시행규칙 제 102/2021/TT-BTC 증권 분야 서비스 가격 표를 설정하고 베트남 증권 시장에 참여하는 증권 거래 기관 및 상업 은행에 적용함. 주식 발행 보증, 주식 매매 중개, 증권 투자 운용 관리, 폐쇄형 펀드 자산 감독, 채권 소유자 대리, 개방형 펀드 인증서 발행, 주식 경매 및 다른 종류의 증권과 같은 여러 종류의 서비스에 대한 가격이 규정됨.
Đối tượng áp dụng
증권 분야에서 서비스를 제공하는 기관은 베트남 증권 시장에 참여하는 증권 회사와 상업 은행을 포함함.
Các điểm cốt lõi
- 주식 발행 보증 서비스 가격은 발행 보증 총 가치의 0.5%에서 2%까지로 설정됨.
- 주식 매매 중개 서비스 가격은 거래 가치의 최대 0.45%로 설정됨.
- 공중 증권 투자 운용 관리 서비스 가격은 펀드 순자산 가치의 연간 최대 2%로 설정됨.
- 개방형 펀드 인증서 발행 서비스 가격은 거래 가치의 최대 5%로 설정됨.
- 주식 경매 서비스 가격은 각 종류의 주식 경매 한 건당 최소 20만 동부터 실제 판매된 주식 및 기타 증권의 총 가치의 0.15%까지로 설정되며, 각 경매 한 건당 최대 150만 동으로 제한됨.
🌐 Tác động xã hội từ văn bản này
- 증권 서비스 제공의 투명성을 보장함.
- 기업과 투자자의 금융 위험 관리를 지원함.
- 증권 거래 기관 간의 건전한 경쟁 환경을 조성함.
❓ Câu hỏi thường gặp
주식 발행 보증 서비스 가격은 얼마인가?
발행 보증 총 가치의 0.5%에서 2%까지로 설정됨.
주식 매매 중개 서비스 가격의 최대치는 얼마인가?
거래 가치의 최대 0.45%로 설정됨.
주식 경매 및 기타 종류의 증권 서비스 가격의 최대치는 얼마인가?
각 종류의 주식 경매 한 건당 최소 20만 동부터 실제 판매된 주식 및 기타 증권의 총 가치의 0.15%까지로 설정되며, 각 경매 한 건당 최대 150만 동으로 제한됨.
Toàn văn
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재무부 |
사회주의 공화국 베트남 |
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번호: 102/2021/TT-BTC |
하노이, 2021년 11월 17일 |
시행규칙
증권업무 서비스 요금에 관한 규정
2019년 11월 26일 증권법에 의거
2015년 11월 25일 제정된 수수료 및 등록 수수료 법에 근거한다.
가격 법률 2012년 6월 20일;
2013년 11월 14일 제177/2013/NĐ-CP 호 정부령과 관련 법률의 세부사항을 규정하고 이행방법을 지시하는 2016년 11월 11일 제149/2016/NĐ-CP 호 정부령(2013년 11월 14일 제177/2013/NĐ-CP 호 정부령 일부 조항을 개정 및 보완함)에 의거
2020년 12월 31일 제155/2020/NĐ-CP 호 정부령과 관련 법률의 세부사항을 규정함에 의거
정부가 2020년 12월 31일 제정한 증권 파생상품 및 증권 파생상품 시장에 관한 정부령 제158/2020/NĐ-CP에 근거하여
2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.
가격관리국 국장과 주택증권위원회 위원장의 제안에 따라
재무부 장관은 증권업무 서비스 요금에 관한 규정을 발령함으로써, 증권업무를 영위하는 증권업무 제공기관 및 증권시장에 참여하는 상업은행에 적용되는 증권업무 서비스 요금을 규정한다.
조 1. 적용범위
본 통지는 증권업무를 영위하는 증권업무 제공기관 및 증권시장에 참여하는 증권업무 제공기관에 적용되는 증권업무 서비스 요금을 규정한다.
조 2. 적용대상
1. 본 통지에서 적용되는 증권업무 제공기관은 다음과 같다: 증권업무를 영위하는 기관(증권회사, 증권투자신탁운영회사, 외국 증권회사 베트남 지점, 외국 투자신탁운영회사 베트남 지점), 상업은행, 외국 은행 베트남 지점, 증권서비스센터, 법령에 따른 경매법률에 따라 증권시장에 참여하는 경매기업(이하 "증권업무 제공기관"이라 함).
