시설령 제 36/2007/NĐ-CP 주식 및 주식시장 분야에서 행정처벌에 관한 규정

처분령

주식 및 주식시장 분야에서 행정처분에 관한 것

(ii) 예상 손실 금액 산출 방법: 그리고 주식시장

__________

 

정부

||| 2001년 12월 25일 「정부조직법」에 의거

2006년 6월 29일 증권법에 의거

2002년 7월 2일 제정된 행정처분 처리법령을 근거로 함

재무부 장관의 건의를 검토함

명 정

장 1

총칙

조 1. 적용범위

1. 이 조치령은 주식 및 주식시장 분야에서 행정처분, 처분형태, 후과방지조치, 과징금, 처분권한 및 절차에 대해 규정함

2. 이 조치령에서 정의된 주식 및 주식시장 분야의 행정처분에는 다음이 포함됨

가) 공중에게 주식을 발행하는 활동에 대한 규정 위반

나) 대중회사에 대한 규정 위반

다) 주식 상장에 대한 규정 위반

라) 주식시장 거래 조직에 대한 규정 위반

마) 주식업무와 주식업무 자격증에 대한 규정 위반

바) 주식 거래에 대한 규정 위반

사) 주식 등록, 보관, 결제 및 지급, 감독 은행에 대한 규정 위반

아) 정보 공개에 대한 규정 위반

자) 보고에 대한 규정 위반

차) 감사활동을 방해하는 행위에 대한 규정 위반

조 2. 적용대상

국내외 개인 및 기관(이하 "개인 및 기관"이라 함)이 주식 및 주식시장 관련 법률을 위반하였으나 형사책임을 물을 정도가 아니라면 이 조치령에 따라 행정처분을 받음. 다만, 베트남 사회주의 공화국이 당사자인 국제조약이 다른 규정을 정하고 있는 경우에는 그 조약의 규정을 따름

조 3. 행정처분 원칙

1. 주식 및 주식시장 분야에서의 행정처분 원칙은 행정처분 처리법령 제3조의 규정에 따라 시행됨

2. 행정처분을 받은 기관은 처분 결정을 이행한 후, 자신이 일으킨 행정처분의 원인을 제공한 개인을 확인하여 법적 책임과 재산적 의무를 정함

조 4. 행정처분의 시효

1. 주식 및 주식시장 분야에서의 행정처분 시효는 행정처분이 이루어진 날로부터 2년이며, 그 기간을 초과하면 처분을 받지 않지만, 제7조 제3항의 규정에 따른 후과방지조치를 적용받음

2. 주식 및 주식시장 관련 법률을 위반한 개인이 형사소송 절차에 따라 기소되거나 기소되었으나 이후 수사 중단 또는 사건 중단 결정을 받은 경우, 행정처분을 받을 수 있음. 중단 결정을 내린 당사자는 동시에 행정처분 권한을 가진 당사자에게 중단 결정을 통보해야 함. 이 경우, 행정처분의 시효는 행정처분 권한을 가진 당사자가 중단 결정과 사건 증거를 받은 날로부터 3개월로 함

3. 제1항 및 제2항에서 정한 기간 동안 개인 또는 기관이 주식 및 주식시장 분야에서 새로운 위반행위를 하거나 처분을 회피하거나 방해하는 행위를 하면, 제1항 및 제2항에서 정한 시효는 적용되지 않음. 행정처분의 시효는 새로운 위반행위를 하는 날 또는 처분 회피 또는 방해를 종료하는 날부터 다시 계산됨

조 5. 행정처분을 받지 않은 것으로 간주되는 기간

행정처분을 받은 개인 또는 기관이 처분 결정을 이행한 날 또는 처분 결정의 효력기간이 만료한 날로부터 1년 동안 재범하지 않는다면 행정처분을 받지 않은 것으로 간주됨

조 6. 경감사유 및 가중사유

주식 및 주식시장 분야에서 행정처분을 할 때 다음의 사유만이 경감사유 및 가중사유로 인정됨

1. 경감사유

가) 행위자가 행위로 인한 손해를 방지하거나 줄였거나, 스스로 후과를 복구하거나 손해를 배상하였음

나) 행위자가 스스로 신고하거나 잘못을 인정하였음

다) 행위자가 물질적 또는 정신적으로 강요받아 행위를 한 경우

라) 행위자가 이해관계가 부족하여 행위를 한 경우

마) 행위자가 다른 사람의 행위로 인해 행위를 한 경우

2. 가중사유

a) 조직적으로 위반을 저지른 경우;

나) 같은 분야에서 여러 번 반복하거나 재범한 경우

다) 자신에게 물질적 또는 정신적으로 종속된 사람을 강요하여 행위를 한 경우

d) 직위나 권한을 이용하여 위반을 저지른 경우;

라) 행위자가 행정처분을 받은 상태에서 행위를 한 경우

마) 행위자가 행위를 중단하도록 요구한 당사자의 지시에도 불구하고 행위를 계속한 경우

바) 행위 후 행위를 숨기거나 회피한 경우

조 7. 행정처분의 형태와 후과방지조치

1. 주식 및 주식시장 분야에서의 각각의 행위에 대한 행정처분으로 개인 또는 기관은 다음 두 가지 처분형태 중 하나를 받음

b) 5,000,000동 이하의 과태료 부과;

나) 과태료 부과.

