시행규칙 제 10/2017/TT-NHNN 카지노 사업 외환 관리에 관한 지침

시행규칙

외환 관리에 관한 카지노 사업 지침

 

은행_of_국가법 제46호 2010년 제12차 국회 법률 제46호 2010년 6월 16일

금융기관법 제47호 2010년 제12차 국회법률, 2010년 6월 16일

외환법령 제28/2005/PL-UBTVQH11호 2005년 12월 13일 및 제06/2013/UBTVQH13호 2013년 3월 18일 외환법령 일부 개정, 보완 법률령을 근거로 함 외환법령;

정부가 제정한 카지노 사업에 관한 법률 제03/2017/NĐ-CP 호 2017년 1월 16일을 근거로 하여 국가은행 총재는 카지노 사업에 대한 외환 관리 지침을 발령함

베트남 중앙은행 총재는 베트남 중앙은행 총재가 2013년 12월 26일에 제정한 시행규칙 제32/2013/TT-NHNN을 수정하고 베트남 영토 내 외환 사용 제한 규정의 시행을 위한 지침을 보완하는 통지 제03/2019/TT-NHNN을 발부함.”

외화관리국 국장의 건의에 따라

본 통지는 베트남 영토 내에서 카지노 사업에 대한 외환 관리를 지침으로 함 

장 1

총칙

조 1. 적용범위

1. 카지노 사업을 하는 기업(이하 "기업"이라 함)

조 2. 적용대상

2. 카지노 점포에서 허용된 모든 종류의 게임에 참여할 수 있는 개인(이하 "참가자"라 함)은 다음과 같습니다:

a) 외국인, 해외에 거주하는 베트남인은 외국의 관할 기관으로부터 발급받은 여권, 유효한 여행증명서와 합법적으로 베트남에 입국한 자(이하 "외국인 참가자"라 함);

b) 카지노 점포에서 시범 운영되는 게임에 참여할 수 있는 베트남인은 정부가 제정한 카지노 사업에 관한 법률 제03/2017/NĐ-CP 호 2017년 1월 16일 제12조 제3항에 규정된 바에 따라 허가를 받은 자(이하 "베트남인 참가자"라 함).

카지노 사업 활동에서의 외환 관리에 관한 규정

베트남에서 외환 사업 및 서비스를 제공할 수 있는 상업 은행 또는 해외 은행 지점(이하 "허가 은행"이라 함).

3. 도박장 사업에 대한 허가, 관리, 감독, 검사, 감사 및 행정처분을 담당하는 국가 관리 기관.

장 II

조 제3항. 환율 표시 단위 변경

1. 기업은 참가자를 대상으로 베트남 동 또는 외화를 환율 표시 단위로 교환하거나 그 반대의 작업을 수행합니다.

2. 베트남 동 또는 외화를 환율 표시 단위로 교환하거나 그 반대의 작업을 수행하기 위한 환율은 기업이 외화 전용 계좌를 개설한 은행의 매입 환율에 따릅니다. 거래일이 공휴일인 경우, 환율은 해당 거래일 직전의 환율에 따릅니다.

조 제4항. 기업의 외화 수령 및 지급 범위와 기타 외환 관련 활동

1. 제2항에서 규정한 사항을 제외하고, 베트남 중앙은행(이하 "중앙은행"이라 함)은 기업에게 다음 범위 내에서 외화 수령 및 지급과 기타 외환 관련 활동을 수행할 수 있는 허가증(이하 "허가증"이라 함)을 발급합니다. 허가증의 양식은 본 통지에 첨부된 부록 제02호를 참조하십시오.

a) 환율 표시 단위로부터 현금 외화를 수령함

b) 외국인 참가자의 직접적인 현금 외화 수령 기능을 갖춘 보상 게임기에서 현금 외화를 수령함

c) 제5조 제1항 제a호에서 규정한 바에 따라 외화 송금을 수령함

d) 외국인 참가자가 환율 표시 단위를 모두 사용하지 않은 경우 보상금을 지급하거나 당첨금을 지급함

đ) 제5조 제1항 제b호에서 규정한 바에 따라 외화 송금을 지급함

e) 기타 외환 관련 활동에는 다음이 포함됩니다: 외화 전용 계좌의 개설 및 이용; 외화 현금 잔액; 참가자의 당첨 금액, 보상금, 환율 표시 단위로의 환불 확인.

