시행규칙 제 15/2014/TT-BKHCN은 국가 예산을 사용하여 수행된 과학기술 연구 개발 결과에 대한 소유권 및 사용권 이전 절차와 절차를 규정함.

시행규칙

연구개발 성과의 소유권 및 사용권 이양 절차에 관한 규정 국가예산을 사용한 과학기술 연구개발 성과

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정부가 2013년 2월 26일 제정된 과학기술부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구성을 규정한 2013년 제20호 정부령;

정부가 2014년 1월 27일 제정한 08/2014/NĐ-CP 호 "과학기술 법률 일부 조항 구체화 및 이행 지침"을 근거로 함

과학기술 시장 및 기업 발전국 국장과 법제실 실장의 제안에 따라;

과학기술부 장관은 국가예산을 사용한 과학기술 연구개발 성과의 소유권 및 사용권 이양 절차에 관한 시행규칙을 제정한다.

장 1

총칙

조 1. 적용범위

1. 본 통지는 국가예산을 사용한 과학기술 연구개발 성과의 소유권 및 사용권 이양 절차를 무형재산으로 하는 형태로(이하 "연구개발 성과"라 함) 다음과 같은 목적으로 규정한다.

가) 기술 이전

나) 과학기술 연구개발 투자, 기술 육성, 과학기술 기업 육성

다) 기업 설립, 기업 출자 설립, 과학기술 조직 설립

라) 생산 및 경영에 활용

마) 공공서비스 제공, 사회안전망 및 관련 법령에서 정하는 다른 활동을 위한 공동체 이익 보호

2. 본 조 제1항에서 규정된 연구개발 성과의 소유권 및 사용권 이양은 법률 규정과 관련 당사자 간 합의에 따라 국가 소유권 범위 내에서 이루어진다.

조 2. 적용대상

본 통지는 다음 조직 및 개인에게 적용된다.

1. 과학기술법 제41조에 따른 국가 소유권 대표자(이하 "국가 소유권 대표자"라 함)

2. 과학기술 연구개발 과제를 주관하는 조직(이하 "주관 조직"이라 함)

3. 과학기술 조직, 과학기술 기업 및 기타 기업

4. 연구개발 성과 저작자 또는 공동저작자(이하 "저작자"라 함)

5. 연구개발 성과의 소유권 및 사용권 이양과 관련된 기타 조직 또는 개인

조 3. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석됨.

1. 연구개발 성과 발명특허, 실용신안, 기술비밀, 비즈니스비밀, 창의적 아이디어, 반도체 회로 배열 설계, 산업디자인, 상표, 상호, 식물종자, 컴퓨터 프로그램, 기술설계, 과학작품 등 지적재산권법에서 보호되거나 보호되지 않는 모든 대상 포함

연구개발 성과는 국가 예산을 사용하여 과학기술 과제를 수행하고 생성된 계약을 기반으로 결정된다. 이는 일부 예산, 전체 예산 또는 국가 소유의 시설 및 기술 자원 사용 권한을 부여하는 방식으로 이루어진다.

2. 물질-기술 시설 국가 소유의 물질-기술 시설은 공장, 실험실, 기계장비, 원자재, 자료 및 국가 소유의 기타 기술 시설을 포함한다.

3. 연구개발 성과 전체 소유권 이양 국가 소유권 대표자가 법률 규정과 당사자 간 합의 조건에 따라 연구개발 성과의 국가 전체 소유권을 다른 주체에게 이양하는 것을 말한다.

4. 연구개발 성과 일부 소유권 이양 국가 소유권 대표자가 법률 규정과 당사자 간 합의 조건에 따라 연구개발 성과의 일부 또는 공동 소유권을 특정 주체에게 이양하는 것을 말한다.

5. 연구개발 성과 전체 사용권 이양 국가 소유권 대표자가 법률 규정과 당사자 간 합의 조건에 따라 다른 주체가 연구개발 성과를 독점적으로 사용할 수 있는 권한을 부여하는 것을 말한다.

6. 연구개발 성과 일부 사용권 이양 국가 소유권 대표자가 법률 규정과 당사자 간 합의 조건에 따라 다른 주체가 연구개발 성과의 일부 또는 독점적이지 않은 사용권을 부여하는 것을 말한다.

