결정 제 27/2008/QĐ-NHNN 은 시장 개방 업무 규제에 관한 규칙 일부 조항을 수정하고 보완함. 이는 2007년 1월 5일 통화 금융 정책 총국장이 제정한 결정 제 01/2007/QĐ-NHNN에 부속된 시장 개방 업무 규제에 대한 것이다.

결정

수정 및 보충 시장 개설업무 규칙 일부 조항에 관한 사항

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은행감독원장

은행법 제1997호와 2003년 은행법 일부 조항을 수정 및 보충한 법률;

금융기관법 제1997호와 2004년 금융기관법 일부 조항을 수정 및 보충한 법률;

2008년 8월 26일 정부가 제정한 중앙은행 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 시행령 제96/2008/NĐ-CP에 근거함;

신용부 장관의 제안에 따라

결정함에 있어서:

조 1. 2007년 1월 5일 중앙은행 총재가 발행한 결정 제01/2007/QĐ-NHNN에 부록으로 첨부된 시장 개설업무 규칙 일부 조항을 다음과 같이 수정 및 보충한다:

1. 조 2는 다음과 같이 수정되고 보완됨:

1.1. 제10항을 다음과 같이 수정한다:

"10. 입찰 날짜: 중앙은행이 입찰, 검토, 입찰 결과를 통보하는 날."

1.2. 제13항, 제14항 및 제15항을 다음과 같이 추가한다:

"13. 결제 날짜: 금융기관이 입찰에서 승리하여 가치 증권을 교환하고 중앙은행과 결제를 하는 날."

14. 재매입 날짜: 매도자가 매수자에게 기간이 있는 매매 거래에서 매수한 증권의 소유권을 이전하고, 매수자는 매도자로부터 재매입 가격에 따른 증권 결제를 받는 날.

15. 판매 기간: 기간이 있는 매매 거래의 입찰 날짜부터 재매입 날짜까지의 일수(입찰 날짜 포함, 재매입 날짜 미포함)."

a) 수입 물품 신고서는 통지 제39/2018/TT-BTC 2018년 4월 20일 재무부 장관이 규정한 수입 물품 신고서 모델 01 - 수입 물품 신고서 부록 I에 명시된 정보 항목을 포함한다.

"제5조. 시장 개설업무 참여 회원 인증

1. 다음 조건을 충족한 금융기관은 시장 개설업무 참여 회원으로 인증받을 수 있다:

1.1. 중앙은행(중앙은행 거래소 또는 중앙은행 지방 지점)에 예금 계좌를 가지고 있어야 함.

1.2. 시장 개설업무 참여를 위한 필요한 장비를 갖추고 있어야 함(팩스기, 인터넷 연결 컴퓨터 등).

1.3. 시장 개설업무 참여 등록 신청서(본 규칙 부록 01/TTM 참조).

2. 제1항의 조건을 충족한 금융기관은 중앙은행으로부터 시장 개설업무 참여 회원 인증서를 발급받는다.

3. 시장 개설업무 참여 회원 인증서는 금융기관이 재조직되거나 해산되거나 파산되거나 중앙은행이 금융기관이 제1항의 조건을 충족하지 못한다고 통보하는 경우 자동으로 효력을 상실한다.

4. 금융기관이 재조직되었거나 제1항의 조건을 충족하여 인증서를 다시 발급받을 수 있는 경우에는 시장 개설업무 참여 등록 신청서(부록 01/TTM)를 중앙은행(거래소)에 반환해야 한다.

3. 제7조 제3항은 다음과 같이 수정된다:

"제1항과 제2항에서 규정된 정보 교환은 시장 개설업무 정보 페이지를 통해 이루어진다. 정보 제공 주기는 최소한 한 주에 한 번이다."

4. 제8조 제1항 제1.3호와 제1.4호는 다음과 같이 수정된다:

"1.3. 중앙은행에 등록하기 전에 증권을 예탁해야 함(중앙은행에 직접 예탁하거나 중앙은행 계좌를 증권거래센터에 개설하여 예탁).

1.4. 만기가 91일 이하인 증권을 확실히 매수할 수 있다."

