nghị định 제 128 호 2021 년 제_CP_号令 对2020年12月31日政府第156/2020/NĐ-CP号令关于证券和证券市场行政违法行为处罚若干条款进行修改和补充

처분령
주식 및 증권시장 분야에서 행정처분 대상 위반행위에 대한 행정처분 규정을 일부 개정하고 보완함

정부조직법(2015. 6. 19.), 정부조직법 및 지방자치제 조직법 일부 개정법률(2019. 11. 22.)에 근거합니다;

2012년 6월 20일 제정된 '행정 위반 처리 법률' 및 2020년 11월 13일 제정된 '행정 위반 처리 법률 일부 조항 수정 및 보완 법률'을 근거로 함

증권법(2019년 11월 26일 제정)에 근거함

기업법(2020.6.17)

2012년 6월 18일 법률(자금세탁방지법)에 근거를 두고

정부는 정부령 제122/2013/NĐ-CP(2013년 10월 11일 발佈)의 일부 조항을 개정·보완한 정부령을 발佈함으로써 테러, 테러 지원과 관련된 자금, 재산에 대한 일시적인 통행 중단, 봉인, 폐쇄, 임시 보관 및 처리와 관련된 규제를 설정하며, 테러, 테러 지원과 관련된 조직, 개인 명단을 설정합니다.

재무부장관의 건의에 따라

정부는 주식 및 증권시장 분야에서 행정처분 대상 위반행위에 대한 행정처분 규정을 일부 개정하고 보완하기 위한 시행령을 제정한다.

제1조(개정·보완사항) 이 nghị định은 2020년 12월 31일자 156/2020/NĐ-CP 호 정부가 제정한 주식 및 증권시장 분야에서 행정처분 대상 위반행위에 대한 행정처분 규정을 다음과 같이 개정하고 보완한다.

1. 제1조 제1항을 다음과 같이 수정함

"1. 이 nghị định은 행정처분 대상 위반행위, 처벌 형태, 처벌 수준, 후과 극복 조치, 행정처분 형태와 후과 극복 조치의 집행, 위반행위 기록 작성 권한 및 행정처분 권한 등 주식 및 증권시장 분야에서의 행정처분 관련 사항을 규정한다."

2. 제3조 제8항 뒤에 제9항과 제10항을 다음과 같이 추가한다.

"9. "실제 소유권 정보를 숨기거나 외국인 지분 비율 규제를 회피하거나 다른 사람에게 도움을 주어 공시 의무를 회피하거나 공개 매수 또는 외국인 지분 비율 규제를 회피하는 것"은 조직이나 개인이 실제 소유권 정보를 숨기거나 공시 의무를 회피하거나 다른 사람에게 도움을 주어 공시 의무를 회피하거나 공개 매수 또는 외국인 지분 비율 규제를 회피하기 위해 거래를 체결하거나 어떠한 방법으로든 한 쪽이 다른 쪽에게 금융 자산을 제공하여 다른 쪽이 증권을 명의만 대여받고, 그 결과 금융 자산을 제공한 쪽이 공시 의무를 회피하거나 공개 매수 또는 외국인 지분 비율 규제를 회피하게 되는 것을 말하며, 다음 각 호의 어느 하나 이상의 행위를 포함한다:

가. 설립주주, 대주주, 관련자집단(공개회사의 발행된 표결권 주식의 5% 이상을 보유한 자), 펀드(5% 이상의 펀드 증서를 보유한 투자자 또는 관련자집단), 외국인 투자자집단(공개회사의 발행된 표결권 주식의 5% 이상을 보유한 자 또는 5% 이상의 펀드 증서를 보유한 투자자 또는 관련자집단), 공개회사 내부자의 공시 의무를 회피하거나 다른 사람에게 도움을 주어 공시 의무를 회피하는 것;

나. 공개매수를 회피하거나 다른 사람에게 도움을 주어 공개매수를 회피하는 것;

다. 외국인 지분 비율 규제를 직접 또는 간접적으로 초과하거나 다른 사람에게 도움을 주어 외국인 지분 비율 규제를 회피하는 것.

10. "증권업무에서 사실과 다른 정보를 생성하거나 정보를 숨기는 것"은 조직이나 개인이 실제 정보보다 잘못된 정보를 생성하거나 존재하지 않는 정보를 생성하거나 권한 있는 기관이나 조직, 개인이 확인하거나 증명한 정보와 일치하지 않는 정보를 생성하거나 사실과 다른 정보를 생성하여 정보를 숨기거나 정보를 공시하지 않거나 공시 의무를 회피하여 증권의 발행, 상장, 거래, 사업, 투자, 증권 서비스 제공 등에 중대한 혼란을 일으키는 것을 말한다.

3. 제4조 제1항부터 제3항까지의 몇몇 항목을 다음과 같이 개정하고 보완한다.

가. 제4조 제1항 제c호를 다음과 같이 개정한다.

"c) 증권 거래를 일정 기간(1개월에서 12개월 사이) 중지한다;"

나. 제4조 제2항 제a호를 다음과 같이 개정한다.

"a) 공개매수, 증권사업, 증권서비스, 증권발행 보증, 증권대리점, 증권예탁, 증권결제 및 결제, 증권거래를 일정 기간(1개월에서 12개월 사이) 중지한다;"

다. 제4조 제3항 제a호, 제i호, 제k호 및 제n호를 다음과 같이 개정하고 보완한다.

"a) 발행된 증권을 회수하고, 투자자에게 증권 구입금액 또는 예치금(있을 경우)에 이자(채권에 기재된 이자율 또는 증권구매예치금을 받는 은행의 무기한 예금 이자율)를 더한 금액을 반환하며, 추가 발행된 주식을 회수하고, 규정된 기간을 초과하여 발행된 증권을 회수하며, 고객의 증권 및 금액을 반환하도록 한다;

i) 각 투자자에게 위탁된 재산, 투자신탁펀드, 투자신탁사 관리회사 또는 외국 투자신탁사 법인지사가 관리하는 투자신탁사의 재산을 각각 별도로 관리하도록 하고, 투자자에게 위탁된 재산, 투자신탁펀드, 투자신탁사의 재산, 투자신탁사 관리회사 또는 외국 투자신탁사 법인지사의 재산을 각각 별도로 관리하도록 하고, 투자신탁펀드, 투자신탁사, 각 위탁 고객의 재산 및 은행의 재산을 각각 별도로 관리하도록 하며, 증권예탁, 증권결제 및 결제 활동을 중지하도록 한다;

k) 주체를 강제하여 고객이 베트남 증권예탁결제원 및 회원 예탁결제기관에 보유한 예탁계좌, 신용계좌, 결제보충계좌의 자금과 증권을 베트남 증권예탁결제원 및 회원 예탁결제기관의 재산과 분리 관리하도록 함; 각 고객별로 세부 예탁계좌, 신용계좌, 결제보충계좌를 개설하도록 강제하며; 각 고객의 재산과 거래위치를 분리 관리하도록 강제함;

n) 공중회사 등록 절차를 중단하도록 강제하며; 해외 사무소 활동을 중단하도록 강제함;"

d) 제4조 제3항 o호 다음에 p호, q호, r호를 다음과 같이 추가함:

"p) 외국인 지분 소유 비율 상한선에 대한 통보 서류 또는 외국인 지분 소유 비율 변경에 대한 통보 서류를 제출하도록 강제함;

q) 국제 시장에서 채권 발행, 해외에서 증권 공개매각, 새로운 증권 발행을 통해 해외 증권예탁증서를 공개매각하거나 베트남에서 발행된 주식을 기반으로 한 해외 증권예탁증서 발행을 지원하는 행위를 중단하도록 강제함;

r) 삭제되거나 수정된 증권업 면허증, 인증서, 자격증을 반환하도록 강제함."

4. 조 5를 다음과 같이 개정한다.

"제5조. 증권 및 증권시장에 관한 행정처분 원칙

1. 조직 및 개인은 이 시행령에서 규정된 증권 및 증권시장에 관한 행위를 위반할 경우에만 행정처분을 받는다.

2. 조직 및 개인이 여러 가지 행위를 위반하거나 여러 차례 위반하였을 때는 각각의 위반행위에 대해 처분을 받으며, 단, 조직 및 개인이 여러 차례 위반하였고 이러한 위반행위가 동시에 발견되었지만 아직 처분을 받지 않았거나 처분 기간이 만료되지 않은 경우에는 한 번의 행위로 처분을 받고, 동시에 여러 차례 위반한 경우의 가중처벌 요건을 적용한다. 다음의 여러 차례 위반사항은 가장 높은 벌금액을 가진 행위에 대해 처분을 받고, 여러 차례 위반한 경우의 가중처벌 요건을 적용한다:

a) 조직 및 개인이 주식 또는 펀드증권의 소유 비율이 1% 이상의 임계값을 초과하거나 5% 이상의 주식 소유 비율을 초과하거나 대주주 또는 펀드 소유 비율이 5% 이상인 경우에 해당 정보를 보고하지 않거나 기한 내에 보고하지 않은 경우, 이는 이 시행령 제33조 제1항 및 제6항에 규정되어 있음;

b) 조직 및 개인이 거래 결과를 기한 내에 보고하지 않거나 거래 결과를 보고하지 않은 경우, 이는 이 시행령 제33조 제2항 및 제3항에 규정되어 있음;

c) 조직 및 개인이 거래 예정을 보고하지 않거나 등록된 시간 외에 거래하거나 증권거래소 또는 정보공시 회사가 공시한 시간 외에 거래하거나 등록된 가치를 초과한 경우, 이는 이 시행령 제33조 제4항 및 제5항에 규정되어 있음;

d) 조직 및 개인이 정보공시를 기한 내에 하지 않거나 공시해야 할 정보를 공시하지 않은 경우, 이는 이 시행령 제42조 제3항 a호 및 제4항 a호에 규정되어 있으며, 보고해야 할 정보를 기한 내에 보고하지 않거나 보고하지 않은 경우, 이는 이 시행령 제43조 제2항 a호 및 제3항에 규정되어 있음.

