결정 제 126/2008/QĐ-BTC는 "증권회사 조직 및 운영 규정"을 수정하고 보완하며, 이 규정은 결정 제 27/2007/QĐ-BTC에 부속되어 있음. 이 문서는 증권회사의 주요 주주에 대한 출자 조건, 법인 자격 요구사항, 면허 발급 심사 기간, 자금 동결 절차, 대출 금지를 규정함.
적용 범위
증권회사, 증권회사 설립에 참여하는 개인 및 단체, 국가 증권위원회.
핵심 사항
- 개인 출자자: 증권법 제 62조 제 2항에서 정한 조건을 충족해야 함; 자신의 자금만을 사용하여 출자할 수 있으며, 증권회사에 출자할 예상 자금과 동일한 최소 재무 능력을 입증해야 함.
- 법인 출자자: 합법적인 활동을 하고 있어야 하며, 최소 5년 이상의 운영 기간을 가져야 함; 주식 소유 비율은 최소 자본금의 65% 이상이어야 하며, 자금 원천은 합법적이어야 하고 독립 감사인의 확인을 받아야 함.
- 창업 주주는 면허를 받은 날로부터 3년 동안 주식을 양도할 수 없으며, 다른 창업 주주에게 양도하는 경우를 제외하고는 그러함.
- 면허 발급 심사 기간: 국가 증권위원회는 원칙적으로 면허 발급을 승인하기 위해 30일 이내에 검토해야 함; 원칙적 승인이 이루어진 후, 조직은 6개월 이내에 기술 시설 투자를 완료하고 증권 직원을 충분히 준비해야 함.
- 자금 동결: 법정 자금은 국가 증권위원회가 지정한 은행의 동결 계좌에 입금되어야 함.
🌐 이 문서의 사회적 영향
- 긍정적인 영향: 증권회사의 운영 관리와 투명성을 강화하고, 증권 시장의 위험을 줄임.
- 부정적인 영향: 개인 및 단체가 증권회사 설립에 참여하려고 할 때 높은 재무 능력 요구로 인해 어려움을 겪을 수 있음.
❓ 자주 묻는 질문
개인은 증권회사에 출자하기 위해 어떤 조건을 충족해야 하나요?
개인은 증권법 제 62조 제 2항에서 정한 조건을 충족해야 하며, 출자는 자신의 자금만을 사용할 수 있고, 증권회사에 출자할 예상 자금과 동일한 최소 재무 능력을 입증해야 함.
출자에 참여하는 법인은 어떤 조건을 충족해야 하나요?
법인은 합법적인 활동을 하고 있어야 하며, 최소 5년 이상의 운영 기간을 가져야 하며, 주식 소유 비율은 최소 자본금의 65% 이상이어야 하며, 자금 원천은 합법적이어야 하고 독립 감사인의 확인을 받아야 함.
창업 주주는 주식을 몇 년 동안 양도할 수 없나요?
창업 주주는 면허를 받은 날로부터 3년 동안 주식을 양도할 수 없으며, 다른 창업 주주에게 양도하는 경우를 제외하고는 그러함.
면허 발급 심사 기간은 얼마나 됩니까?
국가 증권위원회는 원칙적으로 면허 발급을 승인하기 위해 30일 이내에 검토해야 하며, 원칙적 승인이 이루어진 후, 조직은 6개월 이내에 기술 시설 투자를 완료하고 증권 직원을 충분히 준비해야 함.
법정 자금은 어떻게 동결 계좌에 입금됩니까?
법정 자금은 국가 증권위원회가 지정한 은행의 동결 계좌에 입금되어야 하며, 은행은 동결 계좌의 자금에 대한 확인을 제공해야 함. 이 자금은 국가 증권위원회가 설립 및 운영을 위한 공식 면허를 발급한 후 증권회사의 계좌로 이전될 수 있음.
전문
결정
"주식회사 증권업 조직 및 운영 규정"에 대한 일부 조항을 수정하고 보충함. 2007년 4월 24일 재무부 장관이 발표한 제27/2007/QĐ-BTC 결정에 부록으로 첨부된 것.
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재무부 장관
증권법(2006년 6월 29일)에 의거,
2007년 1월 19일 정부가 발표한 제14/2007/NĐ-CP nghị định에 따른 증권법 일부 조항의 세부 시행 규정에 근거하여;
정부령 제118/2008/NĐ-CP 2008년 11월 27일, 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 대한 규정
주식증권국장의 제안에 따라;
결정함에 있어서:
조 1. 2007년 4월 24일 재무부 장관이 발표한 제27/2007/QĐ-BTC 결정에 부록으로 첨부된 "주식회사 증권업 조직 및 운영 규정"의 일부 조항을 다음과 같이 수정하고 보충한다.
