시행규칙 제 16/2022/TT-NHNN 은 베트남 국립은행 내에서 유가증권의 수탁 및 사용에 관한 사항을 규정함

시행규칙

유가증권의 예탁 및 사용에 관한 규정 국가은행 베트남

2010년 6월 16일 제정된 금융기관법과 2017년 11월 20일 제정된 금융기관법 일부 개정법을 근거로 함;

금융기관에 관한 법률(2010년 6월 16일 제정); 금융기관에 관한 법률 일부 개정 법률(2017년 11월 20일 제정)

증권법(2019년 11월 26일 제정)에 근거함

정부가 2011년 1월 5일 제정한 01/2011/NĐ-CP 호에 따른 정부 채권, 정부 보증 채권, 지방정부 채권 발행 업무에 관한 법률 시행령을 근거로 함;

정부가 2018년 6월 30일 제정한 95/2018/NĐ-CP 호에 따른 정부 채무 금융상품의 발행, 등록, 예탁, 상장 및 증권시장에서의 거래에 관한 법률 시행령을 근거로 함;

베트남 중앙은행 총재는 베트남 중앙은행 총재가 2013년 12월 26일에 제정한 시행규칙 제32/2013/TT-NHNN을 수정하고 베트남 영토 내 외환 사용 제한 규정의 시행을 위한 지침을 보완하는 통지 제03/2019/TT-NHNN을 발부함.”

교역국장의 건의에 따라;

국가은행 베트남 총재는 국가은행 베트남에서의 유가증권 예탁 및 사용에 관한 규정을 통지한다.

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 통지는 국가은행 베트남(이하 "국가은행"이라 함)에서의 유가증권 예탁 및 사용에 관한 사항을 규정한다.

조 2. 적용대상

1. 국가은행 소속 단위들.

2. 베트남 저축보험공사, 금융기관, 외국 은행 법인, 그리고 국가은행 총재가 결정한 다른 기관들(이하 "회원"이라 함).

조 3. 용어 해석

1. 유가증권은 발행자가 유가증권을 소유하는 자에게 일정 기간 동안 이자 지급 조건과 기타 조건에 따라 부채를 인정하는 증거이다. 유가증권에는 등기 유가증권(수기 또는 전자 데이터 형태)과 증서 유가증권이 포함된다.

2. 국가은행에서의 유가증권 예탁은 회원이 직접 국가은행에 예탁하거나 국가은행의 베트남 증권예탁결제회사(VSDC) 고객계좌에 예탁하여 유가증권 소유권 관련 권리 수행을 위한 수탁, 보관, 이전, 기타 관련 업무를 수행함으로써 유가증권 소유자의 권익을 보장하고 국가은행에서의 일부 업무를 수행하기 위한 활동이다.

3. 유가증권 거래 중 유가증권의 이전은 등기 유가증권의 경우 계좌 이체 또는 증서 유가증권의 경우 검수 및 회계 시스템에 기록하는 것을 의미하며, 유가증권의 소유권 이전을 포함하거나 포함하지 않을 수 있다.

4. 자기거래계좌는 VSDC가 VSDC의 예탁 회원이나 VSDC에 계좌를 개설한 기관을 위해 개설하여 해당 회원이나 기관이 소유한 유가증권을 관리하기 위한 계좌이다.

5. 중개계좌는 VSDC가 VSDC의 예탁 회원이나 VSDC에 계좌를 개설한 기관을 위해 개설하여 해당 회원이나 기관의 고객이 소유한 유가증권을 관리하기 위한 계좌이다.

6. 국가은행의 유가증권 계좌는 국가은행이 관리하는 유가증권 계좌와 국가은행이 VSDC에 예탁하는 유가증권 계좌로 구성된다.

국가은행이 관리하는 유가증권 계좌는 국가은행 내부 계좌로서 국가은행이 소유한 유가증권을 예탁하기 위한 것이다.

VSDC에 예탁된 국가은행의 유가증권 계좌는 VSDC가 국가은행의 요청에 따라 개설한 자기거래계좌로서 국가은행이 소유한 유가증권을 예탁하기 위한 것이다.

21 ||| 국가은행의 VSDC 고객계좌는 VSDC가 국가은행의 요청에 따라 개설한 중개계좌로서 회원이 소유한 유가증권을 봉인하고 예탁하여 국가은행에서의 일부 업무를 수행하기 위한 것이다.

8. 고객이 예탁한 유가증권 계좌는 중앙은행이 회원의 유가증권 예탁을 관리하기 위해 개설한 계좌이다. 고객이 예탁한 유가증권 계좌는 중앙은행에 직접 예탁된 고객 유가증권 계좌와 중앙은행의 VSDC 계좌 내에 예탁된 고객 유가증권 계좌로 구성된다.

23 ||| VSDC 고객계좌에 예탁된 회원의 유가증권 계좌는 VSDC가 국가은행의 요청에 따라 개설한 계좌로서 VSDC에 예탁된 회원의 유가증권을 관리하기 위한 것이다.

중앙은행의 VSDC 계좌 내에 예탁된 고객 유가증권 계좌는 중앙은행의 요청에 따라 VSDC가 개설하여 회원의 VSDC 계좌 내에서 유가증권을 예탁하기 위한 계좌이다.