3. 벌금액 적용 원칙:

a) 이 시행령 제35조 제1항 및 제36조 제1항에서 규정된 위반행위에 대한 최대 벌금액은 불법 수익의 10배이며, 개인의 경우는 불법 수익의 5배이다. 불법 수익이 없거나 불법 수익에 따른 벌금액이 최대 벌금액보다 낮은 경우, 이 시행령 제15조 제3항 및 제4항, 제30조 제2항, 제39조 제3항 및 제5항에서 규정된 최대 벌금액을 적용하여 처분함;

b) 증권 분야의 다른 위반행위에 대한 행정처분 최대 벌금액은 법인의 경우 3,000,000,000원, 개인의 경우 1,500,000,000원;

c) 이 시행령 제2장에서 규정된 벌금액은 법인에게 적용되며, 제15조 제3항, 제4항 및 제5항, 제30조 제2항, 제39조 제3항 및 제5항에서 개인에게 적용되는 벌금액을 규정한 경우, 개인이 법인의 위반행위를 한 경우 벌금액은 법인의 벌금액의 1/2로 적용됨."

5. 제6조를 다음과 같이 개정·보완한다.

"제6조. 증권 분야의 행정처분 기간

1. 증권 분야의 행정처분 기간은 행정처분 위반에 관한 법률 제6조에 따라 적용된다.

2. 증권 분야의 행정처분 기간 계산 시점은 다음과 같이 규정된다:

a) 위반행위가 진행 중인 경우, 행위를 발견한 공무수행 권한을 가진 사람의 시점을 기준으로 기간을 계산함;

b) 위반행위가 종료된 경우, 행위가 종료된 시점을 기준으로 기간을 계산함.

3. 이 시행령 제2장에서 규정된 일부 위반행위의 종료 시점을 행정처분 기간 계산 시점으로 규정한다:

a) 이 시행령 제8조 제5항 a호, 제10조 제5항 a, b, c호, 제12조 제2항에서 규정된 증권 공개매각 및 발행에 관한 위반행위의 종료 시점은 증권 구매 금액을 받는 마지막 날 또는 권리 배분을 위한 마지막 등록일 또는 주식 소유권 이전일로 계산됨;

b) 위반행위가 주식공개회사 등록신청서류 제출기한 미준수에 관한 이 nghị định 제13조 각 항 1, 2, 3, 4 및 동 조 제5항 단서 a, 제6항, 제7항에서 정한 행위인 경우, 과징금 시효를 산정하기 위한 위반행위 종료일은 주식공개회사 등록신청서류를 증권위원회에 제출한 날로 한다;

c) 위반행위가 이 nghị định 제18조 제3항에서 정한 기간 내에 거래등록 또는 상장 신청을 하지 않은 행위인 경우, 과징금 시효를 산정하기 위한 위반행위 종료일은 해당 증권이 거래소 시스템에서 첫 거래가 이루어진 날로 한다;

d) 위반행위가 이 nghị định 제24조 제4항 단서 a, 제30조 제5항 단서 b, 제32조 제4항 단서 b에서 정한 허가증, 등록증, 증권업 자격증의 내용을 지우거나 수정하여 변경하는 행위인 경우, 과징금 시효를 산정하기 위한 위반행위 종료일은 허가증, 등록증, 증권업 자격증의 내용을 지우거나 수정한 날로 한다; 지우거나 수정한 날짜를 확인할 수 없는 경우에는 위반행위 종료일은 허가증, 등록증, 증권업 자격증의 내용이 지워져 있거나 수정된 날로 한다;

득) 위반행위가 이 nghị định 제42조 제3항 단서 a, 제43조 제2항 단서 a에서 정한 보고, 공시 의무 위반 행위인 경우, 과징금 시효를 산정하기 위한 위반행위 종료일은 보고, 공시를 한 날로 한다;

을) 위반행위가 이 nghị định 제34조 제4항에서 정한 실질 소유권 정보를 숨기거나 외국인 지분 비율 제한을 회피하거나 다른 사람에게 도와주는 행위인 경우, 과징금 시효를 산정하기 위한 위반행위 종료일은 위반자가 정보를 공시하거나 증권을 매도하여 공개매수 의무를 피하거나 외국인 지분 비율 제한을 준수하는 날로 한다;

6. 제7조 제1항을 다음과 같이 개정한다:

"1. 이 제8조 제6항 및 제7항, 제9조 제2항 및 제3항, 제11조 제3항, 제12조 제3항 및 제4항, 제13조 제8항, 제18조 제4항 및 제5항, 제19조 제4항, 제24조 제6항, 제28조 제3항, 제31조 제4항, 제34조 제4항, 제35조 제1항, 제36조 제1항, 제38조 제3항, 제42조 제5a항, 제45조 제4항 단서 d 및 동 조 제6항 단서 b에서 정한 위반행위를 발견한 때에는 과징금 권한을 가진 자는 즉시 사건을 형사 수사기관에 송부한다."

7. 제8조 제1항부터 제9항까지 일부 규정을 다음과 같이 개정한다:

가) 제8조 제1항 제c를 다음과 같이 개정한다:

"c) 연차 주주총회, 이사회, 주주보고서에서 승인받은 감사인에 의해 검토된 자금 사용보고서나 발행 또는 배포 후 얻은 금액을 사용한 프로젝트에 대한 보고서를 공시하지 않거나, 발행 또는 배포 후 얻은 금액을 사용한 프로젝트에 대한 보고서를 검토된 연간 재무제표에 상세히 설명하지 않는 경우, 단, 개별 채권 발행을 제외하고는;"

나) 제8조 제2항 제c를 다음과 같이 개정한다:

"c) 발행 또는 배포 후 얻은 금액을 차단계좌에 입금하지 않거나, 증권위원회로부터 발행 또는 배포 결과를 확인한 통지를 받기 전에 발행 또는 배포 후 얻은 금액을 사용하는 경우;"

나) 제8조 제3항 제b, 제c 및 제d를 다음과 같이 개정한다:

"b) 증권위원회에 등록하거나 승인된 방안과 다르게 개별 발행 또는 배포를 하는 경우;

c) 개별 발행 또는 배포를 위한 정보를 공시하면서 광고성 내용을 포함하거나, 개별 발행 또는 배포를 위한 정보를 대중 매체를 통해 광고하는 경우;

d) 개별 발행 또는 배포를 위한 투자자를 선정한 문서를 보관하지 않는 경우;"

다) 제8조 제4항 제a 및 제b를 다음과 같이 개정한다:

"a) 주주총회, 이사회, 이사회의 승인 없이 발행 또는 배포 후 얻은 금액을 사용하는 방안을 변경하거나, 주주총회로부터 승인받지 않은 상태에서 발행 또는 배포 후 얻은 금액을 사용하는 방안을 변경하거나, 주주총회로부터 승인받은 상태에서 발행 또는 배포 후 얻은 금액을 사용하는 방안을 변경하되, 변경된 금액이 발행 또는 배포 후 얻은 금액의 50% 이상인 경우를 제외하고, 변경된 내용을 주주총회에 보고하지 않는 경우;

b) 주주총회, 이사회, 이사회의 승인 없이 발행 또는 배포 후 얻은 금액을 사용하는 방안에 따라 발행 또는 배포 후 얻은 금액을 사용하지 않는 경우;"

라) 제8조 제5항 제b를 다음과 같이 개정하고, 제c를 추가한다:

"b) 개별 발행 또는 배포를 위한 채권 발행이 요구되는 조건을 충족시키지 못하거나, 채권 발행을 위한 서류에 포함되어야 할 정보가 정확하고 검증 가능하며 필요한 모든 내용을 포함하지 않는 경우;

c) 발행된 채권의 조건, 약관을 변경하는 것(법률에서 정한 경우를 제외하고)

e) 제8조 제9항 각 호 a, c, 드, 이를 다음과 같이 개정·보완한다.

"a) 위반행위가 제3항 각 호 a, b, 제4항 각 호 b, 제5항 각 호 c에 따른 경우로서 증권을 공모 또는 발행한 경우에는 해당 증권의 공모 또는 발행을 강제로 회수하고, 투자자에게 증권 구매대금 또는 예치금(있을 경우)과 그 기간 동안 발생한 이자를 포함하여 15일 이내에 반환하여야 한다. 이 조치가 효력이 발생한 날로부터 60일 이내에 투자자가 요청할 수 있다. 증권 구매대금 또는 예치금으로 발생한 이자는 위반 주체가 증권 구매대금 또는 예치금을 수취하기 위해 계좌를 개설한 은행의 무기한 예금 금리에 따라 계산되며, 채권 공모 또는 발행의 경우에는 채권 상의 기재된 금리에 따라 계산된다.

c) 제4항 각 호 a에 따른 위반행위에 대해서는 증권 공모 또는 발행으로부터 얻은 자금 사용 방안 변경을 최근 주주총회, 이사회, 이사회의 또는 대표이사에게 강제로 통과시키도록 한다.

