시행규칙 제 134/2017/TT-BTC 증권시장에서의 전자거래에 관한 지침

시행규칙

전자 거래에 대한 지침

증권법(2006년 6월 29일)에 의거,

증권법 일부 조항을 수정 보완한 법률(2010년 11월 24일)에 의거,

전자 거래법(2005. 11. 29)

정보통신 법률 2006년 6월 29일에 의거함;

2015년 11월 19일 정보통신망 이용 촉진 및 정보보호 등에 관한 법률;

정부가 2012년 7월 20일 제정된 주식법 및 주식법 일부 개정 법률 시행에 관한 세부사항과 지침을 규정한 2012년 제58호 정부령(2012. 7. 20. 제정)을 근거로 함

정부가 2015년 6월 26일 제정된 주식법 및 주식법 일부 개정 법률 시행에 관한 세부사항과 지침을 규정한 2012년 제58호 정부령(2012. 7. 20. 제정) 일부를 개정·보완한 2015년 제60호 정부령(2015. 6. 26. 제정)을 근거로 함

정부가 2015년 5월 5일 제정된 파생금융상품 및 파생금융시장에 관한 2015년 제42호 정부령(2015. 5. 5. 제정)을 근거로 함

정부가 2007년 2월 23일 제정한 2007년 제27호 정부령인 금융 활동에서의 전자 거래에 관한 규정;

정부가 2016년 11월 21일 제정된 금융활동에서의 전자거래에 관한 세부사항과 지침을 규정한 2007년 제27호 정부령(2007. 2. 23. 제정) 일부를 개정·보완한 2016년 제156호 정부령(2016. 11. 21. 제정)을 근거로 함

2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 이 지침을 통해 증권시장에서의 전자거래에 대한 지침을 발령함

장 1
총칙

조 1. 적용범위

이 지침은 증권 온라인 거래 활동, 증권시장에서의 전자정보 교환 활동 및 증권시장에서의 전자거래와 관련된 다른 활동을 지침으로 함

조 2. 적용대상

이 지침의 적용 대상은 다음과 같습니다:

1. 국가증권위원회, 증권거래소, 베트남 증권등록센터

2. 증권시장에서 전자매체를 이용하여 거래하거나 활동하는 조직 및 개인으로 다음을 포함합니다:

가) 발행기관, 상장기관, 등록기관, 공개회사

나) 증권사, 펀드관리회사, 증권투자회사

다) 외국 증권사 또는 펀드관리사의 베트남 지점 또는 대표사무소

라) 상업은행, 베트남 내 외국 은행 지점(채권시장 또는 파생금융시장 회원), 감독은행, 등록기관, 보증기관, 펀드증서 유통 중개인

마) 투자자

바) 증권시장에서 전자매체를 이용하여 거래하거나 활동하는 다른 조직 및 개인

조 3. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석된다.

1. 증권 온라인 거래 활동 증권거래소의 정보통신 시스템 및 인터넷, 통신망 또는 기타 오픈 네트워크를 통해 이루어지는 증권거래 활동을 말하며, 이는 투자자와 온라인 증권거래 서비스 제공업체 간의 증권거래, 거래회원과 증권거래소 간의 증권거래, 등록기관 및 보증기관과 베트남 증권등록센터 간의 증권 관련 거래를 포함함

2. 온라인 증권거래 시스템 온라인 증권거래 활동을 관리하고 수행하기 위한 시스템으로 하드웨어, 소프트웨어, 데이터베이스, 통신망, 인터넷, 컴퓨터 네트워크를 포함함

3. 증권 분야의 전자 문서 증권시장에서의 전자거래 활동에 대한 데이터 메시지를 말하며, 이는 전자 매체를 통해 생성, 전송, 수신 및 저장됨

4. 전자 주문서 특정 시점에서 투자자가 온라인 증권거래 시스템을 통해 증권거래 주문을 입력했음을 기록한 데이터 메시지로서 해당 투자자가 시스템에 접속할 수 있는 인증 및 주문 입력을 통해 접근 가능함

5. 2단계 인증 사용자의 신원을 확인하기 위해 두 가지 요소를 요구하는 방법으로, 사용자가 알고 있는 정보(예: PIN 번호, 비밀 코드)와 사용자가 소유한 정보(예: 스마트 카드, 토큰, 모바일폰 또는 사용자의 생체 인식 정보)를 기반으로 함