25 ||| 담보 목적으로 예탁된 유가증권 계좌는 국가은행이 회원의 요청에 따라 개설한 내부 계좌로서 회원이 특정 금융시장 업무 참여 시 담보로 제공하거나 신용 보증금으로 사용하기 위해 유가증권을 관리하기 위한 것이다.

10. 연간 금융시장 간 거래를 위한 유가증권 예탁 계좌는 중앙은행이 회원을 위해 개설한 내부 계좌로서, 회원 간 유가증권 담보 대출 거래에서 유가증권을 차입하기 위해 유가증권을 봉인하는 목적으로 사용된다.

조 4. 예탁 가능한 금융상품의 조건, 표면가액 및 코드

1. 금융상품은 다음을 포함한다.

가) 중앙은행 신용증권

나) 정부 채권

다) 정부가 원금과 이자를 100% 보장하는 채권

라) 중앙은행 거래에 사용되는 지방정부 채권(총재의 각 시기별 결정에 따라)

마) 특수 채권 및 신용기관이 부실채권 매입을 위해 발행한 채권(자산관리공사의 시장가치에 따라)

바) 국가가 지분 50% 이상을 보유한 상업은행이 발행한 채권(강제매수된 상업은행 제외) 및 특별 관리 대상이 아닌 신용기관 또는 다른 기업이 발행한 채권

사) 중앙은행 총재가 각 시기별로 결정한 기타 금융상품

2. 금융상품의 조건

가) 회원의 합법적인 소유권 아래에 있어야 함

나) 본 조항 1항에서 규정된 금융상품 종류에 해당해야 함

다) 만기에 원금과 이자를 받지 않은 상태여야 함

라) 중앙은행에 예탁된 증권예탁증서는 파손되지 않아야 하며, 색상 변색, 문양, 글자, 숫자의 흐림, 주름, 손상, 오염, 지우기 등의 현상이 없어야 함

3. 금융상품의 표면가액

중앙은행에 예탁된 금융상품의 표면가액은 100,000 VND(백만 동) 또는 그 배수로 설정됨

특수 금융상품 및 외화 표면가액의 경우, 중앙은행이 직접 관리하고 있는 금융상품에 대한 법률 규정에 따라 표면가액이 적용됨

4. 금융상품의 코드

중앙은행에 예탁된 금융상품은 VSDC와 중앙은행(거래소)이 정한 코드 체계에 따라 관리되며, 필요할 경우 국제 증권식별번호(ISIN) 체계를 통해 일원화된 관리를 수행함

조 5. 중앙은행에 예탁된 금융상품의 사용

1. 금융상품은 다음 시장자금업무에 사용될 수 있다.

가) 개방시장업무

나) 재인출업무

- 신용기관 및 외국 은행 지점에 대한 중앙은행 보증 채권 담보대출

- 신용기관 및 외국 은행 지점에 대한 중앙은행 채권 할인

- 중앙은행이 정한 다른 재인출 방식

다) 금융상품 담보를 통해 전자간 금융결제 네트워크의 당일 대출 한도 및 차입 한도 설정

라) 금융상품 담보 및 예치를 통해 전자간 금융결제 네트워크의 순차입 한도 설정

마) 금융상품 담보 및 예치를 통해 집중결제 한도 설정

바) 금융상품 담보 및 예치를 통해 전자 결제 시스템의 전자 결제 한도 설정

사) 중앙은행 총재가 각 시기별로 결정한 다른 시장자금업무 수행을 위한 금융상품 담보 및 예치

2. 금융상품은 특별 관리 대상 신용기관을 위한 특별 대출에 사용될 수 있다.

3. 중앙은행에 예탁된 금융상품 간 거래에는 다음이 포함된다.

가) 회원 간 금융상품 담보 대출

나) 회원 간 금융상품 매매

4. 중앙은행은 금융상품 예탁 사용 요청을 처리하기 위해 회원으로부터 제출받은 서류 및 증빙을 오후 3시 30분까지 받아야 한다. 이 시간 이후의 요청은 다음 영업일에 처리된다. 요청 처리 시간을 연장해야 하는 경우, 중앙은행은 회원과 협의하여 해당 영업일의 제출 시간을 결정한다.

장 II

구체적인 규정

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

금융상품 예탁

조 6. 유가증권 신고계좌 개설

1. 계좌 개설 서류

금융기관에서 유가증권을 신고하기 위해 이 통지 제2조 제2항에 따라 정해진 회원은 본 통지 부록 1a/LK에 따라 작성된 유가증권 신고계좌 개설 요청서(3부)를 직접 또는 우편 서비스를 통해 중앙은행 본사(일원화 창구)에 제출해야 합니다.

a) 본 통지 부록 1a/LK에 따라 작성된 유가증권 신고계좌 개설 요청서(3부);

b) 중앙은행에서 사용하는 유가증권 신고계좌 모범 인감 및 서명 등록서(본 통지 부록 1b/LK에 따라 작성된 것)(3부);

c) 회원이 유가증권 신고계좌를 개설할 수 있는 합법적인 설립 및 운영 증거 문서들로 법령에 따라 발급된 정관, 설립 및 운영 허가증, 기업 등록증 또는 다른 관련 법률에 따른 문서들;

d) 회원이 유가증권 신고계좌를 개설할 수 있는 합법적인 대표자 지위를 증명하는 문서들(중앙은행의 승인 결정서, 임명 결정서)과 그 사람의 주민등록증 또는 공민증 또는 여권(유효기간 있음)을 첨부;