드) 제2항 각 호 a에 따른 위반행위에 대해서는 공시된 기간보다 더 긴 기간 동안 증권을 공모 또는 발행한 경우에는 증권 공모 또는 발행을 강제로 회수하고, 투자자에게 증권 구매대금 또는 예치금(있을 경우)과 그 기간 동안 발생한 이자를 포함하여 이 조치가 효력이 발생한 날로부터 30일 이내에 반환하도록 한다. 증권 구매대금 또는 예치금으로 발생한 이자는 위반 주체가 증권 구매대금 또는 예치금을 수취하기 위해 계좌를 개설한 은행의 무기한 예금 금리에 따라 계산되며, 채권 공모 또는 발행의 경우에는 채권 상의 기재된 금리에 따라 계산된다.

이) 제5항, 제6항 및 제7항 각 호 a에 따른 위반행위에 대해서는 증권 공모 또는 발행한 경우에는 증권 공모 또는 발행을 강제로 회수하고, 투자자에게 증권 구매대금 또는 예치금(있을 경우)과 그 기간 동안 발생한 이자를 포함하여 이 조치가 효력이 발생한 날로부터 60일 이내에 반환하도록 한다. 증권 구매대금 또는 예치금으로 발생한 이자는 위반 주체가 증권 구매대금 또는 예치금을 수취하기 위해 계좌를 개설한 은행의 무기한 예금 금리에 따라 계산되며, 채권 공모 또는 발행의 경우에는 채권 상의 기재된 금리에 따라 계산된다.

8. 제9조 제5항 각 호 a, b를 다음과 같이 개정·보완한다.

"a) 제1항에 따른 위반행위가 증권을 공중에 공모한 경우로서, 투자자의 요청을 받은 날로부터 15일 이내에 증권 공모를 강제로 회수하고, 투자자에게 증권 구매대금 또는 예치금(있을 경우)과 그 기간 동안 발생한 이자를 포함하여 반환하도록 한다. 이 조치가 효력이 발생한 날로부터 60일 이내에 투자자가 요청할 수 있다. 증권 구매대금 또는 예치금으로 발생한 이자는 위반 주체가 증권 구매대금 또는 예치금을 수취하기 위해 계좌를 개설한 은행의 무기한 예금 금리에 따라 계산되며, 채권 공모 또는 발행의 경우에는 채권 상의 기재된 금리에 따라 계산된다.

b) 제2항, 제3항에 따른 위반행위가 증권을 공중에 공모한 경우로서, 이 조치가 효력이 발생한 날로부터 60일 이내에 증권 공모를 강제로 회수하고, 투자자에게 증권 구매대금 또는 예치금(있을 경우)과 그 기간 동안 발생한 이자를 포함하여 반환하도록 한다. 증권 구매대금 또는 예치금으로 발생한 이자는 위반 주체가 증권 구매대금 또는 예치금을 수취하기 위해 계좌를 개설한 은행의 무기한 예금 금리에 따라 계산되며, 채권 공모 또는 발행의 경우에는 채권 상의 기재된 금리에 따라 계산된다.

9. 제10조 제4항 각 호 b와 제8항 각 호 a를 다음과 같이 개정·보완한다.

a) 제10조 제4항 각 호 0을 다음과 같이 개정·보완한다.

"b) 주주총회를 통해 승인받지 않은 상태에서 공중에 공모한 증권의 자금 사용 방안을 변경하거나, 주주총회로부터 권한을 부여받았으나 변경된 가치가 원래 자금의 50% 이상인 경우 공중에 공모한 증권의 자금 사용 방안을 변경하거나, 공중에 공모한 증권의 자금 사용 방안을 주주총회에서 승인받은 내용이나 투자자에게 공시한 내용, 증권감독위원회에 보고한 내용과 다르게 사용하거나, 공중에 공모한 증권의 자금 사용 방안 변경을 주주총회에서 보고하지 않은 경우"

b) 제10조 제8항 각 호 a를 다음과 같이 개정·보완한다.

"a) 무효 계약으로 주식을 회수하고, 주식 구매 금액 또는 예치금(있을 경우)과 그 기간 동안 발생한 이자(주식 구매 금액 또는 예치금에 대한 이자)를 60일 이내에 행위 위반일로부터 이 조 제4항 제a호, 제5항 제a호, 제b호, 제c호, 제6항 규정에 따른 결정이 효력이 발생한 날로부터 60일 이내에 투자자에게 반환한다. 주식 구매 금액 또는 예치금에 대한 이자는 결정이 효력이 발생한 시점에서 외국인 법인 또는 개인이 주식 구매 금액 또는 예치금을 수취하기 위해 계좌를 개설한 은행의 정기예금 이자율로 산정되며, 채권 발행의 경우에는 채권 구매 금액 또는 예치금에 대한 이자는 채권 상의 기재 이자율로 산정된다."

10. 제11조 제1항에 제1a항을 추가하고, 제2항 제2호 및 제4항을 다음과 같이 개정·보완한다:

a) 제11조 제1항에 제1a항을 다음과 같이 추가한다:

"1a. 다음 중 하나 이상의 위반행위에 대해 1억원에서 2억원 사이의 과태료를 부과한다:

a) 외환 관리 법률에 따라 허가받은 은행 또는 해외 지점을 통한 외화로 주식 구매를 위한 봉인 계좌를 개설하지 않음;"

b) 주식 발행 시 수령된 금액을 봉인 계좌로 이체하지 않음;"

c) 주식 증권위원회가 서면으로 주식 발행 결과 보고서 또는 발행 결과 보고서를 받았다는 통지를 하기 전에 봉인 계좌 내의 금액을 사용함."

b) 제11조 제2항 제2호를 다음과 같이 개정·보완한다:

"b) 정부 기관의 등록 없이 국제 시장에 채권을 발행하거나 해외에서 증권을 공개하거나 국내에서 발행된 주식을 기초로 해외 증권 인증서를 발행하거나 국내에서 발행된 주식을 기초로 해외 증권 인증서를 발행하는 지원을 제공하는 행위;"

c) 제11조 제4항을 다음과 같이 개정·보완한다:

"4. 부작용 극복 조치:

a) 제2항 제b호에서 규정한 위반행위에 대해 국제 시장에 채권을 발행하거나 해외에서 증권을 공개하거나 국내에서 발행된 주식을 기초로 해외 증권 인증서를 발행하거나 국내에서 발행된 주식을 기초로 해외 증권 인증서를 발행하는 지원을 제공하는 행위를 중단하도록 강제한다;"

b) 제3항에서 규정한 위반행위에 대해 정보를 삭제하거나 수정하도록 강제한다."

11. 제12조 제1항에 제1a항을 추가하고, 제1항 제2호와 제6항 제3호를 다음과 같이 개정·보완한다:

a) 제12조 제1항에 제1a항을 다음과 같이 추가한다:

"1a. 추가 주식 발행 시 봉인 계좌로 수령된 금액을 이체하지 않거나, 주식 증권위원회가 서면으로 주식 발행 결과 보고서를 받았다는 통지를 하기 전에 수령된 금액을 사용한 행위에 대해 1억원에서 1억5천만원 사이의 과태료를 부과한다;"

b) 제12조 제1항 제2호를 다음과 같이 개정·보완한다:

"b) 주식 증권위원회에 보고하거나 등록한 방안에 따라 추가 주식 발행을 수행하지 않거나, 추가 주식 발행을 수행하지 않은 기한을 준수하지 않음;"

c) 제12조 제6항 제3호를 다음과 같이 개정·보완한다:

"c) 추가 주식 발행을 회수하고, 주식 구매 금액 또는 예치금(있을 경우)과 그 기간 동안 발생한 이자를 주식 증권위원회가 위반행위에 대한 결정이 효력이 발생한 날로부터 60일 이내에 투자자에게 반환하도록 강제한다. 이자율은 위반행위에 대한 결정이 효력이 발생한 시점에서 외국인 법인 또는 개인이 주식 구매 금액 또는 예치금을 수취하기 위해 계좌를 개설한 은행의 정기예금 이자율로 산정된다. 추가 주식 발행이 이루어진 경우에 한해 적용되며, 투자자에게 주식을 회수하고 금액을 반환하는 기한은 최대 60일 이내이다."

12. 제14조 제2항을 다음과 같이 개정·보완한다:

"2. 주식 증권법 제39조에 따라 대중회사 자격을 철회하기 위한 신청서를 제출하지 않거나 제출 기한을 지키지 않은 행위에 대해 3천만원에서 5천만원 사이의 과태료를 부과한다."

13. 제15조를 다음과 같이 개정·보완한다:

"제15조. 대중회사의 경영 관리 규정 위반

1. 다음 중 하나 이상의 위반행위에 대해 1천만원에서 2천만원 사이의 과태료를 부과한다:

a) 대중회사가 주주총회 승인을 받아 내부 경영 규칙, 이사회 활동 규칙, 감사위원회 활동 규칙을 작성하지 않거나, 법 제137조 제1항 제b호에 따른 모델로 운영되는 경우 감사위원회 활동 규칙을 작성하지 않거나, 주주총회 참석 및 의견 제시를 위한 현대적인 정보기술 도입을 규정하지 않음;"

b) 경영 관리를 담당할 사람을 임명하지 않음;"

2. 대중회사가 이사회 구성원의 보수, 사장(대표이사)의 급여 및 다른 관리자의 급여를 별도 항목으로 연간 재무보고서와 주주총회 보고서에 포함시키지 않은 경우 2천만원에서 3천만원 사이의 과태료를 부과한다;"

3. 다음 중 하나 이상의 위반행위에 대해 3천만원에서 5천만원 사이의 과태료를 부과한다:

a) 상장 회사의 독립 이사회 구성원이 이사회 활동에 대한 평가 보고서를 작성하지 않음;"

b) 이사회 의장, 감사위원회 의장, 감사위원회 의장이 연간 이사회, 감사위원회, 감사위원회 회의 횟수를 규정에 따라 보장하지 않음."