장 II

연구개발 성과의 소유권 및 사용권 이양 절차

조 4. 권한 이양의 절차 및 절차

1. 주관 기관, 과학기술 기업 및 제40조 제1항과 제2항에 따라 정부가 2014년 1월 27일에 제정된 과학기술 법률 시행령(이하 "제08/2014/NĐ-CP 시행령"이라 함)에 규정된 다른 조직체가 연구 결과의 소유권 또는 사용권을 얻기 원하는 경우, 해당 조직체는 연구 결과의 소유권 또는 사용권을 얻기 위한 서류(이하 "권한 이양 신청서"라 함)를 국가 소유권 대표를 통해 제10조에 따른 권한 이양 신청서 접수 단위를 통해 제출해야 한다.

2. 국가 소유권 대표가 주관 기관이 아닌 조직체로부터 권한 이양 신청서를 받았으나 주관 기관의 요구와 조건 충족 가능성을 확인하지 못한 경우 다음 절차를 수행한다.

가) 국가 소유권 대표는 주관 기관에게 서면으로 권한 이양 요구사항 및 조건 충족 가능성에 대한 의견을 30일 내로 제출하도록 통보한다.

나) 주관 기관이 권한 이양을 원하는 경우, 주관 기관은 제4항 제가항에서 정한 기간 종료 후 30일 내로 권한 이양 신청서를 제출해야 하며, 국가 소유권 대표는 주관 기관의 권한 이양 신청서와 다른 조직체의 권한 이양 신청서를 제5조, 제8조, 제9조에 따라 검토 및 평가한다.

다) 주관 기관이 서면으로 요구사항이나 조건 충족 가능성에 대한 의견을 제출하지 않거나 제4항 제가항에서 정한 기간 내에 권한 이양 신청서를 제출하지 않은 경우, 국가 소유권 대표는 다른 조직체의 권한 이양 신청서를 검토한다.

3. 제08/2014/NĐ-CP 시행령 제40조 제3항에 따른 권한 이양 신청서는 다음과 같이 구체적으로 지시된다.

가) 부록에 명시된 모델 1에 따른 권한 이양 소유권 및 사용권 신청서

나) 부록에 명시된 모델 2에 따른 연구 결과의 적용 가능성 및 상업화 보고서

다) 부록에 명시된 모델 3에 따른 연구 결과의 소유권 및 사용권 이양 협정(이하 "이양 협정"이라 함) 초안

라) 관련 기타 서류.

조 5. 권한 이양 신청서 심사의 절차 및 절차

1. 권한 이양 신청서 접수 단위는 권한 이양 신청서를 받은 날로부터 5일 이내에 신청 조직체에게 서면으로 신청서의 적법성 여부를 통보해야 한다. 수정 또는 보완이 필요한 경우, 신청 조직체는 통보를 받은 날로부터 10일 이내에 신청서를 완성해야 한다.

지정된 기간 내에 신청 조직체가 신청서를 완성하거나 완성하지 못한 경우, 권한 이양 신청서 접수 단위는 서면으로 권한 이양 요청 거절 사유를 통보해야 한다. 신청 조직체가 객관적 이유를 설명하는 서면을 제출한 경우, 권한 이양 신청서 접수 단위는 그 객관적 이유를 해결하기 위해 필요한 시간만큼 신청서 완성 기간을 연장할 수 있다.

2. 적법한 신청서를 받은 날로부터 20일 이내에 권한 이양 신청서 접수 단위는 다음을 수행해야 한다.

가) 신청서를 평가하고, 필요하다면 이양 협정에 대해 신청 조직체와 협상하며, 신청서가 제08/2014/NĐ-CP 시행령 제39조에 따른 조건을 충족하는지 여부를 결론짓는다. 필요하다면, 권한 이양 신청서 접수 단위는 국가 소유권 대표에게 자문 이양 위원회 설립 결정을 제8조에 따라 제안할 수 있다.

나) 이양 방안을 제안하거나 자문 이양 위원회의 이양 제안을 통합하여 국가 소유권 대표에게 제출하며, 이양 또는 비이양, 이양 내용, 이양 조건, 이양 협정 초안, 이양 결정 초안(이하 "이양 결정"이라 함)을 부록에 명시된 모델 4에 따라 작성한다. 필요하다면, 권한 이양 신청서 접수 단위는 신청 조직체와 이양 협정 초안 내용에 대해 합의를 도모한다.

