시행령 제 213/2012/TT-BTC 외국인 투자자의 베트남 증권시장 활동 지침

시행규칙

외국인 투자자의 베트남 증권시장 활동 지침

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 증권법(2006년 6월 29일)에 의거,

기업법(2005년 11월 29일)

2010년 11월 24일 법률 제2010호 증권법 일부개정 법률에 의거

정부가 2012년 7월 20일 제정한 58/2012/NĐ-CP 호에 따른 증권법 및 증권법 일부 조항을 개정·보완하는 법률 시행령에 의거

정부령 제118/2008/NĐ-CP 2008년 11월 27일, 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 대한 규정

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 베트남 증권시장에서 외국인 투자자의 활동을 지도하기 위한 통지안을 발행한다.

장 1

총칙

1. 적용 범위

1. 본 통지는 베트남 증권시장에서 외국인 투자자의 거래 및 증권투자 활동을 지도한다.

2. 본 통지의 적용 범위를 벗어난 외국인 투자자의 활동에는 다음이 포함된다.

a) 투자법 제21조에 규정된 직접 투자 활동

b) 증권법 및 증권시장 관련 법률에 따라 대중회사가 아닌 회사의 주식 거래와 주식회사의 출자분

3. 본 통지는 다음 대상에게 적용된다.

a) 본 통지 제2조 제6항에 규정된 외국인 투자자

b) 베트남 증권시장에서 외국인 투자자의 활동과 관련된 증권예탁은행, 증권업무 수행기관 및 기타 관련 개인 또는 단체

조 2. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석됨.

1.  합법적인 복사본 베트남 법률에 따라 공증 또는 인증을 받은 사본이다.

2. 권한 있는 대표자 외국 기관의 경우:

a) 외국 기관의 이사회 의장, 이사회의 의장, 또는 외국 기관의 대표이사(총대표);

b) 외국 기관의 규약, 출자협정 또는 동등한 문서에 따라 증권거래소 통지에 규정된 문서 서명 및 업무 수행 권한이 있는 자

c) 본 조항 제a, b호의 주체에게 서면 위임을 받아 외국 공증인으로부터 확인을 받은 자 또는 외국 법률에 따라 외국 법률가 또는 공증인이 확인한 외국 기관을 대표할 수 있는 자

3. 거래 대리인 베트남 내에서 통지 제3조 제9항에 규정된 조건을 충족하고 외국인 투자자로부터 위임을 받아 베트남 증권시장에서 증권 거래 및 투자를 실시하며, 정보 공개 및 베트남 법률에 따라 관리 당국에 보고를 하는 개인

4.  유효한 서류 통지에 규정된 서류를 모두 갖추고 법률에 따라 내용을 적재적소하게 기재한 서류

5. 투자 지정 계약 투자자가 증권업무 수행기관과 체결한 계약으로서, 투자는 증권업무 수행기관에게 위임하여 투자의 이름과 계좌를 사용하여 양 당사자가 합의한 가격과 시점에서 투자 활동을 수행하거나 국유기업의 주식 매각 경매 또는 주식화 경매에 참여하도록 한다.

6. 외국 투자자 다음의 조직 및 개인을 포함한다.

a) 베트남 국적을 가지고 있지 않고 해외 또는 베트남에 거주하는 외국인 개인

b) 외국 법률에 따라 설립 및 운영되는 조직과 그 조직의 지점, 베트남 내 지점을 포함한다.

c) 베트남 법률에 따라 설립 및 운영되며 외국 자본 100%를 출자하고 그 조직의 지점을 포함한다.

d) 외국인이 증권투자회사의 주식 49% 이상을 소유할 수 있도록 증권투자회사의 규약에 규정된 펀드 및 단독 투자 증권회사

e) 총리가 규정한 다른 경우

7. 관련 외국인 투자자 그룹 다음의 관계를 가진 외국 조직을 포함한다.

a) 같은 운용사가 관리하는 여러 펀드, 국내외 운용사를 포함한다.

b) 같은 모펀드(master fund)의 여러 하위 펀드(sub-funds), 같은 펀드로부터 자금을 지원받는 펀드(feeeder fund)

c) 여러 운용사가 관리하는 같은 펀드의 포트폴리오(Multiple Investment Managers Fund - MIMF)

d) 같은 거래 대리인을 가진 여러 펀드

8. 증권업자 증권사, 펀드 운용사, 외국 펀드 운용사의 베트남 지점

9. 등록기관 증권예탁원이 등록 활동 증명서를 발급하고 증권예탁원 회원으로 등록한 증권사 및 상업은행

장 II

증권투자 활동

조 3. 외국인 투자자의 증권투자 활동

1. 외국인 투자자는 베트남 증권시장에서 다음과 같은 방법으로 투자를 실시한다.

a) 직접 증권거래를 통해 주식, 채권, 기타 유형의 증권을 매매하거나 출자하는 등 증권법 및 증권시장 관련 법률과 관련 법령에 따라 투자활동을 수행한다.

b) 외국인 투자가 직접 베트남 증권시장에 투자하지 않고, 자금을 외국 자산관리회사 또는 베트남 내 지점을 통한 관리에 위탁하여 투자할 수 있다. 이는 관련 법률 규정에 따른다.

