시행규칙 제 193/2013/TT-BTC는 주식 증권 위원회가 주식 시장 활동에 대한 증권 거래소 및 베트남 증권 신용기관의 준수 감독 업무를 지도하기 위한 지침을 제공한다.

시행규칙

증권감독위원회의 증권업무 준수 감독 업무 지침 국가

증권거래소와 증권예탁결제원의 증권업무에 대한

증권감독위원회의 감독 업무

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2006년 6월 29일 법률 제2006호 증권법 및 2010년 11월 24일 법률 제2010호 증권법 일부 개정 법률을 근거로 함

2012년 7월 20일 정부가 발행한 2012년 제58호 정부령 증권법 및 증권법 일부 개정 법률 시행령을 근거로 함

정부령 제118/2008/NĐ-CP 2008년 11월 27일, 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 대한 규정

2. 공개 발행, 증권 발행, 공개 매수 제안 통지 문건 모범 양식;

재무부 장관은 증권감독위원회의 증권거래소와 증권예탁결제원의 증권업무에 대한 준수 감독 업무 지침을 발행함으로써 증권감독위원회의 증권거래소와 증권예탁결제원의 증권업무에 대한 준수 감독 업무를 지시한다.

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

총칙

조 1. 적용 범위와 적용 대상

본 통지는 증권감독위원회(이하 "증감위"라 함)가 증권거래소(이하 "증권거래소"라 함)와 증권예탁결제원(이하 "증권예탁결제원"이라 함)의 증권업무와 증권시장업무 수행에 대한 법규 준수를 감독하기 위한 업무 수행 방법을 지시한다.

조 2. 증감위의 권한과 책임

1. 증권거래소와 증권예탁결제원에 대한 증권법과 증권시장에 대한 법규 준수 감독을 위한 규범적 법규 문서를 작성하고, 관련 권한 기관에 제출하여 발행하며, 권한 내에서 지침을 발행한다.

2. 증권거래소와 증권예탁결제원이 2006년 6월 29일 법률 제2006호 증권법 제37조와 제45조에 따라 업무 규정을 발행하도록 승인하며, 증권업무와 증권시장업무 수행에 필요한 절차와 다른 문서를 발행하도록 한다.

3. 증권거래소와 증권예탁결제원에 대한 연간 준수 감독 검사 계획을 작성하고 실행한다.

4. 증권법과 증권시장에 대한 법규에 따라 증권거래소와 증권예탁결제원을 감독함으로써 이들 기관의 활동이 법규에 맞게 이루어지도록 보장한다(이하 "준수 감독"이라 함).

5. 투자자의 권리와 합법적인 이익을 침해할 수 있는 징후가 있을 경우 증권거래소의 거래 중단과 증권예탁결제원의 예탁 중단을 일시적으로 실시한다.

6. 증권거래소와 증권예탁결제원의 증권법과 증권시장에 대한 법규 위반에 대해 권한 내에서 처리한다.

7. 본 통지 제4장에 따른 준수 감독 업무 수행 결과를 재무부에 보고한다.

조 3. 증감위의 감독 방식

1. 증감위는 본 통지 제4장에 따른 증권거래소와 증권예탁결제원의 보고서를 근거로 준수 감독을 실시하며, 증권시장에서 활동하는 조직과 개인의 반영, 대중 매체의 정보, 그리고 증감위와 증권거래소, 증권예탁결제원 간 업무 협력 활동을 통해 준수 감독을 실시한다.

2. 연간 준수 감독 계획을 근거로 증감위는 증권거래소와 증권예탁결제원에 대한 정기 검사를 실시하며, 필요하다면 즉시 검사를 실시한다.

조 4. 증권거래소와 증권예탁결제원의 의무

1. 2006년 6월 29일 법률 제2006호 증권법 제37조와 제45조에 따라 증권업무와 증권시장업무 수행에 필요한 업무 규정, 절차, 기타 문서를 법규와 증권거래소, 증권예탁결제원의 조직 및 운영에 관한 규약에 따라 발행한다.

2. 본 통지 제4장에 따른 보고 체계를 준수한다.

