시행규칙

주식시장에서의 주식거래 감독

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2006년 6월 29일 증권법에 의거

2010년 11월 24일 법률 제2010호 증권법 일부개정 법률에 의거

2012년 7월 20일 정부가 제정한 법률 제2012-58호 증권법 및 증권법 일부개정 법률 시행령에 의거

정부령 제118/2008/NĐ-CP 2008년 11월 27일, 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 대한 규정

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부장관은 주식시장에서의 주식거래 감독을 위한 시행규칙을 발령한다.

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 지침은 조직된 주식시장에서의 주식거래 감독 방법을 지시한다.

조 2. 적용대상

본 지침은 다음과 같은 감독 주체와 감독 대상에게 적용된다.

1. 감독 주체:

a. 국가증권위원회(이하 "NSC"로 약칭)

b. 증권거래소(이하 "SSE"로 약칭)

2. 감독 대상은 주식거래 과정에 참여하거나 주식거래 관련 서비스를 제공하는 개인 또는 단체로서 다음을 포함한다.

a. 상장기관, 거래등록기관

b. 증권회사(이하 "SC"로 약칭); 증권예탁결제원(이하 "CDCC"로 약칭)의 예탁결제기관 회원

c. 증권투자신탁회사, 증권투자신탁, 증권투자회사

SSE, CDCC가 관련 서비스를 제공하면서 참여하는 주식거래와 관련된 활동

đ. 관련 당사자(감리은행, 증권거래계좌를 제공하는 상업은행, 투자자)

조 3. 용어 해석

본 통지에서 다음 용어들은 다음과 같이 해석됩니다:

1. 상장기관, 거래등록기관 공중회사로서 증권거래소에서 상장 또는 등록된 회사를 말함

2. 주식거래 조직된 증권시장에서 상장 또는 등록된 증권의 매매 행위

3. 내부 거래 내부정보를 이용한 주식거래 자기 자신이나 다른 사람을 위해 주식을 매수하거나 매도하기 위한 것.

4. 증권시장 조작 거래 한 명 이상의 개인 또는 기관이 직접 또는 간접적으로 주문, 거래 또는 정보 공개, 확산을 통해 특정 종목 또는 여러 종목의 공급, 수요, 유동성, 가격 변동을 조작하려는 행위

5. 비정상 거래 경고 기준 이상의 거래

6. 비상경보 기준 증권거래소가 설정하고 적용하여 비정상적인 거래를 감지하기 위한 감독 기준 시스템

7. 소문 증권시장에서 발생하는 증권 또는 주식거래와 관련된 문제에 대한 정보 또는 소문으로, 실제 존재할 수도 있고 그렇지 않을 수도 있으며, 그 소문이 유포된 시점에는 확인되지 않은 정보

장 II

증권거래 감독 업무 조직

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

국유증권위원회의 주식거래 감독

조 4. NSC의 책임과 권한

1. 책임

a. NSC는 본 통지 제2조 제2항에서 규정된 대상에 대해 조직된 증권시장에서의 주식거래 활동 및 관련 서비스 제공 활동을 감독한다;

b. 연간 주식거래 감독 계획을 작성하고 실행한다;

c. 시장 조작, 내부정보 이용 거래 및 증권 및 증권시장 관련 법규 위반 행위를 감지한다;

d. 투자자가 주식거래 관련 법규 준수 여부를 감독한다;

e. 법규 위반 징후가 있는 거래 및 행위에 대해 적절한 경고를 즉시 발신하여 주식거래 관련 법규 위반을 방지한다;

f. SSE로부터 제출받은 주식거래 감독 보고서를 분석하고 필요한 경우 SSE와 협력하여 비정상적인 주식거래 관련 주체를 검토하고 처리한다;

g. 주식거래 관련 법규 위반에 대한 결정을 NSC 웹사이트에 공표한다;

h. 재무부 요청에 따라 반기별 또는 연간 주식거래 감독 결과를 재무부에 보고한다;

