대통령령 제 158 호 2020 년 제정 - 파생 금융 상품 및 파생 금융 시장에 관한 규정

처분령
파생 금융상품 및 파생 금융시장에 관한 사항

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정부조직법 제2015년 6월 19일 법률; 정부조직법 및 지방자치단체 조직법 일부개정법률 제2019년 11월 22일 법률;

증권법(2019년 11월 26일 제정)에 근거함

기업법 제17 ;

재무부장관의 건의에 따라

정부는 파생 금융상품 및 파생 금융시장에 관한 시행령을 제정한다.

장 1

총칙

조 1. 적용범위

이 시행령은 베트남 내에서의 파생 금융상품 및 파생 금융시장에 관한 사항을 규정한다.

조 2. 적용대상

1. 베트남 내국인 및 외국인 개인 또는 법인이 베트남 내 파생 금융상품 투자 및 파생 금융시장 활동에 참여한다.

2. 증권 및 증권시장 관리 국가기관.

3. 베트남 내 파생 금융상품 투자 및 거래와 관련된 다른 기관, 단체 및 개인.

조 3. 용어 해석

1. 베트남 유엔 평화유지군 활동 참여를 위한 연부처 협의회(이하 "협의회"라 함)는 총리의 지시에 따라 설립되며, 총리의 지시, 협력, 중요한 연부처 업무 처리를 지원하는 연부처 협의회 메커니즘이다.

1. 파생 금융상품 거래는 다음 중 하나 이상의 활동을 수행하는 것을 의미한다: 파생 금융상품 중개, 파생 금융상품 자기거래, 파생 금융상품 투자 자문.

2. 파생 금융상품 포지션(이하 "포지션"이라 한다)은 특정 시점에서 만기 전까지 보유하고 있는 파생 금융상품 거래 상태와 수량을 말하며, 투자가 파생 금융상품을 구매하거나 판매하면 해당 파생 금융상품의 구매 포지션 또는 판매 포지션을 개설한 것으로 간주된다.

3. 파생 금융상품 미결제 포지션은 투자가 만기 전까지 보유하고 있는 파생 금융상품을 나타낸다.

4. 특정 시점에서의 파생 금융상품 순 포지션은 같은 시점에서 해당 파생 금융상품의 구매 포지션과 판매 포지션 개설 차이를 통해 결정된다.

5. 포지션 한도는 특정 시점에서 투자가 보유할 수 있는 파생 금융상품의 최대 포지션 또는 동일 기본 자산을 기반으로 하는 해당 파생 금융상품과 다른 파생 금융상품의 포지션을 말한다.

6. 파생 금융상품 주문 한도는 거래 주문에 대한 파생 금융상품의 최대 수량을 의미한다.

17. 파생 금융상품 거래 회원(이하 "거래 회원"이라 한다)은 증권거래소의 승인을 받아 파생 금융상품 거래 회원으로 되는 증권회사를 말한다.

18. 파생 금융시장 특수 거래 회원(이하 "특수 거래 회원"이라 한다)은 증권거래소의 승인을 받아 정부 채권 파생 금융상품 거래를 위한 특수 거래 회원으로 되는 상업 은행 또는 외국 은행 지점을 말한다.

19. 시장 조성 회원은 특정 파생 금융상품 또는 여러 파생 금융상품에 대해 시장 조성을 실시하는 거래 회원 또는 특수 거래 회원을 말한다.

20. 파생 금융상품 결제 회원(이하 "결제 회원"이라 한다)은 증권예탁결제원의 승인을 받아 파생 금융상품 거래의 예탁결제를 실시하는 증권회사, 상업 은행 또는 외국 은행 지점을 말한다.

21. 공동 결제 회원은 자신의 거래와 고객 거래를 예탁결제하고, 비결제 회원과 그 고객에게 예탁결제 서비스를 제공하는 결제 회원을 말한다.

22. 직접 결제 회원은 자신의 거래 또는 자신의 거래와 고객 거래만 예탁결제하는 결제 회원을 말한다.

23. 비결제 거래 회원(이하 "비결제 회원"이라 한다)은 결제 회원이 아닌 거래 회원 또는 특수 거래 회원을 말한다.

24. 시장 조성 활동은 증권거래소에서 거래되는 특정 파생 금융상품 또는 여러 파생 금융상품의 유동성을 확보하기 위해 구매 및 판매 거래를 수행하는 것을 의미한다.

25. 예탁결제 위임 계약은 비결제 회원이 자신의 거래와 고객 거래를 예탁결제하기 위해 공동 결제 회원에게 위임하는 계약을 말한다.

26. 예탁결제 담보 재산(이하 "담보 재산"이라 한다)은 베트남 증권예탁결제원 규정에 따라 사용되는 돈, 증권 및 기타 재산으로, 투자자와 결제 회원의 파생 금융상품 거래 결제 의무를 보증한다.

27. 예탁결제 담보 계좌(이하 "담보 계좌"라 한다)는 투자자와 결제 회원을 위해 개설되어 파생 금융상품 거래의 포지션 관리, 담보 재산 관리 및 거래 결제를 목적으로 한다.

28. 파생 금융상품 거래의 예탁결제는 거래의 신용 보증, 대조, 거래 결과 확인, 오류 처리, 거래 포지션 신용 보증, 신용 보증, 결제 의무 확인, 결제일에 현금 또는 기본 자산의 이전을 포함하는 활동이다.

29. 중앙 신용 보증 파트너십 메커니즘은 베트남 증권예탁결제원이 수행하는 파생 금융상품 거래의 예탁결제 활동으로, 베트남 증권예탁결제원은 신용 보증 활동을 통해 거래 파생 금융상품의 한쪽 파트너가 되고, 결제 회원은 다른 파트너가 된다.

30 ||| 중앙 신용 보증은 파생 금융상품 거래 또는 거래에서 한 당사자를 다른 당사자로 대체하는 것을 의미하며, 대체 당사자는 대체 당사자의 파생 금융상품 거래 또는 계약과 관련된 모든 권리와 의무를 물려받는다.

장 II

파생 금융상품 거래 기관, 파생 금융상품 거래 예탁결제 서비스 제공 기관

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

파생 금융상품 거래 기관

조 4. 증권파생상품 거래 요건

1. 증권회사 및 투자신탁증권관리회사(이하 "투자신탁관리회사"라 한다)는 금융위원회로부터 증권파생상품 거래 자격 인증을 받은 후에만 증권파생상품 거래를 할 수 있다:

가) 증권회사는 증권파생상품 거래 중 하나 이상 또는 전부를 수행할 수 있으며, 이는 증권파생상품 중개, 증권파생상품 자기거래, 증권파생상품 투자자문을 포함한다;

나) 투자신탁관리회사는 증권파생상품 투자자문만 수행할 수 있다.

2. 증권회사가 증권파생상품 거래 자격 인증을 받기 위한 요건은 다음과 같다:

가) 증권업무에 대한 모든 허가를 받았음;

나) 자본금 및 자기자본 요건을 충족해야 하며, 다음과 같이 구분된다:

- 증권파생상품 중개업무의 경우: 최소 800억 원 이상의 자본금 및 자기자본을 보유하고 있어야 함;

- 증권파생상품 자기거래업무의 경우: 최소 600억 원 이상의 자본금 및 자기자본을 보유하고 있어야 함;

- 증권파생상품 투자자문업무의 경우: 최소 250억 원 이상의 자본금 및 자기자본을 보유하고 있어야 함;

- 증권파생상품 중개, 자기거래, 투자자문 모두를 등록하는 경우, 증권회사는 최소 800억 원 이상의 자본금 및 자기자본을 보유하고 있어야 함;

다) 증권업무 내부통제 및 위험관리 요구사항을 충족해야 함;

라) 인력 요건을 충족해야 하며, 각 증권파생상품 거래 예정 업무별로 최소 5명의 직원이 있어야 하며, 그들은 증권업무 관련 법령에 따른 증권업무 자격증 및 증권파생상품 및 증권파생시장 관련 전문 자격증을 소지해야 함;

마) 최근 12개월 동안 지속적으로 220% 이상의 유동자산비율을 유지하고 있으며, 법률 규정에 따라 충분한 예상손실충당금을 설정해야 함;

바) 최근 2년간 손실이 없어야 함;

사) 최근 검토된 연간 재무제표와 반기 재무제표에서 감사인의 의견이 전체적으로 승인되어야 함(증권파생상품 거래 자격 인증 신청일이 6월 30일 이후인 경우);

아) 정리, 해산, 파산 과정에 있지 않으며, 행정기관의 결정에 따라 운영중단 상태가 아닌 상태여야 함.

3. 투자신탁관리회사가 증권파생상품 거래 자격 인증을 받기 위한 요건은 다음과 같다:

가) 최소 25억 원 이상의 자본금 및 자기자본을 보유하고 있어야 함;

나) 증권업무를 담당하는 대표이사 및 부대표이사와 증권파생상품 투자자문 업무를 수행하는 최소 5명의 직원은 증권업무 자격증 및 증권파생상품 및 증권파생시장 관련 전문 자격증을 소지해야 함;

다) 제2항 제2조 제2호 다목, 라목, 사목, 아목의 규정을 준수해야 함.

조 5. 파생 증권 거래 조건 충족 확인증 발급 및 변경에 관한 서류, 절차, 방법

1. 파생 증권 거래 조건 충족 확인증 발급을 위한 제출 서류는 다음과 같습니다:

가) 이 법령 부속 목록 01에 따른 파생 증권 거래 조건 충족 확인증 발급 및 변경 신청서

나) 주주총회 결의 또는 이사회의 결의 또는 소유자의 결정에 의한 파생 증권 거래 실시에 대한 내용이 포함된 문서

다) 최근 2개 회계연도의 감사보고서와 최근 반기 감사보고서(6월 30일 이후 파생 증권 거래 조건 충족 확인증 발급 신청인 경우); 최근 12개월간의 재무 안정성 보고서

라) 파생 증권 거래 업무를 담당하는 대표이사, 부대표이사 및 각 업무별 직원 명단(이 법령 부속 목록 02 참조). 해당 개인들의 인적사항은 최소한 주민등록증 또는 공민증 또는 여권, 증권 거래 자격증, 파생 증권 전문 자격증, 증권 거래 계약서를 포함해야 합니다.

마) 내부 통제 절차 및 파생 증권 거래 위험 관리 절차

2. 제1항에서 규정된 서류 중 이미 증권위원회에 제출된 보고서나 정보 공개 관련 규정에 따라 제출된 서류는 제외될 수 있습니다.

3. 파생 증권 거래 조건 충족 확인증 발급을 위한 제출 서류는 원본 1부로 작성되며, 서류가 사본인 경우에는 원본 사본 또는 공증 사본이어야 합니다. 이러한 서류는 직접 제출하거나 우편으로 보내거나 금융부 장관 지침에 따라 온라인 서비스를 통해 제출됩니다.

4. 증권위원회는 제출서류를 접수한 날로부터 5일 이내에 증권회사 또는 펀드관리회사에게 서류 수정 또는 보완을 요구할 수 있는 서면을 발송합니다.

5. 증권위원회는 완전하고 적법한 서류를 접수한 날로부터 15일 이내에 파생 증권 거래 조건 충족 확인증을 발급합니다. 거절하는 경우, 증권위원회는 서면으로 답변하며 거절 이유를 명시해야 합니다.

6. 파생 증권 거래 중개업을 하는 증권회사는 파생 증권 거래 조건 충족 확인증을 받은 날로부터 12개월 이내에 거래 회원 등록을 해야 합니다. 등록하지 않는 경우, 증권위원회는 파생 증권 거래 조건 충족 확인증 회수 결정을 내립니다.

