시행규칙 제 119/2020/TT-BTC는 증권 거래 계약 등록, 우선 등록, 상계 및 결제 활동에 관한 규정을 정함

재무부 -------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호: 119/2020/TT-BTC	하노이, 2020년 12월 31일

시행규칙

증권 등록, 보관, 대차대조 및 거래 결제에 관한 규정

근거 증권법 2019년 11월 26일;

근거 기업법 2020년 6월 17일;

직원에 관한 155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일 정부가 발佈한 법률 시행령 중 일부 조항에 대한 세부 규정;

직원에 관한 87/2017/NĐ-CP 2017년 7월 26일 정부가 발부한 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정;

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 증권 등록, 보관, 대차대조 및 거래 결제 활동에 관한 통지를 발佈함.

장 1

총칙

조 1. 적용 범위와 적용 대상

1. 본 통지는 베트남 증권시장에서의 증권 등록, 보관, 대차대조 및 거래 결제 활동을 규정함.

본 통지는 파생 증권, 정부 채권, 정부 보증 회사채, 지방 정부 회사채 거래의 대차대조 및 결제 활동을 규율하지 않음.

2. 본 통지 적용 대상은 다음과 같음:

a) 베트남 증권 보관 및 대차대조 총회사;

b) 증권회사, 상업 은행, 외국 은행 지점, 보관 회원, 대차대조 회원, 직접 계좌 개설 기관, 결제 은행, 발행 기관, 공개 회사;

c) 증권 등록, 보관, 대차대조 및 거래 결제 서비스를 이용하는 기관, 개인;

d) 관련 기관, 단체 및 개인.

조 2. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석됨.

1. 증권 증서 증권이 물리적 증서 형태로 발행된 것을 말함. 증권 소유자의 합법적인 소유 정보는 증서 증권에 기록됨.

2. 증권 계좌 증권이 손글씨 또는 전자 데이터 형태로 발행된 것을 말함. 증권 소유자의 합법적인 소유 정보는 증권 소유자 등록부에 기록됨.

3. 증권 소유자 등록부 발행 기관 또는 공개 회사가 증권 등록 신청 시 베트남 증권 보관 및 대차대조 총회사에 제출하고, 베트남 증권 보관 및 대차대조 총회사가 등록된 증권 관리를 위해 작성하는 증권 소유자 정보를 기록한 서류.

4. 증권 소유자 베트남 증권 보관 및 대차대조 총회사가 등록된 증권 관리를 위해 작성한 증권 소유자 등록부에 이름이 기재된 사람.

5. 증권 소유 확인 증명서 또는 증권 소유 확인 계좌 발행 기관 또는 공개 회사 또는 그들이 위임한 기관이 증권 소유자에게 특정 시점의 증권 소유 정보를 확인하기 위해 발급하는 문서.

6. 등록 마감일 베트남 증권 보관 및 대차대조 총회사가 법령에 따라 권리 행사 자격을 갖춘 증권 소유자 명단을 작성하는 날.

7. 다중 대차대조 증권 거래와 관련하여 동일한 주기와 결제 방식을 가진 수신 금액 및 증권, 지불해야 하는 금액 및 증권 간의 대차대조를 통해 거래 시스템에서 결제 의무를 결정하는 과정.

8. 시장 구역 베트남 증권 보관 및 대차대조 총회사의 대차대조 및 결제 시스템 내에서 동일한 주기, 결제 방식, 리스크 관리 메커니즘, 대차대조 회원, 결제 은행이 참여하는 증권 거래 대차대조 및 결제 활동을 위한 분리된 구역.

9. 증권 예치 베트남 증권 보관 및 대차대조 총회사에 등록된 증권을 베트남 증권 보관 및 대차대조 총회사에 집중적으로 보관하여 거래를 수행하는 행위.

10. 가치 증명서 중앙은행과 보관 고객 사이의 자금 시장 업무에서 사용되는 은행법에 따른 가치 증명서 종류.

11. 유효한 서류 및 증빙 법률에 따라 모든 문서가 포함되어 있고 해당 문서의 내용이 적절하게 기재된 서류 및 증빙.

장 II

증권 등록 활동

조 3. 베트남 증권예탁결제원에 증권 등록

1. 베트남 증권예탁결제원에서 등록하는 증권 종류와 등록 방법은 2020년 12월 31일 정부가 제정한 시행령 제155/2020/NĐ-CP에 따른 증권법 일부 규정 세부 시행에 관한 법률 제149조 각 항 1, 2, 3에서 규정되어 있다.

2. 발행회사와 상장회사는 베트남 증권예탁결제원에 다음 정보를 등록한다.

가) 발행회사와 상장회사에 대한 정보

나) 발행회사와 상장회사의 증권에 대한 정보

다) 증권 소유자에 대한 정보로써 증권 소유자 명단, 증권 종류, 소유 증권 수량 및 증권예탁계좌(증권 소유자가 증권 등록과 동시에 증권예탁을 원할 경우)

3. 발행회사와 상장회사는 직접 베트남 증권예탁결제원에 증권을 등록하거나 증권사에 통신하여 등록할 수 있다. 등록된 정보가 변경될 경우 발행회사와 상장회사는 즉시 베트남 증권예탁결제원에 정보 수정을 요청해야 한다. 발행회사와 상장회사는 이 조항 2항에서 규정된 정보의 정확성, 완전성 및 시의성을 책임진다.

4. 베트남 증권예탁결제원은 증권 등록 활동에 대한 규정을 제정한다.

조 4. 증권 코드 지정

1. 베트남 증권예탁결제원은 베트남 증권예탁결제원에 집중 등록된 모든 종류의 증권과 주식에 국내 증권 코드와 국제 증권 식별번호(ISIN)를 부여한다.

2. 국내 증권 코드는 베트남 증권예탁결제원에서 증권 등록 시 사용되며, 증권 거래 시스템에서 상장 및 거래 등록 시에도 동일하게 사용된다.

3. 국제 증권 식별번호는 베트남에서 발행된 증권이 국내 및 국제 증권 시장에서 거래 및 결제 시 사용된다.

4. 베트남 증권예탁결제원은 국내 증권 코드와 국제 증권 식별번호 지정에 대한 규정을 제정한다.

조 5. 등록된 증권 정보 관리

1. 베트남 증권예탁결제원은 이 통지 제3조 2항에서 규정된 발행회사와 상장회사가 등록한 모든 정보를 중앙 집중적으로 관리한다.

2. 베트남 증권예탁결제원은 등록된 증권 정보를 관리하고, 등록된 정보를 수정하는데 있어 증권 등록 활동에 대한 규정을 준수한다.

조 6. 증권 소유권 이전

1. 베트남 증권예탁결제원은 증권예탁결제원에 집중 등록된 증권의 소유권 이전을 다음의 원칙에 따라 수행한다.

가) 증권 거래 시스템을 통해 실시되는 매매 거래를 통한 증권 소유권 이전

나) 증권 거래 시스템을 통하지 않는 거래 또는 증권 거래 시스템을 통해 실시할 수 없는 거래를 통한 증권 소유권 이전

2. 이 조항 1항 b목에서 규정된 증권 소유권 이전 사례는 다음과 같다.

가) 민법에 따라 증여 또는 상속을 통한 증권 소유권 이전

나) 증권법 및 증권시장법에 따라 소액 증권 거래를 통한 증권 소유권 이전

다) 발행회사와 상장회사가 노동자에게 주식을 발행하는 규정에 따라 노동자의 주식을 회수하거나, 법령에 따라 특별 할인을 받은 직원의 주식을 회수하거나, 기업법에 따라 주주 요구에 따라 주식을 회수하거나, 주주의 주식 비율에 따라 해당 주주로부터 주식을 회수하는 것

라) 설립 주주가 제한된 이전 기간 동안 주식을 양도하는 것

마) 투자자가 자산으로 구성된 위탁 투자 포트폴리오를 관리하는 펀드 관리 회사에 증권 소유권을 위임하는 경우, 펀드 관리 회사가 위임받은 증권 소유권을 투자자에게 반환하는 경우, 펀드 관리 회사가 위임받은 증권 소유권을 다른 펀드 관리 회사에 이전하는 경우, 펀드 관리 회사가 해체, 파산, 사업 종료 시 투자자에게 자산을 반환하거나 다른 펀드 관리 회사에 자산을 이전하는 경우, 같은 투자자를 대상으로 하는 여러 펀드 관리 회사 간에 증권 소유권을 이전하는 경우

바) 법원 판결, 중재 결정 또는 집행기관 결정에 따라 증권 소유권을 이전하는 것

사) 기업 합병, 분할, 인수합병, 기업 출자, 공공 단위 재구성, 기업 해체, 개인 사업체 해체 등 법령에 따른 경우

아) 공개 매수; 국가 기업 또는 국가 소유 기업이 상장 기관 또는 거래 등록 기관에서 경쟁 입찰, 경쟁 공급, 경쟁 입찰 방식으로 국가 자본을 이전하거나, 상장 기관 또는 거래 등록 기관에서 증권 거래소를 통해 경쟁 입찰 방식으로 공개 매각하는 경우; 상장 기관의 주주가 일반 공중에게 증권을 공개 매각하는 경우

자) 증권 구조화, 펀드 증권 교환 거래를 통한 증권 소유권 이전; 해외 증권발행 기관과 투자자 간 거래를 통한 증권 발행 또는 증권 예탁 증서 폐기와 관련된 증권 소유권 이전

차) 중앙은행의 요청에 따라 금융 시장에서의 유가증권 소유권 이전; 개별 발행을 통한 기업 채권 소유권 이전

l) 주식담보대출업무에서 제40조 이 통고에 따라 소유권을 이전하는 것은 대출자로부터 차입자로 주식소유권을 이전하거나 그 반대의 경우 또는 차입자가 대출금 상환능력을 잃은 경우 차입자의 주식담보물로서의 주식소유권을 차입자로부터 대출자에게 이전하는 것을 포함하며, 주식거래결제불능상태를 처리하기 위한 주식소유권의 이전을 포함한다.

m) 주식담보물로서 등록된 주식에 대한 소유권이전은 베트남 증권예탁결제원에 등록된 후 해당 주식의 사용중지가 제23조 제1항 점 c에 따라 이루어진다. 외국인투자자 간의 주식소유권이전으로 인해 공개회사나 증권회사, 투자신탁회사의 외국인 소유비율이 변경되는 경우에는 증권위원회의 승인을 받은 후에만 실시된다.

n) 기업법에 따른 제한없는 우선주 양도; 배우자간 공동재산분할기간 동안 가족법에 따른 주식소유권의 이전;

o) 보장증권을 발행하여 정부채권선물계약을 실행하기 위해 기초주식을 이전하는 것;

p) 투자신탁회사의 분할, 합병, 해산, 설립, 증자, 출자자회사의 증자 또는 축소, 개방형펀드의 재매입활동에서 주식으로 지급하는 경우의 주식소유권이전;

보충 조항

q) 외국인투자자들 사이의 주식이전은 해당 주식의 외국인 소유비율이 최대치에 도달했으며 거래당사자들이 설정한 가격이 거래시스템에서의 해당 주식의 최고가보다 높은 경우에만 가능하다;

r) 증권위원회의 승인을 받은 다른 주식소유권이전 사례;

3. 증권위원회는 제2조 점 r항에서 규정된 주식소유권이전 사례를 검토하고 승인하며, 다음 중 일부 또는 전부의 서류를 근거로 한다.

a) 시스템외 주식소유권이전을 요청하는 공문;

b) 당사자들 사이의 거래계약서 또는 합의서;

c) 국내기업의 경우 주식소유권이전을 통해 기업법에 따라 이전되는 주식에 대한 주주총회결의 또는 이사회결의 또는 이사회의 결의 또는 기업주체의 결정;

d) 공개회사의 주주총회결의 또는 폐쇄형펀드의 관리위원회의 결의로 거래시스템에서의 공개매수절차를 수행하지 않기로 한 결정(제35조 제2항 점 a, b에 따라);

đ) 주식이 이전되는 투자자들에 대한 주식이전에 대한 의견을 명시한 발행기관의 공문;

e) 예탁원 회원(등록된 주식의 경우) 또는 발행기관, 공개회사(등록되지 않은 주식의 경우)가 각 당사자가 현재 소유하고 있는 주식양도 수량에 대한 확인서;

g) 해당 발행기관이나 공개회사가 특정 산업분야에서 전문법규에 따라 소유권이전에 대한 의견을 제공해야 하는 경우 해당 전문관리기관의 의견서;

개정 및 보충된 조항

h) 각 당사자의 설립 및 운영허가증 또는 사업등록증 또는 동등한 문서(기업의 경우); 신분증 또는 공민증명카드(개인의 경우);

i) 베트남 증권예탁결제원이 발급한 외국인투자자의 증권거래코드 등록증;

k) 거래계약서를 체결하는 권한을 증명하는 위임장 또는 기타 문서;

l) 각 당사자가 정보공개, 공개매수, 현금없이 결제, 결제보증금원 등을 포함한 기타 요구사항에 대한 내용을 명확히 하는 문서;

4. 제3조 항에서 규정된 서류는 베트남어 원본 1부를 작성하고 직접 제출하거나 우편으로 증권위원회에 제출해야 한다. 서류가 복사본인 경우 원본에서 발급받은 복사본 또는 공인기관에서 확인된 복사본 또는 원본과 일치하는 복사본이어야 한다. 외국어로 작성된 서류는 베트남 정부기관에 의해 공인된 번역문을 함께 제출해야 하며, 외국 정부기관에서 발급하거나 확인한 서류는 공증을 받아야 한다.