2.  본 조 제1항 점 a에 따른 투자활동을 시작하기 전에는 외국인 투자자는 증권예탁결제원에 증권거래번호를 등록해야 한다. 이는 본 통지 제4조에 명시된 규정에 따르며,

3.  본 조 제1항에 따른 거래방식 외에도 이미 증권거래번호를 등록한 외국인 투자자는 다음과 같이 할 수 있다.

a) 투자대리인에게 자신의 이름으로 투자활동 및 거래를 위임할 수 있다. 그러나 이 위임은 재산관리, 거래계좌 관리, 투자결정 및 철회, 종목선택, 거래량 및 가격 결정, 거래시기 결정 등을 포함하지 않는다.

b) 증권사에 거래계좌 관리를 위탁할 수 있다. 이 규정은 개인 외국인 투자자에게만 적용된다.

c) 외국 자산관리회사 또는 베트남 내 지점에 위탁하여 고객의 거래계좌에서 증권투자 포트폴리오를 관리하거나 고객의 이름으로 투자활동을 수행하게 할 수 있다.

4. 본 조 제1항 점 b에 따른 투자활동만을 수행하는 외국인 투자자는 증권거래번호 등록을 하지 않아도 된다. 이 경우 외국 자산관리회사 또는 베트남 내 지점은 외국인 투자자의 재산관리 위탁 서비스를 제공하며, 증권예탁결제원으로부터 증권거래번호 등록 확인증을 받는다.

5. 외국인 투자자는 본 조 제1항에 따른 거래와 관련된 사람이나 연관된 외국인 투자 그룹이 참여하는 거래가 가짜 공급과 수요, 증권가격 조작 및 다른 금지된 거래 행위를 목적으로 하는 것이 아닌 것을 보장해야 한다.

6. 외국인 투자자는 베트남 법률에 따라 증권활동과 관련된 세금, 비용, 수수료를 신고하고 납부하며 정산해야 한다. 또는 증권예탁기관, 증권업무 수행기관, 대표사무소, 거래대리인에게 위임하여 베트남 법률에 따라 이러한 세금, 비용, 수수료를 신고하고 납부하며 정산하도록 할 수 있다.

7. 외국인 투자자, 거래대리인, 외국인 투자자에게 서비스를 제공하는 증권업무 수행기관은 외국인 투자자의 지분 소유율에 대한 현행 법률 규정을 준수해야 한다.

8. 외국인 투자자 또는 연관된 외국인 투자 그룹은 증권거래에 관한 소유권 보고 및 정보공개 의무를 수행해야 한다. 이는 증권시장 정보공개 법률에 따른 원칙에 따라 이루어진다.

a) 외국인 투자자는 자체적으로 또는 한 개의 증권예탁기관 또는 한 개의 증권업무 수행기관 또는 대표사무소(있을 경우) 또는 다른 조직 또는 개인에게 위임하여 법률에 따른 소유권 보고 및 정보공개 의무를 수행한다.

b) 연관된 외국인 투자 그룹은 한 개의 증권예탁기관 또는 한 개의 증권업무 수행기관 또는 대표사무소(있을 경우) 또는 다른 조직 또는 한 개인에게 위임하여 법률에 따른 소유권 보고 및 정보공개 의무를 수행한다.

조직 또는 개인에게 위임하여 소유권 보고 및 정보공개 의무를 수행하는 것을 지정하는 통지는 본 통지 부록 19에 따라 작성되어야 하며, 지정된 조직의 설립 및 운영 허가증 또는 사업등록증 또는 펀드 등록증 또는 동일한 문서(조직이 지정된 경우)의 공증 사본; 또는 위임받은 개인의 여권 또는 유효한 신분증의 공증 사본(개인이 위임받은 경우) 및 해당 문서의 베트남어 번역본(본 통지 제4조 제2항 점 c에 따른 규정에 따라)을 함께 제출해야 한다.

c) 외국인 투자자 또는 연관된 외국인 투자 그룹은 지정된 조직 또는 위임받은 개인이 법률에 따른 소유권 보고 및 정보공개 의무를 충실히 수행할 수 있도록 자신의 증권 소유 상태에 대한 모든 정보를 제공해야 한다.

