시행령 제 26/2012/TT-NHNN 은 베트남 중앙은행의 국내외 증권시장에서 신용기관 주식 상장을 위한 승인 절차를 지시한다.

시행규칙

은행법 시행에 관한 지침주식 상장에 대한 국내외 증권시장에서 주식금융회사의

은행_of_국가법 제46호 2010년 제12차 국회 법률 제46호 2010년 6월 16일

금융기관법 제47호 2010년 제12차 국회 법률 제47호 2010년 6월 16일

증권법 제70/2006/QH11호 2006년 6월 29일 법률 및 증권법 개정 법률 제62/2010/QH12호 2010년 11월 24일 법률에 근거함;

 2012년 7월 20일 제정된 2012년 제58호 정부령 제2012-58호는 증권법 및 증권법 일부 개정 법률 시행에 필요한 세부사항과 지침을 규정함

은행법 제96/2008/NĐ-CP호 2008년 8월 26일 정부령에 근거함;

금융감독검사총국장의 제안에 따라

은행법 제96/2008/NĐ-CP호 2008년 8월 26일 정부령에 근거한 은행법 집행 지침을 주식금융회사의 국내외 증권시장에서 주식 상장에 대한 은행법 집행기관인 국유은행의 승인 절차를 지시하기 위해 국유은행 총재가 이 지침을 발행한다.

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 지침은 주식금융회사의 국내외 증권시장에서 주식 상장에 대한 국유은행의 승인 절차를 지시한다.

조 2. 적용대상

a) 상업은행 주식회사;

b) 비은행 금융기관 주식회사.

b) 금융회사 주식회사;

c) 금융임대회사 주식회사.

2. 주식금융회사의 주식 상장과 관련된 조직 및 개인.

조 3. 증권시장 상장 승인 신청 서류 작성 원칙

2. 주식금융회사가 증권시장 상장 승인을 요청하는 문서는 주식금융회사의 법적 대표자가 서명해야 한다. 주식금융회사의 법적 대표자는 다른 사람에게 위임하여 서명할 수 있다.

3. 주식금융회사의 서류는 직접 전달하거나 우편으로 국유은행(감독기관)에 제출되어야 한다.

조 4. 국유은행의 증권시장 상장 승인 문서 효력

2. 은행국가은행의 승인 문서는 다음 사항 중 하나라도 해당되는 경우 자동으로 효력을 상실한다:

a) 승인 문서 서명 후 12개월 이내에 금융기관 주식회사의 주식이 아직 해외 증권시장에 상장되지 않은 경우; 

a) 국유은행의 승인 문서 발행일로부터 12개월 이내에 주식금융회사가 증권시장에서 주식을 상장하지 않은 경우.

b) 주식금융회사의 주식이 모든 상장된 증권거래소에서 상장이 취소된다.

3. 주식금융회사가 국내외 증권시장에서 상장 주식 수를 추가하고자 하는 경우, 이는 베트남과 외국의 증권법에 따라 이루어져야 하며 국유은행의 승인 없이도 가능하다.

장 II

주식금융회사의 증권시장 상장 승인 절차

조 5. 주식금융회사가 국유은행의 증권시장 상장 승인을 받기 위한 조건

1. 제안 시점까지 최소 2년 이상의 운영 기간이 있어야 함.

2. 제안 시점까지 자본금 실제 가치가 현행 규정에 따른 법정 자본금 수준보다 낮지 않아야 함.

3. 최근 2년 연속 재무제표(통합 재무제표와 개별 재무제표 모두 감사보고서가 첨부된 것)에 기반한 연속적인 수익 창출이 있어야 함.

4. 주식금융회사의 활동 안전을 보장하기 위한 제129조와 제130조 제1항의 금융기관 법률 및 국유은행의 해당 지침을 준수해야 함.

5. 제안 시점 직전 2분기 동안 총 대출액 대비 부실채권 비율이 3% 미만이어야 함.

6. 제안 시점 직전 분기 말에 국유은행의 규정에 따라 부채 분류와 위험 예상 준비금 설정이 이루어져야 함.