2. 본 통지에서 규정된 증권업무 제공기관이 제공하는 증권업무 서비스를 이용하는 기관 및 개인.
제3항 기타 관련 조직, 개인.
조 3. 증권업무 서비스 요금
1. 증권업무 제공기관에서 적용되는 서비스 요금은 본 통지와 함께 부착된 서비스 요금표에 세부적으로 규정된다.
법률에 따른 가격규정, 관련 법률, 본 통지와 함께 부착된 서비스 요금표에 규정된 최고가, 가격범위를 근거로, 증권업무 제공기관은 실제 서비스 공급에 적합한 구체적인 가격을 결정한다.
2. 본 통지에서 규정된 증권업무 서비스 요금은 가치가치세법 및 그에 대한 수정, 보완된 법률(있을 경우)에 따라 부가가치세를 부과하지 않는 가격이다.
3. 서비스 수수료를 징수할 때, 증권업무 제공기관은 법률에 따른 영수증을 사용해야 한다.
4. 서비스 제공으로부터 얻은 수익은 법률에 따른 국가예산에 대한 의무를 이행한 후, 남은 부분은 증권업무 제공기관이 법률에 따라 관리 및 사용한다.
5. 서비스 요금표에 규정되지 않은 다른 서비스에 대해서는 증권업무 제공기관은 실제 서비스 제공에 적합한 서비스 요금을 자율적으로 결정하며, 가격에 대한 책임을 진다. 이는 법률에 따른 가격규정, 증권법, 관련 법률에 따라야 한다.
6. 증권업무 제공기관은 법률에 따른 가격공개, 증권법, 관련 지침에 따라 가격을 공개하고 준수해야 한다.
조 4. 시행규칙
1. 본 통지는 2022년 1월 1일부터 효력을 발생하며, 2018년 12월 27일 제128/2018/TT-BTC 호 재무부 장관이 발령한 증권업무 서비스 요금에 관한 규정(증권업무를 영위하는 증권업무 제공기관 및 증권시장에 참여하는 상업은행에 적용)을 대체한다.
2. 본 통지가 효력 발생하기 전에 체결된 증권업무 서비스 제공 계약은 본 통지가 효력 발생하기 전에 발령된 2018년 12월 27일 제128/2018/TT-BTC 호 재무부 장관이 발령한 증권업무 서비스 요금에 관한 규정(증권업무를 영위하는 증권업무 제공기관 및 증권시장에 참여하는 상업은행에 적용)에 따라 계속 이행되며, 계약 종료 시까지 해당 규정을 준수한다.
3. 시행 중 발생하는 문제는 즉시 재무부에 보고하여 연구 및 보완 지침을 제공하도록 요청한다.
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국무총리 인준 |
증권업무 서비스 요금표
(2021년 11월 17일 제102/2021/TT-BTC 호 재무부 장관이 발령)
A. 증권기초시장에서 적용되는 서비스 요금
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순번 |
서비스 요금 명칭 |
요금 금액 |
증권업무 제공기관 |
요금 지불 대상 |
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1 |
기업 민영화 과정에서의 주식발행 보증 서비스 요금 |
발행 주식 총 가치의 0.5%에서 2% |
발행 보증 수행 기관 |
발행 기관 |
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2 |
주식, 투자신탁 증서, 보증권 매매 중개 서비스 요금 |
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a) |
주식, 투자신탁 증서, 보증권 매매 중개 서비스 요금(상장 주식 및 등록 거래 주식에 적용) |
거래 가치의 최대 0.45% |
증권회사 |
고객 |
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b) |
국가 소유 지분 및 국가 소유 기업이 다른 기업에 투자한 지분을 매도(출자 철회)하는 경우의 주식, 투자신탁 증서, 보증권 매매 중개 서비스 요금(증권거래소 거래 시스템 외 거래 포함) |
거래 가치의 최대 0.03% 및 단일 거래 당 최대 3억 동/1회/1개 매도(출자 철회) 기관, 위 요금에는 증권회사가 증권거래소 및 베트남 증권등록 및 결제총괄공사에 납부하는 금액(있을 경우)이 포함되지 않음. 특별한 경우로서 서비스 제공 비용이 최고가를 초과하는 경우, 각 기관은 재무부 장관에게 법률에 따른 가격규정 및 관련 법률에 따라 보고하고 승인을 받는다. |
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3 |
공개 증권투자신탁 기금 및 공개 증권투자회사의 관리 서비스 요금 |
기금 순자산가치(NAV) 또는 기금 포트폴리오 순자산가치의 연간 최대 2% |
증권투자신탁 기금 관리 회사 |
공개 증권투자신탁 기금, 공개 증권투자회사 |
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4 |
폐쇄형 증권투자신탁 기금 및 공개 증권투자회사의 자산 감독 서비스 요금 |
감독 자산 가치의 최대 0.15% |
증권투자신탁 기금 감독 은행 |
폐쇄형 증권투자신탁 기금, 공개 증권투자회사 |