9. 베트남에서 외국인 투자자에게 대리하는 거래대리인은 다음 조건을 충족해야 한다.

a) 민사 행위 능력과 법적 능력을 모두 갖추고 있어야 하며, 현재 형벌 교도소에 수감 중이거나 경영활동을 금지당한 상태가 아니어야 한다.

b) 증권업무 수행 자격증을 보유하고 있어야 한다.

c) 베트남에서 운영 중인 증권업무 수행기관 또는 예탁기관의 직원이 되어서는 안 된다.

d) 외국인 투자자의 베트남 내 유일한 거래대리인이 되어야 하며, 외국인 투자자의 서면 위임을 받아야 한다.

조 4. 거래 증권 코드 등록

1. 외국인 투자자는 직접 또는 예탁인을 통해 증권예탁원에 거래 증권 코드를 등록한다. 거래 증권 코드 등록 신청서류는 다음과 같은 서류로 구성된다.

a) 외국인 투자자 또는 예탁인이 이 통지규칙 부록 1 또는 부록 2에 따라 작성한 거래 증권 코드 등록 신청서이다. 외국인 투자가 예탁인에게 거래 증권 코드 등록 절차를 위임하는 경우, 첨부 서류에는 예탁인이 이 통지규칙 부록 3에 따라 작성한 거래 증권 코드 등록 신청서와 외국인 투자의 위임장을 포함한다.

b) 기관 투자자에 대해서는 이 통지규칙 부록 15에 따른 외국인 투자자 식별 서류가 필요하다.

개인 투자자에 대해서는 유효한 여권 사본 또는 다른 합법적인 인증서 사본이 필요하다.

c) 거래 계좌 개설 원칙 계약 사본(있을 경우); 국내 예탁인과의 재산 예탁 계약 또는 원칙 계약 사본(있을 경우) 또는 외국인 투자가 국내에서 예탁인에게 위임한 활동에 대한 위임장 사본(있을 경우); 간접 투자 계좌 개설 계약 또는 은행 상업거래 계좌 개설 계약 사본(있을 경우).

다) 외국인 투자가 거래 대리인을 지정한 경우, 추가 서류는 다음과 같다.

-  이 통지규칙 부록 13에 따른 거래 대리인 지정 서면.

-  이 통지규칙 부록 14에 따른 거래 대리인 정보 표.

-  거래 대리인의 주민등록증 또는 유효한 여권 사본 또는 다른 합법적인 인증서 사본.

-  증권 거래 자격 증명 사본.

2.  본 조 제1항에 따른 서류는 원본과 사본 각각 두 (02)부씩 작성되며, 각 부는 한 (01)부는 한국어로, 다른 한 (01)부는 원래 언어로 작성되어 직접 또는 우편으로 증권예탁원에 제출해야 한다. 여기서:

a) 외국 관리기관의 전자 정보 페이지에서 추출된 문서를 제외하고, 외국 관리기관에서 발급받은 다른 문서들은 외국 법률에 따라 공증 및 인증을 받아야 하며, 베트남 관련 법률에 따라 외교인증을 받아야 한다.

b) 본 조 제1항 제2호부터 제4호까지의 서류는 외국인 투자가 자체 작성한 경우, 외국 법률에 따라 공증 및 인증만 받으면 된다.

c) 외국어 문서는 예탁인이거나 베트남 내 또는 외국에서 합법적으로 운영되는 번역기관이 번역해야 한다. 예탁인이 번역한 경우, 번역의 정확성과 진실성을 확인하는 서면 확인서를 첨부해야 한다.

다) 외국어 문서는 증권예탁원에 제출하기 전 9개월 이내에 외국 법률에 따라 공증 및 인증을 받아야 한다.

3. 투자는 제출한 서류와 정보의 적법성, 정확성, 진실성을 책임진다. 증권예탁원이 거래 증권 코드 등록 신청서를 검토하는 동안, 투자는 증권예탁원의 요청에 따라 수정 및 보완해야 한다. 수정 및 보완된 서류는 원래 서류에 서명한 사람이나 그들에게서 서면 위임을 받은 사람, 또는 그들과 동일한 직위와 권한을 가진 사람이 서명해야 한다.

4. 기관 투자자의 경우 5일 이내, 개인 투자자의 경우 3일 이내, 본 조 제1항과 제2항에 따른 모든 서류를 제출한 날로부터 증권예탁원은 투자자에게 거래 증권 코드를 할당한다. 거절할 경우, 증권예탁원은 서면으로 답변하며 거절 이유를 명시해야 한다.

5. 다음 조건을 모두 충족한 투자자는 본 조 제2항 제2호에 따른 외교인증을 받기 전에도 증권예탁원으로부터 거래 증권 코드 등록 신청서 인증서를 받을 수 있다.

a) 외국 법률에 따라 공증 및 인증을 받고 본 조 제2항 제3호에 따라 한국어로 번역된 외국어 문서가 완비되어 있어야 한다.

b) 해당 예탁인의 고객이며, 예탁인은 내부 규정에 따라 고객 인식(KYC) 정보를 완전히 수집하고 분석했으며, 투자자는 외국어 문서의 적법성 및 자신의 법적 지위에 대한 책임을 인정하는 서면 약속을 제공하고, 예탁인은 내부 규정에 따라 고객 인식 정보를 수집하고 제공했음을 인정하는 서면 약속을 제공해야 한다.