đ) 회계책임자 또는 거래 관리 담당자의 임명 결정서와 그 사람의 주민등록증 또는 공민증 또는 여권(유효기간 있음)을 첨부;

e) 법적 대표자 또는 회계책임자가 다른 사람에게 위임한 경우(재위임 포함), 유가증권 신고계좌를 개설하는 회원은 위임받은 사람의 임명 결정서와 본 통지 부록 7/LK에 따라 작성된 위임장을 첨부하고, 그 사람의 주민등록증 또는 공민증 또는 여권(유효기간 있음)을 첨부해야 합니다. 회계책임자가 위임한 업무의 위임장에는 주 계좌 소유자의 법적 대표자의 서명이 필요합니다.

g) 회원이 중앙은행(거래소)에서 유가증권 신고계좌를 개설하거나 사용하면서 이미 제공한 서류(제1항 c, d, đ, e 점에 명시된 서류)는 중앙은행(거래소)에서 이미 제공한 경우 또는 법적 대표자, 회계책임자 또는 위임받은 사람의 신분 정보(주민등록번호, 공민증 번호 또는 여권 번호)가 국가 인구 데이터베이스에서 확인 가능한 경우 제출하지 않아도 됩니다.

2. 제1항 a, b 점에 명시된 서류는 원본이며 회원의 법적 대표자가 서명하고 인감을 찍어야 합니다. 제1항 c, d, đ, e 점에 명시된 서류는 원본에서 발급된 사본 또는 공증된 사본 또는 원본을 제시하여 확인할 수 있는 사본 또는 전자 사본으로 공증되어야 합니다. 계좌 개설 서류가 외국어로 작성된 경우 법령에 따라 한국어로 번역되고 공증되어야 합니다.

3. 중앙은행(거래소)은 회원이 제출한 유가증권 신고계좌 개설 서류가 적법하고 완전한 경우, 회원이 제출한 서류를 받은 날로부터 5일 이내에 유가증권 신고계좌를 개설하고 계좌번호와 계좌 시작 날짜를 회원에게 알려야 합니다. 회원이 제출한 유가증권 신고계좌 개설 서류가 미완성 또는 불법적인 경우, 중앙은행(거래소)은 회원에게 서류를 보완하도록 통보해야 합니다. 유가증권 신고계좌 개설을 거부하는 경우, 중앙은행(거래소)은 회원에게 거부 이유를 알려야 합니다.

조 7. 유가증권 예탁 계좌 정보 변경

1. 회원의 유가증권 예탁 계좌 정보 변경이 제6조 제1항에서 정한 계좌 개설 신청서류에 기재된 증권과 관련하여 발생할 때, 정보 변경일로부터 15일 이내에 회원은 금융감독원(거래소)(15일 이내)에 통보하고 관련 서류와 법적 문서를 제출하여야 하며, 그 내용은 다음과 같다:

a) 금융감독원에 유가증권 예탁 계좌 정보 변경을 통보하는 공고서(부록 1c/LK 본 통지에 따라 발행)(3부)

b) 중앙은행에서 사용하는 유가증권 신고계좌 모범 인감 및 서명 등록서(본 통지 부록 1b/LK에 따라 작성된 것)(3부);

c) 제6조 제1항 각 호 c, d, đ, e에 규정된 서류

2. 제1항 각 호 a, b에 규정된 서류는 원본이며 회원의 유가증권 예탁 계좌를 개설한 대표자가 서명하고 인장을 찍어야 한다. 제1항 각 호 c에 규정된 서류는 원본에서 발급받은 사본 또는 공증된 사본 또는 원본을 제시하여 확인한 사본 또는 전자 사본으로서 원본을 증명한 것으로 인정된다. 계좌 개설 신청서류가 외국어로 작성된 경우 법령에 따라 번역하고 공증하거나 확인해야 한다.

조 8. 유가증권 예탁

1. 금융감독원에서 직접 예탁된 유가증권에 대한 사항

a) 회원이 금융감독원에서 관리 중인 유가증권을 예탁하려는 경우:

회원은 금융감독원(거래소)에 부록 2a/LK 본 통지에 따라 발행된 유가증권 예탁 신청서와 관련 증빙 서류(있을 경우)를 제출한다. 금융감독원(거래소)는 회원의 유가증권 예탁 신청서를 받은 날로부터 1일 이내에 회원의 유가증권을 금융감독원의 유가증권 예탁 계좌에 예탁한다.

b) 회원이 금융감독원이 주관하는 거래에서 유가증권을 낙찰받은 경우, 금융감독원(거래소)은 회원의 낙찰 유가증권을 금융감독원의 유가증권 예탁 계좌에 예탁한다.