3. 권한 이양 신청서 접수 단위가 제2항 제가항에서 정한 기간 내에 이양 방안을 제안한 후 5일 이내에 국가 소유권 대표는 이양 협정을 체결하고 이양 결정을 서명하거나 요청 거절을 통보하며, 거절 사유를 명시해야 한다.

조 6. 권한 위임 합의

1. 국가 소유권 대표와 권한 위임을 받은 조직 사이에 체결되는 권한 위임 합의는 권한 위임 결정에 첨부된 문서로서 본 통지의 부록에 있는 모범 양식 3에 따라 이루어진다.

2. 권한 위임 합의 내용이 변경될 경우, 국가 소유권 대표와 권한 위임을 받은 조직은 권한 위임 합의를 수정 보완하는 합의 서면을 체결한다.

3. 합의, 권한 위임 합의를 수정 보완하는 합의 서면(있을 경우)은 권한 위임 결정의 일부 내용이다.

조 7. 권한 위임 결정

1. 권한 위임 결정은 본 통지의 부록에 있는 모범 양식 4에 따라 이루어진다.

2. 국가 소유권 대표는 다음 각 호의 사유로 권한 위임 결정을 수정 보완하거나 효력을 중단 또는 폐기한다.

가) 권한 위임 합의 내용의 변경으로 권한 위임 결정의 효력에 영향을 미치는 경우;

나) 권한 위임 결정 기재 내용을 수정 보완해야 하는 경우;

다) 권한 위임 절차에서 또는 권한 위임 결정의 실행 과정에서 위반이 발생한 경우.

3. 국가 소유권 대표, 권한 위임을 받은 조직, 연구 결과 사용 권한을 가진 조직은 연구 결과를 위임할 때와 그 연구 결과를 활용하거나 상업화할 때의 가치평가를 할 수 있다. 이 가치평가 작업은 과학기술부와 재정부가 정한 연구 결과, 공중재산 지적재산 가치평가 지침에 따라 이루어진다.

국가 소유권 대표, 권한 위임을 받은 조직, 연구 결과 사용 권한을 가진 조직은 현행 규정에 따라 과학기술 사업비 또는 정기 활동 비용을 사용하여 연구 결과, 공중재산 지적재산 가치평가를 위한 전문가 고용, 자문 조직 및 서비스 비용을 지불할 수 있다.

조 8. 권한 위임 자문위원회

1. 국가 소유권 대표는 다음 각 호의 사유로 권한 위임 자문위원회를 설립하기로 결정한다.

가) 국방과 안보에 특별히 중요한 연구 결과;

나) 연구 결과를 널리 적용하여 국민의 질병 예방, 치료, 영양 요구 또는 사회의 긴급 요구를 충족시키는 것이 필요한 경우;

다) 연구 결과의 적용 및 상업화 방안이 외국 조직 또는 개인에게 독점 권한을 이전하거나 독점 이용, 경쟁 제한 또는 연구 결과의 효과적인 활용을 방해할 가능성이 있는 활동과 관련된 경우;

라) 연구 결과의 가치평가를 명확히 하기 위한 근거가 필요하다고 판단되는 경우;

마) 제10조 통지에서 정한 권한 위임 신청 처리 단위가 권한 위임 신청을 한 조직인 경우;

바) 두 개 이상의 조직이 연구 결과의 소유권 또는 독점 사용권을 위임받기 위해 신청한 경우;

사) 연구 결과의 적용 및 상업화와 관련된 전문적인 문제들이 명확히 되어야 하는 경우.

2. 각 위원회는 하나 이상의 권한 위임 신청 처리 문서를 자문할 수 있으며, 이러한 문서들은 동일한 단위에서 제출되거나 같은 분야 내에서 제출된 경우이다.

3. 권한 위임 자문위원회는 7명에서 9명의 구성원으로 구성되며, 다음 각 호의 구성원들로 이루어진다.

가) 위원회의 의장은 관련 과학기술 분야의 정책 수립, 연구, 자문 기능을 수행하는 정부 기관의 대표자이다.