1. 제3조 제4항을 다음과 같이 수정한다.
"4. 출자자의 자격:
가. 설립 주주 또는 설립 멤버는 증권법 제62조 제2항에서 정한 조건을 충족해야 한다.
나. 자기 자금만을 사용하여 출자를 할 수 있으며, 다른 기관이나 개인의 대출 자금이나 위탁 투자 자금은 사용할 수 없다.
다. 출자자들은 출자 금액을 증명하기 위해 현금, 증권, 기타 재산을 사용해야 한다. 현금, 증권, 기타 재산의 가치는 최소한 예상 출자 금액과 같아야 하며, 이러한 가치를 확인하는 시점은 증권 회사 설립 신청서가 완전하고 적법하게 제출된 날로부터 30일 이내여야 한다.
현금 재산의 경우, 해당 금액이 은행 계좌에 있는 동일화폐 또는 자유 변환 외화임을 은행이 확인해야 한다.
증권 재산의 경우, 증권은 증권거래소나 중개 증권거래소에 상장되어 있어야 하며, 해당 증권의 수량은 증권회사 또는 발행기관이 확인해야 한다. 증권의 가치는 증권 가치 확인일의 종가로 결정된다.
기타 재산의 경우, 해당 재산의 소유권을 증명하는 문서가 있어야 하며, 해당 재산은 베트남에서 합법적으로 운영되는 평가 기관에 의해 평가되어야 한다.
출자자의 재무 능력을 증명하기 위한 재산은 담보, 저당, 보증금, 채권, 예치금, 분쟁 중인 재산, 다른 기업의 재무 능력을 증명하거나 다른 목적으로 사용되고 있지 않아야 한다."
2. 제3조 제5항을 다음과 같이 수정한다.
"5. 기관의 자격:
가. 합법적으로 운영되고 있으며, 최소 5년 이상의 운영 기간이 있어야 한다.
나. 주식회사 형태로 설립되는 증권 회사는 최소 두 개 이상의 기관 설립 주주 또는 설립 멤버를 가져야 하며, 그 중 하나는 상업 은행, 금융 회사 또는 보험 회사여야 한다. 기관 설립 주주 또는 설립 멤버의 지분 비율은 최소 65%이며, 상업 은행, 금융 회사 또는 보험 회사의 지분 비율은 최소 30%여야 한다.
다. 단일 멤버 주식회사 형태로 설립되는 증권 회사의 주주 또는 멤버는 상업 은행, 금융 회사 또는 보험 회사여야 한다.
라. 기관의 출자 자금은 합법적인 출자 자금이어야 하며, 독립 감사 기관이 확인해야 하며, 다른 기관이나 개인의 위탁 자금은 사용할 수 없다.
마. 최근 검토된 재무제표와 가장 최근 검토된 재무제표(증권 회사 설립 신청서가 완전하고 적법하게 제출된 날로부터 90일 이내)에서 기관은 다음 조건을 충족해야 한다.
- 자본금은 장기 자산을 제외한 순 자본금이 예상 출자 금액과 같아야 한다.
보험 회사의 경우, 자본금은 보험 업무 준비금을 포함한 여유 자금에서 장기 자산을 제외한 금액이 예상 출자 금액과 같아야 한다.
상업 은행 또는 금융 회사의 경우, 자본금은 추가 자본금 준비금을 포함한 금액에서 장기 자산을 제외한 금액이 예상 출자 금액과 같아야 한다.
- 순 유동 자산은 출자 금액과 같아야 한다.
- 기관은 증권 회사 설립 허가를 받기 전 2년 연속 이익을 내야 하며, 적립된 손실이 없어야 한다.
바. 증권 회사를 설립하기 위해 참여하는 보험 회사, 상업 은행, 금융 회사는 관련 법률에서 정한 자본 안전 조건과 재무 조건을 유지하고 충족해야 한다."
3. 제3조 제6항을 다음과 같이 수정한다.
"6. 증권 회사 설립 주주 또는 설립 멤버는 설립 허가를 받은 날로부터 3년 동안 자신의 초기 출자 지분을 양도할 수 없으며, 다른 설립 주주 또는 설립 멤버에게 양도하는 경우를 제외한다. 그 중 상업 은행, 금융 회사 또는 보험 회사는 증권 회사의 최소 30%의 자본금을 항상 보유해야 한다."
