시설령 제22/2000/NĐ-CP 주식 및 주식시장 분야에서 행정처분을 받는 위반에 관한 법률

처분령

행정처분에 관한 사항

 증권 및 증권시장 분야에서

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정부

1992년 9월 30일 정부조직법에 의거함

1995년 7월 6일 행정 위반 처리 법령;

주식위원회 위원장의 제안에 따라,

명 정

장 본 명령은 국가중앙은행(이하 "중앙은행"이라 한다) 내의 감사조직 및 운영에 관한 사항을 규정한다.

총칙

조 1. 적용 범위와 조정 대상

1. 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 대상이 되는 위반행위는 개인 또는 단체가 의도적으로 또는 무의식적으로 국가의 증권 및 증권시장 관리 규정을 위반하고 형사책임을 물을 정도가 아닌 행위로서 법률에 따라 행정처분을 받아야 하는 행위를 말한다.

2. 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 대상이 되는 위반행위는 다음과 같다.

가) 증권 발행 관련 규정 위반

나) 증권 거래 관련 규정 위반

다) 증권 사업 운영, 등록, 결제, 보관 관련 규정 위반

라) 정보 공개 및 감사 활동 방해 관련 규정 위반

3. 국내 모든 개인 및 단체가 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 대상이 되는 위반행위를 한 경우 이 조치를 받는다.

외국인 개인 및 단체가 베트남 사회주의 공화국 영토 내에서 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 대상이 되는 위반행위를 한 경우에도 이 조치를 받으나, 베트남이 체결하거나 참여한 국제 조약에 다른 규정이 있는 경우에는 그러하지 아니하다.

조 2. 처벌 형태와 기타 조치

1. 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 대상이 되는 각각의 위반행위에 대해 위반한 개인 또는 단체는 다음 두 가지 주요 처벌 중 하나를 적용받는다.

경고. 무의식적인 위반, 처음으로 작은 위반, 감경 사유가 있는 경우에 적용된다.

과태료. 과태료는 이 조치에서 정한 과태료 범위 내에서 적용된다. 감경 사유가 있는 경우 과태료 범위의 최저 금액보다 낮은 금액을 적용하되, 최저 금액보다 낮아질 수 없다. 증가 사유가 있는 경우 과태료 범위의 최고 금액보다 높은 금액을 적용하되, 최고 금액을 초과할 수 없다.

2. 위반의 성격과 정도에 따라 개인 또는 단체는 다음의 추가 처벌 중 하나 이상을 적용받을 수 있다.

가) 증권 발행 허가증, 증권 사업 운영 허가증, 증권 사업 수행 허가증 사용 권한을 일정 기간 또는 영구히 박탈

나) 위반 행위로 얻은 수익 및 불법 행위와 관련된 증권 전체를 몰수

3. 제1항과 제2항에서 정한 처벌 형태 외에 위반한 개인 또는 단체는 다음의 조치 중 하나 이상을 적용받을 수 있다.

가) 규정에 따른 안전 비율 또는 원래 상태로 복원하도록 강제

나) 잘못된 정보 또는 사실과 다른 정보를 삭제하거나 수정하도록 강제

다) 행정처분으로 인한 손해를 배상하도록 강제

제2항과 제3항에서 정한 추가 처벌 형태와 기타 조치는 위반을 완전히 처리하고 재위반의 원인과 조건을 제거하며 행정처분으로 인한 결과를 해결하기 위해 필요한 경우에만 적용된다.

조 3. 처벌 기간 및 행정처분을 받지 않은 것으로 간주되는 기간

1. 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 대상이 되는 위반행위의 처벌 기간은 위반행위가 발생한 날로부터 2년이다. 위 기간이 지나면 처벌하지 않으나, 위반행위로 인한 원래 상태 복원을 강제할 수 있다.

2. 증권 및 증권시장 분야에서 행위를 한 개인이 형사 절차로 기소되거나 기소되었으며, 수사 중단 결정이나 사건 중단 결정이 있으면 이 조치에서 정한 행위를 한 경우 행정처분을 받는다. 행정처분 기간은 수사 중단 또는 사건 중단 결정 날짜로부터 3개월이다.

