시행규칙 제 12/2016/TT-NHNN 외환 관리에 관한 지침 외국 투자 활동에 적용

시행규칙

외환 관리에 관한 지침 - 해외 투자 활동

근거 베트남 국립은행법 제46/2010/QH12호 2010년 6월 16일;

근거 금융기관 법률 제47/2016/QH12호 2010년 6월 16일;

근거 투자 법률 제67/2014/QH13호 2014년 11월 26일;

근거 외환 법령 제28/2005/PL-UBTVQH11호 2005년 12월 13일 및 법령 제06/2013/PL-UBTVQH13호 2013년 3월 18일 외환 법령 제28/2005/PL-UBTVQH11호 2005년 12월 13일 일부 개정 및 보완; 외환 법령 제28/2005/PL-UBTVQH11호 2005년 12월 13일;

직원에 관한 83/2015/NĐ-CP 2015년 9월 25일 정부가 해외 투자에 대한 규정을 발령함;

직원에 관한 2013년 11월 11일 정부가 발행한 제2013-156호 시행령은 한국은행의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

외환 관리과 과장의 건의에 따라

국무총리 은행국가은행 베트남 통치자는 해외 투자 활동에 대한 외환 관리에 관한 지침을 발령함.

장 1
총칙

조 1. 적용범위

1. 이 지침은 외화 투자 자금 계좌 개설 및 사용, 해외 투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 및 변경 등록, 해외 투자 활동을 위한 외화 송금, 해외에서 얻은 이익 및 수입, 해외 투자 자금의 국내 회수에 대한 규정을 정함.

2. 해외 투자 활동에 대한 외환 관리 규정은 석유 및 가스 분야와 투자 법률 제52조 제1항 제d호에 따른 투자 형태에 대한 정부의 별도 규정과 은행국가은행 베트남의 지침(이하 "은행국가은행"이라 함)에 따름.

조 2. 적용대상

1. 정부가 발령한 83/2015/NĐ-CP호 해외 투자에 대한 규정 제2조 제1항에 따른 투자자(이하 "83/2015/NĐ-CP"라 함).

2. 해외 투자 활동과 관련된 다른 조직 및 개인.

조 3. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석됨.

1. 허가된 금융기관은 은행국가은행의 규정에 따라 외환 거래 및 서비스를 제공할 수 있는 금융기관 및 외국 은행 지점으로, 이하 "허가된 금융기관"이라 함.

2. 해외 투자 자금 계좌는 투자가가 허가된 금융기관에서 개설하여 이 지침에 따라 해외 투자 활동을 수행하기 위해 외화 또는 베트남 동으로 거래를 실시하는 계좌로서, 이하 "투자 자금 계좌"라 함.

3. 투자 인증서 발급 전 외화 계좌는 투자가가 허가된 금융기관에서 개설하여 투자 인증서 발급 전 외화 송금을 위해 해외 투자 프로젝트 형성에 필요한 비용을 충당하기 위한 외화 계좌로서, 이하 "투자 전 외화 계좌"라 함.

4. 해외 투자 활동과 관련된 외환 거래 등록은 투자가가 은행국가은행에 투자자 정보, 투자 자금, 허가된 금융기관에서 개설한 투자 자금 계좌, 이 지침에 따라 해외 투자 활동을 수행하기 위한 외화 송금 진행 상황 등에 대한 정보를 등록하는 것을 의미함.

5. 해외 투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록은 투자가가 은행국가은행에 투자자, 투자 자금, 투자 자금 계좌, 외화 송금 진행 상황 등이 투자자로부터 은행국가은행에 제출된 외환 거래 등록 확인서 내용과 달라진 경우 이 지침에 따라 변경 등록을 하는 것을 의미함.

6. 해외 투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 확인은 은행국가은행이 투자가가 이 지침에 따라 외환 거래 등록을 완료하였음을 확인하는 문서를 발행하는 것을 의미함.

7. 해외 투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록 확인은 은행국가은행이 투자가가 이 지침에 따라 외환 거래 변경 등록을 완료하였음을 확인하는 문서를 발행하는 것을 의미함.

조 4. 해외 투자 이동을 위한 사용 통화

해외 투자 이동을 위한 사용 통화는 다음을 포함한다:

1. 외국통화.

2. 베트남 동으로, 베트남과 해당 수용 투자 국가 또는 지역이 베트남 동을 거래 및 송금에 사용할 수 있도록 하는 양해각서 또는 다자간 협정을 체결한 경우에 한하여 해당 국가 또는 지역으로 투자를 이동하는 경우.

장 II
해외 투자 자본 계좌의 개설 및 이용

조 5. 해외 투자 자본 계좌의 개설 및 이용 원칙

1. 해외 투자 등록 인증서를 발급받은 후 투자자는 해외 투자 이동에 필요한 외국통화로 된 해외 투자 자본 계좌를 1개의 금융기관에서 개설하고, 금융기관에서 허가받아 해외 투자 활동과 관련된 외환 거래를 중앙은행에 등록해야 한다. 다만, 본 조 제2항에 규정된 사항은 제외한다.

3. 여러 해외 프로젝트를 가지고 있는 투자자는 각 프로젝트별로 별도의 해외 투자 자본 계좌를 개설해야 한다.

4. 여러 투자가가 참여하는 해외 프로젝트의 경우, 각 투자가는 자신의 투자 비율과 총 투자액에 따라 별도의 해외 투자 자본 계좌를 개설하여 해외 투자를 이동해야 한다.

