 베트남 증권거래소는 베트남 증권예탁결제원으로부터 외국인 투자자가 거래 지급 의무를 이행하지 않은 사실을 통보받은 후, 해당 투자자가 주문 시 주문 금액을 지불하지 않아도 되는 주식 구매 거래를 할 수 없는 기간 동안 예탁계좌에 충분한 금액을 유지하도록 증권사 회원에게 통보해야 함.”
장 III
일부 조항을 개정·보완함
제121/2020/TT-BTC가 수정 보완됨
통부 제68/2024/TT-BTC에 의하여
조 7. 제2조에 제6항을 신설함
“6. 외국 증권업자 대리인은 외국 거주자가 아닌 외국 투자자가 외국 투자자의 예탁계좌번호를 사용하여 외국 투자자에게 주식 매매 주문을 내도록 대리하는 외국 증권업자를 말한다.
조 8. 제4조 제5항을 다음과 같이 개정·보완함
"5. 고객 또는 외국 증권업자 대리인에게 서비스를 제공할 때 고객과 외국 증권업자 대리인과 계약을 체결하고, 고객 및 외국 증권업자 대리인에게 충분히 사실대로 정보를 제공해야 한다."
조 9. 제13조 일부 항목을 다음과 같이 개정·보완함
1. 제3항을 다음과 같이 개정 및 보충한다.
"3. 고객이 증권사에서 개설한 중개계좌의 데이터, 외국인이 예탁계좌번호를 사용하여 외국 증권업자 대리인을 통해 증권사에서 주식을 매매한 데이터는 집중 관리되어야 하며, 별도 장소에 보관되어야 한다."
2. 제4항 제다목을 다음과 같이 개정·보완함
"다) 계좌 명의자가 서면 위임 없이 계좌 명의자가 아닌 사람으로부터 주식 매매 주문을 받거나, 계좌 명의자가 서면 위임 없이 계좌 명의자가 아닌 사람으로부터 주식 매매를 처리하는 경우를 제외하고는, 외국인이 예탁계좌번호를 사용하여 외국 증권업자 대리인을 통해 증권사에서 주식을 매매하는 경우를 제외한다."
조 10. 제14조 일부 항목을 다음과 같이 개정·보완함
1. 제2항을 다음과 같이 개정·보완한다.
"2. 고객 또는 외국 증권업자 대리인이 요청할 경우 고객의 정보 변경 사항을 업데이트해야 한다."
2. 제3항을 다음과 같이 개정·보완한다.
"3. 고객과 증권사는 제15a호 통지 이 규정에 따른 경우를 제외하고는 계좌 개설 계약을 체결해야 하며, 증권사는 직접 고객의 주식 매매를 처리하고 법적 책임을 지게 된다."
3. 제4항을 다음과 같이 개정·보완함
"4. 증권사는 각 고객의 자금과 주식을 세세하게 추적해야 하며, 고객이 요청할 경우 고객의 잔액, 발생 금액 및 주식에 대한 정보를 제공해야 한다. 단, 예탁원이 거래원이 아닌 곳에서 예탁 계좌를 개설한 경우는 제외한다."
조 11. 제15조 제1항을 다음과 같이 개정·보완함
"1. 고객에게 주식 매매를 처리하기 위해 증권사는 고객과 체결한 주식 매매 계좌 개설 계약을 기반으로 각 고객에게 거래 계좌를 개설해야 한다. 단, 제15a호 통지 이 규정에 따른 경우를 제외한다. 고객은 거래 계좌를 개설할 때 고객 인식 정보를 정확하게 제공해야 한다. 계좌 개설 계약은 현행 규정을 준수하고 통지 이 부록 III에 따라 최소한의 내용을 포함해야 한다."
조 12. 제15조 후에 제15a조를 신설함
"제15a조. 예탁계좌번호를 이용한 주식 거래
1. 외국 증권업자 대리인은 외국 거주자가 아닌 외국 투자자를 대상으로 증권사에서 주식 매매를 처리하기 위해 외국 투자자의 예탁계좌번호를 사용한다.
2. 증권사는 외국 투자자와 외국 증권업자 대리인을 식별해야 하며, 돈세탁 방지를 위한 법률 규정을 준수해야 한다.
3. 외국 증권업자 대리인은 외국 투자자의 예탁계좌번호를 사용하여 외국 투자자와 증권사 간 계약을 기반으로 외국 투자자의 주식 매매를 처리한다.
4. 외국 증권업자 대리인은 증권사나 공공기관이 요구할 경우 외국 투자자의 정보와 외국 투자자의 주식 거래 정보를 제공해야 한다.