2. 이 통지 시행 전에 중앙은행의 허가를 받아 국경을 공유하는 나라의 통화를 수령하고 지급한 기업은 이미 발급된 승인 문서에 따른 규정을 준수해야 합니다.

2. 국경을 공유하는 국가의 통화에 대한 수취, 지급 및 기타 외환 활동은 중앙은행 간 양국 간 결제 협정에 따라 시행한다. 본 통고가 효력 발생 전 은행_of_the_state의 허가를 받은 기업들은 이미 발급된 승인 문서에 따라 시행한다.

조 5. 전용 외화 계좌

1. 제2항 이 조에서 정하는 경우를 제외하고는 기업은 외화 수입 및 지출과 기타 외환 거래를 위해 카지노 사업을 수행하기 위한 전용 외화 계좌를 개설해야 한다. 기업은 각 종류의 외화에 대해 하나의 은행에서 하나의 전용 외화 계좌만 개설할 수 있으며, 다음 규정에 따라 전용 외화 계좌를 사용해야 한다.

가) 수령:

(i) 이 조 제6항에서 정한 외화 현금 보유 한도를 초과하는 기업의 외화 현금 잔액을 계좌로 입금하는 경우;

(ii) 해외 거주자로부터 카지노에서 사용되는 합의 화폐로 교환하기 위해 외국 은행 계좌에서 송금받는 경우;

(iii) 해외 거주자가 국내 허가 은행에서 개설한 외화 결제 계좌로부터 합의 화폐로 교환하기 위해 송금받는 경우;

(iv) 이 조 제3항에 따라 기업이 개설한 외화 결제 계좌로부터 송금받는 경우;

나) 지급:

(i) 해외 거주자의 국내 허가 은행에서 개설한 외화 결제 계좌로 송금하여 해외 거주자에게 상금을 지급하거나, 해외 거주자가 합의 화폐를 모두 사용하지 않은 경우 또는 해외 거주자가 은행 카드를 사용하여 합의 화폐를 구매하였으나 이를 모두 사용하지 않은 경우에 합의 화폐를 반환하는 경우. 반환하는 외화 금액은 해외 거주자가 사용한 외화 금액과 당첨된 외화 금액을 초과하지 않아야 한다.

(ii) 해외 거주자의 해외 은행 계좌로 송금하여 해외 거주자에게 상금을 지급하거나, 해외 거주자가 합의 화폐를 모두 사용하지 않은 경우 또는 해외 거주자가 외화 전용 계좌로 송금한 외화를 모두 사용하지 않은 경우에 외화를 반환하는 경우. 반환하는 외화 금액은 해외 거주자가 사용한 외화 금액과 당첨된 외화 금액을 초과하지 않아야 한다.

(iii) 이 조 제6항에서 정한 외화 현금 보유 한도를 유지하기 위해 현금으로 외화를 인출하는 경우;

(iv) 허가 은행에 외화를 판매하는 경우;

(v) 이 조 제3항에 따라 기업이 개설한 외화 결제 계좌로 송금하는 경우.

2. 중앙은행으로부터 국경을 공유하는 국가의 통화를 수입 및 지출할 수 있는 허가를 받은 기업은 이 조 제1항에서 정한 수입 및 지출 범위 내에서 카지노 사업을 수행하기 위해 국경을 공유하는 국가의 통화로 된 하나의 전용 계좌를 추가로 개설할 수 있다.