7. 파생 증권 거래 업무를 추가하여 파생 증권 거래 조건 충족 확인증을 변경하는 것은 제4조, 제5조 제1항, 제2항, 제3항, 제4항, 제5항에 따른 파생 증권 거래 조건 충족 확인증 발급 규정에 따라 이루어집니다.

조 6. 파생 증권 거래 중단 및 복구

1. 주가증권국은 다음 각 호의 사유에 따라 파생 증권 거래를 하는 조직에 대해 최대 12개월 동안 거래 중단 결정을 내릴 수 있다.

a) 주식회사는 이 법 시행령 제4조 제2항 각 호 중 하나 이상을 6개월 연속으로 준수하지 못한 경우; 펀드 관리 회사는 이 법 시행령 제4조 제2항 각 호 중 하나 이상, 제3항 각 호 중 하나 이상을 6개월 연속으로 준수하지 못한 경우;

b) 법률 규정에 따라 운영 중단 또는 일시 중지된 경우.

2. 주가증권국으로부터 파생 증권 거래 중단에 관한 문서를 받은 날로부터:

a) 24시간 이내에 파생 증권 거래를 하는 조직은 거래 중단에 대한 정보를 공표해야 한다;

b) 5일 이내에 파생 증권 거래를 하는 조직은 처리 방안, 기간 및 절차에 대한 정보를 공표하고 고객에게 개별적으로 처리 방안을 통보해야 한다. 처리 기간은 고객이 최소 45일 동안 포지션을 처리하고 예치금을 이전할 수 있도록 보장되며, 정보 공표일로부터 60일을 초과하지 않아야 한다.

3. 거래 중단 기간 동안 파생 증권 거래를 하는 조직은 다음과 같은 책임을 지닌다:

a) 주가증권국의 요청에 따라 매월 또는 정기적으로 자신의 상태와 관련 활동에 대한 보고서 및 정보를 공표하며, 새로운 파생 증권 거래 계약을 체결하거나 모든 파생 증권 거래 활동을 중단하지만, 본 조항 제2호 및 제3호에서 규정하는 경우를 제외한다;

b) 유효한 파생 증권 거래 계약에 대해서는 주식회사는 다음과 같은 책임을 지닌다:

- 고객의 거래 명령을 수락하고 대응 거래만 처리하며, 보충 예치금의 경우만 고객의 예치금을 수락한다;

- 잔액을 청산하고 고객 계좌를 폐쇄하며, 고객의 예치금을 반환하고, 고객의 요구에 따라 대체 주식회사로 권리, 의무, 책임, 계좌, 예치금 및 개설 포지션을 이관한다;

- 증권예탁결제원 및 증권거래소의 요청에 따라 고객의 포지션을 줄이는 거래를 수행한다.

c) 자기 거래 계좌 및 시장 조성 계좌(있을 경우)를 청산하고, 고객 거래를 우선적으로 처리한다.

d) 파생 증권 거래와 관련된 세금, 서비스 비용, 채무 및 기타 재무 의무를 모두 상환한다.

4. 주가증권국은 파생 증권 거래를 하는 조직이 모든 중단 원인을 해결한 후에만 거래 복구 결정을 내린다.

조 7. 자발적 파생 증권 거래 중단

1. 파생 증권 거래 주체가 자발적으로 파생 증권 거래를 중단하려는 경우 증권위원회에 신청서를 제출해야 한다. 신청서에는 다음 문서들이 포함되어야 한다.

가) 이 법 시행령 부록에서 규정된 모형 3을 따르는 파생 증권 거래 중단 신청서

나) 주주총회, 이사회의 결정 또는 소유자의 결정으로 파생 증권 거래 중단과 관련된 문제 처리 방안 승인

다) 유효한 파생 증권 거래 계약 처리 방안, 이를 포함하여 고객의 예치금 및 계좌 처리 방안

2. 파생 증권 거래 중단을 위한 신청서는 원본 1부로 작성되며, 문서가 사본인 경우에는 원본에서 복사하거나 공증된 사본이어야 한다. 이 신청서는 직접 제출하거나 우편 또는 재화공급 서비스 온라인 시스템을 통해 제출될 수 있다.

3. 증권위원회는 신청서 접수 후 5일 이내에 파생 증권 거래 주체에게 신청서 수정 또는 보완을 요구하는 서면을 발송한다.

4. 증권위원회는 완전하고 적법한 신청서 접수 후 7일 이내에 파생 증권 거래 중단 절차를 진행할 수 있도록 허가하는 서면을 발송한다. 거부되는 경우, 증권위원회는 서면으로 거부 이유를 명시해야 한다.

5. 증권위원회로부터 파생 증권 거래 중단 절차 진행 허가를 받은 날부터:

가) 파생 증권 거래 주체는 24시간 내에 파생 증권 거래 중단 절차 진행 사실을 공시해야 한다.

나) 증권사는 5일 이내에 계약 처리 방안, 기간 및 절차를 공시하고 각 고객에게 계약 처리 방안을 통보해야 한다. 고객이 계좌 상태를 정리하고 예치금을 이전하기 위해 최소 45일 이상의 시간을 보장해야 하며, 공시일로부터 60일 이내여야 한다.

6. 중단 절차 진행 중 파생 증권 거래 주체는 다음과 같은 책임을 지게 된다.

가) 증권위원회의 요청에 따라 매월 또는 정기적으로 자신의 상태와 관련 활동에 대한 보고서와 정보를 공시하며, 새로운 파생 증권 거래 계약을 체결하지 않아야 하며, 파생 증권 거래 활동을 중단해야 한다(본 항 제2, 3, 4 호를 제외하고).

b) 유효한 파생 증권 거래 계약에 대해서는 주식회사는 다음과 같은 책임을 지닌다:

- 고객의 대응 거래 명령만 수락하고, 고객의 예치금 보충만 수락한다.

- 고객 계좌 잔액을 청산하고, 고객 예치금을 반환하며, 고객의 계좌, 예치금 및 개설 포지션을 대체 파생 증권 거래 주체에게 이관한다.

- 증권예탁결제원 및 증권거래소의 요청에 따라 고객의 포지션을 줄이는 거래를 수행한다.

나) 자기 거래 계좌, 시장 조성 계좌(있을 경우)를 청산하고, 고객 거래를 우선적으로 처리해야 한다.

d) 파생 증권 거래와 관련된 세금, 서비스 비용, 채무 및 기타 재무 의무를 모두 상환한다.

7. 파생 증권 거래 중단 절차가 완료된 날로부터 5일 이내에 파생 증권 거래 주체는 증권위원회에 결과 보고서를 제출해야 한다. 보고서에는 다음 문서들이 포함되어야 한다.

가) 고객 목록, 고객 식별 정보, 파생 증권 거래 계좌 번호, 예치금 계좌 번호, 예치금 자산 목록, 각 계좌의 포지션, 처리되지 않은 계좌의 처리 불가 사유(처리되지 않은 경우)

나) 대체 결제원이 모든 고객 계좌와 예치금을 이관하였음을 확인한 청산 기록 및 확인서(있을 경우)

다) 거래 회원 자격 및 결제원 자격 철회 결정

라) 파생 증권 거래와 관련된 세금, 서비스 비용, 채무 및 기타 재무 의무를 모두 상환하였음을 확인한 서면

8. 증권위원회는 파생 증권 거래 중단 결과 보고서를 받은 날로부터 5일 이내에 파생 증권 거래 중단 활동 하나 이상을 중단한 경우 파생 증권 거래 자격 증명을 변경하거나, 모든 파생 증권 거래 활동을 중단한 경우 파생 증권 거래 자격 증명을 회수하는 결정을 내린다. 거부되는 경우, 증권위원회는 서면으로 거부 이유를 명시해야 한다.

조 8. 파생 금융 상품 거래의 강제 종료

1. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 파생 금융 상품 거래를 하는 조직은 그 거래를 강제적으로 종료해야 한다.

가) 파생 금융 상품 거래를 중단한 기간이 지나도 그 위반을 수정하지 못하여 거래가 중단된 경우

나) 해산, 파산, 임시 중단 또는 설립 및 운영 허가가 취소되거나 합병, 분할, 통합으로 인해 그 후 형성된 조직이 제4조 제2항, 제3항에서 정한 거래 조건을 충족하지 못하는 경우

2. 파생 금융 상품 거래를 하는 조직이 제1항 각 호의 어느 하나에 해당하는 날로부터 30일 이내에 증권위원회는 그 조직에게 파생 금융 상품 거래를 종료하도록 요구하는 문서를 발송한다.

3. 증권위원회로부터 파생 금융 상품 거래를 강제 종료한다는 문서를 받은 날부터 파생 금융 상품 거래를 하는 조직은 제7조 제5항에서 정한 규정에 따라 정보를 공표하고 고객에게 통보한다.

4. 파생 금융 상품 거래를 하는 조직은 제7조 제6항, 제7항에서 정한 규정에 따라 거래를 종료하는 절차를 진행하고 증권위원회에 결과 보고서를 제출한다.

5. 파생 금융 상품 거래를 종료하는 절차의 결과 보고서를 받은 날로부터 5일 이내에 증권위원회는 파생 금융 상품 거래를 일부 또는 전부 종료한 경우에 해당하는 경우 파생 금융 상품 거래 자격 증명서를 조정하거나 모든 거래를 종료한 경우에는 그 자격 증명서를 회수한다.

절 2

파생 금융 상품 거래의 결제 및 결제 서비스 제공

조 9. 파생 금융 상품 거래의 결제 및 결제 서비스 제공을 위한 자격 증명서 발급 조건

1. 증권회사, 상업 은행, 외국 은행 지점은 증권위원회로부터 파생 금융 상품 거래의 결제 및 결제 서비스 제공을 위한 자격 증명서를 발급받은 후에만 이를 제공할 수 있다.

가) 증권회사는 자신의 거래와 고객의 거래를 결제하고, 비결제 회원과 그 고객에게 결제 서비스를 제공할 수 있다.

나) 상업 은행, 외국 은행 지점은 자신들의 거래만을 결제할 수 있다.

2. 증권회사가 파생 금융 상품 거래의 결제 및 결제 서비스 제공을 위한 자격 증명서를 발급받기 위해서는 다음 조건을 충족해야 한다.

가) 증권 보관 등록 자격 증명서를 발급받아야 한다.

나) 파생 금융 상품 거래 중개 활동을 허가받아야 한다.

다) 자본금 및 자기자본 조건을 충족해야 한다.

- 직접 결제 회원의 경우: 최소 900억 원 이상의 자본금 및 자기자본을 가져야 한다.

- 공동 결제 회원의 경우: 최소 1,200억 원 이상의 자본금 및 자기자본을 가져야 한다.

라) 최근 12개월 동안 사용 가능한 자본 비율이 최소 260%를 유지해야 하며, 최근 재무 보고서에서 자기자본 대비 부채 비율이 5배를 넘지 않아야 하며, 법률이 정한 바에 따라 충분한 예상 손실을 적립해야 한다.

마) 최근 2년 동안 손실이 없어야 한다.

바) 최근 검토된 연간 재무 보고서와 반기 재무 보고서에서 감사인의 의견이 승인되어야 한다(파생 금융 상품 거래의 결제 및 결제 서비스 제공을 위한 자격 증명서를 6월 30일 이후에 요청하는 경우, 전체 승인이어야 한다).

사) 법률이 정한 증권회사의 내부 통제 및 리스크 관리 요구사항을 충족해야 한다.

아) 정리, 해산, 파산 과정에 있지 않으며, 행정기관의 결정에 따라 운영중단 상태가 아닌 상태여야 함.

3. 상업 은행, 외국 은행 지점이 파생 금융 상품 거래의 결제 및 결제 서비스 제공을 위한 자격 증명서를 발급받기 위해서는 다음 조건을 충족해야 한다.

가) 법률이 정한 금융 기관의 파생 금융 상품 거래 결제 및 결제 서비스 제공 요구사항을 충족해야 한다.