3. 제1항과 제2항에서 정한 기간 동안 새로운 증권 및 증권시장 분야의 행정처분 대상이 되는 위반행위를 한 개인 또는 단체가 또는 행정처분을 회피하거나 방해하는 경우 제1항과 제2항에서 정한 기간은 적용되지 않는다.

4. 행정처분을 받은 개인 또는 단체가 처분 결정을 집행한 날로부터 1년이 지나거나 처분 결정의 효력이 종료된 날로부터 1년이 지나 재위반하지 않는 경우 행정처분을 받지 않은 것으로 간주된다.

장 II

위반 행위 및 처벌 형태

절 1

규정 위반

공중에게 증권 발행 관련 규정 위반

조 4 공중에게 증권을 발행하는 규정을 위반한 행위에 대한 처벌

1. 조 133항 제1호에서 정한 외국인이 3개월 이상 근로허가증 없이 근로하거나 근로허가증의 유효기간이 만료된 경우 또는 조 132항 제1호에서 정한 외국인 근로자의 비율을 초과하여 고용하거나 교육 계획을 수립하지 않은 사용자에게 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 벌금을 부과한다;

가) 증권 발행 허가 신청서에 잘못된 정보 또는 사실을 숨긴 내용이 포함되어 있는 경우

나) 증권 발행 허가를 받기 전에 공시되지 않은 정보를 이용하여 시장 조사를 실시한 경우

다) 증권 발행 공시 전에 증권을 배포한 경우

라) 증권 발행 허가 내용과 다르게 증권의 수량, 종류, 발행 기간을 변경하여 발행한 경우

마) 공중 매체를 통해 증권 발행 공시 내용과 시간을 잘못 공시하거나 증권 발행 등록을 하였으나 주주 및 투자자의 표결권, 증권 구매 등록권, 증권 전환권, 기타 권리에 대한 정보를 명확하게 공시하지 않은 경우

2. 증권 발행 허가 신청서 작성에 참여한 개인 또는 단체(감사보고서, 자산평가 보고서 및 발행 보증 서면 등)가 신청서에 허위 정보를 포함한 경우 1천만 동에서 2천만 동의 과태료를 부과한다.

3. 증권 발행 허가 없이 공중에게 증권을 발행한 경우 2천만 동에서 5천만 동의 과태료를 부과한다.

4. 부수적 처벌 형태:

가) 제1항에서 정한 규정을 위반한 경우 증권 발행 허가 사용 권한을 60일 동안 박탈

나) 제1항 또는 제2항에서 정한 규정을 위반한 경우 재위반 시 영구히 증권 발행 허가 사용 권한을 박탈

c) 조수입금을 몰수한다. 조직 또는 개인이 본 조 제2항에서 정한 규정을 위반한 경우 해당 서비스 수익 전부를 말한다.

5. 기타 조치를 적용한다.

발행기관이 본 조 제4항 제a호 및 제b호에서 정한 부가징벌을 받은 경우 투자자가 구매 취소 또는 구매한 증권 반환을 요구하는 경우 발행기관은 이미 발행된 증권을 회수하고 증권 구매 금액, 예치금을 반환하며, 지정 결제 은행의 무기한 이자율에 따라 구매 금액 또는 예치금에 대한 이자를 구매자에게 30일 이내에 지급해야 한다. 이는 발행 중지 결정 또는 발행 허가증 회수 결정 날짜로부터 30일 이내로 한다.