2. VSDC에서 예탁된 유가증권에 대한 사항

a) 회원이 금융감독원에 유가증권을 예탁하고자 할 때, 회원은 VSDC의 회원 예탁 계좌에서 금융감독원의 고객 계좌로 유가증권을 이동시킨다. VSDC가 회원의 유가증권 예탁 이동을 통보하면, 금융감독원은 고객의 유가증권 예탁 계좌에 변화를 반영한다.

b) 회원이 금융감독원이 발행 대리인으로 참여하는 거래에서 유가증권을 낙찰받거나 금융감독원이 유가증권을 판매한 경우, 금융감독원은 VSDC에 낙찰 정보를 제공하여 VSDC가 유가증권 예탁을 처리하도록 한다.

3. 증서 유형의 유가증권에 대한 사항

회원은 금융감독원(거래소 또는 중앙은행 총재의 위임을 받은 지방 중앙은행 지점)(이하 "지방 중앙은행 지점"이라 함)에 부록 2a/LK 본 통지에 따라 발행된 유가증권 예탁 신청서와 모든 증서 유형의 유가증권을 제출한다.

회원이 금융감독원(거래소)에 증서 유형의 유가증권을 제출한 경우, 유가증권 수령, 검수 및 합법성 검토가 완료된 날로부터 1일 이내에 금융감독원(거래소)는 유가증권을 고객의 유가증권 예탁 계좌에 예탁한다.

회원이 지방 중앙은행 지점에 증서 유형의 유가증권을 제출한 경우, 유가증권 수령, 검수 및 합법성 검토가 완료된 날로부터 5일 이내에 지방 중앙은행 지점은 유가증권을 금융감독원(거래소)에 반환한다. 유가증권 검토가 완료된 날로부터 1일 이내에 금융감독원(거래소)는 유가증권을 고객의 유가증권 예탁 계좌에 예탁한다.

조 9. 유가증권 소유권 이전 원칙

1. 중앙은행에 직접 보관된 유가증권에 대해서는 중앙은행(거래소)는 거래 발생일에 다음의 원칙에 따라 유가증권 소유권을 이전한다.

가) 중앙은행이 매수자 또는 담보물 처리 시 유가증권 수령자인 경우, 유가증권은 고객이 중앙은행에 직접 보관한 유가증권 계좌 또는 회원의 담보 목적으로 보관된 유가증권 계좌에서 중앙은행의 유가증권 계좌로 이전된다.

나) 중앙은행이 매도자인 경우, 유가증권은 중앙은행의 유가증권 계좌에서 고객이 중앙은행에 직접 보관한 유가증권 계좌로 이전된다.

다) 연간은행 시장에서 회원 간 유가증권 담보 대출 거래에서 담보물 처리 시, 유가증권은 담보 목적으로 연간은행 시장에서 신용을 제공하기 위해 보관된 담보자 유가증권 계좌에서 수담보자 고객이 중앙은행에 직접 보관한 유가증권 계좌로 이전된다.

2. 중앙은행의 고객 계좌에 보관된 유가증권에 대해서는 중앙은행(거래소)와 VSDC 사이의 합의 및 증권 법률 규정에 따라 VSDC가 유가증권 소유권 이전을 수행한다. 원칙은 다음과 같다.

가) 중앙은행이 매수자 또는 담보물 처리 시 유가증권 수령자인 경우, 유가증권은 VSDC에 보관된 중앙은행의 고객 유가증권 계좌에서 중앙은행의 VSDC에 보관된 유가증권 계좌로 이전된다.

나) 중앙은행이 매도자인 경우, 유가증권은 VSDC에 보관된 중앙은행의 유가증권 계좌에서 VSDC에 보관된 중앙은행의 고객 유가증권 계좌로 이전된다.

다) 연간은행 시장에서 회원 간 유가증권 담보 대출 거래에서 담보물 처리 시, 유가증권은 담보자 고객의 중앙은행 VSDC 계좌에서 수담보자 고객의 중앙은행 VSDC 계좌로 이전된다.

3. 중앙은행은 회원의 위임에 따라 개방시장 업무에서 매매 계약 또는 경매 결과 통보에 따라 유가증권 소유권을 이전한다. 할부, 담보, 유가증권 예치, 유가증권 담보를 기반으로 한 재융자 형태 및 회원 간 유가증권 매매와 관련된 업무에서는 제14조, 15조, 16조, 17조, 18조 시행규칙에 따른다.

4. 중앙은행(거래소)은 회원이 유가증권 소유자로서 요청한 금융기관 분할 또는 합병 시, 유가증권 소유권 이전을 수행한다. 이는 본 통지사항에 따라 부록 5/LK에 명시된 유가증권 소유권 이전 신청서와 중앙은행의 금융기관 분할 또는 합병 승인 문서 및 관련 서류(있을 경우)를 첨부하여 이루어진다.

금융기관이 분할, 합병, 해산 또는 파산될 때는 본 통지사항 제11조에 따라 유가증권 회수를 실시하고, 중앙은행에서 유가증권 예탁 계좌 폐쇄를 진행해야 한다. 중앙은행(거래소)은 금융기관 분할, 합병, 해산 승인 문서 또는 법원의 금융기관 파산 결정서와 부록 5/LK에 명시된 유가증권 소유권 이전 신청서 및 관련 서류(있을 경우)를 첨부하여 유가증권 소유권 이전을 수행한다.