2. 행위의 성격과 정도에 따라 개인 또는 기관은 다음의 추가 처분형태 중 하나 이상을 받을 수 있음

가) 위반행위로 인한 모든 수익과 위반행위에 사용된 주식을 몰수

나) 공중에게 주식을 발행하는 활동에서 45일 이내에 문제점을 해결하지 못하면 일정 기간 동안 또는 영구적으로 발행 중단 또는 취소

다) 일정 기간 동안 또는 영구적으로 주식공개 인증서; 증권회사 설립 및 운영 허가서; 증권투자회사 및 증권투자회사 설립 및 운영 허가서; 증권등록 및 관리 허가서; 증권업무 자격증을 박탈. 이러한 허가서 및 자격증의 유효기간 동안 개인 또는 기관은 해당 허가서 및 자격증에 명시된 업무를 수행할 수 없음

3. 본 조 제1항 및 제2항에서 규정한 벌 처분 외에 위반의 성질과 정도에 따라 개인 또는 단체는 다음의 한 가지 이상의 후과 방지 조치를 받을 수 있다.

가. 불법 행위에 대한 법령의 규정을 준수하도록 강제한다.

나. 틀린 정보나 사실과 다른 정보를 삭제하거나 수정하도록 강제한다.

다. 증권 공모를 실시한 조직은 증권 공모 신청서를 철회하고 투자자에게 증권 구매 예치금이나 증권 구매 금액을 반환하도록 강제하며, 이는 증권 공중 공모 사용 승인증이 취소된 날로부터 30일 이내에 이루어져야 한다.

조 8. 관련 분야의 법률에서 정한 벌 처분 규정을 적용한다.

다른 분야에서 증권 및 증권 시장에 관한 행정 위반에 대해 현행 법률에서 구체적으로 벌 처분 형태와 수준을 규정한 경우, 행정 위반 벌 처분은 해당 규정에 따라 이루어진다.

장 II

행정 위반, 벌 처분 형태 및 벌 처분 수준

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

공모 활동에 관한 규정 위반

공 공 출

조 9. 증권 공중 공모 활동에 관한 행위 위반에 대한 벌 처분

1. 증권 공중 공모 신청서를 제출하는 발행 조직, 발행 조직의 대표이사 또는 사장, 회계책임자 및 관련 인원, 발행 보증 조직, 발행 자문 조직이 법률 규정에 따른 필요한 정보가 부족하거나 오류가 있는 공모 신청서를 작성하여 투자자의 결정에 영향을 미치게 한 경우, 1억 원에서 2억 원의 벌금을 부과한다.

2. 발행 조직, 발행 조직의 대표이사 또는 사장, 부대표이사 또는 부사장, 회계책임자 및 관련 인원, 발행 보증 조직, 발행 자문 조직이 다음 중 하나 이상의 위반 행위를 한 경우, 2억 원에서 5억 원의 벌금을 부과한다.

가. 의도적으로 틀린 정보를 공개하거나 사실을 숨기는 행위

나. 공모 승인 전에 공모 신청서 내용 외의 정보를 이용하여 시장을 조사하는 행위

다. 공모 신청서 내용과 다르게 증권을 배포하는 행위

라. 공중 매체를 통해 공모 일정 및 내용을 법률 규정에 맞지 않게 통보하는 행위

마. 발행 보증 조직이 법률 규정을 초과하는 총 가치의 증권 보증을 하는 행위

3. 발행 조직, 발행 조직의 대표이사 또는 사장, 회계책임자 및 관련 인원, 발행 보증 조직, 발행 자문 조직, 승인받은 감사 조직, 감사 보고서 서명자 및 증권 공중 공모 신청서 확인을 한 조직 및 개인이 신청서에 허위 정보를 포함하여 투자자에게 손해를 입힌 경우, 불법으로 모집한 금액의 1%에서 5% 범위 내의 벌금을 부과한다.

4. 증권 공중 공모 신청 승인증 없이 증권을 공중 공모한 발행 조직에 대해 불법으로 얻은 수익의 1배에서 5배 벌금을 부과한다.

5. 부가 처벌 형식

가. 본 조 제2항 및 제3항에서 규정한 위반에 대해 공모를 중지하도록 45일 동안 명령한다.

나. 본 조 제19항 가목에서 규정한 기간 이후에도 위반을 수정하지 못한 경우, 증권 공중 공모 승인증을 회수한다.

