시정령 제145호 2016-NĐ-CP는 정부가 규정한 증권 및 증권시장에서의 행정처분 위반에 대한 벌금을 정하는 2013년 9월 23일자 제108호 2013-NĐ-CP를 수정하고 보완한다.

정부 -------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호: 145/2016/NĐ-CP	하노이, 2016년 10월 1일 월 2016년 11월

처분령

정부가 2013년 9월 23일에 제정한 '증권 및 증권시장에서 행정처분을 받는 위반행위에 대한 벌금 규정'에 일부 조항을 수정하고 보완함에 관한 결정

조직법 정부 2015년 6월 19일;

행정처분에 관한 법률, 2006년 6월 29일 월 2012년 6월;

법 제2006호 증권법채산 행정처분에 관한 법률 개정 법률 4. 예치금 이자: 증권에 관한 법률채산 2010년 11월 24일;

자금세탁방지법, 2012년 12월 18일 월 2012년 6월;

기업법(2014년 11월 26일 법률 제134호)을 근거로 함

재무부장관의 건의에 따라

정부는 2013년 9월 23일에 제정된 '증권 및 증권시장에서 행정처분을 받는 위반행위에 대한 벌금 규정'에 일부 조항을 수정하고 보완하기 위해 이 결정을 발의한다. 정부 증권 및 증권시장에서 행정처분을 받는 위반행위에 대한 벌금 규정채산 그리고채산.

조항 1. 일부 조항을 수정하고 보충함

2013년 9월 23일에 제정된 '증권 및 증권시장에서 행정처분을 받는 위반행위에 대한 벌금 규정'(108/2013/NĐ-CP)을 다음과 같이 수정하고 보완한다.

||| 1. 수정

제3조 제1항 제2호

다음과 같이 한다:

"b) 벌금;"

증권 분야에서 최고 벌금액은채산 그리고채산 법인이 위반행위를 한 경우 2,000,000,000동이며 개인이 위반행위를 한 경우 1,000,000,000동이다.

본 조치안 제5조 제3항에 따른 위반행위에 대한 최고 벌금액은 불법적으로 모집된 총 금액의 5%이나 2,000,000,000동을 초과하지 않는 금액으로 한다. 법인의 경우 1,000,000,000동을 초과하지 않아야 한다. WITH 개인의 경우. 법인이 본 조치안 제6조 제5항 및 제16조 제2항에 따른 위반행위를 한 경우 최고 벌금액은 불법 수익의 5배이나 2,000,000,000동을 초과하지 않는 금액으로 한다.

제11조 제2항 및 제3항, 제24조 제3항, 제27조 제1항에 따른 벌금은 개인에게만 적용됨

본 조치안 제11조 제2항 및 제3항, 제24조 제1항a 및 제3항, 제26조 제4항에 따른 벌금은 개인에게만 적용된다.”

2. 개정

제3조 제3항 제1호와 제11호

다음과 같이 한다:

"a) 증권을 회수하도록 명령한다;"채산 공개된 증권을 판매하거나 발행하거나 투자자에게 증권 구매 대금 또는 예치금(있을 경우)을 반환하고, 증권 구매 대금 또는 예치금에 대한 이자를 지급하며, 추가 발행된 주식을 회수하도록 명령한다;채산 또는 증권 구매 대금 또는 예치금에 대한 이자를 지급하고;채산 증권, 예치금, 거래 포지션을 분리 관리하도록 명령한다;"

k) 주식예탁 및 재산, 자본, 거래위치를 별도로 관리하도록 명할 수 있다.채산”

||| 3. 수정

장 II 목 1의 이름과 조 4의 이름

다음과 같이 한다:

"목 1. 베트남 내에서 대중회사, 증권회사, 펀드관리회사의 비공개 주식 발행에 대한 위반행위와 베트남 내에서 비공개 채권 발행에 대한 위반행위"

제4조. 베트남 내에서 대중회사, 증권회사, 펀드관리회사의 비공개 주식 발행에 대한 위반행위와 베트남 내에서 비공개 채권 발행에 대한 위반행위채산, 펀드관리회사가 베트남에서 개별 발행 채권 발행에 관한 규정을 위반한 경우.”

4. 제1항에 제3호를 추가한다

제4조 제1항

다음과 같이 한다:

"c) 대표주주총회에서 검토된 자본 사용 보고서를 공개하지 않거나, 비공개 주식 발행을 통해 얻은 자금의 사용 상황을 세부적으로 설명하지 않은 연간 검토 보고서를 공개하지 않는 경우;"

5. 수정

제2항 제2호

그리고 제4항 제4호를 추가한다

제4조 제2항

다음과 같이 한다:

"b) 비공개 주식 발행 계획에 맞지 않게 발행하거나 정해진 기간 내에 발행하지 않은 경우; 비공개 채권 발행 계획에 맞지 않게 발행하거나 정해진 기간 내에 발행하지 않은 경우;" 등록 또는 정해진 기간 내에 이루어지지 않은 경우; 승인된 방안과 다르게 개별 발행 채권을 발행하는 경우;

"d) 은행에 예치계좌를 개설하지 않았거나, 발행한 금액을 예치계좌로 이체하지 않았거나, 증권투자위원회가 발행 결과를 공식 통보하기 전에 발행한 금액을 해제하거나 사용한 경우."

6. 제4조 제3항에 제3a항을 추가한다

조 제3항

다음과 같이 한다:

"3a. 비공개 주식 발행 신청서류에 위조된 서류가 포함되어 있고 형사 처벌을 받지 않은 경우 벌금 400,000,000동에서 700,000,000동 사이를 부과한다."

7. 제4조 제4항에 제4호를 추가한다

조 제4항

다음과 같이 한다:

"d) 제3a항에 따른 위반행위를 한 조직은 발행한 증권을 회수하고, 투자자에게 증권 구매 대금 또는 예치금(있을 경우)을 반환하며, 이자는 해당 조직이 예금 계좌를 개설한 은행의 즉시 예금 이자율에 따라 계산하여 지급해야 한다. 이 조치가 효력을 발생한 날로부터 60일 이내에 증권을 회수하고 투자자에게 금액을 반환해야 한다."

