시행규칙 제 203/2015/TT-BTC 증권시장 거래에 관한 지침

            

시행규칙

주식시장 거래에 관한 지침

주식법 제70/2006/QH11호 2006년 6월 29일

주식법 일부 개정 법률 제62/2010/QH12호 2010년 11월 24일

정부가 2013년 12월 23일 제정한 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 시행령 제215/2013/NĐ-CP호를 근거로 함

정부가 2012년 7월 20일 제정한 주식법 및 주식법 일부 개정 법률의 세부사항과 이행에 관한 시행령 제58/2012/NĐ-CP호를 근거로 함

정부가 2015년 6월 26일 제정한 주식법 및 주식법 일부 개정 법률의 세부사항과 이행에 관한 시행령 제58/2012/NĐ-CP호의 일부 개정 법률 제60/2015/NĐ-CP호를 근거로 함

주식관리국장의 건의에 따라

재무부 장관은 주식시장 거래에 관한 지침을 발령함

장 1

총칙

조 1. 적용 범위와 적용 대상

1. 본 지침은 주식시장에서 상장 주식과 등록 거래 주식의 거래 활동을 지도함

2. 본 지침은 투자자, 신용기관, 거래원, 증권회사, 펀드 관리 회사, 증권거래소, 베트남 증권등록센터 및 관련된 다른 조직과 개인에게 적용됨

조 2. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석된다.

1. 거래원 증권거래소로부터 거래원으로 승인받은 증권회사를 말함

2. 거래 시스템 증권거래소에서 거래 활동을 위한 정보통신 시스템을 말함

3. 주문 전송 시스템 투자자의 주문을 거래원에서 증권거래소로 전송하는 시스템을 말함

4. 가상 변동 폭 증권의 일일 거래에서 가격 변동을 제한하는 한도로, 참조가격 대비 백분율(%)로 계산된다.

5. 참조가는 증권거래소가 설정하고 거래일 중 최고가(상한가)와 최저가(하한가)를 결정하는 기준이 됨

6. 매매 일치 방식 정보통신 시스템이 매수 주문과 매도 주문을 일치시키는 거래 방식을 말하며, 매매 일치 방식에는 일정 시간 매매 일치와 연속적인 매매 일치가 포함됨

7. 합의 거래 방식 거래 참여자가 거래원을 통해 거래 조건을 합의하고 시스템 거래를 통해 거래를 실시하거나, 거래 참여자가 직접 합의하고 거래를 실시한 후 거래 결과를 거래원을 통해 시스템 거래에 기록하는 거래 방식을 말함

8. 담보 거래 증권회사로부터 차입한 자금을 사용하여 증권을 구매하고, 구매한 증권을 해당 차입 금융의 담보로 사용하는 거래를 말함

9. 당일 거래 같은 종류의 증권을 동일한 거래량으로 같은 계좌에서 같은 거래일에 구매하고 판매하는 거래

10. 강제 매수, 매도 거래(buy-in, sell out) 증권회사 또는 투자자가 지원 결제 거래 대출 또는 관련 법령 규정 준수를 보장하기 위해 반드시 수행해야 하는 거래를 말함

11. 미수령 주식 증권거래소의 시스템 거래에서 구매한 증권이 소유권 이전 과정 중인 상태의 주식을 말함

장 II

구체적 규정

조 3. 증권 거래 조직

1. 증권거래소는 매매 일치 방식과 합의 거래 방식을 통해 증권 거래를 조직함

a) 시스템 거래의 매매 일치 방식은 가격 우선 및 시간 우선 원칙을 준수해야 함

b) 증권거래소의 시스템 거래 합의 거래 방식은 증권거래소 규칙에 따라 수행됨

2. 증권거래소는 등록 거래 주식 및 상장 주식 거래를 조직하며, 주식 등록, 신용 등록, 결제, 대차대조 관련 법률 규정에 따른 시스템 외 소유권 이전을 제외함. 증권거래소는 강제 매수, 매도 거래(buy in, sell out)를 조직할 수 있음

3. 증권거래소는 주식 거래 지침을 발행하며, 주식 거래 지침은 거래 시간, 거래 방식, 참조가 설정 방법, 주식 가격 변동 폭, 거래 주문 유형, 주문 수정 및 취소, 거래 확립 및 거래 제거, 거래 중단, 거래 결과 공표 및 기타 관련 사항을 구체적으로 규정함