다. 본 조 제4항에서 규정한 위반에 대해 공모를 철회하도록 강제한다.

라. 본 조 제12항 마목에서 규정한 위반에 대해 발행 보증 활동을 중지하도록 45일 동안 명령한다.

마. 본 조 제3항 및 제4항에서 규정한 위반 행위로 얻은 모든 불법 수익을 몰수한다.

6. 후과 방지 조치를 적용한다.

가. 증권 공중 공모를 실시한 조직은 투자자가 공모 중지를 명령한 날로부터 30일 이내에 공모 신청을 철회하고 투자자에게 증권 구매 예치금이나 증권 구매 금액을 반환해야 한다.

나. 증권 공중 공모를 실시한 조직은 증권 공중 공모 승인증이 회수되거나 공모 철회를 강제받은 날로부터 30일 이내에 발행된 증권을 철회하고 투자자에게 증권 구매 예치금이나 증권 구매 금액을 반환해야 한다.

절 2

대기업에 관한 규정 위반

조항 10. 대기업에 관한 행위 위반에 대한 벌 처분

1. 대기업이 처음으로 위반을 하였으며, 본 조 제6조 제1항에서 규정한 경감 사유가 있는 경우, 증권 위원회에 신청서를 제출하지 않은 행위에 대해 경고를 부과한다.

2. 대기업이 다음 중 하나 이상의 위반 행위를 한 경우, 5천만 원에서 1억 원의 벌금을 부과한다.

가. 증권 법률 제25조 제1항 제3호에서 규정한 대기업이 된 날로부터 90일 이내에 증권 위원회에 신청서를 제출하지 않은 경우

나. 증권 법률 제26조 제1항에서 규정한 대기업 신청서에 틀린 정보가 있거나 필요한 정보가 부족한 경우

다. 증권 법률 제52조 및 제53조에서 규정한 증권 중앙 등록기관에 증권을 등록하지 않은 경우

라. 증권 법률 제28조 제1항에서 규정한 기업 법률의 기업 관리 규정을 준수하지 않은 경우

3. 대기업이 다음 중 하나 이상의 위반 행위를 한 경우, 1억 원에서 2억 원의 벌금을 부과한다.

a) 조세법 제25조 제1항 점 c에 따라 공중회사가 되어 1년 이상이 되었으나 증권위원회에 등록 신청을 하지 않은 경우;

b) 증권법 제101조에 따른 정보공개를 하지 않은 경우;

c) 공중회사로서 적용되는 회계기록 체계를 위반하거나 공중회사로서 1년 이상 재무제표 검토를 실시하지 아니하거나 또는 기업관리 체계를 적용하지 아니한 경우;

d) 증권등록기관에서 규정하는 증권등록 및 보관 규정을 위반하여 소송이나 소유권 분쟁이 발생하여 공중회사의 주주 권리에 영향을 미치는 경우.

4. 후과 조치를 취한다:

위반된 본 조 제1항, 제2항 및 제3항의 규정을 준수하도록 강제한다.

조 11. 공중회사의 대주주의 규정을 위반한 행위에 대한 처벌

1. 공중회사의 주식이 증권거래소 또는 증권交易中心或类似机构上市的公司成为大股东的行为，对组织和个人处以1000万至2000万越南盾的罚款，如果他们实施以下违规行为之一：

a) 组织、个人或相关团体在成为上市公司的主要股东后七个工作日内，未向上市公司、证券委员会和该上市公司股票上市的证券交易所或证券交易中心报告其所有权情况；

b) 报告的主要股东所有权信息不完整或不准确，违反了证券法第29条第2款的规定；

c) 上市公司的主要股东或相关组织和个人在七个工作日内未向上市公司、证券委员会和该上市公司股票上市的证券交易所或证券交易中心提交修改后的报告，而是在拥有相同类型流通股的数量变化超过百分之一后；

d) 上市公司的董事会成员、总经理、财务总监、监事以及与之相关的人员，在进行本公司股票交易前七个工作日和交易完成后三个工作日内未向证券交易所或证券交易中心报告。

2. 采取补救措施

a) 强制执行本条第一款规定的法律规定，对于违反规定的情况；

b) 上市公司的董事会成员、总经理、副总经理、财务负责人、会计主管及其他管理人员，从购买或出售本公司证券之日起六个月内获得的任何利润必须上交公司。

조 12. 对于在证券交易所或证券交易中心上市的公司回购自身股份的行为进行处罚

1. 对于在证券交易所或证券交易中心上市的公司，若实施以下违规行为之一，对其处以1000万至2000万越南盾的罚款：

a) 违反证券法第30条第2款的规定，在回购自身股份前七个工作日内未公开相关信息；

b) 公布的信息不完整，未按照规定披露回购目的、回购数量、回购资金来源及时间安排，或者已登记并公布回购计划但到期仍未执行；

c) 在回购股份后六个月内出售回购的股份，除非根据财政部的规定得到许可。

2. 采取补救措施：

强制执行本条第一款规定的法律规定，对于违反规定的情况。

목 3

违反证券上市规定

조 13. 对于在证券交易所或证券交易中心违反证券上市规定的行为进行处罚

1. 对于上市组织及其高级管理人员、与上市组织有关联的人士、上市咨询组织、批准的审计组织、审计报告签字人、确认上市文件的组织和个人，若实施以下违规行为之一，对其处以2000万至5000万越南盾的罚款：

