결정 제 30/2006/QĐ-BTC은 공중펀드 자본증가 규정을 보완하며, 이는 조건, 서류 및 절차를 포함한다. 이 결정은 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력 발생한다.
적용 범위
증권투자펀드 관리회사와 공중펀드들.
핵심 사항
- 펀드관리회사 → 공중펀드 자본증가를 요청할 수 있으며, 이는 조례에 규정되어 있고, 직전 2년 연속으로 수익을 창출하고, 행정처벌이나 범죄행위 없이, 기존 투자자의 순자산가치(NAV)에 따라 펀드증서를 발행하며, 공정하고 투명한 발행방안을 공표하는 경우에만 가능하다.
- 펀드관리회사 → 자본증가를 위한 허가신청서류는 신청서, 공시보고서, 투자자총회결의, 재무제표, 감독은행 확인서를 포함한다. 증권감독위원회는 30일 내에 통보한다.
- 펀드관리회사 → 펀드증서발행결과와 펀드 관련 정보를 규정에 따라 공표해야 한다.
- 공중펀드 자본증가를 위한 허가신청서류는 신청서, 공시보고서, 투자자총회결의, 직전 2년 재무제표, 감독은행 확인서를 포함한다. 증권감독위원회는 30일 내에 통보한다.
- 펀드증서발행을 통해 자본증가를 완료한 후 10일 이내에 펀드관리회사는 결과보고 및 공개를 해야 한다.
🌐 이 문서의 사회적 영향
- 증권투자펀드 활동의 투명성을 강화한다.
- 투자자 위험을 줄이기 위해 자본증가 조건과 공개절차를 규정한다.
- 증권시장 관리 요구사항에 부합하고 투자자 권리를 보호한다.
❓ 자주 묻는 질문
펀드관리회사가 자본증가를 받기 위해서는 어떤 조건을 충족해야 하는가?
펀드관리회사는 조례에서 자본증가에 대한 규정이 있어야 하며, 펀드의 경영활동은 직전 2년 연속 수익을 창출해야 하며, 행정처벌이나 범죄행위 없이, 기존 투자자의 순자산가치(NAV)에 따라 펀드증서를 발행해야 한다.
공중펀드 자본증가를 위한 허가신청서류는 무엇을 포함하는가?
공중펀드 자본증가를 위한 허가신청서류는 신청서, 공시보고서, 투자자총회결의 및 증권증가 발행방안, 직전 2년 재무제표, 감독은행 확인서를 포함한다.
펀드관리회사가 펀드증서발행결과를 보고해야 하는 기간은 어느 정도인가?
펀드증서발행을 통해 자본증가를 완료한 후 10일 이내에 펀드관리회사는 결과보고 및 정보공개를 해야 한다.
증권감독위원회는 허가를 거부할 경우 어떻게 처리하나?
증권감독위원회가 허가를 거부하면 서면으로 답변하고 이유를 설명해야 한다.
펀드관리회사는 증권투자펀드에 대한 정보를 어떤 규정에 따라 공표해야 하는가?
펀드관리회사는 증권투자펀드에 대한 정보를 재무부 장관이 2004년 57/2004/TT-BTC로 발표한 시행규칙에 따라 공표해야 한다.
전문
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재무부 |
사회주의 공화국 베트남 |
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번호: 30/2006/QĐ-BTC |
하노이, 2006년 5월 12일 |
결정
펀드투자 증권 및 운용회사의 조직과 운영에 관한 규정을 보완함
재무부 장관
재정부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정하는 정부령 제77/2003/NĐ-CP 2003년 7월 1일 발행된 것을 근거로 함
증권 및 증권시장에 관한 정부령 제144/2003/NĐ-CP 2003년 11월 28일 발행된 것을 근거로 함
주식증권국장의 제안에 따라
결정
조 1. 재정부 장관이 2004년 9월 3일 발행한 정부결정 제73/2004/QĐ-BTC에 첨부된 펀드투자 증권 및 운용회사의 조직과 운영에 관한 규정의 장 2에 증권공중펀드의 증자를 위한 조건을 포함하는 조항 12a를 다음과 같이 보충함
1. 증자의 조건
가. 펀드 규약에서 증자를 규정함
나. 증자를 신청한 연도 이전 2년 동안 펀드의 경영활동은 수익을 가져옴
다. 운용회사는 과징금이나 형사처벌을 받거나 법 위반으로 인해 2년 이내에 법 위반을 하지 않음
라. 증권공중펀드의 기존 투자자에게 증권발행권을 통해 증권을 발행함. 증권공중펀드의 기존 투자자에게 발행되는 증권의 가격은 펀드의 대차대조표 순자산가치(NAV)를 기준으로 펀드의 투자자총회에서 결정함
마. 증권 추가 발행 방안은 공정하고 투명하며 투자자의 권리와 이익을 보호하며 법규를 준수하고 투자자총회에서 승인됨
2. 증자 신청 서류
2.1. 증자 신청 서류는 다음과 같음
가. 증자 신청서
나. 증자 방안과 증자로 모집된 자금 사용 방안을 명시한 공시 초안
다. 증자와 증권 추가 발행 방안을 승인한 투자자총회 결의
라. 발행 보증 계약서(있을 경우)
마. 증자 신청 연도 이전 2년의 재무제표는 독립 감사기관의 확인을 받아야 함. 최근 재무제표 종료일로부터 증자 신청일까지의 기간이 90일을 초과하는 경우, 운용회사는 증자 신청일까지 가장 최근 분기의 펀드 보고서를 제출해야 함
바. 증권공중펀드의 법 준수 여부를 확인한 금융감독원의 의견서
2.2. 금융감독원은 접수된 증자 신청서가 적법한 경우 최대 30일 내에 증자 승인 여부를 서면으로 통보함. 승인이 없는 경우, 금융감독원은 서면으로 거부 사유를 설명해야 함
3. 증권 배분
증자로 발행된 증권의 배분은 재정부 장관이 2004년 9월 3일 발행한 정부결정 제73/2004/QĐ-BTC에 첨부된 펀드투자 증권 및 운용회사의 조직과 운영에 관한 규정의 조항 7에 따라 이루어짐
4. 증자 결과 보고
증자로 증권을 발행한 날로부터 10일 이내에 운용회사는 증자 결과를 금융감독원에 제출하고 증권시장 공시에 관한 재정부 장관이 2004년 6월 17일 발행한 시행규칙 제57/2004/TT-BTC에 따라 증권투자펀드 정보를 공개해야 함. 공개 내용은 총 펀드 단위 수, 펀드를 보유한 투자자 수, 추가로 모집된 자금 총액임
조 2. 본 결정은 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력 발생
조 3. 주식증권국장, 재정부 비서실장, 각 운용회사 및 관련 당사자는 본 결정을 집행할 책임이 있음./.
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국무총리 인준 |
관계도
문서를 클릭하면 열립니다. 빨간 테두리＝효력을 변경하는 관계.
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