6. 네트워크 정보 보안 정보 및 네트워크 정보 시스템을 불법적인 접근, 사용, 노출, 중단, 변경 또는 파괴로부터 보호하여 정보의 무결성, 보안성 및 접근성을 보장함

8. 주문 전화번호 투자자가 증권거래 서비스 제공업체에 등록한 전화번호로서 증권거래 주문을 실행하기 위해 사용됨

9. 온라인 증권거래 서비스 온라인 증권거래 서비스 제공업체가 투자자에게 제공하는 서비스로서 인터넷 또는 전화를 통해 증권거래 계좌 개설, 주문, 거래 요청 또는 거래 결과 수령을 포함함

10. 온라인 증권거래 서비스 제공업체 증권사, 펀드관리회사 및 펀드증서 유통 중개인이 제공하는 온라인 증권거래 서비스를 말함

11. 등록기관 증권거래소가 등록증을 발급하고 베트남 증권등록센터가 승인한 국내 증권사 또는 상업은행을 말함

12. 보증기관 증권파생상품 거래를 보증하고 결제하는 증권사, 상업은행 또는 외국 은행 지점을 말함

조 4. 증권시장에서의 전자 거래 원칙

증권시장에서의 전자 거래는 정확성, 공평성, 공개성, 투명성, 안전성, 효율성 및 전자상거래법, 정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률, 시행규칙 및 관련 법령과 일치하도록 보장되어야 한다.

장 II
증권 거래의 직접 거래 활동

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차
서비스, 기술 인프라, 보안 및 암호화 요구 사항
그리고 데이터 저장

조 5. 서비스 요구사항

1. 증권거래소와 베트남 증권예탁기관에 대해서는:

a) 증권 직접 거래 시스템 연결 규정, 시스템 장애 처리 절차, 시스템 예비 절차, 직접 거래 활동에서의 위험 관리 절차를 전자상거래법, 정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률, 시행규칙 및 본 통지의 규정에 따라 작성하고 발행해야 한다;

b) 사용하는 서비스 유형이 동일한 회원들에게 공정하고 투명하며 안전하고 효과적인 증권 직접 거래 활동을 제공해야 한다.

2. 증권사가 직접 거래 서비스를 제공하는 경우:

a) 투자자에게 직접 증권 직접 거래 서비스를 제공해야 한다;

b) 인터넷에 등록된 도메인 이름을 가진 전자 정보 웹사이트를 구축하여 증권 직접 거래 서비스를 제공해야 한다. 증권 직접 거래를 위한 프로그램 및 애플리케이션은 이 웹사이트에 게재하거나 통합되어야 한다;

c) 증권 직접 거래 서비스를 수행하기 위한 절차를 발행해야 한다. 이는 매일 관리 모니터링 절차, 서비스 사용 등록 및 해지 절차, 시스템 및 데이터 예비 절차, 서비스 제공 활동에서의 위험 관리 절차, 투자자에게 제공되는 증권 직접 거래 서비스와 관련된 다른 절차를 포함하며, 전자상거래법, 정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률, 시행규칙 및 본 통지의 규정에 따라 작성되어야 하며, 각 절차 참여자의 책임을 명시해야 한다;

d) 소프트웨어 관리, 시스템 관리 및 정보 보안에 대한 자격증을 보유한 직원들을 배치하여 증권 직접 거래 시스템의 모든 활동을 지속적으로 관리하고 감독해야 한다;

đ) 투자자와의 직접 거래 서비스 제공 및 사용은 증권 거래 계좌 개설 계약 또는 그 조건으로 표현되어야 하며, 이는 직접 거래 서비스의 방법, 직접 거래를 수행할 때 발생할 수 있는 위험, 위험이 발생했을 때 각 당사자의 손해배상 책임 및 직접 거래 활동과 관련된 다른 책임을 구체적으로 규정해야 한다;

e) 투자자의 거래 요청 정보를 직접 거래 시스템에 기록해야 한다. 이러한 정보는 시간, 로그인 세션, 거래 결과, 거래 전후의 계좌 잔액 등으로 검색할 수 있어야 한다;

g) 거래 명령이 직접 거래 시스템에서 일치되면 즉시 투자자에게 거래 결과를 통보해야 한다.

3. 펀드 관리 회사와 펀드 증서 유통 대리점이 직접 거래 서비스를 제공하는 경우, 제2항 각 호 a, b, c, đ, e 및 g의 규정을 준수해야 한다.

