결정 번호 161/2004/QĐ-TTg 증권 국가위원회의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정함

결정

건설부의 기능, 임무, 권한 및 조직구조에 관한 규정

주권증권위원회

국무총리

||| 2001년 12월 25일 「정부조직법」에 의거

2002년 11월 5일 정부가 제정한 「부처 및 부처급 기관의 기능·업무·권한 및 조직에 관한 규정」(제86호, 2002년 제정)을 근거로 함

정부가 2004년 2월 19일 제정한 제66/2004/NĐ-CP 호에 근거하여 주권증권위원회를 재정부로 이관함;

재정부장과 내무부장의 제안에 따라

결정함에 있어서:

조 1. 위치와 기능

1. 주권증권위원회는 재정부 소속 조직으로, 재정부장에게 책임을 지고 증권 및 증권시장에 대한 국가 관리를 수행하며, 직접 증권 및 증권시장 활동을 관리 감독하고, 증권 및 증권시장 분야에서 법률에 따른 공공 서비스 활동을 관리한다.

2. 주권증권위원회는 법적 주체로서 국기 모양 도장을 사용하고, 법률 규정에 따라 국가 금고에 계좌를 개설한다.

조 제2항. 임무와 권한

주권증권위원회는 증권 및 증권시장 관련 법률 규정에 따른 임무와 권한을 수행하며, 다음 구체적인 임무와 권한을 포함한다:

1. 증권 및 증권시장에 관한 규범법률 문서를 작성하고, 재정부장에게 제출하여 승인받음; 증권 및 증권시장에 대한 전략, 계획, 장기, 5년, 연간 계획을 작성하고 승인받음;

2. 증권거래소, 증권중개센터, 증권등록센터 등 증권 관련 활동 및 거래와 관련된 조직의 설립, 운영 중단 또는 해산을 위한 재정부장의 승인을 받거나, 재정부장에게 검토를 요청하거나, 총리에게 제출하여 승인받음;

3. 승인된 증권 및 증권시장 관련 규범법률 문서, 전략, 계획을 실행함;

4. 법률 규정과 재정부장의 지침에 따라 직속 조직 및 단위에서 적용할 기준, 절차, 전문 업무 규범, 경제-기술 정량을 제정함;

5. 법률 규정에 따라 증권 발행 등록증, 거래 등록증, 상장 허가증, 증권업 및 증권서비스 영업 허가증, 증권업 및 증권서비스 자격증을 발급, 갱신, 중지 또는 회수함;

6. 증권거래소, 증권중개센터 및 조직된 증권시장 거래소, 증권등록센터, 결제센터를 관리하고 운영함;

7. 법률 규정에 따라 공중에게 증권을 발행하는 조직, 증권을 상장하는 조직, 증권업을 하는 조직, 보조 조직의 증권 및 증권시장 관련 규정 준수를 관리함;

8. 증권 및 증권시장 활동에 참여하는 조직 및 개인을 감사, 검사, 감독하고, 법률 규정에 따라 증권 및 증권시장 관련 위반사항을 처리함;

9. 증권협회가 협회의 목적, 원칙 및 활동 규약을 수행하도록 지원하고 조건을 마련하며, 국가 규정 준수를 검사하고, 협회의 법률 위반 사항을 처리하거나, 재정부장의 지시에 따라 관련 국가 기관에 위반 사항을 신고함;

10. 법률 규정과 재정부장의 분류 관리 지침에 따라 증권 및 증권시장 관련 보고 체계를 수행함;

11. 법률 규정과 재정부장의 지시에 따라 국제 협력을 수행함;

12. 재정부장이 승인한 주권증권위원회의 행정 개혁 프로그램 목표와 내용에 따라 행정 개혁을 수행함;

13. 증권 및 증권시장에 대한 분석 예측, 정보 제공, 홍보, 교육 및 훈련을 수행하여 증권 및 증권시장 활동에 참여하는 조직 및 개인에게 지식을 보급함;

14. 증권 및 증권시장에 대한 과학 연구를 수행함;

15. 정보통신 기술을 조직하고 관리하며, 법률 규정과 재정부장의 분류 관리 지침에 따라 증권 및 증권시장 관리를 현대화함;

16. 주권증권위원회 관리 범위 내의 조직 체계, 정원, 공무원, 공무직, 비정규직을 관리하며, 재정부장의 분류 관리 지침에 따라 주권증권위원회 소속 공무원, 공무직, 비정규직에 대한 전문 교육 및 훈련을 조직하고, 제도 및 정책을 시행함;

17. 법률 규정과 재정부장의 분류 관리 지침에 따라 배정받은 재정 및 재산을 관리함;

18. 재정부장이 지시한 다른 임무를 수행함.

조 3. 주권 증권위원회의 조직 구조

a) 주권 증권위원회 위원장 보좌기구:

1. 증권시장 발전국;

2. 증권발행 관리국;

3. 증권거래 관리국;

4. 국제협력국;

5. 인사국;

6. 기획재정국;

7. 법제국;

8. 검사국;

9. 사무국 (호치민 시에 대표가 있음).

b) 직속 사무소:

1. 하노이 증권거래센터;

2. 호치민 시 증권거래센터;

3. 증권 연구 및 교육센터;

4. 정보통계센터;

5. 증권잡지.

주권 증권위원회 소속 단위의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조는 재무부 장관의 규정에 따라 시행된다.

조 4. 주권 증권위원회의 지도

주권 증권위원회의 지도는 위원장과 부위원장으로 구성된다.

주권 증권위원회 위원장은 재무부 장관의 제청에 따라 총리가 임명하고 해임하며, 주권 증권위원회 위원장은 주권 증권위원회의 모든 활동에 대해 재무부 장관에게 책임을 진다.

주권 증권위원회 부위원장은 주권 증권위원회 위원장의 제청에 따라 재무부 장관이 임명하고 해임하며, 부위원장은 주어진 업무 영역에서 주권 증권위원회 위원장에게 책임을 진다.

조 5. 정원

주권 증권위원회의 정원은 재무부 장관이 재무부 전체 정원 내에서 결정한다.

조건 6. 효력 발생

本决定自公布于公报之日起十五日后生效。

조 7. 집행 책임

재무부 장관, 각 부 장관, 부처급 기관의 수장, 중앙정부 소속 기관의 수장, 각 지방인민위원회 위원장, 그리고 주권 증권위원회 위원장은 이 결정의 집행에 대한 책임을 진다./.