시행령 제 151/2009/TT-BTC 증권감독위원회의 증권업무 감독에 관한 지침을 위한 증권거래소와 증권예탁원에 대한 활동

시행규칙

주식시장 감독에 관한 증권감독위원회의 감독업무 지침

주식거래소 및 증권예탁기관의 업무에 대한

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주식법 제70/2006/QH11호 2006년 6월 29일

정부가 2007년 1월 19일 제정한 14/2007/ND-CP 호 정부령, 2006년 6월 29일 제정된 70/2006/QH11 호 주식법 세부 규정에 관한 법률 시행령을 근거로 함

정부가 2007년 3월 8일 제정한 36/2007/ND-CP 호 정부령, 주식 및 주식시장 관련 행정처벌에 관한 법률 시행령을 근거로 함

정부가 2008년 11월 27일 제정한 「재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정」(제118/2008/NĐ-CP 호)에 근거함

총리가 2007년 5월 10일 제정한 63/2007/QĐ-TTg 호 총리 결정, 재무부 소속 증권감독위원회의 기능, 임무, 권한 및 조직구성을 규정하는 결정을 근거로 함

재무부는 주식감독위원회가 주식거래소 및 증권예탁기관의 주식 관련 업무를 감독하는 방법에 대해 다음과 같이 지침을 제시함

본 기술 규범은 담배 제조, 판매, 수입에 대한 기술 요구사항, 시험 방법, 샘플링 방법, 관리 요구사항 및 담배 제조, 판매, 수입 주체의 책임을 규정한다.

이 시행규칙은 수산업법 제 18/2017/QH14 호를 수정 보완한 법률 제 146/2025/QH15 호 제 14 조 제 21 항 제 c 호에 따른 제 38 조 제 4 호를 구체화한다.

본 통칙은 증권감독위원회가 주식거래소 및 증권예탁기관이 주식법과 관련 법령을 준수하는 업무를 감독하는 방법을 규정함

2. 증권감독위원회는 주식법 제8조 제1항, 총리가 2007년 5월 10일 제정한 63/2007/QĐ-TTg 호 총리 결정 제2조 제5호 및 제6호에 따라 주식거래소 및 증권예탁기관의 업무를 감독하는 책임이 있으며, 주식거래소 및 증권예탁기관의 업무 감독을 정기적으로 6개월마다 연간 보고서를 작성하여 재무부에 보고함

3. 감독 방식

가. 증권감독위원회는 주식거래소 및 증권예탁기관의 보고서, 증권회사의 보고서, 상장회사의 보고서, 시장 참여자 및 대중매체에서 얻은 정보, 소문 등을 통해 업무를 감독함

나. 증권감독위원회는 주식거래소 및 증권예탁기관에 대해 정기적인 또는 비상 감사를 실시하기 위해 관련 부서와 협력함

II. 증권감독위원회가 주식거래소에 대한 감독 내용

증권감독위원회는 주식법 제37조에 따라 주식거래소의 업무를 감독함

1. 주식업무 관련 규정 문서 발행에 관한 사항:

- 문서 종류: 회원규정; 주식거래규정; 거래감독규정; 상장규정; 정보공시규정 및 기타 주식 및 주식시장과 관련된 주식거래소가 발행한 규정

- 문서 발행 절차 및 절차

- 문서 발행, 수정 및 보완 내용

2. 주식거래 관리에 관한 사항:

- 거래 관리 활동: 주식거래 활동 조직; 거래시스템 변경; 거래시간 변경, 거래중단; 거래방식 변경; 가격변동폭 변경; 거래확인 및 취소 및 기타 거래관리 관련 활동

- 거래 관리 절차 및 절차, 조직 및 수행

3. 거래회원 관리:

- 거래회원 승인 절차 및 절차

- 거래회원 자격 중지

- 거래회원 자격 종료

- 거래대표카드 발급, 중지 및 회수; 카드 재발급 및 연장

- 기타 거래회원 관리 관련 활동

4. 상장/등록 주식 관리:

- 상장/등록 신청 및 승인 절차 및 절차

- 상장/등록 변경 절차 및 절차

- 상장/등록 취소 절차 및 절차

- 기타 상장/등록 관리 관련 활동

5. 주식거래소에서의 주식매각 및 채권경매 조직:

- 매각 및 경매 조직 신청 및 승인 절차 및 절차

- 매각 및 경매 활동 조직

6. 주식거래소 내 감독 활동:

가. 감독 조직 및 활동

나. 거래 감독:

- 주식거래소 내 주식거래 감독

- 감독 및 거래중지 주식

- 대주주, 내부주주 및 상장/등록 기관과 관련된 정보공시 및 공시제도

- 주식거래소 내 주식거래 관련 분쟁해결 활동

다. 거래회원 감독:

- 거래회원 조건 유지 감독

- 거래회원 주식거래 활동 감독

- 거래회원 정보공시 및 공시제도 준수 감독

- 거래회원 위반행위 처리

라. 상장/등록 감독:

- 상장/등록 주식 조건 유지 감독

- 상장/등록 기관 정보공시 및 공시제도 준수 감독

- 상장/등록 위반행위 처리

7. 주식거래소의 정보공시 및 보고 제도 준수:

- 법률에 따른 정보공시

- 정기 보고

- 비정기 보고

- 요구 보고

8. 주식 관련 업무 데이터베이스 구축, 유지 및 보호 및 원본 증빙서류 보관

9. 주식감독을 위한 정보통신기술 시스템

10. 주식 관련 업무 내부통제 활동

11. 주식거래소가 주식 및 주식시장과 관련하여 조직하는 기타 활동

III. 증권감독위원회가 증권예탁기관에 대한 감독 내용

증권감독위원회는 주식법 제45조 및 제46조에 따라 증권예탁기관의 업무를 감독함

1. 문서 발행에 관한 사항:

- 문건 종류: 회원예탁규정; 주식등록, 예탁, 결제 및 지급규정; 주식소유자의 권리 행사 규정; 주식코드 발급규정; 증권예탁원이 제정한 다른 규정, 지침, 절차 등.

- 문서 발행 절차 및 절차

- 문서 발행, 수정 및 보완 내용

- 새로운 규정의 시행, 수정 또는 보완된 문서의 시행.

2. 회원예탁원 관리 및 감독:

- 회원예탁원 승인 절차 및 절차;

- 회원예탁원 자격 중단 및 해지 절차 및 절차;

- 회원예탁원의 등록, 예탁 및 관련 활동.

- 회원예탁원의 위반 행위 처리.

3. 주식등록, 예탁, 결제 및 기타 관련 서비스 제공 활동.

4. 거래 후 오류 수정 활동.

5. 증권예탁원 각 업무별 리스크 관리 활동.

6. 증권예탁원 고객에 대한 손해 배상.

7. 외국인 투자자의 거래번호 발급 및 관리.

8. 주식코드 발급 및 관리.

9. 현재 법률에 따라 주식등록, 예탁, 결제 및 지급과 관련된 기초 데이터베이스 구축, 유지 및 보호 및 원본 증거 보관.

10. 주식 소유와 관련된 정보 제공.

11. 증권예탁 관련 활동에 대한 보고 및 정보 공개를 법률에 따라 수행.

12. 증권예탁원 감독을 위한 정보기술 시스템.

13. 증권예탁원 업무 내부 통제 활동.

14. 증권 및 증권시장과 관련된 증권예탁원의 기타 활동.