조 6. 온라인 증권거래 시스템에 대한 인프라 및 기술 요구사항

1. 온라인 증권거래 서비스를 제공하는 증권회사에 대해서는:

가) 증권거래 온라인 시스템은 회사의 다른 경영 시스템과 물리적으로 분리되어 있어야 하며, 정보통신망 안전을 보장하고 위험을 최소화하며 시스템 간 충돌을 방지해야 한다.

나) 증권거래 온라인 시스템 전용 서버를 설치하고 개인 컴퓨터를 서버로 사용하거나 다른 단위 또는 회사와 공유해서는 안 된다. 증권거래 온라인 시스템 전용 IT 장비는 예비 장비를 갖추어야 한다.

다) 증권거래 온라인 시스템이 설치된 구역은 안전, 환경 및 시스템 안전을 보장해야 한다: 별도의 구역, 자동 잠금 시스템 또는 동등한 제어 장치, 감시 카메라 시스템; 전용 소화 시스템; 공기 조절 시스템, 온도 및 습도 모니터링 시스템; 전력 저장 시스템 및 예비 발전기; 전파 차단 시스템.

라) 증권거래 온라인 시스템은 공인전자서명 제공기관의 전자서명 및 전자증명 서비스를 사용하는 솔루션을 통합해야 하며, 필요한 경우 다른 인증 방법도 포함해야 한다(본 통지 제8조 제1항 및 제3항 각 호에 따른 규정에 따라).

사) 펀드 관리 회사, 펀드 증서 유통 대리점이 온라인 증권거래 서비스를 제공하려면 본 조 제1항 및 제3항 각 호, 그리고 제3항의 규정을 준수해야 한다.

2. 증권거래소, 베트남 증권예탁원, 온라인 증권거래 서비스 제공자는 증권거래 온라인 시스템에 대한 대비 계획을 수립하고 시스템 장애 발생 시 대체 거래 방법을 제공해야 한다.

조 7. 온라인 증권거래 서비스 제공자에 대한 정보 보안 및 데이터 보존 규정

1. 온라인 증권거래 서비스 제공자의 웹사이트 및 이메일 시스템은 전자서명으로 인증되어야 한다.

2. 온라인 증권거래 시스템은 내부 경영 시스템에 대한 불법 접근을 차단하도록 설계되어야 하며, 이해충돌 가능성이 있는 부서들 사이에는 내부 통제 절차에 따라 권한을 분산해야 한다.

3. 시스템 소프트웨어는 운영 전에 보안 취약점을 검사하고 보고서를 작성해야 하며, 운영 환경은 테스트 환경 및 개발 환경과 분리되어야 한다. 온라인 증권거래 시스템의 정보통신망 보안 리스크 평가는 연 1회 수행되어야 한다.

4. 온라인 증권거래 시스템은 정보통신망 보안 및 시스템 데이터 보호를 위한 기술적 해결책을 갖추어야 한다.

5. 전자 증빙서류, 전자 주문서, 전자 데이터 및 고객 주문 전화 녹취 파일, 취소 주문 포함, 원본 형태로 최소 10년간 보관되어야 한다.

6. 온라인 거래 서비스를 이용하는 고객 정보, 거래 명령 및 시스템 내 교환 정보는 통신 경로 및 응용 프로그램 수준에서 암호화되어야 하며, 국가 관리 기관의 요청이 없는 한 법령에 따라 보호되어야 한다.

6. 온라인 거래 서비스를 이용하는 고객 정보, 거래 명령 및 시스템 내에서 교환되는 정보는 전송 중 및 응용 프로그램 수준에서 암호화되어야 하며, 법령에 따라 보호되어야 하나 국가 관리 기관의 권한 있는 요구가 있을 경우를 제외하고는 그러하다.

조 8. 인증에 관한 규정

1. 증권 온라인 거래에서 사용되는 인증 방법은 최소한 2단계 이상 인증 방법과 동등한 안전성을 가져야 하며 다음을 포함해야 한다.

가) 2단계 인증 방법

나) 디지털 인증서를 사용하는 인증 방법

다) 법률이 허용하고 관련 기관의 규정에 적합한 다른 인증 방법

조 9. 전자 주문표에 관한 규정

2. 취소 주문표는 주문 번호, 취소 수량 및 취소 주문 확인 정보를 포함해야 한다.

4. 증권 지수 거래에서의 전자 주문표는 법령에서 정한 증권 지수 거래 규정을 준수하고 이 조 제3항의 규정을 충족해야 한다.