나) 상업 은행의 경우 최소 5,000억 원 이상의 자본금 및 자기자본을 가져야 하고, 외국 은행 지점의 경우 최소 1,000억 원 이상의 자본금을 가져야 한다.

다) 최근 12개월 동안 금융 기관 법률이 정한 최소 자본 비율을 충족해야 한다.

라) 제2항 제2호 가목에서 정한 조건을 충족해야 한다.

조 10. 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 자격 확인증 발급에 관한 서류, 절차 및 방법

1. 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 자격 확인증을 발급받기 위한 제출 서류는 다음과 같습니다:

a) 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 자격 확인증 발급을 위한 신청서(본 법령 부속서류 제4호 양식)

b) 주주총회, 이사회 또는 소유자의 결정에 따른 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 활동 수행에 대한 의결서 또는 결정문

c) 최근 2년간의 검토된 재무제표와 6월 30일 이후에 자격 확인증을 발급받으려는 경우 최근 반기 재무제표(감사됨)(회사가 증권사인 경우 최근 12개월간의 안정성 재무비율 보고서 또는 은행 및 외국은행 지점의 최소 자본비율 요구사항 충족을 입증하는 문서)

d) 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 활동을 위한 내부 통제 절차 및 위험 관리 절차

đ) 은행 또는 외국은행 지점이 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스를 제공하기 위해 금융기관 법률에 따라 국영 증권위원회의 승인을 받은 문서

2. 제1항에서 규정된 서류 중 이미 증권위원회에 제출된 보고서나 정보 공개 관련 규정에 따라 제출된 서류는 제외될 수 있습니다.

3. 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 자격 확인증을 발급받기 위한 제출 서류는 원본 1부로 작성되며, 서류가 사본인 경우에는 원본 사본 또는 인증 사본이어야 합니다. 이러한 서류는 직접 제출하거나 우편으로 또는 재화공 공식 온라인 시스템을 통해 제출될 수 있습니다.

4. 제출서류를 접수한 날로부터 5일 이내에 증권사, 은행 또는 외국은행 지점에 서면으로 제출서류 수정 또는 보완을 요청합니다(필요한 경우).

5. 제출서류가 완전하고 적법하다면, 제출서류를 접수한 날로부터 15일 이내에 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 자격 확인증을 발급합니다. 거절할 경우, 국영 증권위원회는 서면으로 답변하며 거절 이유를 명시해야 합니다.

6. 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 자격 확인증을 발급받은 날로부터 12개월 이내에 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 조직은 대위 결제 회원 등록을 해야 합니다. 만약 등록하지 않으면, 국영 증권위원회는 해당 자격 확인증을 회수하는 결정을 내립니다.

조 11. 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 활동 중단 및 복구

1. 국영 증권위원회는 다음 각 호의 사유가 발생한 경우 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 조직에 대해 최대 12개월 동안 활동 중단을 결정합니다:

a) 증권사는 본 법령 시행령 제9조 제2항 c호 및 d호 규정을 연속 6개월 동안 충족하지 못하였으며, 은행 또는 외국은행 지점은 본 법령 시행령 제9조 제3항 b호 및 c호 규정을 연속 6개월 동안 충족하지 못하였음

b) 법률 규정에 따라 운영 중단 또는 일시 중지된 경우.

2. 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 조직이 활동 중단을 당하면, 본 법령 시행령 제6조 제2항 및 제3항 규정에 따라 필요한 조치를 취하고 적용해야 합니다.

3. 국영 증권위원회는 파생 증권 거래를 위한 결제 및 대금결제 서비스 제공 조직이 활동 중단으로 인한 모든 행위를 해결한 후에만 활동 복구 결정을 내립니다.

조 12. 파생 증권 거래 결제 및 결제 서비스 제공 활동의 자발적 종료

1. 파생 증권 거래 결제 및 결제 서비스를 제공하는 조직이 해당 서비스 제공 활동을 자발적으로 종료하려면 증권관리국에 신청서를 제출해야 한다. 신청서는 다음 문서를 포함한다:

a) 이 법령 부록에서 규정된 모양 번호 05의 파생 증권 거래 결제 및 결제 서비스 제공 활동 종료 신청서

b) 주주총회, 이사회의 결정 또는 소유자의 결정에 따른 파생 증권 거래 결제 및 결제 서비스 제공 활동 종료와 관련한 문제 처리 방안 승인

c) 유효한 파생 증권 거래 결제 및 결제 서비스 제공 계약 처리 방안, 이를 포함하여 고객의 예치금 계좌와 예치 재산 처리 방안

2. 파생 증권 거래 결제 및 결제 서비스 제공 활동의 자발적 종료를 위한 신청서는 원본 1부로 작성되며, 신청서 내의 문서가 사본인 경우 원본에서 복사하거나 인증되어야 한다. 이 신청서는 직접 제출하거나 우편으로 또는 재화공 서비스 온라인 시스템을 통해 금융부 장관 지침에 따라 증권관리국에 제출된다.

3. 증권관리국은 신청서를 받은 날로부터 5일 이내에 조직에게 신청서 수정 및 보완을 요구하는 공문을 발송한다(필요한 경우).

4. 증권관리국은 완전하고 적법한 신청서를 받은 날로부터 7일 이내에 파생 증권 거래 결제 및 결제 서비스 제공 활동 종료 절차를 진행할 수 있도록 허가하는 공문을 발송한다. 거부될 경우 증권관리국은 서면으로 답변하며 이유를 명시해야 한다.

5. 증권관리국으로부터 파생 증권 거래 결제 및 결제 서비스 제공 활동 종료 절차 진행 허가 공문을 받은 날로부터 해당 조직은 이 법령 제7조 제5항과 제6항에서 정한 조치를 취하고 적용해야 한다.

6. 이 조 제5항에서 정한 절차를 완료한 날로부터 5일 이내에 해당 조직은 파생 증권 거래 결제 및 결제 서비스 제공 활동 종료 결과 보고서를 증권관리국에 제출해야 하며, 이를 포함하는 다음 문서를 첨부해야 한다:

a) 고객 정보, 파생 증권 거래 계좌, 예치금 계좌, 예치 재산 목록, 각 계좌의 포지션, 처리되지 않은 계좌의 미결제 사유(처리되지 않은 경우)

나) 대체 결제원이 모든 고객 계좌와 예치금을 이관하였음을 확인한 청산 기록 및 확인서(있을 경우)

c) 결제원 회원 자격 상실 결정

d) 파생 증권 거래 결제 및 결제 서비스 제공 활동과 관련된 세금, 서비스 가격, 채무 및 기타 재무 의무를 모두 청산하였음을 확인하는 공문

7. 증권관리국은 파생 증권 거래 결제 및 결제 서비스 제공 활동 종료 처리 결과 보고서를 받은 날로부터 5일 이내에 파생 증권 거래 결제 및 결제 서비스 제공 자격 증명을 회수하는 결정을 내린다. 거부될 경우 증권관리국은 서면으로 답변하며 이유를 명시해야 한다.

조 제13조 강제 종료 파생 증권 거래 결제 및 거래 지급 서비스 제공

1. 파생 증권 거래 결제 및 거래 지급 서비스를 제공하는 조직이 다음 각 호의 사유로 강제 종료되어야 하는 경우가 있다:

가) 파생 증권 거래 결제 및 거래 지급 서비스 제공 중단 기간 후에도 여전히 중단 사유를 해결하지 못한 경우

나) 해산, 파산, 임시 중단 또는 설립 및 운영 허가 회수되거나 파생 증권 매매업을 더 이상 수행하지 않는 경우; 또는 합병, 분할, 통합, 흡수로 인해 형성된 조직이 제9조 제2항, 제3항에서 정한 사업 조건을 충족하지 않는 경우

2. 파생 증권 거래 결제 및 거래 지급 서비스 제공을 강제 종료되어야 하는 날로부터 30일 이내에 증권위원회는 해당 조직에게 파생 증권 거래 결제 및 거래 지급 서비스 제공 종료 절차를 진행하도록 요청하는 문서를 발송한다.

3. 증권위원회로부터 파생 증권 거래 결제 및 거래 지급 서비스 제공 강제 종료에 관한 문서를 받은 날로부터 해당 조직은 제7조 제5항, 제6항에서 정한 관련 규정을 준수하고 적용해야 한다.

4. 제3항에서 정한 절차를 완료한 날로부터 5일 이내에 파생 증권 거래 결제 및 거래 지급 서비스 제공 조직은 제12조 제6항에서 정한 규정에 따라 증권위원회에 결과 처리 보고서를 제출해야 한다.

5. 파생 증권 거래 결제 및 거래 지급 서비스 제공 종료 절차를 완료한 결과를 보고받은 날로부터 5일 이내에 증권위원회는 파생 증권 거래 결제 및 거래 지급 서비스 제공 자격 증명을 회수하는 결정을 내린다.

장 III

파생 증권 거래 시장

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

파생 증권

조 제14조 파생 증권 거래 시장에서 거래되는 파생 증권

1. 파생 증권 거래 시장에서 거래되는 파생 증권에는 다음 각 호의 내용이 포함된다:

가) 주식 선물 계약, 주식 옵션 계약 등 기초 자산으로 주식, 주가 지수 또는 정부가 지정한 다른 자산을 기반으로 한 상장 계약으로 파생 증권 가치를 결정하기 위한 것

나) 주식 기초 자산을 기반으로 한 장외 거래 선물 계약, 옵션 계약

2. 증권 거래소에서 거래되는 파생 증권은 다음 각 호의 주요 내용을 포함해야 한다:

가) 기초 자산 정보는 이름, 코드 및 기타 기초 자산 정보를 포함한다

나) 파생 증권 정보는 계약 이름, 계약 규모, 거래 방식, 포지션 한도, 거래 시간, 만기일, 마지막 결제일, 마지막 거래일, 상장일, 결제 방식, 단위 가격, 가격 변동 범위, 일일 종가 결정 방식, 마지막 결제 가격, 참조 가격, 담보 금액 등을 포함한다

다) 파생 증권이 옵션 계약인 경우 옵션 유형(구매 또는 판매), 옵션 스타일(만기일에만 행사하거나 만기일 전 또는 만기일에 행사), 행사 가격 등의 정보를 추가로 포함해야 한다.

조 15. 파생 증권의 공시

1. 증권거래소는 베트남 증권예탁결제원과 협력하여 이 시행령 제14조 제2항에 따라 파생 증권의 내용을 결정하고, 법령에 따라 증권위원회의 승인을 받은 후 파생 증권의 상장 및 거래를 실시한다.

2. 증권거래소는 다음 각 호의 사유로 파생 증권의 상장을 취소한다.

가) 파생 증권의 만기 도래

나) 파생 증권의 기초 자산이 상장이 취소되거나 기초 자산으로 사용되지 않음

다) 증권위원회가 투자자의 권익 보호를 위해 상장 취소가 필요하다고 판단하는 다른 경우

3. 이 조 제2항 제2호에 따른 파생 증권의 상장 취소는 증권위원회의 승인을 받아야 함.

조 16. 파생 증권 투자

1. 법인 및 개인은 증권시장에서 파생 증권에 투자할 수 있으나, 증권 및 증권시장 활동에서 위반으로 인해 특정 기간 또는 영구적으로 증권 및 증권시장 활동을 금지당한 기관의 권한이 있는 경우 또는 다음 각 호의 특정 조건이 부과된 투자 경우에는 예외이다.

