시행규칙 제 14/2020/TT-NHNN 금융 및 은행 분야에서의 사법감정에 관한 규정

시행규칙
금융 및 은행 분야에서 법적 감정에 관한 규정

2010년 6월 16일 제정된 금융기관법과 2017년 11월 20일 제정된 금융기관법 일부 개정법을 근거로 함;

2012년 6월 20일 법률 제2020년 6월 10일 법률 개정 및 보충 법률 제2012년 6월 20일 법률 일부 조항 개정 법률에 의거

금융기관에 관한 법률(2010년 6월 16일 제정); 금융기관에 관한 법률 일부 개정 법률(2017년 11월 20일 제정)

2013년 7월 29일 정부가 제정한 「사법감정법 시행령」에 대한 세부사항 및 시행방법을 규정하기 위한 정부령 제85/2013/NĐ-CP를 근거로 함;

베트남 중앙은행 총재는 베트남 중앙은행 총재가 2013년 12월 26일에 제정한 시행규칙 제32/2013/TT-NHNN을 수정하고 베트남 영토 내 외환 사용 제한 규정의 시행을 위한 지침을 보완하는 통지 제03/2019/TT-NHNN을 발부함.”

금융감독검사처장의 제안에 따라

베트남 국립은행 총재는 금융 및 은행 분야에서 법적 감정에 관한 통지를 제정한다.

장 1
총칙

조 1. 적용범위

본 통지는 금융 및 은행 분야에서 법적 감정원의 임명, 해임, 자격, 서류, 절차, 법적 감정원 카드 발급 및 회수, 사건별 법적 감정원 인정 및 취소, 사건별 법적 감정원 명단 공개, 전문 기준, 금융 및 은행 분야에서 법적 감정 실시 절차에 관한 사항을 규정한다.

조 2. 적용대상

1. 베트남 국립은행 소속 공무원, 공무직원, 직원(이하 "국립은행"이라 한다).

2. 국립은행 소속 단위로, 감독기관, 은행감독기관, 부, 국 및 동등한 단위, 중앙 정부 소속 지방 및 도시의 국립은행 지점.

3. 금융 및 은행 분야에서 법적 감정 활동과 관련된 기관, 단체, 개인.

조 3. 금융 및 은행 분야에서 법적 감정의 범위

금융 및 은행 분야에서 법적 감정은 다음 사항에 대한 감정을 포함한다.

1. 국립은행이 발행한 종이돈, 금속돈.

2. 외환 거래와 금 거래.

3. 은행업무, 즉 대출, 예금 수령 및 계좌를 통한 결제 서비스 제공.

4. 예금 보험.

5. 법률이 정하는 베트남 국립은행의 관리 권한에 속하는 금융 및 은행 분야와 관련된 다른 업무.

조 4. 법적 감정원의 임명, 해임, 카드 발급 및 회수; 사건별 법적 감정원의 인정 및 취소; 감정위원회 설립에 관한 권한

1. 베트남 국립은행 총재:

a) 법적 감정원 임명 및 해임;

b) 법적 감정원 카드 발급 및 회수;

c) 국립은행 소속 단위의 사건별 법적 감정원 인정 및 취소(중앙 정부 소속 지방 및 도시의 국립은행 지점을 제외);

d) 감정위원회 설립.

2. 중앙 정부 소속 지방 및 도시의 국립은행 지점장은 해당 지점의 사건별 법적 감정원 인정 및 취소를 수행한다.

장 II
구체적인 규정

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차
기준, 서류, 절차, 법적 감정원의 임명, 해임, 카드 발급 및 회수; 사건별 법적 감정원 인정 및 취소, 사건별 법적 감정원 명단 공개

조 5. 법적 감정원, 사건별 법적 감정원의 기준

1. 베트남 국민으로서 베트남에 상주하고 있으며 다음 기준을 충족하는 경우 법적 감정원으로 임명될 수 있다.

a) 법률 제7조 제1항 a호에 따른 기준을 충족하고 법률 제7조 제2항에 따른 경우가 아닌 경우;

b) 재정-은행, 회계, 경제, 법학, 정보기술, 미술, 인쇄공학 및 화학공학 등 베트남 교육 기관이 법률에 따라 교육하거나 외국 교육 기관에서 교육받고 베트남에서 사용할 수 있도록 인정받은 학사 이상 학위를 소유하고 있어야 함;

c) 그가 임명된 법적 감정원 분야와 일치하는 분야에서 공무원 또는 직원 직급을 임명받은 날 또는 고용 계약을 체결한 날로부터 5년 이상 전문 분야에서 근무한 경력이 있어야 함.