조 4와 조 6 제14조를 다음과 같이 개정함.

||| 개정함으로써

다음과 같이 한다:

"3. 비공개 증권 발행을 위한 신청서류에 위조된 서류가 포함되어 있고 형사 처벌을 받지 않은 경우 벌금 1%에서 5% 사이를 부과한다."

9. 수정

제2항 제2호

그리고 제6조 제1항에 제3호를 추가한다

조 제1항

다음과 같이 한다:

"b) 은행에 예치계좌를 개설하지 않았거나, 발행한 금액을 예치계좌로 이체하지 않았거나, 증권투자위원회가 발행 결과를 공식 통보하기 전에 발행한 금액을 해제하거나 사용한 경우;"

"c) 대표주주총회에서 검토된 자본 사용 보고서를 공개하지 않거나, 비공개 증권 발행을 통해 얻은 자금의 사용 상황을 세부적으로 설명하지 않은 연간 검토 보고서를 공개하지 않은 경우."

"조 45. 의료기기 가격 신고

및 국가와 국가 예산과의 지급액에 있어서

다음과 같이 한다:

"a) 대중회사 등록 신청서류를 제출하는 기한을 초과하여 12개월 이상 24개월 미만으로 제출한 경우;"

11. 제4항과 제5항을 추가한다

조 9

다음과 같이 한다:

"4. 대중회사 등록 신청서류를 제출하는 기한을 초과하여 24개월 이상 36개월 미만으로 제출한 경우 벌금 50,000,000동에서 70,000,000동 사이를 부과한다."

"5. 대중회사 등록 신청서류를 제출하지 않거나 제출하는 기한을 초과하여 36개월 이상으로 제출한 경우 벌금 70,000,000동에서 100,000,000동 사이를 부과한다."

12. 조항 13의 조항 1의 점 b를 수정합니다:

제11조 제3항과 제4항

다음과 같이 한다:

"3. 대중회사의 이사회 의장, 이사, 감사위원, 사장 또는 대표이사, 기타 경영진이 다음 중 하나의 위반행위를 한 경우 벌금 50,000,000동에서 70,000,000동 사이를 부과한다:"

a) 이사회 의장이 사장 또는 대표이사를 겸임하면서 매년 정기 주주총회에서 승인을 받지 않은 경우 또는 법령에서 겸임을 금지하는 경우;"

b) 경영 책임과 의무를 충실히 이행하지 않고 관련 이해관계를 공개하지 않거나, 법령에서 요구하는 바에 따라 이사회 또는 감사위원회에 관련 거래를 통보하지 않은 경우.

4. 금액 70,000,000동 이상 100,000,000동 이하의 과태료를 부과한다. 주식회사의 관리에 관한 법률에서 정한 주주의 권리, 후보자 추천 및 선출, 이사회의 구성원 선출 및 해임, 감사위원회 구성원 선출 및 해임, 이사회와 주주총회 의사결정 과정, 관련자와의 거래, 이사회와 감사위원회 구성원 및 경영진과의 거래 등에 대한 위반행위에 대해서는 위와 같이 과태료를 부과한다.

13. 수정

“1. 세금계산서를 잃어버리거나 파괴한 행위(고객에게 제공한 연 포함)에 대해 400만 원에서 800만 원의 과태료를 부과한다.

다음과 같이 한다:

1. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해 금액 30,000,000동 이상 50,000,000동 이하의 과태료를 부과한다.

a) 회수된 자기주식을 매각하기 전에 회수 완료일로부터 6개월 이내에 매각하거나, 공시된 정보를 기준으로 7일 이내에 자기주식 매입 또는 매각 거래를 하는 행위;

b) 상장되지 않은 주식회사가 자기주식을 회수할 때 지정된 증권회사를 통해 회수하지 않는 행위.

14. 점 e, 점 g 및 점 h를 추가한다.

조 12 제2항

다음과 같이 한다:

“e) 자기주식을 담보물 또는 출자재산으로 사용하거나 채산 교환;

g) 자기주식 매입 또는 매각 주문을 하지 않거나, 주문 시 가격이 등록된 주식 거래 가격 범위를 벗어나는 경우;

h) 자기주식 거래 예상 가격을 공시한다.”

15. 수정

목 8 장 II의 이름을 변경한다.

다음과 같이 한다:

“목 8. 증권 상장, 거래 신고 규정 위반 행위”기타 금속광물, 증권거래등록증기타 금속광물”

16. 조 제14항 2a를 추가한다.

조 제14항

다음과 같이 한다:

“2a. 증권 상장, 거래 신고를 하지 않거나 기한 내에 신고하지 않은 경우에는 다음과 같이 처벌한다:

a) 증권 상장, 거래 신고를 기한 내에 하지 않은 경우, 기한 초과 1개월 이내인 경우 10,000,000동 이상 30,000,000동 이하의 과태료를 부과한다;채산 b) 증권 상장, 거래 신고를 기한 내에 하지 않은 경우, 기한 초과 1개월부터 3개월 이내인 경우 30,000,000동 이상 70,000,000동 이하의 과태료를 부과한다;

c) 증권 상장, 거래 신고를 기한 내에 하지 않은 경우, 기한 초과 3개월부터 6개월 이내인 경우 70,000,000동 이상 100,000,000동 이하의 과태료를 부과한다; WITH d) 증권 상장, 거래 신고를 기한 내에 하지 않은 경우, 기한 초과 6개월부터 9개월 이내인 경우 100,000,000동 이상 200,000,000동 이하의 과태료를 부과한다;채산 đ) 증권 상장, 거래 신고를 기한 내에 하지 않은 경우, 기한 초과 9개월부터 12개월 이내인 경우 200,000,000동 이상 300,000,000동 이하의 과태료를 부과한다;

e) 증권 상장, 거래 신고를 하지 않거나 기한 내에 신고하지 않은 경우, 기한 초과 12개월 이상인 경우 300,000,000동 이상 400,000,000동 이하의 과태료를 부과한다.”채산 조 제16항 1과 2를 수정한다.