4. 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다. 주식대표총회 의장이 직전 정기 주주총회에서 승인되었으나 아직 실행되지 않은 사항을 보고하지 아니하였거나, 주주총회 승인 없이 대표총회가 결정권한 내에 있는 내용 변경을 실시하기 전에 최근 주주총회에 보고하지 아니한 경우로서 대표총회가 위임한 경우를 제외한다.

5. 70,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 과태료를 부과한다. 본 조항에서 규정된 개인이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우:

a) 주식대표총회 의장이 동시에 총괄 경영자(대표이사)의 직위를 겸임하거나, 공개회사의 대표총회 회원이 동시에 다른 5개 이상의 회사의 대표총회 회원으로 있는 경우;

b) 주식대표총회 의장, 대표총회 회원, 총괄 경영자(대표이사), 기타 관리자가 주주총회 또는 대표총회의 승인 없이 계약이나 거래를 수행한 경우.

6. 100,000,000원 이상 150,000,000원 이하의 과태료를 부과한다. 공개회사가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우:

a) 대표총회 회원, 감사위원회 회원 수를 충족시키지 아니하거나, 대표총회 회원 중 비경영 회원 수를 최소 1/3로 충족시키지 아니하거나, 독립 대표총회 회원 구성을 충족시키지 아니하거나, 대표총회 회원, 감사위원회 회원, 감사위원회 위원이 법령에서 정한 기준, 조건을 충족시키지 아니하거나 법령에서 정한 예외 사항에 해당하거나, 감사위원회를 대표총회 산하에 두지 아니하거나 감사위원회 구성 및 회원 수를 충족시키지 아니한 경우;

b) 재무제표 연간 감사보고서에 중요한 제외사항, 반대 의견 또는 거부 의견이 있는 경우 감사기관이 승인받아 연간 주주총회에 참석하도록 초청하지 아니한 경우;

c) 주주와 경영자, 그들과 관련된 자와의 거래에 관한 규정을 위반한 경우;

d) 거래를 수행할 때 관련자와의 계약을 서면으로 체결하지 아니한 경우."

14. 제15조 후에 제15조의2를 다음과 같이 신설한다:

"제15조의2. 외국인 지분율 통보 규정 위반

1. 제141조 정부령 제155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일 발효된 증권법 시행령 제155/2020/NĐ-CP에 따른 외국인 지분율 통보 시한을 준수하지 않고 외국인 지분율 변경을 통보한 공개회사에 대해 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

2. 외국인 지분율 또는 외국인 지분율 변경을 통보하지 아니한 공개회사에 대해 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 결과 제거 조치:

위반행위는 제2항에서 규정된 바에 따라 외국인 지분율 또는 외국인 지분율 변경을 통보해야 하는 경우, 통보의무 위반행위에 대한 처분이 효력 발생한 날로부터 7일 이내에 통보를 해야 한다."

15. 제16조의 명칭을 변경하고 제1항과 제2항의 일부 항목을 수정 및 보충한다:

a) 제16조의 명칭을 다음과 같이 변경한다:

"제16조. 주식 매입, 매각 위반"

b) 제1항 제2호 다음에 제3호를 다음과 같이 추가한다:

"c) 규정된 시점보다 앞서 주식 보유량을 매각하거나, 규정된 기간 내에 주식 보유량 매각을 완료하지 아니한 경우."

c) 제2항 제2호와 제4호를 수정하고 제5호를 제4호 뒤에 다음과 같이 추가한다:

"b) 조건을 충족시키지 아니하거나 매입할 수 없는 경우에 주식을 매입한 경우;

đ) 제36조 증권법 및 제310조 정부령 제155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일 발효된 증권법 시행령 제155/2020/NĐ-CP에 따른 예외 규정을 제외하고 매입한 주식을 판매한 경우;

e) 증권위원회에 보고하지 아니하거나 증권위원회에 보고한 계획과 다르게 또는 공시한 내용과 다르게 주식 보유량을 판매한 경우."

16. 제1항, 제2항 및 제3항의 일부 항목을 수정 및 보충한다:

a) 제1항 제1호와 제4호, 제5호, 제7호, 제11호를 다음과 같이 수정 및 보충한다:

"a) 공개회사의 주식, 주식 구매 권, 증권 옵션 및 전환 채권 또는 투자 목표 기업의 폐쇄형 펀드 증권 또는 투자 목표 펀드의 폐쇄형 펀드 증권 구매 권을 직접 또는 간접적으로 구매하거나 구매 약속을 한 경우;

đ) 정부령 제155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일 발효된 증권법 시행령 제155/2020/NĐ-CP에 따른 공개 매수 시한을 준수하지 아니하고 공개 매수를 진행한 경우;

e) 투자 목표 기업의 주식 또는 투자 목표 펀드의 폐쇄형 펀드 증권을 매수하지 아니한 경우;

g) 공개 매수 공시 또는 공시 문서에 공개된 조건과 다른 조건으로 투자 목표 기업의 주식 또는 투자 목표 펀드의 폐쇄형 펀드 증권을 매수한 경우;

k) 모든 투자 목표 기업의 주주 또는 투자 목표 펀드의 투자자에게 동일한 매수 가격을 적용하지 아니하거나, 공개 매수 중 매수 가격을 인하한 경우;"

b) 제2항 제6호를 다음과 같이 수정 및 보충한다:

"b) 공개 매수를 진행할 때 공개 매수 등록 시 제출한 서류에 따른 공개 매수 시점에서 공개 매수를 진행하는 개인 또는 조직이 현금으로 공개 매수를 수행할 수 있도록 보장하지 아니한 경우;"

c) 제3항 제2호와 제3호를 다음과 같이 수정 및 보충한다:

"b) 증권위원회의 등록 공개 매수 승인 문서가 없거나 공개 매수를 진행하는 개인 또는 조직이 법률에서 정한 방식으로 공개 매수를 공시하지 아니한 경우, 증권위원회에 등록한 계획과 다르게 공개 매수를 진행한 경우;"

c) 공개 매수 제안을 철회하는 경우로서 공개 매수 정보 공시 또는 적합한 공시 문서에 명시되지 아니한 경우 또는 법령에 따른 규정 없이 증권위원회에 보고하지 아니하거나 증권위원회의 승인을 받지 아니한 경우.

17. 제21조를 다음과 같이 개정합니다:

조 21. 베트남 증권거래소 및 베트남 증권거래소의 자회사의 상장 관리, 거래 등록 규정 위반

1. 베트남 증권거래소 및 베트남 증권거래소의 자회사가 상장 기관이 상장 유지 조건을 충족하지 못하도록 처리하지 아니한 경우 2억 2천만동에서 3억동까지 과태료를 부과한다.

2. 베트남 증권거래소 및 베트남 증권거래소의 자회사가 규정에 따라 상장 승인, 변경 또는 상장 취소를 하지 아니한 경우 3억동에서 4억동까지 과태료를 부과한다.

18. 제22조를 다음과 같이 개정합니다:

조 22. 베트남 증권거래소 및 베트남 증권거래소의 자회사의 회원 관리 규정 위반

1. 베트남 증권거래소 및 베트남 증권거래소의 자회사가 회원이 회원 조건을 충족하지 못하거나 회원 의무를 이행하지 아니하도록 처리하지 아니한 경우 2억 2천만동에서 3억동까지 과태료를 부과한다.

2. 베트남 증권거래소가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 3억동에서 4억동까지 과태료를 부과한다.

가) 조건을 충족하지 아니한 상태에서 회원 등록을 승인함

나) 정당한 사유 없이 회원 자격을 정지하거나 취소함

19. 제23조를 다음과 같이 개정합니다:

조 23. 베트남 증권거래소 및 베트남 증권거래소의 자회사의 거래 및 감독 규정 위반

1. 베트남 증권거래소 및 베트남 증권거래소의 자회사가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 2억 2천만동에서 3억동까지 과태료를 부과한다.

가) 증권위원회의 승인 없이 새로운 종류의 증권 거래를 조직하거나 새로운 거래 방식을 도입하고 적용하며 새로운 거래 시스템을 운용함

나) 거래 규칙을 위반하거나 거래 활동을 감독하기 위한 절차를 준수하지 아니하여 위반이 발생함

다) 법률 및 증권거래소의 거래 규칙에 따라 증권 거래 경보, 통제, 제한을 수행하지 아니함

2. 베트남 증권거래소 및 베트남 증권거래소의 자회사가 법률 또는 거래 규칙에 따라 증권 거래를 일시 중단하거나 정지하지 아니한 경우 3억동에서 4억동까지 과태료를 부과한다.

20. 조 24의 제6항 제2호와 제7항을 수정하고 제8항 제2호에 제3호를 추가함으로써 다음과 같이 한다.

가) 조 24 제6항 제2호를 다음과 같이 수정함.