2. 베트남 국민으로서 베트남에 상주하고 있으며 본 조항 제1항에 따른 기준을 충족하는 경우 사건별 법적 감정원으로 선택될 수 있다.

학사 학위가 없더라도 본 통지 제3조에 따른 분야에서 깊이 있는 교육 및 훈련을 받았으며 해당 분야에서 최소 5년 이상의 실무 경험을 가진 경우 사건별 법적 감정원으로 선택될 수 있다.

조 6. 감정원 자격 임명, 해임, 발급 및 회수에 관한 서류

1. 감정원 자격 임명 및 발급 서류:

가) 임명을 요청하는 사람의 소속 중앙은행 기관의 책임자가 제출한 임명 요청 문서;

나) 해당 법률 제5조 제1항 제2호에서 정한 전문 분야 교육 증빙 서류의 공증 사본과 해당 전문 분야 임명 요청에 적합한 외국 교육 기관이 발급한 학위 증명서의 권한 있는 기관 인증 문서;

다) 권한 있는 기관의 확인을 받은 간단 경력 요약;

라) 해당 법률 부록 01에 따라 임명을 요청하는 감정원 후보자의 전문 활동 기간 확인;

임명을 요청하는 감정원 후보자가 중앙은행 소속 다른 기관이나 다른 기관에서 실제 전문 활동 기간을 보낸 경우, 임명을 요청하는 감정원 후보자의 전문 활동 기간은 요청 기관에서의 실제 근무 기간과 다른 기관에서의 실제 근무 기간을 포함합니다;

마) 법무부 규정에 따른 2cm x 3cm 크기의 사진 2매;

2. 감정원 자격 해임 및 회수 서류:

가) 해당 감정원 자격을 해임하고자 하는 중앙은행 소속 기관의 책임자가 제출한 해임 요청 문서;

나) 해당 법률 제10조 제1항에서 정한 감정원 자격 해임 사유를 증명하는 문서 또는 증빙 서류;

조 7. 감정원 자격 임명, 발급, 해임, 회수 절차 및 방법

1. 감정원 자격 임명 및 발급:

가) 중앙은행 소속 기관은 해당 법률 제6조 제1항에 따라 감정원 자격 임명 및 발급 서류를 작성하여 조직 인사부에 제출합니다;

나) 조직 인사부는 유효한 서류를 모두 접수한 날로부터 최대 7일 이내에 중앙은행 총재에게 감정원 자격 임명 및 발급 결정을 보고합니다. 거절할 경우, 조직 인사부는 요청 기관에 거절 사유를 명시한 문서를 발송합니다;

2. 감정원 자격 해임 및 회수:

가) 중앙은행 소속 기관은 해당 법률 제6조 제2항에 따라 감정원 자격 해임 및 회수 서류를 작성하여 조직 인사부에 제출합니다;

나) 조직 인사부는 유효한 서류를 모두 접수한 날로부터 최대 7일 이내에 중앙은행 총재에게 감정원 자격 해임 및 회수 결정을 보고합니다. 거절할 경우, 조직 인사부는 요청 기관에 거절 사유를 명시한 문서를 발송합니다;

3. 조직 인사부는 임명 또는 해임 결정 날로부터 최대 3일 이내에 감정원 명단을 작성하거나 수정하여 중앙은행 총재에게 보고하고, 법무부에 제출하며, 동시에 정보통신부에 제출하여 중앙은행 웹사이트에 게시하도록 하며, 금융감독원에 제출하여 추적 관리하도록 합니다;

조 8. 감정원 자격 카드 발급 및 회수

1. 감정원 자격 카드 발급 및 회수는 감정원 임명 및 해임과 동시에 이루어집니다;

2. 감정원 자격 카드 발급 및 회수는 법무부 규정에 따라 이루어집니다;

조 제9조. 사건별 법정감정인 인가, 인가 취소 및 명단 공고 절차

1. 매년 10월 31일 이전에 중앙은행 소속 단위의 장관(중央銀行 지방 또는 직할특별시 지점장 제외)은 해당 연도의 5조 제2항에서 정한 자격요건을 갖춘 사람을 선정하여 명단을 작성하고, 조직인사부에 제출하여 중앙은행 총재에게 사건별 법정감정인 인가를 신청하도록 한다. 제출 서류는 다음과 같다.