증권위원회는 제출된 서류를 받은 날로부터 7일 이내에 수정 또는 보완을 요구하는 공문을 보내야 하며, 제출된 서류가 유효한 경우 제출된 날로부터 10일 이내에 주식소유권이전 승인 또는 거부에 대한 공문을 보내야 한다.

5. 제2조 항에서 규정된 주식소유권이전의 경우 주식예탁을 먼저 해야 하나, 다음의 경우를 제외한다.

a) 주식소유권이전 당사자가 실종, 사망 또는 연락이 되지 않는 해외이주자인 경우;

b) 발행기관 또는 공개회사가 회사규정에 따라 직원들에게 발행된 주식을 매수하거나 법령에 따라 특별구매권을 가진 직원들의 주식을 매수하는 경우;

c) 법원 판결, 중재결정 또는 집행기관 결정에 따른 주식소유권이전.

d) 소유권 이전이 기업 재구성, 해산 또는 가업 해산으로 인해 소유권을 이전한 주체가 더 이상 존재하지 않게 된 경우로서 기업 재구성, 해산 또는 가업 해산 절차를 완료한 경우;

đ) 증권투자위원회의 승인 의견이 있는 다른 경우.

6. 베트남 증권예탁결제원은 증권 소유권 이전에 관한 운영 규정을 제정한다.

조 7. 증권 등록 취소

1. 베트남 증권예탁결제원은 다음 각 호의 사유로 증권 등록을 취소한다.

가) 정부 채무증권, 정부 보증 발행 회사채, 지방정부 회사채, 기업채, 보증 증권이 만기일에 도래한 경우;

나) 정부 채무증권, 정부 보증 발행 회사채, 지방정부 회사채, 기업채가 발행자가 만기일 전에 매입한 경우;

다) 발행자가 자본 축소, 해산, 파산 또는 기업 재구성을 통해 존속이 종료된 경우;

라) 발행자가 주식, 정부 채무증권, 정부 보증 발행 회사채, 지방정부 회사채, 기업채를 교환하는 경우;

마) 비상장 공개회사가 아닌 주식화 기업의 주식이 상장 폐지되거나 거래 등록이 취소되고 기업이 증권 등록 취소를 요청한 경우;

바) 펀드 증권, 보증 증권이 상장 폐지된 경우;

사) 펀드 교환 포트폴리오가 해산된 경우;

아) 베트남 증권예탁결제원에 등록되어 있으나 공개회사 조건을 충족하지 못하고 공개회사가 등록 취소를 요청한 증권의 경우;

자) 발행자 또는 공개회사가 베트남 증권예탁결제원과 서비스 제공 계약을 체결하여 증권 등록을 자발적으로 취소한 경우;

차) 정부 채무증권, 정부 보증 발행 회사채, 지방정부 회사채의 등록 취소는 시장 창출자 또는 투자가가 구매 대금을 결제하지 않은 경우이며, 정부 채무증권의 등록 취소는 국고와 시장 창출자 또는 투자가 사이의 유동성 보장 계약 만기일에 이루어진다.

2. 증권 등록 취소는 증권 등록 운영 규정에 따라 이루어진다.

조 8. 증권 소유자의 권리 행사

1. 베트남 증권예탁결제원은 등록 마감일에 증권 소유자를 명단화하고 법률에서 정한 바에 따라 증권 소유자가 받을 수 있는 권리를 계산하고 분배하며 이를 위해 다음 자료를 기반으로 한다.

가) 법률에서 정한 바에 따라 발행자, 공개회사 또는 관련 법령에서 정한 권한을 가진 조직 또는 개인이 통보한 문서;

나) 발행자 또는 공개회사가 베트남 증권예탁결제원에게 발행자 또는 공개회사를 대신하여 증권 등록 서비스를 제공하는 것을 위임하는 문서로서 발행자 또는 공개회사와 베트남 증권예탁결제원 간의 서비스 제공 계약에 명시된 내용이다.

2. 발행자, 공개회사 또는 관련 법령에서 정한 권한을 가진 조직 또는 개인은 법인 설립법에 따른 주주총회를 소집할 때 베트남 증권예탁결제원이 제공한 증권 소유자 명단을 해당 통보문서에서 명시한 목적에만 사용할 수 있으며 잘못된 목적을 사용하거나 정보를 누설한 경우 모든 책임을 부담해야 한다.

3. 예탁된 증권 소유자는 베트남 증권예탁결제원 및 증권예탁기관을 통해 배분된 권리를 행사하며, 예탁되지 않은 증권 소유자는 발행자 또는 공개회사 또는 발행자 또는 공개회사로부터 위임받은 조직에서 직접 배분된 권리를 행사한다.

4. 베트남 증권예탁결제원 및 증권예탁기관은 등록된 증권 소유자에게 권리를 행사하도록 책임을 지며, 본 규정 및 베트남 증권예탁결제원의 업무 운영 규정을 준수하지 않아 증권 소유자에게 발생한 손해에 대해 책임을 진다.

5. 증권 소유자의 권리를 행사하기 위한 명단 작성, 제공 및 조직화는 발행자 또는 공개회사의 위임과 베트남 증권예탁결제원의 권한 행사 운영 규정을 기반으로 이루어진다.

조 9. 발행기관 및 상장회사의 책임

1. 베트남 증권등록 및 결제총사의 관련 업무 규정을 준수한다.

2. 이 통지 제10조에 따라 베트남 증권등록 및 결제총사와 서비스 제공 계약을 체결한다.

3. 베트남 증권등록 및 결제총사가 증권 등록 및 권리 행사 등을 위해 필요한 정보 또는 자료를 요청한 경우 즉시 정확하게 제공하며, 베트남 증권등록 및 결제총사가 요구하는 문서로 명시된 정보 또는 자료에 대한 명확성을 보장하고, 이를 제공한 정보 및 자료에 대해 책임을 진다.

4. 법령 및 베트남 증권등록 및 결제총사의 규정을 위반하여 베트남 증권등록 및 결제총사와 주주의 손해를 발생시킨 경우 그 책임을 진다. 불가항력 사유는 제외한다.

5. 재무부 규정에 따라 베트남 증권등록 및 결제총사에 서비스 비용을 납부한다.

6. 법률 및 베트남 증권등록 및 결제총사의 규정에 따른 다른 책임을 진다.

조 10. 베트남 증권등록 및 결제총사와 발행기관, 상장회사 간의 서비스 제공 계약

1. 베트남 증권등록 및 결제총사와 발행기관, 상장회사 간의 서비스 제공 계약은 다음 주요 내용을 포함한다:

가) 발행기관, 상장회사가 베트남 증권등록 및 결제총사에게 위임하는 서비스(증권 등록 정보 관리 서비스, 주주 증권 소유권 이전 확인 서비스, 주주 권리 행사 서비스, 양 당사자간 합의에 따른 기타 서비스)

나) 베트남 증권등록 및 결제총사와 발행기관, 상장회사의 권리와 의무

다) 분쟁 해결

라) 계약 종료

마) 서비스 제공 수수료 징수

2. 베트남 증권등록 및 결제총사는 베트남 증권등록 및 결제총사와 발행기관, 상장회사 간의 서비스 제공 계약 양식을 제정한다.

장 III

증권등록업무

조 11. 증권등록업무 등록

1. 증권회사, 상업은행, 외국은행 베트남 지점의 증권등록업무 등록 조건, 서류, 절차는 증권법 제57조, 제58조, 제59조 규정에 따라 이루어진다. 증권등록업무 등록 신청서와 증권등록업무 수행을 위한 물적 기술적 기반 설명서는 본 통지 부록 I 및 II에 규정된 양식에 따라 작성한다.

2. 증권감독위원회로부터 증권등록업무 등록 인증서를 받은 증권회사, 상업은행은 지점을 증권등록업무 수행 권한을 부여할 수 있다. 증권회사, 상업은행은 지점이 증권등록업무 수행을 위한 물적 기술적 기반을 충족하도록 보장해야 한다.

3. 증권회사, 상업은행은 증권등록업무 수행을 위한 지점 권한 부여에 관한 보고서와 지점 증권등록업무 수행을 위한 물적 기술적 기반 설명서를 증권감독위원회에 제출해야 한다. 본 통지 부록 II에 규정된 양식에 따라 작성한다.

4. 제3항에 따른 보고서를 접수한 날로부터 7일 이내에 증권감독위원회는 증권회사, 상업은행에 지점 증권등록업무 수행 권한 부여 보고서를 접수하였음을 문서로 통보한다.

5. 제4항에 따른 증권감독위원회 통보를 받은 날로부터 3개월 이내에 증권회사, 상업은행은 베트남 증권등록 및 결제총사의 규정에 따라 지점 증권등록업무 등록 및 수행을 해야 한다. 이 기간 내에 증권회사, 상업은행이 지점 증권등록업무 등록 및 수행을 하지 않을 경우 증권감독위원회에 보고해야 한다.

조 12. 증권예탁업의 종사기관 지점의 증권예탁업 종료

1. 베트남 증권예탁 및 결제공사는 다음 각 호의 사유에 따라 증권회사 지점, 상업은행 지점의 증권예탁업을 종료한다.

가) 증권회사 또는 상업은행이 증권예탁업 등록증을 회수받는 경우

나) 증권회사 또는 상업은행이 자발적으로 지점을 통해 증권예탁업을 종료하는 경우

다) 증권회사 지점 또는 상업은행 지점이 업무를 종료하는 경우

라) 증권예탁업을 수행하기 위한 물리적 및 기술적 시설이 증권예탁결제원의 통보에 따라 적절하지 않은 경우

2. 증권회사 지점 또는 상업은행 지점의 증권예탁업 종료는 베트남 증권예탁 및 결제공사의 규정에 따라 이루어진다.

조 13. 증권예탁 원칙

1. 베트남 증권예탁 및 결제공사에서 고객의 증권을 예탁하는 것은 다음과 같은 원칙에 따라 이루어진다: 고객은 회원 예탁기관에 증권을 예탁하고, 회원 예탁기관은 고객의 증권을 베트남 증권예탁 및 결제공사에 재예탁한다.

2. 회원 예탁기관은 고객의 증권을 예탁할 때 고객으로부터 위임을 받은 것으로 간주하며, 증권을 예탁하려면 고객은 회원 예탁기관과 증권예탁계좌 개설 계약을 체결해야 한다.

3. 베트남 증권예탁 및 결제공사는 회원 예탁기관, 직접 계좌개설 기관으로부터 증권을 예탁받으며, 증권을 예탁하려면 회원 예탁기관, 직접 계좌개설 기관은 베트남 증권예탁 및 결제공사에 자신의 이름으로 증권예탁계좌를 개설해야 한다.

조 14. 증권예탁계좌 개설

1. 회원 예탁기관은 베트남 증권예탁 및 결제공사에 증권예탁계좌를 개설하여 해당 회원의 증권 거래를 처리해야 한다. 각 회원 예탁기관은 베트남 증권예탁 및 결제공사에 단 한 개의 증권예탁계좌만 개설할 수 있으며, 다른 회원 예탁기관에 증권예탁계좌를 개설하지 못하되, 다음 각 호의 경우를 제외한다.

가) 회원 예탁기관이 펀드 설정기관에 증권예탁계좌를 개설하여 포트폴리오 교환 펀드 관련 거래를 처리하는 경우

나) 베트남 증권거래소에서 회원 자격을 상실한 증권회사가 자기 소유 증권을 처리하기 위해 다른 회원 예탁기관에 증권예탁계좌를 개설할 수 있는 경우

다) 보증 증권을 발행하는 회원 예탁기관이 증권위험 관리를 위해 베트남 증권예탁 및 결제공사에 추가로 증권예탁계좌를 개설할 수 있는 경우

라) 시장 창출 기관인 회원 예탁기관이 시장 창출을 위해 베트남 증권예탁 및 결제공사에 추가로 증권예탁계좌를 개설할 수 있는 경우

마) 기타 회원 예탁기관이 보증 증권을 발행하는 증권회사로서 베트남 증권예탁 및 결제공사에 추가로 증권예탁계좌를 개설하여 보증 증권 위험 관리를 위해 사용할 수 있는 경우

2. 직접 계좌개설 기관은 베트남 증권예탁 및 결제공사에 증권예탁계좌를 개설할 수 있다.

3. 해외 투자자, 해외 증권예탁증서 발행 기관의 증권예탁계좌 개설:

가) 각 회원 예탁기관에서 투자자는 단 한 개의 증권예탁계좌만 개설할 수 있다.

나) 해외 투자자는 관련 법률에 따라 증권예탁계좌를 개설해야 한다.

다) 해외 증권예탁증서 발행 기관은 증권거래 코드를 부여받은 후 증권예탁계좌를 개설할 수 있다.