IV. 증권거래소 및 증권예탁원 의무

증권거래소 및 증권예탁원은 증권법 제38조, 제46조 및 제107조에서 정한 감독업무와 관련된 의무를 다음과 같이 수행한다:

1. 증권거래소 및 증권예탁원의 의무

a) 증권법 및 관련 법령에 따른 모든 의무를 충실히 이행하고, 증권위원회가 요청하는 감독 내용과 관련된 정보, 서류, 전자데이터를 신속하게 제공하며, 제공된 정보, 서류, 전자데이터의 완전성 및 정확성을 책임진다.

b) 증권거래소 및 증권예탁원의 조례를 준수하고, 증권거래소 및 증권예탁원이 제정한 규정 및 절차를 준수한다.

c) 법령 및 증권거래소 및 증권예탁원이 제정한 규정을 준수하도록 내부감사활동을 조직하고 수행한다.

2. 증권위원회에 정기보고서 제출

a) 월간 보고서: 증권거래소는 본 부록 1의 통지사항 1, 2, 3, 4, 5 및 6을 포함하여 작성하고, 증권예탁원은 본 부록 2의 통지사항 1, 2, 3 및 4를 포함하여 작성한다. 월간 보고서는 다음 달 첫 10일 이내에 증권위원회에 제출해야 한다.

b) 연간 보고서: 증권거래소는 본 부록 1의 통지사항을 포함하여 작성하고, 증권예탁원은 본 부록 2의 통지사항을 포함하여 작성한다. 연간 보고서는 다음 해 첫 20일 이내에 증권위원회에 제출해야 한다.

c) 본 항 2 절 a 및 b에 명시된 보고서는 문서 형태와 전자데이터 형태로 작성되어야 하며, 증권거래소 및 증권예탁원은 법령에 따라 보고된 정보를 보관할 책임이 있다.

3. 증권위원회에 비상보고서 제출

증권거래소 및 증권예탁원은 다음 사항에 따라 증권위원회에 비상보고서를 제출해야 한다:

a) 비상보고서 제출 사유는 다음과 같다:

- 새로운 규정의 제정 또는 현행 규정의 보완, 수정;

- 회원 또는 관리 대상의 위반행위 처리;

- 증권거래소 및 증권예탁원의 활동과 관련된 조직, 개인의 건의, 불만, 소송 발생 시.

b) 본 항 3 절 a에 명시된 사항에 대한 증권위원회 보고는 문서 및 전자데이터 형태로 제출되며, 규정 제정, 처리 또는 증권거래소 및 증권예탁원이 건의, 불만을 받은 날로부터 24시간 이내에 제출해야 한다.

4. 재무부 및 증권위원회 요구에 따른 보고서 제출

증권거래소 및 증권예탁원은 재무부 및 증권위원회의 요구에 따라 보고서를 제출해야 한다. 재무부 및 증권위원회에 제출되는 보고서는 문서 및 전자데이터 형태로 제출되며, 재무부 및 증권위원회가 정한 기한 내에 제출해야 한다.

5. 증권위원회 검토 및 설명 의무

a) 요구 시 증권거래소 및 증권예탁원은 증권위원회의 법령, 조례 및 증권거래소 및 증권예탁원 규정 준수 여부에 대한 설명 및 검토를 받아들여야 한다.

b) 증권거래소 및 증권예탁원은 정부 관리기관의 결정을 준수해야 한다.

V. 위반 처벌

1. 직위나 권한을 남용하여 증권거래소 및 증권예탁원의 감독업무를 방해하거나, 법령에 따른 활동을 방해하는 행위를 하는 조직이나 개인은 그 정도와 성질에 따라 법령에 따라 징계 또는 책임을 물어받는다.

2. 증권거래소 및 증권예탁기관이 본 고시에서 정한 감독 내용에 관한 법률을 위반하는 행위를 하면 그 위반의 정도와 성질에 따라 행정처분을 받거나 법령에 따른 책임을 물을 수 있다.

VI. 시행

1. 증권감독위원회는 증권거래소 및 증권예탁기관의 증권법령 준수 상황을 연간 계획에 따라 감독하는 데 대한 재무부에 대한 책임을 지닌다.

2. 본 고시는 발효일로부터 45일 후에 효력을 발생한다.

3. 본 고시의 수정 및 보완은 재무부 장관이 결정한다./.