5. 해외 투자 자본 계좌의 외국통화 변경 또는 금융기관 변경 시, 투자자는 다음과 같은 절차를 따르어야 한다:

a) 다른 외국통화로 된 해외 투자 자본 계좌 또는 다른 금융기관에서의 해외 투자 자본 계좌를 개설한다.

b) 중앙은행에 해외 투자 활동과 관련된 외환 거래 변경을 등록한다.

c) 중앙은행이 해외 투자 자본 계좌 변경 등록을 확인한 날로부터 5일 이내에 투자자는 현재 사용 중인 해외 투자 자본 계좌의 잔액을 새로운 계좌로 전송해야 한다. 위 기간 경과 후, 현재 사용 중인 해외 투자 자본 계좌를 제공하는 금융기관은 투자자가 제6조, 제7조에서 정한 거래를 수행하지 못하도록 한다.

d) 다른 외국통화로 된 해외 투자 자본 계좌 또는 다른 금융기관에서의 해외 투자 자본 계좌는 제a항, 제b항, 제c항에서 정한 절차를 완료한 후에만 제6조, 제7조에서 정한 거래를 수행할 수 있다.

6. 중앙은행이 외환 거래 등록을 확인한 후, 제6조, 제7조에서 정한 모든 거래는 해외 투자 자본 계좌를 통해 이루어져야 한다.

7. 해외 투자 자본 계좌의 개설 및 폐쇄 절차는 중앙은행이 정한 금융서비스 제공기관에서의 계좌 개설 및 이용 절차에 따른다.

조 6. 외화로 된 투자자본 계좌에서의 수취 및 지급 거래

1. 수취거래:

가) 투자자가 가지고 있는 외화 계좌로부터 송금 수취

나) 금융기관으로부터 법령에 따른 외화 구매 수취

다) 해외 투자 활동으로부터 국내로 이전된 합법적인 이익 수취

라) 해외 투자 지분 양도, 투자 자본 축소, 해외 투자 사업 종료 또는 청산과 관련하여 국내로 투자 자본을 이전하는 수취

마) 법령에 따라 해외 투자 프로젝트를 수행하는 법인에게 제공한 대출 원금 및 이자 수취

바) 법령에 따라 해외 투자 프로젝트를 수행하는 법인에게 제공한 보증에 대한 원금 회수

사) 해외 투자 활동과 관련된 기타 수취 거래

2. 지급거래:

가) 해외로 투자 자본을 송금 지급

나) 법령에 따라 해외 투자 프로젝트를 수행하는 법인에게 대출 지급

다) 법령에 따라 해외 투자 프로젝트를 수행하는 법인에게 제공한 보증에 대한 의무 이행 지급

라) 금융기관으로부터 외화 판매 지급

마) 투자자가 가지고 있는 외화 계좌로 송금 지급

바) 해외 투자 활동과 관련된 기타 지급 거래

조 7. 동일화폐로 된 투자자본 계좌에서의 수취 및 지급 거래

1. 수취거래:

가) 투자자가 가지고 있는 동일화폐 계좌로부터 송금 수취

나) 법령에 따라 해외 투자 프로젝트를 수행하는 법인에게 제공한 대출 원금 및 이자 수취

다) 법령에 따라 해외 투자 프로젝트를 수행하는 법인에게 제공한 보증에 대한 원금 회수

라) 해외 투자 활동으로부터 국내로 이전된 합법적인 이익 수취

마) 해외 투자 지분 양도, 투자 자본 축소, 해외 투자 사업 종료 또는 청산과 관련하여 국내로 투자 자본을 이전하는 수취

바) 해외 투자 활동과 관련된 기타 동일화폐로 된 수취 거래

2. 지급거래:

가) 동일화폐로 된 해외 투자 자본을 송금 지급

나) 투자자가 가지고 있는 동일화폐 계좌로 송금 지급

다) 법령에 따라 해외 투자 프로젝트를 수행하는 법인에게 대출 지급

라) 법령에 따라 해외 투자 프로젝트를 수행하는 법인에게 제공한 보증에 대한 의무 이행 지급

마) 해외 투자 활동과 관련된 기타 동일화폐로 된 지급 거래

장 III
해외환 거래 등록 및 변경 등록(해외 투자 활동 관련)

조 8. 해외 투자 활동 관련 해외환 거래 등록 및 변경 등록 승인 권한

1. 중앙은행이 금융기관인 투자자의 해외환 거래 등록 및 변경 등록을 승인한다.

2. 금융기관이 아닌 투자자의 주된 사무소가 위치한 지역 또는 개인 투자자의 주민등록이 되어 있는 지역 또는 다른 투자자의 사업 등록이 되어 있는 지역의 중앙은행 지점이 금융기관이 아닌 투자자의 해외환 거래 등록 및 변경 등록을 승인한다.

3. 투자자가 수행하는 프로젝트와 관련된 변경으로 인해 해외환 거래 등록 및 변경 등록 승인 기관이 변경되는 경우, 처음 승인 기관은 다음과 같은 책임을 갖는다:

가) 투자자의 해외환 거래 등록 및 변경 등록 신청서 접수를 담당한다.

나) 투자자의 해외환 거래 등록 및 변경 등록 신청서를 접수한 날로부터 7일 이내에, 신청서 원본과 이미 등록된 신청서 사본(있을 경우)을 해당 승인 기관(Khoản 1, Khoản 2 조 참조)에 전달하고, 투자자에게 신청서를 새로운 승인 기관으로 전달하였음을 통보한다.