a) 提交给证券交易所或证券交易中心的上市文件中存在误导性信息或缺少必要信息；

b) 上市组织发行新股但未办理补充上市手续，或分割、合并股份而未向上市的证券交易所或证券交易中心报告；

c) 上市组织未能完全遵守关于上市信息的时间、内容和发布方式的规定。

2. 对于上市组织及其高级管理人员、与上市组织有关联的人士、上市咨询组织、批准的审计组织、审计报告签字人、确认上市文件的组织和个人，若在上市文件中有虚假信息，导致严重误解，对其处以5000万至7000万越南盾的罚款。

3. 결과 제거 조치:

对于违反本条第二款规定的情况，取消上市资格。

4. 후과 조치를 취한다:

조항 1 및 조항 2 본 조에 따른 위반 사항에 대해서는 법령 규정을 정확히 준수하도록 강제한다.

절 4

증권시장 조직에 관한 규정 위반

증권 거래 시장

조 14. 증권시장 조직에 관한 규정 위반 행위에 대한 처벌

1. 증권거래시장을 조직하는 법인 또는 개인이 증권법 제33조 제3항에 따른 규정을 위반하여 불법 수익 없이 증권거래시장을 조직한 경우 20,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

2. 증권거래시장을 조직하는 법인 또는 개인이 증권법 제33조 제3항에 따른 규정을 위반하여 불법 수익이 있는 경우 불법 수익의 1배에서 5배까지의 과태료를 부과한다.

3. 부가 처벌 형식:

a) 법률 규정을 위반하여 증권거래시장을 조직한 것을 철회하도록 한다.

b) 증권법 제2항에 따른 위반행위로 인해 불법 수익을 얻은 개인 또는 법인의 모든 불법 수익을 몰수한다.

4. 후과 방지 조치를 적용한다.

조항 1 및 조항 2 본 조에 따른 위반 사항에 대해서는 법령 규정을 정확히 준수하도록 강제한다.

조 15. 증권거래소 또는 증권중개센터의 상장 관리 규정 위반 행위에 대한 처벌

1. 증권거래소 또는 증권중개센터가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 20,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 자본금, 경영실적, 재무상태, 주주수 또는 증권소유자 수 등 상장 조건을 충족하지 않는 상장 신청서를 승인하거나 상장 취소하는 행위;

b) 상장 기업이 상장 조건을 유지하지 못함에도 불구하고 이를 발견하지 못하거나 경고나 정보 공시를 하지 않아 증권 가격에 영향을 미치는 행위.

2. 采取补救措施：

증권법 제37조 제4항 및 제6항, 제40조 제1항의 규정을 정확히 준수하도록 강제한다.

조 제16조. 증권거래소 또는 증권중개센터의 회원 관리 규정 위반 행위에 대한 처벌

1. 증권거래소 또는 증권중개센터가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 20,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 자본금, 기술 설비, 직원 수 등 회원 조건을 충족하지 않는 증권회사에 대해 회원 자격을 승인하거나 취소하는 행위;

b) 회원이 회원 조건을 유지하지 못하거나 회원 의무를 충족하지 못함에도 불구하고 이를 발견하지 못하거나 경고나 정보 공시를 하지 않아 시장에 심각한 영향을 미치는 행위.

2. 采取补救措施：

증권법 제37조 제5항, 제39조 제2항 및 제4항의 규정을 정확히 준수하도록 강제한다.

조 17. 증권거래소 또는 증권중개센터의 거래, 감독 및 정보 공시 규정 위반 행위에 대한 처벌

1. 증권거래소 또는 증권중개센터가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 20,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 증권거래소 또는 증권중개센터의 승인 없이 새로운 종류의 증권 거래, 거래 방식 변경 및 새로운 거래 방식 적용, 새로운 거래 시스템 도입 행위;

b) 거래 규칙 위반 행위를 적시에 발견하지 못하거나 거래 감독 절차를 준수하지 않아 시장의 공정성, 투명성, 공개성을 심각하게 해치는 행위;

c) 투자자를 보호하기 위해 필요한 경우 거래 중단, 중지 또는 취소를 하지 않거나 시장에 심각한 영향을 미치는 증권 시장 변동에 대한 경고 또는 정보 공시를 적시에 하지 않는 행위.