3. 기업은 카지노 사업을 수행하기 위해 허가 은행에서 개설한 외화 결제 계좌와 외화 전용 계좌 사이에 외화를 이동시킬 수 있다.

4. 기업이 카지노 사업을 수행하기 위해 외화 전용 계좌를 개설한 허가 은행을 변경하는 경우, 변경된 허가증을 받은 날로부터 5일 이내에 기업은 이 조 제33항 제2호 제e목에서 정한 바에 따라 외화 전용 계좌의 폐쇄 및 개설 상황을 이 통지의 부록 4에 따른 양식에 따라 보고해야 한다.

조 6. 외화 현금 보유

1. 카지노 사업 운영 상황을 고려하여 기업은 일일 외화 현금 보유 한도를 설정하고, 이를 상금 지급 및 외국인 플레이어에게 미사용 외화 현금 반환 요구에 대응하기 위한 목적으로 사용하며, 동시에 기업이 외화 전용 계좌를 개설한 은행과 문서로 이 한도를 협의해야 한다.

2. 본 조 제1항에서 정한 외화 현금 보유 한도는 영업 허가증에 기재되어야 한다.

3. 카지노 사업에서 발생한 외화 수입이 일일 보유 한도를 초과한 날로부터 다음 영업일에는 기업은 초과한 외화 현금을 해당 은행의 외화 전용 계좌에 입금해야 한다.

4. 금융기관이 카지노 사업을 위한 외화 현금 거래를 허가한 기업은 제35조 제03/2017/NĐ-CP 호 2017년 1월 16일 정부 카지노 사업에 관한 시행령 제35조 규정에 따라 영업 허가증 변경 없이 외화 현금 보유 한도를 준수해야 한다.

조 7. 은행 카드 결제

1. 기업은 플레이어가 카지노 영업점에서 게임에 참여할 때 은행 카드를 인정하여 약정 통화를 교환할 수 있으며, 기업은 은행 카드 결제로부터 베트남 동만 받을 수 있다.

2. 카지노 사업에서 은행 카드 사용은 고객과 기업 간에 법적 규범에 부합하도록 협의되며, 결제 서비스 제공, 결제 수단 및 외환 관리 법률과 일치해야 한다.

조 8. 플레이어의 상금 수령 및 사용

1. 외국인 플레이어는 상금을 외화 또는 베트남 동으로 수령할 수 있다.

a) 외국인 플레이어가 현금 외화 상금을 수령하는 경우:

(i) 허가된 은행 또는 허가된 금융기관의 환전 에이전시를 통해 베트남 동으로 외화를 매매할 수 있다;

(ii) 허가된 은행을 통해 외화 상금을 해외로 송금할 수 있다;

(iii) 허가된 은행은 본 통지 제9조에 따라 외화 현금 상금을 해외로 가져가는 것을 확인할 수 있다;

(iv) 외화 상금을 허가된 은행에서 개설한 외화 계좌로 입금할 수 있다;

b) 외국인 플레이어가 송금 외화 상금을 수령하는 경우:

(i) 기업의 외화 전용 계좌에서 외화 상금을 외국인 플레이어의 허가된 은행 외화 계좌로 송금할 수 있다;

(ii) 기업의 외화 전용 계좌에서 외화 상금을 외국인 플레이어의 해외 은행 계좌로 송금할 수 있다;

c) 외국인 플레이어가 베트남 동 상금을 수령하는 경우:

(i) 현금 베트남 동 상금을 허가된 은행에서 개설한 베트남 동 계좌로 입금할 수 있다 (현금 상금 수령 시);

(ii) 베트남 동 상금을 기업의 계좌에서 외국인 플레이어의 허가된 은행 베트남 동 계좌로 송금할 수 있다 (송금 상금 수령 시);

d) 외국인 플레이어는 기업이 허가된 은행과 협력하여 외화 입금, 외화 송금, 외화 현금 해외 반출 확인서 발급 등 본 통지에 따른 거래를 수행하도록 위임할 수 있다. 각 당사자 간의 위임은 법률에 따라 문서로 이루어져야 한다.