제9조 해외 투자와 관련된 외환 거래 등록 서류

해외 투자와 관련된 외환 거래 등록 서류는 다음과 같다.

1. 해외 투자와 관련된 외환 거래 등록 신청서(본 고시 부속서류 제1호에 따른 양식)

2. 정부 기관에서 발급한 투자허가증 또는 해외 투자 증명서 또는 해외 투자 등록 증명서의 사본은 원본과 함께 제출하거나 공증된 사본 또는 원본을 제시하여 확인할 수 있는 사본으로 발급된다. 원본을 제시하여 확인하는 경우, 확인자는 사본의 정확성을 원본과 비교하여 확인해야 한다.

3. 허가국의 정부 기관에서 발급한 투자 승인 또는 허가 문서의 외국어 사본과 한국어 번역본(투자자가 사본과 번역본의 정확성을 확인한 서면 포함).

4. 투자자가 가지고 있는 투자자본 계좌 개설에 관한 금융기관의 확인서 원본(계좌번호와 외화 종류 명시).

5. 투자자가 해외 투자 등록 증명서를 받기 전에 해외로 송금한 금액에 대한 금융기관의 확인서 원본(해외 투자 프로젝트 형성에 필요한 비용 충당을 위해 법령에 따라 해외로 송금한 경우).

6. 동일화폐로 된 해외 투자 자본 송금의 필요성에 대한 설명서(동일화폐로 된 해외 투자 자본 송금의 경우).

제10조 해외 투자와 관련된 외환 거래 등록 절차

1. 투자자는 해외 투자 활동과 관련된 외환 거래를 중앙은행에 등록해야 한다.

가) 투자 등록 인증서 및 투자자 투자 등록 인증서(법률에 따른 유효기간 내)를 관련 기관으로부터 발급받은 후

b) 해외 투자 활동이 수용국 투자 수용 기관의 권한 있는 기관으로부터 승인 또는 허가를 받은 후 또는 투자가 수용국에서 투자 활동을 수행할 수 있는 권리를 증명하는 문서를 수용국 법률 규정에 따라 발급받은 후;

다) 본 고시 제5조에 따른 금융기관에서 투자자금 계좌를 개설한 후 해외 투자 자금 송금 이전

2. 투자자는 직접 또는 우편으로 이 통지 제9조에 따른 해외 투자 활동과 관련된 외환 거래 등록을 위한 1부(일부) 신청서류를 이 통지 제8조에 따른 권한 있는 기관에 제출한다.

3. 신청서류가 미비하거나 적법하지 않은 경우, 중앙은행은 접수일로부터 5(오)일 이내에 투자자에게 서면으로 추가 서류 제출을 요구한다.

4. 중앙은행은 접수된 투자자의 외환 거래 등록 신청서류가 완전하고 적법한 경우, 접수일로부터 10(십)일 이내에 해당 외환 거래 등록을 확인 또는 불승인한다.

5. 투자자의 외환 거래 등록 신청을 불승인하는 경우, 중앙은행은 그 이유를 명시한 서면 통지를 발송한다.

조 11. 해외 투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 및 변경 통보 사항

1. 투자자는 다음 각 호의 사유로 중앙은행에 외환 거래 등록 변경을 등록해야 하는 책임이 있다. 이는 중앙은행이 발행한 해외 투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 확인서의 내용과 달라진 경우이다:

a) 해외 투자 프로젝트를 수행하는 투자자의 변경; 투자자 이름의 변경; 투자자의 주소 변경(이 변경이 외환 거래 등록 변경 확인 기관을 변경시키는 경우);

b) 투자자 자금 투자 외화 종류 변경 또는 투자자 자금 계좌 개설 장소 변경;

c) 투자자의 현금 투자 금액 증가 또는 감소(해외 이익 재투자 규정 제19조 제1항에 따른 경우 제외);

d) 투자자의 해외 투자 자금 이전 속도 변경(중앙은행이 확인한 이전 속도보다 해외로 이전된 금액이 더 많은 경우);

2. 투자자는 다음 각 호의 변경사항이 발생한 경우, 변경사항 발생 후 30(삼십)일 이내에 외환 거래 등록 확인 기관 및 투자자 자금 계좌 개설 허가 은행에 서면으로 통보해야 한다. 또한 변경된 해외 투자 등록 확인서 사본을 함께 제출해야 한다:

a) 외환 거래 등록 확인 기관을 변경하지 않는 경우의 투자자 주소 변경;

b) 해외 투자 프로젝트 이름 변경;

c) 계좌번호 변경(이 통지 제1조 제1항 제b호에 따른 경우 제외).

조 12. 해외 투자와 관련된 외환 거래 변경 등록 신청 서류

해외 투자와 관련된 외환 거래 변경 등록 신청 서류는 다음과 같다.

1. 해외 투자와 관련된 외환 거래 변경 등록 신청서(본 통고 부속서류 제02호에 따른 양식을 사용함).

2. 투자자가 현재 자금 투자 계좌를 개설한 허가 은행에서 발행한 이 계좌 잔액, 해외로 이전된 금액 및 국내로 이전된 금액에 대한 확인서 원본.

3. 원본에서 발급된 사본 또는 공증된 사본 또는 원본을 제시하여 대조 가능한 사본(이 통지 제11조 제1항 제a호 및 제c호에 따른 변경 사항 적용). 원본을 제시하여 대조하는 경우, 대조자는 사본의 정확성을 원본과 대조하여 확인하는 책임이 있다.