"2) 허위 또는 오기된 정보를 포함하거나 사실을 은폐한 증권 파생상품 사업 조건 충족 확인 신청서, 파생상품 증권 결제 및 지급 서비스 제공 신청서를 작성하거나 확인함"

나) 조 24 제7항을 다음과 같이 수정함.

"7. 보완 처벌 형식:

증권 관련 사업 또는 서비스를 위반한 경우 1개월에서 3개월까지의 사업 중지를 부과함(본 조 제5항 제2호, 제6항 제2호 위반)"

다) 조 24 제8항 제2호에 제3호를 다음과 같이 추가함.

"3) 본 조 제4항 제1호 위반으로 인해 삭제되거나 수정된 허가증을 반환함"

21. 조 26 제2항 제3호와 제3항 제4호를 수정함으로써 다음과 같이 한다.

가) 조 26 제2항 제3호를 다음과 같이 수정함.

"3) 증권 투자 컨설팅 업무에 대한 증권사의 책임 위반; 증권 투자 컨설팅 업무에서 금지된 행위를 실시함;"

나) 조 26 제3항 제4호를 다음과 같이 수정함.

"4) 증권 자기거래 업무 규정 위반; 증권 발행 보증 규정 위반; 증권사의 투자 제한 규정 위반; 금융 상품 발행, 판매 규정 위반; 컨설팅 서비스 제공 규정 위반;"

22. 조 27 제1항 제3호와 제2항 제4호, 제8호를 수정하고 제2항에 제11호를 추가하며 제4항을 다음과 같이 수정함.

가) 조 27 제1항 제3호를 다음과 같이 수정함.

"3) 증권 투자펀드 조례, 증권 투자 회사 조례, 위탁 투자 계약 및 감독 은행과의 계약을 준수하지 않음;"

나) 조 27 제2항 제4호, 제8호를 수정하고 제2항에 제11호를 추가함으로써 다음과 같이 한다.

"4) 투자 비율을 준수하지 않거나 투자 포트폴리오를 조정하지 않음; 해외 간접 투자를 위해 투자 자금, 투자 도구에 대한 안전 투자 비율 규정을 준수하지 않음; 펀드, 투자 회사의 투자 관리 회사, 투자 포트폴리오 관리 회사, 증권 투자 컨설팅 회사의 활동 사이에 이해 충돌 가능성을 피하기 위한 정보, 광고, 소개 규정을 준수하지 않음;"

"8) 위탁 투자 고객을 대상으로 한 거래에서 연간 거래 가치가 한 증권사의 제한을 초과함;"

"11) 다른 조직과 분리되지 않은 사무실, 정보통신 인프라; 증권 투자 펀드 관리, 투자 포트폴리오 관리, 증권 투자 컨설팅 활동 사이에 이해 충돌 가능성을 피하기 위한 물질적 기반, 인력, 데이터베이스가 분리되지 않음; 금융 투자 활동과 증권 투자 펀드 관리, 투자 포트폴리오 관리, 증권 투자 컨설팅 활동 사이에 물질적 기반, 인력, 데이터베이스가 분리되지 않음;"

다) 조 27 제2항 제2호, 제4호와 제4항을 다음과 같이 수정함.

"2) 투자 펀드, 투자 회사의 재산을 투자 펀드, 투자 회사 자체에 투자함;"

đ) 금융투자펀드 또는 금융투자회사의 재산을 사용하여 회사의 채무를 상환하거나 대출하거나 어떠한 대출도 보증하거나, 위탁재산을 어떠한 형태로든 대출하거나 어떠한 형태로든 대출을 보증하거나 관리펀드회사나 관리펀드회사와 관련된 개인이나 법인의 채무를 상환하는 것을 제외하고는 위탁자 고객이 외국인 개인 또는 외국 법률에 따라 설립된 법인이며 그러한 거래를 허용하도록 승인받은 경우를 제외하고는 위탁재산을 어떠한 형태로든 대출하거나 어떠한 형태로든 대출을 보증하거나 관리펀드회사나 관리펀드회사와 관련된 개인이나 법인의 채무를 상환하는 것; 또는 위탁자 고객이 위탁재산 명의의 포트폴리오를 관리하는 경우;

1) 위탁자금, 금융투자펀드 자금 또는 금융투자회사 자금을 이용하여 파생금융상품에 투자하는 행위는 위탁투자계약, 금융투자펀드 정관 또는 금융투자회사 정관에 위탁자금, 금융투자펀드 자금 또는 금융투자회사 자금을 이용하여 파생금융상품에 투자할 수 있는 조항이 없는 경우;

23. 제28조 제1항 점 a를 다음과 같이 개정한다:

"a) 등록신청서에 기재된 정보가 부정확하거나 등록신청서에 포함되어야 할 내용이 누락되었거나 등록신청서 제출 후 관련 정보가 발생하였음에도 불구하고 개별 금융투자회사 설립 등록신청서를 수정하거나 보완하지 아니한 경우;"

24. 제30조 제3항, 제4항, 제5항, 제6항을 다음과 같이 개정하고 제7항을 제6항 뒤에 추가한다:

"3. 위탁사무소 운영에 필요한 요건을 충족하지 아니한 상태에서 위탁사무소 운영행위를 하는 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다;"

a) 위탁사무소 운영에 필요한 요건을 충족하지 아니한 상태에서 위탁사무소 운영행위를 하는 경우;

b) 위탁사무소 운영을 등록하지 아니하거나 위탁사무소 운영을 승인받지 아니하거나 위탁사무소 운영 등록증을 발급받지 아니한 상태에서 위탁사무소 운영행위를 하는 경우.

4. 외국 증권회사 또는 외국 펀드관리회사의 국내 법인의 영업범위를 초과하여 국내에서 사업을 수행하는 행위에 대해 200,000,000원 이상 400,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

5. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 증권업 경제활동 주체에 대해 위탁사무소 운영 등록증 사용권한을 18개월부터 24개월까지 제한한다:

a) 다른 조직을 대표하거나 위탁사무소 운영 등록증을 다른 개인 또는 조직에게 양도하는 행위;

b) 위탁사무소 운영 등록증의 내용을 변경하기 위해 삭제하거나 수정하여 내용을 변경하는 행위.

6. 부가 처벌 형식:

위탁사무소 운영 등록증 사용권한을 3개월부터 6개월까지 제한한다.

7. 후과 조치:

a) 제3항에서 규정한 위반행위에 대해 위탁사무소 운영행위를 중단하도록 한다;

b) 제5항 제4호에서 규정한 위반행위에 대해 삭제 또는 수정된 위탁사무소 운영 등록증을 반환하도록 한다."

25. 제31조 제1항, 제3항 점 a 및 제4항을 다음과 같이 개정한다:

a) 제31조 제1항을 다음과 같이 개정한다:

"1. 등록신청서에 기재된 정보가 부정확하거나 등록신청서에 포함되어야 할 내용이 누락되었거나 등록신청서 제출 후 관련 정보가 발생하였음에도 불구하고 개별 펀드설립 등록신청서를 수정하거나 보완하지 아니한 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다."

b) 제31조 제3항 점 a를 다음과 같이 개정한다:

"a) 법률에 따른 펀드설립 등록을 하지 아니하거나 펀드설립 등록요건을 충족하지 아니한 상태에서 펀드설립을 하는 경우; 또는 펀드설립 등록신청서에 전문투자자의 신분을 확인하지 아니한 경우;"

c) 제31조 제4항을 다음과 같이 개정한다:

"4. 펀드설립 등록신청서에 부정확하거나 사실과 다르거나 진실을 숨긴 정보가 포함된 경우 400,000,000원 이상 500,000,000원 이하의 과태료를 부과한다."

26. 제32조 제3항, 제7항 및 제8항을 다음과 같이 개정한다:

a) 제32조 제3항을 다음과 같이 개정한다:

"3. 증권업 종사자가 자신이 근무하는 증권회사 또는 금융투자펀드관리회사와 소유관계가 있는 다른 조직에서 동시에 근무하는 경우 증권업 종사자 자격증 사용권한을 6개월부터 12개월까지 제한한다."

b) 제32조 제7항을 다음과 같이 개정한다:

"7. 보완 처벌 형식:

a) 제4항 제1호에서 규정한 위반행위에 대해 증권업 종사자 자격증 사용권한을 1개월부터 3개월까지 제한한다;

b) 제5항 및 제6항에서 규정한 위반행위에 대해 증권업 종사자 자격증 사용권한을 6개월부터 12개월까지 제한한다.

c) 제32조 제8항을 다음과 같이 개정한다:

"8. 피해회복 조치:

a) 제4항 제1호에서 규정한 위반행위로 얻은 불법 이익을 반환하도록 한다;

b) 제4항 제2호에서 규정한 위반행위로 삭제 또는 수정된 증권업 종사자 자격증을 반환하도록 한다;

c) 제6항 제1호에서 규정한 위반행위로 고객의 주식 또는 돈을 반환하도록 하고, 이 반환은 이 조치가 효력이 발생한 날로부터 최대 60일 이내에 이루어져야 한다."

27. 제33조를 다음과 같이 개정한다:

"제33조. 창업주주; 대주주, 5% 이상 지분을 보유한 연계인; 5% 이상 펀드증권을 보유한 펀드폐쇄형 투자자, 그룹; 5% 이상 지분을 보유한 1개 발행기관 또는 5% 이상 펀드증권을 보유한 펀드폐쇄형 투자자 그룹; 공중회사, 공중금융투자회사, 공중펀드 및 내부인의 연계인의 규정 위반"

1. 위반행위에 대한 과태료는 주식 또는 펀드 증권 보유 비율이 1% 이상 변경되었을 때 신고하지 않은 경우 25,000,000원에서 35,000,000원까지, 변경사항을 신고하지 않은 경우 50,000,000원에서 70,000,000원까지 부과한다.