4. 각 증권투자펀드, 증권투자회사는 관련 법률에 따라 단 한 개의 증권예탁계좌만 하나의 예탁은행, 감독은행에 개설할 수 있다.

5. 펀드관리사는 자신과 각 펀드에 대해 별도의 증권예탁계좌를 개설해야 하며, 투자포트폴리오 관리를 위해 각 예탁은행에서 펀드관리사 명의로 대리인 투자자와 외국 투자자를 대표하는 두 개의 증권예탁계좌를 개설할 수 있다.

6. 베트남 내 외국 펀드관리사 지점은 회원 예탁기관에 두 개의 증권예탁계좌를 개설할 수 있으며, 하나는 자체를 위해, 다른 하나는 외국 투자자를 위해 관리하기 위해 사용된다.

7. 베트남 내 외국 증권회사는 회원 예탁기관에 두 개의 별도 증권예탁계좌를 개설할 수 있으며, 하나는 자체를 위해, 다른 하나는 고객을 위해 사용된다.

8. 보험사는 주식시장에서 투자하는 경우 자기 자본과 보험료로부터 발생한 투자 자금을 분리 관리하기 위해 두 개의 증권예탁계좌를 개설할 수 있다. 만약 외국 투자가가 보험회사의 출자총액의 50% 이상을 보유하고 있는 경우, 자기 자본으로부터 예탁된 증권은 외국인 소유 규제에 따라 관리된다.

9. 외국 투자펀드, 외국 투자기관은 각각 정부 소유 투자기관, 국제 금융기구 소유 투자기관에 의해 관리되는 경우, 각 증권거래 코드에 따라 예탁은행에 여러 개의 증권예탁계좌를 개설할 수 있다.

10. 금융투자회사가 증권예탁계좌를 개설한 증권예탁기관이 결제원이 아닌 경우에는 투자자가 결제원에서 증권예탁계좌를 개설하여 신용담보관리와 증권거래결제를 목적으로 사용해야 한다. 보충

11. 베트남 증권예탁결제원에서 증권예탁계좌를 개설하는 것은 베트남 증권예탁결제원의 증권예탁업무 규정에 따라 이루어진다.

조 15. 증권예탁기관과 베트남 증권예탁결제원에서 직접 계좌를 개설한 조직의 증권예탁계좌

1. 베트남 증권예탁결제원의 관리요구를 충족시키기 위해 증권예탁기관과 베트남 증권예탁결제원에서 직접 계좌를 개설한 조직의 증권예탁계좌는 다음과 같이 구성된다:

가) 거래증권계좌;

나) 일시거래중지증권계좌;

다) 담보거래용증권계좌;

라) 압류, 일시보관증권계좌;

마) 결제대기증권계좌;

바) 귀속대기증권계좌;

사) 대출대기증권계좌;

아) 베트남 증권예탁결제원에서 증권담보대출을 받기 위한 증권담보계좌;

자) 증권예탁기관이 동시에 베트남 증권예탁결제원의 결제원인 경우의 결제보증금계좌;

차) 베트남 증권예탁결제원 규정에 따른 기타 계좌.

2. 조항 1에 명시된 증권예탁기관의 증권예탁계좌는 다음과 같이 분류된다:

가) 증권예탁기관의 본인계좌;

나) 증권예탁기관의 국내고객계좌;

다) 증권예탁기관의 해외고객계좌.

3. 증권예탁기관과 베트남 증권예탁결제원에서 직접 계좌를 개설한 조직의 증권예탁계좌는 다음 내용을 포함한다:

가) 증권예탁계좌번호;

나) 증권예탁기관 및 직접 계좌를 개설한 조직의 이름과 주소;

다) 예탁증권의 종류와 코드;

라) 증권의 증감량 및 증감사유;

마) 기타 필요한 정보.

조 16. 베트남 증권예탁결제원에서 증권예탁계좌 관리

1. 베트남 증권예탁결제원은 증권예탁계좌를 다음 원칙에 따라 관리한다:

가) 베트남 증권예탁결제원에서 예탁된 증권은 고객의 소유물로, 베트남 증권예탁결제원의 재산과 분리되어 관리된다;

나) 베트남 증권예탁결제원은 고객의 증권을 제156조 제1항 각 호에서 정한 경우에만 사용할 수 있다.

2. 베트남 증권예탁결제원은 증권예탁계좌에 대한 회계처리는 모든 회계증빙이 완전하고 유효하며 원본임을 확인한 후에만 이루어진다.

3. 고객이 증권예탁기관에서 개설한 증권예탁계좌의 총잔액은 해당 증권예탁기관이 베트남 증권예탁결제원에서 개설한 증권예탁계좌의 총잔액과 항상 일치해야 한다. 각 고객의 증권예탁계좌 상세잔액은 베트남 증권예탁결제원에서 고객의 소유권 정보와 일치해야 한다.

4. 증권예탁계좌 정보에 변경이나 오류가 있을 경우 증권예탁기관 또는 직접 계좌를 개설한 조직은 즉시 베트남 증권예탁결제원에 보고하고 조정해야 한다. 증권예탁계좌 정보의 조정은 베트남 증권예탁결제원의 증권예탁업무 규정에 따라 이루어진다.

5. 증권예탁기관, 직접 계좌를 개설한 조직 또는 그들의 고객의 증권예탁계좌 정보에 오류가 발견되면 베트남 증권예탁결제원은 즉시 해당 증권예탁기관 및 조직에게 통보하고 이들은 적절하게 조정해야 한다.

조 17. 고객이 예탁원에 개설한 증권예탁계좌

1. 예탁원의 관리 요구를 충족시키기 위해 고객이 예탁원에 개설한 증권예탁계좌는 다음과 같이 구성되어야 한다.

가) 거래증권계좌;

나) 일시거래중지증권계좌;

다) 담보거래용증권계좌;

라) 압류, 일시보관증권계좌;

마) 결제대기증권계좌;

바) 귀속대기증권계좌;

사) 대출대기증권계좌;

아) 베트남 증권예탁결제원에서 증권담보대출을 받기 위한 증권담보계좌;

자) 증권예탁기관이 동시에 베트남 증권예탁결제원의 결제원인 경우의 결제보증금계좌;

차) 베트남 증권예탁결제원 규정에 따른 기타 계좌.

2. 고객이 예탁원에 개설한 증권예탁계좌는 다음 내용을 포함한다.

가) 증권예탁계좌번호;

b) 계좌주 고객의 이름 및 연락처

개정 및 보충된 조항

c) 개인고객인 경우 고객의 주민등록번호 또는 신분증 번호; 법인고객인 경우 사업자등록증, 설립 및 운영 허가증 또는 동등한 가치의 문서의 번호; 외국투자자인 경우 고객의 증권거래코드 등록증 번호

d) 예탁된 증권 종류와 수량 및 코드

đ) 증권예탁수량의 증감과 그 이유

e) 기타 필요한 정보

3. 펀드관리회사의 투자포트폴리오 관리를 위한 증권예탁계좌는 위 조항 2항 b호, c호, d호, đ호 및 e호에서 정한 고객위임자 정보를 모두 포함해야 한다.

조 18. 예탁원 내 증권예탁계좌 관리

1. 예탁원은 고객의 증권예탁계좌를 다음 원칙에 따라 관리해야 한다.

a) 예탁원은 각 고객별로 세부적인 증권예탁계좌를 개설하고 각 고객의 자산을 분리하여 관리해야 한다.

b) 예탁원 내 고객의 증권예탁물은 고객 소유의 재산이며, 예탁원의 재산과 분리되어 관리된다.

c) 예탁원은 다음 사항에서만 고객의 증권예탁계좌 내 증권을 사용할 수 있다.

- 예탁원이 증권회사인 경우, 고객의 계좌에서 증권을 처리하는 거래담보대출에 관한 법률 규정에 따른다거나, 고객과 예탁원 또는 다른 기관/개인과의 약속 또는 합의에 따른다거나, 고객의 서면 지시 또는 위임에 따른다.

- 예탁원이 결제원인 경우, 고객의 결제담보예탁계좌 내 증권을 처리하여 증권거래의 결제능력을 보장하고, 이미 사용한 지원금을 반환하며, 고객이 거래결제 능력을 상실한 경우 금융손해를 보상한다.

d) 예탁원은 증권예탁물 관련 발생한 모든 권리에 대해 고객에게 즉시 통보해야 한다.

đ) 예탁원은 고객의 증권예탁계좌 개설 및 폐쇄 정보를 매일 업데이트하고, 한국예탁결제원에 제공하며, 고객의 증권예탁계좌 잔액 정보와 한국예탁결제원이 제공한 고객의 증권소유 정보를 일치시켜야 한다. 이 업데이트와 일치작업은 한국예탁결제원의 예탁운영규정에 따라 이루어진다.

2. 고객의 요청에 따라 예탁원은 고객별 증권예탁계좌 명세서를 고객에게 약정된 기간 내에 제공해야 하며, 약정이 없는 경우 고객이 요청한 날로부터 1영업일 이내에 제공해야 한다.

3. 고객은 예탁원에 고객의 예탁원 내 증권예탁계좌 정보에 대한 변경사항이나 오류가 있을 경우 즉시 통보해야 한다.

조 19. 증권등록의 효력

1. 베트남 증권등록 및 결제공사에서 증권을 등록하는 경우, 베트남 증권등록 및 결제공사가 증권등록계좌를 개설한 증권등록원 또는 직접 베트남 증권등록 및 결제공사에 증권등록계좌를 개설한 기관에 대한 증권등록계좌에서 회계처리를 하는 시점부터 효력이 발생한다.

2. 베트남 증권등록 및 결제공사에서 증권등록원 또는 직접 증권등록계좌를 개설한 기관 또는 베트남 증권등록 및 결제공사에 증권등록계좌를 개설한 고객 간 증권등록계좌에서 증권을 회계처리하거나 이동하는 경우, 증권증서의 이전과 동일하게 법적 효력을 가지며 법률에 의해 인정된다.

조 20. 증권의 수탁

1. 베트남 증권등록 및 결제공사는 정부 채권, 정부 보증 채권, 지방정부 채권을 제외한 고객의 증권을 수탁하는 것을 원칙으로 한다:

가) 고객은 증권등록원을 통해 증권등록원이 고객의 증권등록계좌를 개설한 곳에 증권을 수탁해야 한다.

나) 증권등록원은 고객의 수탁 증권을 수령하고 베트남 증권등록 및 결제공사에 재수탁하는 절차를 수행해야 하며, 고객으로부터 유효한 서류를 받은 날로부터 1영업일 이내에 이를 완료해야 한다.

다) 베트남 증권등록 및 결제공사는 증권등록원으로부터 유효한 서류를 받은 날로부터 1영업일 이내에 수탁 증권 처리 절차를 완료해야 한다.

2. 증권등록원, 직접 증권등록계좌를 개설한 기관, 수탁 증권이 불법, 위조, 도난 신고 또는 충분한 정보가 없는 고객은 해당 증권의 수탁에 대해 책임을 질 것이며, 그로 인해 발생한 손해에 대해 관련 당사자에게 배상해야 한다.

3. 베트남 증권등록 및 결제공사는 발행기관이 대표하는 주주의 요구에 따라 발행기관의 주주에게 증권을 수탁하도록 처리한다.

4. 베트남 증권등록 및 결제공사는 정부 채권, 정부 보증 채권, 지방정부 채권 및 주식, 펀드 증권 등록 증권에서 발생한 추가 증권을 증권등록계좌에 회계처리한다.

5. 증권의 수탁은 베트남 증권등록 및 결제공사의 증권등록 활동 규정에 따라 이루어진다.

조 21. 증권의 인출

1. 고객의 요청에 따른 증권 인출:

가) 고객은 증권등록계좌에 등록된 증권 중 임시 보관, 차입 보증, 결제 보증 증권을 제외한 범위 내에서만 증권 인출을 요청할 수 있다.

나) 증권등록원은 고객으로부터 유효한 서류를 받은 날로부터 1영업일 이내에 베트남 증권등록 및 결제공사에 증권 인출 서류를 전달해야 한다.

다) 베트남 증권등록 및 결제공사는 증권등록원으로부터 유효한 서류를 받은 날로부터 1영업일 이내에 증권 인출 처리 절차를 완료해야 한다.

라) 증권등록 인출 고객의 증권 소유 정보는 증권등록되지 않은 소유자 명부에 기록된다.

마) 발행기관은 발행기관이 증권 소유 증명서 또는 증권 소유 증명부를 발급한 경우, 증권 인출 고객에게 증권 소유 증명서 또는 증권 소유 증명부를 재발급해야 한다.

2. 증권의 효력이 만료되거나 자발적으로 등록 취소되는 경우, 베트남 증권등록 및 결제공사는 발행기관이 베트남 증권등록 및 결제공사에서 증권 등록 취소를 완료한 후 증권등록원의 증권등록계좌에서 증권 등록 수량을 자동으로 감소시키도록 처리한다.

3. 베트남 증권등록 및 결제공사에서 증권 등록된 증권의 인출은 베트남 증권등록 및 결제공사의 증권등록 활동 규정에 따라 이루어진다.