절 2

증권 거래에 관한 규정 위반

조 5. 증권 거래 활동에 대한 위반 행위에 대한 처벌

1. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해 2천만 원 이상 5천만 원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 자기 또는 타인과 공모하여 특정 종류의 증권을 동시에 매수하거나 매도하여 가짜 수요와 가격을 창출하려는 행위;

b) 증권을 매수하거나 매도하면서 증권 소유권 이전을 하지 않아 해당 종류의 증권 시장 가격을 변경하려는 행위;

c) 내부 정보를 사용하거나 타인에게 유출하여 증권 매수, 예약 매수 또는 매도, 예약 매도를 하는 행위;

d) 사실과 다른 정보를 생성하고 홍보하여 증권 가격을 변경하고 증권 시장을 혼란시키려는 행위;

e) 특정 종류의 증권을 계속 고가로 매수하거나 저가로 매도하여 증권 시장 가격을 변경하려는 행위;

g) 거래 시점에서 증권을 소유하지 않고 증권을 어떠한 형태로든 판매하는 행위;

h) 증권거래소 외에서 상장 증권을 매수하거나 매도하는 행위;

i) 발행기관이 사전 승인 없이 자기 증권을 매수하거나 매도하는 행위.

2. 처벌 보완 조치:

a) 본 조 제1항에서 정한 규정을 위반한 경우 증권업 영업 허가증 사용 권한을 45일 동안 박탈할 수 있으며, 추가로 15일 연장될 수 있다. 위반이 45일 후에도 수정되지 않는 경우 무기한으로 증권업 영업 허가증 사용 권한을 박탈한다.

b) 본 조 제1항에서 정한 행위 위반으로 얻은 모든 수익을 몰수한다.

3. 기타 조치를 적용한다.

a) 본 조 제1항 제g호, 제h호, 제i호에서 정한 위반사항에 대해 원래 상태로 복구하도록 강제한다.

b) 본 조 제1항 제a호, 제b호, 제c호, 제e호에서 정한 위반사항에 대해 투자자에게 손해배상을 강제한다.

조 6. 증권 보호 또는 기업 인수에 관한 규정 위반에 대한 처벌

1. 조 133항 제1호에서 정한 외국인이 3개월 이상 근로허가증 없이 근로하거나 근로허가증의 유효기간이 만료된 경우 또는 조 132항 제1호에서 정한 외국인 근로자의 비율을 초과하여 고용하거나 교육 계획을 수립하지 않은 사용자에게 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 벌금을 부과한다;

a) 주식의 표결권 비율 5% 이상을 변경하거나 그 비율을 유지하지 못하게 하는 증권 거래 또는 매수, 매도를 실시하면서 증권거래소나 증권시장에 24시간 이내에 보고하지 않은 경우;

b) 주식의 표결권 비율 25% 이상을 확보하기 위해 공개 경쟁 입찰 없이 증권을 매수한 경우;

c) 발행기관의 자본총액의 20% 미만의 주식을 보유하거나 발행 후 최소 3년간 보유하지 않은 경우.

2. 외국인 조직 또는 개인이 법령에서 정한 비율을 초과하여 증권을 거래하거나 주식 또는 채권을 보유하기 위해 증권을 매수한 경우 2천만 원 이상 5천만 원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 기타 조치를 적용한다.

본 조 제1항 제b호 및 제c호, 제2항에서 정한 위반사항에 대해 정확한 비율을 복구하도록 강제한다.

절 3

사업 운영, 등록, 대차대조, 증권 보관에 관한 규정 위반

 등록, 대차대조, 증권 보관에 관한 규정 위반

조 7. 증권 사업 영업 허가증 및 서비스에 관한 규정 위반에 대한 처벌

1. 조 133항 제1호에서 정한 외국인이 3개월 이상 근로허가증 없이 근로하거나 근로허가증의 유효기간이 만료된 경우 또는 조 132항 제1호에서 정한 외국인 근로자의 비율을 초과하여 고용하거나 교육 계획을 수립하지 않은 사용자에게 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 벌금을 부과한다;

허가증에 명시된 이름을 잘못 사용하거나 지점을 설립하기 위한 허가증을 잘못 사용한 경우;

조례 또는 그 개정 조례를 준수하지 않고 변경하지 않은 경우;

법령에서 정한 조건을 충족하지 않은 상태에서 사업을 개시한 경우.

2. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해 1천만 원 이상 2천만 원 이하의 과태료를 부과한다.