2. 베트남 플레이어는 베트남 동 (현금 또는 송금)으로 상금을 수령할 수 있다.

조 9. 당첨 확인, 상금 지급, 약정 통화 교환, 외화 현금 수출 확인

1. 기업은 본 고시 부속서류 제5호에 따른 모델을 사용하여 외국인 플레이어에게 당첨 확인, 상금 지급, 약정 통화 교환을 수행한다.

2. 은행은 기업 또는 외국인 플레이어(기업이 외국인 플레이어로부터 위임받은 경우 포함)가 제시하는 당첨 확인, 상금 지급, 약정 통화 교환 증명서를 근거로 본 고시 부속서류 제6호에 따른 모델을 사용하여 외국인 플레이어의 수출 가능한 외화 금액을 확인할 수 있다.

3. 당첨 확인, 상금 지급, 약정 통화 교환 증명서 및 외화 현금 수출 확인 증명서는 발행일로부터 30(삼십)일 이내에만 유효하다.

조 10. 허가증 전환 효력기간

정부가 2017년 1월 16일에 제정한 제03/2017/NĐ-CP 호 정부에 의한 카지노 사업 법률 시행령 제35조에 따라 설정된 카지노 사업 허가증의 유효기간은 카지노 사업 적격 인증서 또는 투자 등록 인증서에 명시된 사업 운영 기간과 같거나 그보다 짧아야 한다. 기업이 카지노 사업 적격 인증서를 보유하지 않고 있으며, 투자 등록 인증서에 사업 기간이 구체적으로 명시되어 있지 않은 경우, 허가증의 유효기간은 허가증이 효력을 발생한 날로부터 최대 20년을 넘지 않아야 한다.

장 III

카지노 사업 관련 조직 및 개인의 책임

조 11. 중앙은행 지방 지점의 책임

1. 본 고시와 관련 법령을 준수하도록 지정된 은행과 지역 내 기업들에게 지침을 제공하고 이행을 감독한다.

2. 기업이 제출한 외화 수입, 지출 허가증 신청, 재발급, 변경, 연장과 관련된 외환 활동에 대한 서류의 평가 의견을 제공한다. 이는 정부가 2017년 1월 16일에 제정한 제03/2017/NĐ-CP 호 정부에 의한 카지노 사업 법률 시행령 제32조, 제33조에 따라 이루어진다.

3. 중앙은행이 발행한 외화 수입, 지출 허가증과 관련된 외환 활동을 감사하고 검사하며, 해당 지방에 금융감독국이 없는 경우 직접 진행하거나 금융감독국과 협력하여 진행한다.

4. 카지노 사업에서의 자금세탁 방지를 위한 법령에 따라 관련 기관, 단체, 개인과 협력하여 필요한 조치를 취한다.

조 12. 지정 은행의 책임

1. 외국인 플레이어 또는 기업이 제시하는 문서를 검토하고, 외화 현금 입금, 외화 송금, 외국인 플레이어의 수출 가능한 외화 금액 확인 거래를 처리한다.

2. 본 통지와 관련 법률에 따른 외환 거래 관련 서류를 보관한다.

3. 기업이 개설한 외화 전용 계좌의 외화 현금 요구에 대해 기업과 사전 합의한 외화 현금 잔고 한도 내에서 가능한 범위 내에서 응답한다.

4. 기업이나 플레이어가 본 고시를 위반한 행위를 발견하면 즉시 해당 기업이 카지노 사업 장소를 두고 있는 지방 중앙은행 지점에 보고하여 필요한 조치를 취하도록 한다.

5. 본 고시와 자금세탁 방지 관련 법령, 그리고 관련 법령을 준수한다.

조 제13조. 기업의 책임

1. 베트남 동과 외화 간의 환율을 공시하고 공표한다.

