시행규칙 제 180/2015/TT-BTC 주식 미상장 시스템 거래 등록에 관한 지침

재무부 --------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ----------------
번호: 180/2015/TT-BTC	하노이, 2015년 11월 13일

시행규칙

주식 미상장 시스템 거래 등록에 관한 지침

2006년 6월 29일 증권법에 의거

증권법 일부 조항을 수정 보완한 법률(2010년 11월 24일)에 의거,

2014년 11월 26일 기업법에 근거함;

정부가 2012년 7월 20일 제정된 주식법 및 주식법 일부 개정 법률 시행에 관한 세부사항과 지침을 규정한 2012년 제58호 정부령(2012. 7. 20. 제정)을 근거로

정부가 2015년 6월 26일 제정된 주식법 및 주식법 일부 개정 법률 시행에 관한 세부사항과 지침을 규정한 2012년 제58호 정부령(2012. 7. 20. 제정)의 일부 조항을 개정하고 보완한 2015년 제60호 정부령(2015. 6. 26. 제정)을 근거로

정부가 2013년 12월 23일 발행한 2013년 시행령 215/2013/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정하는 것을 근거로 합니다.

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 미상장 주식 거래 등록에 대한 지침을 발령한다.

조 1. 적용 범위와 적용 대상

1. 본 통지는 공개회사로서 상장되지 않은 기업과 상장 취소된 기업의 주식 거래 등록 대상, 서류, 절차에 대해 지침을 제공한다.

2. 본 통지는 다음 대상에게 적용된다.

a) 발행 기관;

b) 공개회사;

c) 주식 거래소, 베트남 증권예탁기관;

d) 관련 기관, 단체, 개인.

조 2. 용어 해석

이 통지에서 사용되는 용어는 정부가 2012년 7월 20일 제정된 주식법 및 주식법 일부 개정 법률 시행에 관한 세부사항과 지침을 규정한 2012년 제58호 정부령(2012. 7. 20. 제정)과 정부가 2015년 6월 26일 제정된 주식법 및 주식법 일부 개정 법률 시행에 관한 세부사항과 지침을 규정한 2012년 제58호 정부령(2012. 7. 20. 제정)의 일부 조항을 개정하고 보완한 2015년 제60호 정부령(2015. 6. 26. 제정)에 이미 설명되어 있는 용어 외에도 다음과 같이 해석된다.

1. 미상장 주식 거래 시스템(이하 "Upcom"이라 함) 은 주식 거래소가 조직하는 미상장 주식 거래 시스템이다.

2. 거래 등록 주식 은 공개회사의 주식으로, Upcom 거래 시스템에서 거래 등록을 승인받은 주식이다.

3. 거래 등록 은 공개회사의 주식을 Upcom 거래 시스템에서 거래하도록 하는 행위를 말한다.

4. 거래 등록 기관 은 Upcom 거래 시스템에서 거래 등록된 주식을 보유한 공개회사를 의미한다.

"회사", "기업", "기관"이라는 용어는 본 지침에서 동일한 의미로 사용됩니다.

조 3. 등록 대상 및 등록 기간

1. 등록 대상

가) 상장 조건 미달 공개회사는 Upcom 거래 시스템에 거래 등록을 해야 함

나) 상장 조건 충족하나 상장되지 않은 공개회사는 Upcom 거래 시스템에 거래 등록을 해야 함

c) 상장 취소된 기업은 여전히 공개회사 조건을 충족하는 경우(합병, 흡수, 주식 교환 후 공개회사 조건을 충족하지 못한 경우 포함) Upcom 거래 시스템에서 거래 등록을 해야 한다.

d) 공공 기업이 일반 대중에게 주식을 공개 판매하였으나 주식 거래소에 상장되지 않은 경우, Upcom 거래 시스템에서 거래 등록을 해야 한다.