허가를 받지 않고 증권 사업을 운영하거나 서비스를 제공한 경우;

허가증을 대여하거나 임대하거나 양도한 경우;

허가증에 명시된 범위를 벗어나거나 허가기간이 만료된 상태에서 증권 사업을 운영하거나 서비스를 제공한 경우;

허가증 또는 지점을 설립하기 위한 허가증, 지점을 설립하기 위한 허가증을 조작하거나 수정한 경우;

증권 사업을 운영하는 조직의 본사 또는 지점을 이전하거나 추가하거나 폐쇄하거나, 증권 사업을 운영하는 조직의 대표이사 또는 부대표이사를 변경한 경우 증권위원회의 승인을 받지 않은 경우;

증권 사업을 운영하는 조직 간에 합병하거나 분리한 경우 증권위원회의 승인을 받지 않은 경우.

3. 부가 처벌 형식:

a) 본 조 제2항 제a호, 제b호, 제c호에서 정한 위반사항에 대해 얻은 모든 수익을 몰수한다.

b) 본 조 제1항 제b호, 제2항 제b호, 제c호, 제d호, 제e호에서 정한 위반사항에 대해 30일 동안 사업 운영 허가증 사용 권한을 박탈하고 추가로 15일 연장될 수 있다.

조 8. 증권 사업을 운영하는 조직의 사업 운영에 관한 규정 위반에 대한 처벌

1. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해 5백만 원 이상 1천만 원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 법률에서 정한 규모 이상의 유동 자금을 유지하지 않은 경우;

b) 고정 자산 및 장비를 자본금의 50% 초과로 구입한 경우;

c) 상장 기업의 발행 증권 총량의 20% 초과로 투자한 경우;

d) 비상장 기업의 발행 증권 총량의 15% 초과로 투자한 경우;

e) 발행 보증 총 금액이 법률에서 정한 비율을 초과하는 경우;

g) 예비 자본금 보충 기금 설정 또는 사용이 법률 규정에 위반되는 경우;

2. 펀드 관리 회사가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반 사항을 범한 경우 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 법률에서 정한 수준의 유동 자금을 유지하지 않는 경우;

b) 특정 발행 기관의 상장 주식 총 가치의 15%를 초과하거나 특정 발행 기관의 상장 주식 총 가치의 10%를 초과하여 펀드의 자금 및 재산을 투자하는 경우;

c) 특정 발행 기관의 상장 주식 총 가치의 49%를 초과하거나 상장되지 않은 기관의 상장 주식 총 가치의 49%를 초과하여 펀드의 자금 및 재산을 투자하는 경우;

d) 상장되지 않은 기관의 주식 총 가치의 10%를 초과하거나 상장되지 않은 기관의 총 재산 가치의 5%를 초과하여 펀드의 자금 및 재산을 투자하는 경우;

e) 펀드의 총 재산 가치의 30%를 초과하여 상호 소유 관계가 있는 그룹 내 기업들에 투자하는 경우;

g) 펀드의 자금 및 재산을 이용하여 직접 부동산에 투자하고 그 펀드 가치의 10%를 초과하는 경우;

3. 증권 회사가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반 사항을 범한 경우 10,000,000원 이상 20,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 고객의 위임 없이 고객의 계좌에서 증권을 매수하거나 매도하거나 돈을 사용하는 경우;

b) 자기 거래와 고객 대리 거래 업무를 분리하지 않는 경우;

4. 증권 회사 및 펀드 관리 회사가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반 사항을 범한 경우 20,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 신용 및 증권 담보 대출 활동에 참여하는 경우;

b) 증권 투자 펀드의 자금 및 재산을 대출하거나 보증하는 경우;

c) 한 펀드의 자금을 다른 펀드의 투자나 재산 구매에 사용하는 경우;

5. 부가 처벌 형태:

a) 본 조항의 항 1, 항 2 및 3에서 정한 위반 사항을 재범한 경우 사업 영업 허가증 사용 권한을 30일 동안 박탈하고 추가로 15일 연장할 수 있다;

b) 본 조항의 항 4에서 정한 위반 사항을 재범한 경우 사업 영업 허가증 사용 권한을 무기한으로 박탈한다. 또는 사업 영업 허가증 사용 권한 박탈 기간이 만료된 후에도 위반 사항의 결과를 해결하지 못한 경우;

6. 기타 조치 적용

본 조항의 항 1 및 2에서 정한 위반 사항에 대한 안전 비율 복구를 강제한다.

