시행규칙 제 147/2012/TT-BTC는 금융투자업 규칙을 수정하고 보완하며, 국내외 개인에게 금융투자업 자격증을 발급하기 위한 서류와 절차를 규정하고, 일부 부록 양식을 폐지한다. 이 시행규칙은 2012년 11월 1일부터 효력이 발생한다.
适用范围
금융투자업 자격증을 발급받기 위해 신청하는 국내외 개인과 금융감독원.
要点
- 국내 개인 → 신청서, 개인정보, 경력사항, 학력증명서, 전문 자격증, 시험 결과, 사진 등을 포함한 서류를 제출해야 하며, 필요한 다른 문서도 함께 제출해야 한다. 해당 서류는 금융감독원에 제출된다.
- 외국인 개인 → 국내 개인과 동일한 서류를 제출해야 하지만, 신청자의 서명이 인증된 개인정보도 함께 제출해야 한다.
- 금융감독원 → 금융투자업 자격증 발급 결정을 내리고, 비용 납부 또는 서류 보완을 통보한다. 처리 기간은 서류 접수 후 5일간이다.
- 금융투자업 자격증 → 무기한 사용 가능하나, 금융투자업 규칙 제 7조 제 1항에 따라 회수될 수 있다.
- 외국어로 작성된 서류와 문서는 한국어로 번역되어야 하며, 외국인의 경우, 외국 정부 기관에서 발급하거나 확인한 문서는 최근 6개월 이내에 공증을 받아야 한다.
🌐 本文件的社会影响
- 긍정적 영향: 금융투자업 종사자의 전문성과 자질 향상을 위해 명확한 서류 및 절차 규정을 통해 지원한다.
- 부정적 영향: 번역과 공증 요구로 인해 자격증 재발급을 원하는 개인에게 추가 비용이 발생할 수 있다.
❓ 常见问题
누구든지 금융투자업 자격증을 발급받을 수 있나요?
국내 개인이나 외국인 모두 이 시행규칙에 따라 금융투자업 자격증을 발급받을 수 있다.
금융투자업 자격증 발급을 위한 서류는 무엇인가요?
국내 개인은 신청서, 개인정보, 경력사항, 학력증명서, 전문 자격증, 시험 결과, 사진 등을 제출해야 하며, 외국인 개인은 동일한 서류를 제출해야 하지만, 신청자의 서명이 인증된 개인정보도 함께 제출해야 한다.
서류 처리 기간은 얼마나 되나요?
금융감독원이 적격 서류를 받은 후 5일간 처리 기간이 주어진다.
금융투자업 자격증은 유효기간이 있나요?
금융투자업 자격증은 유효기간이 없으나, 금융투자업 규칙 제 7조 제 1항에 따라 회수될 수 있다.
외국어로 작성된 서류는 어떻게 해야 하나요?
외국어로 작성된 서류는 한국어로 번역되어야 하며, 외국인의 경우, 외국 정부 기관에서 발급하거나 확인한 문서는 최근 6개월 이내에 공증을 받아야 한다.
全文
조 1. 재무부 장관이 2008년 3월 27일에 제정한 제15/2008/QĐ-BTC 결정에 부속하여 공포된 증권업무 규정에 일부 조항을 개정하고 보완함
1. 조 4 항 1 점을 폐지한다.
2. 조항 5를 다음과 같이 수정한다.