3. 법규에 따라 업무 관련 서류, 증빙서류 및 데이터를 보관하고 비밀을 유지함

4. 증감위의 요청에 따라 필요한 정보, 문서, 데이터를 정확하고 신속하게 제공함

5. 증권거래소 회원, 증권예탁결제원 회원, 상장 기관, 거래 등록 기관, 증권시장에서 거래 참여하는 조직과 개인의 증권법과 증권시장에 대한 법규 준수를 감독하며, 증권법과 증권시장에 대한 법규 및 증권거래소와 증권예탁결제원의 규정 위반 행위에 대해 처리한다. 증권거래소와 증권예탁결제원의 권한을 초과한 경우, 증감위에 보고하여 법규에 따라 처리한다.

6. 본 통지에 따라 증감위의 검사와 감독을 받으며, 증감위의 감독 결론과 건의 사항에 대한 설명과 개선 계획을 보고한다.

7. 증감위에 증권거래소와 증권예탁중심기관의 규범법률 및 업무 지침의 발행, 수정, 보완을 위한 제안을 함

절 2

 준수 감독 내용

 증권거래소에 대한 준수 감독

조 5. 법률 및 규정 발부와 공표, 홍보 감독

증감위의 감독 내용은 다음과 같음:

1. 증권거래소의 업무를 조정하는 규칙, 절차 및 기타 규정의 발부, 보완, 개정, 폐지 내용을 감독한다.

2. 증권거래소의 업무 지침 및 절차를 위한 법률 규정, 지침, 절차의 공표 및 홍보 활동을 감독한다.

조 6. 업무 감독

UBCKNN은 2006년 6월 29일 법률 제정 증권법 제IV장에 따라 증권 및 증권시장에 관한 법률 준수를 감독하고, 본 통고 제4조 제1항에 따라 증권거래소가 발부한 규정 준수를 감독하며, 다음의 업무 활동에 대한 증권거래소를 대상으로 한다:

1. 증권 거래 조직: 증권 거래 시스템 및 시장 조직, 운영, 정보 및 데이터 제공; 시장 지수 및 관련 활동 구축 및 관리.

2. 증권 거래 감독: 증권거래소에서 조직된 증권 거래 감독; 증권거래소, 거래 회원, 증권시장 참여자들의 거래 정보 공개 및 보고 준수 감독.

3. 증권 경매 및 입찰 조직;

4. 상장/등록 심사 및 관리: 상장/등록 승인, 취소; 상장/등록 유지 조건 감독; 제재 및 경고 증권 거래 중단; 상장/등록 기관의 위반 처리.

5. 거래 회원 관리: 거래 회원 승인, 취소; 거래 회원 대표 카드 발급 및 회수; 거래 회원 자격 유지 조건 감독; 거래 회원의 위반 처리 또는 법적 권한에 따른 처리 요청.

6. 정보 공개: 증권거래소, 상장/등록 기관, 거래 회원의 정보 공개 제도 실행.

7. 증권 및 증권시장 관련 분쟁 중재 활동.

8. 증권 및 증권시장 관련 업무 내부 감사 활동;

9. 증권거래소가 발행한 규범 법령, 규정, 절차 및 업무 관련 규정의 이행 및 평가 활동;

10. 원본 문서, 증빙서류, 데이터 보관 및 보안.

11. 증권 및 증권시장과 관련된 다른 활동;

목 3

준수 감독 내용

베트남 증권예탁중심기관에 대한 감독

조 7. 법률 및 규정 발부와 공표, 홍보 감독

증감위의 감독 내용은 다음과 같음:

1. 베트남 증권예탁중심기관의 업무를 조정하는 규칙, 절차 및 기타 규정의 발부, 보완, 개정, 폐지 및 내용을 법률 규정에 따라 감독한다.

2. 베트남 증권예탁중심기관의 업무 지침 및 절차, 업무 지침 공표 활동을 감독한다.

조 8. 업무 감독

UBCKNN은 2006년 6월 29일 법률 제정 증권법 제V장에 따라 증권 및 증권시장에 관한 법률 준수를 감독하고, 본 통고 제4조 제1항에 따라 베트남 증권예탁중심기관이 발부한 규정 준수를 감독하며, 다음의 업무 활동에 대한 베트남 증권예탁중심기관을 대상으로 한다:

1. 베트남 증권예탁중심기관 회원 관리: 회원 승인, 취소; 회원 자격 유지 조건 감독; 베트남 증권예탁중심기관 회원의 위반 처리 또는 법적 권한에 따른 처리 요청.