조 9. 증권 거래 업무 종사자의 행위에 대한 위반 사항에 대한 처벌

1. 증권 거래 및 서비스 회사가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반 사항을 범한 경우 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 증권 거래 업무 종사자가 증권 위원회가 지정한 업무에 대해 허가증이 없는 상태로 배치된 경우;

b) 증권 위원회가 허가증 회수 또는 다른 직무로 이동하도록 결정한 허가증 소지자가 변경되지 않은 경우;

2. 허가증 사용 권한 박탈은 다음 각 호의 경우에 적용된다.

a) 증권 거래 업무 종사자가 두 개 이상의 증권 회사에서 동시에 근무하거나 출자하거나 발행 기관의 감사 또는 이사 또는 발행 기관의 주식 소유권이 5% 이상인 주주로서 허가증을 대여하는 경우;

b) 허가증 소지자가 자신의 소유권이 없는 증권을 단기 매도하기 위해 직접 거래하거나 발행 기관이 공표 전에 증권을 매입하거나 잘못된 정보를 공표하거나 증권 신용 및 대출 활동에 참여하거나 시장 조작 및 장악 활동에 참여하는 경우;

조 10. 금융감독은 투자펀드에 대한 규정을 위반한 행위에 대한 처벌

1. 조 133항 제1호에서 정한 외국인이 3개월 이상 근로허가증 없이 근로하거나 근로허가증의 유효기간이 만료된 경우 또는 조 132항 제1호에서 정한 외국인 근로자의 비율을 초과하여 고용하거나 교육 계획을 수립하지 않은 사용자에게 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 벌금을 부과한다;

가) 금융감독이 펀드의 조합규약에 반하여 투자펀드의 재산을 관리하거나 증권투자펀드의 재산과 다른 재산 사이 또는 다른 펀드와의 재산 사이를 구분하지 않고 관리하는 경우;

나) 금융감독이 증권투자에 관한 감독관리계약을 위반하여 자금관리회사와 체결한 경우;

2. 처벌 보완 조치:

1항 가, 나 점에 따른 위반으로부터 30일간 증권등록증명증 사용권을 박탈할 수 있으며, 추가로 15일 연장 가능하며, 위반 결과가 지속되는 경우 무기한으로 사용권을 박탈한다.

조 11. 증권 등록, 결제, 등록증명 관련 위반행위에 대한 처벌

1. 증권 등록, 결제, 등록증명 업무를 수행하는 조직이 다음 중 하나라도 위반하는 경우 5,000,000원에서 10,000,000원의 벌금을 부과한다.

가) 고객 계좌의 증권을 대여하거나 고객 증권을 담보로 사용하는 경우;

나) 증권 잔액 확인 기간, 증권 소유권 이전, 결제 이전 증빙서류 수정 및 위조로 인해 고객에게 물질적 손해를 입힌 경우;

다) 증권 보관 규정, 증권 등록, 결제, 보관 관련 원본 증빙서류 보관 규정을 위반하는 경우;

라) 발행 회사에 증권 보유자 명단 및 관련 문서를 충분히, 정확하게, 적시에 제공하지 않는 경우;

2. 부가 처벌 형식

1항 가 점에 따른 위반으로부터 얻은 수익을 몰수한다.

3. 기타 조치를 취한다.

1항에 따른 위반으로 인한 손해를 배상하도록 강제한다.

절 4

보고 및 공시 제도 위반 및 검사 방해

정보 공개 및 검사 활동 방해

조 12. 증권 거래 활동에 대한 보고 규정 위반에 대한 처벌

1. 다음 중 하나라도 위반하는 경우 경고를 부과한다.

증권위원회의 규정된 모범 사항, 기한 또는 표식에 따라 보고하지 않거나 부적절하게 보고하는 경우;

2. 1항에 따른 규정을 반복 위반하는 경우 200,000원에서 1,000,000원의 벌금을 부과한다.