조 22. 증권 이관

1. 증권 거래를 결제하기 위한 증권 이관은 증권 거래의 대차대조 및 결제에 관한 규정에 따라 증권 거래 시스템을 통해 이루어진다.

2. 베트남 증권 등록 및 대차대조 회사는 다음 각 호의 경우 증권 거래 시스템 외에서 증권 등록 증권의 이관을 수행하며, 증권 소유권 이전과 관련되지 않는 경우:

가) 고객이 해당 증권등록원의 고객 증권 등록 계좌에서 다른 증권등록원의 고객 증권 등록 계좌 또는 고객 증권 등록 계좌, 고객 증권 보증금 계좌로 증권을 이관하는 경우;

나) 동일 투자자의 증권 등록 계좌 간 금융시장 거래를 위해 가치 증명서를 이관하는 경우;

다) 증권사가 발행한 보증 증권에 대한 위험 관리를 위해 증권을 이관하거나, 시장 조성인의 시장 조성 활동을 위해 증권을 이관하는 경우;

라) 동일 투자자의 증권 등록 계좌 간 투자 포트폴리오 이관을 위해 투자자의 요청에 따라 증권을 이관하는 경우;

마) 증권 종류 정보 변경, 증권 수량 오류 수정, 국가 자본 소유자 변경, 외국인 지분 비율 변경 또는 국적 변경으로 국내 투자자와 외국 투자자 사이의 변경을 위해 증권을 이관하는 경우;

바) 고객이 증권 등록 계좌를 개설한 증권등록원이 증권등록업 등록증을 증권위원회로부터 회수되거나 증권 중개업을 철회하거나 베트남 증권 등록 및 대차대조 회사로부터 증권등록원 등록증을 회수된 경우, 또는 대차대조원이 증권거래 대차대조 서비스 제공 자격 등록증을 증권위원회로부터 회수된 경우 증권을 이관하는 경우;

사) 직접 계좌 개설 기관이 베트남 증권 등록 및 대차대조 회사와의 서비스 제공 계약을 종료하는 경우;

아) 직접 계좌 개설 기관이 베트남 증권 등록 및 대차대조 회사의 증권 등록 계좌에서 직접 계좌 개설 기관의 증권 등록 계좌 또는 증권 보증금 계좌로 증권을 이관하거나 그 반대 방향으로 증권을 이관하는 경우;

3. 베트남 증권 등록 및 대차대조 회사는 제6조 통지의 제2항 각 호에서 정한 경우와 기타 증권위원회의 의견을 받은 후 증권 거래 시스템 외에서 증권 등록 증권의 이관을 수행하며, 증권 소유권 이전과 관련되는 경우;

4. 증권등록원은 고객으로부터 유효한 이관 증권 서류를 받은 날로부터 1영업일 이내에 베트남 증권 등록 및 대차대조 회사에 이관 증권 서류를 전달해야 한다.

5. 베트남 증권 등록 및 대차대조 회사는 제2항 각 호 가, 나, 다, 라, 마, 아에서 정한 이관의 경우는 유효한 서류를 받은 날로부터 1영업일 이내에 처리하고, 제2항 각 호 바, 사, 제3항에서 정한 이관의 경우는 최대 5영업일 이내에 처리해야 한다.

6. 베트남 증권 등록 및 대차대조 회사에서의 증권 이관은 베트남 증권 등록 및 대차대조 회사의 증권 등록 운영 규정에 따라 이루어진다.

조 23. 증권의 압류 및 해제

1. 베트남 증권등록 및 결제공사(이하 "증권등록 및 결제공사"라 한다)는 다음 각 호의 경우에 증권의 압류 및 해제를 실시한다.

가. 정부기관의 요청에 따른 증권의 압류 및 해제

나. 투자자의 요청에 따른 증권의 압류 및 해제

다. 투자자가 보증 거래에서 의무 이행을 보장하기 위해 사용하는 증권의 압류 및 해제

2. 제1항 가호의 경우, 증권등록 및 결제공사는 법령에 따라 정부기관의 서면 요청을 받은 후에만 증권의 압류 및 해제를 실시한다.

증권등록 및 결제공사는 증권의 압류 및 해제가 이루어진 등록증권 계좌에 대해 회원등록기관과 직접 계좌를 개설한 기관에게 통보하고, 관련 고객에게 통보해야 한다.

3. 제1항 나호의 경우, 증권등록 및 결제공사는 투자자가 회원등록기관을 통해 증권등록 및 결제공사에 요청한 경우에 투자자의 등록증권에 대한 압류 및 해제를 실시한다.

압류된 증권은 자유롭게 양도할 수 있으며, 임시 보관 또는 담보 제공되지 않는다. 증권등록 및 결제공사는 유효한 문서를 접수한 날로부터 1영업일 내로 압류 및 해제 관련 서류 처리를 책임진다. 투자자의 요청에 따른 증권의 압류 및 해제는 증권등록 및 결제공사의 증권등록 운영규정에 따라 이루어진다.

4. 제1항 다호의 경우, 증권등록 및 결제공사는 베트남 증권등록 및 결제공사에 등록된 증권에 대한 담보 등록 규정에 따라 처리한다.

장 IV

중개인 간 결제 시스템을 통한 증권 거래의 결제 및 지급

조 24. 증권 거래의 결제 및 지급 원칙

1. 증권등록 및 결제공사는 다음 각 호의 원칙에 따라 증권 거래의 다중 결제를 실시하여 지급 의무를 확인한다.

가. 증권의 결제는 각 증권별로 수행되며, 국내 고객의 중개 계좌, 외국인 고객의 중개 계좌, 그리고 중개원의 자체 거래 계좌로 구분된다.

나. 금융의 결제는 각 중개원에 대한 총 결제를 기반으로 하여 같은 시간에 이루어지는 거래와 같은 지불 방식을 갖춘 증권 거래 시스템에서 발생한 수취 금액과 지불 금액을 중개원의 국내 고객 중개 계좌, 외국인 고객 중개 계좌, 그리고 중개원의 자체 거래 계좌로 구분하여 수행된다.

2. 증권등록 및 결제공사에서의 증권 이전 지급과 은행에서의 금융 지급은 증권등록 및 결제공사가 확인한 지급 의무를 기반으로 이루어진다.

3. 중개원은 고객의 대리인으로서 증권등록 및 결제공사에 대한 모든 의무를 수행하며, 이는 비결제 중개원의 거래, 비결제 중개원의 고객 거래를 포함한다.

4. 중개원은 중개인 간 결제 시스템을 통해 증권 거래의 결제 및 지급 활동에 참여할 수 있는 자격을 얻는 데 필요한 12개월 동안 직접 중개원으로서의 권리를 행사하고 의무를 이행하며, 중개인 간 결제 시스템을 통한 증권 거래의 결제 및 지급 서비스 제공에 관한 법률 및 증권등록 및 결제공사의 규정에 따라 중개원의 역할을 수행한다.

5. 증권등록 및 결제공사는 제35조의 결제 보장 규정에 따라 증권 거래의 결제 능력을 보장한다.

6. 증권등록 및 결제공사는 증권 거래의 결제 및 지급 활동에 대한 운영규정을 제정한다.

조 25. 투자자의 결제보증예금 계좌

1. 결제원은 투자자에게 결제보증예금 계좌를 개설하여 보증예금을 관리하고 투자자의 증권 거래 지급의무를 수행하며, 각 투자자 거래계좌당 하나의 결제보증예금 계좌를 개설하는 원칙에 따라 이를 운영한다. 증권회사가 결제원이 아니거나 고객이 결제원 공동회원과 증권회사 사이의 위탁결제계약에 근거하여 공동결제원에서 관리되는 결제보증예금 계좌를 개설하여 보증예금을 관리하고 지급의무를 수행해야 한다.

증권예탁기관이 결제원이 아닌 경우, 투자자는 같은 증권회사가 결제원인 경우 증권거래 계좌와 결제보증예금 계좌를 개설하여 보증예금을 관리하고 증권 거래 지급의무를 수행한다.

2. 보증예금이 금전인 경우, 결제원은 은행에서 결제원 명의로 예금계좌를 개설하여 보증예금을 담보하고 투자자의 보증예금을 별도로 관리해야 한다. 보증예금이 증권인 경우, 결제원은 투자자의 베트남 증권예탁결제공사 증권예탁계좌에서 직접 증권을 관리한다.

3. 투자자의 결제보증예금 계좌는 다음 활동에만 사용될 수 있다:

a) 투자자로부터 보증예금을 수령하거나 반환한다;

b) 투자자의 증권 거래 금액을 수령하거나 지급하며, 은행 관리 계좌에 대한 합의 이자율에 따라 은행으로부터 예금 이자를 수령한다;

c) 결제일에 증권을 수령하거나 이전하며, 베트남 증권예탁결제공사 규정에 따라 결제보증예금 계좌에서 발생한 권리와 이익을 수령한다.

조 26. 투자자의 결제보증

1. 증권 거래를 수행하기 전, 투자자는 결제원의 요구사항 및 증권 거래, 결제, 지급 관련 법률 규정에 따라 충분한 보증예금을 보유해야 한다. 투자자의 결제보증은 투자자의 자산으로 이루어져야 하며, 이는 본 통고 제29조 제3항의 조건을 충족하고 결제원이 승인한 증권으로 이루어져야 한다.

2. 투자자는 미결제 거래를 위해 결제보증을 유지해야 하며, 보증예금 가치가 요구 보증예금 가치보다 낮거나 예금 보증예금 잔액이 결제원의 요구 최소 보증예금 비율을 충족하지 못할 경우 보증예금을 보충해야 한다. 시장 상황에 따라 결제원은 거래 세션 중 투자자가 보증예금을 보충하도록 요구할 수 있다. 보충 보증예금 규모와 기간은 결제원의 지침에 따라 이루어진다.

3. 투자자가 초기 또는 보충 결제보증을 수행할 때, 결제원은 투자자가 전액 현금으로 보증예금을 제공하거나 결제원이 승인한 증권으로 일부 보증예금을 제공하도록 요구하거나 허용할 수 있으며, 이는 보증예금 가치의 40%를 초과하지 않아야 한다. 투자자는 보증예금 가치가 요구 보증예금 가치를 초과할 경우 보증예금을 일부 회수할 수 있다.

4. 투자자의 결제보증예금 계좌에 있는 금전과 증권은 투자자의 소유이며, 결제원의 소유가 아니다. 결제원은 투자자의 결제보증예금 계좌에 있는 금전과 증권을 본 통고 제30조 제5항에 따른 규정에 따라 사용할 수 있다.

조 27. 대차대조계 보증금 계좌의 멤버

1. 베트남 증권등록 및 대차대조회사는 멤버 대차대조계 보증금 계좌를 개설하여 베트남 증권등록 및 대차대조회사의 이름으로 은행 결제기관에 예금 계좌와 베트남 증권등록 및 대차대조회사의 이름으로 베트남 증권등록 및 대차대조회사에 증권 보증금 계좌를 개설하여 멤버 대차대조계 거래의 보증금을 관리하기 위함이다.

2. 결제은행에서 베트남 증권등록 및 대차대조회사는 각 멤버 대차대조계에게 03개의 대차대조계 보증금 예금 계좌와 03개의 결제 예금 계좌를 개설하여 베트남 증권등록 및 대차대조회사의 이름으로 각 멤버 대차대조계의 보증금과 결제를 분리 관리하고 멤버 대차대조계의 자기거래, 국내 중개인 거래, 해외 중개인 거래를 처리한다.

3. 멤버 대차대조계의 대차대조계 보증금 계좌는 대차대조계 보증금을 수령하거나 반환하는 활동에만 사용될 수 있다. 이 계좌에는 멤버 대차대조계가 해당 고객의 증권 거래를 위해 사용한 고객의 재산과 은행 예금 수익이 포함된다. 대차대조계 보증금 계좌 증권 계좌에서 발생한 금융 자산은 베트남 증권등록 및 대차대조회사의 규정에 따라 배분된다.

4. 멤버 대차대조계의 대차대조계 보증금 계좌는 베트남 증권등록 및 대차대조회사가 설정하여 멤버 대차대조계의 재산과 베트남 증권등록 및 대차대조회사의 재산을 분리 관리하며, 각 멤버 대차대조계의 결제금액과 보증금을 분리하고 파생 상품 시장의 대차대조계 보증금을 분리하도록 한다.

5. 베트남 증권등록 및 대차대조회사는 멤버 대차대조계의 결제 의무, 결제 가치, 요구 보증금 비율, 보증금 가치 및 보증금 포트폴리오에 대한 정보를 제공하는 완전한 관리 시스템을 설정해야 한다.

6. 베트남 증권등록 및 대차대조회사는 멤버 대차대조계가 베트남 증권거래소의 거래 멤버인 경우 거래 계좌 정보, 대차대조계 보증금 계좌 정보, 각 투자자의 보증금 가치 및 보증금 포트폴리오에 대한 세부 정보를 제공하도록 요청할 수 있다.