2. 采取补救措施：

强制执行本条第一款规定的法律规定，对于违反规定的情况。

조 18. 증권회사 내 증권 거래 조직화 규정 위반 행위에 대한 처벌

1. 증권회사가 증권회사 내 증권 거래를 조직하면서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 20,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 증권 거래 방법, 주문, 거래 보증금, 결제 시간, 거래 수수료 및 증권 거래소에서 거래되는 상장 증권과 관련된 서비스와 같은 내용을 본사, 지점 및 주문 수령 대리점에 공개하지 않은 행위; 증권 거래소 거래 회원으로서 증권 거래소에서 거래되는 상장 증권을 거래할 수 있는 직원 명단을 공개하지 않은 행위;

b) 증권 거래소에서 거래되는 상장 증권과 관련된 거래에 대한 보고 및 정보 공시 의무를 충족하지 않은 행위.

2. 증권 거래소 거래 회원으로서 증권 거래소에서 거래되는 상장 증권을 거래하는 증권회사가 증권 거래소 거래 규칙을 위반한 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 부가 처벌 형식:

불법 수익을 몰수하고 증권회사 내 증권 거래 조직화 활동을 중단하도록 강제한다.

4. 후과 조치를 취한다:

조항 1 및 조항 2 본 조에 따른 위반 사항에 대해서는 증권 거래소 거래 규칙을 정확히 준수하도록 강제한다.

절 5

증권업 및 증권업 자격증 규정 위반

증권업 및 증권업 자격증

조 19. 증권업 영업 허가증, 대표사무소 등록증에 관한 규정 위반 행위에 대한 처벌

1. 증권회사, 펀드관리회사, 증권투자회사; 외국 증권회사, 외국 펀드관리회사의 국내 지점이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 경고를 부과한다.

a) 허가증에 명시된 법인명 또는 지점명을 사용하지 않은 행위;

b) 본사 소재지를 변경하지 않고 통보하지 않은 행위.

2. 증권회사, 펀드관리회사, 증권투자회사; 외국 증권회사, 외국 펀드관리회사의 국내 지점이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 법률 규정에 따른 조건을 충족하지 않은 상태에서 영업 개시 행위;

b) 회사 규약, 펀드 규약을 위반하거나 수정, 보완된 회사 규약을 보고하지 않은 행위.

3. 금액 1억 원에서 2억 원 사이의 과태료를 주식회사 증권, 펀드 관리 회사, 증권 투자 회사; 외국 증권회사, 펀드 관리 회사의 베트남 지점이 다음 중 하나 이상의 위반 행위를 하는 경우 부과한다:

가) 허가 없이 증권 거래 및 서비스 제공을 수행함;

나) 허가를 대여, 임대 또는 양도함;

다) 허가에 명시되지 않은 영역이나 허가 효력이 소멸된 영역에서 증권 거래 및 서비스 제공을 수행함;

라) 허가를 삭제하거나 수정함;

마) 증권 및 증권 시장 관련 변경을 증권 관리위원회의 승인 없이 수행함.

4. 금액 1억 원에서 2억 원 사이의 과태료를 주식회사 증권, 펀드 관리 회사가 증권 관리위원회의 승인 없이 회사의 분할, 합병, 전환 등을 수행하는 경우 부과한다.

5. 금액 1억 원에서 2억 원 사이의 과태료를 외국 증권회사, 펀드 관리 회사의 베트남 지점이 법령에 위반하여 직접 증권 거래에 참여하는 경우 부과한다.

6. 부가 처벌 형식:

가) 법 제3항과 제5항 각 호에서 규정된 위반행위로 인한 불법 수익을 모두 몰수한다;

나) 법 제2항 제2호, 제3항 각 호, 제4항 각 호에서 규정된 위반행위를 한 주식회사 증권, 펀드 관리 회사, 증권 투자 회사, 외국 증권회사, 펀드 관리 회사의 베트남 지점에 대해 45일 동안 허가 사용 권한을 박탈한다;

다) 법 제10항에서 규정된 허가 사용 권한 박탈 기간이 만료된 후에도 위반사항을 개선하지 못한 주식회사 증권, 펀드 관리 회사, 증권 투자 회사, 외국 증권회사, 펀드 관리 회사의 베트남 지점에 대한 허가를 회수한다;

라) 법 제5항에서 규정된 위반행위를 한 외국 증권회사, 펀드 관리 회사의 베트남 지점에 대한 등록 활동 증명서를 회수한다;

7. 부작용을 해결하기 위한 조치를 적용한다:

법 제2항, 제3항, 제4항, 제5항에서 규정된 위반행위에 대해 법령을 준수하도록 강제한다.