7. 제안 시점 직전 12개월 동안 주식금융회사가 금융 및 은행업무에서 행정처벌을 받지 않았거나, 처벌 금액이 30백만동 이상인 경우는 제외한다.

8. 제안 시점에서 주식금융회사의 이사회와 감사위원회는 현행 법률 규정에 따라 구성되어야 함.

9. 제안 시점에서 주식금융회사는 내부 감사 부서와 내부 통제 시스템이 금융기관 법률 제40조, 제41조 및 관련 법률 규정을 준수하도록 설계되어야 함.

조 6. 증권시장 상장 승인을 위한 서류

1. 주식회사 형태의 금융기관이 중앙은행의 증권시장 상장 승인을 요청하는 문서(본 통고 부속서 I 참조).

2. 주주총회에서 증권시장 상장을 승인한 결의.

3. 상장 신청 연도 이전 두 연도의 감사보고가 포함된 종합 재무제표와 개별 재무제표. 상장 신청 연도 이전 연도에 감사보고가 없는 경우, 금융기관은 해당 연도의 경영실적 보고서와 재무상태표를 첨부하고, 감사보고가 완료되면 보완 보고서를 제출할 것을 약속하는 문서를 함께 제출해야 한다.

4. 법령에 따른 위임서(위임 사항에 한함).

조 7. 증권시장 상장 승인 절차 및 방법

1. 주식회사 형태의 금융기관은 본 통고 조 6에 따라 1부의 서류를 작성하여 중앙은행(은행감독기구를 통해)에 제출한다.

2. 중앙은행은 본 통고 조 6에 따른 서류를 모두 받은 날로부터 40일 이내에 금융기관의 증권시장 상장 승인 여부를 통보하며, 승인이 거부되는 경우에는 거부 이유를 명시해야 한다.

3. 중앙은행의 증권시장 상장 승인 통보가 효력 발생한 후, 금융기관은 증권법령에 따라 증권시장 상장을 등록해야 한다.

장 III

금융회사의 책임

조 8. 주식회사 형태의 금융기관의 책임

1. 본 통고 조 6에 따라 중앙은행의 증권시장 상장 승인을 요청하기 위한 서류를 작성하여 제출한다.

2. 본 통고에 따른 중앙은행에 제출된 모든 서류와 보고서의 진실성과 정확성을 책임진다.

3. 국내외 증권거래소로부터 받은 상장 승인 또는 거부 통보를 중앙은행(은행감독기구)에 5일 이내에 제출한다.

4. 금융기관의 주식이 증권거래소로부터 상장 폐지 통보를 받은 날로부터 10일 이내에 중앙은행(은행감독기구)에 상장 폐지 이유를 명시한 보고서를 제출한다.

조 9. 금융감독기구의 책임

1. 본 통고에 따른 금융기관의 상장 조건 충족 여부를 평가하고, 승인 또는 불승인 의견을 제시하여 중앙은행 총재에게 결정을 요청하며, 금융기관의 상장 승인 신청서를 받은 날로부터 15일 이내에 이를 완료해야 한다.

2. 본 통고 조 8에 따른 보고서를 수령하고, 주식회사 형태의 금융기관의 상장과 관련된 문제 발생 시 중앙은행 총재에게 처리 방안을 제안한다.

장 IV

시행규정

조 제10条 효력 시행

1. 본 통고는 2012년 10월 29일부터 효력을 발생한다.

2. 본 통고가 효력 발생한 날부터 2004년 6월 24일에 발행된 중앙은행 총재의 787/2004/QĐ-NHNN 호 통고(상업은행 주식회사의 공개 상장 및 주식 발행에 대한 일시적 규정)는 효력을 상실한다.

제11조. 조직적 실행

중앙은행 비서실장, 중앙은행 감독기구장, 중앙은행 소속 관련 기관의 책임자, 중앙은행 지방 지점장, 중앙은행 직할 도시 지점장, 금융기관 주식회사의 이사회 의장 및 이사, 감사위원회 의장 및 위원, 금융기관 주식회사의 대표이사는 본 통고를 집행하는 데 책임을 진다./.