조 28. 멤버 대차대조계의 대차대조계 보증금

1. 멤버 대차대조계가 베트남 증권등록 및 대차대조회사에 대차대조계 보증금을 제출하는 방법은 다음과 같다:

a) 멤버 대차대조계는 모든 미결제 증권 거래에 대해 베트남 증권등록 및 대차대조회사에 대차대조계 보증금을 충분히 및 적시에 제출해야 한다. 이는 멤버 대차대조계의 거래와 멤버 대차대조계의 고객 거래 모두를 포함한다.

b) 멤버 대차대조계는 대차대조계 보증금 가치가 요구 보증금 가치를 충족하지 못하거나 예금 보증금 가치가 베트남 증권등록 및 대차대조회사가 설정한 최소 보증금 비율을 충족하지 못할 때 보충 보증금을 제출해야 하며, 대차대조계 보증금 가치가 요구 보증금 가치를 초과할 때는 보증금을 회수할 수 있다.

c) 멤버 대차대조계의 대차대조계 보증금은 베트남 증권등록 및 대차대조회사가 승인한 금융 자산과 증권을 포함한다. 현금 보증금 비율은 베트남 증권등록 및 대차대조회사의 규정에 따라 적용되며, 대차대조계 보증금 가치의 90% 이상을 보장한다. 미결제 증권 거래에 대한 요구 보증금 가치는 베트남 증권등록 및 대차대조회사가 매일 위험 보증금 가치, 변동 보증금 가치, 시장 위험 보정을 기반으로 멤버 대차대조계에 계산한다.

2. 베트남 증권등록 및 대차대조회사는 멤버 대차대조계, 증권 유형 및 국내 중개인, 해외 중개인 거래별로 미결제 증권 거래에 대한 요구 보증금을 결정한다. 멤버 대차대조계가 요구 보증금을 충분히 및 적시에 제출하지 않을 경우 베트남 증권등록 및 대차대조회사는 다음 조치를 취할 수 있다:

a) 베트남 증권거래소에 멤버 대차대조계가 위반한 멤버 대차대조계와 위반한 멤버 거래자가 대차대조 및 결제를 위탁한 멤버 대차대조계 거래를 중단하도록 요청한다.

b) 베트남 증권등록 및 대차대조회사가 베트남 증권거래소에 멤버 대차대조계의 거래를 중단하도록 요청한 후 멤버 대차대조계와 멤버 거래자가 위탁한 대차대조 및 결제 거래를 거부한다.

c) 멤버 대차대조계의 위반에 대한 베트남 증권등록 및 대차대조회사의 규정에 따라 처벌한다.

3. 베트남 증권등록 및 대차대조회사는 멤버 대차대조계의 대차대조계 보증금 예금에 대한 만기 예치를 수행하지 않는다. 만기가 없는 예금 이자는 결제은행이 공표한 이자율로 멤버 대차대조계에 반환된다.

4. 대차대조계 보증금 유형, 대차대조계 보증금 계산 방법, 계산 매개변수, 승인된 대차대조계 보증금 자산 유형, 대차대조계 보증금 제출 및 회수 절차, 대차대조계 보증금 비율, 최소 현금 대차대조계 보증금 비율, 대차대조계 보증금 증권 관련 권리 행사 및 기타 관련 내용은 베트남 증권등록 및 대차대조회사의 규정에 따라 이루어진다.

조 29. 보증금 담보 재산

1. 투자자가와 결제원은 이 조 제2항, 제3항에서 정한 조건을 충족하는 금융상품과 증권을 사용하여 보증금 담보를 할 수 있다.

2. 베트남 증권등록 및 결제공사가 증권 거래소에서 거래되는 증권 거래에 대한 보증금 담보 재산으로 인정하는 증권은 다음의 조건을 충족해야 한다.

가) 경고, 관리, 거래 중단 등 증권 거래소에서 거래 중지된 종목 또는 발행 기관이 해산, 파산, 합병, 합병 중인 종목이 아닌 것;

나) 민사 법률에서 규정한 담보 거래, 증권회사에서의 담보 거래를 포함하여 담보 재산으로 사용되지 않은 것; 국가 관리 기관이 관련 법률에 따라 동결한 재산이 아닌 것;

다) 베트남 증권등록 및 결제공사에서 동결 또는 임시 보관된 것이 아닌 것;

라) 자유롭게 양도할 수 있고 베트남 증권등록 및 결제공사의 증권 거래 계좌에 등록되어 있는 종목이며, 보증금 담보 제공자가 투자자 또는 결제원의 소유권을 가지는 재산;

마) 베트남 증권등록 및 결제공사의 규정에서 정한 다른 조건;

3. 결제원이 투자자에게 보증금 담보를 제공하도록 선택한 증권은 다음의 조건을 충족해야 한다.

가) 이 조 제2항 각 호에서 정한 조건을 충족한다;

나) 결제원이 요구하는 다른 조건을 충족한다;

4. 베트남 증권등록 및 결제공사와 결제원은 자신의 웹사이트에 보증금 담보 재산으로 승인된 증권 목록과 각 증권의 할인율을 공개해야 한다. 승인된 보증금 담보 재산을 변경할 경우, 투자자와 결제원은 베트남 증권등록 및 결제공사와 결제원의 요청에 따라 현금이나 다른 승인된 보증금 담보 증권으로 교체해야 한다.

5. 보증금 담보 기간 동안, 투자자와 결제원은 관련 법률, 증권 법률, 베트남 증권등록 및 결제공사의 규정에 따라 보증금 담보 증권과 관련된 권리와 이익을 받을 수 있다.

6. 보증금 담보 기간 동안, 투자자와 결제원은 보증금 담보 재산을 양도, 증여, 담보, 다시 담보하거나 다른 목적으로 사용할 수 없다.

조 30. 투자자와 결제원의 보증금 담보 계좌 및 보증금 담보 재산 관리

1. 결제원은 각 투자자별로 보증금 담보 계좌와 보증금 담보 재산을 분리하여 관리해야 하며, 자신의 보증금 담보 계좌와 재산, 그리고 파생 증권 시장과 분리하여 관리해야 한다.

2. 결제원은 투자자의 보증금 담보 계좌에 있는 보증금 담보 재산을 해당 투자자의 증권 거래를 보증하기 위해만 사용할 수 있으며, 결제원이나 다른 투자자의 거래를 보증하거나 다른 목적을 위해 담보 재산으로 사용하거나 대출 담보로 사용하거나 투자를 위해 사용할 수 없다. 예치금 이자는 은행이 공시한 무기한 이자율로 투자자에게 반환된다.

3. 투자자의 보증금 담보 재산은 결제원의 재산으로 간주되지 않으며, 결제원의 보증금 담보 계좌에 등록되더라도 결제원의 재산으로 간주되지 않는다.

4. 결제원이 해산 또는 파산할 경우, 투자자의 보증금 담보 재산은 결제원의 재산이 아니며, 해산 또는 파산 법률에 따른 처리 대상이 되지 않고, 결제원의 채권자나 결제원의 주주, 출자자에게 분배될 수 없다. 결제원은 투자자의 모든 의무를 완료한 후 남아 있는 투자자의 보증금 담보 재산을 즉시 반환해야 한다.

5. 매일 및 증권 가격 변동이 큰 거래 세션 동안, 결제원은 필요한 보증금 담보 금액을 계산하고 보증금 담보 재산의 가치를 재평가하여 투자자가 협약에 따라 보증금 담보를 유지하도록 보장해야 한다. 투자자가 증권 거래를 보증할 수 없는 경우, 결제원은 투자자의 동의 없이 보증금 담보 재산을 사용하거나 판매하거나 이전할 수 있다. 보증금 담보 재산을 처리한 날로부터 1일 이내에 결제원은 투자자에게 사전에 합의한 방법으로 보증금 담보 재산 처리에 대한 통지를 해야 한다. 통지는 처리 이유, 처리된 재산 유형, 처리 방식, 처리 시간 및 실현 가치를 명시해야 한다.

6. 베트남 증권등록 및 결제공사는 투자자와 결제원이 베트남 증권등록 및 결제공사에 제출한 보증금 담보 재산을 정부가 2020년 ...월 ...일에 제정한 증권법 시행령 제...호 제156조에 따라 투자자와 결제원의 의무를 이행하기 위해 사용할 수 있다. 보증금 담보 재산을 처리한 날로부터 1일 이내에 베트남 증권등록 및 결제공사는 결제원에게 보증금 담보 재산 처리에 대한 서면 통지를 해야 한다. 통지는 처리 이유, 처리된 재산 유형, 처리 방식 및 시간, 실현 가치를 명시해야 한다.

조 31. 직접 계좌 개설 기관 및 증권예탁은행의 고객의 주식거래에 대한 보증금 결제 및 거래

1. 직접 계좌 개설 기관 및 증권예탁은행의 고객이 주식을 거래할 때는 주식거래에 관한 법률 규정에 따라 거래를 하기 전에 주식거래와 결제 보증금을 예치해야 한다.

2. 직접 계좌 개설 기관이 결제보증기관과 합의한 경우 직접 계좌 개설 기관은 직접 계좌 개설 기관의 예탁계좌에서 보증금 결제를 관리할 수 있으며, 증권예탁은행이 결제보증기관이 아닌 경우에는 증권예탁은행의 고객의 예탁계좌에서 고객의 보증금 결제를 관리할 수 있으나, 직접 계좌 개설 기관 및 증권예탁은행의 고객의 주식거래 결제는 반드시 결제보증기관의 계좌에서 이루어져야 한다.

3. 결제보증기관은 직접 계좌 개설 기관 및 증권예탁은행의 고객이 결제보증기관이 아닌 경우 증권예탁결제원에 대한 모든 보증금 결제 의무를 부담하며, 직접 계좌 개설 기관 및 증권예탁은행과의 합의가 있더라도 마찬가지이다.

4. 증권예탁은행이 결제보증기관인 경우 해당 증권예탁은행은 제24조 제1항에 따른 결제보증기관의 책임을 다하여야 하며, 증권회사가 거래 명령을 잘못 입력하거나 거래 명령을 입력하기 전에 증권예탁은행의 확인 또는 보증을 받지 않은 경우에만 투자자의 거래 확인을 거부할 수 있다. 이 경우 증권예탁은행이 결제보증기관인 증권사는 제33조에 따라 투자자의 거래 오류를 수정하는 책임이 있다.

조 32. 대위 청산 확인 및 거래 확인

1. 증권거래소로부터 거래 결과를 받은 후 증권예탁결제원은 거래를 청산하기 전에 거래의 유효성을 검토한다. 증권예탁결제원은 제37조 제1항에 따라 유효하지 않은 거래에 대해 청산을 거부하고 결제를 배제할 수 있다.

2. 증권예탁결제원은 유효한 거래 목록을 결제보증기관에게 통보하여 대조 및 확인하게 한다.

3. 결제보증기관은 증권예탁결제원이 제공한 유효한 거래 목록과 거래를 세세히 대조하고 증권예탁결제원에 다시 확인하도록 한다.

조 33. 거래 후 오류 수정

1. 증권예탁결제원은 다음 사항에 대해 거래 후 오류를 수정한다:

가) 결제보증기관인 증권사가 고객의 거래 명령을 잘못 입력하거나 잘못 입력한 경우: 고객의 계좌 번호가 잘못 입력되었거나 주식 코드가 잘못 입력되었거나 가격이 잘못 입력되었거나 중복 명령이 입력되었거나 매수 명령을 매도 명령으로 잘못 입력하거나 그 반대의 경우, 주식 수량이 잘못 입력된 경우;

나) 결제보증기관이 고객의 주식 잔액 및 금액을 관리하지 않아 주식 거래 결제를 위해 필요한 주식이나 금액이 부족한 경우;

다) 고객의 주식 매도 수량 또는 주식 매수 수량이 거래 당일 고객의 거래 명령이 실행된 총 주식 매도 수량과 총 주식 매수 수량이 일치하지 않는 경우;

라) 증권사가 결제보증기관인 경우 고객의 거래 명령을 입력하기 전에 증권예탁은행의 확인을 받지 않았거나 증권예탁은행의 확인 정보와 다르게 입력한 경우;

마) 고객의 계좌에 주식이 부족한 상태에서 정해진 시간까지 증권예탁결제원에 통보하거나 확인하지 않은 경우;

바) 거래에 고객의 계좌 정보가 누락된 경우.

2. 거래 후 오류 수정은 증권예탁결제원이 다음 원칙에 따라 수행한다:

가) 증권예탁결제원은 제1항 각 호에서 규정된 경우에 결제보증기관의 요청에 따라 자기거래 계좌 오류를 수정한다;

나) 제1항 제4호에서 규정된 경우, 증권예탁결제원은 증권예탁은행이 고객의 거래 확인을 거부한 후 증권사의 자기거래 계좌 오류를 수정한다;

다) 제1항 제5호에서 규정된 경우, 증권예탁결제원은 결제보증기관의 동의 없이 결제보증기관의 자기거래 계좌 오류를 수정한다;

라) 제1항 제6호에서 규정된 경우, 증권예탁결제원은 고객의 계좌 정보가 정해진 시간 내에 업데이트되지 않은 거래에 대해 고객의 계좌로 오류를 수정한다. 이 시간 이후에는 고객의 거래에 고객의 계좌 정보가 누락된 경우 증권예탁결제원은 결제보증기관의 자기거래 계좌 오류를 수정한다.