2. 권한

a. 관련 기관과 협력하여 주식거래 감독 관련 규범을 작성하고 승인을 받는다;

b. NSC의 주식거래 감독 내용, 방법, 절차를 규정한다; NSC, SSE, CDCC 간 협력 규정을 제정한다; SSE가 제정한 감독 기준 시스템을 승인한다;

c. 감독 대상에게 주식거래 관련 정보 및 자료를 제공하도록 요구한다;

d. 주식거래 관련 활동 및 서비스 제공을 수행하는 개인 및 기관을 검토하기 위해 관련 기관과 협력한다;

조 5. UBCKNN의 감독 내용

UBCKNN의 감독 내용은 다음과 같다.

1. SSE의 주식거래 감독 보고서 및 기타 정보를 바탕으로 시장 조작, 내부정보 이용 거래 및 주식거래 관련 법규 위반 행위를 심층 분석하여 적절한 조치를 취한다;

2. SSE가 관리하는 조직된 증권시장에서의 주식거래 감독 활동을 감독한다;

3. CDCC가 주식거래 후 수정 및 오류 해제, 상장 또는 등록된 주식의 소유권 이전을 수행하는 활동을 감독한다;

4. SC가 주식거래 및 관련 서비스 제공 활동을 감독한다;

5. 조직된 투자자 및 외국인 투자자의 주식거래를 감독하여 소규모 투자자들에게 부정적 영향을 미칠 수 있는 비정상적인 현상을 발견한다;

6. 본 통지 제2조 제2항 제2호부터 제5호까지의 대상이 제공하는 주식거래 관련 서비스를 감독한다;

조 6. UBCKNN의 증권 거래 감독 방법

1. SSE가 제공하는 거래 데이터를 바탕으로 비정상적인 주식거래에 대한 분석, 평가, 처리를 수행한다;

2. 다음 정보원을 기반으로 증권 거래를 감독한다:

a. SSE의 주식거래 감독 보고서;

b. 공중회사, SC, CDCC의 보고서;

c. 상장기관 및 거래등록기관의 보고서;

d. 시장참여기관 및 개인의 거래보고 및 반영내용;

đ. 대중매체를 통한 정보 및 소문;

e. 기타 정보원.

3. 감독대상에 대한 비정상적인 검사에는 거래보고서를 통해 비정상적인 거래징후를 발견하고, 이를 기반으로 시장감독기관과 거래참가기관 및 서비스제공기관이 제공하는 정보를 활용하여 수행한다. 조수단장 제7조. 증권거래감독기관의 책임과 권한

절 2

증권거래소의 증권거래감독

조 7. 증권거래감독기관의 책임과 권한

1. 책임

a. 증권거래소가 조직하는 증권시장에서의 거래활동 및 관련 서비스 제공을 감독함;

b. 기관의 기능과 임무에 맞는 감독조직을 구성하고, 효율적인 감독을 위해 감독규정, 절차 등을 제정함;

c. 일일, 다일 거래동향을 감시하고 분석하며 평가하여 비정상적인 거래징후를 명확히 파악하고 시장조작, 내부거래 등 법 위반행위를 신속하게 발견하고 처리하며, 법에 따라 필요한 보고를 증권감독위원회에 하며, 법에 따른 권한으로 위반행위를 처리함;

d. 증권회사, 상장기관, 거래등록기관, 증권투자신탁운영회사, 공모증권투자신탁, 증권투자회사, 투자자의 거래와 관련된 정보공개 및 보고제도를 감독함;

đ. 비정상적인 거래와 관련된 언론보도 및 소문을 검토함;

e. 감독대상에 대한 정기보고, 비정상보고 및 요청사항에 따른 보고를 증권감독위원회에 제출함;

g. 감독업무를 지원하기 위한 데이터베이스 시스템을 구축함;

2. 권한

a. 증권거래소의 거래감독기준을 증권감독위원회의 승인을 받은 후 제정함;

b. 증권감독위원회의 위임을 받아 거래참가기관의 법 위반행위를 처리하고, 법 위반행위를 증권감독위원회에 보고함;

c. 거래참가기관 및 관련기관, 개인에게 거래와 관련된 정보제공을 요구함;

조 8. 주식거래 감독의 내용

1. 증권거래소는 다음 각 호의 주식거래 및 법률 위반 행위를 방지하고 발견하기 위해 감독을 수행한다.