5. 증권사와 외국 증권업자 대리인 간 계약은 최소한 다음 내용을 포함해야 한다.
가) 주식 매매 주문 접수 및 발송에 관한 합의
나) 주식 거래 서비스 비용 및 거래 시 발생하는 기타 비용에 관한 합의
다) 외국 투자자와 외국 증권업자 대리인의 인증, 주문 전 확인 및 시스템 입력에 관한 합의
라) 증권사나 공공기관이 요구할 경우 외국 투자자의 정보와 외국 투자자의 주식 거래 정보 제공에 관한 합의
마) 주식 매매 주문 시 주문자가 자금을 미리 확보하지 않은 경우 외국 투자자의 결제 의무 확인에 관한 합의
바) 외국 투자자가 조직 형태일 경우 외국 투자자가 자금을 미확보한 상태에서 발생한 거래 비용 등 기타 비용에 대한 결제 의무에 관한 합의
사) 계약 당사자와 관련된 당사자의 권리와 의무, 책임에 관한 합의 (있을 경우)
6. 외국 증권업자 대리인을 통해 외국 투자자의 주식 매매 주문을 받았을 때 증권사와 외국 증권업자 대리인은 다음 원칙을 따르도록 한다.
가) 증권사는 외국 증권업자 대리인이 계약에 따른 한쪽 당사자로서 외국 투자자의 주식 매매 주문을 받았음을 확인하고, 주문 수신 시점의 정보를 완전히 기록하며, 주문 수신 및 외국 증권업자 대리인이 외국 투자자에게 주문을 내도록 한 증거를 보관해야 한다.
나) 외국 증권업자 대리인은 외국 투자자의 주문 정보를 완전히 기록하고, 필요할 때 검토할 수 있도록 증거를 보관해야 한다."
조항 13. 제16조 일부 항을 개정·보충한다.
"1. 정부 보증을 받지 않는 외국 차입 신청을 위한 신청서 준비:
"1. 증권회사는 고객 또는 외국 증권업자 대리인으로부터 주문을 받는 경우 다음 각 형태 중 하나로 주문을 수령할 수 있다:
가) 매매대를 통해 직접 주문표를 수령함;
나) 전화, 팩스, 인터넷, 스위프트 전송 및 기타 통신망을 통해 원격으로 주문을 수령함."
2. 제4항을 다음과 같이 수정하고 추가함.
"4. 증권회사는 주문이 고객에 대한 정보, 주문 방식, 주문 유형, 거래일, 주문 수령 시간, 증권 코드, 거래량 및 거래가격 등 모든 정보가 정확하게 기재되어 있을 때만 주문을 처리할 수 있다. 고객의 주문은 주문 수령 시점에서 증권회사가 주문 수령 시간(년월일, 시분초)을 기록해야 한다.
외국 투자자가 외국 증권업자 대리인을 통해 거래를 수행하는 경우, 증권회사는 주문이 외국 투자자의 예탁계좌 번호, 외국 증권업자 대리인의 정보, 주문 방식, 주문 유형, 거래일, 주문 수령 시간, 증권 코드, 거래량 및 거래가격 등 모든 정보가 정확하게 기재되어 있을 때만 주문을 처리할 수 있다. 고객의 주문은 주문 수령 시점에서 증권회사가 주문 수령 시간(년월일, 시분초)을 기록해야 한다."
3. 제7항을 다음과 같이 수정 보완함:
"7. 증권회사는 주문이 체결된 직후 고객 또는 외국 증권업자 대리인에게 주문 결과를 통보해야 한다. 이는 고객 또는 외국 증권업자 대리인과 증권회사가 계약에서 합의한 방법으로 이루어져야 한다."