조 10. 유가증권 원금 및 이자 지급

1. 중앙은행에 직접 등록된 유가증권에 대해

a) 계좌기재 유가증권

 유가증권 만기가 되면 중앙은행(거래소)은 해당 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권 거래에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 확인한다. 회원이 의무를 완수하였다면 원금 및 이자를 회원에게 지급하는 절차를 진행하고, 그렇지 않으면 본 조 제4항의 규정을 따름;

b) 증명서 유가증권

 증명서 유가증권 만기가 되면 회원이 본 통지 제11조의 규정에 따라 유가증권을 인출하려고 하는 경우, 중앙은행(거래소)은 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권 거래에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 확인한다. 회원이 의무를 완수하였다면 유가증권을 반환하여 회원이 발행기관 또는 발행기관의 대리인에게 원금 및 이자를 지급받는 절차를 진행하고, 그렇지 않으면 본 조 제4항의 규정을 따름.

2. 중앙은행의 고객계좌에 등록된 유가증권에 대해

a) 정기 이자 지급 유가증권의 만기가 되면 중앙은행(거래소)은 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권 거래에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 확인한다. 회원이 의무를 완수하였다면 중앙은행(거래소)은 회원이 중앙은행의 고객계좌에 보유한 유가증권 명단을 증권예탁결제원(VSDC)에 통보하여 VSDC가 회원에게 이자를 지급하는 절차를 진행하고, 그렇지 않으면 본 조 제4항의 규정을 따름;

b) 유가증권 만기가 되면 중앙은행(거래소)은 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권 거래에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 확인한다. 회원이 의무를 완수하였다면 중앙은행(거래소)은 회원이 중앙은행의 고객계좌에 보유한 유가증권이 원금 및 이자를 지급할 수 있는 조건을 충족하였다는 사실을 VSDC에 통보하여 VSDC가 회원에게 원금 및 이자를 지급하는 절차를 진행하고, 그렇지 않으면 본 조 제4항의 규정을 따름;

c) 중앙은행의 고객계좌에 등록된 유가증권의 원금 및 이자 지급은 중앙은행(거래소)과 VSDC 사이의 합의에 따라 이루어짐.

3. 유가증권 소유권 이전 과정에서 발생하는 이자 및 기타 수익(있을 경우)은 금융시장의 기간거래에서 중앙은행의 규정에 따라 처리됨.

4. 회원이 중앙은행에 대한 의무를 완수하지 않은 경우, 중앙은행(거래소)은 해당 유가증권을 사용하기 위해 해제하거나 보류하며, 의무를 완수하지 않은 회원에 대한 처리는 각각의 거래에 따라 중앙은행의 규정에 따라 이루어짐.

조 11. 유가증권 인출

1. 중앙은행에 직접 보관된 유가증권

회원이 중앙은행(거래소)에 직접 보관된 증권예탁증서 유가증권을 인출할 필요가 있는 경우, 회원은 이 통지규칙에 부록 3/LK로 부착된 유가증권 인출 신청서를 중앙은행(거래소)에 제출한다.

 중앙은행(거래소)는 회원의 요청을 받은 날로부터 1(일) 영업일 이내에 관련 유가증권 사용 업무에서 회원이 중앙은행에 대한 의무를 완수하였는지 검토한다. 회원이 의무를 완수한 경우, 중앙은행(거래소)은 회원이 중앙은행에 직접 보관한 유가증권 예탁계좌에서 유가증권을 출고하고 증권예탁증서 유가증권을 회원에게 반환한다. 회원이 의무를 완수하지 않은 경우에는 본 조 제3항의 규정에 따라 처리한다.

2. 중앙은행 고객계좌에 예탁된 유가증권

회원이 중앙은행 고객계좌에 예탁된 유가증권을 인출할 필요가 있는 경우, 회원은 중앙은행(거래소)에 회원의 유가증권 예탁계좌에서 중앙은행 고객계좌(VSDC)로 예탁된 유가증권을 회원의 VSDC 예탁계좌로 이동하도록 요청한다.

중앙은행(거래소)는 회원의 요청을 받은 날로부터 1(일) 영업일 이내에 관련 유가증권 사용 업무에서 회원이 중앙은행에 대한 의무를 완수하였는지 검토한다. 회원이 의무를 완수한 경우, 중앙은행(거래소)은 VSDC에 회원의 유가증권을 중앙은행 고객계좌(VSDC)에서 회원의 VSDC 예탁계좌로 이동하도록 요청한다. 회원이 의무를 완수하지 않은 경우에는 본 조 제3항의 규정에 따라 처리한다.

3. 회원이 중앙은행에 대한 의무를 완수하지 않은 경우, 중앙은행(거래소)은 해당 유가증권을 관련 의무를 완수하기 위해 사용 중인 상태에서 해제하지 않는다. 회원이 의무를 완수하지 않은 경우의 처리는 중앙은행이 각 업무별로 정한 규정에 따라 이루어진다.