“1. 법령에 위반하여 증권시장을 조직하고 불법 수익이 없는 경우, 금액 1,000,000,000동 이상 1,200,000,000동 이하의 과태료를 부과한다.채산 2. 법령에 위반하여 증권시장을 조직하고 불법 수익이 있는 경우, 불법 수익의 1배 이상 5배 이하로 과태료를 부과하며, 최대 과태료 금액은 조 제1항의 최대 과태료 금액보다 낮아서는 안 되며, 2,000,000,000동을 초과해서도 안 된다.”

18. 조 제18항 2를 수정한다.채산 “2. 증권거래소가 회원 자격을 승인하면서 필요한 조건을 충족하지 않았거나, 중지 또는 해지 조치가 필요한 경우에도 이를 시행하지 않은 경우, 금액 300,000,000동 이상 400,000,000동 이하의 과태료를 부과한다.”

조 제20항 4 점 b를 수정한다. WITH “b) 국가의 승인 없이 합병, 분할, 설립, 해산, 영업 중단, 폐업 등을 실시하는 경우, 법률에서 다른 규정을 명시하지 않은 경우를 제외하고는 그러하다.”채산 점 d채산 조 제20항 5를 수정한다.

“5. 사회보장법 제89/2020/NĐ-CP호에 따라 보험사회사의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 정하는 정부의 2020년 8월 4일 시행령에 따라 원본 문서가 없는 경우의 연금 수령 시기는 보험사회사의 처리 문서에 기재된 날짜로 한다.”

“d) 증권업, 서비스업, 해외 투자를 실시하면서 필요한 조건을 충족하지 않은 경우;

다음과 같이 한다:

đ) 영업 중단, 중지, 폐업 중인 기간 동안 금지되거나 제한되는 행위를 실시하는 경우.”

21. 조 제20항 6, 7, 8을 수정한다.

“6. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해 금액 200,000,000동 이상 300,000,000동 이하의 과태료를 부과한다.

a) 증권업, 서비스업을 실시하면서 국가의 허가, 인증 또는 승인을 받지 않은 경우; 또는 금융서비스를 제공하면서 국가의 의견을 얻지 않은 경우 또는 국가 기관의 지침을 따르지 않은 경우;

다음과 같이 한다:

b) 허가, 인증 또는 승인된 내용과 다르게 운영하는 경우.

19. 제1항을 수정하고, 제6항을 다음과 같이 추가함:

7. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해 금액 200,000,000동 이상 300,000,000동 이하의 과태료를 부과한다.

다음과 같이 한다:

a) 허가 또는 인증을 받기 위해 제출한 서류에 사실과 다르거나 중요한 오류가 있는 경우; - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 b) 파생 증권 사업을 위한 허가를 받기 위해 제출한 서류에 사실과 다르게 작성된 경우.

20. 제4항을 다음과 같이 개정한다.

8. 보충 처벌: 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해 증권업 또는 서비스업을 중지하도록 하는 처분을 1개월에서 3개월까지 부과한다. 조 제5항 점 b, c, d, 조 제6항, 점 a 조 제7항의 위반행위에 대해서는 그러하다. 또한 파생 증권 사업을 중지하도록 하는 처분을 6개월에서 9개월까지 부과한다. 조 제7항 점 b의 위반행위에 대해서는 그러하다.”

그리고 제4항 제4호를 추가한다

조 제21항과 조 제21항 1을 수정한다.

다음과 같이 한다:

“조 21. 증권회사 및 외국 증권회사 국내 지점의 활동에 대한 위반

a) 내부 절차, 업무 절차, 내부 통제 절차 및 리스크 관리 절차, 직업 윤리 규칙을 충분히 발행하거나 준수하지 않은 경우;

b) 증권법, 기업법 및 기타 관리 및 운영에 관한 법률을 준수하지 않은 경우;

조 제20조 제6항, 제7항 및 제8항

다음과 같이 한다:

“6. 다음 각 행위 중 하나를 위반한 경우 2억 5천만 원 이상 3억 원 이하의 과태료를 부과한다:

a) 증권업무를 영위하거나 증권서비스를 제공하면서채산, 국가로부터 허가증, 인증서 또는 승인을 받지 않은 상태에서 이를 수행하거나 증권서비스채산, 금융서비스를 제공하기 전에 - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 국가로부터 허가증, 인증서 또는 승인이 이루어지지 않은 상태에서 이를 수행하거나채산, 금융서비스를 제공하기 전에 정부기관으로부터 서면 의견이 없거나 지침이 없는 상태에서 이를 수행함; 문 본 - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 국가 또는 정부기관으로부터 지침이 없는 상태에서;

b) 허가증, 인증서 또는 승인에 명시된 내용에 맞지 않게 활동하는 경우.

7. 다음 각 행위 중 하나를 위반한 경우 2억 5천만 원 이상 3억 원 이하의 과태료를 부과한다:

a) 허가 신청 또는 보완 신청을 위한 서류에 사실과 다른 정보를 기재하거나 사실을 은폐하거나 심각하게 왜곡하여 확인하는 경우;

b) 파생증권 사업 조건 충족 인증을 위한 신청서에 사실과 다른 정보를 기재하는 경우.

부수적 처벌 형태: 다음 각 조항에서 규정된 위반 행위에 대해 증권 또는 서비스 제공 활동을 중지하도록 명하는 것(중지 기간은 1개월에서 3개월까지이며, 파생증권 사업 조건 충족 인증을 위한 신청서에 사실과 다른 정보를 기재하는 경우는 6개월에서 9개월까지).

22. 제42조 제2항을 다음과 같이 개정한다.