2. 외국인 플레이어에게 상금 확인, 상금 지급, 약정 통화로의 교환, 관련 서류 제공을 수행하며, 상금 및 상금 지급 금액, 외국인 플레이어가 플레이하지 않은 약정 통화를 교환한 금액에 대한 법적 합법성을 법에 대해 책임진다.

3. 기업은 외화 현금을 전용 외화 계좌에 입금하거나 외화를 매매 또는 이동할 때 허가받은 은행에 모든 관련 문서를 제출해야 한다.

4. 이 조 제4항에서 정한 범위 내에서 기업의 외화 거래와 외환 활동을 위해 필요한 외화 구매를 할 수 있으며, 이를 위한 합법적이고 유효한 거래를 보증하는 증빙서류를 제출해야 한다.

5. 회계 처리 및 관련 법률이 정한 증빙서류 보관 규정을 준수한다.

6. 카지노 사업에서의 외화 수입 및 지출 관리 감독 내부 규정을 작성하며, 최소한 다음 내용을 포함해야 한다: 외화 수입 및 지출 절차; 외화 수입 및 지출을 규제하여 자금세탁 방지를 보장하고, 사업 과정에서 얻은 현금의 안전을 보장하는 절차; 관련 부서 및 개인의 역할, 권한, 책임.

7. 카지노 사업 허가증의 발급, 재발급, 변경, 연장, 전환을 요청하는 경우, 기업은 정부가 2017년 1월 16일에 제정한 제03/2017/NĐ-CP호 카지노 사업에 관한 시행령 제32조, 제33조, 제35조 및 본 시행령 부록 제01호, 제03호, 제08호에 따른 신청서를 따라야 한다.

8. 허가증에 명시된 규정, 본 시행령에 명시된 규정, 자금세탁 방지에 관한 법률 규정 및 관련 법률 규정을 준수한다.

9. 각 분기마다 다음 분기의 첫 달 20일 이전까지, 기업은 국가은행(외환 관리과) 및 해당 기업이 카지노 사업 장소를 두고 있는 지방의 국가은행 지점을 카지노 사업 외화 수입 및 지출 상황 및 기타 외환 활동 상황에 대한 보고서를 제출해야 한다. 본 시행령 부록 제07호에 따른 양식을 사용한다.

10. 기업은 정부가 2017년 1월 16일에 제정한 제03/2017/NĐ-CP호 카지노 사업에 관한 시행령 제35조에 따라 허가증 전환을 수행한 경우, 국가은행 베트남이 승인한 날부터 전환 시점까지 카지노 사업과 관련된 외화 수입 및 지출 상황 및 기타 외환 활동 상황에 대한 보고서를 제출해야 한다. 본 시행령 부록 제09호에 따른 양식을 사용한다.

11. 본 시행령이 효력 발생한 날로부터 6개월 이내에 정부가 2017년 1월 16일에 제정한 제03/2017/NĐ-CP호 카지노 사업에 관한 시행령 제35조에 따라 허가증 전환을 수행하지 않은 기업은 국가은행(외환 관리과) 및 해당 기업이 카지노 사업 장소를 두고 있는 지방의 국가은행 지점에 약정 외화 계좌에 대한 보고서를 제출해야 한다. 본 시행령 제5조에 따른 양식을 사용한다.

조 제14조. 플레이어의 책임

참가자는 본 통지 및 관련 법률 규정을 엄격히 준수해야 한다.

장 IV

조직 및 실행

조항 15. 시행 조항

1. 본 시행령은 2017년 10월 15일부터 효력을 갖는다.

2. 정부 중앙기관의 장, 국가은행 외환관리과 장, 국가은행 관련 부서의 장, 중앙정부 소속 지방의 국가은행 지점장, 은행 총괄이사, 주주총회 의장, 주주회의 의장, 은행 총경리(총장), 기업 총경리(총장)는 본 시행령의 집행을 책임진다.