5. 제9조 다음과 같이 수정됨

조 9. 증권 매매 방식

1. 기간이 있는 매수 거래;

2. 기간이 있는 매도 거래;

3. 확실한 매수 거래;

4. 확실한 매도 거래."

6. 제11조 제1항은 다음과 같이 수정된다:

"1. 시장 개설업무 거래 날짜는 근무일 기준이며 주말, 공휴일, 연휴는 제외한다. 매수 날짜 또는 증권의 만기가 주말, 공휴일, 연휴와 겹치는 경우, 결제 및 증권 교환이 다음 근무일에 이루어진다."

7. 제12조 제1항 제1.6호는 다음과 같이 수정된다:

"1.6. 금융기관이 입찰서에 등록한 여러 종류의 매수 또는 매도 증권이 포함된 경우:

1.6.1. 중앙은행이 각 거래 세션에서 거래 비율을 정한 증권이 포함되지 않은 경우, 중앙은행은 입찰 검토를 통해 각 증권의 우선 순위를 다음과 같이 결정한다:

1.6.1.1. 남은 기간이 짧은 증권;

1.6.1.2. 매도 또는 매수 등록량이 큰 증권.

1.6.2. 중앙은행이 거래 비율을 정한 증권과 거래 비율을 정하지 않은 증권이 포함된 경우, 중앙은행은 입찰 검토를 거래 비율에 따라 진행하며, 거래 비율을 정하지 않은 증권과 거래 비율을 정한 증권의 입찰 우선 순위는 제1.6.1.1호와 제1.6.1.2호의 규정에 따라 결정된다."

8. 제13조 제1항 제1.7호는 다음과 같이 수정된다:

"1.7. 거래 기간;"

9. 제14조 제13항은 다음과 같이 수정된다:

"13. 거래 기간;"

10. 제16조 제1항, 제1.8호 및 제1.9호는 다음과 같이 수정된다:

"1.8. 금융기관이 예탁 증권 없이 또는 예탁 증권이 부족하게 증권을 매도하는 경우;

1.9. 등록된 매도 증권의 남은 기간이 기간이 있는 매매 거래의 기간보다 짧거나, 확실한 매수 거래의 기간보다 91일 이상인 경우;"

11. 제20조 다음과 같이 수정됨

"제20조. 재매입 계약

1. 각 시장 개설업무 참여 회원 금융기관은 중앙은행(거래소)과 기간이 있는 모든 매매 거래에 적용되는 재매입 증권 계약(부록 03/TTM 참조)을 체결해야 한다."

2. 만기 부채권 거래를 하는 매매 거래가 발생할 때는 판매자가 부채권 재매입 계약에 따른 각각의 거래에 대해 부록을 첨부하여 작성한다. 이 부록은 중앙은행과 금융기관 간의 만기 부채권 매매 거래를 세부적으로 규정하며, 부채권 재매입 계약의 불가분의 일부이다.

3. 부채권 재매입 계약 및 부록의 서명, 전달, 수령은 개방시장 업무 절차 지침에 따라 이루어진다. 부채권 재매입 계약 및 부록은 중앙은행과 금융기관 간의 만기 부채권 매매 거래에서 결제와 부채권의 전달, 수령을 위한 근거가 된다.

12. 조 21은 다음과 같이 개정된다.

조항 21. 부채권의 결제 및 소유권 이전

1. 경매 결과 통보 또는 부채권 재매입 계약 부록이 당사자들에 의해 서명된 후 판매자는 구매자에게 부채권 소유권을 이전해야 하며, 동시에 구매자는 판매자에게 부채권 구매 대금을 지급해야 한다. 결제 및 부채권 소유권 이전은 결제일에 이루어져야 한다.

2. 금융기관이 부채권 경매 구매에서 충분한 자금을 지불하지 못하는 경우, 중앙은행(거래소)은 해당 금융기관의 중앙은행 계좌에서 필요한 지불금액을 충당한다. 만약 충분한 자금이 없으면 중앙은행은 경매 결과를 취소한다.

3. 만기 부채권 매매 거래 기간 종료일에는 구매자와 판매자는 부록에 명시된 각 당사자의 약속에 따라 부채권 소유권 이전 및 결제를 수행한다.