조 13. 외환 거래 변경 등록 절차에 관한 외국 투자 활동

1. 외국 투자자는 다음 각 호의 경우 외국 투자 활동과 관련된 외환 거래 변경을 한국은행에 등록해야 한다.

가) 제11조 제1항 각 호에 따른 경우로서 투자자가 기획투자부로부터 외국 투자 등록 증명서를 수정받은 날로부터 30(삼십)일 이내의 근무일

나) 제11조 제1항 각 호에 따른 경우로서 다른 금융기관에서 다른 외화로 된 투자 자금 계좌를 개설한 후 다른 금융기관에서 새로운 계좌를 개설한 후 새로운 계좌에서 수입 및 지출 거래를 수행하기 전

다) 제11조 제1항 각 호에 따른 경우로서 투자자가 기획투자부로부터 외국 투자 등록 증명서를 수정받은 후 투자자의 자금으로 투자 자본 증가를 수행하기 전

라) 제11조 제1항 각 호에 따른 경우로서 투자자가 기획투자부로부터 외국 투자 등록 증명서를 수정받은 후 투자자의 자금으로 투자 자본 감소를 수행한 날로부터 15(십오)일 이내의 근무일

마) 제11조 제1항 각 호에 따른 경우로서 변경 내용을 수행하기 전

2. 외국 투자자는 외국 투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록을 수행할 때 직접 또는 우편으로 외환 거래 변경 등록 신청서 1(일)부를 해당 외환 거래 등록 확인 기관 또는 가장 최근 외환 거래 변경 등록 확인 기관에 제출한다.

3. 신청서류가 미비하거나 적법하지 않은 경우, 중앙은행은 접수일로부터 5(오)일 이내에 투자자에게 서면으로 추가 서류 제출을 요구한다.

4. 외환 거래 변경 등록 신청서를 완전하고 적법하게 받은 날로부터 10(십)일 이내의 근무일 내에 한국은행은 투자자에게 등록 변경 확인 또는 등록 변경 확인 거부 책임을 진다.

5. 한국은행이 외국 투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록 확인을 거부하는 경우, 한국은행은 거부 사유를 명시한 통보문을 작성한다.

조 14. 외국 투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 확인, 변경 등록 확인 효력

1. 한국은행의 외국 투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 확인, 변경 등록 확인은 기획투자부의 투자자에 대한 외국 투자 등록 증명서 효력 종료 결정 시 당연히 효력을 상실한다. 이 경우, 투자자는 수익, 합법적 수입원 및 외국에서 국내로 반환되는 투자 자금을 처리하기 위해 투자 자금 계좌를 계속 사용할 수 있다.

2. 외국 투자 활동과 관련된 외환 거래 등록, 변경 등록에 대한 위조 문서, 서류에 대한 권한 기관의 결론이 있을 경우, 본 조 제8조에 따라 권한 기관은 투자자와 투자자 계좌를 개설한 금융기관에 외국 투자 활동과 관련된 외환 거래 등록, 변경 등록 확인 효력 종료 및 종료 사유에 대한 통보문을 발송한다.

장 IV
외국 투자 등록 증명서 발급 전 외화 송금

조 15. 해외 투자 등록증을 받기 전 외화를 해외로 송금하는 원칙

1. 해외 투자를 하는 투자자는 해외 투자 등록증을 받기 전에 해외 투자 활동을 위한 프로젝트 형성 비용을 충당하기 위해 외화를 해외로 송금할 수 있으며, 이는 83/2015/NĐ-CP 시행령 제19조 제2항에 따라 이루어진다.

2. 해외 투자 등록증을 받기 전 외화 송금 한도는 83/2015/NĐ-CP 시행령 제19조 제4항에 따른 규정에 따라 이루어진다.

3. 해외 투자 등록증을 받기 전 외화 송금은 투자 전 외화 계좌(본 조문 제16조 제1항에 따른 계좌)를 통해 이루어져야 하며, 이는 본 조문 제16조 제1항에 따라 이루어진다.

4. 투자자는 법령에서 정한 해외 투자와 외환 관리 규정 및 관련 법령에 따라 해외 투자 등록증을 받기 전 외화 송금을 적절히 사용해야 하며, 이는 83/2015/NĐ-CP 시행령 제19조 제2항에 따른 목적에 따라 이루어진다.

5. 투자자는 해외 투자 등록증을 받기 전 외화 송금을 적절히 사용하기 위해 은행에 필요한 서류와 증빙을 제공해야 하며, 이는 83/2015/NĐ-CP 시행령 제19조 제2항에 따른 목적에 따라 이루어진다.

6. 해외 투자 등록증을 받기 전 외화 송금 총액과 해외 투자 등록증을 받은 후 외화 송금 신청 금액은 해외 투자 등록증에 명시된 해외 투자 금액을 초과하지 않아야 한다.

7. 해외 투자 프로젝트가 여러 투자자가 참여하는 경우, 각 투자자의 해외 투자 등록증을 받기 전 외화 송금 총액과 해외 투자 등록증을 받은 후 외화 송금 신청 금액은 그 투자자의 해외 투자 등록증에 명시된 투자 금액을 초과하지 않아야 한다.

8. 중앙은행은 해외 투자 등록증을 받기 전 외화 송금 금액을 투자자에게 제공하는 외환 거래 등록 확인서에 기재한다.