4. 제4조 제1항 제g호를 다음과 같이 수정한다.
"g) 출자자 또는 출자 멤버의 재무 능력과 출자 자금의 증명 자료는 다음과 같다:
- 개인의 경우: 본 결정 제1조 제1항에서 정한 자료.
- 기관의 경우: 최근 검토된 재무제표와 독립 감사 기관이 확인한 자료. 기관이 자회사나 합작 기관을 가지고 있는 경우, 최근 검토된 통합 재무제표를 추가로 제출해야 한다.
재무제표 검토 의견은 전체적으로 승인되어야 한다."
재무제표 기간 중 최근 검토된 분기 재무제표에 대한 보고서가 제출된 날로부터 세대말일 후 구체적으로 완전하고 적법한 서류를 제출하기까지 ninety (90) 일 이내에 법인은 추가로 제출해야 한다.
감사 의견은 재무제표에 대한 것이며 전체를 승인하여야 한다.
5. 조 5 제1항을 다음과 같이 수정함:
“1. 위 조치 규정 제4조에 따른 서류를 접수한 후 30일 이내에 주식회사 증권감독위원회는 증권사 설립 및 운영 허가증 발급 원칙 승인을 검토한다. 증권사 설립 및 운영 허가증 발급 신청 관련 서류와 관련된 사항을 명확히 하기 위해 필요한 경우, 주식회사 증권감독위원회는 설립자 주주 또는 설립자 회원 중 한 사람 또는 증권사의 대표이사(총괄대표이사)로 예상되는 사람에게 직접 또는 서면으로 설명하도록 권유할 수 있다.
주식회사 증권감독위원회가 서면으로 요청한 날로부터 30일 이내에 설립자 주주 및 설립자 회원은 서류를 보완하고 완성해야 한다. 해당 기간 이후에 설립자 주주 및 설립자 회원이 서류를 완전히 보완하지 못하면 주식회사 증권감독위원회는 서류 검토를 계속하지 않는다.”
6. 제5조 제2항을 다음과 같이 개정한다.
“2. 원칙 승인을 받은 날로부터 6개월 이내에 허가를 받기 위해 신청한 조직은 기술적 물리적 시설 투자를 완료하고 증권업 종사자를 충분히 준비하며 법정 자본금을 예치해야 한다. 주식회사 증권감독위원회는 증권사 본사에서 기술적 물리적 시설을 검사한 후 허가를 정식으로 발급한다. 정해진 기간 내에 완료하지 못하면 원칙 승인이 취소된다.”
7. 제5조 제3항을 다음과 같이 개정한다.
“3. 법정 자본금은 주식회사 증권감독위원회가 지정한 은행 계좌에 예치되어야 하며, 해당 은행은 예치된 금액을 확인하여 증명해야 한다. 허가를 정식으로 발급받은 후에만 법정 자본금은 증권사 계좌로 이동될 수 있다.”
8. 제5조 제6항을 다음과 같이 개정한다.
“6. 원칙 승인을 받은 후부터 실제 운영을 시작하기 전까지 자본 출자 및 설립자 주주, 설립자 회원 구조에 대한 변경이 발생한 경우, 원칙 승인은 취소된다.”
9. 주문인령 조항인 제11조를 삭제한다.
10. 제29조 제5항을 다음과 같이 추가한다.
“5. 증권사는 대주주, 감사위원회 회원, 이사회 회원, 회사원회 회원, 경영진 회원 및 해당 회원과 관련된 개인에게 어떠한 형태의 대출도 제공해서는 안 된다.”
조 2. 본 결정이 효력이 발생한 날로부터 1년 이내에 주문인령을 설정한 증권사는 주문인령 폐쇄 절차를 완료하고 주문인령이 중단된 날로부터 5일 이내에 주식회사 증권감독위원회에 보고해야 한다. 이를 위해 주문인령 계약 해지 보고서를 첨부해야 한다.
조 3. 본 결정은 공보에 게재된 날로부터 15일 후에 효력을 발생한다.
조 4. 부처 비서실장, 주식회사 증권감독위원회 위원장, 관련 단위 책임자, 증권사 및 관련 당사자는 본 결정의 시행에 대해 책임을 진다./.
원본 문서(PDF)
관계도
문서를 클릭하면 열립니다. 빨간 테두리＝효력을 변경하는 관계.
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