조 12. 유가증권 예탁계좌 폐쇄

1. 회원이 중앙은행에서 유가증권을 예탁하지 않거나 분할, 합병, 해산 또는 파산으로 인해 존속이 종료되기 전에, 회원은 이 통지규칙에 부착된 부록 4/LK에 따른 유가증권 예탁계좌 폐쇄 신청서를 직접 또는 우편 서비스를 통해 중앙은행 본사(일원화 창구)에 제출한다.

2. 중앙은행(거래소)은 회원의 요청을 받은 날로부터 5(오) 영업일 이내에 회원의 유가증권 예탁계좌를 폐쇄하고, VSDC에 중앙은행 고객계좌(VSDC)에 예탁된 유가증권 예탁계좌를 폐쇄하도록 요청하며, 회원에게 통보한다.

3. 회원이 분할, 합병, 해산 또는 파산으로 인해 유가증권 예탁계좌 폐쇄 절차를 취하지 않은 경우, 중앙은행(거래소)은 중앙은행 총재의 분할, 합병, 해산 결정 또는 법원의 파산 선고를 받은 날로부터 15(십오) 영업일 이내에 회원의 계좌를 폐쇄한다(계좌 잔액이 없는 경우).

절 2

유가증권의 금융시장 거래 이용

환전시장

조 13. 시장 개방 업무

1. 중앙은행은 유가증권을 일괄 매입하거나 기한매입할 수 있다.

중앙은행(거래소)은 중앙은행이 기한매입하는 거래에 대한 매매계약 또는 중앙은행이 일괄 매입하는 거래에 대한 경매 결과 통보를 근거로, 유가증권 구매 대금을 지급하고, 유가증권 소유권 이전 절차를 수행하여 회원의 유가증권 예탁계좌에서 중앙은행의 유가증권 계좌로 유가증권 소유권을 이전한다.

중앙은행이 유가증권을 기한매입하는 경우, 계약 만기일에 회원은 유가증권을 다시 구매한다. 중앙은행(거래소)은 회원으로부터 유가증권 재구매 금액을 전액 받은 후, 중앙은행의 유가증권 계좌에서 회원의 유가증권 예탁계좌로 유가증권 소유권을 이전한다.

2. 중앙은행은 유가증권을 일괄 판매하거나 기한판매할 수 있다.

중앙은행이 기한판매하는 거래에 대한 매매계약 또는 중앙은행이 일괄 판매하는 거래에 대한 경매 결과 통보를 근거로, 회원은 유가증권 구매 대금을 지급하고, 중앙은행(거래소)은 중앙은행의 유가증권 계좌에서 회원의 유가증권 예탁계좌로 유가증권 소유권을 이전한다.

중앙은행이 유가증권을 기한판매하는 경우, 계약 만기일에 회원은 유가증권을 다시 중앙은행에 판매한다. 중앙은행(거래소)은 유효한 증빙을 근거로, 회원에게 대금을 지급하고, 회원의 유가증권 예탁계좌에서 중앙은행의 유가증권 계좌로 유가증권 소유권을 이전한다.

조 14. 중앙은행의 유가증권 할인 업무

1. 중앙은행(거래소)은 회원의 유가증권 할인 요청을 받은 후, 요청을 승인한 경우, 회원의 유가증권 예탁계좌에서 중앙은행의 유가증권 계좌로 유가증권 소유권을 이전한다.

2. 중앙은행이 기한 할인을 승인하는 경우, 유가증권의 잔여 기간은 할인 기간보다 길어야 한다.

회원이 유가증권 재구매 약정을 이행한 후, 중앙은행(거래소)은 중앙은행의 유가증권 계좌에서 회원의 유가증권 예탁계좌로 유가증권 소유권을 이전한다.

조 15. 유가증권 담보로 재융자 업무

1. 회원이 중앙은행에 유가증권 담보로 재융자를 요청하고 중앙은행이 이를 승인한 경우, 회원은 유가증권을 중앙은행에 담보로 제공하며, 중앙은행(거래소)은 회원의 유가증권 예탁계좌에서 중앙은행의 유가증권 담보예탁계좌로 유가증권을 이전한다.

거래소에서 대출 실행 시, 유가증권 담보 완료 후, 거래소는 회원의 중앙은행 계좌에 대출금을 입금한다.

중앙은행 지점에서 대출 실행 시, 유가증권 담보 완료 후, 거래소는 대출 실행 지점의 중앙은행 지점에 통보한다.

2. 회원이 유가증권 교환을 요구하는 경우, 회원이 제출한 유가증권 교환 신청서(부록 2b/LK)를 근거로, 중앙은행(거래소)은 검토 및 처리를 수행하여 새로운 담보물 보완 후 담보 해제 원칙을 준수한다.

3. 회원이 원금과 이자를 모두 상환하는 경우, 회원의 상환 요청과 결제 증빙을 근거로, 중앙은행(거래소)은 담보 해제를 실시하고, 회원의 유가증권 담보 계좌에서 회원의 유가증권 예탁계좌로 유가증권을 이전한다.

조 16. 유가증권 담보 및 예치를 통해 통화공급 한도, 대출 한도, 순부채 한도, 집중결제 한도, 전자정산 한도 설정

1. 금융기관 회원이 통합규칙 부록 2c/LK에 따라 유가증권 담보 및 예치를 통해 통화공급 한도, 순부채 한도, 집중결제 한도, 전자정산 한도를 설정하기 위한 요청을 제출한 경우, 중앙은행(거래소)은 증빙서류의 적법성과 유효성을 검토하고, 회원의 유가증권예탁계좌에서 중앙은행의 유가증권담보예탁계좌로 유가증권을 이동시키는 절차를 수행한다.