나) 부의장은 권한 위임 신청 처리 단위의 대표자 또는 권한 위임 신청 처리 단위가 주관 조직인 경우 국가 소유권 대표자가 위임한 사람이다.

다) 위원회 회원 중 다음 각 호의 최소 인원이 포함되어야 한다.

 - 2명 이상의 3년 이상의 기술 적용 및 상업화, 지적재산, 과학기술 법률 경험을 가진 전문가;

 - 2명 이상의 3년 이상의 기술 적용 및 상업화, 지적재산 경험을 가진 기업, 투자자의 대표자;

- 1명 이상의 1년 이상의 기술, 지적재산 평가 경험을 가진 전문가.

필요하다고 판단되는 경우, 국가 소유권 대표는 관련 과학기술 분야에서 기술 적용 및 상업화에 대한 깊은 이해를 가진 독립 자문 전문가를 초빙하여 권한 위임 신청 문서를 검토하고 평가하도록 할 수 있다.

주관 조직, 과제 수행 작가 또는 작가 그룹, 권한 위임을 요청한 조직의 대표자는 위원회 회의에 참석할 수 있으며, 이는 의장의 요청에 따른 것이다.

권한 위임 신청 처리 단위는 위원회 회의를 조직하며, 행정 비서를 임명하여 위원회를 지원한다.

조 9. 권한 위임 자문회의의 업무 원칙

1. 권한 위임 자문회의 회의는 최소 2/3 이상의 회원이 참석해야 하며, 그 중에는 의장 또는 위임된 부의장이 포함되어야 한다.

참석하지 않은 회원에 대한 의견은 평가표를 통해 수집하며, 의장 또는 위임된 부의장이 회의를 주재하고 회의 결론을 발표한다.

회의 개최 조건이 미달되는 경우, 모든 회원에게 평가표를 보내 의견을 수집한다.

2. 이 조 제3항부터 제5항까지의 규정과 권한 위임 요청에 대한 자문회의의 권한 범위 내에서 해당 사안을 검토하고, 권한 위임 범위를 벗어난 사안에 대해서는 권한 위임 거부를 건의한다.

3. 단일 조직이 권한 위임을 요청하는 경우, 자문회의는 과반수 이상의 회원이 평가표를 통해 동의한 내용을 근거로 다수결 원칙에 따라 업무를 수행한다.

a) 평가표에 포함된 내용은 다음과 같다:

- 권한 위임 또는 거부; - 소유권 위임 또는 사용권 위임; 

- 전체 또는 일부 소유권, 사용권 위임;

- 연구 결과의 일부에 대한 소유권 위임 또는 공동 소유권 위임;

 - 연구 결과의 일부에 대한 사용권 위임 또는 독점적이지 않은 연구 결과 사용권 위임;

- 제안된 위임 방안에 대한 동의 또는 불승인. 불승인 시, 회원은 다른 방안을 제안할 수 있다.

b) 평가표 수가 동일한 경우, 의장 또는 위임된 부의장의 의견이 결정적이다.

4. 연구 결과에 대해 두 개 이상의 조직이 소유권 또는 독점 사용권 위임을 요청하는 경우, 자문회의는 각 신청서에 점수를 매기고, 최대 100점으로 평가하며, 다음과 같은 기준과 점수 척도를 적용한다.

a) 연구 결과의 응용 및 상업화 방안, 최대 50점, 그 중:

- 연구 결과 또는 응용 결과물에 대한 시장 잠재력, 최대 20점; 

- 연구 결과 또는 응용 결과물에 대한 시장 접근 방안, 최대 20점;

- 연구 결과의 가치평가 결과, 최대 10점.

b) 연구 결과의 응용 및 상업화를 위한 인력, 기술 장비 등 지원 방안, 최대 40점, 그 중:

- 응용, 평가, 가치평가, 협상, 기술 이전, 지식재산권 지원 인력의 수와 능력, 최대 10점;

- 지식재산권, 기술 이전 관련 법률 인력의 수와 능력, 최대 10점;

- 연구 결과 상업화를 위한 과학기술 시장 중개조직 활용 방안, 최대 10점; 

- 연구 결과 응용 및 상업화를 위한 필요한 기술 장비, 최대 10점.

c) 연구 결과의 국내 응용 및 상업화 방안, 최대 10점.