가) 증권사는 증권위원회로부터 파생 증권 자기매매를 위한 파생 증권 거래업 경영 조건 충족 확인증을 발급받은 후에만 파생 증권에 투자할 수 있음

나) 펀드관리사는 위탁받은 투자 포트폴리오 자금에 대한 투자 리스크를 방어하기 위해만 파생 증권에 투자할 수 있으며, 투자신탁법에 따라 투자신탁 자금에 대한 투자 리스크 방어를 목적으로만 파생 증권에 투자할 수 있음. 펀드관리사는 자기 자금, 차입 자금 및 기타 합법적으로 조달된 자금으로 파생 증권에 투자할 수 없음

다) 금융기관 및 외국 은행 지점은 금융기관의 서면 승인을 받은 후에만 파생 증권에 투자할 수 있음

라) 보험회사 및 외국 보험회사 지점은 보험업법에 따라 파생 증권에 투자할 수 있음

마) 국유 경제그룹, 국유 총회사, 국유 회사는 국가 기관의 승인을 받은 후에만 국가 자금을 활용한 생산 및 판매 활동에 대한 국가 법률에 따라 파생 증권에 투자할 수 있음

2. 파생 증권 투자 및 파생 증권 거래 중 법인 및 개인은 자체 리스크를 부담하며, 증권 및 증권시장 법률에 따라 행동해야 하며, 법률에서 금지하는 행위를 할 수 없음

절 2

파생 증권 거래 시장 조직

조 17. 파생 증권 거래 조직

1. 증권거래소는 이 시행령 제14조 제1항에 따라 파생 증권 거래 시장을 조직한다.

2. 증권거래소는 증권법, 이 시행령, 관련 법률 문서 및 증권거래소 규약에 따라 파생 증권 거래 시장의 운영 및 운용을 책임진다.

3. 증권거래소는 증권위원회의 승인을 받은 후 다음 각 호의 사유로 시장에서 한 종목, 일부 종목 또는 모든 파생 증권 거래를 일시 중단할 수 있다.

가) 기초 시장이 거래를 중단하거나 기초 자산이 3일 동안 거래가 중단되어 기초 자산 가치를 확인할 수 없는 경우

나) 증권 거래 시스템, 증권 결제 시스템에서 불가항력 사태 또는 기술적 사고 발생

다) 증권위원회의 요청에 따라 투자자의 합법적인 권리와 이익을 보호하고 증권 시장의 안정성과 안전성을 보장하기 위해

조 18. 증권파생상품 거래에 대한 증권거래소의 권리

1. 증권파생상품 제품 설계, 상장, 거래 조직화 및 증권거래소 주체가 증권거래소 회원 자격을 취득한 후 증권위원회의 승인을 받은 업무 규칙을 제정한다.

2. 거래 회원 등록 승인, 거부, 중지, 거래 회원 자격 취소, 특별 거래 회원, 시장 창출 회원.

3. 거래 회원이 중지되거나 회원 자격이 취소되어 약정을 이행할 수 없는 경우, 거래소는 해당 거래 회원 또는 회원 자격이 취소된 거래 회원의 권리와 의무를 이어받을 새로운 거래 회원을 지정할 수 있다.

5. 베트남 증권예탁결제원에게 법령에서 정하는 바에 따라 증권파생상품 거래 시장 감독 및 조직화를 위한 필요한 정보를 신속하고 충분히 제공하도록 요구한다.

4. 법률 제46조 제1항, 제4항 및 관련 법령에서 정하는 다른 권리를 행사한다.

조 19. 증권파생상품 거래에 대한 증권거래소의 의무

1. 증권파생상품 거래 시장 활동을 지원하기 위한 정보기술 시스템 및 기술 인프라를 보장하며, 증권파생상품 거래 시장 활동을 조직하고, 거래 정보를 공시한다.

2. 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 창출 회원의 등록 조건 유지, 거래소 규정 및 관련 법령 준수 여부를 감독하며, 증권위원회에 시장 활동 및 회원 활동에 대한 보고서를 적시에 작성하여 제출한다.

3. 베트남 증권예탁결제회사와 협력하여 증권파생상품 거래 시장 활동 및 파생증권 거래 결제 활동을 안전하고 효과적으로 수행하도록 한다.

4. 법률 제46조 제2항, 제4항 및 관련 법령에서 정하는 다른 의무를 준수한다.

조 20. 증권파생상품 거래

1. 본 시행령 제14조 제1항 a 점에서 정한 상장 증권파생상품 거래는 거래 회원을 통해 이루어지며, 증권거래소는 매매 체결 방식과 합의 거래 방식으로 상장 증권파생상품 거래를 조직한다.

2. 본 시행령 제14조 제1항 b 점에서 정한 합의 거래 방식의 증권파생상품 거래는 거래 참여자 간의 합의에 따라 이루어지고 관련 법령에 부합해야 한다. 거래 계약 체결 후에는 투자자는 베트남 증권예탁결제회사에 서면으로 통보해야 한다.

3. 재무부 장관은 증권파생상품 거래에 관한 지침을 발령한다.

조 21. 시장 안정화 조치

1. 증권거래소는 증권거래소 규정에 따라 시장을 안정시키고 투자자를 보호하기 위해 다음 중 하나 이상의 조치를 취할 수 있다.

가) 거래 세션 수와 거래 시간 변경

나) 주문 한도 적용 및 조정

다) 가격 변동 범위 적용 및 시장 중단

라) 새로운 포지션 개설 제한

마) 거래 주문 중지 또는 철회

2. 증권거래소는 금융위원회의 승인을 받은 후 파생상품 거래의 일부 또는 전부를 일시 중지하거나 재개할 수 있다.

목 3

거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 창출 회원

조 22. 거래 회원 등록

1. 증권회사가 증권거래소에서 거래 회원으로 등록하려면 다음 조건을 충족해야 한다.

가) 파생상품 증권 중개 활동을 수행하는 증권회사여야 함

나) 증권거래소의 정보통신 인프라 및 파생상품 거래 업무 프로세스 요구 사항 충족

다) 비담보 회원으로 등록할 경우 공동 담보원과의 담보 위임 계약이 있어야 함

2. 증권회사의 거래 회원 등록 신청 서류는 다음과 같이 구성된다.

가) 파생상품 증권시장 거래 회원 등록 신청서(본 법령 부속서 06 참조)

나) 금융위원회가 발급한 파생상품 증권 거래 사업 자격 증명서

다) 증권거래소 지침에 따른 정보통신 인프라 및 업무 프로세스 설명서

라) 비담보 회원으로 등록할 경우 공동 담보원과의 담보 위임 계약

3. 거래 회원 등록 신청서는 원본 1부로 작성되며, 서류가 사본인 경우 원본에서 작성된 사본 또는 공증된 사본이어야 하며, 직접 제출하거나 우편으로 증권거래소에 제출한다.

4. 거래 회원 등록 신청서 접수 후 7일 이내에

가) 서류가 완비되고 적법하다면 증권거래소는 등록 신청 조직에게 물리적 기반 구축, 시스템 설치, 거래 데이터 전송 소프트웨어 연결 및 시험 거래 등 거래 시작 준비 작업을 완료하도록 요청하는 문서를 발송한다.

나) 서류가 완비되지 않거나 적법하지 않다면 증권거래소는 등록 신청 조직에게 서류 수정 및 보완을 요청하는 문서를 발송한다.

5. 증권회사가 거래 시작 준비 작업을 완료한 날로부터 5일 이내에 증권거래소는 거래 회원 자격 승인 결정을 내리고 증권거래소 정보 공개 방식을 통해 신규 회원 정보를 공표한다.

6. 증권거래소는 다음 각 호의 사유로 거래 회원 자격 승인을 거부할 수 있다.

가) 등록 신청 조직이 거래 회원 자격 요건을 충족하지 못함

나) 등록 신청 서류에 위조 문서 또는 사실과 다른 정보가 포함됨

다) 증권회사가 본 조항 제4항에 따라 증권거래소가 발송한 문서 수신일로부터 90일 이내에 거래 회원 자격 승인 결정을 받기 위한 절차를 완료하지 못함

증권거래소는 거래 회원 등록 신청 증권회사에 거부 사유를 명시한 문서를 발송하고 증권거래소 정보 공개 방식을 통해 정보를 공표한다.

7. 거래 회원은 거래 회원 자격 승인일로부터 60일 이내에 파생상품 증권 거래 시스템에서 거래를 시작해야 한다.

8. 거래 회원의 거래 중지, 거래 회원 자격 종료 및 취소, 거래 회원의 위반 처리 방법 및 기타 거래 회원 관련 활동은 재무부 장관 규정 및 증권거래소 규정에 따라 이루어진다.

9. 증권회사는 자발적으로 거래 회원 자격을 상실한 날로부터 2년 후 또는 강제적으로 거래 회원 자격을 상실한 날로부터 3년 후에 다시 거래 회원으로 등록할 수 있다.

조 23. 특별 거래 회원 등록

1. 상업 은행 및 외국 은행 지점은 다음 조건을 충족할 때 증권거래소에서 특별 거래 회원으로 등록할 수 있다:

가) 증권거래소 채권시장의 특별 거래 회원이어야 한다.

나) 금융감독원의 서면 승인을 받아 파생 증권 투자를 실시할 수 있어야 한다.

다) 결제 중개 회원과의 위탁 결제 계약이 있어야 하며, 비결제 회원으로 등록하는 경우 해당 계약이 필요하다.

라) 증권거래소가 요구하는 정보통신 기술 인프라와 파생 증권 거래를 위한 업무 프로세스를 충족해야 한다.

마) 합병, 흡수, 해산 과정에 있지 않아야 하며, 관리 상태, 특별 관리 상태, 영업 정지 상태 또는 일시적 영업 정지 상태가 아닌 상태여야 한다.

2. 특별 거래 회원 등록 신청서류는 다음과 같이 구성된다:

가) 증권거래소 파생 시장 특별 거래 회원 등록 신청서(본 법령 부속서 06 표준 양식)

나) 베트남 중앙은행의 파생 증권 투자 허가 서면

다) 증권거래소 지침에 따른 정보통신 인프라 및 업무 프로세스 설명서

라) 비담보 회원으로 등록할 경우 공동 담보원과의 담보 위임 계약

3. 특별 거래 회원 등록 신청서류는 원본 1부로 작성되며, 서류가 사본인 경우에는 원본에서 작성된 사본 또는 공증된 사본이어야 한다. 이 서류는 직접 제출하거나 우편으로 제출될 수 있다.

4.  증권거래소는 특별 거래 회원 등록 신청서류를 접수한 날로부터 7일 이내에 다음 사항을 처리한다:

가) 서류가 완전하고 적법한 경우, 증권거래소는 등록 신청 조직에게 물리적 기반 구축, 시스템 설치, 거래 데이터 전송 소프트웨어 연결 및 거래 시험 등을 완료하도록 요청하는 문서를 발급한다.

나) 서류가 불완전하거나 적법하지 않은 경우, 증권거래소는 등록 신청 조직에게 서류를 수정하거나 보완하도록 요청하는 문서를 발급한다.

5. 상업 은행 및 외국 은행 지점이 거래 준비 작업을 완료한 날로부터 5일 이내에 증권거래소는 특별 거래 회원 자격 승인 결정을 발행하고, 새로운 회원 정보를 증권거래소 정보 공표 매체를 통해 공표한다.

6. 증권거래소는 다음 사유로 특별 거래 회원 자격 승인을 거부한다:

가) 등록 신청 조직이 특별 거래 회원 자격을 얻기 위한 조건을 충족하지 못한 경우

나) 등록 신청서류에 위조 문서 또는 사실과 다른 정보가 포함된 경우

다) 상업 은행 및 외국 은행 지점이 증권거래소가 본 조항 제4항에 따라 발송한 문서를 받은 날로부터 90일 이내에 특별 거래 회원 자격 승인 결정을 받기 위한 절차를 완료하지 못한 경우

증권거래소는 상업 은행 및 외국 은행 지점에 거부 사유를 명시한 문서를 발송하며, 이를 증권거래소 정보 공표 매체를 통해 공표한다.