4. 제3조 통지 제68/2024/TT-BTC 제2항에 의해 보충된 제9항을 다음과 같이 개정·보충한다:
"9. 증권회사는 외국 투자자가 조직으로서 제120/2020/TT-BTC 통지 제9a조 규정에 따라 충분한 자금을 갖추지 않은 상태에서 주식 구매 주문을 받을 때 다음 사항을 준수해야 한다:
가) 주문을 받을 수 있는 한도는 본 조항 제10항의 규정에 따른다;
나) 증권회사는 자기 증권회사의 주식, 자기 증권회사의 모회사의 주식, 자기 증권회사와 동일 모회사를 가진 자회사의 주식(이 자회사들이 자기 증권회사의 주식을 소유하고 있는 경우), 관련 법률에 따라 증권회사가 소유할 수 없는 다른 회사의 주식을 구매 주문을 받지 못한다. 단, 증권회사가 다른 증권회사와 제9a조 규정에 따라 이러한 주식의 소유권 이전에 관한 계약을 체결한 경우에는 그러하지 않다;
다) 외국 투자자가 조직으로서 제119/2020/TT-BTC 통지 제40k조 제6항, 제7항, 제8항 규정에 따라 자기 증권회사가 이 조항 제11항 나목에서 받은 구매 주문에 해당하는 주식의 구매 대금을 지급하지 않는 경우, 증권회사는 베트남 증권예탁결제원에 요청하여 외국 투자자가 조직의 계좌에서 다른 증권회사의 자유거래 계좌로 주식의 소유권 이전을 요청할 수 있다. 이는 증권회사와 다른 증권회사 간의 계약에 따른 것이다;
라) 이 조항 제12항 다목에서의 소유권 이전은 베트남 증권예탁결제원의 소유권 이전 시스템을 통해 이루어지고 제119/2020/TT-BTC 통지 제40k조 제7항, 제8항 규정에 따른 시간 내에 완료된다. 증권회사는 이 조항 제13항의 규정에 따라 다른 증권회사는 이 조항 제13항의 규정에 따라 이 조항 제12항 다목, 라목에서 받은 주식을 증권거래 시스템에서 판매하고 계약에 따른 조치를 취할 수 있다."
5. 제9항 후에 다음과 같이 제9a항을 추가한다:
"9a. 증권회사와 다른 증권회사 사이의 계약은 제9조 규정에 따라 결제되지 않은 주식의 소유권 이전에 관한 협정을 포함하며 다음 최소한의 내용을 포함해야 한다:
가) 외국 투자자가 조직으로서 제9조 제12항 다목에서 언급된 주식에 대한 지급 의무를 이행하지 않을 경우 당사자 간의 권리와 책임에 대한 협정;
나) 외국 투자자가 조직으로부터 소유권 이전을 받은 증권을 판매하는 것에 대한 협정 및 이 거래를 수행할 때 발생하는 비용;
다) 소유권 이전이 증권회사의 투자 한도를 초과하게 하는 경우 적용되는 조치에 대한 협정."
조항 14. 제3조 제3항에 의해 보완된 조문 28조 제7항 뒤에 제8항과 제9항을 보충한다.
1. 제8항은 다음과 같이 보충한다.
"8. 다른 증권회사가 이 통고 제16조 제9항 규정에 따라 수행하여 제4항 각목 a, c, d, đ, e 및 g에서 정한 투자 한도를 초과하게 되는 경우, 해당 다른 증권회사는 외국인 기관투자자의 주식 구매 주문에 대한 결제가 불충분한 주문을 받을 수 없으며, 해당 주식 매매 합의를 체결하거나 실행할 수 없으며, 해당 주식 소유권 이전 합의를 체결하거나 실행할 수 없으며, 결제가 이루어질 때까지 해당 주식 소유권 이전 합의를 체결하거나 실행할 수 없으며, 투자 한도를 준수하기 위해 필요한 조치를 최대 1년 내에 취해야 한다."
2. 제9항은 다음과 같이 보충한다.
"9. 다른 증권회사가 이 통고 제16조 제9항 규정에 따라 수행하는 경우, 제4항 각목 b에서 정한 규정을 준수해야 한다."
조항 15. 부록 II의 표 II.4를 대체한다.
이 통고 제121/2020/TT-BTC에 부속된 부록 II의 표 II.4를 이 통고에 부속된 부록 II의 표 II.4로 대체한다.
장 IV
시행규정
조항 16. 시행규정
1. 본 통고는 2026년 2월 3일부터 효력을 발생한다.
2. 본 통고에서 인용된 법률 규범 문서가 수정되거나 보완되거나 새로운 법률 규범 문서로 대체되는 경우에는 새로운 법률 규범 문서에 따른다.
3. 중앙증권위원회, 베트남 증권예탁기관, 증권거래소, 증권회사, 예탁기관, 결제은행 및 관련 조직, 개인은 본 통고를 집행하는 책임이 있다.