문화, 체육 및 관광 분야에서 감정 절차를 규정한 통지의 일부 조항을 보완함. 내부정보를 이용한 거래;

b. 시장조작 거래;

c. 기타 법에 따른 증권거래 위반행위 증권 및 증권시장 관련 행정처벌 규정과 기타 관련 법규에 따른다. 2. 상장기관, 거래등록기관, 증권회사, 증권투자신탁운영회사, 공모증권투자신탁, 증권투자회사, 주요주주, 5% 이상의 펀드증권 보유자, 내부주주, 펀드내부투자자, 관련자, 정보공개의뢰인 및 개인투자자가 증권거래와 관련된 정보공개 및 거래를 관리기관의 규정에 따라 감독한다.

1. 증권거래소는 증권거래소에서의 거래감독기준을 제정하고, 증권감독위원회의 승인을 받은 후 시행한다.

조 9. 주식거래 감독 기준

2. 거래감독기준의 내용과 세부항목은 시장상황에 맞게 각 시기에 조정되어야 하며, 효과적인 거래감독을 보장해야 한다.

상장 및 거래등록 증권의 일일 거래를 증권거래소의 감독시스템을 통해 감시하여 비정상적인 거래를 발견한다.

조 10. 증권거래소의 주식거래 감독 방법

1. 다일 거래감독은 다음의 하나 또는 여러 원천을 기반으로 한다.

2. 거래데이터베이스;

문화, 체육 및 관광 분야에서 감정 절차를 규정한 통지의 일부 조항을 보완함. 증권회사, 대기업, 시장참가기관 및 개인의 보고서 및 정보; 법에 따른 정보공개를 한 투자자의 정보;

b. 대중매체를 통한 정보;

c. 기타 정보원.

라. 관련기관 및 개인에게 추가 정보제공 및 설명을 요구하여 비정상적인 거래징후를 확인한다.

3. 거래참가기관에 대한 검사를 수행한다. 증권감독위원회와 협력하여 증권거래소 관리범위 내의 감독대상에 대한 정기적 또는 비정기적 검사를 실시한다.

4. 1. 증권거래소는 거래감독을 지원하기 위한 데이터베이스 시스템을 구축하고 운영한다. 최소한 다음과 같은 내용을 포함해야 한다.

조 11. 주식거래 감독을 위한 데이터베이스 시스템

거래결과 데이터;

문화, 체육 및 관광 분야에서 감정 절차를 규정한 통지의 일부 조항을 보완함. 법 및 증권거래소 규정 위반으로 관리범위 내의 감독대상 목록 및 정보;

b. 증권거래소 정보공개시스템을 통해 공개된 거래 관련 보고서 및 정보; 증권감독위원회에 보고된 보고서 및 정보;

c. 투자자의 증권거래 계좌 관련 데이터.

라. 2. 거래감독을 위한 데이터베이스 시스템은 법에 따라 보관되며, 감독업무를 효율적으로 수행할 수 있도록 과학적으로 설계되어야 한다.

2. 증권 거래 감독을 위한 데이터베이스 시스템은 효율적인 감독 작업 수행 시 활용할 수 있도록 과학적으로 구축되어야 하며, 현행 법률 규정에 따라 보관되어야 한다.

조 12. 주식거래 활동 검사

1. 검사 내용:

가. 정기 검사

- 주식거래 관련 제도, 규정, 절차 준수 여부를 검사하며, 증권거래소가 발행한 회원 규제에 따른 규정 준수 여부를 검사한다.