조 20. 증권회사의 경영활동에 관한 규정을 위반한 행위에 대한 처벌

1. 금액 1억 원에서 2억 원 사이의 과태료를 주식회사 증권이 다음 중 하나 이상의 위반 행위를 하는 경우 부과한다:

가) 법률 규정에 따라 내부 감사 시스템, 리스크 관리 시스템, 모니터링 시스템, 이해관계 충돌 방지를 위한 시스템을 구축하지 않음;

나) 고객의 증권을 별도로 관리하고 고객의 자금과 증권을 증권회사의 자금과 증권과 분리하지 않음;

다) 고객에게 서비스를 제공할 때 서면 계약을 체결하지 않음; 고객에게 정보를 충분히 정직하게 제공하지 않음;

라) 고객의 주문 우선 순위를 존중하지 않고 증권회사의 자유 거래 주문을 먼저 처리함; 투자자의 주문을 무시함;

마) 고객의 재무 상황, 투자 목표, 리스크 수용 능력을 충분히 파악하지 않음; 고객의 리스크 수용 능력을 정기적으로 평가하고 분류하지 않음; 고객에게 제공하는 투자 추천 및 컨설팅이 고객의 리스크 수용 능력 평가 및 분류 기준에 맞지 않음;

바) 법률 규정에 따라 고객의 정보 보안을 유지하지 않음.

2. 금액 2억 원에서 5억 원 사이의 과태료를 주식회사 증권이 다음 중 하나 이상의 위반 행위를 하는 경우 부과한다:

가) 법률 규정에 따른 활용 가능한 자본을 충족하지 않음;

나) 법률 규정을 초과하여 투자하거나 출자함;

다) 증권 사업에 대한 직업적 책임 보험을 구입하지 않음; 투자자 보호를 위해 회사 직원의 기술적 오류나 실수로 인한 손해를 보상하기 위한 투자자 보호 기금을 충분히 설정하지 않음;

라) 거래 증빙서류를 충분히 보관하지 않음; 고객과 회사의 거래를 세부적으로 정확하게 기록하지 않음.

3. 금액 5억 원에서 7억 원 사이의 과태료를 주식회사 증권이 다음 중 하나 이상의 위반 행위를 하는 경우 부과한다:

가) 법률이 허용하지 않는 증권을 소유하지 않고 고객에게 판매하거나 고객에게 판매하도록 함;

나) 법률 규정을 위반하여 고객에게 증권을 차입하여 판매하도록 함;

다) 고객에게 증권을 구매하기 위해 대출을 제공하되, 재무부가 다른 규정을 제정하지 않는 한 예외로 함.

4. 부수적 처벌 형태:

가) 법 제2항에서 규정된 위반행위를 한 주식회사 증권에 대해 30일 동안 허가 사용 권한을 박탈한다;

나) 법 제3항에서 규정된 위반행위를 한 주식회사 증권에 대해 45일 동안 허가 사용 권한을 박탈한다;

다) 법 제3항에서 규정된 위반행위로 인한 불법 수익을 몰수한다.

5. 부작용을 해결하기 위한 조치를 적용한다:

법 제1항, 제2항, 제3항에서 규정된 위반행위에 대해 증권 거래 규정을 준수하도록 강제한다.

조 21. 펀드 관리 회사의 경영활동에 관한 규정을 위반한 행위에 대한 처벌

1. 금액 1억 원에서 2억 원 사이의 과태료를 펀드 관리 회사가 다음 중 하나 이상의 위반 행위를 하는 경우 부과한다:

가) 법률 규정에 따라 내부 감사 시스템, 리스크 관리 시스템, 모니터링 시스템, 이해관계 충돌 방지를 위한 시스템을 구축하지 않음;

나) 각 펀드를 별도로 관리하지 않음;

다) 고객에게 위탁 투자를 제공할 때 서면 계약을 체결하지 않음;

라) 고객에게 서비스를 제공할 때 정보를 충분히 정직하게 제공하지 않음;

đ) 투자 파트너의 재무 상황에 대한 정보를 충분히 수집하지 않거나 조직하지 않음; 결정된 투자 목표와 일치하지 않는 투자를 수행함; 수익 지급 규정 등과 다른 조건으로 위탁 투자 자문 서비스를 제공함.

2. 펀드 관리 회사가 다음 중 하나 이상의 위반 행위를 하는 경우 2억 원에서 5억 원까지의 과태료를 부과한다.

가) 펀드 규약을 준수하지 않음; 투자자의 권리를 보호하는 규정을 이행하지 않음;

나) 회사의 펀드 관리 업무에 대해 직업적 책임 보험을 구입하지 않음; 회사의 직원의 실수나 기술적 사고로 인한 투자자 손해를 보상하기 위한 예비금을 설정하지 않음;

다) 펀드 자산 투자 거래를 정확하고 세부적으로 반영하지 않기 위해 증빙 서류를 충분히 보관하지 않음.

3. 펀드 관리 회사가 다음 중 하나 이상의 위반 행위를 하는 경우 5억 원에서 7억 원까지의 과태료를 부과한다.