조 16. 투자 전 외화 계좌 개설 및 사용 원칙

1. 투자자는 해외 투자 등록증을 받기 전 외화 송금은 허가받은 금융기관에서 개설한 1개의 투자 전 외화 계좌를 통해만 이루어질 수 있다.

2. 해외 투자 등록증을 받은 후, 본 조문 제1항에 따른 외화 계좌는 투자 자금 계좌로 사용되며, 중앙은행에 등록되어야 한다. 이는 본 통지 제3장에 따른 규정에 따라 이루어진다.

3. 여러 해외 투자 프로젝트에 대해 해외 투자 등록증을 받기 전 외화 송금이 필요하다면, 투자자는 각 프로젝트별로 별도의 투자 전 외화 계좌를 개설해야 한다.

4. 투자자가 투자 전 외화 계좌를 개설한 금융기관을 변경하는 경우, 투자자는 기존 계좌를 폐쇄하고 잔액을 새로운 계좌로 이전해야 한다. 투자자는 기존 계좌를 폐쇄하고 정산한 후에만 새로운 투자 전 외화 계좌에서 거래를 수행할 수 있다.

5. 투자 전 외화 계좌의 개설 및 폐쇄 절차는 금융기관에서 계좌 개설 및 사용에 대한 중앙은행의 규정에 따라 이루어진다.

6. 본 통지 제17조에 따른 모든 수입 및 지출 거래는 투자 전 외화 계좌를 통해 이루어져야 한다.

조항 17. 외국환 계좌 투자 전 거래 수령 및 지급:

1. 수취거래:

가) 투자자가 가지고 있는 외화 계좌로부터 송금 수취

나) 금융기관으로부터 법령에 따른 외화 구매 수취

죄) 투자가 외국으로 송금한 금액을 외국 투자 프로젝트 활동 비용으로 사용하지 못하거나 외국 측이 외국 투자 프로젝트 활동 비용을 환급한 경우 해당 금액을 국내로 수령함.

2. 지급거래:

아) 투자가 외국 투자 등록 증명서를 발급받기 전에 제19조 제2항 규정에 따른 목적을 위해 외국으로 송금하는 경우;

바) 금융기관에 외국환 판매;

사) 투자의 외국환 계좌로 송금;

장 V
이익 및 합법적인 수입, 그리고 외국 투자 자본의 국내 회수

조항 18. 이익 및 합법적인 수입, 그리고 외국 투자 자본의 국내 회수

1. 투자는 투자를 청산하거나 종료하거나 축소하거나 프로젝트를 양도한 후 법령에 따라 외국 투자 관련 법률에 따라 이익, 합법적인 수입, 그리고 외국 투자 자본을 국내로 회수해야 함.

2. 청산, 종료, 축소 또는 프로젝트 양도 시 이익, 투자 자본 및 기타 합법적인 수입은 투자자의 투자 자본 계좌로 이전되어야 함.

3. 외국 투자 프로젝트 종료 규정에 따라 외국 투자 프로젝트를 종료하고 외국 투자 자본을 외국 투자자에게 전부 이전하기 전에 투자는 은행공사 또는 해당 지역 은행공사 지점에 통보해야 함.

조항 19. 이익을 재투자하기 위한 사용

1. 투자는 외국 투자 활동에서 얻은 이익을 사용하여 외국 투자 활동을 확장하거나 자본을 증가시키려면 법령에 따라 외국 투자 등록증명서 변경 절차를 수행하고 변경된 등록증명서를 받은 날로부터 30일 이내에 은행공사에 보고서를 제출해야 함.

2. 외국 투자 활동에서 얻은 이익을 다른 외국 투자 프로젝트를 수행하는데 사용하려는 경우 투자는 해당 프로젝트에 대한 외국 투자 등록증명서를 발급받아야 하며, 외국 투자 활동과 관련된 외환 거래를 은행공사와 등록해야 함.

장 6
관련 당사자의 책임

조항 20. 투자의 책임

1. 외국 투자 관련 법률 규정에 따라 외화 자금의 국내외 이동 및 외국 투자 관련 내용을 처리해야 함.

2. 투자자 외화 자금 계좌 및 투자 전 외화 계좌의 수령 및 지급 내용을 사실대로 정확히 신고하고, 금융기관의 요구와 지침에 따라 외국 투자 활동과 관련된 문서 및 증빙을 제공해야 함.

3. 투자는 은행공사로부터 외국 투자 등록증명서를 발급받은 후 해당 외화로만 외국으로 자금을 송금할 수 있으며, 은행공사에 등록된 투자 자본 총액은 외국 투자 등록증명서에 기재된 외화로 표시된 투자 자본 총액을 초과할 수 없음.

4. 투자는 통지에 따른 외국 투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 및 변경 등록 내용의 정확성과 진실성을 법령에 따라 책임져야 함.

5. 투자는 금융기관에 통보한 목적에 따라 투자자금 계좌 및 투자 전 외화 계좌의 사용에 대해 책임져야 함.

6. 투자는 제7장 통지 규정 및 관련 법령에 따른 보고 제도를 준수해야 함.

조 21. 허가받은 금융기관의 책임

1. 투자자가 이 법률과 금융감독원이 정한 계좌 개설 및 사용 규정에 따라 투자계좌와 외화계좌를 개설하고 폐쇄하며 해당 계좌에서 수입 및 지출 거래를 수행하도록 안내한다.