가) 중앙은행 소속 단위의 장관이 사건별 법정감정인 인가를 신청하는 사람의 근무지에서 제출하는 인가 신청서

나) 사건별 법정감정인 인가 신청 명단으로서 최소한 다음 정보를 포함해야 한다: 성명; 출생년월일; 근무지; 전문분야 학력; 교육 및 훈련된 전문 분야; 전문 활동 경력(개월 단위로 계산); 법정감정 활동 경력(참여한 사건 수로 계산)

다) 통지 제6조 제1항 제2호부터 제4호까지에서 정한 서류

라) 대학 학위가 없는 경우, 통지 제6조 제1항 제2호부터 제4호까지에서 정한 서류 외에 교육기관이 발행한 교육 및 훈련 증명서를 추가로 제출해야 한다. 이 증명서는 통지 제3조에서 정한 분야에 대한 심화 교육 및 훈련을 받았음을 확인한다.

2. 조직인사부는 적격 서류를 접수한 날로부터 7일 이내에 중앙은행 총재에게 사건별 법정감정인 인가를 신청하도록 한다. 거절 시, 조직인사부는 거절 사유를 명시한 서면을 신청 단위에 회신한다.

3. 지방 또는 직할특별시 중央銀行 지점장은 통지 제5조 제2항에서 정한 자격요건을 갖춘 사람을 선정하여 명단을 작성하고, 통지 제1항 제2호부터 제4호까지에서 정한 서류를 제출하고 사건별 법정감정인 인가를 결정한다. 사건별 법정감정인 인가 결정은 매년 11월 20일 이전에 조직인사부에 보고되어야 한다.

4. 조직인사부는 중앙은행 소속 단위의 사건별 법정감정인 명단을 통합하여 중앙은행 총재에게 제출하여 법무부에 보고하도록 하며, 이를 중央銀行 웹사이트에 게시하도록 한다. 또한 금융감독기구에도 보고한다. 이는 매년 11월 30일 이전에 이루어져야 한다.

5. 사건별 법정감정인과 관련된 정보 변경 시:

가) 중앙은행 소속 단위의 장관(지방 또는 직할특별시 중央銀行 지점장 제외)은 사건별 법정감정인의 변경된 정보를 조직인사부에 통보하는 서면을 작성하며, 이에는 최소한 다음 내용이 포함되어야 한다: 사건별 법정감정인의 성명; 인가 결정 번호; 변경 요청 정보

나) 지방 또는 직할특별시 중央銀行 지점장은 사건별 법정감정인의 변경된 정보를 결정하고 조직인사부에 통보한다.

다) 조직인사부는 위 각 호에서 정한 서면을 받은 날로부터 7일 이내에 사건별 법정감정인의 변경된 정보 명단을 통합하여 중앙은행 총재에게 제출하여 법무부에 보고하도록 하며, 이를 중央銀行 웹사이트에 게시하도록 한다. 또한 금융감독기구에도 보고한다.

6. 사건별 법정감정인 인가 취소: 사건별 법정감정인이 통지 제5조 제2항에서 정한 자격요건을 더 이상 충족하지 않을 때:

가) 중앙은행 소속 단위의 장관(지방 또는 직할특별시 중央銀行 지점장 제외)은 사건별 법정감정인의 인가 취소를 신청하기 위해 조직인사부에 서면을 제출하며, 이에는 최소한 다음 내용이 포함되어야 한다: 사건별 법정감정인의 성명; 인가 결정 번호; 인가 취소 요청 사유 및 불충족 요건

나) 지방 또는 직할특별시 중央銀行 지점장은 자신이 인가한 사건별 법정감정인의 인가를 취소하고 조직인사부에 통보한다.

다) 중앙은행 총재의 결정을 받거나 지방 또는 직할특별시 중央銀行 지점장의 사건별 법정감정인 인가 취소 결정을 받은 날로부터 7일 이내에 조직인사부는 사건별 법정감정인 명단을 재조정하여 중앙은행 총재에게 제출하여 법무부에 보고하도록 하며, 이를 중央銀行 웹사이트에 게시하도록 한다. 또한 금융감독기구에도 보고한다.