2. 중앙은행(거래소)은 회원의 유가증권 담보 및 예치 기간 만료 시, 또는 다른 유가증권으로 대체할 때, 또는 통화공급 한도, 순부채 한도, 집중결제 한도, 전자정산 한도를 축소하거나 유지하지 않으려는 경우, 회원의 요청에 따라 유가증권 담보 및 예치를 해제하며, 만기 도래한 유가증권 또는 일부 또는 전체 유가증권을 회원의 유가증권담보예탁계좌에서 회원의 유가증권예탁계좌로 이동시킨다.

3. 유가증권 담보 및 예치 해제를 위해 회원은 통합규칙 부록 2b/LK에 따른 유가증권 교환 요청 또는 통합규칙 부록 2d/LK에 따른 유가증권 담보 및 예치 해제 요청을 중앙은행(거래소)에 제출해야 하며, 중앙은행(거래소)은 회원이 중앙은행에 대한 관련 업무 의무를 이행했는지 확인한다. 회원이 의무를 이행하였다면, 중앙은행(거래소)은 회원의 요청에 따라 유가증권 해제 절차를 진행한다.

회원이 중앙은행에 대한 의무를 이행하지 않았다면, 중앙은행(거래소)은 해당 유가증권 담보 및 예치를 해제하지 않으며, 이러한 회원에 대한 처리는 중앙은행의 유가증권 담보 및 예치를 통한 통화공급 한도, 대출 한도, 순부채 한도, 집중결제 한도, 전자정산 한도 설정 업무 규정에 따라 이루어진다.

목 3

회원 간 유가증권 거래

조 17. 회원 간 유가증권 담보 대출

1. 회원 간 유가증권 담보 대출 거래에 사용되는 유가증권은 중앙은행 업무에서 보증 목적으로 사용되지 않은 유가증권이어야 하며, 이러한 유가증권은 중앙은행에 직접 예탁되거나, 중앙은행의 고객예탁계좌(VSDC)에 예탁되어야 한다.

2. 회원(담보 제공자)이 다른 회원(담보 수취자)에게 유가증권 담보를 통해 대출을 받기 원하는 경우, 다음 문서를 중앙은행(거래소)에 제출해야 한다:

a) 통합규칙 부록 6a/LK에 따른 유가증권 담보 요청서 1부;

b) 담보 제공자와 담보 수취자 사이의 유가증권 담보 계약 원본.

3. 중앙은행(거래소)은 제출된 서류를 접수하고, 유가증권을 차입시장 신용공여 목적의 유가증권담보예탁계좌로 이동시키는 절차를 수행한다.

4. 담보 기간 동안, 담보 수취자의 서면 동의를 얻어, 담보 제공자는 중앙은행(거래소)에 담보 기간 연장 또는 중앙은행이 예금한 유가증권을 다른 중앙은행 예탁 유가증권으로 교체하는 것을 요청할 수 있다. 중앙은행은 담보 수취자의 확인 후 담보 제공자의 요청을 검토한다.

5. 중앙은행은 담보 제공자가 통합규칙 부록 6b/LK에 따른 유가증권 해제 요청서를 제출하고, 담보 수취자가 유가증권 해제에 대한 서면 동의를 확인한 경우, 차입시장 신용공여 목적의 유가증권담보예탁계좌에서 회원의 유가증권예탁계좌로 유가증권을 이동시킨다.

6. 담보 제공자가 대출 원금 및 이자를 정해진 기간 내에 담보 수취자에게 상환하지 못한 경우, 담보 수취자가 서면 요청을 제출한 날로부터 5일 이내에, 중앙은행은 담보 제공자와 담보 수취자 간 합의가 있는 경우, 담보 제공자의 확인 없이 담보 수취자의 서면 요청에 따라 유가증권 소유권을 담보 제공자에서 담보 수취자로 이전한다. 담보 제공자와 담보 수취자 간 합의가 없는 경우, 중앙은행은 담보 제공자의 확인과 두 당사자의 채무 처리 기록을 확인한 후 담보 제공자에서 담보 수취자로 유가증권 소유권을 이전한다. 담보 제공자가 채무를 이행하지 않고 보증물 사용을 확인하지 않는 경우, 중앙은행은 유가증권을 해제하지 않고 법에 따른 보증물 처리 절차를 진행한다.

조 18. 회원 간 유가증권의 매매

1. 중앙은행에 직접 예탁된 유가증권에 관한 경우

가) 회원은 중앙은행에 직접 예탁된 유가증권을 매매할 수 있다. 회원이 중앙은행(거래소)에 유가증권 소유권 이전 신청서(부록 5/LK)와 양 당사자 간의 유가증권 매매 계약서 원본을 제출하면, 중앙은행(거래소)는 매도인의 고객 유가증권 예탁 계좌에서 매수인으로 유가증권 소유권을 이전한다. 유가증권은 중앙은행에 계속 예탁되지만, 매수인이 다른 요구사항을 제기하지 않는 한 그러하다.