2. 투자자의 요청에 따라 이 법률에 따른 규정에 맞게 투자계좌와 외화계좌를 개설하고 폐쇄한다.

3. 투자자가 해외투자 등록증을 받기 위해 금융감독원으로부터 외환거래 등록 또는 변경 등록 확인서를 제출할 때, 투자자가 해외로 투자를 이전하기 위한 외환거래 등록 또는 변경 등록 확인서를 받은 후에만 해외 투자 자금 이전을 수행한다.

4. 실제 거래에 적합한 서류와 증빙을 검토하고 보관하여 투자자에게 제공되는 외환 서비스가 목적에 맞고 법령에 부합하도록 한다.

5. 투자자가 해외투자 등록증을 받기 전에 외화를 해외로 이전하는 거래를 수행하기 위해 필요한 목적에 부합하는 문서와 증빙을 제공하도록 요구한다. 이는 제19조 제2항에 따른 83/2015/NĐ-CP 시행령의 규정에 따라 한다.

6. 투자가 해외투자 등록증을 받기 전에 해외로 이전된 계좌와 금액을 확인하여 금융감독원이 해외 투자 활동 관련 외환 거래 등록을 확인하는 데 필요한 기초 자료로 활용한다.

7. 제7장 시행령과 다른 관련 법률 규정에 따른 보고 체제를 준수한다.

8. 허가받은 금융기관이 투자자가 해당 금융기관에서 투자계좌와 외화계좌를 개설하는 경우, 허가받은 금융기관은 이 법률에서 정한 해외 투자 자금 이전 규정을 준수해야 한다.

조 22. 책임 중앙은행 지방지부

1. 제3장 시행령에서 정한 권한에 따라 투자자의 해외 투자 활동 관련 외환 거래 등록 및 변경 등록을 접수하고 처리하며, 그 결과를 확인한다. 이는 부록 3과 부록 4에 명시된 양식에 따라 이루어진다.

2. 지역 내 투자자의 해외 투자 자금 이전 상황을 추적하고 통계를 작성하며 이를 종합하여 제7장 시행령에서 정한 보고를 수행한다.

3. 지역 내 투자자의 외환 관리 관련 법령 준수 상황을 감독하고 점검한다.

4. 다음의 문서들을 중앙은행(외환관리국)에 복사하여 관리를 위한 협력을 요청한다.

가) 외환 거래 등록 또는 변경 등록 확인서

나) 외환 거래 등록 또는 변경 등록 확인서의 효력 종료 확인서

조 23. 책임 외환관리과의

1. 금융기관 외국 투자 관련 문제 처리를 주도하고 관련 부서와 협력한다.

2. 금융기관이 외국 투자를 위한 외환 거래 등록 및 변경 등록을 처리한다.

장 7
보고 제도

조 24. 금융기관 보고 제도에 관한 것

금융기관은 외국 투자 계좌와 투자 전 외화 계좌에서의 수입 및 지출 상황을 금융기관 통계 보고 규정에 따라 금융기관 본부 또는 외국 은행 지점에 보고해야 한다.

조 25. 투자자 보고 제도에 관한 것

각 분기별로(분기 보고 후 다음 분기 첫 달 5일 이내로), 투자자는 외국 투자 자금 이동 상황을 해당 투자 프로젝트에 대한 투자 등록 인증서를 발급한 기관에 보고해야 한다.

조 26. 보고 제도에 관한 것 중앙은행 지방지부

중앙은행 지방 지점은 외국 투자 관련 외환 거래 등록 및 변경 등록 상황, 투자자 외국 투자 자금 이동 상황을 중앙은행 통계 보고 규정에 따라 보고해야 한다.

조 27. 즉시 보고 요구

긴급한 경우 또는 필요할 때, 투자자, 금융기관, 중앙은행 지방 지점은 중앙은행의 요청에 따라 보고해야 한다.

장 VIII
시행규정

조 28. 효력 발생

1. 본 고시는 2016년 8월 13일부터 효력을 발생한다.

2. 본 고시는 2013년 12월 31일 금융기관이 발행한 36/2013/TT-NHNN 고시 제2조 제1항을 수정한다.

"1. 베트남 투자자(이하 "투자자"라 함)는 법인 및 개인으로 구성되며, 법률에 따른 해외 석유 및 가스 활동 직접 투자를 수행할 수 있다."

3. 본 고시가 발행되기 전에 중앙은행의 승인을 받아 외화 계좌를 개설하여 외국 투자 자금 이동을 수행하던 투자자는 그 계좌를 계속 사용할 수 있으며, 프로젝트 종료 시까지 유지할 수 있다.

조 29. 조직 실행

중앙은행 사무실장, 외환관리과 과장, 중앙은행 소속 부서장, 중앙은행 지방 지점장, 금융기관 이사장, 회장, 대표이사는 본 고시를 시행하기 위해 책임을 지고 조직적으로 실행해야 한다.

부록 제1

(2016년 6월 29일 금융기관이 발행한 12/2016/TT-NHNN 고시에 부록으로 첨부됨)

외환 거래 등록 신청서

금융기관 외환관리과에 경의를 표하며,
또는 금융기관 지방 지점 ...