절 2
등록, 회수 승인
증권 온라인 거래 서비스 제공

조 10. 증권 온라인 거래 서비스 제공 대상 등록

증권 온라인 거래 서비스 제공 대상 등록 대상은 증권거래소 회원사로서 증권거래소 거래 시스템과 연결되었으며 다음 사항이 아닌 회사이다.

1. 해산, 파산, 임시 중단 또는 증권거래소 회원 자격 종료를 위한 거래 중단 과정 중인 경우

2. 중개업무가 철회되거나 중개업무 철회 절차를 진행 중인 경우

3. 감독 또는 특별감독을 받고 있는 경우

4. 법률에서 정한 다른 중지 사항

조 11. 증권 온라인 거래 서비스 제공 등록 신청 서류

증권 온라인 거래 서비스 제공 등록 신청 서류는 다음과 같이 구성된다.

1. 본 통지 별지 01에 따라 증권 온라인 거래 서비스 제공 등록 신청서

2. 증권 온라인 거래 시스템 관리 전문가 명단 및 이력서 (본 통지 별지 02 참조)

3. 증권 온라인 거래 시스템 설계 보고서 (본 통지 별지 03 참조)

4. 증권거래소로부터 거래 회원사에 대한 거래 시스템 승인 문서 사본 및 검사 기록 사본

조 제12조. 증권거래 온라인 서비스 제공 승인 절차

증권회사는 이 통지 제11조 규정에 따라 서류를 작성하고 증권위원회와의 절차 처리 방식을 증권위원회의 공적 온라인 서비스 시스템을 통해 선택하거나 직접 서류를 제출하거나 공익 우편 서비스를 이용할 수 있다.

1. 이 통지 제11조 규정에 따른 서류를 접수한 날로부터 5(오)일 이내에 서류가 보완이 필요한 경우 증권위원회는 보완 요구 또는 서류가 적법하지 않은 경우 서면으로 설명을 요구하는 문서를 발송한다.

2. 증권위원회의 서류 보완 요구 문서를 받은 날로부터 10(십)일 이내에 증권회사는 요청된 내용에 따라 서류를 보완하여 증권위원회에 제출해야 한다. 이 기간 내에 보완 서류를 제출하지 않을 경우 증권위원회는 승인을 거부할 수 있는 권리를 가진다.

3. 완전하고 적법한 서류를 접수한 날로부터 20(이십)일 이내에 증권위원회는 증권회사에 증권거래 온라인 서비스 제공 승인을 검토하고 결정하며, 거부할 경우에는 서면으로 답변하고 그 이유를 명시해야 한다.

조 제13조. 승인 결정 회수 및 증권거래 온라인 서비스 제공 중단

1. 증권회사가 임시 중지되거나 증권 중개업무가 중지되거나 모든 업무가 중지되는 경우 증권회사는 증권거래 온라인 서비스 제공을 중단해야 하며 이러한 상태가 해소될 때까지 계속 중단되어야 한다.

2. 증권회사는 다음 각 호의 사유로 증권거래 온라인 서비스 제공 승인 결정이 회수된다.

a) 증권 중개업무를 철회하고 증권위원회의 승인을 받았음;

b) 증권 중개업무가 철회됨;

c) 증권거래소 회원 자격이 종료됨;

d) 합병, 분할, 통합됨;

đ) 해산, 파산, 설립 및 운영 허가가 취소됨;

e) 제5조 제2항, 제6조 제1항 및 제3항, 제7조, 제8조 제1항, 제9조 제3항 이 통지 규정을 준수하지 않음;

g) 증권거래 온라인 서비스 제공 등록 서류에 사실과 다른 정보가 포함됨;

h) 관리 기관의 요구 또는 증권회사의 자발적인 신청에 의한 기타 사유;

3. 제2항 각 호 외의 규정에 따라 증권거래 온라인 서비스 제공 승인 결정이 회수된 증권회사는 다시 증권거래 온라인 서비스 제공 등록을 할 수 있다.

4. 제2항 규정에 따라 증권거래 온라인 서비스 제공 승인 결정이 회수된 증권회사는 증권거래 온라인 시스템 데이터 보존 기간을 유지하고 법령에서 정한 의무를 수행하기 위해 보장해야 한다.

5. 증권회사의 증권거래 온라인 서비스 제공 승인 결정 회수 절차는 증권위원회의 지침에 따라 이루어진다.

목 3
보고 및 공시 정보
증권거래 온라인 활동 중

조 14. 온라인 증권거래 활동 보고에 관한 규정

1. 온라인 증권거래 서비스를 제공하는 증권사가 다음의 보고서를 증권선물위원회에 제출해야 한다.