나) 유가증권의 만기 매매에 있어서, 만기 매도인은 중앙은행(거래소)에 유가증권 소유권 이전 신청서(부록 5/LK)와 양 당사자 간의 유가증권 매매 계약서 원본을 제출해야 한다. 중앙은행은 만기 매도인에서 만기 매수인으로 유가증권 소유권을 이전한다.

계약 만료일에는, 정당한 결제 증빙과 유가증권 소유자(만기 매수인)의 유가증권 소유권 이전 신청서(부록 5/LK)를 근거로 중앙은행(거래소)은 만기 매수인에서 만기 매도인으로 유가증권 소유권을 이전한다. 그 외의 경우에는 중앙은행은 당사자 간의 합법적인 협약 또는 법률 규정에 따라 유가증권 소유권을 이전한다.

2. 가치평가서비스센터(VSDC)에 예탁된 유가증권에 대한 경우, 회원은 유가증권 매매를 진행하기 전에 중앙은행의 가치평가서비스센터(VSDC) 고객 계좌에서 유가증권을 인출하는 절차를 거쳐야 한다. 가치평가서비스센터(VSDC)에 예탁된 유가증권의 매매는 증권 법률 규정에 따라 이루어진다.

장 III

조 시행규정

조 19. 중앙은행 소속 단위의 책임

1. 거래소

가) 중앙은행에서 유가증권 예탁, 결제, 이자 수취, 예탁 수수료 징수, 담보 및 소유권 이전 등 관련 업무를 수행한다.

나) 중앙은행의 유가증권 예탁 시스템에서 회원 업무 참여자에게 거래 권한을 부여한다.

다) 회원에게 중앙은행에서의 유가증권 예탁 잔액 확인 및 사용 상황 조회 권한을 제공하며, 고객 유가증권 예탁 계좌의 명세서를 제공한다.

라) 회원 업무 참여자의 유가증권 예탁 및 사용 과정에서 발생하는 문제 해결을 위해 관련 단위와 협력한다.

마) 가치평가서비스센터(VSDC)와 유가증권 예탁 및 사용 관련 서비스 이용 및 전자 데이터 교환에 관한 협약을 체결한다.

2. 재무회계과

유가증권 예탁 및 사용 관련 회계 처리 지침을 이 시행령에 따라 제공한다.

3. 정보통신국

가) 거래소와 관련 단위와 협력하여 유가증권 예탁 및 사용 관련 프로그램 설치, 유지 보수를 담당하고, 관련 네트워크 및 통신 인프라를 보장한다.

나) 유가증권 예탁 및 사용 업무를 위한 디지털 서명 및 접근 계정을 발급한다.

4. 은행감독기관

가) 회원의 행위 위반에 대한 행정 처분을 위해 관련 단위와 협력한다.

나) 회원이 분할, 합병, 해산 또는 파산되는 경우 거래소에 통보한다.

5. 중앙은행 지방지점

가) 중앙은행 총재의 위임을 받아 지역 내 회원 본사의 유가증권 종류인 증서의 적법성 및 보관을 검토한다.

나) 거래소의 통보에 따라 유가증서 종류인 증서의 관리, 추적 및 반환을 수행한다.

조 20. 회원의 책임

1. 이 통지에서 정한 바에 따라 자료와 서류를 충분히 제공하고 적시에 업데이트하며, 은행_of_국가에 제공된 자료, 서류, 문서의 정확성과 합법성을 법적 책임을 지고 한다.

2. 은행_of_국가와 다른 회원들 사이에서 이미 체결된 계약에 따라 약속을 이행하고 적시에 완전하게 결제한다.

3. 은행_of_국가가 금융시장 거래에서 유가증권 소유권 이전을 수행하는 데 위임받는다.

4. 은행_of_국가가 금융시장 거래와 관련하여 발행한 공지를 준수한다.

5. 재무부가 정한 바에 따라 유가증권 소유권 이전으로 인한 서비스 요금을 납부한다(있다면).

조 21. 이행 규정

1. 이 통지 제2항 제2조에서 규정된 금융기관, 외국 은행 지점 및 기타 회원 중 은행_of_국가에 유가증권 예탁 계좌를 보유하고 있는 기관은 이 통지에서 정한 바에 따라 계속해서 해당 계좌를 사용한다.

2. 이 통지가 효력이 발생하기 전에 이루어진 유가증권 거래는 관련 당사자들 사이에서 이미 체결된 계약에 따라 계속해서 이행된다.

조 22. 효력 발효

1. 본 통지는 2023년 1월 17일부터 효력을 갖는다.

2. 본 통지가 효력이 발생한 날부터 2016년 4월 15일 은행_of_국가 총재가 발행한 04/2016/TT-NHNN 번 통지(은행_of_국가에서 유가증권의 예탁 및 사용에 관한 사항을 규정함)는 효력을 상실한다.

3. 은행_of_국가의 사무총장, 거래소장, 은행_of_국가 소속 관련 부서의 장, 베트남 예금보험공사 및 금융기관, 외국 은행 지점의 책임자는 본 통지를 조직적으로 이행하도록 책임을 진다./.