가) 증권 펀드의 순자산 가치를 잘못 평가하여 시장에서 증권 증서의 가격을 안정화하려 함;

나) 펀드 자본이나 자산을 대출하거나 발행 보증에 사용함;

다) 이 펀드의 자본이나 자산을 다른 펀드에 투자하거나 매입하기 위해 사용함;

라) 펀드 자본이나 자산을 회사의 주식 취득, 출자, 대출 또는 대출 보증 등에 사용함;

마) 펀드 자본이나 자산을 해당 대중 펀드 증서나 다른 펀드 증서에 투자하기 위해 사용함;

바) 펀드 자본이나 자산을 특정 발행자의 발행 증권 총액의 15% 초과하는 금액으로 투자하기 위해 사용함;

사) 펀드 자본이나 자산을 특정 발행자의 발행 증권 총액의 20% 초과하는 금액으로 투자하기 위해 사용함;

아) 펀드 자본이나 자산을 특정 부동산에 투자하는 비율이 10% 초과하거나 개방형 펀드의 자본을 부동산에 투자함;

자) 펀드 자본이나 자산을 동일 그룹 내에서 상호 소유 관계가 있는 회사들에 투자하는 비율이 30% 초과함;

차) 펀드 자본이나 자산을 대출하거나 대출 보증에 사용함;

카) 법령에 위반하여 펀드 자본을 지원하기 위해 대출을 함.

4. 부수적 처벌 형태:

가) 제2조 제2항 제가호 및 제나호에 따른 위반 사항에 대해서는 펀드 관리 회사의 설립 및 운영 허가를 30일간 철회한다.

나) 제3조에 따른 위반 사항에 대해서는 펀드 관리 회사의 설립 및 운영 허가를 45일간 철회한다.

다) 법 제3항에서 규정된 위반행위로 인한 불법 수익을 몰수한다.

5. 부작용을 해결하기 위한 조치를 적용한다:

위반된 본 조 제1항, 제2항 및 제3항의 규정을 준수하도록 강제한다.

제22조. 증권 펀드 설립, 공모 증서 발행, 증권투자회사 주식 발행에 관한 위반 행위에 대한 처벌

1. 펀드 관리 회사, 증권투자회사, 발행 보증 기관, 감독 은행 및 관련 개인이 다음 중 하나 이상의 위반 행위를 하는 경우 1억 원에서 2억 원까지의 과태료를 부과한다.

가) 증권 펀드 공모 증서, 증권투자회사 주식 공모 증서 등록 신청서에 투자자의 결정에 영향을 미칠 수 있는 중요한 내용이 누락되거나 오류가 있거나 혼란을 일으키는 정보가 포함되어 증권위원회에 제출됨;

나) 증권 펀드 공모 증서, 증권투자회사 주식 공모 증서 발행 허가 전에 공개되지 않은 정보를 이용하여 시장 조사를 실시함;

다) 증권 펀드 공모 증서, 증권투자회사 주식 공모 증서 발행 공시 전에 분배함;

라) 증권 펀드 공모 증서, 증권투자회사 주식 공모 증서 발행 공시를 법령에서 정한 방송매체를 통해 적절한 내용, 시간, 기간에 공시하지 않음;

마) 발행 보증 기관이 증권 펀드 공모 증서, 증권투자회사 주식 공모 증서의 총액이 법령에서 정한 비율을 초과하는 범위에서 보증을 함.

2. 펀드 관리 회사, 증권투자회사, 발행 자문 기관 및 펀드 설립, 증권투자회사 설립, 공모 증서 발행 관련 신청서 작성에 참여한 보고서 서명자가 펀드 관리 회사의 출자 비율을 포함하여 최소 자본금을 충족시키기 위해 펀드 설립, 증권투자회사 설립, 공모 증서 발행 관련 신청서에 허위 정보를 포함하는 경우 2억 원에서 3억 원까지의 과태료를 부과한다.

3. 펀드 관리 회사, 증권투자회사, 발행 자문 기관 및 펀드 설립, 증권투자회사 설립, 공모 증서 발행 관련 신청서 작성에 참여한 보고서 서명자가 펀드 설립, 증권투자회사 설립, 공모 증서 발행 관련 신청서에 허위 정보를 포함하는 경우 3억 원에서 5억 원까지의 과태료를 부과한다.

4. 펀드 관리 회사, 증권투자회사, 발행 보증 기관이 증권위원회의 승인 없이 증권 펀드 공모 증서, 증권투자회사 주식 공모 증서를 공모하는 경우 5억 원에서 7억 원까지의 과태료를 부과한다.

5. 부수적인 처벌 형태

가) 제3조에 따른 위반 사항에 대해서는 45일간 증권 펀드 공모 증서, 증권투자회사 주식 공모 증서 발행을 중단한다.