4. 증권등록센터는 증권등록센터에 등록된 증권에 대한 증권 코드를 부여하며, 국제 표준 식별번호(ISIN)를 부여하는 유일한 조직임. 이 코드는 상장 및 등록 거래 시 통일적으로 사용됨

5. 증권등록센터는 주식 거래 및 등록 거래에 대한 거래 후 오류 수정, 거래 오류 처리 및 거래 제거에 대한 지침을 발행하며, 이는 주식관리국의 승인을 받은 후 발행됨

조 4. 일시적인 주식거래 중단

1. 증권시장은 다음 각 호의 사유로 전체 시스템에서 일시적으로 주식거래를 중단할 수 있다.

가) 증권시장의 거래시스템 또는 주문전송시스템이 장애를 겪을 때;

나) 천재지변이나 화재와 같은 불가항력적 상황이 발생했을 때;

다) 증권위원회의 요청에 따라 시장을 안정화하기 위해 필요한 경우;

라) 증권시장이 투자자의 이익을 보호하기 위해 필요하다고 판단하고 증권위원회의 승인을 받은 경우.

2. 특정 종목에 대한 일시적인 거래중단은 증권시장의 거래규칙에 따른다.

3. 증권시장은 조 제1항 각 호에 따른 거래중단 결정을 내린 직후 증권위원회에 보고해야 한다.

조 5. 가격 변동폭

1. 증권시장은 증권위원회의 승인을 받아 가격 변동폭을 정한다.

2. 시장 안정을 위해 필요하다고 판단되는 경우에는 증권위원회가 가격 변동폭을 조정할 수 있다.

조 6. 주식거래 계좌에 관한 일반 규정

1. 투자자는 증권회사에서 주식거래 계좌를 개설하여 증권시장에서 주식거래를 수행하며, 계좌개설 시 고객 정보를 정확하게 제공해야 한다.

2. 외국인 투자자나 외국인 출자 비율이 50% 이상인 경제 조직은 주식거래 계좌를 개설하기 전에 거래코드를 등록해야 한다.

3. 투자자는 각 증권회사에서 하나의 주식거래 계좌만 개설할 수 있으며, 조 제4항, 본 통지 제9조 및 제10조에서 규정한 예외 사항을 제외한다.

4. 펀드관리 회사, 증권회사, 보험회사, ETF 시장 조성 은행의 주식거래 계좌 개설은 다음과 같은 원칙에 따라 이루어진다.

가) 펀드관리 회사는 각 증권회사에서 다음의 원칙에 따라 여러 주식거래 계좌를 개설할 수 있다.

- 자기 증권사업을 위한 하나의 주식거래 계좌;

- 국내 위탁자와 해외 위탁자를 대상으로 하는 투자 포트폴리오 관리를 위한 두 개의 주식거래 계좌(각각 국내 위탁자와 해외 위탁자를 위한 하나씩);

- 자체 관리하는 투자펀드와 증권투자회사를 위한 주식거래 계좌(각 투자펀드와 증권투자회사는 각 증권회사에서 하나의 주식거래 계좌를 개설할 수 있음).

나) 베트남 법률에 따라 설립되고 운영되는 증권회사는 다음의 원칙에 따라 주식거래 계좌를 개설할 수 있다.

- 증권시장 회원이며 자기거래 업무를 수행하는 증권회사는 해당 증권회사에서 하나의 자기거래 주식거래 계좌만 개설할 수 있고 다른 증권회사에서는 개설할 수 없다.

- 자기거래 업무를 수행하지 않지만 증권시장 회원인 증권회사는 자기거래 주식거래 계좌를 사용하여 보유 주식을 모두 처분할 수 있다. 이 계좌는 주식 매각 후 즉시 폐쇄되어야 한다. 자기거래 업무를 수행하지 않거나 증권시장 회원이 아닌 증권회사는 다른 증권회사에서 투자용 주식거래 계좌를 개설할 수 있다.

- ETF 시장 조성 기관으로서 ETF 증권 인덱스 스왑 거래와 ETF 증권 매매를 위한 주식거래 계좌를 개설할 수 있다. 이 계좌는 ETF 증권 인덱스 스왑 거래와 ETF 증권 매매에만 사용되며 다른 주식거래에는 사용될 수 없다.

- 관련 법률에 따라 다른 주식거래 계좌를 개설할 수 있다.