3. 결제보증기관이 자기거래 계좌가 없는 경우 증권예탁결제원은 결제보증기관에게 일시적으로 거래를 처리할 수 있도록 자기거래 계좌를 개설한다. 이 경우 다음과 같은 절차를 따르게 된다:

가) 거래 수정으로 인해 주식을 받은 경우, 결제보증기관은 거래 수정으로부터 받은 주식을 가장 가까운 거래일에 즉시 판매하여 증권예탁결제원이 계좌를 폐쇄할 수 있도록 한다;

나) 주식을 빌려준 측에 주식을 반환해야 하는 경우, 결제보증기관은 주식을 빌려준 측에 대한 의무를 완료할 때까지 자기거래 계좌를 유지할 수 있다.

4. 비율 소유 외국인 최대 한도 규정에 따른 수정으로 인해 외국인 소유 비율이 초과되는 경우, 보증인은 수정 거래를 통해 받은 주식의 일부 또는 전부를 가장 가까운 거래일에 매도하여 외국인 소유 비율을 규정된 수준으로 낮추어야 한다.

5. 제1항 각 호에서 정한 사항 외의 오류는 베트남 증권예탁결제원의 승인 의견이 있을 때 처리될 수 있다.

6. 거래 후 수정으로 인해 결제 불능 상태가 된 보증인은 이 법령의 제35조에 따라 결제 지원 기제가 적용된다.

7. 베트남 증권예탁결제원은 거래 후 수정 거래에 대해 증권거래소에 통보해야 한다.

8. 거래 후 수정은 베트남 증권예탁결제원의 규칙에 따라 지침에 따라 이루어진다.

조 34. 자기거래 오류 처리

1. 증권사가 자기거래 계좌번호나 자기거래 명령을 증권거래 시스템에 잘못 입력한 경우, 베트남 증권예탁결제원은 해당 증권사와 예탁은행의 자기거래 계좌번호, 자기거래 명령을 올바르게 수정하여 증권예탁결제를 수행하고 거래를 청산한다.

2. 증권사가 거래 명령을 잘못 입력하여 결제용 증권이 부족하거나, 종목 교환 펀드 설정 회사가 종목 교환 거래가 성공하지 않아 결제용 증권이나 종목 교환 펀드 증서가 부족한 경우, 이 법령의 제35조에 따라 결제 지원 기제가 적용된다.

3. 베트남 증권예탁결제원은 거래 후 오류 처리 거래에 대해 증권거래소에 통보해야 한다.

보충 조항

조 35. 거래 결제 불능 상태 처리

1. 보증인 또는 보증인의 고객이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 거래 결제 불능 상태가 발생한다.

가) 베트남 증권예탁결제원의 규칙에 따라 보증결제 및 거래 결제에 대한 보증금 의무를 적시에 충분히 이행하지 않은 경우;

나) 기업 파산법에 따라 파산 또는 파산 선고를 받은 경우;

다) 베트남 증권예탁결제원의 규칙에 따라 다른 경우;

2. 금액 부족 시, 베트남 증권예탁결제원은 보증인 또는 보증인의 고객이 거래 결제 불능 상태에 빠진 경우 다음 순서로 결제를 보장하기 위해 지원 자금을 사용할 수 있다.

가) 베트남 증권예탁결제원의 규칙에 따라 거래 결제 불능 상태에 빠진 보증인의 보증결제 금액을 사용한다;

나) 보증결제 금액이 부족하여 보증인의 결제 의무를 충당할 수 없는 경우, 거래 결제 불능 상태에 빠진 보증인의 증권예탁결제기금 기여금을 사용한다;

다) 거래 결제 불능 상태에 빠진 보증인 또는 투자자의 보증결제 증권, 거래 결제 불능 상태에 빠진 보증인의 증권예탁결제기금 기여 증권을 베트남 증권예탁결제원의 규칙에 따라 사용, 매각, 이전하며, 거래 결제 불능 상태에 빠진 보증인은 사용된 증권예탁결제기금 전액을 반환하고 베트남 증권예탁결제원이 정한 이자율로 다른 보증인에게 이자를 지급해야 한다;

라) 베트남 증권예탁결제원이 결정한 비율로 다른 보증인의 증권예탁결제기금 기여금을 사용한다. 이 경우 베트남 증권예탁결제원은 사용된 증권예탁결제기금을 보장하기 위한 당일 사용 정보를 보증인들에게 통보해야 하며, 거래 결제 불능 상태에 빠진 보증인은 사용된 증권예탁결제기금 전액을 반환하고 베트남 증권예탁결제원이 정한 이자율로 다른 보증인에게 이자를 지급해야 한다;

마) 베트남 증권예탁결제원의 업무 위험 방어 기금 및 베트남 증권예탁결제원의 합법적인 다른 자금원을 재무부의 승인을 받아 사용한다.

3. 거래 후 수정 또는 자기거래 오류 처리로 인해 증권 부족 시, 보증인은 다음 순서로 지원 조치를 취한다.

가) 베트남 증권예탁결제원이 관리하는 증권 대출 및 대출 시스템을 통해 증권을 대출받는다;

나) 결제 시점까지 보증인이 여전히 증권을 충분히 보유하지 못한 경우, 베트남 증권예탁결제원은 보증인의 부족 증권에 대해 결제 시점을 연장하여 증권 부족으로 인한 지원 기제(가항 또는 다항)를 계속 적용한다. 결제 시점 연장은 이 법령의 제36조에 따라 이루어진다.

다) 증권거래 시스템을 통해 강제 구매한다. 강제 구매 거래는 당일 결제되며, 같은 결제일의 다른 거래와 함께 베트남 증권예탁결제원의 시스템을 통해 통합 결제된다;

4. 베트남 증권예탁결제원은 다음 각 호의 경우에 결제 부족 증권 거래를 현금으로 결제할 수 있다.

가) 결제일이 물질적 이익을 발생시키는 권리 행사 마지막 등록일이고, 보증인이 규정된 시간 내에 증권을 대출하거나 강제 구매하지 못한 경우;

나) 베트남 증권예탁결제원과 베트남 증권거래소의 규정에 따라 증권을 대출하거나 강제 구매할 수 없는 경우;

다) 보증인이 제3항, 본 조에 따른 지원 조치를 취했음에도 불구하고 여전히 결제용 증권이 부족한 경우.

5. 결제원이 증권 거래에서 결제 불능 상태에 빠진 경우, 해당 결제원의 고객도 증권 거래에서 결제 불능 상태에 빠진 경우에는 제2항의 규정에 따라 사용한 지원 자금을 다음의 절차로 반환해야 한다.

가. 베트남 증권예탁결제원의 합법적인 자본금

나. 베트남 증권예탁결제원의 업무 위험 예방 기금

다. 다른 결제원들이 결제기금에 납부한 금액

라. 결제 불능 상태에 빠진 결제원이 결제기금에 납부한 금액

6. 베트남 증권예탁결제원은 결제 불능 상태에 빠진 결제원의 계좌에서 보유하고 있는 증권, 이전 거래에서 미수령된 증권, 투자자가 결제 불능 상태에 빠진 계좌에서 미수령된 증권을 매각하거나 이전하여 지원 자금을 반환하고 관련 비용을 충당할 수 있다.

이러한 증권을 매각하거나 이전할 수 없거나 그 매각 또는 이전으로부터 얻은 금액이 지원 자금과 관련 비용을 충당하기에 부족한 경우, 베트남 증권예탁결제원은 다른 증권 매매 거래로부터 얻은 수익, 결제 불능 상태에 빠진 결제원 또는 투자자의 증권에서 얻은 권리와 이익을 사용하여 지원 자금을 반환하고 비용 및 손해를 충당할 수 있다.

7. 지원 자금 결제, 담보 재산 처리, 대출 상환, 현금 결제 가격 결정, 시기 및 절차는 베트남 증권예탁결제원의 내부 규정에 따라 이루어진다.

8. 제2항, 제3항, 제4항에서 정한 결제 능력 보장 조치 외에도 베트남 증권예탁결제원은 다음과 같은 조치를 취할 수 있다.

가. 결제 불능 상태에 빠진 결제원에게 결제 불능 사유를 설명하도록 요구하고, 관련 정보를 제공하도록 요구하며, 결제원의 고객 목록, 고객 식별 정보 및 고객의 결제 보증 계좌 정보를 제공하도록 요구한다.

나. 베트남 증권거래소와 협력하여 결제 불능 상태에 빠진 결제원이 거래원 또는 결제원이 아닌 거래원과 맺은 위임 결제 계약을 제외하고, 결제 불능 상태에 빠진 결제원과 거래하는 거래원의 거래를 중단한다. 베트남 증권예탁결제원의 요청에 따른 거래를 제외한다(있다면).

다. 결제 불능 상태에 빠진 결제원에 대해 결제 보증 예치금 요구 금액 및 결제기금 납부 금액을 조정한다.

9. 투자가가 결제 불능 상태에 빠진 경우, 결제원은 즉시 베트남 증권예탁결제원에 해당 투자의 증권 거래 정보 및 결제 보증 예치금 목록을 보고하고 적절한 조치를 취해야 하며, 이를 포함하되 이에 국한되지 않아야 한다.

가. 투자자 또는 결제원에게 같은 날 거래에서 이루어진 거래에 대한 반대 거래를 강제로 수행하도록 요구하여 결제 의무를 줄인다.

나. 관련 투자자로부터 새로운 증권 거래 주문을 받는 것을 중단하고 해당 투자의 미수행 거래 주문을 취소한다.

다. 투자의 결제 보증 예치금 재산을 사용하거나 매각하거나 이전하여 증권 거래의 결제 의무를 수행하거나 대출 담보로 사용한다. 만약 부족한 경우, 결제원은 자신의 재산을 사용하여 투자를 대신 결제해야 한다.

10. 증권 대출 및 대출 지원 체계는 베트남 증권예탁결제원의 내부 규정에 따라 적용된다.

11. 결제원이 증권 거래 시스템을 통해 강제 구매를 해야 하는 경우, 결제원은 베트남 증권거래소의 규정에 따라 이를 수행한다.

1. 보증인 또는 보증인의 고객이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 거래 결제 불능 상태가 발생한다.

가) 베트남 증권예탁결제원의 규칙에 따라 보증결제 및 거래 결제에 대한 보증금 의무를 적시에 충분히 이행하지 않은 경우;

나) 기업 파산법에 따라 파산 또는 파산 선고를 받은 경우;

다) 베트남 증권예탁결제원의 규칙에 따라 다른 경우;

2. 금액 부족 시, 베트남 증권예탁결제원은 보증인 또는 보증인의 고객이 거래 결제 불능 상태에 빠진 경우 다음 순서로 결제를 보장하기 위해 지원 자금을 사용할 수 있다.

가) 베트남 증권예탁결제원의 규칙에 따라 거래 결제 불능 상태에 빠진 보증인의 보증결제 금액을 사용한다;

나) 보증결제 금액이 부족하여 보증인의 결제 의무를 충당할 수 없는 경우, 거래 결제 불능 상태에 빠진 보증인의 증권예탁결제기금 기여금을 사용한다;

다) 거래 결제 불능 상태에 빠진 보증인 또는 투자자의 보증결제 증권, 거래 결제 불능 상태에 빠진 보증인의 증권예탁결제기금 기여 증권을 베트남 증권예탁결제원의 규칙에 따라 사용, 매각, 이전하며, 거래 결제 불능 상태에 빠진 보증인은 사용된 증권예탁결제기금 전액을 반환하고 베트남 증권예탁결제원이 정한 이자율로 다른 보증인에게 이자를 지급해야 한다;

라) 베트남 증권예탁결제원이 결정한 비율로 다른 보증인의 증권예탁결제기금 기여금을 사용한다. 이 경우 베트남 증권예탁결제원은 사용된 증권예탁결제기금을 보장하기 위한 당일 사용 정보를 보증인들에게 통보해야 하며, 거래 결제 불능 상태에 빠진 보증인은 사용된 증권예탁결제기금 전액을 반환하고 베트남 증권예탁결제원이 정한 이자율로 다른 보증인에게 이자를 지급해야 한다;

마) 베트남 증권예탁결제원의 업무 위험 방어 기금 및 베트남 증권예탁결제원의 합법적인 다른 자금원을 재무부의 승인을 받아 사용한다.

3. 거래 후 수정 또는 자기거래 오류 처리로 인해 증권 부족 시, 보증인은 다음 순서로 지원 조치를 취한다.

가) 베트남 증권예탁결제원이 관리하는 증권 대출 및 대출 시스템을 통해 증권을 대출받는다;

나) 결제 시점까지 보증인이 여전히 증권을 충분히 보유하지 못한 경우, 베트남 증권예탁결제원은 보증인의 부족 증권에 대해 결제 시점을 연장하여 증권 부족으로 인한 지원 기제(가항 또는 다항)를 계속 적용한다. 결제 시점 연장은 이 법령의 제36조에 따라 이루어진다.