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수신처: - 총비서실; - 의회 사무실; - 국가주석실; - 총리, 부총리; - 중앙부패방지지도위; - 각 부처, 부처급 기관, 정부 소속 기관; - 최고검찰청; - 최고인민법원; - 국가회계감사원 - 법무부 검토부 및 행정처벌관리국; - 국가 법률 데이터베이스 - 공보 - 재무부 소속 기관 - 재무부 정보 전자 포털; - 중앙증권위원회 전자정보게시판; - 보관: VT, UBCK ( b). |
국무총리 인준 부총리 (서명 있음) NGUYỄN ĐỨC CHI |
일부 부록 대체
상세 활동 및 경영 현황 보고서 양식
증권회사
(2026년 2월 3일 제8/2026/TT-BTC 통고에 부속)
1. 당사자의 책임
부록 II의 표 II.4 증권 거래 계좌 수와 증권 거래 고객 수
분기/반기/연도별
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순서 |
고객 유형 |
계좌 수 |
기간 중 거래가 발생한 계좌 수 |
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누계(연초부터) |
증가/감소 |
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(1) |
(2) |
(3) |
(4) |
(5) |
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1 |
I. 국내 |
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2 |
1. 개인 |
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3 |
2. 기관 |
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4 |
II. 해외 |
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5 |
1. 개인 |
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6 |
1.1. 증권회사에 증권 거래 계좌를 가진 개인 |
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7 |
1.2. 증권회사에 증권 거래 계좌를 가지지 않은 개인, 해외 증권사의 대리인을 통해 증권 거래를 실시 |
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8 |
1.3. 증권회사에 증권 거래 계좌를 가진 개인, 해외 증권사의 대리인을 통해 증권 거래를 실시 |
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9 |
2. 기관 |
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2.1. 증권회사에 증권 거래 계좌를 가진 기관 |
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2.2. 증권회사에 증권 거래 계좌를 가지지 않은 기관, 해외 증권사의 대리인을 통해 거래를 실시 |
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2.3. 증권회사에 증권 거래 계좌를 가진 기관, 해외 증권사의 대리인을 통해 증권 거래를 실시 |
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총합 (I + II) |
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참고:
- (3), (4), (5), (6) 열: 숫자 형식 "Number"으로 입력한다. 음수인 경우 괄호 안에 입력한다 ( ).
부록 XVII
외국인 기관투자자의 주식 구매 주문 시 결제 미실현 사항 보고서
결제 미요구 주문
증권
(2026년 2월 3일 제8/2026/TT-BTC 통고에 부속)
1. 당사자의 책임
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회사 이름 번호: 외국인 기관투자자의 주식 구매 주문 시 결제 미실현 사항에 관한 |
사회주의 공화국 베트남 ..., 날짜 ...월 ...일 ...년... |
보고서
보고서
- 중앙증권위원회;
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敬启者: |
- 베트남 증권거래소; - 베트남 증권예탁기관. 증권회사(CTCK)………는 외국인 기관투자가가 통고 제119/2020/TT-BTC 제40조 k항 제6항, 제7항, 제8항 규정에 따라 증권회사에 결제를 하지 않은 사항을 다음과 같이 보고한다. |
1. 외국인 기관투자자 정보
(증권 거래 계좌를 증권회사에 개설한 투자자에게 적용): - 기관명:
- 사업자등록번호(또는 동등한 법적 문서), 발급일, 발급처:
국가:
- 증권 거래 코드:
- 본사 주소:
- 증권 거래 계좌:
- 증권 예탁 계좌:
2. 외국인 기관투자자 및 해외 증권사 대리인 정보
(통고 제121/2020/TT-BTC 제15a조 규정에 따라 주문을 한 투자자에게 적용): - 해외 증권사 대리인:
- 증권 거래 계좌:
2. 외국인 기관투자자 및 해외 증권사 대리인 정보
+ 기관명:
+ 국가:
+ 사업자등록번호(또는 동등한 법적 문서), 발급일, 발급처:
+ 본사 주소:
3. 주문 날짜:
4. 세부 정보
주식코드
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순서 |
세부 정보 주식 매매 주문 총 수량: |
... (주식) |
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주식 매매 주문 총 금액: ... (백만 원) |
맞교환 주식 총액: ... (만 동) |
주석 |
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투자자가 결제하는 부분 |
증권사가 결제하는 부분 |
결제되지 않는 부분 |
투자자가 결제하는 부분 |
증권사가 결제하는 부분 |
결제되지 않는 부분 |
이름 증권사 기타 부분 |
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증권사의 자기매매 계좌에 대한 증권 |
다른 증권사의 자기매매 계좌에 대한 증권 |
증권사의 자기매매 계좌에 대한 증권 |
다른 증권사의 자기매매 계좌에 대한 증권 |
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1 |
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2 |
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결제일 다음 거래일의 결제 규정에 따라 베트남 증권예탁결제원이 정한 날짜의 주문에 대한 데이터
5. 외국 기관 투자자가 결제 의무를 이행하지 않은 원인(있을 경우):
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작성자 (서명, 이름 기재)
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부서 책임자 |
(총) 경리�장 (서명, 이름 기재, 도장 찍기) |
原始文件（PDF）
关系图
点击文件即可打开。红色边框＝改变效力的关系。
译本
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