다) 베트남 외에 설립된 증권회사는 각 증권회사에서 다음의 원칙에 따라 주식거래 계좌를 개설할 수 있다.

- 자기거래를 위한 하나의 주식거래 계좌;

- 외국인 투자자들을 위한 중개업무를 위한 하나의 주식거래 계좌.

라) 외국인 지분이 51% 이상인 비상장 보험회사는 각 증권회사에서 다음의 원칙에 따라 두 개의 주식거래 계좌를 개설할 수 있다.

- 자기 자본을 이용한 거래를 위한 하나의 주식거래 계좌. 이 계좌에서 얻은 주식은 외국인 투자자의 지분 규제에 따라 처리된다.

- 국내 보험료 수입을 이용한 거래를 위한 하나의 주식거래 계좌. 이 계좌에서 얻은 주식은 외국인 투자자의 지분 규제에 따르지 않는다.

마) ETF 시장 조성 은행은 각 증권회사에서 다음의 원칙에 따라 두 개의 주식거래 계좌를 개설할 수 있다.

- 은행의 투자를 위한 하나의 주식거래 계좌;

- ETF 증권 인덱스 스왑 거래를 위한 하나의 주식거래 계좌.

5. 주식거래 계좌를 보유한 투자자는 발행회사의 주식총수의 5% 이상 또는 폐쇄형 펀드의 증권증명서 총수의 5% 이상을 직접 또는 간접적으로 소유할 경우 대주주의 의무를 이행해야 한다.

6. 증권회사는 폐쇄된 계좌번호를 새로운 고객에게 재사용하거나, 10년 동안 사용되지 않은 폐쇄된 계좌번호를 새로운 고객에게 재사용할 수 있다.

조 7. 증권 거래 및 결제에 관한 일반 규정

1. 투자자는 거래일 당일 예탁계좌에 있는 증권 수량과 미결제 거래 증권 수량에 대해 매도 주문을 할 수 있다. 미결제 거래 증권의 매도는 증권위 규정에 따라 이루어진다.

2. 담보대출 거래와 당일매매 규정(본 통칙 제9조, 제10조 참조)을 제외하고, 투자자는 거래증권 계좌에 충분한 담보금이 입금된 경우에만 매수 주문을 할 수 있다. 은행 예탁계좌와 증권사 거래계좌를 개설한 투자자는 은행 예탁기관의 결제 보증 또는 결제 승인 확인을 받은 경우에 증권사는 매수 주문을 실행할 수 있다.

3. 은행 예탁계좌를 개설하지 않은 경우, 증권사는 투자자의 예치금, 증권 잔고를 확인하고 거래담보 요구사항을 검토하며, 투자자의 거래 주문의 적법성을 검토해야 한다.

예탁원은 증권예탁결제원과 증권사로부터 제공받은 거래 결과를 기반으로 거래를 대조한다.

4. 투자자는 같은 종목에 대해 동시 매수 및 매도 주문을 할 수 없으며, 이전 거래 세션에서 입력되었지만 아직 청산되지 않은 주문을 제외한다.

5. 시장 창출 회원, ETF 운용회원은 같은 거래 세션 내에서 ETF 증권 매수 및 매도를 위해 호가를 제시할 수 있으며, 해당 회원이 시장 창출 회원으로 지정된 종목에 대해 동시에 매수 및 매도를 위한 호가를 제시할 수 있다. 이러한 거래는 시장 창출 계좌를 통해 이루어져야 하며 본 통칙 제12조에 따른 규제를 준수해야 한다.

6. 모든 결제 활동은 상업 은행을 통해 이루어져야 하며, 증권사는 투자자의 계좌 간 내부 이체를 수락해서는 안 된다.

조 8. 자기주식 거래

1. 상장 또는 등록된 기관은 증권법 및 자기주식 거래 관련 지침에 따라 증권거래소에서 자기주식 매입 및 매도를 수행한다. 증권거래소는 증권위의 승인을 받아 자기주식 거래 지침을 발간한다.

2. 제7항, 제8항 규정을 제외하고, 상장 또는 등록된 기관은 증권위의 승인을 받은 후에만 자기주식 매입 및 매도를 수행할 수 있다. 자기주식 거래를 실시하기 최소 일주일 전에, 상장 또는 등록된 기관은 거래 정보, 거래 시간, 거래 가격 결정 원칙을 공시해야 한다. 증권위의 승인이 된 날로부터 최대 15일 이내에, 기관은 자기주식 거래를 완료해야 하며, 거래 기간은 최소 10일 이상, 최대 30일 이내여야 한다.