5. 이 조 제4항에서 언급된 경우, 자문회의는 회원들의 평균 점수를 기준으로 서류를 순위로 정리하고 다음과 같이 건의한다.

a) 단일 조직이 가장 높은 점수를 받은 경우, 그 조직은 요청된 방안에 따라 연구 결과의 소유권 또는 독점 사용권을 위임받는 조직이 된다.

b) 주관 조직과 다른 조직이 동일한 점수를 받은 경우, 주관 조직이 우선적으로 연구 결과의 소유권 또는 독점 사용권을 위임받는다.

c) 주관 조직이 아닌 조직들이 동일한 점수를 받은 경우, 해당 조직들은 협의하여 한 조직이 연구 결과의 소유권 또는 독점 사용권을 위임받거나, 여러 조직이 공동으로 독점적이지 않은 연구 결과 사용권을 위임받는다. 만약 협의가 이루어지지 않는다면, 자문회의는 국가 소유권 대표에게 다른 조직에게 위임하도록 건의한다.

6. 이 조 제3항부터 제5항까지의 규정에 명시되지 않은 경우, 자문회의는 자문회의의 요구 사항에 따른 평가 기준을 제시한다.

7. 자문회의 회원은 자신의 자문 내용과 건의에 대해 책임을 지며, 자문회의의 결론은 국가 소유권 대표가 위임 방안을 결정하는 근거가 된다.

8. 작업 결과가 나온 후, 자문회의는 작업 보고서를 작성하여 위임 요청 서류를 처리하는 단체에 제출하여 국가 소유권 대표에게 보고한다.

9. 자문회의는 임무를 완료한 후 해체된다.

10. 위임 요청 서류를 처리하는 단체는 현재 규정에 따라 과학기술 사업비 또는 정기 활동 비용을 사용하여 권한 위임 자문회의의 활동 비용을 지불한다.

조 10. 권한 수리 신청 접수권한

1. 과학기술부 산업시장개발국은 과학기술부 장관이 국가 소유권 대표자인 연구 성과에 대한 권한 수리 신청을 접수한다.

2. 지방과학기술청은 지방인민위원회 주석이 국가 소유권 대표자인 연구 성과에 대한 권한 수리 신청을 접수한다.

3. 장관, 부처 및 정부기관의 기관장, 그리고 다른 기관 및 단체는 다음 책임을 가지며:

a) 제41조 제2항 b호와 c호에서 정한 바에 따라 자신이 국가 소유권 대표자인 연구 성과에 대한 권한 수리 신청을 접수하는 관리 기관 또는 단체를 지정한다.

b) 권한 수리 신청 접수 단체의 명칭 및 주소 변경 시 이를 과학기술부에 통보하고 업데이트하여 과학기술부 웹사이트에 공개한다.

장 III

조직 및 실행

조 11. 주관 조직 및 국가 소유권 대표자의 책임

1. 연구 성과 검수일로부터 6개월 이내에 필요하다면 주관 조직은 본 통지 제4조에 따른 권한 수리 신청서를 제출해야 한다.

2. 주관 조직은 국가 소유권 대표자가 지적재산권 보호 등록을 위임한 경우 검수 전에 이미 달성한 연구 성과에 대한 권한 수리 신청서를 제출할 수 있다. (Nghị định số 08/2014/NĐ-CP 제3조 제3항 참조)

3. 국가 소유권 대표자는 다음 사항에서 주관 조직이 아닌 조직이 권한 수리 신청서를 제출하도록 권장하기 위해 연구 성과의 이름과 요약을 웹사이트에 게시하고 각 부처, 지방인민위원회, 기술 거래 플랫폼, 기술 거래 센터, 관련 협회에 통보한다:

a) 주관 조직이 이 조 제1항에서 정한 기간 내에 권한 수리 신청서를 제출하지 않은 경우;

b) 주관 조직이 권한 수여를 원하지 않거나 권한 수여 자격이 없는 경우;

c) 권한 수여 받은 조직이 결정에 따라 또는 국가 소유권 대표자의 감사 및 모니터링 결과에 따르면 연구 성과를 사용하지 않거나 효과적으로 사용하지 않은 경우.