- 주식거래 시 주식상장 기관 및 주식거래 등록기관이 상장 및 정보공개 규정을 준수하는지 검사한다.

b. 비정상 검사: 다음 사항을 근거로 검사를 실시한다. 거래 감시를 통해 발견된 비정상적인 거래 징후를 기반으로 하루 또는 여러 날 동안의 거래를 감독하는 것, 이는 증권위원회의 위임에 따라 이루어진다.

2. 비정상 거래를 발견하면 증권거래소는 증권위원회의 서면 위임에 따라 다음과 같이 검사를 실시한다.

가. 거래 회원 및 관련 당사자에게 해당 거래와 관련된 정보를 설명하도록 요구한다.

나. 거래 회원 본사, 주식거래 관련 조직(필요한 경우)에서 현지 검사를 실시한다.

증권거래소는 위임받은 검사 대상에게 검사를 실시하기 최소 3일 전에 서면 통지를 해야 한다.

3. 법령에 따라 거래 회원 본사, 지점 및 주식거래 등록 활동 장소에서 검사를 실시할 때 증권거래소는 증권위원회의 위임에 따라 검사 결정을 내리고 검사 계획을 첨부하며, 검사 종료 후 5일 이내에 검사 결과를 검사 대상에게 보고해야 한다.

4. 본 조항의 항 1, 항 2, 항 3에 따른 검사 결과를 바탕으로 증권거래소는 다음과 같은 책임을 진다.

가. 거래 회원의 주식거래 관련 규정 위반을 발견하면 증권거래소가 발행한 제도에 따라 처리한다.

나. 검사 내용, 결론 및 처리 방안을 검사 결론 및 처리 후 5일 이내에 증권위원회에 보고한다.

다. 증권거래소의 권한을 초과한 거래 회원의 위반 행위에 대해 증권위원회에 처리를 건의한다.

조 13. 거래 감독 정기 보고

1. 증권거래소는 정기 보고서를 증권위원회에 제출해야 한다.

문화, 체육 및 관광 분야에서 감정 절차를 규정한 통지의 일부 조항을 보완함.  주식거래 주간 감시 보고서는 주문록, 당일 매매 결과, 거래 당일 정기 정보(증권거래 공시에 관한 2012년 4월 5일 재무부 고시 제52/2012/TT-BTC의 부속서 I 모형 01 및 모형 02에 따른 정보)는 다음 주 첫 번째 작업일부터 2일 이내에 증권위원회에 제출되어야 한다.

b. 월간 주식거래 감시 보고서는 부속서 I 모형 03에 따른 내용은 다음 달 첫 번째 작업일부터 10일 이내에 증권위원회에 제출되어야 한다.

c. 연간 주식거래 감시 보고서는 부속서 I 모형 04에 따른 내용은 다음 해 첫 번째 작업일부터 20일 이내에 증권위원회에 제출되어야 한다.

2. 본 조항의 항 1에 따른 보고서는 문서 형태와 전자 데이터 파일 형태로 작성되며, 항 1의 가 절에 따른 보고서는 전자 데이터 파일 형태만 제출하면 된다. 증권위원회와 증권거래소가 전자 서명 프로그램을 사용하는 경우, 모든 보고서는 전자 데이터 파일 형태로 제출된다. 증권거래소는 법령에 따라 제출된 정보를 보관해야 한다.

조 14. 비정상 거래 감독 보고

1. 증권거래소는 비정상 보고서를 증권위원회에 제출해야 한다.:

문화, 체육 및 관광 분야에서 감정 절차를 규정한 통지의 일부 조항을 보완함. 본 고시 제8조 항 1에 따른 사건을 발견했을 때;

b. 주식상장 기관, 주식거래 등록기관, 증권회사, 증권 펀드 관리 회사, 대중 펀드, 증권 투자 회사가 2012년 4월 5일 재무부 고시 제52/2012/TT-BTC에 따른 주식시장 공시에 대한 비정상적인 정보공표 요청을 받았을 때.