7. 특별 거래 회원의 거래 중단, 회원 자격 종료, 회원 자격 철회, 회원의 위반 행위에 대한 처분 방식 및 기타 관련 활동은 재무부 장관 규정과 증권거래소 규칙에 따라 이루어진다.

8. 상업 은행 및 외국 은행 지점은 자발적으로 회원 자격을 철회한 날로부터 2년 후 또는 강제적으로 철회된 날로부터 3년 후에 다시 특별 거래 회원으로 등록할 수 있다.

조 24. 시장 형성 회원 등록

1. 거래 회원, 특별 거래 회원이 동시에 결제 회원인 경우는 증권거래소와 체결한 시장 형성 계약을 기초로 시장 형성 회원으로 등록할 수 있다.

2. 증권거래소는 시장 형성 회원의 수를 조정하고, 시장 형성 회원 등록을 거부하거나, 시장 형성 계약 연장을 거부할 수 있다.

3.  파생 시장에서의 시장 형성 회원 등록 신청 서류는 다음 문서를 포함한다:

a) 이 법안 부속서에 따라 발행된 모델 번호 07의 시장 형성 회원 등록 신청서;

b) 베트남 증권예탁결제원이 발급한 파생 증권 결제 회원 자격 증명서;

c) 증권거래소의 지침에 따른 정보통신 인프라 및 업무 프로세스 설명서.

4. 시장 형성 회원 등록 신청서는 원본 1부로 작성되며, 신청서 내의 문서가 사본인 경우 원본 사본 또는 공증 사본이어야 한다. 해당 신청서는 직접 제출하거나 우편으로 증권거래소에 제출될 수 있다.

5. 증권거래소가 시장 형성 회원 등록 신청서를 받은 날로부터 7일 이내에:

a) 신청서가 완전하고 적법한 경우, 증권거래소는 시장 형성 회원 등록을 신청한 조직에게 시장 형성 기능 시험을 수행하도록 요청하는 문서를 발행한다.

b) 신청서가 완전하지 않거나 적법하지 않은 경우, 증권거래소는 시장 형성 회원 등록을 신청한 조직에게 수정 및 보완을 요구하는 문서를 발행한다.

6. 시장 형성 회원이 시장 형성을 위한 호가 제공 기능 시험을 완료한 후, 증권거래소는 시장 형성 회원으로서 원칙적으로 승인되는 통지를 발행하여 회원이 증권거래소의 요구에 따라 시장 형성을 위한 준비 작업을 수행하도록 한다.

7. 시장 형성 회원이 시장 형성을 위한 준비 작업을 완료한 날로부터 5일 이내에, 증권거래소는 시장 형성 회원 자격 승인 결정을 내리고, 새로운 회원 정보를 증권거래소의 정보 공개 수단을 통해 공표한다.

8. 증권거래소는 다음 사유로 시장 형성 회원 자격 승인을 거부할 수 있다:

a) 등록 신청 조직이 시장 형성 회원 자격을 얻기 위한 조건을 충족하지 못한 경우;

b) 시장 형성 회원 등록 신청서에 위조 문서가 있거나 사실과 다른 정보가 포함된 경우;

c) 원칙적 승인이 된 날로부터 30일 이내에 회원이 본 조항 6항에 규정된 내용을 수행하지 않은 경우;

d) 증권거래소가 완전하고 적법한 신청서를 받은 날로부터 90일 이내에 회원이 자격 승인을 위한 절차를 완료하지 않은 경우.

증권거래소는 시장 형성 회원 등록을 신청한 조직에게 거부 사유를 명시한 문서를 발송하고, 증권거래소의 정보 공개 수단을 통해 공표한다.

9. 시장 형성 회원의 시장 형성 활동 중지, 시장 형성 회원 자격 해지, 시장 형성 회원의 위반 처리 방식 및 기타 관련 활동은 재무부 장관의 규정과 증권거래소 규칙에 따라 이루어진다.

조 25. 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 창출 회원의 권리와 의무

1. 거래 회원의 권리와 의무:

a) 투자자가 거래 계좌, 신용 계좌를 가지고 있으며 요구 사항에 따라 충분한 신용을 보유하고 있음을 확인한 후 투자자의 거래 지시를 수행하며, 투자자의 요청 또는 정기적으로 거래 계좌 활동에 대한 모든 정보를 제공해야 함;

b) 거래 회원이 자격이 중단되거나 취소된 경우, 대체 거래 회원과 협상하고 대체 거래 회원에게 투자자에 대한 모든 필요한 정보를 제공하며, 대체 거래 회원으로 권한과 의무를 이양할 때까지 자신의 모든 의무를 계속 수행해야 함;

c) 제47조 제2항 및 제3항에 따른 증권법 및 관련 지침에서 규정된 다른 권리와 의무;

2. 특별 거래 회원의 권리와 의무:

a) 정부 채권을 기초 자산으로 하는 파생 증권에 투자할 수 있는 권리를 가짐;

b) 제47조 제2항 및 제3항에 따른 증권법 및 관련 지침에서 규정된 다른 권리와 의무;

3. 시장 창출 회원의 권리와 의무:

a) 증권거래소와의 합의에 따라 법률 규정에 부합하는 조건으로 혜택을 받음;

b) 자기 거래 계좌와 투자자 거래 계좌와 분리된 시장 창출 계좌를 개설함;

c) 증권거래소의 규정에 따라 호가를 제시함.

조 26. 파생 증권 거래 계좌 개설 계약

1. 거래 회원은 파생 증권 거래 계좌 개설 계약을 체결하기 전에 투자자가 제공한 정보가 완전하고 정확한지 확인해야 함;

2. 파생 증권 거래 계좌 개설 계약은 위탁 결제, 후불 결제에 관한 기본 내용을 포함해야 함:

a) 결제원은 투자자의 신용 증거금을 사용하여 투자자의 오픈 포지션에 대해 베트남 증권등록 및 결제공사에 신용 증거금을 제공할 수 있으며, 투자자가 결제 능력을 상실한 경우 신용 증거금을 사용하여 포지션을 폐쇄할 수 있음;

b) 결제원이 결제 능력을 상실하거나 운영 중단, 해산, 파산 등의 상황에서 발생할 수 있는 위험;

3. 투자자가 파생 증권 거래 계좌 개설 계약을 체결하는 모델은 재무부 장관의 규정에 따라야 함.

장 IV

결제, 결제

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

결제, 결제 활동 관리

조 27. 파생 증권 거래 결제, 결제 활동 조직

1. 본 시행령 제14조 제1항 a 점에 따른 상장 파생 증권 거래는 베트남 증권등록 및 결제공사를 통해 중앙 결제원 제도를 이용하여 결제, 결제됨;

2. 본 시행령 제14조 제1항 b 점에 따른 약정 거래 파생 증권 거래는 베트남 증권등록 및 결제공사와 거래 참여자 간 서비스 제공 계약에 따라 베트남 증권등록 및 결제공사를 통해 중앙 결제원 제도를 이용하여 결제, 결제됨.

조 28. 베트남 증권예탁결제공사의 파생증권 거래 결제 및 정산에 대한 권리

1. 파생증권 거래의 결제 및 정산; 증권관리위원회의 승인을 받은 후 업무규정을 제정한다.

2. 결제원 회원의 등록 승인, 등록 거부, 결제원 자격 중지, 결제원 자격 취소.

3. 결제원 회원이 결제원 자격 중지 또는 결제원 자격 취소로 인해 협약을 이행할 수 없게 된 경우, 베트남 증권예탁결제공사는 새로운 결제원 회원을 지정하여 중지되거나 자격이 취소된 결제원 회원의 권리와 의무를 대신 수행하게 할 수 있는 권리를 가진다.

4. 베트남 증권예탁결제공사의 결제원 회원에 대한 권리:

가) 결제원 회원에게 담보 예치금을 납부하고 결제기금에 기여하도록 요구한다.

나) 결제원 회원에게 거래 활동, 결제 정산, 투자자의 담보 예치금 계좌 및 재산에 대한 충분하고 즉시적인 세부 보고서를 제출하도록 요구한다.

다) 담보 종류를 결정하고 담보 금액을 조정하며, 인정되는 담보 재산 목록을 설정한다.

라) 포지션 한도를 결정하고 조정한다.

마) 결제 능력이 없는 결제원 회원이나 파산한 결제원 회원의 명의로 된 포지션을 새로운 결제원 회원으로 이전하기 위해 대응 거래를 실시하고 포지션을 청산한다.

바) 결제원 회원이 결제금액을 충당하거나 전달할 수 없는 경우 손해 배상 가치와 방식을 결정한다.

사) 재무부 장관이 규정한 불법 거래에 대해 대위권을 행사하지 않을 수 있다.

5. 투자자 보호와 시장 안전을 위한 다음 활동을 수행한다:

가) 베트남 증권예탁결제공사가 증권거래소에 결제원 회원과 위탁 결제 및 정산 계약을 맺은 비결제원 회원의 거래를 중지하도록 통보한 후에 이루어진 거래에 대해 대위권을 행사하지 않을 수 있다.

나) 결제 능력이 없는 결제원 회원의 명의로 된 포지션을 청산하고 포지션을 폐쇄한다. 이는 결제원 회원과 투자자의 포지션을 포함한다.

다) 결제 능력이 없는 결제원 회원과 투자자의 담보 재산을 사용하거나 매각하고 전달하여 결제원 회원의 결제 의무를 이행한다.

라) 결제원 회원의 결제기금 기여금을 사용하여 결제를 보장하고 베트남 증권예탁결제공사에 발생한 재정 손실을 보상한다(있다면).

마) 고객의 담보 재산과 개설된 포지션을 새로운 결제원 회원에게 이전하는 것을 규정한 본 조례 제31조 제2항 호에 따라 이행할 수 없는 경우, 베트남 증권예탁결제공사는 포지션을 폐쇄하고 포지션을 청산하며, 결제 능력이 없는 결제원 회원이 베트남 증권예탁결제공사에 예치한 고객의 재산을 사용하거나 매각하고 전달하여 고객의 의무를 이행하거나 고객의 개설된 포지션에서 발생한 재정 손실을 보상한다. 고객의 담보 재산은 고객의 파생증권 거래에서 발생한 재정 의무만을 이행하기 위해 사용될 수 있다.

바) 베트남 증권예탁결제공사는 결제원 회원의 채권자가 되며, 결제원 회원이 파산한 경우 법령에 따른 파산법에서 정한 대로 재산 분할에 우선적으로 참여할 수 있다.

사) 결제원 회원에게 결제 능력이 없는 결제원 회원이나 파산한 결제원 회원의 명의로 된 개설된 포지션을 폐쇄하기 위해 대응 거래를 실시하도록 요구한다. 이는 결제원 회원이나 결제 능력이 없는 투자의 개설된 포지션을 구분하지 않는다.

6. 결제원 회원, 비결제원 회원, 비결제원 회원의 고객을 위한 계좌 관리 및 담보 재산 관리 서비스를 제공하며, 각 고객의 계좌와 고객의 투자 포트폴리오를 분리 관리한다.

7. 증권거래소와 결제원 회원에게 회원과 투자자의 거래에 대한 모든 정보를 즉시 충분히 제공하도록 요구한다.

8. 증권법 제55조 제1항과 관련 법령에서 정한 다른 권리를 행사한다.

조 29. 베트남 증권예탁결제공사의 파생증권 거래 결제 및 지급업무에 대한 의무

1. 파생증권 거래 결제 및 지급업무를 위한 정보통신 시스템 및 기술 인프라를 보장하고, 결제 및 지급업무를 안전하게, 효율적으로, 공정하고 객관적으로 수행하며 감독한다.

2. 파생증권 거래 결제 및 지급업무와 관련된 위험관리 시스템을 설립하고 운영하며, 결제 보증기구를 구축한다.