2. 등록 기간

a) 주식 거래소가 공개회사 등록을 확인한 날로부터 30일 이내에, 공개회사는 베트남 증권예탁기관에서 주식 등록을 완료하고 Upcom 거래 시스템에서 거래 등록을 해야 한다.

b) 일반 대중에게 주식을 공개 판매한 날로부터 30일 이내에, 상장되지 않은 주식을 발행한 기관은 베트남 증권예탁기관에서 주식 등록을 완료하고 Upcom 거래 시스템에서 거래 등록을 해야 한다.

c) 상장 취소 효력 발생일로부터 10일 이내에, 주식 거래소는 공개회사로 상장 취소된 기업의 주식에 대해 베트남 증권예탁기관과 함께 거래 등록을 해야 한다. 이 규정은 강제 상장 취소, 자발적 상장 취소, 합병 또는 주식 교환 후 상장 조건을 충족하지 못한 주식에 적용된다.

d) 기업 설립일로부터 6개월 이내에, 합병 전 기업 중 상장 기업이 포함된 기업이 합병 후 상장 조건을 충족하지 못한 경우, 거래 등록 절차를 완료해야 한다.

조 4. 등록 절차 및 서류

1. 증권예탁원에 이미 증권 등록을 한 공개회사에 대해

1.1. 거래 등록 서류는 다음과 같음

가) 이 통지 부록 1에 따른 거래 등록 신청서

나) 증권거래소 지정 양식에 따른 회사 요약 정보

c) 거래 등록 연도 바로 직전 연도의 감사보고서(법률에 따른 감사가 이루어진 경우)와 증자 시기의 감사보고서(거래 등록 연도에 증자가 이루어진 경우).

d) 베트남 증권예탁기관의 주식 등록 인증서 사본과 주식 등록을 위한 주주 명부 일람표 통보 공문 사본.

1.2. 본 조항 1.1항 1조에서 정한 주식 거래 등록 서류는 원본 1부와 전자 데이터 1부(있을 경우)를 직접 제출하거나 우편으로 주식 거래소에 제출한다.

1.3. 주식 거래소는 서류가 완전하고 적법하게 제출된 날로부터 5일 이내에 거래 등록 승인 결정을 내리고 이를 공시한다. 거절할 경우, 주식 거래소는 서면으로 답변하고 이유를 명시해야 한다.

2. 증권예탁원에 아직 증권 등록을 하지 않은 공개회사에 대해

2.1. 거래 등록 서류는 다음과 같음

가) 증권법령에 따른 증권예탁원 증권 등록, 예탁, 결제 및 결산 관련 서류

나) 제1항 제1조 제1호에서 정한 서류

2.2. 본 조항 2.1항 2조 a) 절에서 정한 서류는 원본 1부와 전자 데이터 1부(있을 경우)를 직접 제출하거나 우편으로 베트남 증권예탁기관에 제출한다. 본 조항 2.1항 2조 b) 절에서 정한 서류는 원본 1부와 전자 데이터 1부를 직접 제출하거나 우편으로 주식 거래소에 제출한다.

2.3. 베트남 증권예탁기관은 서류가 완전하고 적법하게 제출된 날로부터 5일 이내에 발행 기관에 주식 등록 인증서를 발급하고 주식 거래소에 인증서를 송부한다. 주식 거래소는 주식 등록 인증서와 본 조항 2.1항 2조 b) 절에서 정한 서류가 완전하고 적법하게 제출된 날로부터 5일 이내에 거래 등록 승인 결정을 내리고 이를 공시한다. 거절할 경우, 주식 거래소는 서면으로 답변하고 이유를 명시해야 한다.

본 조 제2항 제3호에 따라 거래 등록 승인 결정을 발행한 날로부터 열흘 (10) 이내에 공개회사는 주식을 Upcom 거래 시스템에 상장해야 한다는 책임을 진다.

4. 점 c 항 2 조 3 통지 이 규정에 따라 거래 등록을 하는 경우 주식 거래 등록은 각 증권거래소가 베트남 증권예탁중심과 협력하여 자체적으로 처리한다.

5. 법률에 따른 공모 방식으로 국유기업의 주식화를 실시하는 기업은 공모 결과 보고 및 정보공개, 증권 등록 및 거래 등록 절차를 완료해야 한다.

a) 공모 종료일로부터 10일 이내에 기업은 증권위원회와 공모 결과를 보고하고, 해당 은행에서 개설한 차입금 계좌 확인서를 첨부하여 공모 수익금을 공표해야 한다.

b) 증권위원회는 공모 결과 보고를 받은 날로부터 3일 이내에 기업, 증권거래소 및 베트남 증권예탁중심에 공모 결과 확인 통지를 발송한다.

c) 증권위원회로부터 공모 결과 확인 통지를 받은 날로부터 60일 이내에 기업은 베트남 증권예탁중심에서 증권 등록 절차를 완료하고, 본 조항 제2항에 따라 거래 등록을 해야 한다.