2. 거래 결과를 신고하지 않은 위반행위는 등록된 거래 금액을 주식, 전환사채, 펀드 증권의 표면가치, 보증 콜옵션의 발행가격, 주식 구매권, 전환사채 구매권, 펀드 증권 구매권의 이전 가치로 산정하여 다음과 같이 과태료를 부과한다:

a) 등록된 거래 금액이 50,000,000원 이상 200,000,000원 미만인 경우 경고;

b) 등록된 거래 금액이 200,000,000원 이상 400,000,000원 미만인 경우 2,500,000원에서 5,000,000원까지 과태료;

c) 등록된 거래 금액이 400,000,000원 이상 600,000,000원 미만인 경우 5,000,000원에서 10,000,000원까지 과태료;

d) 등록된 거래 금액이 600,000,000원 이상 1,000,000,000원 미만인 경우 10,000,000원에서 15,000,000원까지 과태료;

đ) 등록된 거래 금액이 1,000,000,000원 이상 3,000,000,000원 미만인 경우 15,000,000원에서 25,000,000원까지 과태료;

e) 등록된 거래 금액이 3,000,000,000원 이상 5,000,000,000원 미만인 경우 25,000,000원에서 35,000,000원까지 과태료;

g) 등록된 거래 금액이 5,000,000,000원 이상 10,000,000,000원 미만인 경우 35,000,000원에서 50,000,000원까지 과태료;

h) 등록된 거래 금액이 10,000,000,000원 이상인 경우 50,000,000원에서 75,000,000원까지 과태료;

3. 거래 결과를 신고하지 않은 위반행위는 등록된 거래 금액을 주식, 전환사채, 펀드 증권의 표면가치, 보증 콜옵션의 발행가격, 주식 구매권, 전환사채 구매권, 펀드 증권 구매권의 이전 가치로 산정하여 다음과 같이 과태료를 부과한다:

a) 등록된 거래 금액이 50,000,000원 이상 200,000,000원 미만인 경우 경고;

b) 등록된 거래 금액이 200,000,000원 이상 400,000,000원 미만인 경우 5,000,000원에서 10,000,000원까지 과태료;

c) 등록된 거래 금액이 400,000,000원 이상 600,000,000원 미만인 경우 10,000,000원에서 20,000,000원까지 과태료;

d) 등록된 거래 금액이 600,000,000원 이상 1,000,000,000원 미만인 경우 20,000,000원에서 30,000,000원까지 과태료;

đ) 등록된 거래 금액이 1,000,000,000원 이상 3,000,000,000원 미만인 경우 30,000,000원에서 50,000,000원까지 과태료;

e) 등록된 거래 금액이 3,000,000,000원 이상 5,000,000,000원 미만인 경우 50,000,000원에서 70,000,000원까지 과태료;

g) 등록된 거래 금액이 5,000,000,000원 이상 10,000,000,000원 미만인 경우 70,000,000원에서 100,000,000원까지 과태료;

h) 등록된 거래 금액이 10,000,000,000원 이상인 경우 100,000,000원에서 150,000,000원까지 과태료;

4. 등록된 거래 시간 외 또는 베트남 증권거래소나 정보공개 회사가 공시한 시간 외에 거래하거나 등록된 거래 금액을 초과한 위반행위는 실제 거래 금액을 주식, 전환사채, 펀드 증권의 표면가치, 보증 콜옵션의 발행가격, 주식 구매권, 전환사채 구매권, 펀드 증권 구매권의 이전 가치로 산정하여 다음과 같이 과태료를 부과한다:

a) 거래 가치가 50,000,000동 이상 200,000,000동 미만인 경우 경고;

b) 거래 가치가 200,000,000동 이상 400,000,000동 미만인 경우 금액 5,000,000동 이상 10,000,000동 이하의 벌금;

c) 거래 가치가 400,000,000동 이상 600,000,000동 미만인 경우 금액 10,000,000동 이상 20,000,000동 이하의 벌금;

d) 거래 가치가 600,000,000동 이상 1,000,000,000동 미만인 경우 금액 20,000,000동 이상 30,000,000동 이하의 벌금;

đ) 거래 가치가 1,000,000,000동 이상 3,000,000,000동 미만인 경우 금액 30,000,000동 이상 50,000,000동 이하의 벌금;

e) 거래 가치가 3,000,000,000동 이상 5,000,000,000동 미만인 경우 금액 50,000,000동 이상 70,000,000동 이하의 벌금;

g) 거래 가치가 5,000,000,000동 이상 10,000,000,000동 미만인 경우 금액 70,000,000동 이상 100,000,000동 이하의 벌금;

h) 실제 거래 금액이 10,000,000,000원 이상인 경우 실제 거래 금액의 1%에서 2%까지 과태료. 다만, 이 조항 제3항 제2호에 따른 최고 과태료보다 높은 경우에는 이 조항 제3항 제2호에 따른 최고 과태료를 적용한다.

5. 거래 예정을 신고하지 않은 위반행위는 실제 거래 금액을 주식, 전환사채, 펀드 증권의 표면가치, 보증 콜옵션의 발행가격, 주식 구매권, 전환사채 구매권, 펀드 증권 구매권의 이전 가치로 산정하여 다음과 같이 과태료를 부과한다:

a) 거래 가치가 50,000,000동 이상 200,000,000동 미만인 경우 금액 5,000,000동 이상 10,000,000동 이하의 벌금;

b) 거래 가치가 200,000,000동 이상 400,000,000동 미만인 경우 금액 10,000,000동 이상 20,000,000동 이하의 벌금;

c) 거래 가치가 400,000,000동 이상 600,000,000동 미만인 경우 금액 20,000,000동 이상 40,000,000동 이하의 벌금;

d) 거래 가치가 600,000,000동 이상 1,000,000,000동 미만인 경우 금액 40,000,000동 이상 60,000,000동 이하의 벌금;

đ) 거래 가치가 1,000,000,000동 이상 3,000,000,000동 미만인 경우 금액 60,000,000동 이상 100,000,000동 이하의 벌금;

e) 거래 가치가 3,000,000,000동 이상 5,000,000,000동 미만인 경우 금액 100,000,000동 이상 150,000,000동 이하의 벌금;

g) 거래 가치가 5,000,000,000동 이상 10,000,000,000동 미만인 경우 금액 150,000,000동 이상 250,000,000동 이하의 벌금;

h) 실제 거래 금액이 10,000,000,000원 이상인 경우 실제 거래 금액의 3%에서 5%까지 과태료. 다만, 이 조항 제3항 제2호에 따른 최고 과태료보다 높은 경우에는 이 조항 제3항 제2호에 따른 최고 과태료를 적용한다.

6. 대중회사 또는 대중 증권투자회사의 주식 또는 폐쇄형 펀드 증권 보유 비율이 5% 이상 변경되었거나, 주식 매도 제한이 있는 상황에서 창업주주가 거래를 실시하기 전에 신고하지 않은 경우 50,000,000원에서 70,000,000원까지 과태료, 변경사항을 신고하지 않은 경우 100,000,000원에서 140,000,000원까지 과태료를 부과한다.

7. 부수처분은 다음과 같다.

a) 이 조항 제4항 제h호에 따른 위반행위에 대해서는 주식 거래 활동을 1개월에서 3개월까지 중지한다;

b) 이 조항 제5항 제h호에 따른 위반행위에 대해서는 주식 거래 활동을 3개월에서 5개월까지 중지한다."

28. 제34조 제1항 및 제4항을 다음과 같이 개정한다:

"1. 조세정지 기간을 6개월에서 12개월로 설정하여 타인의 계좌를 대여하여 주식 거래를 하거나 타인의 이름으로 주식을 소유하는 행위로 인해 주식 시장 조작 행위가 발생한 경우 해당 활동을 중지한다."

4. 정보공개 의무 이행을 회피하거나 타인에게 도움을 주기 위해 실제 소유권에 대한 정보를 숨기는 행위에 대해 4억원에서 5억원 사이의 과태료를 부과한다.

29. 제35조 제1항을 다음과 같이 개정·보완한다.

"1. 내부정보를 이용하여 주식을 매수 또는 매도한 행위에 대해 불법적으로 얻은 수익의 10배를 과태료로 부과하되, 불법 수익이 없거나 불법 수익의 10배가 제5조 제3항 제2호에서 정한 최고 과태료보다 낮다면, 그 최고 과태료를 적용한다."

30. 제36조 제1항을 다음과 같이 개정·보완한다.

"1. 주식 시장 조작 행위에 대해 불법적으로 얻은 수익의 10배를 과태료로 부과하되, 불법 수익이 없거나 불법 수익의 10배가 제5조 제3항 제2호에서 정한 최고 과태료보다 낮다면, 그 최고 과태료를 적용한다."

31. 제38조 제2항, 제4항 및 제5항을 다음과 같이 개정·보완한다.

"2. 증권예탁, 결제 및 지급업무를 수행하기 전에 필요한 조건을 충족시키지 않거나, 증권예탁, 결제 및 지급업무를 수행하기 위한 등록증명서나 승인 결정을 받지 않은 금융회사, 외국 금융회사 지점, 증권회사 지점 등에 대해 5천만원에서 7천만원 사이의 과태료를 부과한다."