3. 상장 또는 등록된 기관은 자기주식 매입 및 매도를 공시하면서 이를 실제로 수행하지 않거나, 거래 등록 기간 동안 거래 주문을 하지 않거나, 거래 등록 기간 동안 가격 범위를 벗어난 가격으로 거래 주문을 하는 것을 엄격히 금지한다. 상장 또는 등록된 기관은 구체적인 거래 가격을 공시하지 않고, 주주총회에서 승인된 거래 가격 결정 원칙만 공시할 수 있다.

4. 매일 거래 중, 상장 또는 등록된 기관은 매도 호가를 거래 가격 결정 원칙(제5항 참조)에 따라 설정하고, 증권위에 등록된 거래 수량의 최소 3%, 최대 10%로 거래 주문을 할 수 있다. 이 규정은 기관이 증권위에 등록된 거래 수량을 모두 완료할 때까지 적용된다.

5. 상장 기관이 거래 시스템을 통해 매수 호가 및 매도 호가를 설정하는 방법은 다음과 같다:

매수 호가 < 기준가 + (기준가 * 주식 가격 변동폭의 50%)

매도 호가 > 기준가 - (기준가 * 주식 가격 변동폭의 50%)

6. 상장 또는 등록된 기관이 제4항, 제5항 규정을 따르지 않는 거래를 수행하려면 증권위의 서면 승인이 필요하다.

7. 상장 또는 등록된 기관은 직원 주식을 매입하여 자기주식으로 만들고, 직원 주식 매입 후 즉시 자기주식을 매도할 수 있다. 상장 또는 등록된 기관은 증권사의 중개 활동을 통해 또는 증권거래소의 거래 시스템을 통해 또는 증권예탁결제원의 소유권 이전 시스템을 통해 단주 주식을 매입할 수 있다.

8. 상장 기관은 직원 주식을 매입하거나, 고객의 요청에 따라 증권사가 단주 주식을 매입하거나, 거래 오류 수정을 위해 증권사의 주식을 매입하는 것은 증권예탁결제원을 통해 이루어진다.

9. 공중에 공개적으로 또는 개별적으로 자기주식을 판매하는 경우에는 공중에 공개적으로 주식을 판매하거나 개별적으로 주식을 판매하는 법률 규정에 따라 처리된다.

조 9. 신용거래

1. 주식회사 증권은 최소한 증권 중개업과 자기거래업 두 가지 업무를 수행하고 있으며 다음 조건을 충족할 때만 담보대출 거래를 실시할 수 있다.

a) 금융법률에 따른 유동성 비율 경고 상태가 아닌 경우, 영업정지 상태가 아닌 경우, 합병, 흡수, 해제, 파산 상태가 아닌 경우, 최근 검토된 연간 재무제표와 반기 재무제표(있다면)에 따르면 총 자본의 50% 이상을 초과하지 않는 누적 손실이 없는 경우, 최근 검토된 연간 재무제표에 대한 감사 의견이 전체 승인 의견인 경우

b) 자본금이 법정 자본금 이상이며 부채비율 요구사항을 충족하며 충분한 예상 손실충당금을 설정하고 관련 증권 법률을 준수하는 경우

2. 증권위원회는 증권회사가 담보대출 서비스를 제공하기 전에 보고하도록 지시한다. 증권회사로부터 보고서를 받은 날로부터 7일 이내에 증권위원회는 증권회사에 공문을 보내고 증권위원회 웹사이트에 증권회사가 담보대출 서비스를 제공하기로 등록한 것을 공표한다. 증권회사는 증권위원회 웹사이트에서 확인된 시점부터 담보대출 서비스를 제공할 수 있다.

3. 투자자는 담보대출 거래를 실행하기 전에 증권회사와 투자자가 증권거래 계좌를 개설한 곳에서 담보대출 거래 계좌 개설 계약을 체결해야 한다. 담보대출 거래 계좌 개설 계약은 동시에 담보대출 계좌 내 대출에 대한 신용 계약이다. 담보대출 거래 계좌 개설 계약은 담보물, 보충 담보 기한, 고객이 보충 담보를 하지 않을 경우 담보물 처리 방식, 분쟁 발생 시 해결 방법 등을 포함해야 한다.