조 제21조 제목 및 조 제21조 제1항

다음과 같이 한다:

“제21조. 증권회사 및 그 지점의 활동에 대한 규정 위반”채산외국 증권회사 베트남 지점채산 a) 내부 절차, 업무 절차, 내부 감사 절차 및 리스크 관리 절차, 직업 윤리 규칙을 충분히 공포하지 않거나 적절한 업무에 맞지 않는 경우;

1. 다음 중 하나의 위반 행위에 대해 각각 50,000,000동에서 70,000,000동의 과태료를 부과한다:

b) 증권법, 기업법 및 기타 관련 법규에 따른 관리 및 운영 규정을 준수하지 않는 경우;

; 부동산 투자펀드 규정 위반; 증권 투자펀드 활동에 대한 제한 규정 위반;

c) 무효 계약 또는 잘못된 정보를 포함하는 온라인 주식 거래 서비스 제공 신청서를 작성하거나 확인하거나, 발견된 잘못된 정보나 누락된 내용을 수정 보완하지 않음;

라. 고객에 대한 충분한 정보를 수집하거나 업데이트하지 않거나 또는 고객이 충분한 정보를 제공하지 않은 경우를 제외하고, 고객에게 즉시, 충분하며 사실에 입각한 정보를 제공하지 않음;

đ) 업무 부서 간에 사무실, 인력, 데이터 시스템, 보고서를 분리하지 않거나 고객과의 연락처 및 불만 처리 부서를 설립하지 않음;

e) 본사, 지점, 거래소에서 거래 방법, 주문, 신용 거래, 결제 시간, 거래 수수료, 제공 서비스, 서비스 제공 조건, 증권업 종사자 명단 등 법률이 정한 내용을 공지하지 않음;

g) 법률이 정한 바에 따라 고객에게 증권 강제매각, 담보 증권 매도 또는 거래 결과를 통보하지 않거나 통보가 지연됨.”

23. 개정

조 제21조 제2항 각 호 외의 부분 본문 중 다음과 같이 개정함: 각 호 중 a호, đ호를 개정하고 g호를 추가함

다음과 같이 한다:

“2. 다음 각 호의 위반행위에 대한 과징금은 70,000,000원 이상 100,000,000원 이하로 한다:

“a) 증권회사, 외국 증권회사의 국내 지점의 활동과 관련된 서류, 데이터, 문서, 증빙서류를 충분히 보관하지 않거나, 보관된 서류, 데이터, 문서, 증빙서류가 고객과 증권회사 또는 외국 증권회사의 국내 지점의 거래를 세부적으로 정확하게 반영하지 않음; 외국 증권회사의 국내 지점이 직접 증권 거래 예치금을 관리하고 국내 투자자에게 거래 계좌를 개설하도록 함;

đ) 내부 감사 시스템, 내부 통제 시스템, 리스크 관리 시스템을 설정하거나 유지하지 않거나, 고객들 사이 또는 외국 증권회사의 국내 지점과 고객들 사이의 이해 상충을 감독하거나 방지하지 않음;채산외국 증권회사 베트남 지점채산 국 지점, 증권업 종사채산 국, 고객 사이;

g) 투자자의 담보 예치금 및 오픈 포지션을 파생 증권 거래 사업체로 이전하지 않거나, 투자자의 요구에 따라 거래를 청산하거나 포지션을 폐쇄하지 않거나, 자기 자본 계좌 또는 시장 조성 계좌에서 거래를 청산하거나 포지션을 폐쇄하지 않거나, 투자자의 거래를 자기 거래보다 우선하여 처리하지 않음.”

24. 개정

조 제21조 제3항 본문

및 다음과 같이 개정함: 각 호 중 i호를 추가함

조 제21조 제3항

다음과 같이 한다:

“3. 다음 각 호의 위반행위에 대한 과징금은 100,000,000원 이상 150,000,000원 이하로 한다:

i) 고객의 시스템 및 데이터 보안을 위한 해법을 사용하지 않음;”

25. 개정

조 제21조 제4항 본문

다음과 같이 한다:

및 다음과 같이 개정함: 각 호 중 a호, d호를 개정하고 제5항을 추가함

a) 고객의 자금을 분리 관리하는 시스템을 구축하지 않거나, 각 고객의 증권 거래 예치금을 분리 관리하지 않거나, 고객의 자금과 증권회사 또는 외국 증권회사의 국내 지점의 자금을 분리 관리하지 않거나, 고객의 증권 거래 예치금을 직접 받거나 지급하거나, 고객의 지시를 받아 고객의 계좌 간 내부 이체를 수행함;

d) 고객에게 증권 담보 거래를 목적으로 하지 않는 대출을 제공하거나, 대주주의 경우, 감사위원, 이사, 이사회 구성원, 경영진, 회계책임자, 이사회가 임명한 다른 관리직원 또는 그들과 관련된 사람에게 어떠한 형태의 대출을 제공함.

5. 부수적인 처벌 형태

증권업무를 영위하는 증권회사의 활동을 중지시키는 처분을 하는데, 위반행위는 제3항 및 제4항 각 호 중 c호, đ호, g호에 해당하며, 처분 기간은 01개월에서 03개월까지 함.”채산 점 a, 점 g채산외국 증권회사 베트남 지점채산 a) 내부 절차, 업무 절차, 내부 감사 절차 및 리스크 관리 절차, 직업 윤리 규칙을 충분히 공포하지 않거나 적절한 업무에 맞지 않는 경우; 내 및 다음과 같이 개정함: 점 h, 점 i, 점 k를 추가함

26. 개정

조 제22조 제2항

“a) 내부 리스크 관리 시스템을 설정하지 않거나, 내부 감사 부서, 내부 검토 부서를 설립하지 않거나, 내부 감사 부서, 내부 검토 부서의 인력을 보장하지 않거나, 고객들 사이 또는 펀드 관리 회사, 증권업 종사자와 고객 사이의 이해 상충을 감독하거나 방지하지 않음;

g) 고객에게 투자 수익률이나 손실 보장을 제공하거나, 고객의 투자 결정을 대신하거나, 법률이 정한 경우를 제외하고는 고객의 투자 결정을 대신함;