"다) 법원에 의한 여섯(06)개월 이내에 발급된 범죄기록증명서와 함께 유효한 주민등록증 또는 여권 사본;
1. 국내 개인의 증권업무 자격증 발급을 신청하기 위한 서류는 다음과 같다:
가) 증권업무 자격증 발급 신청서(증권업무 규정 부록 I에 따른 양식)
나) 증권업무 자격증 발급을 신청한 사람의 개인 정보 통신서(본 통지 부록에 따른 양식)로서 증권위원회가 유효한 신청서를 받은 날로부터 최근 6개월 이내에 작성되었음을 증명한 서명 인증서
다) 법적 권한을 가진 기관에서 발급한 최근 6개월 이내의 범죄기록증명서와 그 복사본(주민등록증 또는 여권의 유효한 복사본 포함)
라) 대학 졸업증서 또는 석사, 박사 학위증의 유효한 복사본; 라) 외국에서 합법적으로 증권업무 자격증을 취득한 것을 증명하거나 외국에서 합법적으로 증권업무를 수행할 수 있는 권리를 가진 것을 증명하는 외국에서 발급받은 자격증 또는 유사한 문서(있을 경우)
마) 증권 관련 전문 자격증 또는 증권법 규정 제4조 증권업무 규정에 따라 전문 자격증 면제를 허용하는 자격증 또는 증빙서류의 유효한 복사본
바) 신청하는 증권업무 자격증 종류에 적합한 시험 결과
사) 증권위원회가 증권업무 자격증 발급 신청서를 받은 날로부터 최근 6개월 이내에 찍은 4x6 크기 사진 2매
아) 증권운영 자격증을 신청하는 경우, 신청자는 증권위원회가 유효한 신청서를 받은 날로부터 최근 6개월 이내에 작성되었음을 증명한 서명 인증서를 첨부해야 한다. 이는 신청자가 금융, 은행 분야에서 5년 이상 경력을 가졌음을 증명하는 조직이 확인한 문서이다(증권업무 규정 제4조 항 3 점 카에 따름).
2. 외국인 개인의 증권업무 자격증 발급을 신청하기 위한 서류는 다음과 같다:
가) 본 조항 제1항 각 호 가, 다, 라, 라, 마, 바, 사, 아에 명시된 서류
나) 증권업무 자격증 발급을 신청한 외국인의 개인 정보 통신서(본 통지 부록에 따른 양식)로서 증권위원회가 유효한 신청서를 받은 날로부터 최근 6개월 이내에 작성되었음을 증명한 서명 인증서
3. 증권업무 자격증 발급을 신청하기 위한 서류는 증권위원회에 제출되며, 증권업무 자격증이 발급되지 않더라도 반환되지 않는다.
외국어로 작성된 서류는 해당 서류를 베트남어로 공증 번역해야 한다. 특히 외국 정부 기관에서 발급하거나 확인한 서류는 증권위원회가 유효한 신청서를 받은 날로부터 최근 6개월 이내에 공증된 것으로 해외 공증을 받아야 한다.
4. 증권위원회는 신청서를 접수한 날로부터 5일 이내에 증권업무 자격증 발급 결정을 내리고, 유효한 신청서의 경우 증권업무 자격증 발급 수수료 납부를 통보하거나, 유효하지 않은 신청서의 경우 수정 및 보완을 통보한다. 증권업무 자격증을 신청하는 사람은 증권업무 자격증을 받기 전에 수수료를 납부해야 한다. 거절되는 경우 증권위원회는 서면으로 답변하며, 이유를 명시하고 증권위원회 웹사이트에 게시한다.
5. 증권업무 자격증은 증권회사, 펀드 관리 회사, 증권 투자 회사에서 전문 직무에 종사하는 사람이 해당 회사가 증권위원회에 통보한 경우에만 사용 가능하다.
6. 증권업무 자격증은 무기한으로 발급되지만, 증권업무 규정 제7조 항 1 점에 따라 회수될 수 있다.
3. 증권업무 규정 부록 II에 명시된 증권업무 종사자의 간단한 경력 서가 폐지된다.
2. 이 통지 부속서에 규정된 반도체 산업 유인 투자 발전을 위한 반도체 원료, 재료, 장비, 기계, 공구 생산 활동을 수행하는 조직, 기업은 투자 유인 산업 분야에 대한 투자법 및 관련 법률의 정책을 적용받는다.
1. 본 통지는 2012년 11월 1일부터 효력을 발생한다.
2. 시행 과정에서 문제가 발생하면 관련 조직 및 개인은 재무부에 반영하여 연구, 지도, 해결하도록 한다./.
부총리
原始文件（PDF）
关系图
点击文件即可打开。红色边框＝改变效力的关系。
译本
本文件提供以下语言版本：