6. 거래 증권 코드 등록 신청서 인증서를 받은 날로부터 최대 9개월 이내에 투자는 외교인증을 받은 모든 적법한 서류를 증권예탁원을 통해 완료하고 제출해야 한다.

7.  외국인 투자가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 거래 증권 코드 등록 신청서 인증서를 받을 수 없다.

a)  국내 또는 해외 관리기관으로부터 금지 행위(증권법 제9조, 불법 자금 세탁 행위 등)에 대한 처벌을 받았거나, 금융, 은행, 외환 관리, 세금 분야에서 중대한 위반 행위로 인해 처벌을 받았으며, 행정처분이 종료되지 않았거나 행정처분 결정을 완전히 이행하지 않은 경우.

b) 거래 증권 코드가 취소된 날로부터 2년 이내에 거래 증권 코드 등록 신청서를 제출한 경우.

8. 외국인 투자자의 외국 자산운용회사의 베트남 지점이 관리하는 투자 포트폴리오를 위한 주식 거래 코드 등록 신청 서류는 다음과 같은 문서를 포함한다. 다음 문서들이다:

a) 이 조항 제1항 제a호에서 규정한 문서;

b) 외국 자산운용회사의 베트남 지점과 국내 증권예탁은행 사이에 체결된 정당한 증권예탁 계약 사본;

c) 외국 자산운용회사의 베트남 지점 설립 및 운영을 위한 정당한 영업허가증 사본.

9. 본 조항 제8항에 따라 작성된 서류는 원본과 사본 각각 두 (02)부로 작성되며, 직접 또는 우편으로 증권예탁중심기관에 제출되어야 한다.

10. 서류가 완전하고 적법하다면, 증권예탁중심기관은 제출 후 세 (03)일 이내에 등록 확인서를 발급한다. 주식 거래 코드를 외국 자산운용회사의 베트남 지점에게 부여한다. 거절할 경우, 증권예탁중심기관은 서면으로 답변하며 이유를 명시해야 한다.

11. 법령에 따른 증권예탁원이 추가적인 예탁원을 지정하거나 보충한 후 일주일 (07) 이내에, 외국인 투자자와 외국 자산운용회사의 베트남 지점은 증권예탁중심기관에 예탁원 정보를 통합부록 4에 따라 제출하며, 예금계좌 개설 계약 또는 예탁업무 위임 문서 사본을 첨부해야 한다. 이 조항은 제5조에 따른 예탁은행 변경 시에는 적용되지 않는다.

12. 외국 증권사는 두 (02)개의 주식 거래 코드를 부여받으며, 하나 (01)은 자기거래 계좌를 위해, 다른 하나 (01)은 중개 계좌를 위해 사용된다.

외국 증권사가 이미 하나 (01)개의 주식 거래 코드를 받았다면, 추가 코드 등록 신청서는 이 조항 제1항 제a호에서 규정한 문서와 이미 발급받은 주식 거래 코드 등록 확인서 사본을 포함해야 한다.

13. 여러 자산운용회사가 관리하는 외국 펀드(Multiple Investment Managers Fund - MIMF)는 각 운용회사가 관리하는 투자 포트폴리오 당 하나 (01)개의 주식 거래 코드를 등록할 수 있다. 주식 거래 코드 등록은 이 조항 제1항에 따라 이루어진다. 추가 코드 등록 신청서는 이 조항 제1항 제a호에서 규정한 문서와 이미 발급받은 주식 거래 코드 등록 확인서 사본 및 통합부록 15에 따른 관련 문서를 포함해야 한다.

제5조. 변경사항 보고

1. 다음 변경사항을 실시하기 전에 외국인 투자자는 증권예탁중심기관에 보고해야 한다:

a) 거래 대표 변경;

b) 제8조 제2항에 따라 투자 포트폴리오를 예탁 계좌 간에 이동시키는 것.

2. 이 조항 제1항에 따른 변경사항 보고서는 다음과 같이 구성된다:

a) 외국인 투자자와 예탁원이 통합부록 5와 통합부록 6에 따라 작성한 변경 보고서와 새로운 예탁원에게 위임된 변경사항 보고를 위한 위임서를 첨부함;

b) 변경 내용에 따라 첨부 문서는 다음과 같다:

- 제4조 제1항 제d호에 따라 새로운 거래 대표에 대한 관련 문서를 첨부하며, 기존 거래 대표에게 위임을 종료한 통지를 첨부함;

- 기존 예탁 계좌의 투자 포트폴리오 상세 보고서(통합부록 16에 따라 작성), 기존 예탁원의 예탁 계약 해지 통보 또는 원칙 계약, 새로운 예탁 계좌 개설을 위한 원칙 계약 또는 예탁업무 위임 문서 사본, 증권예탁중심기관의 지침에 따라 예탁 계좌 폐쇄 또는 증권 이동 요청서를 첨부함.