다) 증권거래 시스템을 통해 강제 구매한다. 강제 구매 거래는 당일 결제되며, 같은 결제일의 다른 거래와 함께 베트남 증권예탁결제원의 시스템을 통해 통합 결제된다;

4. 베트남 증권예탁결제원은 다음 각 호의 경우에 결제 부족 증권 거래를 현금으로 결제할 수 있다.

가) 결제일이 물질적 이익을 발생시키는 권리 행사 마지막 등록일이고, 보증인이 규정된 시간 내에 증권을 대출하거나 강제 구매하지 못한 경우;

나) 베트남 증권예탁결제원과 베트남 증권거래소의 규정에 따라 증권을 대출하거나 강제 구매할 수 없는 경우;

다) 보증인이 제3항, 본 조에 따른 지원 조치를 취했음에도 불구하고 여전히 결제용 증권이 부족한 경우.

5. 결제원이 증권 거래에서 결제 불능 상태에 빠진 경우, 해당 결제원의 고객도 증권 거래에서 결제 불능 상태에 빠진 경우에는 제2항의 규정에 따라 사용한 지원 자금을 다음의 절차로 반환해야 한다.

가. 베트남 증권예탁결제원의 합법적인 자본금

나. 베트남 증권예탁결제원의 업무 위험 예방 기금

다. 다른 결제원들이 결제기금에 납부한 금액

라. 결제 불능 상태에 빠진 결제원이 결제기금에 납부한 금액

6. 베트남 증권예탁결제원은 결제 불능 상태에 빠진 결제원의 계좌에서 보유하고 있는 증권, 이전 거래에서 미수령된 증권, 투자자가 결제 불능 상태에 빠진 계좌에서 미수령된 증권을 매각하거나 이전하여 지원 자금을 반환하고 관련 비용을 충당할 수 있다.

이러한 증권을 매각하거나 이전할 수 없거나 그 매각 또는 이전으로부터 얻은 금액이 지원 자금과 관련 비용을 충당하기에 부족한 경우, 베트남 증권예탁결제원은 다른 증권 매매 거래로부터 얻은 수익, 결제 불능 상태에 빠진 결제원 또는 투자자의 증권에서 얻은 권리와 이익을 사용하여 지원 자금을 반환하고 비용 및 손해를 충당할 수 있다.

7. 지원 자금 결제, 담보 재산 처리, 대출 상환, 현금 결제 가격 결정, 시기 및 절차는 베트남 증권예탁결제원의 내부 규정에 따라 이루어진다.

8. 제2항, 제3항, 제4항에서 정한 결제 능력 보장 조치 외에도 베트남 증권예탁결제원은 다음과 같은 조치를 취할 수 있다.

가. 결제 불능 상태에 빠진 결제원에게 결제 불능 사유를 설명하도록 요구하고, 관련 정보를 제공하도록 요구하며, 결제원의 고객 목록, 고객 식별 정보 및 고객의 결제 보증 계좌 정보를 제공하도록 요구한다.

나. 베트남 증권거래소와 협력하여 결제 불능 상태에 빠진 결제원이 거래원 또는 결제원이 아닌 거래원과 맺은 위임 결제 계약을 제외하고, 결제 불능 상태에 빠진 결제원과 거래하는 거래원의 거래를 중단한다. 베트남 증권예탁결제원의 요청에 따른 거래를 제외한다(있다면).

다. 결제 불능 상태에 빠진 결제원에 대해 결제 보증 예치금 요구 금액 및 결제기금 납부 금액을 조정한다.

9. 투자가가 결제 불능 상태에 빠진 경우, 결제원은 즉시 베트남 증권예탁결제원에 해당 투자의 증권 거래 정보 및 결제 보증 예치금 목록을 보고하고 적절한 조치를 취해야 하며, 이를 포함하되 이에 국한되지 않아야 한다.

가. 투자자 또는 결제원에게 같은 날 거래에서 이루어진 거래에 대한 반대 거래를 강제로 수행하도록 요구하여 결제 의무를 줄인다.

나. 관련 투자자로부터 새로운 증권 거래 주문을 받는 것을 중단하고 해당 투자의 미수행 거래 주문을 취소한다.

다. 투자의 결제 보증 예치금 재산을 사용하거나 매각하거나 이전하여 증권 거래의 결제 의무를 수행하거나 대출 담보로 사용한다. 만약 부족한 경우, 결제원은 자신의 재산을 사용하여 투자를 대신 결제해야 한다.

10. 증권 대출 및 대출 지원 체계는 베트남 증권예탁결제원의 내부 규정에 따라 적용된다.

11. 결제원이 증권 거래 시스템을 통해 강제 구매를 해야 하는 경우, 결제원은 베트남 증권거래소의 규정에 따라 이를 수행한다.

조 36. 결제기한 연장

1. 결제기한 연장은 다음 원칙에 따라 이루어진다.

가) 베트남 증권등록 및 결제공사가 결제기한을 연장하기 위한 부족한 증권 수량을 분리한다.

나) 결제기한 연장의 최대 기간은 결제일 전 거래일의 종가를 기준으로 하는 부족한 증권 수량에 대한 결제일로부터 03일의 영업일이다. 결제기한을 연장하는 증권 수량의 가치는 결제일 직전 거래일의 종가를 기준으로 한다.

다) 결제기한이 연장된 증권의 결제는 다음 결제일의 거래와 함께 공동결제 방식으로 이루어진다.

라) 결제기한 연장된 거래를 가진 결제원이 결제기한 연장된 증권의 가치에 대해 01일 당 5%의 비율로 결제기한 연장된 거래를 가진 조직 또는 개인에게 손해배상을 해야 한다.

2. 결제기한 연장 대상 증권의 수량과 가치를 결정하고 결제기한 연장을 실시하는 방법은 베트남 증권등록 및 결제공사의 규정에 따른다.

조 37. 결제원의 거래보증 거부 및 증권거래 결제 제외

1. 베트남 증권등록 및 결제공사는 다음 사항에서 결제원의 거래보증을 거부하고 증권거래 결제를 제외할 수 있다.

가) 결제원 또는 결제원의 고객이 재산권 없이 금융부의 지침에 따라 판매하지 않은 상태에서 증권을 판매하는 경우

나) 베트남 증권등록 및 결제공사가 결제원의 거래를 중단한다는 소식을 베트남 증권시장에 알린 후 결제원 또는 결제원의 고객이 거래를 수행하는 경우

다) 베트남 증권등록 및 결제공사 시스템에서 결제 및 보증을 허용하지 않은 증권 코드에 대한 거래

라) 결제원 등록번호 또는 거래계좌 유형이 존재하지 않는 계좌번호를 가진 거래

마) 거래 정보가 유효하지 않은 경우: 거래 세션 코드가 없음; 거래일자가 현재 날짜와 다르며; 구매자 또는 판매자 거래 명령 번호가 없음; 거래 가격 및 거래 수량이 0보다 작거나 같음; 거래 명령 확인이 없음

나) 시장 코드, 거래판 코드, 증권 코드, 거래 명령 확인 번호가 이전에 수신된 거래와 일치하는 경우

바) 증권거래위원회의 승인을 받은 다른 경우

2. 결제원이 조 1 항 가, 나 점에서 거래보증을 거부되고 거래를 제외된 경우, 결제원은 관련 조직 또는 개인에게 거래보증을 거부되거나 결제되지 않은 거래의 가치의 20% 비율로 손해배상을 해야 한다. 만약 법 위반 행위라면, 결제원은 증권 및 증권시장 분야의 행정처벌 법률에 따라 처리된다.

3. 베트남 증권등록 및 결제공사는 거래보증을 거부되고 거래를 제외된 거래를 증권시장에 통보해야 한다.

조 38. 보충금의 관리 및 사용

1. 보충금은 증권예탁결제원이 인정하는 금전 또는 유가증권으로 구성되며, 투자자가 증권 거래를 수행할 수 없는 경우에 증권 거래를 완료하고 손해를 배상하기 위한 목적으로 형성된다. 증권예탁결제원의 규정에 따라 보충금에 기여하는 유가증권의 가치 비율을 적용한다.

2. 증권예탁결제원은 보충금 기여금을 각 결제보증인의 증권 거래 결제 불능 위험에 따라 개별 시장 구역별로 결정하며, 특정 시장 구역의 보충금 기여금은 해당 시장 구역의 거래와 관련된 결제 지원과 손해 배상을 위해만 사용될 수 있다.

3. 결제보증인은 초기 최소 기여금, 재평가에 따른 정기 기여금, 그리고 증권예탁결제원의 요청에 따른 비상 기여금을 보충금에 기여해야 한다. 결제보증인의 보충금 기여금은 증권예탁결제원이 관리하는 기금에 대한 재무부 규정에 따라 이루어진다.

4. 증권예탁결제원은 정기적으로 보충금 규모를 재평가하고, 결제보증인의 보충금 기여 의무는 거래 지급 규모, 시장 변동성, 위험도 및 기타 기준에 따라 결정한다.

가. 기여 보충금 잔액이 기여 의무보다 많을 경우, 결제보증인은 차액을 인출할 수 있다.

나. 기여 보충금 잔액이 기여 의무보다 적을 경우, 결제보증인은 차액을 추가로 기여해야 한다.

5. 결제보증인은 다음 사항에서 증권예탁결제원의 규정에 따라 비상 기여금을 추가로 기여해야 한다.

가. 기존 보충금 기여 자산을 소진하였음에도 불구하고 증권 거래 지급을 충분히 할 수 없을 때. 추가 기여금은 증권예탁결제원이 증권위원회의 승인을 받은 후 결정한다.

나. 결제보증인이 증권법 및 은행법에서 정한 재무 안정성 규정에 따라 경고 상태에 놓일 때.

다. 결제보증인의 기여 자산이 국가 기관의 규정이나 법원의 결정에 따라 동결 또는 압류되었을 때.

라. 증권예탁결제원이 증권위원회의 승인을 받은 후 보고한 다른 사항들.

6. 보충금의 관리 및 사용:

가. 기여금은 결제보증인의 소유이며, 증권예탁결제원은 이를 증권예탁결제원의 자산과 파생시장 보충금과 분리하여 관리한다. 증권예탁결제원은 기여금으로 제공된 자산을 이용하거나 이전할 수 있으며, 필요한 경우 이를 판매하여 결제보증인 명의의 증권 거래에 대한 지급 의무와 발생한 손해를 보상한다.

나. 금전 기여금의 경우, 증권예탁결제원은 결제 은행에서 결제보증인의 기여금을 관리하기 위한 예금 계좌를 개설한다.

다. 유가증권 기여금의 경우, 증권예탁결제원은 증권예탁결제원에서 결제보증인의 기여금을 관리하기 위한 증권예탁 계좌를 개설한다. 기여 유가증권에 대한 배당금, 이자, 이익 등 기타 이익은 관련 재무 의무를 이행한 후 결제보증인에게 반환되어야 한다.

라. 금전 기여금에 대한 예금 이자는 증권예탁결제원의 관리 비용 및 기타 관련 비용을 제외한 후 결제보증인에게 기여금 금액과 기간에 따라 분배된다.

마. 증권예탁결제원은 보충금의 실제 가치와 결제보증인의 보충금 사용 빈도 및 정도에 따라 각각의 결제 지원 상황에서 사용 한도를 설정할 수 있다. 보충금 대출 금리는 증권예탁결제원이 결제보증인과 합의하고 증권위원회의 승인을 받은 후 결정한다.

7. 보충금 반환:

가. 결제보증인이 결제보증인 자격증을 회수받을 때만 기여금을 반환받을 수 있다. 반환은 증권예탁결제원이 결제보증인의 모든 채무(금융 손해 배상 포함)를 공제한 후 이루어진다.

나. 결제보증인이 결제보증인 자격증 회수 처리 중일 경우, 그의 보충금 기여금은 증권예탁결제원의 보충금에서 분리되고, 결제보증인의 남은 채무를 공제한 후, 자격증 회수 결정을 내릴 수 있는 기관의 기초 자료로 사용된다.

8. 보충금 규모 및 기여 의무의 결정 방법, 금전 기여 비율, 납부 및 인출 절차, 이익 수령 및 분배 방식은 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다.

조 39. 중개결제 지원금고의 관리 및 사용은 중개결제 중계 파트너 제도를 통해 공식적으로 중개결제 활동을 시작한 날부터 적용됨

1. 중개결제 지원금고의 관리는 중개결제 중계 파트너 제도를 통해 공식적으로 중개결제 활동을 시작한 날로부터 12개월 동안 다음과 같이 이루어짐:

가) 베트남 증권등록 및 결제공사는 중개결제 지원금고를 계속 관리하고 사용하며, 증권 거래와 관련된 중개결제 회원, 결제회원, 투자자의 의무를 완료하고 베트남 증권등록 및 결제공사에 금융 손해를 보상하기 위한 목적으로 사용함. 이 기간 동안 베트남 증권등록 및 결제공사는 본 조항과 제35조 제2항 제2호 및 제4호에서 정한 바에 따라 중개결제 지원금고를 결제보증금고로 사용하여 결제를 보장할 수 있음.