가) 연간 온라인 증권거래 활동 보고서는 이 통고 부록 4에 따라 작성하여 해당 연도 종료일로부터 30일 이내에 제출해야 한다.

나) 온라인 증권거래 시스템 업그레이드 또는 변경사항(시스템 핵심 변경, 거래 방식 변경, 정보기술 인력 변경, 시스템 위치 변경 등)이 있을 경우, 그와 관련된 자료를 첨부한 보고서는 이 통고 부록 8에 따라 작성하여 증권사가 업그레이드 또는 변경을 완료한 날로부터 7일 이내에 제출해야 한다.

2. 증권시장은 다음의 보고서를 증권선물위원회에 제출해야 한다.

가) 연간 온라인 증권거래 시스템 보고서는 이 통고 부록 5에 따라 작성하여 해당 연도 종료일로부터 30일 이내에 제출해야 한다.

나) 거래소 회원에게 적용되는 기술기준 변경사항에 대한 보고서는 변경사항 발생 후 7일 이내에 제출해야 한다.

3. 베트남 증권예탁기관은 이 통고 부록 6에 따라 작성한 연간 온라인 증권거래 활동 보고서를 해당 연도 종료일로부터 30일 이내에 증권선물위원회에 제출해야 한다.

4. 온라인 증권거래 시스템과 관련된 중대 사고가 발생한 경우, 증권시장, 베트남 증권예탁기관, 증권사는 이 통고 부록 7에 따라 작성한 보고서를 사고 발생 후 24시간 이내에 증권선물위원회에 제출해야 한다.

5. 펀드관리사, 펀드증권 판매대리점은 이 통고 조 11항 3호에 따른 문서를 투자자가 이용할 수 있는 온라인 증권거래 시스템을 구축하기 전 최소 5일 이내에 증권선물위원회에 제출해야 하며, 연간 온라인 증권거래 활동 보고서는 이 통고 부록 4에 따라 작성하여 해당 연도 종료일로부터 30일 이내에 제출해야 한다.

6. 보고서는 증권선물위원회의 지침에 따라 전자정보교환 시스템을 통해 전자문서로 제출해야 한다.

조 15. 온라인 증권거래 활동에서 정보공개에 관한 규정

1. 증권사, 펀드관리사, 펀드증권 판매대리점이 투자자를 위한 온라인 증권거래 서비스를 제공하는 웹사이트 및 애플리케이션에는 온라인 증권거래 서비스 규정과 투자자가 온라인 거래를 수행할 때 발생할 수 있는 위험을 공개해야 한다. 위험은 다음과 같다.

가) 인터넷을 통해 전송되는 거래 명령이 중단되거나 지연되거나 데이터 오류가 발생할 수 있다.

나) 조직이나 투자자의 식별이 정확하지 않을 수 있고 보안 오류가 발생할 수 있다.

다) 시장 가격과 기타 증권 정보가 오류나 차이가 있을 수 있다.

라) 투자자가 사용하는 거래 명령 확인 방법의 위험.

마) 국가 관리 기관, 증권사, 펀드관리사, 펀드증권 판매대리점이 공표해야 할 것으로 판단되는 다른 위험.

2. 증권시장은 증권시장 웹사이트에 증권시장에서의 전자거래 관련 법률 규정과 증권시장에서의 전자거래 활동에 관한 증권시장이 발행한 규정을 공표해야 한다.

3. 베트남 증권예탁기관은 베트남 증권예탁기관 웹사이트에 허용된 온라인 증권거래 제품 및 서비스 목록, 증권시장에서의 전자거래 관련 법률 규정, 베트남 증권예탁기관이 발행한 증권시장에서의 전자거래 활동에 관한 규정을 공표해야 한다.

4. 증권선물위원회는 증권선물위원회 웹사이트에 온라인 증권거래 서비스를 제공할 수 있는 증권사 목록, 서비스 제공 신청 절차 및 서류, 온라인 증권거래 서비스 제공 승인 결정이 취소된 증권사 목록을 게시해야 한다.

장 III
전자정보교환 활동

조항 16. 전자 정보 교환 활동에 관한 규정

1. 전자 정보 교환이 포함하는 내용은 인터넷 또는 관련 전용망을 통해 다음 활동과 관련된 정보를 교환하는 것을 포함한다:

가) 공중에게 주식을 공모하거나 등록하고, 주식을 수탁하거나 상장시키거나 거래 등록 및 주식 거래를 하는 것;

나) 이 통지 제2항 제2조에서 정한 조직 및 개인 관리 활동;

다) 증권 시장에서 정보 공개 활동;

라) 법률이 증권 시장과 관련하여 정한 다른 활동.