4. 국가 소유권 대표자가 다른 조직에게 연구 성과의 소유권 또는 독점 사용권을 수여하는 경우, 주관 조직은 연구 성과에 대한 지적재산권 등록 신청서를 제출하거나 지적재산권 증서를 발급받았다면 그에 따른 이전 절차 또는 증서 소유자 변경 절차를 수행해야 한다. (지적재산권법 참조)

5. 수여된 권한 범위 내에서 주관 조직은 청년 과학자에게 연구 성과의 소유권 또는 독점 사용권을 다시 수여하여 과학기술 기업을 설립하거나 출자하여 설립하는 것을 우선적으로 고려해야 한다. (정부가 2014년 5월 12일에 제정한 제40/2014/NĐ-CP 호 정부 지침에서 과학기술 활동 인력 활용 및 중용에 관한 규정 참조). 본 통지의 규정은 주관 조직이 청년 과학자에게 연구 성과의 권한을 수여하는 경우에 적용되며 적절하게 조정된다.

6. 국가 소유권 대표자 및 주관 조직은 관리 권한 범위 내에서 연구 성과의 소유권 및 독점 사용권 수여, 응용 및 상업화에 대한 이행, 감사, 모니터링, 위반 처리에 대한 책임을 진다.

조 제12항. 조직 실시 지도 책임

1. 과학기술 시장 및 기업 발전국은 다음과 같은 책임을 가지며:

a) 이 통지의 시행 과정에서 조직 및 개인에 대한 적용 보급, 접수 및 요구사항, 건의사항 처리 지도;

b) 과학기술 조직 내 기술이전 촉진 및 지원 센터 설립 지도; 연구 성과를 대상으로 한 권한을 부여받은 조직 및 개인에게 연구 성과 상업화 기술 교육;

c) 연구 성과 상용화, 상업화 프로젝트, 기술이전 촉진 및 지원 센터, 지적재산 가치 평가 지원 센터, 혁신 창조 지원 센터, 과학기술 기업 육성 기반, 과학기술 기업 육성 기반에 대한 지원; 과학기술 시장 발전 프로그램 2020년까지, 과학기술 기업 지원 프로그램 및 공공 과학기술 조직의 자율성 및 책임감 있는 운영 체제 구현;

d) 각 부처, 지방 정부에서 연구 성과 소유권 및 사용권 부여 규정의 시행 상황을 주관하고 관련 단위와 협력하여 독려, 검사, 감독하며 정기적으로 과학기술부 장관에게 보고;

2. 과학기술 정보 중점 기능을 수행하는 조직은 2014년 2월 18일 정부가 발표한 과학기술 정보 활동에 관한 시행령 제25조, 제26조, 제27조에 따라 과학기술 정보 제공, 수치 제공 책임을 가지며, 연구 성과 소유권 부여 및 상용화, 상업화 상황에 대한 정보를 과학기술 기업 시장 및 기업 발전국에 제공하여 과학기술부 장관에게 연구 성과 소유권 부여 규정의 시행 상황 및 상용화, 상업화 효과 보고;

조 제13조 전환 규정

이 통지가 효력을 발생한 날로부터 6개월 이내에 주관 조직은 연구 성과의 상용화, 상업화 가능성을 검토, 평가하고 국가 소유권 대표에 대해 해당 조직이 주관한 연구 성과 목록, 등록 보호 상태, 소유권 부여 조건 충족 가능성에 대한 요구사항을 보고해야 함;

조 제14조 효력 발생

1. 이 통지는 2014년 8월 1일부터 효력을 발생하며, 2008년 6월 18일 과학기술부, 재무부, 인사관리부가 공동으로 발표한 연합 통지 제06/2008/TTLT-BKHCN-BTC-BNV에 따른 목록 I 통지 제4.4항 및 제4.6항을 대체하며, 2007년 5월 19일 정부가 발표한 과학기술 기업에 관한 시행령 제80/2007/NĐ-CP를 구현하기 위한 지침을 제공함;

2. 시행 과정에서 어려움이나 문제점이 있을 경우, 각 단위, 부처, 지방 정부는 과학기술부에 반영하여 적절히 수정, 보완할 것을 제안함./.