절 2
전문 기준, 의뢰 수락, 절차, 금융 및 은행 분야 법정감정 실시 기간

조항 10. 전문 기준은 사법 감정 활동에 적용됩니다.

금융과 은행 분야에서 사법 감정 활동에 적용되는 전문 기준은 통화 관련 법률, 은행 활동, 외환 활동 및 관련 법률 규정을 포함합니다.

조항 11. 중앙은행에 대한 사법 감정 요청 접수

1. 은행 감독 및 감사 기관은 사법 감정 요청 결정, 사법 감정 추가 요청 결정, 사법 감정 재요청 결정을 받는 주체이며, 사법 감정 요청자가 중앙은행에 사법 감정을 요청할 때 이를 처리하고, 은행 총재에게 사법 감정 수행을 위한 제안을 합니다.

2. 사법 감정 요청 결정, 사법 감정 추가 요청 결정, 사법 감정 재요청 결정을 받은 날로부터 최대 3일 이내에, 사법 감정 요청자로부터 해당 결정과 함께 제출된 서류, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본(있을 경우)을 받은 은행 감독 및 감사 기관은 다음 사항을 수행해야 합니다.

가) 이 조각 통지의 제13조에 따라 서류, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본(있을 경우)의 인계, 수령, 봉인 해제를 기록합니다.

나) 금융과 은행 분야에서 정한 사법 감정 범위 내에서 사법 감정 요청 내용을 검토합니다.

다) 받은 서류, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본(있을 경우)을 사법 감정 요청 결정에 기재된 내용과 문서 관리 규정에 따른 형식과 비교합니다.

라) 사법 감정 요청 내용이 이 통지의 제3조에서 정한 사법 감정 범위를 벗어나거나 사법 감정 실시에 필요한 조건이 부족하다면 사법 감정 요청자에게 거부 통지를 보냅니다. 또한, 제24조 제1항 제2호 사법 감정 법률에 따른 사법 감정 실시 조건이 충족되지 않는 경우, 중앙은행 소속 단체(중앙은행 지방 지점, 직할 시·도 지점을 제외한 단체)가 사법 감정 요청 결정, 사법 감정 추가 요청 결정, 사법 감정 재요청 결정에 따라 사법 감정을 수행하도록 지시하거나, 사법 감정 재요청 결정에 따라 사법 감정 재감정을 수행하기 위한 감정위원회를 구성합니다.

마) 중앙은행 지방 지점, 직할 시·도 지점이 사법 감정 요청 결정, 사법 감정 추가 요청 결정, 사법 감정 재요청 결정에 따라 사법 감정을 수행하도록 지시합니다.

3. 중앙은행 소속 단체가 사법 감정을 수행하도록 지시받은 후, 사법 감정 추가 요청 결정, 사법 감정 재요청 결정을 받은 날로부터 2일 이내에, 해당 결정을 받은 단체는 은행 감독 및 감사 기관에 제출하여 은행 총재에게 제2항에 따른 처리를 제안합니다.

조 제12조. 직접 법관정감원, 사건별 법관정감인 지정 결정 접수

1. 법관정감인 지정 요청자가 직접 법관정감원, 사건별 법관정감인 지정 요청을 하는 경우, 해당 법관정감원, 사건별 법관정감인 지정 요청을 받은 은행공사 소속 단위는 은행공사 내에 있는 법관정감원, 사건별 법관정감인에게 지정 결정을 전달하여 법관정감을 조직적으로 실시하도록 한다.

2. 은행공사 소속 단위가 직접 법관정감원, 사건별 법관정감인 지정 요청을 받았으나 해당 단위가 아닌 경우, 해당 단위는 법관정감원, 사건별 법관정감인 지정 요청을 받은 단위에 지정 결정을 전달할 책임이 있다.

3. 직접 법관정감원, 사건별 법관정감인 지정 요청을 받은 단위는 다음과 같은 책임을 갖는다:

가) 법관정감원, 사건별 법관정감인 지정 요청을 받은 경우, 감독기관에 지정 결정을 보고하여 종합 및 추적 관리하되, 감독기관으로부터 지정 결정을 받은 경우에는 제외한다.