2016년 6월 29일 금융기관이 발행한 12/2016/TT-NHNN 고시에 근거하여 외국 투자 관련 외환 관리 지침을 준수하기 위함이다;

외국 투자 등록 인증서 번호 ...날짜 ...에 근거하여,

투자 프로젝트의 자금 출자 계획 또는 예상 출자 계획에 근거하여, {투자자 이름};

{투자자 이름} 금융기관 또는 금융기관 지방 지점에 외국 투자 관련 외환 거래 등록을 다음과 같이 신청합니다:

I. 투자자와 투자 프로젝트 정보:

- 투자자 이름: ...

- 주소: …

- 전화번호: ...

- 외국 투자 등록 인증서 번호 ...날짜 ...

- 해외 지점을 설립하는 허가서 번호 ...날짜 ... {금융기관 투자자용}

- 투자 수용 국가의 허가서 번호 ...날짜 ...

- 프로젝트 이름 / 계약 이름:

- 프로젝트 위치:

- 외국 투자 등록 인증서에 따른 허가된 투자 총액: ...

- 투자자의 출자 가치: ..., 그 중:

- 현금: ...

+ 기타 법에 따른 출자 가치(기계, 재화, 재투자 이익, 기타 자산): ... {출자 방식 세부사항}

- 외국 투자 등록 인증서 발급 전에 해외로 이동한 금액: ...

+ 이동 시간: ...

+ 목적: ...

+ 외국 투자 등록 인증서 발급 전에 개설된 외화 계좌 번호 ...날짜 ...

II. 외국 투자 관련 외환 거래 등록 내용:

1. 현금 투자는 투자 계좌를 통해 이루어진다. {통화 유형} 번호: ...개설 위치: ...날짜 ...

2. 외국으로 이동할 예정인 투자 총액:

3. 투자 이동 일정:

(출자 가치에 따른 세부사항)

III. 약정:

1. 아래 서명한 사람(투자자 대표)은 외국 투자 관련 외환 거래 등록 신청서와 첨부된 문서의 정확성을 보증하며, {투자자 이름}.

2. {투자자 이름} 2016년 6월 29일 금융기관이 발행한 12/2016/TT-NHNN 고시에 따른 외국 투자 관련 외환 관리 지침 및 관련 법률을 준수할 것을 약속한다.

부록 2

(2016년 6월 29일 금융기관이 발행한 12/2016/TT-NHNN 고시에 부록으로 첨부됨)

외환 거래 변경 신고 관련 해외 투자 활동 신고서

敬請致函：베트남 중앙은행 (외환 관리 부서)

또는 금융기관 지방 지점 ...

2016년 6월 29일 금융기관이 발행한 12/2016/TT-NHNN 고시에 근거하여 외국 투자 관련 외환 관리 지침을 준수하기 위함이다;

제 외국 직접투자 등록증 수정 번호 …일자 …;

관련 외국 직접투자 활동과 관련된 변경 사항에 대한 합의, 약정 또는 기타 문서를 근거로 함;

(투자자 이름) 중앙은행 또는 중앙은행 지방/시/도 …지점에 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경을 신고함 다음과 같이 합니다:

I. 투자자:

1. 투자자 이름:…

2. 베트남 중앙은행의 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 확인 서류 번호 …일자 …;

3. 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록 확인 서류 번호 …일자 …

(시간 순으로 모든 변경 등록 확인 서류를 나열함);

II. 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록 내용:

1. 변경사항 1:…

- 베트남 중앙은행이 확인한 등록 내용: …

- 변경 요청 내용: …

- 변경 이유: …

2. 변경사항 n:…

- 베트남 중앙은행이 확인한 등록 내용: …

- 변경 요청 내용: …

- 변경 이유: …

III. 약정:

1. 아래 서명자(투자자의 법적 대리인)는 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록 신청서와 관련 서류에 기재된 정보의 정확성에 대해 책임을 진다. {투자자 이름}.

2. {투자자 이름} 2016년 6월 29일 금융기관이 발행한 12/2016/TT-NHNN 고시에 따른 외국 투자 관련 외환 관리 지침 및 관련 법률을 준수할 것을 약속한다.

년부총리 및 각部部长的命令

(2016년 6월 29일 금융기관이 발행한 12/2016/TT-NHNN 고시에 부록으로 첨부됨)

敬启者: ……………………………………..

…의 요청에 대한 답변 {투자자 이름} 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 신청서 번호 ……… 일자 ….. 및 관련 서류를 첨부하여 제출한 요청에 대한 은행 지방/시/도 …지점의 의견은 다음과 같습니다:

1. 확인 ……{투자자 이름} 은행 지방/시/도 …지점에서 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 등록을 베트남 중앙은행 통지 제12/2016/TT-NHNN 호 2016년 6월 29일 발행된 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 관리에 관한 지침을 준수하여 등록했습니다.

2. 외국 직접투자 등록증을 발급받기 전 투자자, 투자 프로젝트 및 해외 송금 정보:

- 투자자 이름:

- 주소:

- 전화번호:

- 프로젝트 이름/ BCC 계약 이름:

- 외국 직접투자 등록증 번호: ……. 발급일: ……. 발급기관: …….

- 프로젝트 수행 장소:

- 수용 국가 허가 번호 ……. 발급일 …발급기관: …

- 해외 프로젝트 투자 총액: …

- 투자자 출자 금액: ………; 그 중: (i) 현금: …, (ii) 다른 출자 가치(기계; 재화; 재투자 이익; 기타 자산): … {출자 방식 세부사항}.