2. 본 조항의 절 1의 절 b에 따른 비정상 사건에 대한 보고서는 증권거래소가 사건을 발견하거나 비정상적인 정보공표 요청을 받은 후 24시간 이내에 문서와 전자 데이터 파일 형태로 증권위원회에 제출해야 한다.

3. 본 조항의 절 1의 절 a에 따른 비정상 보고서는 증권거래소는 각 사건별 분석 보고서를 작성하고, 권한 내에서 처리 방안을 제안하거나 권한을 초과한 경우에는 처리를 건의해야 한다.

조 15. 요구에 따른 거래 감독 보고

1. 증권거래소는 증권위원회의 서면 요청을 받으면 보고서를 제출해야 한다.

2. 본 조항의 항 1 이는 UBCKNN가 요구하는 내용과 기한에 따라 문서 및 전자 데이터 파일 형태로 작성되어야 한다.

장 III

감독 대상의 의무

제16조 정보 제공 의무와 거래소 및 증권시장 참여자의 요청에 따른 해명 의무

1. 증권거래에 참여하거나 증권거래 서비스를 제공하는 조직 또는 개인은 UBCKNN 및 SGDCK의 요청에 따라 증권거래 감독 관련 정보, 서류, 전자 데이터를 신속하게, 완전히, 정확하게 제공해야 하며, UBCKNN 및 SGDCK의 요청에 따라 증권거래 관련 사항에 대해 해명하고, 법률이 정하는 바에 따라 증권 및 증권시장 법률에서 정한 경우 아래와 같이 정보 공시를 실시해야 한다.

가. 주식회사 대중주식의 주식 거래는 증권법 제29조와 재무부 고시 제52/2012/TT-BTC호 2012년 4월 5일 발행 증권시장에서 정보공시에 관한 지침에 따라 주식회사 대중주식 시장에서 정보공시를 하는 주식 거래를 하는 조직 또는 개인에 대한 거래이다.

나. 조직 또는 개인 또는 관련자가 25%(이하 "이 부분"이라 함) 이상의 표결권 주식 또는 펀드 증서를 취득하려는 의도가 있는 경우 또는 이미 25% 이상의 표결권 주식 또는 펀드 증서를 보유하고 있는 경우, 증권법 제32조, 증권법 일부 조항 개정 및 보완 법률 제1조 제11항, 재무부 고시 증권시장에서 정보공시에 관한 지침 및 공개 매수 제안을 위한 공시 지침에 따라 주식회사 대중주식의 주식 또는 펀드 증서를 취득하려는 의도가 있는 조직 또는 개인 또는 관련자에 대한 주식 거래이다.

다. 주식회사 대중주식의 이사회의 구성원, 감사위원회, 총 경영책임자(대표이사), 부총 경영책임자(부대표이사), 재무책임자, 회계책임자, 재무회계 부서장, 정보공시를 위탁받은 사람 및 관련자에 대한 주식 거래는 재무부 고시 제52/2012/TT-BTC호 2012년 4월 5일 발행 증권시장에서 정보공시에 관한 지침에 따라 주식 거래를 하는 조직 또는 개인에 대한 거래이다.

라. 증권투자 계좌 개설 서비스를 제공하는 상업은행은 고객의 계좌 잔액 정보를 UBCKNN 및 법에 따라 권한을 가진 기관의 요청에 따라 제공할 책임이 있다.

마. 증권투자 활동 및 증권 거래와 관련된 자료를 제공하는 감독 은행은 UBCKNN 및 법에 따라 권한을 가진 기관의 요청에 따라 관리하는 투자 펀드의 활동과 관련된 자료를 제공할 책임이 있다.

2. 증권시장에서 거래에 참여하는 조직 또는 개인 투자자는 법에 따라 권한을 가진 기관의 요청에 따라 UBCKNN 및 SGDCK와 협력할 책임이 있다.