3. 다음 중 하나라도 위반하는 경우 5,000,000원에서 10,000,000원의 벌금을 부과한다.

증권회사, 투자펀드 관리회사, 증권등록증명기관이 증권 거래를 중단하면서 증권위원회의 승인 없이 보고하거나 보고 후 승인을 받지 않은 경우;

증권회사, 투자펀드 관리회사, 증권등록증명기관이 비정상적인 사건이 발생했음에도 불구하고 이를 보고하지 않거나 적시에 보고하지 않은 경우;

4. 부수적 처벌 형태:

3항 가, 나 점에 따른 위반으로부터 30일간 증권 거래 사업 등록증 사용권을 박탈할 수 있으며, 추가로 15일 연장 가능하며, 위반 결과가 지속되는 경우 무기한으로 사용권을 박탈한다.

조 13. 정보 공시 규정 위반에 대한 처벌

다음 중 하나라도 위반하는 경우 5,000,000원에서 20,000,000원의 벌금을 부과한다.

가) 법률이 정한 기간, 장소, 방법에 따라 정보를 적시에, 정확하게 제공하지 않는 경우;

나) 사실과 다르게 정보를 제공하거나 보고하는 경우;

다) 법률이 정한 수준에 미치지 못하더라도 중요한 수치와 문서를 유출하는 경우;

라) 중요한 정보 변경을 공시하면서 그 이유를 설명하지 않고 증권위원회, 증권거래센터, 증권시장에 보고하지 않은 경우;

마) 이전에 공시된 정보와 상충되거나 부정하는 정보를 공시하는 경우.

2. 기타 조치를 취한다.

가) 잘못된 정보나 사실과 다른 정보를 삭제하거나 수정하도록 강제한다;

나) 정보 공시 조직이 투자자에게 손해를 입힌 경우 손해를 배상하도록 강제한다.

조 14. 검사 또는 검사 요구사항 불이행에 대한 처벌

증권발행, 거래, 중개 조직이나 증권활동 개인이 다음 중 하나라도 위반하는 경우 경고를 부과한다.

검사기관, 검사팀, 검사원의 요청에 따라 필요한 문서, 자료, 증빙서류, 수치를 제공하지 않거나 지연시키는 경우;

2. 1항에 따른 규정을 반복 위반하는 경우 200,000원에서 1,000,000원의 벌금을 부과한다.

3. 다음 중 하나라도 위반하는 경우 5,000,000원에서 10,000,000원의 벌금을 부과한다.

가) 검사팀의 결정을 이행하지 않는 경우;

나) 증빙서류, 자료, 장부를 숨기거나 수정하거나 검사 중인 증거물을 변형하는 경우;

다) 검사 중인 현금, 증권, 장부, 회계 증빙서류, 기타 증거물, 장비의 폐쇄 상태를 변경하기 위해 임의로 제거하거나 이동시키는 경우.

장 III

처분권한, 처분 절차

조항 15처벌 권한

1. 증권위원회 검사원은 다음과 같은 권한을 가진다.

b) 5,000,000동 이하의 과태료 부과;

나) 200,000원 이하의 과태료 부과;

가) 규정된 안전비율 또는 초기 상태로 복구하도록 강제한다;

나) 잘못된 정보나 사실과 다른 정보를 삭제하거나 수정하도록 강제한다.

2. 증권위원회 검사장은 다음과 같은 권한을 가진다.

b) 5,000,000동 이하의 과태료 부과;

b) 2천만 동 이하의 과태료 부과;

가) 증권발행 등록증, 증권거래 등록증, 증권중개 등록증을 일정 기간 또는 무기한으로 박탈할 수 있다;

나) 위반행위로부터 얻은 수익과 관련 증권을 국고에 몰수할 수 있다;

다) 규정된 안전비율 또는 초기 상태로 복구하도록 강제한다;

라) 잘못된 정보나 사실과 다른 정보를 삭제하거나 수정하도록 강제한다;

마) 행정 위반으로 인한 손해를 배상하도록 강제한다.