2. 증권 등록: 증권 등록, 취소; 증권 코드 발급 및 관리; 증권 소유자의 권리 행사; 거래 시스템을 통하지 않은 증권 소유권 이전.

3. 증권 예탁: 증권 예탁 계좌 개설 및 관리; 증권 예탁, 인출, 담보, 해제.

4. 거래 코드 발급: 외국 투자자 거래 코드 발급 및 관리.

5. 보고 및 정보 공개 제도: 베트남 증권예탁중심기관, 발행 기관의 정보 공개 제도 실행; 베트남 증권예탁중심기관, 베트남 증권예탁중심기관 회원의 보고 제도 실행.

6. 증권 결제 및 정산 활동: 거래 정산 오류 수정 및 취소; 정산 지원 기금 설립, 관리 및 사용.

7. 원본 문서, 증빙서류, 데이터 보관 및 보안.

8. 각 업무별 내부 감사 및 리스크 관리 활동; 고객 손해 배상.

9. 베트남 증권예탁중심기관이 발부한 법률 규정, 지침, 절차 조정 업무 시행 및 평가 활동.

10. 베트남 증권예탁중심기관의 증권 및 증권시장과 관련된 다른 활동.

절 4

보고 체제

조 9. 증권거래소와 중개인의 보고

1. 정기 보고

a. 증권거래소와 중개인은 매월 정기적으로 증권위원회에 법령 및 관련 규정 준수와 감독 결과를 통합문서 01과 통합문서 02에 따라 이 시행규칙에서 부속으로 발부된 내용을 다음 달 첫 10일 이내에 보고해야 한다.

b. 증권거래소와 중개인은 연간 정기보고서를 작성하여 증권위원회에 법령 및 관련 규정 준수와 감독 결과를 보고해야 하며, 이는 이 시행규칙의 절 2와 절 3에 명시된 내용을 포함하며, 필요하다면 제안사항도 포함하고 있어야 하며, 다음 해 첫 20일 이내에 보고해야 한다.

c. 본 조항 1항 a, b 점에서 규정된 보고서는 증권위원회에 서면 또는 전자 데이터 파일 형태로 제출되어야 한다.

2. 비상 보고

증권거래소와 중개인은 다음 사건이 발생한 후 72시간 이내에 증권위원회에 보고해야 한다:

a. 상장 및 거래 등록 주식의 경고, 통제 및 거래 중단;

b. 중개인의 주식 수탁, 결제 및 거래 보증의 일시 중지; 중개인의 회원 자격 인증서 회수;

c. 발행 기관, 상장/등록 거래 기관, 증권거래소 회원, 중개인 회원의 위반 사항(증권위원회의 권한 내에서 처리되는 것);

d. 중개인 회원, 증권거래소 회원, 증권거래소 및 중개인의 업무 활동에 대한 분쟁 및 소송(증권위원회의 권한 내에서 해결되는 것).

본 조항 2항에서 규정된 비정기 보고서의 내용에 대해 증권거래소와 중개인은 각각의 경우에 대한 평가 의견과 처리 방안 제안을 명확히 제시하고 관련 문서를 첨부해야 한다.

3. 요구 보고

SGDCK와 TTLKCK는 UBCKNN이 공식 서신으로 요청한 감독 준수 업무에 대한 보고서를 지정된 내용과 기한에 따라 제출해야 한다.

4. 본 조항 9조 1항, 2항 및 3항에서 규정된 정기 보고서, 비정기 보고서 및 요청 보고서는 서면 또는 전자 데이터 파일 형태로 작성되어야 한다. 증권거래소와 중개인은 법령에 따라 증권위원회에 보고된 정보를 보관해야 한다.

조 10. 증권위원회의 보고

증권거래소와 중개인이 이 시행규칙의 조항 9 1항에 따라 연간 준수 및 감독 결과를 보고한 후 20일 이내에 증권위원회는 재무부에 이 시행규칙의 절 2와 절 3에 명시된 내용에 따른 감독 준수 결과를 보고해야 한다.

절 5

조직 및 실행

조 11. 시행 조항

본 시행규칙은 2014년 2월 16일부터 효력을 가지며, 재무부 장관이 2009년 7월 23일에 발부한 151/2009/TT-BTC 시행규칙을 대체한다. 본 시행규칙의 개정, 보완, 대체는 재무부 장관이 결정한다./.