3. 베트남 증권예탁결제공사 규정과 법률 규정을 준수하는 예탁결제원 회원을 감독하고, 파생증권 거래 결제 및 지급업무와 관련된 활동, 예탁결제원 회원의 활동에 대해 주식위원회에 정확히 보고한다.

4. 파생증권 거래 결제 및 지급업무에서 베트남 증권예탁결제공사는 회원에게만 의무와 약속을 이행하며, 제삼자에게는 책임을 지지 않는다.

5. 베트남 증권예탁결제공사는 예탁결제원 회원의 계좌와 자산을 베트남 증권예탁결제공사의 계좌와 자산으로부터 분리하여 관리하며, 각 회원의 계좌와 자산을 분리하고, 회원의 고객과의 계좌와 자산을 분리한다.

6. 법률 규정에 따라 결제 보증금 및 업무 위험 방어금을 관리하고 사용한다.

7. 증권법 제55조 제2항 및 관련 법률 규정에 따른 다른 의무

조 30. 예탁결제원 등록

1. 증권회사, 상업은행, 외국 은행 지점이 베트남 증권예탁결제공사의 예탁결제원으로 등록하려면 다음 조건을 충족해야 한다.

a) 주식위원회가 발급한 파생증권 거래 결제 서비스 제공 자격 증명서를 소유하고 있어야 한다.

b) 파생증권 시장의 증권거래소에서 일반 거래원 또는 특별 거래원으로 등록되어 있어야 한다.

c) 베트남 증권예탁결제공사가 요구하는 정보통신 인프라 및 파생증권 거래 결제 및 지급업무를 위한 업무 절차를 충족해야 한다.

2. 예탁결제원 등록 신청서는 다음과 같이 구성된다.

a) 본 법령 부록에 따라 증권파생시장 예탁결제원 등록 신청서(양식번호 08)

b) 주식위원회가 발급한 파생증권 거래 결제 서비스 제공 자격 증명서

c) 증권거래소가 발급한 거래원 승인 결정 또는 특별 거래원 승인 결정

d) 베트남 증권예탁결제공사의 지침에 따라 정보통신 인프라 및 업무 절차를 충족하는 설명서

3. 예탁결제원 등록 신청서는 원본 1부로 작성되며, 신청서의 문서가 사본인 경우 원본에서 작성된 사본 또는 증명된 사본이어야 한다. 이 신청서는 직접 제출하거나 우편으로 제출할 수 있다.

4. 베트남 증권예탁결제공사는 신청서를 받은 날로부터 7일 이내에 신청서가 완전하고 적법하다면, 등록 원칙 승인 서한을 발송하고, 파생증권 거래 결제 및 지급업무를 수행하기 위해 필요한 작업을 수행하도록 요청한다. 신청서가 완전하지 않거나 적법하지 않은 경우, 베트남 증권예탁결제공사는 수정 및 보완을 요청하는 서한을 발송한다.

5. 베트남 증권예탁결제공사는 등록 원칙 승인 통보를 받은 날로부터 90일 이내에 등록을 완료하지 못한 경우, 등록을 거부한다.

6. 베트남 증권예탁결제공사는 다음 사항이 있는 경우 등록을 거부한다.

a) 등록 신청자가 예탁결제원 자격을 얻지 못했다.

b) 등록 신청서에 허위 문서 또는 사실과 다른 정보가 포함되어 있다.

c) 등록 신청자가 등록 원칙 승인 통보를 받은 날로부터 90일 이내에 등록을 완료하지 못했다.

베트남 증권예탁결제공사는 등록을 거부한 이유를 명시한 서한을 등록 신청자에게 발송하고, 베트남 증권예탁결제공사의 정보 공개 매체를 통해 공표한다.

7. 예탁결제원의 파생증권 거래 결제 및 지급업무 중단, 예탁결제원 자격 해지, 예탁결제원의 위반 처리 방법, 예탁결제원과 관련된 기타 활동은 재무부 장관 규정 및 베트남 증권예탁결제공사 규정에 따라 이루어진다.

8. 증권회사, 상업은행, 외국 은행 지점은 자발적 자격 해지 후 2년 또는 강제 자격 해지 후 3년 경과 후에 다시 예탁결제원으로 등록할 수 있다.

8. 증권회사, 상업은행, 외국은행 지점은 자발적 회원 자격 철회일로부터 2년 후 또는 강제 회원 자격 철회일로부터 3년 후에만 다시 대위회원으로 등록할 수 있다.

조 31. 대체회원의 권리와 의무

1. 대체회원의 권리:

가) 투자자가 주문 전에 예치금을 충분하고 적기에 납부하도록 요구할 수 있으며, 고객의 거래 성격과 규모에 따라 예치금 수준을 설정하여 최소 예치금 수준 이상을 보장하며, 예치 가능한 재산 목록에서 예치용 증권을 선택할 수 있으며, 예치 방법과 기한, 예치금 추가, 예치 증권 변경, 예치 재산 이전 등 법령에 따른 조건을 정할 수 있다.

나) 투자자가 결제능력을 상실한 경우, 대체회원은 다음과 같은 권리를 행사할 수 있다:

- 투자자의 개설된 포지션을 청산하거나 강제청산할 수 있다. 만약 투자자가 이를 수행하지 않으면, 대체회원이 투자자의 개설된 포지션을 청산하거나 강제청산할 수 있다;

- 투자자의 예치 재산을 사용하거나 판매하여, 투자자의 개설된 포지션에 대한 결제 의무를 이행하기 위한 대출 보증으로 사용할 수 있다;

다) 투자자의 예치 재산을 사용하여, 투자자의 포지션에 대한 예치 의무를 이행할 수 있으며, 투자자의 포지션에 대한 결제 보증 및 결제를 이행할 수 있다. 이는 제33조 제2항의 규정에 따라 이루어진다;

라) 제28조 제3항에 따라 자격이 중단되거나 취소된 대체회원의 대체 의무를 대신 이행하는 대체회원은, 중단되거나 자격이 취소된 대체회원이 관리하던 투자자의 예치 재산을 받을 수 있다.

2. 대체회원의 의무:

가) 고객의 위임을 받아 고객의 모든 의무를 이행하며, 고객의 대신 고객에게 대신 책임을 지고, 베트남 증권예탁결제원에 대한 모든 의무를 이행한다;

나) 대체결제기금에 기여하고, 베트남 증권예탁결제원에 개설된 포지션과 고객의 포지션에 대한 예치금을 충분하고 적기에 납부하며, 고객이나 대체회원이 결제능력을 상실하거나 파산한 경우 베트남 증권예탁결제원의 지침에 따라 업무 지원 조치를 취한다;

다) 각 업무와 경영활동별로 내부 감사 시스템, 위험 관리 시스템 및 프로세스를 설정하고 유지하며, 각 투자자의 포지션과 투자자의 대체회원과의 포지션을 관리하기 위한 계좌 시스템을 설정하고 운영한다;

라) 각 투자자의 거래 계좌별로 포지션 손익을 결정하고 예치금 수준과 예치 재산 가치를 계산하며, 투자자가 예치금을 충분하고 적기에 추가하도록 요구하며, 투자자의 요청에 따라 예치금 초과 부분을 반환하며, 투자자의 포지션과 예치 재산을 관리하여 법령에 따른 준수를 보장한다;

마) 법령에 따른 의무를 이행하지 않아 투자자의 합법적 이익을 손상한 경우, 투자자와 협의한 금액으로 손해를 배상한다;

나) 베트남 증권예탁결제원에 대체 위임 계약서 사본을 제공하며, 파생 증권 거래의 대체 및 결제 관련 원본 증빙 서류를 보관하고, 베트남 증권예탁결제원의 요청에 따라 투자자의 개설된 포지션, 투자자의 예치 재산, 거래, 대체, 결제 관련 활동에 대한 모든 정보를 즉시, 정확하게 제공한다;

바) 베트남 증권예탁결제원에 서비스 비용 및 기타 비용을 충분하고 적기에 납부한다;

사) 대체회원의 자격이 중단되거나 취소된 경우, 고객의 모든 예치 재산과 개설된 포지션을 전부 이전하며, 대체회원에게 고객에 대한 모든 필요한 정보를 제공하고, 대체회원이 대체될 때까지 모든 의무를 계속 이행한다;

아) 정보 공개 및 보고를 법령에 따라 수행하며, 투자자의 요청에 따라 계좌 활동, 예치 계좌 잔액, 예치 계좌 명세서 등을 정기적으로 또는 요청 시 제공한다.

3. 제56조 제4항, 제5항의 규정에 따라 다른 권리와 의무를 이행한다.

절 2

결제, 결제

조 32. 대치 원칙 및 파생 증권 거래 결제

1. 베트남 증권등록 및 대치회사는 조 35에서 규정된 위험 방지 기제를 통해 파생 증권 거래의 대치 및 결제 능력을 회원 대치사에게 보장한다.

2. 베트남 증권등록 및 대치회사와 회원 대치사 간의 파생 증권 거래 금융 결제는 은행을 통한 송금 방식으로 법률에 따라 이루어진다. 증권거래소에서 거래되는 기초 자산인 증권의 이전은 베트남 증권등록 및 대치회사의 예탁계좌 시스템을 통해 이루어진다.

조 33. 회원 대치사의 계좌 및 담보 재산 관리

1. 회원 대치사는 베트남 증권등록 및 대치회사의 명의로 된 계좌에 적시에 충분한 담보를 예치해야 한다. 회원 대치사의 담보 재산은 베트남 증권등록 및 대치회사가 정한 조건을 충족하는 현금, 증권 및 기타 재산을 포함한다.

2. 회원 대치사의 담보는 회원 대치사의 모든 개설 포지션에 대해 이루어지며, 이는 회원 대치사의 개설 포지션과 투자자의 개설 포지션을 포함하며 다음 원칙에 따라 이루어진다:

a) 베트남 증권등록 및 대치회사는 각 투자자 및 회원 대치사의 예치 계좌별 개설 포지션에 대한 담보 수준을 계산하여 각 회원 대치사의 투자자 계좌에 대한 요구 담보 수준을 결정한다.

b) 투자자가 회원 대치사에 따라 제34조 1항, 2항, 3항에서 정한 규정에 따라 예치한 재산은 해당 투자자의 포지션을 위한 담보로만 사용되며 다른 투자자나 회원 대치사의 포지션을 위한 담보로 사용될 수 없다.

3.  매일 및 주가 변동이 큰 거래 세션 동안 베트남 증권등록 및 대치회사는 각 투자자 계좌와 회원 대치사 계좌별로 요구 담보 수준을 결정하고 회원 대치사가 예치해야 하는 총 담보 재산 가치와 추가 담보 재산 가치(있을 경우)를 결정한다.

4. 회원 대치사는 베트남 증권등록 및 대치회사의 요청에 따라 담보를 추가하거나 일부 또는 전체 포지션을 청산할 책임이 있다. 회원 대치사가 충분히 및 적시에 담보를 추가하지 못한 경우 베트남 증권등록 및 대치회사는 회원 대치사의 이름으로 일부 또는 전체 포지션을 청산할 권리를 가지며, 이는 담보를 충분히 및 적시에 추가하지 않은 투자자의 포지션도 포함된다.

5. 투자자 및 회원 대치사의 담보 재산 가치가 베트남 증권등록 및 대치회사의 요구 담보 수준보다 높은 경우, 회원 대치사는 베트남 증권등록 및 대치회사의 지침에 따라 일부 담보를 회수할 수 있다.

6. 담보 유형, 담보 수준 결정 방법, 담보 방식, 담보 기간, 추가 담보, 담보 재산 이전, 담보 재산 평가 방식, 포지션 손익 결정, 회원 대치사의 계좌 및 담보 재산 관리 활동은 재무부 장관의 규정과 베트남 증권등록 및 대치회사의 규정에 따라 이루어진다.