조 5. 거래 등록 변경

1. 거래 등록 변경 사항에는 다음이 포함된다.

a) 거래 등록 조직이 주식 분할 또는 합병, 배당 또는 주식 보너스 주식 발행, 기존 주주에게 주식 구매 권리를 발행하여 자본 증자를 목적으로 하는 공모를 실시하는 경우

b) 거래 등록 조직이 합병되거나 인수되는 경우

2. 거래 등록 변경의 서류 및 절차

a) 공개회사는 공모 및 단독 공모를 통해 발행된 주식에 대한 거래 등록 변경 절차를 완료해야 하며, 공모 종료일로부터 30일 이내에 이를 완료해야 한다.

b) 거래 등록 변경 신청 서류는 다음과 같다.

- 이 통고 부록 02에 따라 규정된 거래 등록 변경 신청서 양식

- 베트남 증권예탁중심에서 발급한 증권 등록 확인증 사본 (변경된 내용 포함)

- 거래 등록 변경과 관련된 기타 문서

d) 신청서류를 접수한 날로부터 5일 이내에 호치민 증권거래소는 거래 등록 변경 승인 결정을 발행하고 시장에 공표한다. 거부될 경우, 호치민 증권거래소는 공개회사에 서면으로 답변하며 이유를 명시해야 한다.

조 6. 거래 등록 취소

1. 다음 각 호의 사유로 거래 등록이 취소된다:

a) 거래 등록 기관이 주식공개회사로서의 자격을 더 이상 갖추지 못하여 금융위원회가 발표한 주식공개회사 등록 해지 공고에 따른 경우

b) 거래 등록 기관이 합병, 분할, 해산 또는 파산으로 인해 존속하지 않는 경우

c) 거래 등록 기관이 사업자등록증 또는 해당 전문분야 영업허가증을 회수받은 경우

d) 거래 등록 기관이 증권거래소에서 상장 승인을 받은 경우

2. 호치민 증권거래소는 거래 등록 취소 결정을 발행하고 시장에 공표한다.

조항 7. 시행 규정

1. 본 통지는 2016년 1월 1일부터 효력을 발생하며, 재무부 장관이 2015년 1월 5일에 발행한 01/2015/TT-BTC 통지로 대체된다. 이 전 통지는 공개회사의 미상장 증권 거래 등록 절차에 대한 지침을 제공한다.

2. 본 통지 효력 발생일로부터 1년 이내에 이미 공개회사였던 기업과 본 통지 효력 발생 이전에 상장 취소된 공개회사는 UPCOM 시스템에서 거래 등록 절차를 완료해야 한다.

3. 본 통지에 근거하여 호치민 증권거래소는 증권거래소의 업무 운영 규칙을 발행하며, 증권위원회의 승인을 받아야 한다.

4. 각 증권거래소, 베트남 증권예탁중심 및 관련 기관, 단체, 개인은 본 통지를 준수해야 한다.

수신처: - 중앙정부 사무실 - 총서기실; - 중앙당 사무국 및 각 당 부서; - 의회 사무실; - 국가주석실; - 중앙부패방지지도부 사무국; - 각 부, 정부 직속 기관, 정부 소속 기관; - 중앙 단체기관; 시행 과정에서 어려움이나 문제점이 발생하면 보건부(전통의약 관리국)에 정보를 제공하여 권한에 따라 검토하고 해결한다./. - 중앙검찰청, 중앙재판소 - 국가 감사원; - 공보; 정부 웹사이트; - 법제처 검토국; - 재무부 소속 기관 - 재무부 웹사이트; - 보관: 문서실, 증권위

국무총리 인준 부총리 Trần Xuân Hà

부록 01

거래 등록 신청서 양식

(통일 문건 번호 180/2015/TT-BTC일 2015년 11월 13일 재무부가 발행한 시행규칙에 첨부된 증권 거래 등록에 관한 지침을 위한 미상장 증권 거래 시스템에서의 증권 거래 등록에 관한 지침)

사회주의 공화국 베트남
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귀하: 증권거래소 호치민

I. 주식공개회사 거래 등록 신청 기업 소개:

1. 거래 등록 신청 기업 이름 (전체 이름):

2. 영어 이름 (있을 경우):

1. 거래 등록을 요청하는 조직의 이름 (완전한 형태):...