3. 지방인민위원회 주석은 제28조에 규정된 행정처분권한 내에서 자기 관할 지역 범위 내에서 이 nghị định에 따라 증권 및 증권시장에 관한 행정처분 위반행위에 대한 행정처분을 할 수 있는 권한이 있다.

조 제16조. 행정처분 권한 위임

제15조 제2항, 제3항에 따라 증권 및 증권시장에 관한 행정처분 위반행위에 대한 행정처분 권한을 가진 자가 결석하거나 위임하였을 경우 그 부차장은 그들의 행정처분 권한으로 행정처분을 할 수 있는 권한이 있다.

조 17. 처분 절차

증권 및 증권시장 분야의 행정처분 절차는 행정처분 처리법령의 규정에 따라 시행된다.

조 18. 처분 집행 및 강제집행

1. 이 nghị định에 따라 행정처분을 받은 조직 또는 개인은 증권 및 증권시장 분야의 행정처분 권한을 가진 자의 행정처분 결정을 엄격히 집행해야 한다. 만약 행정처분 결정을 집행하지 않거나 의도적으로 행정처분 결정의 집행을 회피하면 행정처분 처리법령 제55조에 따라 강제집행을 받는다.

재정기관, 은행, 경찰력량, 지방정부 각급 기관은 증권 및 증권시장 분야의 행정처분 권한을 가진 자의 강제집행 결정을 집행하기 위해 협력할 책임이 있다.

2. 행정처분 강제집행 조치를 적용할 때 기관과 행정처분 권한을 가진 자는 법령에 따른 강제집행 절차와 절차를 준수해야 한다.

장 IV

고충, 고발 및 위반 처리

조 19. 항고, 고발 및 항고, 고발 처리

1. 행정처분을 받은 조직 또는 개인 또는 그들의 합법적 대표자는 행정처분 권한을 가진 자의 행정처분 결정에 대해 1998년 청구 및 고발법에 따라 청구할 권리가 있다. 청구 해결 결과를 기다리는 동안 행정처분을 받은 조직 또는 개인은 여전히 행정처분 결정을 집행해야 한다.

청구자가 청구 해결 결정에 불만족할 경우 다음 행정처분 청구 해결 권한을 가진 자에게 청구하거나 법령에 따라 행정소송을 제기할 수 있는 권리가 있다.

2. 개인은 1998년 청구 및 고발법에 따라 이 nghị định에 따라 규정된 조직 또는 개인의 행정처분 위반행위에 대해 국가기관에 고발할 수 있는 권리가 있다.

3. 개인은 이 nghị định 제15조에 따라 행정처분 권한을 가진 자의 불법행위에 대해 국가기관에 고발할 수 있는 권리가 있다.

조 20. 위반 처리

1. 증권 및 증권시장 분야의 행정처분 권한을 가진 자가 조직 또는 개인의 위반행위를 방조하거나 처분하지 않거나 법령의 규정에 따라 처분하지 않거나 처분 권한을 초과하여 처분하는 경우 그 위반의 성질과 정도에 따라 징계를 받거나 형사책임을 물을 수 있으며, 물질적 손해를 발생시키면 법령에 따라 배상해야 한다.

2. 행정처분을 받은 자가 공무원 집행을 저지하거나 집행을 지연시키거나 회피하거나 다른 위반행위를 하는 경우 그 위반의 성질과 정도에 따라 행정처분을 받거나 형사책임을 물을 수 있으며, 물질적 손해를 발생시키면 법령에 따라 배상해야 한다.

장 V

시행규정

조 21. 효력 발생

이 nghị định은 서명일로부터 15일 후 효력을 발생한다.

제22조. 이행 지침 및 이행 책임

주택국 증권위원회 주석은 이 nghị định의 구체적인 이행 지침을 담당한다.

각 부 장관, 부등부에 해당하는 기관의 장관, 정부 소속 기관의 장관, 지방인민위원회 주석은 이 nghị định을 이행하는 책임이 있다.