나) 법관정감원, 사건별 법관정감인 지정 요청을 받은 법관정감원, 사건별 법관정감인에게 지정 결정을 전달한다.

다) 법관정감원, 사건별 법관정감인 지정 요청을 받은 법관정감원, 사건별 법관정감인이 법관정감인 지정 요청자의 요구에 따라 법관정감을 수행할 수 있도록 조건을 마련한다.

조 제13조. 서류, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본의 인계, 인수, 봉인 해제

서류, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본의 인계, 인수, 봉인 해제는 별표 2, 별표 3에 따른 인계, 인수, 봉인 해제 기록을 작성해야 한다.

조 제14조. 보충 감정, 재감정

1. 은행공사 소속 단위는 통지 이행규칙 제11조 제2항에 따라 보충 감정, 재감정을 수행한다.

2. 은행공사에서 직접 법관정감원, 사건별 법관정감인 지정 요청을 하는 경우, 지정 요청을 받은 자는 통지 이행규칙 제12조, 제13조, 제17조, 제18조, 제19조에 따라 보고, 서류, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본 인수, 감정 준비, 감정 실시를 수행한다.

은행공사에서 직접 법관정감원, 사건별 법관정감인 지정 요청을 받아 법관정감 조직을 구성하는 경우, 지정 요청을 받은 자는 법관정감인 지정 요청자, 법관정감 조직의 지시에 따라 감정을 수행한다.

3. 형사소송법에 따른 가짜 화폐에 대한 재감정:

가) 은행공사에 대한 감정 요청에 대한 가짜 화폐 재감정은 다른 법관정감원 또는 다른 사건별 법관정감인이 수행해야 한다.

나) 은행공사에서 직접 법관정감원, 사건별 법관정감인 지정 요청을 하는 경우, 지정 요청을 받은 단위는 지정 요청을 받은 자가 보고, 서류, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본 인수, 감정 준비, 보충 감정, 재감정을 통지 이행규칙 제12조, 제13조, 제17조, 제18조, 제19조에 따라 수행한다. 지정 요청을 받은 자는 이미 재감정된 사건에 대해 재감정을 거부할 수 있는 권리를 갖는다.

조 15. 감정위원회

1. 처음 감정결과와 재감정 결과가 같은 감정 내용에 대해 차이가 있는 경우, 금융감독원 감정위원회의 결정에 따라 재감정을 실시한다.

2. 금융감독기관은 감정위원을 선정하여 인사부로 보내고, 금융감독원 총재의 승인을 받아 감정위원회를 구성한다. 이는 별표 5에 따라 시행규칙에 명시되어 있다.

3. 감정위원회는 제13조, 제17조, 제19조에서 정한 절차에 따라 감정대상, 정보, 자료, 물품, 표본 등을 수집하고, 감정을 준비하며, 감정을 수행하고, 제21조 제2항 및 제3항에서 정한 절차에 따라 감정결과를 작성한다.

조 16. 감정 절차의 수행

감정 절차의 수행은 다음과 같이 이루어진다:

1. 감정 준비.

2. 감정 수행.

3. 감정결과 작성.

4. 감정 관련 서류의 작성, 전달, 보관.

조 17. 금융감독원 감정 요청 시 감정 준비

1. 감정 수행을 지시받은 단위는 감정 지시서를 받은 날로부터 최대 5일 이내에 다음 사항을 수행한다.

a) 현재 사건에 대한 법정감정인 또는 법정감정인을 지정하여 감정을 수행하도록 한다.

추가적인 법정감정인 지정이나 법정감정인 인정이 필요할 경우, 해당 단위는 본 통지규칙 제5조에서 정한 기준을 충족하는 사람을 선택하고, 감정 요구사항에 맞는 사건에 대한 감정을 수행하기 위해 본 통지규칙 제6조에서 정한 절차에 따라 신청서를 작성하여, 본 통지규칙 제7조 및 제9조에서 정한 절차에 따라 지정하거나 인정한다.

두 명 이상의 법정감정인을 지정할 경우, 해당 단위는 법정감정팀을 구성하고, 그 중 주요 인물을 명시해야 한다.

b) 감정 요청자와 협력하여 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본을 수령한다. (감정 요청자가 감정 지시서를 함께 제공하지 않은 경우, 본 통지규칙 제13조에서 정한 절차에 따라)

2. 사건별 법정감정인은 감정 지시서에 명시된 사건 내용, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본을 검토하여 감정 요청자에게 필요한 추가 정보, 자료, 물품, 표본을 제공하도록 요구한다.