다음과 같이 한다:

h) 자신의 증권업무를 위해 한 증권회사에서 01개 이상의 거래 계좌를 개설하거나, 고객에게 위탁받아 운용하는 투자 포트폴리오를 관리하기 위해 한 증권회사에서 02개 이상의 거래 계좌를 개설하거나, 국내 고객과 해외 고객을 분리하여 거래 계좌를 개설하지 않거나, 자신이 관리하는 투자 펀드나 증권투자회사의 이름으로 한 증권회사에서 01개 이상의 거래 계좌를 개설하거나, 자신이 관리하는 투자 펀드나 증권투자회사의 이름으로 한 증권회사에서 01개 이상의 거래 계좌를 개설함;

i) 위탁받은 투자 고객의 거래량, 거래 가치가 한 증권회사에서 한 해 동안의 총 거래량, 거래 가치의 제한을 초과하는 거래를 수행함;

k) 이 시행령 제21조 제2항 각 호 외의 부분 본문에 따른 위반행위를 함.”

27. 개정채산 조 제22조 제3항

“c) 펀드 관리 회사, 펀드 관리 회사와 관련된 사람, 펀드 관리 회사에서 근무하는 직원의 활동에 대한 제한 규정을 위반하거나, 펀드 관리 회사의 활동에 대한 제한 규정을 위반하거나, 부동산 투자 펀드에 대한 규정을 위반하거나, 증권 투자 펀드의 활동에 대한 제한 규정을 위반함;

đ) 위탁 고객의 명의를 대신하여 고객이 서면으로 요청하지 않은 경우 또는 고객의 명의를 대신하여 거래를 수행하지만 거래 전 고객의 승인을 받지 않은 경우 위탁 고객의 명의를 대신하여 거래를 수행함.”

||| 점 c를

그리고 제4항 제4호를 추가한다

28. 점 1

다음과 같이 한다:

조 제22조 제4항 투자 b) 제1항의 규정에 따라 3종류의 증권업 자격증 중 하나를 보유하고 있으며, 파생 상품 관련 업무를 수행할 수 있는 전문 자격증을 보유한 사람은 파생 상품 관련 업무를 수행할 수 있는 증권업을 영위하는 조직에서 근무할 수 있다.채산d) 위임 고객의 요청 없이 대신 소유자로 등록하거나 위임 고객의 동의 없이 대신 소유자로 등록한 상태에서 거래를 수행하는 경우.”채산;

1을 추가한다.

조 제22조 제4항

, 포지션 계좌 또는 담보 계좌; 정해진 기간 내에 지불하지 않거나 증권 소유권 이전을 수행하지 않음;

다음과 같이 한다:

"1) 주택담보증권 파생상품 투자에 있어서 위탁 자금, 투자 기금 또는 증권투자회사의 자금을 사용하는 경우, 투자 포트폴리오 관리 계약, 투자 기금 또는 증권투자회사의 조항이 위탁 자금, 투자 기금 또는 증권투자회사의 자금을 파생상품 투자에 사용할 수 있도록 허용하지 않는 경우; 자신의 자금, 차입 자금 및 기타 합법적으로 모집된 자금으로 파생상품 투자;"

29. 제1항 1아를 추가함

제24조 제1항

다음과 같이 한다:

"1아. 위탁 대표 또는 지점 직원이 겸임 금지된 직위를 겸임하는 경우 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다."

30. 제24조 제2항 가목을 개정함

제24조 제2항 가목

다음과 같이 한다:

"가) 조건 미달 상태에서 지점을 운영하거나 지점을 등록하지 않거나 또는 지점을 등록하지 않은 상태에서 지점을 운영하거나 또는 지점을 등록하지 않은 상태에서 지점을 운영하거나 또는 지점을 등록하지 않은 상태에서 지점을 운영하거나 또는 지점을 등록하지 않은 상태에서 지점을 운영하거나 또는 지점을 등록하지 않은 상태에서 지점을 운영하거나 또는 지점을 등록하지 않은 상태에서 지점을 운영하거나;"

31. 제26조 제목을 수정함

"제26조. 증권업 수행 규정 및 종업원 관리 규정 위반"

다음과 같이 한다:

"제26조. 증권업 수행 규정 및 종업원 관리 규정 위반"채산 "증권업 수행 규정 및 종업원 관리 규정 위반"채산”

32. 제26조 제2항 빗목을 개정함

제2항 제2호

그리고 제6조 제1항에 제3호를 추가한다

조 26항 1호

다음과 같이 한다:

"비) 증권업 종사 인력이 충분하지 않거나; 증권업 종사 인력 자격증을 보유한 인력이 적절하지 않은 업무를 수행하는 경우;"채산"증권업 종사 인력 자격증을 보유한 인력이 적절하지 않은 업무를 수행하는 경우;"채산 "증권업 종사 인력 자격증을 보유한 인력이 적절하지 않은 업무를 수행하는 경우;"채산 "증권업 종사 인력 자격증을 보유한 인력이 적절하지 않은 업무를 수행하는 경우;"

"증권업 종사 인력;"채산 "겸직 금지된 업무를 겸임하는 경우;"

34. 제37조 제4항을 수정한다.

||| 점 c를

그리고 제26조 제5항에 비목을 추가함

제26조 제5항

다음과 같이 한다:

"비) 위탁 거래 계좌를 통해 고객의 위임 범위를 초과하여 주식 매수, 매도; 고객 대신 투자를 하는 행위는 위탁 계좌 관리 서비스를 제공하는 개인 투자자의 경우를 제외하고는 금지된다;"

"d) 고객 간 또는 고객과 제3자 간의 대출, 대여 거래 중개를 금지하며, 주식 대출로 거래 오류를 수정하거나 주식 스왑 지수 펀드 지수 스왑 거래를 위해 대출하는 경우를 제외한다;"

"5. 심사 비용은 관련 법률 규정에 따르게 한다."