3. 이 조항 제2항에 따른 변경사항 보고서는 원본 한 (01)부로 작성되며, 직접 또는 우편으로 증권예탁중심기관에 제출되어야 한다.

4. 제2항에 따른 적법한 서류를 모두 제출한 날로부터 세 (03)일 이내에, 증권예탁중심기관은 외국인 투자자의 요청에 따라 변경사항을 서면으로 확인하며, 새로운 예탁원으로 투자자의 증권 포트폴리오를 이동시킨다. 거절할 경우, 증권예탁중심기관은 서면으로 답변하며 이유를 명시해야 한다. 이러한 변경사항은 증권예탁중심기관의 답변 서면이 있을 때부터 효력이 발생한다.

5. 변경사항 발생 후 최대 사십오 (45)일 이내에, 외국인 투자자는 증권예탁중심기관에 다음 변경사항을 보고해야 한다:

a) 간접투자 계좌를 개설한 은행 변경;

b) 투자자 또는 거래 대표(있을 경우)의 이름, 본사 위치, 연락처 변경;

c) 개인 투자자의 여권 번호 또는 기타 합법적 인증서 번호 변경(개인 외국 투자자에 대해), 조직 외국 투자자의 영업등록증 번호 또는 외국 정부 기관이 발행한 유사 인증서 변경(조직 외국 투자자에 대해);

다)  법률적 지위 변경, 분할, 합병, 인수 등의 사업 모델 변경;

거래 코드 등록 신청서에 있는 다른 변경사항.

6. 이 조항 제5항에 따른 변경사항 보고서는 다음과 같이 구성된다:

a) 제2항 제a호에서 규정한 문서;

b) 변경 사유의 성질에 따라 추가 문서는 다음과 같이 포함될 수 있다: 간접 외국인 투자 자본 계좌 확인을 위한 은행의 공식 문서; 새로운 여권 또는 다른 합법적인 개인 인증서의 정본; 투자자의 이름, 본사 위치, 연락처 주소, 법적 지위 및 조직 모델 변경을 확인하는 문서의 정본; 이 통지 부록 15에 따라 외국인 투자자를 식별하기 위한 다른 문서.

이름 변경의 경우, 이름 변경을 확인하는 문서는 다음 중 하나가 될 수 있다:

- 사업 운영 등록 증명서 또는 설립 및 운영 허가서 또는 외국인 투자자가 이름을 변경한 것을 확인하는 동등한 문서(구 이름과 새 이름 포함); 또는 외국 펀드의 이름 변경을 명시한 공시문 또는 동등한 문서(해당 펀드가 등록된 외국 관리 기관의 웹사이트에 게시됨); 또는 외국 투자자의 새 이름으로 세금 등록 번호를 받은 증명서(세금 등록 번호 변경 없음); 또는 외국 공증인이 외국 투자자의 이름 변경을 확인한 새 이름을 포함하는 다른 문서.

7. 이 조 제2항 제2호, 제6항 제2호에서 규정하는 문서는 외국 법률에 따라 공증 또는 인증을 받아야 하며, 해당 문서를 작성한 사람이 증권 거래 코드 등록 신청서에 서명한 사람일 경우에는 그러하지 아니하다. 외국어 문서를 한국어로 번역하는 것은 이 통지 제4조 제2항 제3호에서 규정한 바에 따름.

8. 이 조 제1항, 제5항에서 규정한 변경사항을 증권예탁원에 통보한 날로부터 9개월 이내에 외국인 투자는 예탁원 회원을 통해 외국 관리 당국이 발급한 문서를 외교공증을 거친 것으로 제출해야 한다.

9. 이 조 제6항, 제7항에서 규정한 유효한 문서를 모두 접수한 날로부터 2일 이내에 증권예탁원은 외국인 투자자의 요청에 따라 변경사항을 문서로 확인해야 한다. 위 변경사항은 증권예탁원의 답변 문서가 있을 때부터 효력이 발생한다.