- 외국 직접투자 등록증을 발급받기 전 해외 송금(있을 경우): 송금 금액: …… 송금 시기: …목적: …외국 직접투자 등록증을 발급받기 전 외화 계좌 번호: …… 개설일: …… 개설은행: …

3. 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 내용은 다음과 같습니다: {투자자 이름} 은행 지방/시/도 …지점과 다음과 같이 합니다:

- 투자 자금 현금을 투자 자금 계좌 {통화 유형} 번호: …… 개설은행: …

- 해외로 이전할 투자 자금 총액: …

- 해외로 이전하는 투자 자금의 진행 상황:

(출자 가치에 따른 세부사항)

4. 외국 직접투자를 수행할 때, {투자자 이름} 외국 직접투자에 관한 법률, 베트남의 외환 관리 규정 및 수용 국가의 외환 관리 규정을 준수해야 하며, 베트남 중앙은행 통지 제12/2016/TT-NHNN 호 2016년 6월 29일 발행된 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 관리 지침에 따라 외국 직접투자 실적 보고를 엄격히 준수해야 합니다.

5. {투자자 이름} 외국 직접투자 프로젝트를 수행하기 위해 해외로 이전하는 외화의 합법성과 효과성을 법적으로 책임집니다. 은행 지방/시/도 …지점은 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 확인 외에는 어떠한 법적 또는 재정적 책임도 부담하지 않습니다. {투자자 이름} 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 확인 공문의 2항과 3항에 명시된 내용에 따라 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경을 등록했습니다.

은행 지방/시/도 지점은 이를 알리고 준수하도록 통보합니다. {투자자 이름} 인지하고 준수함.

부록 4

(2016년 6월 29일 금융기관이 발행한 12/2016/TT-NHNN 고시에 부록으로 첨부됨)

敬启者: ………………………………………………

…의 요청에 대한 답변 {투자자 이름} 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록 신청서 번호 …일자 … 및 관련 서류를 첨부하여 제출한 요청에 대한 은행 지방/시/도 …지점의 의견은 다음과 같습니다:

1. 확인 …… {투자자 이름} 은행 지방/시/도 …지점에서 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록을 베트남 중앙은행 통지 제12/2016/TT-NHNN 호 2016년 6월 29일 발행된 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 관리 지침을 준수하여 등록했습니다.

2. 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록 내용은 다음과 같습니다:{투자자 이름} 은행 지방/시/도 …지점과 다음과 같이 합니다:

2.1. 변경사항 1 내용:

- 은행 지방/시/도 …지점이 확인한 등록 내용:

- 변경 요청 내용:

2.2. 변경사항 n 내용:

- 은행 지방/시/도 …지점이 확인한 등록 내용:

- 변경 요청 내용:

3. 외국 직접투자를 수행할 때, {투자자 이름} 외국 직접투자에 관한 법률, 베트남의 외환 관리 규정 및 수용 국가의 외환 관리 규정을 준수해야 하며, 베트남 중앙은행 통지 제12/2016/TT-NHNN 호 2016년 6월 29일 발행된 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 관리 지침에 따라 외국 직접투자 실적 보고를 엄격히 준수해야 합니다.

4. {투자자 이름} 외국 직접투자 프로젝트를 수행하기 위해 해외로 이전하는 외화의 합법성과 효과성을 법적으로 책임집니다. 은행 지방/시/도 …지점은 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록 확인 외에는 어떠한 법적 또는 재정적 책임도 부담하지 않습니다. {투자자 이름} 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록 확인 공문의 2항에 명시된 내용에 따라 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경을 등록했습니다.

5. 이 문서는 은행 지방/시/도 …지점 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 확인 문서 번호 …… 일자 ….. 및 은행 지방/시/도 …지점 외국 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경 등록 확인 문서 번호 …… 일자 …의 일부입니다.

은행 지방/시/도 지점은 이를 알리고 준수하도록 통보합니다. {투자자 이름} 인지하고 준수함.

변경된 투자자본 계좌 등록 확인 시 은행국 지점은 다음과 같이 명시한다: 등록 변경 외환 거래와 관련한 해외 투자 활동을 확인한 날로부터 5일 이내에 은행국 지점(………………)이 외국 투자 활동과 관련한 외환 거래 등록 변경을 확인한 후, {투자자 이름}은 본 공문에 따라 새로운 계좌로 잔액 전부를 이관해야 한다. 또한 현재 사용 중인 투자자본 계좌 번호 ………는 은행국이 2016년 ……월 ……일에 발행한 …../2016/TT-NHNN 호 통지에 따른 해외 투자 활동 외환 관리 지침에서 제6조 및 제7조에 규정된 거래를 수행할 수 없게 된다.

부록 제05호

(2016년 6월 29일 금융기관이 발행한 12/2016/TT-NHNN 고시에 부록으로 첨부됨)

투자자 이름:

地址:

사업자등록번호: …

투자 프로젝트 코드:

해외 투자 자금 이전 현황 보고서

(……분기 ………년도)

1. 적용 대상: 베트남 투자자가 해외 투자 등록 증명서를 받았으며, 이 통지에 따라 해외 투자 활동과 관련된 외환 거래 등록 절차를 완료한 경우.

2. 보고서 제출 기한: 보고 기간 직후의 첫 달 5일까지.

3. 보고서 제출 방식: 서면으로 제출.

4. 보고 수신 단위는 다음과 같음 투자자가 금융기관이 아닌 법인인 경우 해당 법인의 주소지가 있는 은행국 지점 또는 개인 투자자의 주민등록지 또는 다른 법인 투자자의 사업 등록지에 있는 은행국 지점.