4. 외국인 투자자는 담보대출 거래를 할 수 없다.

5. 투자자는 증권회사에서 개설한 각 거래 계좌당 하나의 담보대출 거래 계좌만 개설할 수 있다. 담보대출 거래 계좌는 별도의 계좌 또는 기존 거래 계좌의 하위 계좌 형태로 처리될 수 있다. 증권회사는 투자자의 담보대출 거래 계좌를 투자자의 다른 거래 계좌와 분리하여 처리하며, 다른 투자자의 거래 계좌 및 담보대출 거래 계좌와도 분리하여 처리해야 한다.

6. 담보대출 거래 가능한 증권은 증권시장에 상장되거나 거래 등록된 주식 및 펀드 증권으로, 상장 또는 등록 기간, 발행 조직의 자본 규모 및 경영 성과, 유동성 및 가격 변동성(있다면), 정보 투명성 및 증권위원회가 지침으로 제시한 기타 기준을 충족해야 한다. 증권위원회가 정한 기준을 바탕으로 증권시장은 담보대출 거래 가능한 증권 목록 또는 불가능한 증권 목록을 공표한다.

7. 증권회사는 자체 웹사이트에 증권회사가 제공하는 담보대출 서비스를 위한 증권 목록, 대출 이자율, 대출 보증 자산, 초기 담보비율, 유지 담보비율을 공표해야 한다. 여기서 담보대출 거래가 불가능한 증권은 초기 담보비율 및 유지 담보비율을 결정하는 데 보증 자산으로 산입되지 않는다.

8. 투자자는 증권회사의 요청에 따라 초기 담보비율, 유지 담보비율을 유지하고 보충 담보를 제공해야 한다. 이를 이행하지 않을 경우 증권회사는 담보대출 계약 조항에 따라 강제매각을 실행할 수 있다. 강제매각 명령을 내리기 전 증권회사는 증권법률에 따른 정보 공표 규정을 준수하고 투자자에게 보유보고 및 거래 정보 공표 의무를 이행하도록 통보해야 한다(있다면).

9. 증권회사가 본 조항 제1항에서 정한 기준 중 하나 이상을 충족하지 못하면 새로운 담보대출 거래 계좌 개설 계약을 체결하거나 담보대출 거래를 위해 대출을 제공하는 것을 즉시 중단하고 증권위원회에 48시간 이내에 보고해야 한다.

증권회사는 증권위원회로부터 추가적인 문서 및 증빙 자료를 제출하여 본 조항 제1항에서 정한 기준을 계속 충족함을 증명한 후 새로운 담보대출 거래 계좌 개설 계약을 체결하거나 담보대출 거래를 위해 대출을 제공할 수 있다.

10. 증권위원회는 증권거래소의 승인을 받아 담보대출 거래 활동을 지도하는 규칙을 작성하고 시행한다.

11. 시장 안정을 위해 필요하다고 판단되는 경우 증권위원회는 담보대출 거래를 일시 중단할 수 있는 권한을 가진다.

조 10. 당일 거래

1. 증권회사는 모든 증권업무를 수행하고 본 통지 제9조 제1항에서 정한 기준을 충족할 경우 증권위원회에 보고한 후 고객에게 당일 거래 서비스를 제공할 수 있다.

2. 증권위원회는 증권회사가 당일 거래 서비스를 제공하기 전에 보고하도록 지시한다. 증권회사로부터 보고서를 받은 날로부터 7일 이내에 증권위원회는 증권회사에 공문을 보내고 증권위원회 웹사이트에 증권회사가 당일 거래 서비스를 제공하기로 등록한 것을 공표한다. 증권회사는 증권위원회 웹사이트에서 확인된 시점부터 당일 거래 서비스를 제공할 수 있다.

3. 투자자는 당일거래 계약 및 신용거래 계약을 체결한 후 당일 거래를 수행할 수 있다. 당일거래 계약은 증권사가 당일거래를 지원하기 위해 필요한 차입 거래, 강제매수 거래를 실시할 수 있는 조항을 포함해야 하며, 고객이 부담해야 하는 발생 가능한 위험, 손해 및 비용에 대해 명시되어야 한다.

4. 당일거래는 다음 원칙을 준수해야 한다.