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5 |
채권 소유자 대리 서비스 요금 |
발행 채권 총액의 최대 0.1% |
법률에 따라 지정된 채권 소유자 대리인 |
채권 발행 기관 |
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6 |
폐쇄형 증권투자신탁 증권 및 공개 증권투자회사 주식 발행 서비스 요금 |
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a) |
발행 증권 및 주식 총액이 500억 원 미만 |
발행 증권 및 주식 모집 금액의 최대 2%/모집 단위 |
증권투자신탁 기금 관리 회사 |
폐쇄형 증권투자신탁 기금, 공개 증권투자회사 |
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b) |
발행 증권 및 주식 총액이 500억 원 이상 1000억 원 미만 |
발행 증권 및 주식 모집 금액의 최대 1.5%/모집 단위 |
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c) |
발행 증권 및 주식 총액이 1000억 원 이상 |
발행 증권 및 주식 모집 금액의 최대 1%/모집 단위 |
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7 |
개방형 증권투자신탁 증권 발행, 매수, 전환 서비스 요금 |
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a) |
개방형 증권투자신탁 증권 발행 서비스 요금 |
거래 금액의 최대 5% |
증권투자신탁 기금 관리 회사 |
고객 |
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b) |
개방형 증권투자신탁 증권 매수, 전환 서비스 요금 |
거래 금액의 최대 3% |
증권투자신탁 기금 관리 회사 |
고객 |
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8 |
ETF 증권투자신탁 증권 발행, 매수 서비스 요금 |
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a) |
ETF 증권투자신탁 증권 발행, 매수 서비스 요금(투자자 적용) |
거래 금액의 최대 1% |
증권투자신탁 관리 회사 |
고객(투자자) |
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b) |
ETF 증권투자신탁 증권 발행, 매수 서비스 요금(기금 설립 참여자 적용) |
거래 금액의 최대 0.5% |
증권투자신탁 기금 관리 회사 |
고객(기금 설립 참여자) |
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9 |
증권 거래 결제 서비스 요금 |
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a) |
주식, 증권투자신탁 증권, 보증 채권(개방형 증권투자신탁 증권 제외) |
각 회원별 결제 방식별 일일 결제 금액의 0.01%, 그러나 최소 5,000원, 최대 300,000원 |
증권 결제 은행 |
예탁 회원, 직접 계좌 개설 기관, 중앙 결제 파트너십 시스템을 통해 12개월 후 정식으로 운영되는 후순위 결제 회원 |
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b) |
기업 채권 |
각 회원별 결제 방식별 일일 결제 금액의 0.001%, 그러나 최소 5,000원, 최대 300,000원 |
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10 |
경매 서비스 요금 |
주식 및 기타 증권 판매 경매 당 최소 20만원, 판매된 주식 및 기타 증권 총액의 0.15%까지, 최대 150만원 |
법률에 따라 주식 및 기타 증권 판매 경매를 제공할 수 있는 증권 분야 서비스 제공 기관 |
법률에 따라 주식 및 기타 증권이 판매될 수 있는 기업, 조직, 개인 |
B. 증권 파생시장에서 적용되는 서비스 요금
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순번 |
서비스 요금 명칭 |
요금 금액 |
증권업무 제공기관 |
요금 지불 대상 |
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1 |
선물 계약 중개 서비스 요금 |
지수 선물 계약 당 최대 5,000원 정부 채권 선물 계약 당 최대 8,000원 (위 요금은 증권 파생 거래 서비스 요금, 포지션 관리 서비스 요금, 증권 파생 결제 서비스 요금, 거래 후 수정 서비스 요금, 증권사가 증권거래소와 한국예탁결제원에 납부하는 담보 관리 서비스 요금 등은 포함하지 않음) |
증권회사 |
고객 |
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