4. 만기 부채권 재매입 결제일에 금융기관이 부채권 판매 및 재매입 약정을 이행하지 않거나 충분한 금액을 지불하지 못하는 경우, 중앙은행(거래소)은 해당 금융기관의 중앙은행 계좌에서 필요한 지불금액을 충당한다. 만약 금융기관의 계좌에 충분한 금액이 없는 경우, 중앙은행은 부족한 금액을 연체 채무로 처리하고 금융기관은 연체 이자율(통상 이자율 또는 개별 이자율 또는 중앙은행이 공표한 이자율)의 150%를 적용하여 부족한 금액과 연체 일수에 따른 연체 이자를 부담한다. 연체 이자금액은 다음 공식으로 계산된다:

P = Gp x Lp x Np/365

여기서:

P: 연체 이자금액;

Gp: 부족한 금액;

Lp: 연체 이자율(%/년);

Np: 연체 일수.

중앙은행은 해당 만기 부채권 거래의 전체 부채권을 별도 계좌에 보관하고, 금융기관의 중앙은행 계좌에 충분한 금액이 있는 경우 해당 금융기관에 부족한 금액(연체 이자를 포함)을 회수하고 부채권을 반환하거나, 부채권 만기일이 도래하기 전에 부채권을 판매하거나, 부채권 만기일에 발행기관에 지불하여 부족한 금액(연체 이자를 포함)을 회수할 수 있다.

13. 조항 22 항 1은 다음과 같이 수정된다:

"1. 중앙은행은 다음 사항 중 하나라도 위반한 금융기관에게 위반 통지를 발송한다:

1.1. 중앙은행이 통보한 경매 양에 대한 지불금액이 부족한 경우;

1.2. 만기일에 지불하거나 지불금액이 부족한 경우(금융기관이 판매하고 재매입을 약정한 경우);

1.3. 결제일에 금융기관이 중앙은행에 부채권 소유권을 이전하지 않은 경우(금융기관이 판매한 경우) 또는 재매입일에 금융기관이 중앙은행에 부채권 소유권을 이전하지 않은 경우(금융기관이 구매하고 재판매를 약정한 경우).

금융기관이 개방시장 업무에서 위반한 경우 3회 이상이면, 중앙은행은 위반 통보가 된 날로부터 1개월 동안 그 금융기관의 개방시장 업무 참여를 일시 중단한다."

14. 조항 24 항 1, 항 2 및 항 3은 다음과 같이 추가된다:

14.1. 항 1은 다음과 같이 추가된다:

"중앙은행은 거래소와 협력하여 금융기관이 부채권 구매, 판매에 대한 정보 제공 및 금융기관 간의 부채권 거래에 대한 정보 제공을 위반한 경우를 관리한다(조항 7 항 2 점 2.2 및 점 2.3 참조)."

14.2. 항 2는 다음과 같이 추가된다:

"2.4. 중앙은행은 거래소와 협력하여 금융기관이 예상 가능한 국내 통화 자금을 제공하는 정보 제공을 위반한 경우를 관리한다(조항 7 항 2 점 2.1 참조)."

14.3. 항 3은 다음과 같이 추가된다:

"3.9. 개방시장 업무 참여 금융기관이 제도 및 업무 절차를 위반한 경우를 관리하고 처리한다."

15. 본 결정에 첨부된 부록 03/TTM은 제도 개방시장 업무에 따른 부록 03/TTM을 대체한다(결정 01/2007/QĐ-NHNN에 따른 제도 개방시장 업무 규칙에 첨부된 부록 03/TTM 참조).

조 2. 본 결정 효력 발생 전에 중앙은행과 금융기관 사이에 체결된 부채권 재매입 계약(개방시장 업무 규칙 조항 20 참조) 및 본 결정 효력 발생 전에 위반으로 처벌받은 금융기관(개방시장 업무 규칙 조항 22 참조)은 관련 당사자들이 모든 의무를 완수할 때까지 계속 적용된다.

조 3. 본 결정은 공보 게재日后15天生效。

조 4. 中央银行办公厅主任、信贷司司长及中央银行各机构负责人、参与市场开放业务的金融机构理事会主席和总经理（或董事）负责执行本决定。/。