제26조 제6항 가목

다음과 같이 한다:

"가) 고객 소유의 주식 또는 예치금을 남용하거나 점유하거나;"채산"고객 소유의 주식 또는 예치금을 남용하거나 점유하거나;"채산"고객 소유의 주식 또는 예치금을 남용하거나 점유하거나;"채산;”

35. 제27조를 수정 및 보완함

조항 27

다음과 같이 한다:

"제27조. 설립 주주, 대주주, 5% 이상의 펀드 증권을 소유한 투자자, 공개회사 내부인, 펀드 공개회사 내부인 및 내부인 관련자에 대한 거래 규정 위반"

"1. 거래 보고가 부족하거나 정확하지 않은 경우 10,000,000원 이상 30,000,000원 이하의 과태료를 부과한다."

"2. 거래 보고 시기 미준수로 공개회사, 펀드 관리 회사, 증권위원회, 증권거래소에 통보하는 경우, 주식 또는 펀드 증권 소유량이 1% 이상 증가한 경우 25,000,000원 이상 35,000,000원 이하의 과태료를 부과한다."

"3. 공개회사 내부인, 펀드 공개회사 내부인 및 내부인 관련자가 공개회사 주식을 적절한 시기에 매수 또는 매도하지 않거나 또는 동시에 공개회사 주식 또는 펀드 증권, 펀드 증권 구매 권리를 매수 또는 매도하는 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다."

"4. 거래 예정 보고, 거래 결과 보고, 거래 불가 이유 보고 또는 거래 미실현 보고 시기 미준수; 거래소 정보 공시 전 거래; 등록 시간 또는 등록 양과 다르게 거래하는 경우 다음 처벌을 받는다:"

"가) 처음으로 위반하고 감경 사유가 있는 경우 경고 또는 1,000,000원 이상 3,000,000원 이하의 과태료를 부과한다. 거래 주식 수가 5,000주 미만인 경우;"

"나) 거래 주식 수가 5,000주 이상 10,000주 미만인 경우 3,000,000원 이상 5,000,000원 이하의 과태료를 부과한다;"

"다) 거래 주식 수가 10,000주 이상 20,000주 미만인 경우 5,000,000원 이상 15,000,000원 이하의 과태료를 부과한다;"

"라) 거래 주식 수가 20,000주 이상 30,000주 미만인 경우 15,000,000원 이상 25,000,000원 이하의 과태료를 부과한다;"

"마) 거래 주식 수가 30,000주 이상 50,000주 미만인 경우 25,000,000원 이상 35,000,000원 이하의 과태료를 부과한다;"

"바) 거래 주식 수가 50,000주 이상 100,000주 미만인 경우 35,000,000원 이상 45,000,000원 이하의 과태료를 부과한다;"

"사) 거래 주식 수가 100,000주 이상인 경우 45,000,000원 이상 65,000,000원 이하의 과태료를 부과한다;"

"5. 다음 위반 행위에 대해 50,000,000원 이상 75,000,000원 이하의 과태료를 부과한다:"

"가) 공개회사의 표결권 주식 5% 이상을 소유하거나 또는 공개회사의 펀드 증권 5% 이상을 소유하거나 또는 공개회사의 펀드 증권 5% 이상을 소유하거나 또는 공개회사의 펀드 증권 5% 이상을 소유하거나 또는 공개회사의 펀드 증권 5% 이상을 소유하거나 또는 공개회사의 펀드 증권 5% 이상을 소유하거나;" 투자 b) 제1항의 규정에 따라 3종류의 증권업 자격증 중 하나를 보유하고 있으며, 파생 상품 관련 업무를 수행할 수 있는 전문 자격증을 보유한 사람은 파생 상품 관련 업무를 수행할 수 있는 증권업을 영위하는 조직에서 근무할 수 있다.채산 "공개회사의 펀드 증권 5% 이상을 소유하거나 또는 공개회사의 펀드 증권 5% 이상을 소유하거나 또는 공개회사의 펀드 증권 5% 이상을 소유하거나 또는 공개회사의 펀드 증권 5% 이상을 소유하거나;"

"나) 제한된 거래 주식을 보유하고 있을 때 거래 보고 시기 미준수;"

6. 조항 2항, 4항 및 5항의 과징금 금액의 두 배를 과징금으로 부과한다. 거래 예정에 대한 보고, 거래 결과 보고, 거래 미실현 사유 보고 또는 등록된 양만큼의 거래 미실현 보고를 하지 않은 경우, 주식 또는 펀드 증권 소유량이 1% 이상 변동되었음에도 보고하지 않은 경우, 상장회사 또는 대중투자주식회사의 발행주식 또는 폐쇄형 펀드의 펀드증권을 5% 이상 소유하거나 그 이상 소유한 상태에서 대주주 또는 펀드증권 5% 이상 소유자가 더 이상 대주주가 아닌 상태가 되었음에도 보고하지 않은 경우, 또는 제한된 이전이 가능한 주식을 거래하기 전에 보고하지 않은 경우에 적용된다.

7. 후과 조치:

불법 이익을 회수하도록 한다. 상장회사는 본 조항 3항의 위반행위로 인해 불법 이익을 얻은 경우 이를 회수해야 한다.

36. 개정

조항 1항, 2항 및 3항 제29조

다음과 같이 한다:

1. 내부 거래 행위에 대한 과징금은 형사 처벌을 받지 않는 경우 8억 원부터 10억 원까지이다.

2. 주식 시장 조작 행위에 대한 과징금은 형사 처벌을 받지 않는 경우 10억 원부터 12억 원까지이다.

3. 주식 거래를 유도하거나 속이는 행위에 대한 과징금은 12억 원부터 14억 원까지이다.

37. 개정

제5항 제29조 조문 b목

다음과 같이 한다:

b) 제3항의 위반행위에 대해 정보를 삭제하거나 수정하도록 한다.