나) 중개결제 회원은 베트남 증권등록 및 결제공사가 관리하는 금고에 대한 초기 고정 기여금, 연간 기여금, 최대 기여금 등 기여금을 현금으로 부담해야 하며, 이러한 기여금은 재무부가 정한 규정에 따라 결정됨.

다) 중개결제 지원금고에 기여한 금액은 중개결제 회원의 소유이며, 베트남 증권등록 및 결제공사가 베트남 증권등록 및 결제공사의 자산과 분리하여 관리함. 다음 경우 중개결제 회원은 중개결제 지원금고에 기여한 금액을 반환받을 수 있음:

- 중개결제 회원이 법령에 따라 중개결제 회원 자격증명서가 취소되는 경우;

- 중개결제 회원이 중개결제 활동을 공식적으로 시작한 날로부터 12개월 후에도 결제회원 자격증명서를 발급받지 못하는 경우.

라) 본 조항 제5항에서의 반환은 베트남 증권등록 및 결제공사가 중개결제 회원 자격증명서 취소 결정을 내린 후, 중개결제 회원이 베트남 증권등록 및 결제공사에 지불해야 할 모든 채무(채무), 베트남 증권등록 및 결제공사에 대한 금융 손해 보상금, 그리고 중개결제 회원과 그 고객이 아직 완료하지 않은 증권 거래 및 결제 의무를 공제한 후 이루어짐.

마) 중개결제 회원이 중개결제 회원 자격증명서 취소 처리 중인 경우, 중개결제 회원이 기여한 금액은 중개결제 지원금고와 분리되어 관리되며, 이를 기반으로 권한 있는 기관이 취소 결정을 내릴 수 있으며, 이는 중개결제 회원이 베트남 증권등록 및 결제공사에 지불해야 할 금액을 공제한 후 이루어짐.

바) 중개결제 지원금고에서 발생한 이자는 베트남 증권등록 및 결제공사의 관리 비용을 공제한 후 각 중개결제 회원에게 해당 중개결제 회원의 기여 금액과 기간에 따라 배분됨.

사) 규모 및 기여 의무의 결정 방법, 납부 및 반환 절차, 이익 수령 및 배분 방법은 베트남 증권등록 및 결제공사의 규정에 따라 시행됨.

2. 중개결제 중계 파트너 제도를 통해 공식적으로 중개결제 활동을 시작한 날로부터 12개월 후, 베트남 증권등록 및 결제공사는 본 통지 제38조에 따라 결제보증금고를 설정하고 관리하며, 이를 중개결제 지원금고로 대체하고 중개결제 회원의 중개결제 지원금고 기여금을 처리함:

가) 중개결제 회원에게 결제회원 자격증명서가 발급된 경우, 중개결제 지원금고 기여금은 결제보증금고 기여금으로 전환되며, 결제회원은 베트남 증권등록 및 결제공사의 통보에 따라 추가 기여금을 납부하거나 기존 기여금을 반환받을 수 있음.

나) 베트남 증권등록 및 결제공사는 결제회원 자격증명서를 발급받지 못한 중개결제 회원에게 중개결제 지원금고 기여금을 반환하며, 이는 중개결제 회원이 베트남 증권등록 및 결제공사에 지불해야 할 모든 채무(채무), 베트남 증권등록 및 결제공사에 대한 금융 손해 보상금, 그리고 중개결제 회원이 아직 완료하지 않은 증권 거래 및 결제 의무를 공제한 후 이루어짐.

조 40. 관리 시스템 증권 대출 및 대출 관리

1. 베트남 증권예탁결제원은 중개자로서 증권 대출 및 대출 시스템을 조직하고 운영하여 대출자와 대출받는 자 사이를 연결하여 법률 규정에 따른 거래를 수행하도록 한다.

2. 증권 대출 및 대출 시스템은 다음 원칙에 따라 이루어진다:

가) 증권 대출 및 대출은 대출자와 대출자 사이에서 협상 또는 매칭거래를 통해 이루어지며, 대출자는 담보물을 제공해야 한다. 매칭거래는 이자율, 증권 수량, 기간 순으로 우선순위를 부여한다.

나) 담보물은 현금 또는 충분한 조건을 갖춘 증권일 수 있다. 베트남 증권예탁결제원은 증권예탁결제원의 승인을 받아 충분한 조건을 갖춘 증권을 담보물로 사용할 수 있는지 여부와 담보물 할인율을 정한다.

다) 담보물 가치는 대출 금액의 최소 110% 이상이어야 한다. 베트남 증권예탁결제원은 증권예탁결제원의 승인을 받아 담보물 가치와 대출 금액의 비율을 정한다.

라) 대출 이자는 관련 법률 규정을 준수하는 원칙에 따라 협상된다.

마) 대출은 대출받은 증권 또는 대출자의 승인을 받은 후 현금으로 상환되어야 한다. 대출자가 증권으로 대출을 상환함으로써 외국인 소유 제한 비율을 초과하게 되면, 초과 부분은 현금으로 상환되어야 한다.

바) 대출자가 증권으로 담보물을 전달받아 증권 거래 결제 능력을 잃어 외국인 소유 제한 비율을 초과하게 되면, 대출자는 해당 날로부터 다음 거래일까지 외국인 소유 제한 비율을 초과한 증권을 판매해야 한다.

3. 베트남 증권예탁결제원은 베트남 증권예탁결제원 내에서 증권 대출 및 대출 시스템을 조직하고 관리하며 운영한다.

4. 증권 대출 및 대출은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다. 보완

장 V

보고 제도

조 41. 정기 보고

1. 예탁원 회원 및 직접 계좌 개설 기관은 매월 증권예탁 활동 보고서를, 결제원 회원은 매월 증권 결제 및 결제 활동 보고서를 베트남 증권예탁결제원에 서면 또는 전자 데이터 형태로 제출해야 한다. 베트남 증권예탁결제원의 업무 규정에 따른 내용으로 제출해야 한다.

2. 결제 은행은 매년 서면 또는 전자 데이터 형태로 증권 결제 은행으로서 필요한 조건을 충족하였음을 증명하는 보고서를 증권위원회에 제출해야 한다. 본 통지의 부록 3에 따라 작성된 양식에 따라 제출해야 한다.

3. 예탁원 회원 및 결제원 회원이 상업 은행 또는 외국 은행 지점인 경우, 6개월마다 서면 또는 전자 데이터 형태로 증권 예탁 활동 조건 충족 및 증권 거래 결제 서비스 제공 조건 충족 보고서를 증권위원회에 제출해야 한다. 본 통지의 부록 4, 5에 따라 작성된 양식에 따라 제출해야 한다.

4. 결제 은행은 매월, 분기별, 연간 서면 또는 전자 데이터 형태로 증권 거래 결제 활동 보고서를 증권위원회에 제출해야 한다. 본 통지의 부록 6에 따라 작성된 양식에 따라 제출해야 한다.

5. 보고서 제출 기한은 다음과 같이 정해진다:

가) 월 보고서는 다음 달의 첫 10일 이내에 증권위원회에 제출해야 한다.

나) 분기 보고서는 다음 분기의 첫 달의 첫 20일 이내에 증권위원회에 제출해야 한다.

다) 반년 보고서는 반년이 끝난 날로부터 45일 이내에 증권위원회에 제출해야 한다.

라) 연간 보고서는 다음 해의 첫 90일 이내에 증권위원회에 제출해야 한다.

6. 정기 보고서의 수치 확인 기간은 다음과 같이 정해진다:

가) 연간 보고서 기간은 그해 1월 1일부터 12월 31일까지이다.

나) 반년 보고서 기간은 그해 1월 1일부터 6월 30일까지이다.

다) 분기 보고서 기간은 분기의 첫 달 1일부터 마지막 달의 마지막 날까지이다.

라) 월 보고서 기간은 그 달의 첫날부터 마지막 날까지이다.

조 42. 비상 보고

1. 베트남 증권등록 및 결제공사는 다음 각 호의 사유가 발생한 때로부터 최대 24시간 이내에 서면 또는 전자 데이터로 증권시장위원회에 보고해야 한다.

가) 증권 등록 중단, 증권 결제 중단, 증권 거래 결제 중단

나) 회원 증권 등록 인증서 회수, 회원 결제 인증서 회수; 증권사 지점 증권 등록 중단, 상업은행 지점 증권 거래 결제 중단

다) 정부 기관에 비밀 정보 제공

라) 증권 등록, 증권 등록, 결제 및 증권 거래 결제 일부 또는 전체 중단

2. 결제 은행은 증권 거래 결제 일부 또는 전체 중단이 발생한 즉시 서면 또는 전자 데이터로 증권시장위원회와 베트남 증권등록 및 결제공사에 보고해야 한다.

3. 결제 은행, 증권 등록 회원, 상업은행 지점은 다음 각 호의 조건을 충족하지 못한 때로부터 최대 24시간 이내에 서면 또는 전자 데이터로 증권시장위원회에 보고해야 한다.

가) 자본금, 주주 자본 10% 이상 감소(최근 연간 재무보고서 또는 분기 재무보고서 기준)

나) 부채비율 주주 자본 5배 초과

조 43. 요구 보고

1. 제41조, 제42조에서 규정된 정기보고 및 비상보고 외에 필요한 경우 공익과 투자자의 이익을 보호하기 위해 증권시장위원회는 베트남 증권등록 및 결제공사, 증권 등록 회원, 직접 계좌 개설 기관, 결제 회원, 결제 은행에게 증권 등록, 증권 등록, 결제 및 증권 거래 결제 활동에 대한 서면 또는 전자 데이터 보고를 요구할 수 있다.

2. 베트남 증권등록 및 결제공사, 증권 등록 회원, 직접 계좌 개설 기관, 결제 회원 및 결제 은행은 증권시장위원회가 요구한 때로부터 증권시장위원회가 요구한 기간 내에 서면 또는 전자 데이터로 증권시장위원회에 보고해야 한다.

3. 증권 거래 결제 시스템 안전을 보장하기 위해 필요한 경우 베트남 증권등록 및 결제공사는 결제 회원, 결제 은행에게 증권 결제 보증 및 결제, 증권 거래 결제 활동에 대한 서면 또는 전자 데이터 보고를 요구할 수 있다. 결제 회원, 결제 은행은 보고 요청을 받은 날로부터 24시간 이내에 베트남 증권등록 및 결제공사에 보고해야 한다.

1. 본 고시는 2021년 2월 15일부터 효력이 발생한다.

장 6

시행규정

조항 44. 효력 발생

2. 2015년 1월 15일 재무부 장관이 발행한 제05/2015/TT-BTC 호 고시는 증권 등록, 증권 등록, 결제 및 증권 거래 결제 활동에 대한 운영 지침으로 본 고시가 효력이 발생한 날부터 효력을 상실하되, 본 고시 제45조 제3항의 규정은 제외된다.

1. 베트남 증권등록 및 결제공사가 증권법 제54/2019/QH14 호에 따라 정식으로 운영을 시작하기 전에는 증권 등록, 증권 등록, 결제 및 증권 거래 결제 활동은 베트남 증권등록센터가 증권법 제54/2019/QH14 호, 2020년 12월 31일 정부가 발행한 제155/2020/NĐ-CP 호 고시, 그리고 본 고시에 따라 수행한다.

조 45. 이행 조항

2. 증권시장위원회로부터 증권 등록 운영 승인 결정을 받았으며, 베트남 증권등록센터로부터 증권 등록 지점 운영 인증서를 받은 증권사 지점, 상업은행 지점은 본 고시가 효력이 발생하기 전까지 증권 등록 운영을 계속할 수 있다.

증권시장위원회는 베트남 증권등록 및 결제공사가 증권사 지점, 상업은행 지점의 증권 등록 운영을 종료하도록 한 후 증권사 지점, 상업은행 지점에 대한 증권 등록 운영 승인 결정을 회수한다.

3. 증권 거래 결제 중개 결제 체계를 시행하기 전까지 베트남 증권등록 및 결제공사는 증권 결제 및 증권 거래 결제, 결제 지원 기금 관리 및 사용에 대해 2015년 1월 15일 재무부 장관이 발행한 제05/2015/TT-BTC 호 고시에 따른 지침을 계속 준수한다.

1. 본 고시에 근거하여 베트남 증권등록 및 결제공사는 증권시장위원회의 승인을 받아 업무 규칙, 회원 규칙을 제정한다.

조 제46조. 조직 실행

2. 시행 과정에서 문제가 발생하면 개인 및 단체는 재무부에 신속히 반영하여 보완 지침을 연구하도록 요청해야 한다./.

- 보관: VT, UBCK (150b).

수신처: - 중앙당 사무국 및 각 당 부서; - 총비서실; - 중앙정부 사무실 - 의회 사무실; - 국가주석실; - 총리, 부총리; - 각 부처, 부처급 기관, 정부 소속 기관; - 중앙 단체기관; - 최고검찰청;                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            - 최고인민법원; - 중앙 지방의회, 지방자치단체; - 국가회계감사원 - 공보 - 정부 정보 전자 포털; - 법무부 검토국; - 재무부 소속 기관 - 재무부 정보 전자 포털; - 중앙증권위원회 전자정보게시판; - 보관: VT, UBCK (150b).

국무총리 인준 부총리 Huỳnh Quang Hải