제6조. 거래 중지 및 증권 거래 코드 폐지

1. 증권위원회는 다음 각 호의 사유로 외국인 투자자의 거래를 최대 6개월 동안 중지할 수 있는 권한이 있다:

a) 외국인 투자자의 증권 거래 코드 등록 신청서에 잘못된 정보나 누락된 중요한 내용이 있는 경우; 이 통지 제4조 제6항, 제5조 제8항에서 규정한 바에 따라 신청서를 보완하지 않은 경우;

b) 외국인 투자자 또는 관련된 외국인 투자 그룹이 증권위원회의 요구에 따라 제공한 정보가 불실하거나 정확하지 않거나 적기에 제공되지 않은 경우; 법령에 따른 보고 의무를 이행하지 않은 경우;

다) 외국인 투자자가 증권법 제9조에서 금지한 행위를 한 경우;

라) 외국인 투자자가 베트남 법률에 따른 외환 관리 규정을 위반한 경우; 법령에 따른 세금 및 기타 재무 의무를 충족하지 않은 경우;

2. 증권예탁원은 증권위원회의 서면 요청에 따라 다음 각 호의 사유로 외국인 투자자의 증권 거래 코드를 폐지한다:

a) 거래 중지 기간(이 조 제1항 참조)이 만료되었음에도 불구하고 거래 중지의 원인이 된 결함이 해결되지 않은 경우;

b) 외국인 투자가 증권 거래 코드 폐지를 자진 요청한 경우. 증권 거래 코드 폐지 통지는 이 통지 부록 17 및 부록 18에 따라 작성되어야 한다.

3. 이 조 제2항 제2호에서 규정한 바에 따라 증권 거래 코드가 폐지된 외국인 투자는 증권 거래 코드 폐지일로부터 2년 이내에는 다시 증권 거래 코드를 발급받을 수 없다.

조 7. 간접 투자 자본 계좌

1. 외국 투자자는 한 (01) 은행 신용기관에서 경외환 거래를 할 수 있는 허가를 받은 은행 신용기관에서 한 (01) 개의 간접 투자 자본 계좌를 개설하여 베트남 내 간접 투자를 수행할 수 있다.

2. 제3조 제1항 이 통고에 규정된 거래 활동, 투자 활동을 수행하기 위한 송금 거래, 외국 투자자의 증권 투자 활동과 관련된 다른 결제, 배당금 및 이익 수령 및 사용, 베트남 내 허가받은 금융 기관에서 외화 구매 및 해외 송금, 기타 관련 거래는 모두 해당 계좌를 통해 이루어져야 한다.

3. 외국 투자자들을 대상으로 하는 투자 포트폴리오 관리를 위한 업무에서, 외국 투자자 관리 회사 또는 베트남 내 지점을 운영하는 외국 투자자 관리 회사는 각각의 외국 투자자가 자신의 간접 투자 자본 계좌를 가지고 있지 않은 경우, 외국 투자자들의 자금을 수령하기 위해 간접 투자 자본 계좌를 개설할 수 있다. 이 경우, 간접 투자 자본 계좌는 외국 투자자 관리 회사 또는 베트남 내 지점을 운영하는 외국 투자자 관리 회사의 이름으로 개설된다.

4. 간접 투자 자본 계좌의 개설, 폐쇄, 사용 및 관리와 관련된 주체, 조건, 절차, 절차는 외환 관리 법률의 규정에 따라 이루어진다.

조 8. 증권 신용 계좌

1.  은행 신용기관에서 신용을 등록하는 경우:

a) 증권 거래 코드를 등록한 후, 외국 증권 회사, 외국 자본 100%(100%)을 가진 보험 회사는 은행 신용기관에서 두 개의 증권 신용 계좌를 개설할 수 있다. 여러 투자자 관리 회사(MIMF)가 관리하는 외국 투자 펀드는 각각의 증권 거래 코드가 발급되면 은행 신용기관에서 하나의 증권 신용 계좌를 개설할 수 있다. 다른 외국 투자자는 은행 신용기관에서 단 하나의 증권 신용 계좌만 개설할 수 있다.

본 조항의 규정은 외국 투자자가 증권 회사에서 개설된 거래 계좌에서 증권을 신용하는 경우에 적용되지 않는다.

b) 은행 신용기관에서 증권 신용 계좌를 개설하는 것은 증권 등록, 신용, 차액결제 및 결제 법률의 규정에 따라 이루어진다. 모든 외국 투자자의 증권 결제 및 신용 거래는 해당 계좌를 통해 이루어져야 한다.

2. 외국 투자자는 증권 포트폴리오 전체를 하나의 증권 신용 계좌에서 다른 증권 신용 계좌로 전이할 수 있다. 본 조항 제1항에 따라 은행 신용기관에서 증권을 신용하는 외국 투자자는 새로운 은행 신용기관에서 증권 신용 계좌를 개설하기 전에 현재 계좌를 폐쇄하고, 현재 계좌의 잔액을 새로운 계좌로 전이해야 한다. 증권 신용 계좌 간의 증권 포트폴리오 전이는 본 통고 제5조와 증권 등록, 신용, 차액결제 및 결제 법률의 규정에 따라 이루어진다.