38. 개정 및 보충

조 31

다음과 같이 한다:

“제31조. 증권의 등록, 보관, 결제 및 지급에 관한 규정 위반채산

1. 증권보관센터, 증권보관 회원, 결제회원, 결제은행이 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 5천만 원부터 7천만 원까지의 과징금을 부과한다.

a) 증권의 등록, 보관, 결제 및 지급을 수행하기 위한 물리적 및 기술적 조건을 충족시키지 않은 상태에서 증권의 등록, 보관, 결제 및 지급을 수행하는 경우

b) 상장회사의 요구에 따라 적절하고 정확하게 증권 소유자, 주주의 명단 및 관련 문서를 제공하지 않거나, 증권 보관 고객에게 발생한 권리에 대한 정보를 적시에 제공하지 않는 경우

2. 증권보관센터, 증권보관 회원, 결제회원이 증권 보관, 등록, 결제 및 지급에 관한 규정을 위반하는 경우 7천만 원부터 1억 원까지의 과징금을 부과한다.

3. 증권보관센터, 증권보관 회원, 결제회원이 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 1억 원부터 1억 5천만 원까지의 과징금을 부과하며, 증권보관 회원의 직원이 해당 위반행위를 하는 경우 5천만 원부터 7천 5백만 원까지의 과징금을 부과한다.

a) 증권 보관 계좌, 포지션 계좌 또는 담보 계좌에서 잘못 기재하는 경우, 증권의 소유권 이전을 적시에 처리하지 않거나, 증권보관센터를 통해 증권의 소유권 이전을 처리하지 않는 경우채산“a) 정보공표인 또는 위임받아 정보를 공표하는 사람을 등록하거나 재등록하지 않거나 정보공표 규칙을 공포하지 않는 경우;”채산 c) 증권의 등록, 보관, 결제 및 지급에 관한 원본 서류를 보호하거나 보관하지 않는 경우채산;

나) 증권 보관센터가 증권 거래 계좌에 증권 보관 회원의 거래를 회계 처리하지 않은 상태에서 증권 거래를 수행한다(법령에서 다르게 규정하는 경우를 제외하고).

d) 증권 소유자의 정보를 비밀로 유지하지 않는 경우채산;

đ) 증권보관센터, 증권보관 회원의 재산과 고객의 증권을 분리하여 관리하지 않거나, 각각의 고객에게 세부 증권 보관 계좌를 개설하지 않고, 각 고객의 재산 및 거래 포지션을 분리하여 관리하지 않는 경우채산 a) 증권보관 활동을 등록하기 위해 필요한 조건을 충족시키지 않은 상태에서 증권보관 회원 자격을 승인하거나, 자격을 취소할 수 없는 경우 증권보관 회원 자격을 취소하는 경우

b) 고객의 증권 또는 담보 재산을 다른 개인이나 조직의 이익을 위해 사용하거나, 증권보관센터의 이익을 위해 사용하는 경우

4. 증권 보관센터가 다음 행위 중 하나를 위반하는 경우 각각 3억 원에서 4억 원 사이의 과태료를 부과한다.

5. 증권보관센터, 증권보관 회원, 결제회원이 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 4억 원부터 5억 원까지의 과징금을 부과하며, 증권보관 회원, 결제회원의 직원이 해당 위반행위를 하는 경우 2억 원부터 2억 5천만 원까지의 과징금을 부과한다.채산 a) 증권보관 회원이 제3항의 각 a, b, c, d 조항을 위반한 경우, 증권보관 활동을 중지하도록 한다. 중지는 1개월에서 3개월까지이다.

b) 증권보관 회원, 결제회원이 제3항의 각 d 조항 및 제5항을 위반한 경우, 증권 관련 사업 및 서비스 활동을 중지하도록 한다. 중지는 1개월에서 3개월까지이다.채산c) 증권 관련 업무를 수행하는 사람에게 증권업 면허 사용을 일시적으로 제한한다. 제한 기간은 1개월에서 3개월까지이다.채산.

39. 개정

6. 부가 처벌 형식:

a) 고객의 증권을 증권보관센터, 증권보관 회원의 재산과 분리하여 관리하도록 하고, 각 고객에게 세부 증권 보관 계좌를 개설하도록 한다. 제3항의 각 d 조항을 위반한 경우, 위 조치는 결정이 효력 발생한 날로부터 6개월 이내에 이루어져야 한다.채산 b) 위반행위로 얻은 불법 이익을 회수하도록 한다. 제3항, 제4항 및 제5항의 위반행위를 포함한다.

40. 개정

제1항 제33조 조문 a목채산 내 a) 정보 공개자 또는 위임받은 정보 공개자 등록 또는 재등록을 하지 않거나, 정보 공개 규칙을 제정하지 않은 경우채산 41. 개정

7. 후과 조치:

제6항 제33조

6. 피해 복구 조치:

a) 제4항의 각 c, d 조항의 위반행위에 대해 정보를 삭제하거나 수정하도록 한다.

39. 개정

다음과 같이 한다:

제33조 제4항

d) 증권활동에서 정보를 왜곡하거나 정보를 은폐하는 경우

제33조 제6항

다음과 같이 한다:

“6. 후과 조치:채산 a) 제4항 각 호에서 규정된 위반행위에 대해 정보를 삭제하거나 수정하도록 명하는 것;

44. 제3항을 추가한다.

조 33 항 6

다음과 같이 한다:

"6. 부당한 결과를 시정하기 위한 조치:

가) 제4항 각 호 외의 부분에서 규정한 행위에 대한 처분으로 정보의 삭제 또는 정정을 명하는 것;"

b) 무효 계약으로 인한 불법 이익을 납부하도록 함.”