3. 사건별 법정감정인은 감정 계획을 작성하는데, 최소한 다음 내용을 포함해야 한다.

a) 감정 수행 시 적용될 전문 기준을 확인하고 수집한다.

b) 감정 수행 시 사용될 장비, 서비스 등에 대한 예상 사용 및 적용을 확인하고, 감정 요청자에게 통보한다.

c) 감정 수행에 따른 인건비, 용역비, 장비 사용 비용, 소모품 비용, 기타 관련 법률에 따른 비용을 계산하고, 이를 감정 요청자에게 통보한다.

라) 심사 방법, 단계, 예상 완료 일정을 확정한다.

마) 기타 심사 수행을 위한 활동, 조건을 확정한다.

조 18. 금융감독원 사건에 대한 직접 감정요청에 따른 감정 준비

1. 요청받은 자는 이 통지의 제17조 제2항 및 제3항 규정에 따라 감정 준비를 한다.

2. 금융감독원 사건에 대한 직접 감정요청으로 구성된 감정조직에 참여하기 위해 요청받은 자는 감정요청자 또는 감정조직의 지시에 따라 감정 준비를 한다.

조 19. 사법감정 실시 조직

사법감정원 감정원, 사건별 감정원:

1. 감정 내용과 요구사항에 관련된 기계, 수단, 장비, 서비스를 감정 계획안(있을 경우)에 작성된 내용과 감정요청자에게 통보된 내용에 따라 임차한다.

2. 감정 과정에서 새로운 내용이나 문제점이 발생하면 즉시 감정요청자에게 통지하여 해결 방안을 협의한다.

3. 감정요청자의 각각의 감정 요구사항에 따라 사법감정원 감정원, 사건별 감정원은 제공된 서류, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본과 전문 규준을 비교하여 각각의 감정 요구사항에 대한 평가와 의견을 내린다.

4. 사법감정의 전체 과정과 결과를 신속하게, 완전히, 사실대로 기록하며, 이 통지 부록 04에 따라 작성한다.

조 20. 사법감정 기간

1. 법적 감정 기간:

a) 이 통지 제14조 제3항에 따른 경우 최대 9일

b) 은행법에 의한 종이화폐, 금속화폐 감정의 경우 최대 1개월

c) 외환거래 및 금융거래 감정의 경우 최대 1개월

d) 은행업무 감정의 경우 최대 3개월 (신용공여, 예금수취, 계좌이체 서비스 제공 등)

e) 예금보험 감정의 경우 최대 1개월

f) 이 통지 제3조에 따른 금융 및 은행 분야의 2개 이상의 감정 내용이 있는 사건 또는 복잡하고 다수의 단체나 개인과 관련된 사건의 경우 최대 4개월

2. 본 조 제1항에 따른 사법감정 기간은 금융감독원이 감정요청 결정을 받고 해당 결정에 명시된 서류, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본을 모두 받은 날로부터 시작되며, 보충 필요한 서류, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본이 있을 경우 그 날짜부터 시작되거나, 직접 감정요청을 받은 사법감정원 감정원, 사건별 감정원이 감정요청 결정을 받고 해당 결정에 명시된 서류, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본을 모두 받은 날로부터 시작되며, 보충 필요한 서류, 감정 대상, 정보, 자료, 물품, 표본이 있을 경우 그 날짜부터 시작된다.

조 21. 법의학 감정 결과

1. 법의학 감정원 또는 사건별 법의학 감정인은 제3조에서 정한 금융 및 은행 분야의 법의학 감정 범위 내에서 요청된 감정 내용에 대해 법의학 감정을 실시하며, 제10조에서 정한 금융 및 은행 분야의 법의학 감정에 적용되는 전문 기준을 따르고 이를 감정 결과에 반영해야 한다.

2. 제19조 제3항에서 정한 법의학 감정 실시 결과를 바탕으로 법의학 감정원 또는 사건별 법의학 감정인은 각각의 감정 요청 사항에 대해 평가하고 결론을 내린다.

3. 법의학 감정 결과는 본 통지 부록 06에 따라 작성된다.