가) 당일거래를 위한 계좌는 고객의 기존 거래 계좌 내에서 별도 계좌 또는 소계로 처리될 수 있다.

나) 투자자는 단위 주식 거래, 합의 거래 및 이 시행규칙 제7조 제4항의 규정을 준수하면서 당일거래를 수행할 수 없다.

다) 증권사는 신용거래 가능한 종목 목록에서 당일거래 서비스를 제공하는 종목을 선택할 수 있으며, 해당 종목 목록은 회사 웹사이트에 공개되어야 한다.

라) 투자자는 매도 주문과 매수 주문의 총 수량이 동일한 종류의 주식으로 서로 일치하도록 주문을 보장해야 한다. 매도 주문의 총 수량이 매수 주문의 총 수량보다 많을 경우, 증권사는 이 시행규칙 제11조의 절차에 따라 결제 지원을 수행해야 한다.

마) 투자자가 매도 주문을 먼저 내거나 매도 주문의 총 거래량이 이전에 내었던 매수 주문의 총 거래량보다 많을 경우, 증권사는 결제일에 충분한 주식을 보유하지 못하면 거래 주문을 거부해야 한다.

바) 증권사는 투자자가 결제일에 충분한 자금이나 주식을 보유하지 못한 경우, 투자자의 대신에 돈을 지급하거나 주식을 이전하는 책임이 있다.

사) 고객은 법적 규정에 따라, 강제매수, 차입 주식, 차입 금융 지원 등과 관련된 모든 비용을 증권사에게 보상하고 지불해야 한다.

아) 증권사는 당일거래를 허용하기 전에 고객에게 예탁금을 요구할 수 있다.

자) 당일거래 중 한 날 동안 각 증권사의 당일거래 총 가치(매수와 매도 거래가 포함된 총 가치)는 증권사의 자기자본에 대한 특정 비율을 초과하지 않아야 하며, 동시에 그 증권사의 직전 달 평균 거래 가치에 대한 특정 비율을 초과하지 않아야 한다. 각 증권사의 당일거래 가능한 주식 수는 유통 중인 주식 수에 대한 특정 비율을 초과하지 않아야 한다.

위 비율은 증권위원회의 규정에 따라 적용된다.

5. 당일거래 및 결제 지원을 위한 차입 주식 거래는 해당 주식의 최종 주주 등록일로부터 5일 이내에는 수행될 수 없다.

6. 시장 안정을 위해 필요하다고 판단되는 경우, 증권위원회는 당일거래 활동을 일시 중단할 수 있는 권한이 있다.

7. 이 조항 제1항의 기준을 충족하지 못하는 증권사는 새로운 당일거래 계약을 체결하거나 투자자가 당일거래를 수행할 수 있도록 허용하지 않아야 하며, 그러한 사건 발생 후 48시간 이내에 증권위원회에 보고해야 한다.

증권사는 증권위원회의 통보를 받은 후 이 조항 제1항의 기준을 계속 충족한다는 증거를 제공한 경우, 당일거래 서비스를 계속 제공할 수 있다.

8. 증권위원회는 재무부의 승인을 받아 당일거래 지침을 작성하고 발행하며, 증권예탁원은 증권위원회의 승인을 받아 당일거래 활동에 대한 결제 지침을 발행한다.

조 11. 당일 거래에 대한 결제 지원에 관한 규정

1. 투자자가 충분한 증권을 이전할 수 없는 경우 증권사는 투자자를 대신하여 결제를 수행해야 한다. 증권사는 자기거래 계좌(있을 경우) 또는 증권 차입을 이용하여 중앙증권등록기관의 결제 지원 체계를 통해 이전할 수 있다.

2. 증권사는 제1항의 규정에 따라 증권사가 수행한 증권 결제 지원을 보상하기 위해 강제매수 거래를 수행하는 책임이 있다.

3. 제1항 및 제2항에서 정한 증권 차입 거래와 결제 지원을 위한 강제매수 거래는 증권사가 직접 다음 원칙에 따라 수행해야 한다.

가) 증권사는 증권거래소의 거래 시스템을 통해 또는 관련 법률 규정에 따라 다른 방법으로 강제매수 거래를 수행해야 한다. 거래 주문이 거래 시스템을 통해 이루어지는 경우 강제매수 주문은 최고가로 이루어져야 한다. 합의 거래의 경우 관련 법률 규정에 따라 처리한다.