조 34. 투자자의 계좌 및 신용증거금 관리

1. 투자자는 파생상품 거래 계좌 개설 계약의 조건에 따라 결제원이 정한 기간 내에 신용증거금을 충분히 예치해야 한다. 증거금으로 사용되는 재산은 결제원이 인정한 재산 목록에 포함되어야 한다.

2. 매일 및 주식 가격 변동이 큰 거래 세션 중 결제원은 포지션 손익을 계산하고 증거금 재산 가치를 재평가하여 투자가가 계약에서 합의한 조건과 법률 규정에 따라 항상 증거금을 유지하도록 보장해야 한다.

3. 투자는 결제원이 재무부 장관 규정에 따라 요구하는 증거금 보충 책임을 진다. 투자가가 요구된 기간 내에 충분한 증거금을 보충하지 못할 경우, 결제원은 이 법 시행령 제31조 제1항 제b호에 따른 조치를 취할 수 있다. 만약 투자의 증거금 재산 가치가 결제원이 요구한 증거금 수준보다 높다면, 투자는 일부 증거금을 회수할 수 있다.

4. 결제원은 각 투자자별로 계좌와 증거금 재산을 분리 관리해야 하며, 결제원 자신의 계좌와 증거금 재산과 분리 관리해야 한다. 다음 원칙에 따라:

a) 증거금 재산이 금전인 경우, 결제원은 은행에 각 투자자의 증거금 예금 계좌를 개설하고, 각 투자자의 예금 계좌 잔액에 대한 정보를 은행으로부터 즉시, 완전하고 정확하게 제공받아야 한다.

b) 증거금 재산이 주식인 경우, 결제원은 투자자의 주식예탁계좌를 통해 베트남 증권예탁결제원에 해당 재산을 관리해야 한다.

5. 결제원이 법에 따라 파산하게 되면, 투자의 증거금 재산은 결제원의 재산이 아니며, 파산 처리 법률 규정에 따라 사용되지 않으며, 결제원의 채권자나 회사의 주주 또는 출자자에게 어떠한 형태로든 분배되지 않는다. 이러한 재산은 투자의 개방 포지션에서 발생한 의무를 청산하기 위해만 사용되며, 청산 후 남은 재산은 즉시 투자자에게 반환되어야 한다.

6. 투자자의 계좌 및 증거금 재산 관리는 재무부 장관 규정에 따라 이루어져야 한다.

조 35. 베트남 증권예탁결제원의 위험 방지 메커니즘

1. 베트남 증권예탁결제원은 다음과 같은 방법을 사용하여 결제 시스템의 위험을 방지하고 투자를 보호한다:

a) 증거금 수준을 설정하고 조정한다.

b) 결제원에게 보증금 펀드에 기여하도록 요구한다.

c) 결제원 및 투자자에게 적용되는 포지션 한도를 설정하고 조정한다.

d) 결제 능력이 없는 결제원 또는 투자자의 일부 또는 전체 개방 포지션을 폐쇄한다.

đ) 이 법 시행령 제28조 제5항에 따른 보증금 펀드 사용 및 기타 조치를 취한다.

2. 베트남 증권예탁결제원은 증권관리국의 승인을 받은 후 위험 방지 조치를 지시한다.

조 36. 증권거래소와 베트남 증권예탁결제원 간의 협력

각자의 업무 범위 내에서 증권거래소와 베트남 증권예탁결제원은 다음 사항을 협력하여 수행한다.

1. 이 시행령 제15조 제1항에 따라 증권거래소에 상장된 파생증권에 관한 내용을 지도한다.

2. 투자자 식별번호, 거래코드, 파생증권의 ISIN 코드를 부여한다.

3. 증권회사, 상업은행, 외국 은행 지점이 거래 중단, 거래 회원 자격 박탈, 특별 거래 회원 자격 박탈 또는 증권파생물 결제 보증 중단, 베트남 증권예탁결제원의 결제 회원 자격 박탈 등 사안 발생 시 처리를 협력한다.

4. 포지션 한도 설정 및 관리, 결제가 종류 결정, 정보 공유, 필요한 감독 활동 등을 수행한다.

장 V

보고 제도, 정보 공개 의무

조 37. 보고 제도

1. 증권거래소, 베트남 증권예탁결제원, 파생증권 거래 조직, 파생증권 거래 결제 서비스 제공 조직, 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 창출 회원, 결제 회원은 자신의 거래 및 사업 활동에 대한 모든 증빙 서류를 보관해야 한다.

2. 금융위원회의 정기적, 비정기적 요구 또는 요청에 따라 증권거래소, 베트남 증권예탁결제원, 파생증권 거래 조직, 파생증권 거래 결제 서비스 제공 조직은 금융위원회에 파생증권 거래 사업 활동 보고, 파생증권 거래 결제 활동 보고, 거래 보고를 제출한다.

3. 증권거래소, 베트남 증권예탁결제원, 파생증권 거래 조직, 파생증권 거래 결제 서비스 제공 조직, 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 창출 회원, 결제 회원은 금융위원회의 요청에 따라 관련 정보, 문서 및 설명을 신속하게, 충분히, 정확하게 제공해야 한다.

4. 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 창출 회원, 결제 회원은 증권거래소와 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 증권거래소와 베트남 증권예탁결제원에 보고를 제출해야 한다.

5. 파생증권 거래 참여 조직 및 개인, 파생증권 거래 조직, 파생증권 거래 결제 서비스 제공 조직은 금융위원회와 증권거래소, 베트남 증권예탁결제원의 요청에 따라 파생증권 거래와 관련된 정보, 문서, 데이터를 신속하게, 충분히, 정확하게 제공하고 관련 사항을 설명해야 한다.

6. 본 조 제1항, 제2항, 제3항에 명시된 주체들은 법률에 따른 보고 제도를 준수해야 한다.

조 38. 정보 공표 의무

투자 참여 주체 및 파생 금융 시장에서 활동하는 주체들의 정보 공표는 법률 규정에 따라 이루어진다.

장 6

관리, 감독 파생 금융 시장

조 39. 증권위원회의 감독 활동

1. 파생 금융 상품 거래 감독; 증권거래소, 베트남 증권예탁결제회사의 파생 금융 상품 관련 활동 및 파생 금융 시장 감독은 재무부 장관이 정한 규정에 따라 이루어진다.

2. 파생 금융 상품 거래업을 영위하는 기관, 파생 금융 거래 결제 서비스 제공기관, 파생 금융 거래 참여자, 특수 파생 금융 거래 참여자, 시장 창출 참여자, 결제 참여자의 법령 준수 감독.

3. 파생 금융 상품 거래업을 영위하는 기관, 파생 금융 거래 결제 서비스 제공기관의 위험 관리, 내부 통제와 고객에게 제공하는 서비스와 관련된 내부 절차, 규칙, 규정의 조직적 실행 감독.

4. 파생 금융 상품 거래업을 영위하는 기관, 파생 금융 거래 결제 서비스 제공기관의 운영 조건 유지 감독; 투자자 권익 보호를 위한 제한 조치 준수 감독은 이 시행령과 다른 금융 시장 관련 법률 규정에 따른다.

5. 투자자 계좌 및 자산과 파생 금융 상품 거래업을 영위하는 기관, 파생 금융 거래 결제 서비스 제공기관의 계좌 및 자산 분리 관리 감독은 이 시행령과 관련 법률 규정에 따른다.

6. 거래 데이터 관리, 보고 의무 준수 감독은 법률 규정에 따른다.

조 40. 증권거래소의 감독 활동

1. 증권거래소는 다음 활동을 감독할 책임이 있다:

가) 파생 금융 거래 참여자, 특수 파생 금융 거래 참여자, 시장 창출 참여자의 법령 준수 감독;

나) 증권거래소에서의 개인 및 기관 거래 활동 감독은 비정상적인 거래 또는 법령 위반 징후를 발견하고 방지한다.

2. 증권거래소는 증권위원회의 승인 후 파생 금융 상품 거래 감독 기준을 작성하고 발포한다.

조 41. 베트남 증권예탁결제회사의 감독 활동

1. 베트남 증권예탁결제회사는 다음 활동을 감독할 책임이 있다:

가) 결제 참여자의 법령 준수 감독; 예치금 유지 관리 및 감독;

나) 투자자의 포지션 한도 준수 감독.

결제 또는 결제 거래 활동에서 비정상 징후가 발견되거나 투자자 또는 결제 참여자가 결제 능력을 잃을 징후가 있을 경우 베트남 증권예탁결제회사는 결제 참여자에게 설명을 요구하고 관련 문서 및 정보를 제공하게 하며 증권위원회에 신속히 보고한다.

장 7

시행규정

조 42. 효력 발생

1. 본 시행령은 2021년 1월 1일부터 효력 발생하며, 2015년 5월 5일 정부가 발포한 제42/2015/NĐ-CP 호 "파생 금융 상품 및 파생 금융 시장에 관한 규정"을 대체한다.

2. 본 시행령의 업무 규정은 증권거래소, 베트남 증권예탁결제회사가 증권거래소, 베트남 증권예탁결제센터가 수행하되, 증권거래소, 베트남 증권예탁결제회사가 증권법 제54/2019/QH14 호에 따라 정식으로 운영될 때까지 적용된다.

조항 43. 시행

1. 재무부 장관은 본 시행령의 집행 지침을 마련한다.

2. 각 부 장관, 정부 직속 기관 장관, 중앙 직속 기관 장관, 각 성 및 직할시 인민위원회 주석은 본 시행령의 집행을 책임진다.

부록

(정부가 2020년 12월 31일 발포함) 위와 같습니다; 선거권자 또는 가족 대표 선거권자 158/2020/NĐ-CP 12월 31일 2020년 정부)

 

협력 요청에 대한 모델 문서

공화국 Xà베트남 사회주의 공화국
독립 - 자유 - 행복
----------------

.... 년 ….. +（29万越南盾×0.35×30）아정부, 국 ......년 …….

파생 증권 거래 자격 증명 발급/변경 신청서

귀중, 증권위원회.

저희는 다음과 같습니다:

- 기관 이름: ... (회사의 정식 이름을 대문자로 기재)ằ|||- 청결한 물의 품질을 정기적으로 또는 급격하게 변화한 경우의 실험 결과, - 설립 및 운영 허가 번호: ... 증권위원회로부터 ...월 ...일 ...년에 발급됨

- 자기 주식 가치:

- 전화번호:                                   팩스번호:

- 본사 주소:

법률에 따른 파생 증권 거래 조건을 충족함을 인식하고, 저희는 요구 조건을 충족함을 확인합니다.도, 조건을 충족함을 확인하고, 증권위원회가 저희 회사의 파생 증권 거래 실시/활동을 승인하도록 요청합니다.사회 주택 파생 증권 거래:

- 전화번호:                             传真:

공화국定- 파생 증권 거래 활동 제안: 대응 실시 기간 저희는 현재 시행되고 있는 법률 규정을 준수할 것을 약속합니다. 이 의 국 파생 증권 거래와 관련된 서비스 제공에 대한 법률 규정을 준수할 것을 약속합니다.적용 대상 (상세하게 나열) 증명 파생 증권 거래 업무를 수행하는 감독위원회 명단 및 직원 명단

- 기관 이름: ... (회사의 정식 이름을 대문자로 기재)에 - 설립 및 운영 허가 번호:

- 본사 주소:â저희는 파생 증권 거래 업무를 수행하는 감독위원회 명단 및 직원 명단을 등록하며, 서명 샘플은 다음과 같습니다:

 

 

기업 및 개인 목록 제공에 대한 모델 문서

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
--------------

..., 날짜 …… +（29万越南盾×0.35×30）아정부, 국 ….. 년 ….

증권 거래,

귀중, 증권위원회.