4. 부수적 처벌 형태:

제1항 및 제3항의 규정을 위반한 경우 증권예탁, 결제 및 지급업무를 중지하도록 하는 기간을 1개월에서 3개월로 설정한다.

5. 피해회복 조치:

a) 제2항의 규정을 위반한 경우 증권예탁, 결제 및 지급업무를 중지하도록 한다.

b) 제3항의 규정을 위반한 경우 잘못된 정보를 삭제하거나 수정하도록 한다.

32. 제39조 제2항의 문장 시작 부분과 제3항의 문장 시작 부분을 개정·보완하며, 제3항의 몇몇 점, 제6항, 그리고 제7항 a목을 개정·보완한다.

a) 제39조 제2항의 문장 시작 부분을 다음과 같이 개정·보완한다.

"2. 증권예탁결제원, 예탁기관, 채권등록기관, 결제기관 등이 다음의 위반행위를 한 경우 7천만원에서 1억원 사이의 과태료를 부과한다."

b) 제39조 제3항의 문장 시작 부분을 다음과 같이 개정·보완한다.

"3. 증권예탁결제원, 예탁기관, 채권등록기관, 결제기관 등이 다음의 위반행위를 한 경우 1억원에서 1억5천만원 사이의 과태료를 부과하고, 예탁기관이나 결제기관의 직원이 위반행위를 한 경우 5천만원에서 7천5백만원 사이의 과태료를 부과한다."

c) 제39조 제3항 a목과 d목을 다음과 같이 개정·보완한다.

"a) 고객의 예탁자산, 재산권 및 관련 이익을 정확하게 기록하지 않거나, 증권예탁계좌, 포지션계좌 또는 담보계좌, 담보결제계좌에 잘못 기재하거나, 시간을 지키지 않고 증권예탁결제원을 통하지 않고 증권의 소유권을 이전하거나 채권의 이전을 법령에 위반하여 실행하는 행위;"

"d) 고객의 예탁자산, 담보계좌, 담보결제계좌와 증권예탁결제원, 예탁기관, 결제기관의 자산을 분리 관리하지 않거나, 각 고객별로 세부적인 예탁계좌를 개설하지 않고, 각 고객의 자산, 거래포지션을 분리 관리하지 않는 행위;"

d) 제39조 제6항을 다음과 같이 개정·보완한다.

"6. 보충 처벌 형태:

a) 제5항의 규정을 위반한 예탁기관, 결제기관에 대해 증권예탁, 결제, 지급업무를 중지하도록 하는 기간을 1개월에서 3개월로 설정한다.

b) 제3항과 제5항의 규정을 위반한 증권업 종사자에 대해 증권업 자격증 사용을 중지하도록 하는 기간을 1개월에서 3개월로 설정한다."

d) 제39조 제7항 a목을 다음과 같이 개정·보완한다.

"a) 고객사의 예탁계좌, 신용계좌, 결제보증계좌의 자금 및 증권을 베트남 증권예탁결제원, 예탁원 회원, 결제원 회원과 베트남 증권예탁결제원, 예탁원 회원, 결제원 회원의 재산과 분리하여 관리하도록 하며, 각 고객사별로 세부적인 예탁계좌, 신용계좌, 결제보증계좌를 개설하도록 하며, 각 고객사의 재산 및 거래위치와 결제원 회원과의 거래위치를 분리하여 관리하도록 하며, 이 조 제3항 제다목에서 규정된 위반행위에 대해 이 조치가 효력 발생한 날로부터 6개월 이내에 관리하도록 함;"

33. 제42조 제2항 제아목, 제42조 제5항을 개정하고, 제42조 제5항 뒤에 제5아항과 제5바항을 추가하며, 제42조 제6항을 개정함.

a) 제42조 제2항 제아목을 다음과 같이 개정함.

"a) 정보공표의 방법, 형태 또는 언어에 대한 법률 규정을 준수하지 않음;"

b) 조항 5 제42조를 다음과 같이 개정·보충한다.

"5. 법률 제12조 제5항에서 정한 정보공표 오류 행위에 대해 1억 1천만 원 이상 2억 원 이하의 과태료를 부과함."

c) 제42조 제5항 뒤에 제5아항과 제5바항을 다음과 같이 추가함.

"5a. 법률 제12조 제1항에서 정한 증권업무에서 거짓 정보를 생성하거나 정보를 숨기는 행위에 대해 2억 원 이상 3억 원 이하의 과태료를 부과함."

5b. 부가처분 형식:

증권업무, 증권대리점 업무, 증권예탁업무, 결제업무 및 증권매매업무를 1개월에서 3개월까지 중지하는 처분을 법률 제42조 제5아항에서 정한 위반행위에 대해 부과함."

d) 제42조 제6항을 다음과 같이 개정함.

"6. 부작위 처분:

법률 제42조 제5항 및 제5아항에서 정한 위반행위에 대해 정보를 삭제하거나 수정하도록 강제함."

34. 제43조 제3항을 개정하고, 제3항 뒤에 제3아항을 추가하며, 제43조 제4항을 개정함.

a) 제43조 제3항을 다음과 같이 개정함.

"3. 법률 제120조 제3항, 제123조 제4항, 제124조 제3항에서 정한 보고 의무를 위반하거나 증권위원회의 요구에 따라 보고해야 하는 정보를 보고하지 않은 행위에 대해 7천만 원 이상 1억 원 이하의 과태료를 부과함."

b) 제43조 제3항 뒤에 제3아항을 다음과 같이 추가함.

"3a. 보고 내용이 왜곡되거나 거짓인 행위에 대해 1억 원 이상 2억 원 이하의 과태료를 부과함."

c) 제43조 제4항을 다음과 같이 개정함.

"4. 부작용 극복 조치:

법률 제43조 제3아항에서 정한 위반행위에 대해 정확한 정보를 보고하도록 강제함."

35. 제44조 제2항 제아목을 다음과 같이 개정함.

"a) 감사 중에 법령을 위반하거나 감사보고서 작성과 관련된 규정을 위반한 행위를 발견하였음에도 불구하고 감사받는 기관에 통보하지 않거나, 감사받는 기관이 위반사항을 수정하거나 처리하지 않을 경우 이를 통보하지 않거나, 감사보고서나 경영자에게 의견을 표시하지 않음;"

36. 제45조 제5항을 다음과 같이 개정함.

"5. 베트남 증권거래소의 자회사가 법인 상장기업의 조직구조, 설립자, 이익 수혜자에 대한 기본 정보를 법률 제18조 제1항에서 정한 바에 따라 보관하고 갱신하지 않은 행위에 대해 7천만 원 이상 1억 원 이하의 과태료를 부과함."

37. 제47조 제1항, 제2항, 제3항의 일부 항목을 다음과 같이 개정함.

a) 제47조 제1항 제디목을 다음과 같이 개정함.

"d) 법률 제34조 제1항에서 정한 증권 매매 중지를 실시함;"

b) 제47조 제2항 제디목을 다음과 같이 개정함.

"d) 증권 매매 중지 기간 설정; 대리점 등록증, 증권업무 자격증 사용 중지;"

c) 제47조 제3항 제디목을 다음과 같이 개정함.

"d) 증권 매매 중지 기간 설정; 대리점 등록증, 증권업무 자격증 사용 중지;"

38. 제48조 제2항을 개정하고, 제2항 뒤에 제3항을 추가함.

"2. 증권 및 증권시장 활동에 대한 감독, 검사, 감리를 수행하는 증권위원회 직원, 재정부 직원, 행정처분 권한을 가진 공무원, 행정처분 권한을 가진 공무원이 이 조례에서 정한 행위를 발견하면 즉시 행위기록을 작성하고 행정처분 권한을 가진 사람에게 전달하여 처분을 진행하도록 함."

3. 행정처분 권한을 가진 사람이 이 조례 제13조 제1항, 제14조 제1항 제아목, 제2항 제아목, 제3항 제아목, 제4항 제아목, 제42조 제1항, 제44조 제1항 제아목에서 정한 경고 처분을 할 때에는 행위기록 없이 행정처분 절차를 적용할 수 있으나, 기술 장비나 업무 장비를 이용해 발견한 위반 행위는 제외함."

39. 제49조 제1항, 제3항을 개정하고, 제3항 뒤에 제4항을 추가함.

"1. 이 조례 제20조 제2항 제아목, 제24조 제7항 제아목, 제26조 제7항 제아목, 제27조 제6항 제비목, 제35조 제2항 제아목, 제36조 제2항 제아목, 제42조 제5바항, 제45조 제7항, 제46조 제3항 제아목에서 정한 부가처분으로서 사업 중지를 부과할 때, 이 조례 제47조에서 정한 권한을 가진 사람에게는 위반 기관에 대해 한 가지 또는 여러 가지 또는 모든 증권 사업 중지를 명령할 권한이 있음."

3. 사업 중지 처분을 받은 기관은 처분 결정이 효력 발생한 날부터 해당 처분 결정에 명시된 증권 사업 중지 업무를 중지해야 하며, 중지 기간 동안 금지 또는 제한 사항을 준수해야 함.

4. 인 결정 처분을 한 자는 그 처분 결정 날짜로부터 2일 이내에 행정처분 대상 기관, 베트남 증권거래소, 베트남 증권거래소의 자회사, 베트남 증권예탁결제기관에게 그 처분 결정을 송부하여야 한다.

40. 제50조를 다음과 같이 개정·보완한다.