3. 증권 거래에 참여하거나 증권 거래 서비스를 제공하는 조직 또는 개인이 본 조항 제2항에서 규정한 기관들과 협력하지 않을 경우 법률에 따라 처분을 받게 된다.

조 17. 증권예탁중심의 의무

1. 증권예탁중심은 법률에 따른 기준을 준수하여 시장 감독을 위한 데이터베이스 시스템을 구축하고 운영하는 의무가 있다.

2. 증권예탁중심은 다음 각 호의 보고를 수행하여 증권 거래 감독을 지원한다:

a.  월간 보고: 매월 첫 10일 이내에 증권예탁중심은 다음과 같은 보고서를 증권위원회에 제출해야 한다:

- 증권 코드 발급 현황 보고서(부록 II 표 1);

- 거래 결제 오류 수정 및 취소 현황 보고서(부록 II 표 2);

- 거래 시스템 외 증권 소유권 이전 거래 통계(증여, 선물, 상속 등)(부록 II 표 3);

- 증권 거래 계좌 정보 및 투자자 신원 보고서(부록 II 표 4);

- 증권예탁중심에 등록된 회사의 주요 주주 명단(부록 II 표 5).

위 내용에 따라 작성된 월간 보고서는 문서와 전자 파일 형태로 제출되며, 법령에 따라 보고된 정보를 보관해야 한다.

b.  요구에 따른 보고: 증권예탁중심은 증권위원회 또는 증권거래소의 서면 요청에 따라 감독을 위해 필요한 보고서를 제출해야 한다. 해당 보고서는 문서와 전자 파일 형태로 제출되며, 요청한 내용과 기한에 따라 작성되어야 한다.

c.  이상 보고: 증권예탁중심은 거래 후 수정, 취소 오류, 소유권 이전, 증권 보유 비율, 담보, 증권 소유 변경, 권리 행사 등 관련 규정 위반 사항을 발견하거나 예탁 증권회사 회원, 서비스 이용 조직 및 개인의 위반 사항을 발견할 경우 즉시 증권위원회에 보고해야 한다.

3.  증권예탁중심은 법령에 따라 보고된 정보를 보관해야 한다.

4.  필요한 경우, 증권예탁중심은 재무부의 요청에 따라 정기 보고 또는 이상 보고를 수행해야 한다.

조 18. 증권회사의 의무

1. 증권회사는 다음 각 호의 의무를 준수해야 한다.

a. 증권거래 감독을 위해 증권위원회와 증권거래소의 요청에 따라 협력해야 한다;

b. 증권위원회의 요청에 따라 증권위원회의 검사팀이 불량 거래를 조사하기 위해 투자자를 초청할 때 협력해야 한다;

c. 증권 및 증권시장 관련 규정을 위반한 거래를 발견한 경우 증권위원회에 보고해야 한다;

d. 증권위원회와 증권거래소의 요청에 따라 문서와 전자 파일 형태로 보고서와 자료를 제출해야 한다.

2. 위 조항 1에 따른 보고서와 자료는 증권위원회와 증권거래소의 요청에 따라 문서와 전자 파일 형태로 작성되고 제출되어야 한다.

장 IV

조직 및 실행

조 제19조 시행규정

1.  본 고시는 2013년 3월 8일부터 효력을 발생하며, 재무부 장관이 2008년 12월 31일에 발표한 '증권시장에서의 증권거래 감독 규칙' 고시를 대체한다.

2.  증권위원회와 증권거래소는 법률에 따른 권한과 기능 내에서 증권거래 감독 조직을 구성하고 효과적인 감독을 위한 규정과 절차를 제정하며, 감독 주체 간 중복을 최소화하도록 적극 협력해야 한다.

3.  증권위원회, 증권거래소, 증권예탁중심, 증권회사, 공개회사, 상장 및 등록 기업, 증권투자신탁회사, 증권투자회사 및 관련 조직 및 개인은 본 고시를 준수해야 한다.

4.  본 고시의 개정, 보완, 대체는 재무부 장관이 결정한다./.