4. 법의학 감정을 직접 요청받은 법의학 감정원 또는 사건별 법의학 감정인의 감정 결과는 해당 감정원 또는 감정인의 서명과 성명이 명확히 기재되어 있어야 한다.

5. 중앙은행이 지정한 감정인의 감정 결과는 법의학 감정원 또는 사건별 법의학 감정인의 서명과 성명이 명확히 기재되어 있으며, 중앙은행이 확인 서명을 해야 한다.

6. 중앙은행이 직접 법의학 감정을 수행하는 경우, 감정인의 서명과 성명 외에도 중앙은행이 서명하고 도장을 찍어야 한다.

7. 제15조에서 정한 감정위원회가 구성된 경우, 중앙은행이 감정 결과에 서명하고 도장을 찍어야 한다.

8. 제4항과 제5항에서 정한 법의학 감정 결과는 중앙은행(은행감독기관을 통해)에 보고되어 감정 진행 상황을 추적한다.

조 22. 감정 자료의 작성, 이관 및 보관

1. 법의학 감정원, 사건별 법의학 감정인, 감정팀 담당자, 감정위원회 의장은 다음 자료를 포함하여 법의학 감정 자료를 작성한다.

가) 감정 요청 결정, 보충 감정 요청 결정(있을 경우), 재감정 요청 결정(있을 경우) 및 감정 대상, 관련 정보, 자료, 물품, 표본 등

나) 중앙은행이 감정을 수행하도록 지시한 문서

다) 감정을 수행하도록 지정된 단체가 감정원 또는 사건별 법의학 감정인을 지정하여 감정을 수행하도록 한 문서

라) 감정 자료의 인수, 반환, 봉인 해제 등의 기록

đ) 감정 계획안;

e) 감정을 위한 기계, 장비, 서비스 사용에 관한 자료(있을 경우);

g) 감정 진행 과정을 기록한 문서;

마) 두 번째 재감정을 위한 감정위원회 구성 결정문(있을 경우)

바) 감정 사진(있을 경우)

사) 감정 결과, 보충 감정 결과(있을 경우), 재감정 결과(있을 경우)

아) 감정과 관련된 다른 자료(있을 경우)

2. 감정 자료의 이관:

가) 법의학 감정원 또는 사건별 법의학 감정인이 작성한 감정 자료는 감정을 수행한 감정원 또는 사건별 법의학 감정인에게 이관된다.

나) 감정팀이 작성한 감정 자료는 감정팀 담당자에게 이관된다.

다) 감정위원회가 작성한 감정 자료는 감정위원회 의장이 속한 단체에게 이관된다.

3. 중앙은행 소속 단체는 이관받은 법의학 감정 자료를 법령에서 정한 방법으로 보관하고 관리해야 한다.

4. 감정 자료의 활용:

가) 이관받은 감정 자료를 보유하고 있는 중앙은행 소속 단체는 수사기관의 요구에 따라 감정 자료를 제출해야 한다.

나) 법의학 감정원 또는 사건별 법의학 감정인은 수사기관의 요구에 따라 감정 자료를 활용할 수 있다.

조 23. 보고 제도

1. 매월 20일 이전까지 감정을 수행하도록 지정된 단체, 감정팀 담당자, 감정위원회 의장이 속한 단체는 감정 진행 상황과 결과를 은행감독기관에 보고해야 하며, 어려움, 문제점, 제안, 건의사항(있을 경우)은 본 통지 부록 07에 따라 작성하여 은행감독기관에 제출하고, 은행감독기관은 매월 25일 이전까지 은행총재에게 보고한다.

2. 매년 12월 20일 이전까지 인사부, 은행공무원 교육원, 감정을 수행하도록 지정된 단체, 감정팀 담당자, 감정위원회 의장이 속한 단체는 감정 업무 진행 상황과 결과를 본 통지 부록 08에 따라 작성하여 은행감독기관에 제출하고, 포상 제안(있을 경우)도 함께 제출해야 한다.

3. 매년 12월 31일 이전까지 은행감독기관은 금융 및 은행 분야의 법의학 감정 조직 및 활동에 대한 종합 평가를 은행총재에게 보고하고, 법무부에 보고한다.