조 9. 외국 투자자에게 서비스를 제공하는 개인 및 조직의 책임

1. 외국 투자자의 지정 투자 서비스를 제공하는 증권 회사는 다음 사항을 보장해야 한다.

a) 증권 법률의 규정에 따라 고객의 담보 예치금 비율, 고객의 자금 및 증권 관리, 중개 증권 및 증권 컨설팅 업무에 대한 다른 규정을 준수해야 한다.

b) 투자자와의 이익 충돌을 방지해야 한다. 증권 회사 및 증권 직원은 투자자에게 회사, 직원 및 투자자 사이에 발생할 수 있는 이익 충돌에 대해 미리 알리는 의무가 있다.

c) 증권 회사는 투자 결정을 대신 내릴 수 없다. 모든 거래는 지정 투자 계약의 유효 기간 동안이고, 투자자의 유효한 거래 명령이나 지시를 받은 후에만 이루어져야 한다. 거래 명령 또는 지시는 한 번만 유효하다.

증권 회사와 체결한 지정 투자 계약은 본 통고 부록 12에 따라 주요 내용을 포함해야 한다. 지정 투자 계약은 외국 투자자가 투자 결정에 대한 책임을 가지며, 회사는 투자자의 지시에 따라 거래만 수행한다는 내용을 명시해야 한다. 계약은 위임 내용, 거래 위임 수준, 위임 기간, 투자 지시 방법, 결제 방법, 명령 및 위임 거래, 투자에 대한 권한자의 서명 정보 및 모양을 상세히 명시해야 한다.

d) 외국 투자자의 투자 지시는 증권 종류, 수량, 증권 가격, 거래 시간, 지시 유효 기간 등의 정보를 포함해야 한다. 외국 투자자의 증권 회사에 대한 투자 지시는 5년(05년) 동안 보관되어야 하며, 증권 당국의 요청 시 제공해야 한다.

2. 외국 개인 투자자에게 거래 계좌 관리 서비스를 제공하는 증권 회사는 증권 회사 설립, 조직 및 운영 법률의 규정에 따라야 한다.

3. 외국 투자자 관리 회사 또는 베트남 내 지점을 운영하는 외국 투자자 관리 회사는 외국 투자자에게 자산 관리 서비스를 제공할 수 있다.

다) 증권 및 증권 시장, 또는 프로젝트에 대한 정보 수집, 분석 및 분석 결과 제공, 투자 전략 및 전술 컨설팅, 투자 구조 및 투자 분배 컨설팅, 투자, 경매, 거래에 대한 법적 규정, 절차, 절차 컨설팅을 제공한다.

이) 투자자가 승인하거나 투자 계획을 승인한 후에 거래 및 투자를 수행하거나;

f)  고객과 체결한 계약의 조항에 따라 투자 결정, 투자 철수 결정을 내릴 수 있다. 투자 결정, 투자 철수 결정은 증권, 프로젝트 선택, 가격, 투자 가치 선택, 거래 및 투자 실시 시점 선택을 포함한다.

4. 외국인 투자자가 주식 경매에 참여하는 경우, 외국인 투자자를 대리하여 경매에 참여하는 증권업자는 다음 조건을 준수해야 한다.

g) 법령에서 정한 바에 따라 외국인 투자자가 경매에 참가하기 위해 예치금 계좌에 충분한 금액을 보장해야 한다.

사) 외국인 투자자들을 위한 별도의 경매 참가 등록 절차를 진행해야 한다.

자) 외국인 투자의 주식 투자 및 주식 매입이 베트남 기업에서 외국인 지분 비율에 관한 법률 규정을 준수하도록 보장해야 한다.

외국인 투자자에게 투자 지정 계약, 투자 관리 계약에 따른 공정하고 합리적인 자산 분배 책임이 있다.

5. 외국인 투자자를 대리하여 거래를 수행할 때, 외국인 투자자의 대리인은 다음 사항을 준수해야 한다.

j) 증권 분야 관련 법률 규정을 준수해야 한다.

자) 외국인 투자자의 거래 지시 및 결제 지시에 따라 거래를 수행해야 하며, 거래 지시 또는 투자 지시를 받기 전까지는 직접 투자 결정을 내릴 수 없다. 이는 종목 선택, 수량, 가격, 거래 시점 등을 포함한다. 외국인 투자자의 거래 지시 및 투자 지시는 본 조 제1항 제d호에서 정한 바에 따라야 한다.

l) 국내외 투자자들과 공모하여 거짓 수요와 공급을 창출하거나, 주식 거래를 통해 가격을 조작하려는 공동 행동을 하지 못한다.

||| 증권법률 교육 과정에 참여하고, 증권위원회의 서면 요청에 따라 보고 의무를 이행해야 한다.

6. 증권등록센터, 등록기관, 외국인 투자자에게 서비스를 제공하는 증권업자는 외국인 투자자의 정보를 법률에서 정한 바에 따라 보안 유지해야 하며, 정부 관리 기관의 서면 요청에 따라 제공해야 한다.