나) 강제매수 거래와 증권 차입 거래는 증권사의 자기거래 계좌에서 이루어져야 한다.

다) 증권사는 강제매수 거래와 증권 차입 거래를 통해 획득한 증권을 즉시 반환해야 한다.

4. 투자자가 매수한 증권을 판매하기 전에 충분한 자금을 결제할 수 없는 경우(당일 거래에 대해), 증권사는 고객이 수행한 거래를 완전히 결제하기 위해 자신의 자금과 재산을 사용해야 한다.

5. 투자는 계약에 따라 증권사에게 발생한 모든 비용을 완전히 결제하고 보증금을 보충해야 한다.

조 12. 시장 형성 거래

1. 이 통지 제10조 제1항의 규정을 준수하는 증권사는 발행기관과 체결한 시장조성 계약을 기초로 증권거래소에 시장조성 회원으로 등록될 수 있다.

2. 감독 은행, 운용사, 제1항의 규정을 준수하는 증권사는 운용사와 체결한 계약을 기초로 ETF 시장조성 회원으로 등록될 수 있다.

3. 시장조성 거래 활동은 다음 원칙을 준수해야 한다.

가) 시장조성 회원은 시장 효율성과 안정성을 보장하기 위해 시장조성 역할을 성실하게 수행해야 한다.

나) 시장 조건에 따라 시장조성 회원은 등록된 증권에 대해 양방향 호가 또는 일방향 호가를 항상 유지해야 한다. 유동성 생성이 필요한 증권, 시장조성 기간, 호가 방식, 매수호가와 매도호가 간의 차액 한도, 호가 비율, 호가 유지 시간, 거래 중단 사유는 증권거래소 규칙과 시장조성 계약에 따라 이루어진다.

다) 시장조성 회원은 시장조성 거래에 대한 제한 주문만 할 수 있으며, 시장조성 거래와 자기거래를 동시에 수행할 수 있으나 증권거래소가 발부한 규칙에 따른 가격 원칙을 준수해야 한다.

4. 증권거래소는 금융감독원의 승인 후 시장조성 활동을 지도하는 규칙을 작성하고 발부해야 한다.

5. 증권거래소는 회원이 계약 의무를 이행하지 않거나 증권거래소 규칙의 다른 조항을 위반한 경우 계약을 해지하거나 특정 증권에 대한 회원의 시장조성 활동을 중단할 수 있는 권한이 있다.

조 13. 보고 및 감독 체제

1. 증권거래소, 증권예탁중심은 법률이 정하는 바에 따라 증권 거래 상황을 증권위원회에 보고한다.

2. 증권거래소, 증권예탁중심은 증권거래와 관련하여 증권위원회의 감독 대상이다.

3. 증권사는 증권담보대출 거래, 당일매매 활동에 대한 정기보고 및 요청보고를 증권위원회, 증권거래소(있을 경우), 증권예탁중심(있을 경우)에 증권위원회의 지침에 따라 제출할 의무가 있다.

4. 증권거래소, 증권예탁중심은 증권담보대출 거래, 당일매매 관련 주문을 모니터링하는 책임이 있으며, 증권사, 예탁은행(있을 경우)은 증권담보대출 거래, 당일매매 관련 주문의 적법성 검토 및 결제 보장을 위한 협력과 검증을 담당한다.

장 III

조직 및 실행

조 14. 시행규정

1. 이 고시는 2016년 7월 1일부터 효력을 발생하며, 재무부 장관이 2011년 6월 1일자로 발행한 고시 번호 74/2011/TT-BTC에 따른 증권 거래에 관한 지침을 대체한다.

2. 증권거래소, 베트남 증권예탁중심, 예탁원, 증권사는 정보통신 시스템, 규정, 업무 절차를 구축한다. 완비된 정보통신 시스템을 기반으로 증권거래소, 베트남 증권예탁중심은 증권위원회의 승인 후 이 고시에서 규정된 거래에 대한 업무 규정 지침을 발행한다.

3. 증권위원회는 이 고시에서 규정된 거래에 대한 업무 규정 지침을 발행하기 전에 재무부에 보고한다.

조기 15. 조직 실행

1. 증권위원회, 증권거래소, 증권예탁중심, 증권사, 펀드관리회사, 기타 관련 개인 및 단체는 이 고시를 준수해야 한다.

2. 본 고시의 개정 및 보완은 재무부 장관이 결정한다./.