2. 영어 이름 (있을 경우):...

3. 약자 (있을 경우):...

4. 등록 자본:...

5. 실제 출자 자본:...

6. 본사 주소:...

7. 전화번호: 팩스:...

8. 계좌 개설처:...계좌 번호:...

발급일자:

사업자등록증 번호:...발행기관:...발행일자:...

또는 설립 및 운영 허가증 번호:...발행기관:...발행일자:...

- 주요 사업 분야:…코드:…

- 주요 제품/서비스:…

2. 증권 종류:

1. 증권 이름:…

2. 증권 종류:…

3. 증권 코드:…

4. 증권 표면 가치:…원

5. 거래 등록을 위한 증권 수:...증권

III. 첨부 서류:

1. 증권예탁결제원이 발급한 증권 등록 확인서 사본.

...................................................................................................................................

2. 정보 요약 (정부령 제58/2012/NĐ-CP 호에 따른 부록 08 모델)

3. 기타 문서 (있을 경우).

2. 요약 정보 (정부가 58/2012/NĐ-CP 시행령에 부속으로 첨부한 모델 08 참조. 이 시행령은 증권법 및 증권법 일부 개정안에 대한 세부사항과 지침을 제공함)

거래 등록 변경 신청서 양식

..., 날짜...월...년... 거래 등록 주체의 법정 대리인 (서명, 성명 기재 및 인장 날인)

부록 02

거래 등록 변경 제안 양식

(통일 문건 번호 180/2015/TT-BTC일 2015년 11월 13일 재무부가 발행한 시행규칙에 첨부된 증권 거래 등록에 관한 지침을 위한 미상장 증권 거래 시스템에서의 증권 거래 등록에 관한 지침)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
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거래 등록 변경 신청서

증권:…(증권 이름)

1. 거래 등록 신청 기업 이름 (전체 이름):

I. 거래 등록 주체 소개

1. 거래 등록 주체 이름 (완전한 이름):....................................................................

2. 거래 이름:…

3. 현재 자본금:…

4. 본사 주소:…

5. 전화번호:… 팩스:…

6. 계좌 개설 장소:… 계좌 번호:…

7. 경영 활동 법적 근거

- 사업자등록증 번호...발행일자...월...일...년... (수정된 횟수...일...)

- 주요 사업 분야:…코드:…

- 주요 제품/서비스:…

II. 거래 등록 변경 증권:

1. 증권 이름:…

2. 증권 종류:…

3. 증권 코드:…

4. 증권 표면 가치:…원

5. 거래 등록 변경 증권 수량:…

6. 거래 등록 변경 후 거래 등록 증권 수량: …개

7. 거래 등록 변경 사유:…

8. 거래 등록 예정 기간:…

III. 관련 당사자 (있을 경우):

1. 자문 기관:…

- 본사 주소:…

- 전화번호:… 팩스:…

- 웹사이트:…

2. 감사 회사:…

- 본사 주소:…

- 전화번호:… 팩스:…

- 웹사이트:…

3. 기타 관련 당사자:

- 본사 주소:…

- 전화번호:… 팩스:…

- Website: …

IV. 거래 등록 주체의 약속:

우리는 이 신청서류에 포함된 모든 데이터가 완전하고 사실에 부합하며, 주식 구매자가 손해를 입을 수 있는 허위 또는 누락된 데이터가 없다는 것을 보증합니다. 우리는 증권 및 증권시장에 관한 법률 문서를 철저히 연구하고 엄격하게 준수하며, 위의 보증을 위반할 경우 모든 형식의 처벌을 받을 것을 약속합니다.

V. 첨부 서류:

1. 베트남 증권등록센터가 발급한 증권 등록 확인서 사본;

2. 거래 등록 주체의 분할 또는 합병 결정 (거래 등록 주체가 분할되거나 합병을 받는 경우);

3. 거래 등록 주체 합병 (합병을 받는 경우) 또는 분할 (분할되는 경우) 주체의 사업자등록증 사본;

4. 거래 등록 증권 수량 변경 관련 기타 서류 (있을 경우).

..., 날짜...월...년... 거래 등록 주체의 법정 대리인 (서명, 성명 기재 및 인장 날인)