파생 증권과 파생 증권 시장에 대한 전문 자격증 완전히 예상 직위ằ저희는 위 내용의 정확성과 진실성을 책임지며, 모든 책임을 부담합니다.

첨부 개인 정보:

파생 증권 거래 활동 종료를 요청하는 신청서

- 전화번호:                    传真:

- 파생 증권 거래 자격 증명 번호: ... 증권위원회로부터 ...월 ...일 ...년에 발급됨

- 파생 증권 거래 자격 증명 번호: ... 증권위원회로부터 ...월 ...일 ...년에 발급됨을법률에 따른 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공 조건을 충족함을 인식하고, 저희는 요구 조건을 충족함을 확인합니다.

 

 

양식 번호 03

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
----------------

……, 날 …… 월 …… 다定다 ……

독립 - 자유 - 행복

귀중, 증권위원회.

저희는 다음과 같습니다:

- 기관 이름: ... (회사의 정식 이름을 대문자로 기재)ằ저희는 위 내용의 정확성과 진실성을 책임지며, 모든 책임을 부담합니다.

- 자기 주식 가치:

파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공 활동 종료를 요청하는 신청서ứ- 설립 및 운영 허가 번호: ... 증권위원회/중앙은행으로부터 ...월 ...일 ...년에 발급됨

- 전화번호:                                   팩스번호:

- 본사 주소:

법률에 따른 파생 증권 거래 조건을 충족함을 인식하고, 저희는 요구 조건을 충족함을 확인합니다.도, 조건을 충족함을 확인하고, 증권위원회가 저희 회사의 파생 증권 거래 실시/활동을 승인하도록 요청합니다.사회 주택 파생 증권 거래:

- 전화번호:                    传真:

-에 - 파생 증권 거래 자격 증명 번호: ... 증권위원회로부터 ...월 ...일 ...년에 발급됨정부증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공 활동 종료를 승인하도록 요청합니다.

…………………………………………………………………………………………………………..

파생 증권 거래와 관련된 서비스 제공에 대한 법률 규정을 준수할 것을 약속합니다.

 

 

양식 번호 04

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
----------------

……, 날 …… 월 …… 다定다 ……

증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.

경 제출증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.

저희는 다음과 같습니다:

증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.

증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.증진증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.定증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.

증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.

- 전화번호:                                   팩스번호:

- 본사 주소:

- 본사 주소:

- 전화번호:                        传真:

증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.정부증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다. 증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다. 대응 실시 기간 출자금이 다음 경우에 감소한다: 조합원의 출자금 반환으로 인해 출자금 최소 금액이 증가하지 않는 경우. 만약 출자금 감소로 인해 일부 조합원의 출자금이 협동조합의 출자금 총액의 30%를 초과하게 되면, 그 조합원의 출자금 조정은 가장 가까운 조합원 대회에서 이루어져야 한다. 증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다. 승인 통지서. 증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다. 증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다. 증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다. 증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.|||증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.

파생 증권 거래와 관련된 서비스 제공에 대한 법률 규정을 준수할 것을 약속합니다.

 

 

양식 번호 05

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복 증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.
-------------------

…….., 날 ……. 월 ……. 년도 ...

증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.

귀중, 증권위원회.

저희는 다음과 같습니다:

증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.

증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.

증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.아증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.

증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다. 대응 실시 기간 조건을 충족시키기 위한 파생금융상품 거래 대금 결제 및 위탁취급 서비스 제공: ...g 주식선물시장위원회가 발급한 번호: ...g 주식선물시장위원회가 발급한 날짜: ...월 ...일 ...

- 전화번호:                                   팩스번호:

- 본사 주소:

법률에 따른 파생 증권 거래 조건을 충족함을 인식하고, 저희는 요구 조건을 충족함을 확인합니다.도, 본사 소재지:

- 전화번호:                         传真:

-에 주식선물시장위원회가 우리 회사/은행이 파생금융상품 거래 대금 결제 및 위탁취급 서비스 제공을 중단하도록 승인해 줄 것을 청구합니다.

파생 증권 거래와 관련된 서비스 제공에 대한 법률 규정을 준수할 것을 약속합니다.

 

 

양식 번호 06

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복 증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.
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…….., 날 ……. 월 ……. 년도 ...

파생금융상품 시장에서 거래 회원/특별 거래 회원 등록 신청서

주식선물시장거래소에 드림.

저희는 다음과 같습니다:

기관명... (회사/은행/외국 은행 지점의 정식 명칭을 대문자로 기재): 은 일회성 치료 약물 비용을 지원받으며, 해당 지방의 공립 치료 시설에서 자발적으로 치료를 받는 대상자에게 지원되는 비용과 동일한 수준으로 지원받음. 서 대문자로 표기):

영어 이름:

약칭:

설립 및 운영 허가 번호 ……. 날 ………. 주식선물시장위원회 또는 금융감독원으로부터 발급받음.

파생 증권 거래 활동 종료를 요청하는 신청서                                                电话:

- 전화번호:                                   팩스번호:

- 자본금 소유주주, 주식 수 및 보유 비율).u:

- 파생금융상품 관련 사업:

- 결제 방식

+ 직접 위탁취급 회원

+ 공동 위탁취급 회원

+ 위탁취급 계약을 체결한 파트너:

- 주주/투자자 (주주 수, 주식 수, 보유 비율을 기재): 다 tê- 컴퓨터 직원 수

법령에 따른 거래 회원/특별 거래 회원 등록 조건을 충족시키는 것으로 판단되므로, 파생금융상품 시장에서 거래 회원/특별 거래 회원으로 등록 신청합니다.아거래 연결 방식:ậ정정부직접 연결 시스템을 통해 거래:

H- 거래 장소:

□ 온라인 거래를 위한 연결 시스템:을다

- 온라인 거래 장소:을읉 명 읉증진- 온라인 거래 소프트웨어 공급업체 이름:

- 온라인 거래 소프트웨어 이름:

원격 시스템을 통한 거래 연결:

□ - 컴퓨터 수:증진- 컴퓨터 종류:

- 사용 소프트웨어:

- 컴퓨터 직원 수:

위 정보는 정확하며, 첨부된 서류와 일치함을 확인합니다. 거래 회원/특별 거래 회원으로 승인이 되면, 주식선물시장거래소의 법률 및 규정을 준수하겠습니다.

우리는 위 정보와 첨부된 서류의 정보가 모두 정확하다는 것을 보증합니다. 만약 거래 회원/특별 거래 회원으로 승인받을 경우, 증권거래소의 법률 규정과 업무 규칙을 준수할 것을 약속합니다.

으로 완전히 정확하다.아 - 증권업 경영자 자격 증명 번호:ứ- 파생상품 및 파생상품 시장에 대한 전문 자격 증명

 

 

(부, 성급 이상 리더용)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복 증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.
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…….., 날 ……. 월 ……. 년도 ...

파생금융상품 시장에서 시장 창출 회원 등록 신청서

주식선물시장거래소에 드림.

저희는 다음과 같습니다:

기관명... (회사/은행/외국 은행 지점의 정식 명칭을 대문자로 기재): 충분하고 공식적인 회사/은행/외국은행 지점의 대문자로 표기된 서류):

영어 이름:

약칭:

주식선물시장위원회로부터 발급받은 설립 및 운영 허가 번호 ...일 ...월 ...년;

주식선물시장거래소가 발행한 결정 번호 ...일 ...월 ...년에 따라 파생금융상품 시장에서 거래 회원/특별 거래 회원입니다;

주식선물시장거래소가 발행한 결정 번호 ...일 ...월 ...년에 따라 파생금융상품 시장에서 위탁취급 회원입니다; 결정 번호...에 의해 발행된 증권예탁결제원 금융기관상업은행) 2. 본 시행령은 대학국립, 관리 및 운영과 관련된 기관, 단체 및 개인에게 적용된다. 주식선물시장위탁취급공사가 발행한 날짜 ...월 ...일 ...년;

금융감독원이 발행한 결정 번호 ...일 ...월 ...년에 따라 파생금융상품 투자 및 위탁취급을 허가받았습니다 (만약 은행이라면);â자기자본

본사 주소:                              电话:

자본금:

영업활동:- 청결한 물의 품질을 정기적으로 또는 급격하게 변화한 경우의 실험 결과,u:

승인일로부터

법령에 따른 시장 창출 회원 등록 조건을 충족시키는 것으로 판단되므로, 주식선물시장거래소의 파생금융상품 시장에서 시장 창출 회원으로 등록 신청합니다.

1. 시장 창출 활동 참여 기간: 무기한 또는 ...개월 (승인 날짜로부터);는 - 증권업 경영자 자격 증명 번호:

2. 거래 연결:

- 시장 창출 업무 수행 장소:

- 시장 창출 소프트웨어 공급업체 이름:

- 시장 창출 소프트웨어 이름:

3. 시장 창출 업무 담당 인력:

이름 (총 경영자/부총 경영자 또는/그리고 시장 창출 업무 담당 직원)전자 서명(각 항목을 모두 기재해야 함): - 이름:||| a- 증권업 경력증명서 번호:혼이 촉아 - 파생금융상품 및 파생금융상품 시장에 대한 전문성 증명서

(이들 인력의 임명 결정서 및 기타 서류는 시장 창출 회원 등록 신청서와 함께 첨부됩니다).

- Position:

- 파생상품 관련 전문 자격 증명

(등록 회원 시장 창출 신청서와 함께 첨부된 임명 결정서 및 해당 개인 정보).산업증권거래소에서의 거래를 위해, 우리는 법률 규정과 증권거래소의 업무 규칙, 시장 창출 계약 조항을 준수할 것을 약속합니다.ư증권거래소 운영 허가 번호

금융감독원이 발급헀다.전자 서명 임 각 개인â들은 첨부된 등록 회원 양식을 통해 시장 창출 회사로 등록함에 따름).

위 정보는 정확하며, 첨부된 서류와 일치함을 확인합니다. 시장 창출 회원으로 승인이 되면, 주식선물시장거래소의 법률 및 규정, 시장 창출 계약 조항을 준수하겠습니다.사회 주택 주식 거래를 수행함에 있어 우리는 법률 규정 및 증권거래소의 업무 규칙, 시장 창출 계약 조건을 준수할 것을 약속합니다.

 

 

모형 08

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복 증권위원회가 파생 증권 거래 결제 및 거래 서비스 제공을 승인하도록 요청합니다.
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…….., 날 ……. 월 ……. 년도 ...

파생금융상품 시장에서 위탁취급 회원 등록 신청서

주식선물위탁취급공사에 드림.

저희는 다음과 같습니다:

기관명 (회사/은행/외국 은행 지점의 정식 명칭을 대문자로 기재):ằ약칭:

영어 이름:

다등록된 위탁취급 회원 약칭:

정관:ã đ定전화번호:                         

본사 주소:

호의 용적이며, 호의 건기 평균 용적을 기준으로 산출되며 단위는 m증진증권업 설립 및 운영 허가 번호

주식선물시장위원회로부터 발급받음. 传真:

면허증 발아행 및 증권업 경영 번호 …… 날 ………. 금융감독원으로부터 발급받음.

검림증명서 대응 실시 기간 조건을 충족하여 파생 증권 거래 결제 서비스를 제공하기 위한 …일자 ……… 제: 201/2025/NĐ-CP 국 주식회사 한국거래소가 발급한 조건에 따라

제시된 조건을 충족함으로써 회원 자격을 얻는 데 필요한 조건을 충족하였음을 확인하였습니다. 저희는 등록을 신청합니다 유형의 결제원: (일반 결제원/(직접 결제원)

위 정보와 첨부된 서류에 기재된 모든 정보가 정확하다는 것을 보증합니다. 저희는 법률 규정 및 베트남 증권예탁결제원의 업무 운영 규칙을 준수할 것을 약속합니다.