목 3
관련 개인 및 단체의 책임

조 24. 금융감독원 감독기관

1. 중앙 관리 기관은 금융감독원의 법정 감정 업무를 처리하며, 법정 감정 요청 결정을 수령하고, 금융감독원의 각 부서에 법정 감정 업무를 위임하도록 통감 총장을 보고하며, 감정 위원회 설립을 제안하고, 이 통지에서 정한 규정에 따라 감정 결과를 수령한다.

2. 관련 부서는 금융감독원 내 각 부서와 협력하여 통감 총장에게 연구 및 보고를 제공한다.

a) 법정 감정사, 사건별 법정 감정사, 법정 감정팀, 감정 위원회의 요청 사항과 발생한 문제, 어려움, 장애를 처리한다.

b) 화폐 및 금융업계의 법정 감정 조직 및 활동에 대한 감사, 조사, 불만 및 고발을 처리하며, 법무부와 함께 법정 감정 조직 및 활동에 대한 감사 및 조사 업무를 수행한다.

c) 매년, 제23조 통지에서 정한 부서의 제안을 기반으로, 시상 업무를 담당하는 부서와 협력하여 법정 감정 업무에서 뛰어난 성과를 거둔 법정 감정사에게 즉시 상을 수여한다.

조 25. 금융감독원 관련 부서

1. 인사부

a) 법정 감정사 임명, 카드 발급, 카드 회수, 사건별 법정 감정사 인정 취소, 사건별 법정 감정사 명단 공표 및 정보 변경, 감정 위원회 설립 등에 관한 업무를 수행하며, 통감 총장에게 보고한다.

b) 금융감독원 감독기관과 다른 부서와 협력하여 화폐 및 금융업계의 법정 감정사 팀을 검토하고 강화한다.

2. 금융인력 양성학교는 인사부, 금융감독원 감독기관 및 금융감독원의 다른 부서와 협력하여 화폐 및 금융업계의 법정 감정 업무와 법률 지식 교육을 담당한다.

조 26. 법정 감정사, 사건별 법정 감정사

1. 법정 감정 절차를 준수하며, 감정 대상 문서, 정보, 자료, 물품, 표본을 수령하고 개봉하며, 감정 준비를 하고, 법정 감정을 실시하며, 보충 감정 및 재감정을 실시하며, 감정 결과를 작성하고, 이 통지에서 정한 감정 문서를 작성하고 전달한다.

2. 제11조 제1항, 제2항, 제3항; 제23조 제2항, 제3항; 제28조 제2항, 제3항 법정 감정법에서 정한 책임과 의무를 충실히 준수한다.

3. 법정 감정 업무 및 법률 지식 교육 과정에 참여한다.

4. 직접 관리 부서의 주관자에게 감정 진행 상황 및 결과를 보고하여 제23조 통지에서 정한 보고 체제를 준수한다.

장 III
시행규정

조 27. 효력 발생

본 통지는 2021년 1월 1일부터 효력을 가지며, 2014년 12월 29일 통감 총장이 발표한 44/2014/TT-NHNN 통지가 화폐 및 금융업계의 법정 감정 업무에 대한 몇 가지 내용을 안내한 것에 대신 적용된다.

조 28. 이행조항

1. 본 통지가 효력을 가지기 전에 법정 감정 요청 결정에 따라 법정 감정 업무를 수행 중인 법정 감정사, 사건별 법정 감정사, 법정 감정팀은 44/2014/TT-NHNN 통지와 관련된 다른 문건에 따라 계속 업무를 수행한다.

2. 본 통지가 효력을 가지기 전에 이미 임명된 법정 감정사, 인정된 사건별 법정 감정사가 제5조 통지에서 정한 요건을 충족하면 다시 법정 감정사 임명 및 사건별 법정 감정사 인정 절차를 거치지 않아도 된다.

3. 금융감독원 소속 각 부서의 주관자는 본 통지가 효력을 가지기 전에 임명된 법정 감정사 중 제5조 통지에서 정한 요건을 충족하는 사람들을 명단화하고, 제6조 통지 제1항 제d호에서 정한 사진 2장을 첨부하여 인사부에 제출하여 법정 감정사 카드를 발급받는다.

조 29. 조직 실행

금융감독원장, 금융감독원 감독기관 주관자, 금융감독원 소속 각 부서의 주관자는 본 통지를 조직적으로 시행한다./.