제10조. 외국인 투자의 투자 활동에 대한 보고 및 문서 보관 의무

1. 등록기관은 외국인 투자자의 증권예탁 계좌에 대한 모든 예탁 활동에 대한 문서와 증빙을 작성하고 보관해야 한다. 이러한 문서들은 증권위원회의 요청에 따라 관리 기관에 제공되어 검사 및 감사를 수행하는데 사용되며, 투자자 정보 보호 법률에서 정한 범위 내의 정보도 포함된다.

2. 등록기관은 외국인 투자자의 증권예탁 계좌와 자산 목록에 대한 통계 데이터를 매월 증권위원회에 보고해야 한다. 부록 7에 따라 시행규칙에 첨부된다. 등록기관이 외국 은행 지점을 운영하거나 베트남에 설립된 외국인 100% 소유 은행인 경우, 자신의 투자 활동과 투자 포트폴리오에 대한 보고서를 부록 7의 제IV부에 따라 추가로 작성해야 한다.

3. 외국인 투자자가 개설한 간접 투자 자금 계좌 및 주식 구매 자금 계좌를 운영하는 은행은 해당 계좌의 외국인 투자자의 자금 이동 활동에 대해 매월 두 번(매월 15일과 30일) 증권위원회에 보고해야 한다. 부록 7의 제III부에 따라 시행규칙에 첨부된 보고서 모델을 사용한다.

4.  증권업자는 외국인 투자자에게 지정된 투자 관리 활동에 대한 매월 보고서를 작성해야 한다. 부록 8에 따라 시행규칙에 첨부된 보고서 모델을 사용한다.

5. 외국인 투자자의 지정 투자 활동에 대한 보고는 외국인 투자자의 대리인이 증권위원회의 요청에 따라 부록 9에 따라 시행규칙에 첨부된 보고서 모델을 사용하여 수행해야 한다.

6.  증권등록센터는 외국인 투자자에게 증권 거래 코드를 할당하는 활동 및 투자자의 변경사항(있을 경우)에 대한 매월 보고서를 증권위원회에 제출해야 한다. 부록 10에 따라 시행규칙에 첨부된 보고서 모델을 사용한다.

7. 증권거래소는 외국인 투자자의 거래 활동에 대한 일일, 월간, 연간 보고서를 작성해야 한다. 부록 11에 따라 시행규칙에 첨부된 보고서 모델을 사용한다.

8. 본 조 제2항, 제3항, 제4항, 제5항, 제6항 및 제7항에서 정한 보고서 제출 기한은 다음과 같다.

a) 일일 보고서의 경우 매일 오후 4시까지 제출해야 한다.

b) 외국인 투자자의 자금 이동 활동에 대한 보고서의 경우 매월 15일과 30일 이후 3일 이내에 제출해야 한다.

c) 월간 보고서의 경우 각 달의 마지막 날로부터 5일 이내에 제출해야 한다.

다) 연간 보고서의 경우 각 년의 마지막 날로부터 90일 이내에 제출해야 한다.

9. 필요하다고 판단될 경우, 증권위원회는 증권등록센터, 증권거래소, 증권업자, 등록기관, 투자자의 대리인 또는 직접 투자자에게 외국인 투자자의 활동에 대한 보고서 제출을 요구할 수 있다.

10. 증권등록센터, 증권거래소, 증권업자, 등록기관은 본 조 제9항에서 정한 보고서 제출 요구를 받은 후 48시간 이내에 증권위원회에 보고해야 한다.

11. 본 조에서 정한 증권거래소, 증권등록센터, 증권업자, 등록기관의 보고서는 증권위원회에 전송될 때 함께 전자 파일 형태로 첨부되어야 하며, 최소 5년 동안 보관되어야 한다.

장 III

시행규정

조항 11. 효력 발생

본 시행규칙은 2013년 2월 15일부터 효력이 발생하며, 재무부 장관이 2008년 12월 24일에 발행한 2008년 121/2008/QĐ-BTC 호에 따른 외국인 투자자의 베트남 증권시장 활동 규칙을 대체한다.

조항 12. 조직의 실행

1. 통지 이가 효력 발생한 날로부터 육(6)개월 이내에 관련 외국인 투자자 그룹은 위임을 받아 보고 및 정보 공시 의무를 수행하는 대리인에 대한 정보를 주식증권감독관리위원회, 증권예탁중심기관, 증권거래소에 제출할 책임이 있다. 제출은 본 통지에 부속된 부록 19에 따른 양식을 사용한다.

2. 주식증권감독관리위원회, 증권예탁중심기관, 증권거래소, 증권업무영위기관, 예탁기관 회원, 그리고 관련 기관 및 개인은 이 조치의 집행을 책임진다.

3. 본 고시의 수정 및 보완은 재무부 장관이 결정한다./.