2. 전자 정보 교환 서비스를 제공하는 조직은 다음과 같은 책임을 지닌다:

가) 인터넷을 통해 전자 정보 교환 서비스의 포털 역할을 하는 웹사이트를 구축한다;

나) 서비스를 사용하도록 등록된 대상들의 정보 보안을 유지하고 전자 정보 교환 시스템의 안전성을 보장한다;

다) 전자 정보 교환 서비스에 대한 지침을 발행한다.

3. 전자 정보 교환에 참여하는 대상은 서비스를 등록하고 사용하며, 전자 정보 교환 서비스를 제공하는 조직의 지침을 준수한다.

4. 전자 정보 교환 활동에서 디지털 증명서와 디지털 서명의 사용은 금융 활동에서 전자 거래 법률에 따라 이루어진다.

장 IV
증권 시장에서 전자 거래 활동에 참여하는 기관, 조직 및 개인의 책임

조항 17. 증권 시장에서 전자 거래 활동에 참여하는 조직 및 개인의 책임

1. 증권 거래 및 증권 시장 활동에 대한 규정을 준수한다.

2. 전자 거래 활동에서 정보 보호 규정 및 보안, 인력, 데이터 시스템에 대한 규정을 준수한다.

3. 회사의 온라인 증권 거래 활동과 관련된 모든 문서 및 증빙 자료를 적절히 보관해야 한다. 온라인 증권 거래 서비스 제공 등록 신청서를 작성하고 확인하며, 정보가 정확하지 않음을 발견하면 수정 및 보완해야 하며 중요한 내용을 누락해서는 안 된다. 법률이 정한 바에 따라 보고된 정보를 보관해야 한다.

4. 증권 회사는 증권거래소 위원회로부터 온라인 증권 거래 서비스 제공 승인을 받지 않았거나 승인이 취소된 경우 온라인 증권 거래 서비스를 제공해서는 안 된다.

5. 법률이 정한 바 또는 증권거래소 위원회의 요청에 따라 정확한 기간 내에 내용을 완전히 보고해야 한다.

조항 18. 증권 시장에서 전자 거래 활동의 감독 및 모니터링

1. 증권거래소 위원회는 증권거래소, 베트남 증권등록센터, 증권회사, 펀드관리회사, 펀드증서 판매대리점 및 기타 조직 및 개인에 대해 증권 시장에서 전자 거래 활동을 수행하는 것을 정기적으로 또는 비정기적으로 감독하고 검사해야 한다. 투자자의 권익이나 증권 시장의 안전에 영향을 미치는 사고가 발생한 경우도 마찬가지이다.

2. 증권거래소와 베트남 증권등록센터는 증권거래소 위원회의 요청에 따라 온라인 증권 거래 서비스를 제공하는 조직의 온라인 증권 거래 활동을 모니터링하고 관련 조직 및 개인과 협력해야 한다.

3. 증권 시장에서 전자 거래 활동에 참여하는 조직 및 개인은 권한 있는 기관의 요청에 따라 전자 거래 활동과 관련된 정보, 데이터 및 문서를 적시에 제공해야 한다.

장 V
시행규정

조 19. 효력 발생

본 통지는 2018년 [월] [일]부터 효력을 발생하며, 재무부 장관이 2013년 6월 28일에 발행한 증권 시장에서 전자 거래에 대한 지침을 담은 2013년 제87/2013/TT-BTC 통지를 대체한다.

조항 20. 조직 실행

1. 본 통지가 효력을 발생한 날로부터 6개월 이내에 증권거래소 위원회로부터 본 통지가 효력을 발생하기 전에 온라인 증권 거래 서비스 제공을 승인받은 증권회사들은 본 통지의 요구사항을 충족하도록 온라인 증권 거래 시스템을 완성해야 한다. 서비스, 기술 인프라, 보안, 인증 및 데이터 저장에 대한 요구사항을 포함한다.

2. 증권거래소 위원회는 증권 시장에서 전자 거래에 적용되는 정보기술 응용 프로그램에 대한 기술 표준을 지시하고 발행한다.

3. 증권거래소 위원회, 증권거래소, 베트남 증권등록센터 및 증권 시장에서 전자 거래 활동에 참여하는 조직 및 개인은 본 통지를 시행하는 책임을 진다./.