"제50조. 증권예탁 및 결제업무 중단 처분의 적용

1. 제38조 제4항, 제39조 제6항 단서 a목, 제40조 제5항 이 조치를 정한 이 시행령에서 증권예탁 및 결제업무 중단 처분을 하는 경우, 이 조 제47조에서 정한 권한자는 해당 위반행위를 한 조직에 대해 일정 기간 동안 전부 또는 일부 증권예탁 및 결제업무를 중단하는 결정을 할 수 있다.

2. 증권예탁 및 결제업무 중단 처분이 일정 기간으로 된 경우, 처분을 받은 조직은 처분 결정이 효력 발생한 날부터 해당 처분 결정에 명시된 증권예탁 및 결제업무의 일부 또는 전부를 즉시 중단해야 하며, 중단 기간 동안 금지되거나 제한되는 사항을 준수해야 한다.

3. 증권예탁 및 결제업무 중단 처분을 하는 결정을 한 자는 그 처분 결정 날짜로부터 2일 이내에 처분을 받은 조직과 베트남 증권예탁결제기관에게 그 처분 결정을 송부하여 집행하도록 한다.

4. 베트남 증권예탁결제기관은 처분 결정을 받은 날로부터 2일 이내에 그 결과를 처분을 한 자에게 통지문으로 보고해야 한다.

41. 제50조 다음에 제50a조를 다음과 같이 신설한다.

"제50a조. 증권업무 자격증 사용중지 처분의 적용

1. 일정 기간 동안 증권업무 자격증 사용중지 처분을 받은 증권업무 종사자는 그 처분 결정이 효력 발생한 날부터 해당 증권업무 자격증에 기재된 모든 업무를 즉시 중단해야 하며, 중단 기간 동안 금지되거나 제한되는 사항을 준수해야 한다.

2. 증권업무 자격증 사용중지 처분을 한 자는 그 처분 날짜로부터 2일 이내에 처분을 받은 증권업무 종사자와 그 종사자가 근무하는 증권회사에게 그 처분 결정을 송부하여 집행하도록 한다.

3. 증권업무 종사자가 근무하는 증권회사는 처분 결정을 받은 날로부터 2일 이내에 그 결과를 처분을 한 자에게 통지문으로 보고해야 한다.

42. 제51조 제3항, 제4항 a목을 개정하고 제5항 b목 다음에 c목을 신설한다.

"a) Sửa đổi, bổ sung khoản 3 Điều 51 như sau:"

"3. 제4조 제3항에서 정한 후과 방지 조치의 수행 기간은 최대 30일로, 후과 방지 조치 결정이 효력 발생한 날로부터 시작되지만, 제8조 제9항 c목, 제9조 제5항 a목 및 b목, 제10조 제8항 a목, b목 및 c목, 제12조 제6항 b목 및 c목, 제15a조 제3항, 제17조 제6항 d목, 제18조 제7항 a목, 제26조 제8항, 제27조 제7항, 제32조 제8항 c목, 제34조 제6항 b목, 제39조 제7항, 제40조 제6항 a목, 제44조 제4항, 제51조 제1항 및 제2항에서 정한 예외 사항을 제외한다. 위반한 개인이나 조직은 후과 방지 조치를 완료한 날로부터 3일 이내에 이를 수행한 결과를 처분을 한 자에게 보고해야 한다.

b) 제51조 제4항 a목을 다음과 같이 개정한다.

"a) 행정처분 결정 또는 후과 방지 조치 결정을 받은 날로부터 3일 이내에 위반한 개인이나 조직은 투자자에게 통지문을 보내고 동시에 중앙일간지 3회 연속 게재하거나 회사 웹사이트에 공시하여, 주식 구매금액 또는 예치금(있을 경우)에 대한 이자를 포함한 반환금액을 투자자에게 반환할 것을 공시해야 한다. 주식 구매금액 또는 예치금의 이자는 투자자가 돈을 납부한 날부터 위반한 개인이나 조직이 돈을 반환한 날까지 계산된다. 만약 투자가가 해당 주식 구매 오퍼에서 합법적으로 주식을 양도한 경우, 위반한 개인이나 조직은 양도를 받은 투자자의 정보와 현재 보유한 주식 수를 확인하여 해당 투자자에게 알려야 한다;"

c) 제51조 제5항 b목 다음에 c목을 다음과 같이 신설한다.

"c) 위반한 개인이나 조직은 후과 방지 조치로서 주식 또는 고객 소유 재산의 반환을 완료한 날로부터 3일 이내에 이를 수행한 결과를 처분을 한 자에게 보고해야 한다.

43. 제51조 다음에 제51a조를 다음과 같이 신설한다.

"제51a조. 증권 거래 중단 처분의 적용

1. 제33조 제7항, 제34조 제1항에서 정한 증권 거래 중단 처분을 적용하는 경우, 이 조 제47조에서 정한 권한자는 위반한 개인이나 조직에 대해 일정 기간 동안 증권거래소에서의 모든 증권 거래를 중단하는 결정을 내릴 수 있다. 위반한 개인이나 조직은 그 처분 결정이 효력 발생한 날부터 증권거래소에서의 모든 증권 매수 및 매도 거래를 즉시 중단해야 한다."

2. 결정을 한 자는 처분 결정 날짜로부터 02일 이내에 처분 대상인 개인 또는 법인, 베트남 증권거래소, 베트남 증권거래소의 자회사, 베트남 증권예탁결제원 및 관련 증권사에게 처분 결정을 송부하여 집행하게 한다.

3. 베트남 증권거래소, 베트남 증권거래소의 자회사, 베트남 증권예탁결제원 및 관련 증권사는 처분 결정을 받은 날로부터 02일 이내에 결정을 한 자에게 자신들의 조직에서 처분 집행 결과를 통보하는 문서를 송부한다.

44. 제52조 다음에 제52a조를 다음과 같이 신설한다.

"제52a조. 증권 및 증권시장 분야에서 행정처벌과 그 후과 방지를 위한 조치의 집행

1. 금고형의 처분 기간이 끝난 날로부터 07일 이내에 처분 대상인 개인 또는 법인은 국가재정기금 또는 은행의 확인을 받은 납부 증빙을 결정을 한 자에게 제출해야 한다. 금고형의 처분 기간이 끝난 날로부터 10일 이내에 결정을 한 자가 개인 또는 법인의 납부 증빙을 받지 못한 경우, 결정을 한 자는 개인 또는 법인에게 처분 결정에 따른 과징금 납부를 독려하는 문서를 송부하거나, 그들이 처분을 이행했는지 검토해야 한다.

2. 정지형의 처분 기간이 끝난 날로부터 10일 이내에 결정을 한 자가 개인 또는 법인, 관련 조직으로부터 이행 결과 보고서를 받지 못한 경우, 결정을 한 자는 개인 또는 법인, 관련 조직에게 이행을 독려하거나, 그들이 처분을 이행했는지 검토해야 한다.

45. 제52a조 다음에 제52b조를 다음과 같이 신설한다.

"제52b조. 증권 분야에서 행정처벌의 공개

1. 행정처벌을 받은 개인 또는 법인 중 과징금이 70,000,000동 이상인 경우, 또는 정지형, 허가증 또는 자격증 사용 정지형, 또는 부수처벌, 후과 방지를 위한 조치를 받은 개인 또는 법인은 증권 분야에서의 행정처벌 정보가 공개된다.

2. 개인 또는 법인이 행정처벌을 받은 날로부터 03일 이내에 행정처벌 결정은 증권관리위원회의 전자 정보 사이트에 공표되어야 한다.

3. 공개 내용은 개인 또는 법인의 성명, 주소, 행위, 처벌 형식, 후과 방지를 위한 조치, 그리고 이행 기간이다.

46. 「기간 내」라는 표현을 「기간 동안」이라는 표현으로 각각 제10조 제7항, 제17조 제5항, 제20조 제2항, 제26조 제7항 제a목, 제27조 제6항 제b목, 제34조 제5항, 제35조 제2항, 제36조 제2항, 제40조 제5항, 제45조 제7항, 제46조 제3항 제a목 및 제b목에서 변경한다."

조 2. 2020년 12월 31일에 제정된 정부령 제156호 2020년도 증권 및 증권시장 행정처분 위반에 대한 과징금 규정 일부를 다음과 같이 폐지한다.

제8조 제1항 단서 a, 제29조 제1항 단서 a를 폐지한다.

조 3. 시행규정

1. 본 명령은 2022년 1월 1일부터 효력을 발생한다.

2. 이행규정:

a) 증권 및 증권시장 행정처분 위반이 본 명령의 효력 발생 전에 발생하였으나, 본 명령이 효력 발생한 후 발견되거나 처분 결정을 내릴 때에는 본 명령이 관련 법적 책임을 규정하지 않거나 더 가벼운 법적 책임을 규정하는 경우 본 명령을 적용한다.

b) 본 명령의 효력 발생 전에 증권 및 증권시장 행정처분 위반에 대한 과징금 처분 결정이 이미 이루어졌거나 완료되었으나, 개인 또는 조직이 이의신청 또는 소송을 제기한 경우에는 해당 위반행위가 발생한 시점에서 유효한 증권 및 증권시장 행정처분 위반에 대한 과징금 규정과 관련 법률 규정에 따라 처리된다.

3. 이행 책임:

각 장관, 정부 직속 기관의 수장, 중앙정부 소속 기관의 수장, 각 지방자치단체의 주석, 그리고 관련 조직 및 개인은 본 명령의 시행에 대해 책임을 진다./.