42. 제14조를 추가함

제14조 장 II

및 조 35a를 추가함

조 35

다음과 같이 한다:

“제14조A. 증권 및 증권시장 분야에서 돈세탁 방지를 위반한 행위

조 35a. 증권 및 증권시장 분야에서 돈세탁 방지를 위반한 행위에 대한 처벌채산 시장에서의ườ증권에 관한채산

1. 증권회사와 펀드관리회사가 고객 식별 및 정보 업데이트 규정을 위반하면 다음 처벌을 받습니다:

a) 제8조와 제10조의 규정에 따라 고객 식별 정보를 업데이트하지 않은 경우 20,000,000원 이상 30,000,000원 이하의 과태료를 부과합니다.

b) 제12조의 규정에 따라 고객 식별 조치, 강화된 고객 식별 조치를 적용하지 않거나 증권 분야에서 의심스러운 거래를 보고하지 않은 경우 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과합니다.

c) 내부 규정을 제정하고 준수하지 않거나 내부 감사를 실시하지 않은 경우 40,000,000원 이상 80,000,000원 이하의 과태료를 부과합니다. 카라오케 영업 허가 조건 충족에 관한 돈세탁 방지에 관한

d) 고객 분류 규정을 작성하거나 위험 수준에 따른 고객 분류를 하지 않은 경우 또는 새로운 기술 관련 거래 위험 관리 프로세스를 제정하지 않은 경우 50,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 과태료를 부과합니다.

e) 외국인 정치적 영향력 있는 개인을 확인하기 위한 위험 관리 시스템이 없는 경우 100,000,000원 이상 150,000,000원 이하의 과태료를 부과합니다.

2. 증권회사와 펀드관리회사가 돈세탁 방지를 위반한 금지 행위를 하는 경우 다음 처벌을 받습니다:

a) 돈세탁 방지를 위한 정보 제공을 방해하는 경우 30,000,000원 이상 60,000,000원 이하의 과태료를 부과하며, 정부 기관의 요청에 따라 돈세탁 방지를 위한 정보를 제공하지 않은 경우 50,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 과태료를 부과합니다.

b) 돈세탁 행위를 조직하거나 조건을 제공하여 돈세탁 행위를 실행하게 한 경우 200,000,000원 이상 250,000,000원 이하의 과태료를 부과합니다.

3. 증권거래소가 제18조의 규정에 따라 상장기업의 조직 구조, 설립자, 이익 수혜 주주의 기본 정보를 보관하고 업데이트하지 않은 경우 70,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 과태료를 부과합니다.”

43. 제2항 제3호 조 37을 수정함

“c) 제5조 제3항의 규정을 위반한 경우 불법적으로 모집한 금액의 최대 5%까지 과태료를 부과하며, 제6조 제5항과 이 시행령 제16조 제2항의 규정을 위반한 경우 불법 수익의 최대 5배까지 과태료를 부과하되, 법인은 2,000,000,000원을 초과하지 않으며, 개인은 1,000,000,000원을 초과하지 않음;”

다음과 같이 한다:

44. 제3항을 추가함

44. 제3항을 신설함

조 37

다음과 같이 한다:

"3. 지방인민위원회 주석은 제38조 제3항과 제52조 제4항 단서 c에 규정된 행정처분에 대한 위반행위에 대해 이 nghị định에서 정한 위반행위에 대해 행정처분권한을 가진다."

45. 개정

제39조 제2항 및 제3항

다음과 같이 한다:

"2. 업무 중단 결정을 한 경우 증권업무 또는 증권서비스 중 하나 또는 일부를 업무 중단 결정에 명시한 증권감독관리위원회 주석은 처분결정에서 증권업무 또는 증권서비스가 중단되는 업무, 중단 기간 및 업무 중단 결정의 효력 발생일을 명시해야 한다.

3. 업무 중단 기간 동안 증권업무 또는 증권서비스를 중단당한 조직은 처분결정에 명시된 증권업무 또는 증권서비스 또는 다른 업무를 즉시 부분 또는 전체 중단해야 하며, 중단 기간 동안 적용되는 금지 또는 제한 조치를 준수해야 한다."

46. 개정

제42조 제3항

다음과 같이 한다:

"3. 이 nghị định 제3조 제3항에서 규정된 후과구제조치의 시행기간은 처분결정의 효력 발생일로부터 30일이며, 제4조 제4항 각목 a, b, d, 제5조 제4항 각목 a, b, 제6조 제7항, 제8조 제3항 각목 b, 제13조 제6항 각목 c, 제22조 제7항 각목 b, 제26조 제8항, 제28조 제3항 각목 b, 제31조 제7항 각목 a, 제32조 제6항 각목 a, 제35조 제4항, 제42조 제1항 및 제2항에서 규정된 사항을 제외한다."

조 2. 효력 발생

본 nghị định는 2016년 12월 15일부터 효력을 발생한다.

| 1. 농림업 관련 부처, 기관; 지방인민위원회; 농림업 그룹, 총공사(농림업 회사 소유주를 대표하는 기관)는 이 통고의 시행을 책임진다.

1. 재무부 장관은 본 nghị định의 시행을 지도하고 감독하며 점검할 책임이 있다.

2. 각 장관, 정부 직속 기관의 총장, 지방인민위원회 주석 - 감사원; 중앙정부에 직속하는 성, 시 인민위원회는 본 시행령의 시행을 책임진다./.

수신처: - 중앙당 비서處; - 총리, 부총리; - 각 부처, 정부와 동등한 기관, 정부 소속 기관; - 각 지방인민대표회, 지방인민위원회; - 중앙당 사무국 및 각 당 부서; - 문 티타늄광석 - 국가주석실; 국가재정감사위원회; - 감사원; 전국민족단결운동본부 - 의회 사무실; - 최고인민법원; - 최고검찰청; - 국가회계감사원; - - 감사원; 금광석 - 정책사회은행; - 발전은행 베트남; - - 감사원; 희토류광석 - 단체 중앙기관 - VPCP: 부총리, 각 차관, 총리 비서, 총리실장, 공식 웹사이트 대표, 각 부처, 국, 직속 기관, 공보 - 보존: VT, KTTH (3b).KN 225

정부총리 인준 총리 Nguyễn Xuân Phúc