나) 제가항에 따른 발행 중단 기간 후에도 위반 사항을 수정하지 못한 경우 증권 펀드 공모 증서, 증권투자회사 주식 공모 증서 발행을 취소한다.

다) 제4조에 따른 위반 사항에 대해서는 증권 펀드 공모 증서, 증권투자회사 주식 공모 증서 발행을 강제로 취소한다.

라) 제3조 및 제4조에 따른 위반 행위로 얻은 불법 수익을 모두 몰수한다.

6. 후과 방지 조치를 적용한다.

a) 조합 관리 회사는 증권 인덱스를 회수하고, 증권 투자 회사는 공중에 발행한 주식을 회수하며, 투자자가 구매 신청 철회를 요구하는 경우 15일 이내에 예치금 또는 인덱스 구매 금액을 투자자에게 반환해야 한다. 이는 제5항 제a호에서 정한 공중에 발행된 일반 공동 펀드 인덱스 및 증권 투자 회사의 주식 발행 중단 규정에 따른다.

b) 조합 관리 회사는 일반 공동 펀드 인덱스를, 증권 투자 회사는 공중에 발행한 주식을 각각 회수하고, 투자자에게 예치금 또는 인덱스, 증권 투자 회사의 주식 구매 금액을 30일 이내에 반환해야 한다. 이는 제5항 제b호 및 제c호에서 정한 공중에 발행된 일반 공동 펀드 인덱스 및 증권 투자 회사의 주식 발행 취소 규정에 따른다.

조 23. 펀드 회원 설립 규정 위반에 대한 처벌

1. 펀드 관리 회사와 관련 개인이 다음 행위 중 하나를 위반할 경우 20,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 벌금을 부과한다.

a) 증권 감독위원회에 제출된 펀드 회원 설립 문서가 사실과 다르거나 필요한 내용을 누락하여 펀드 회원의 기여 자금 권익에 영향을 미친 경우

b) 펀드 관리 회사와 감독 은행 사이의 자산 관리 감독 계약이 규정에 위반되거나 펀드 규약에 반하여 기여 자금 제공자의 손해를 초래한 경우

c) 비상 재산 손실이나 위험에 대한 보고가 지연되거나 보고되지 않아 기여 자금 제공자의 권익에 중대한 영향을 미친 경우

2. 采取补救措施：

强制执行本条第一款规定的法律规定，对于违反规定的情况。

조 24. 증권업 종사자 자격증 규정 위반에 대한 처벌

1. 증권 회사, 펀드 관리 회사, 증권 투자 회사가 다음 행위 중 하나를 위반할 경우 경고 처분을 받는다.

a) 직원 업무 변경 사항을 즉시 보고하지 않은 경우

b) 법령에 따라 교육 과정에 참석하지 않은 경우

2. 증권 회사, 펀드 관리 회사, 증권 투자 회사가 다음 행위 중 하나를 위반할 경우 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 벌금을 부과한다.

a) 증권업 종사자 자격증 없이 법령에 따라 자격증이 필요하다고 규정된 업무를 수행한 경우

b) 증권업 종사자 자격증이 취소된 사람을 다른 업무로 전환하거나 이동시키지 않은 경우

3. 증권업 종사자가 다음 행위 중 하나를 위반할 경우 10,000,000원 이상 20,000,000원 이하의 벌금을 부과한다.

a) 자신이 근무하는 증권 회사나 펀드 관리 회사와 소유 관계가 있는 다른 조직에서 동시에 근무하는 경우

나) 다른 증권 회사나 펀드 관리 회사에서 근무함

나. 증권공모 또는 상장기관의 대표이사 또는 사장을 겸임하는 경우;

d) 현재 한 증권 회사에서 근무하면서 다른 증권 회사에서 거래 계좌를 개설하는 경우

đ) 증권업 종사자 자격증을 소유한 증권 회사의 이사회, 경영진, 감사진 구성원이 다른 증권 회사에 투자하는 경우

4. 증권업 종사자가 다음 행위 중 하나를 위반할 경우 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 벌금을 부과한다.

a) 고객 계좌의 자금 또는 증권을 무단으로 대출하거나 고객의 증권을 담보로 사용하거나 고객의 자금 또는 증권을 고객의 위임 없이 사용한 경우

b) 직접 또는 간접적으로 거짓 정보를 생성하거나 중요한 정보를 누락하여 공중에 증권을 발행하거나 상장하거나 거래하거나 증권 서비스 시장에 영향을 미치는 행위를 하는 경우

c) 증권업 종사자 자격증을 대여하거나 임대하는 경우

d) 증권업 종사자 자격증을 수정하거나 삭제하는 경우

5. 부수적인 처벌 형태

a) 제3항 및 제4항에서 정한 규정을 위반한 경우 증권업 종사자 자격증 사용 권리를 영구히 박탈한다.

b) 제4항에서 정한 규정을 위반한 증권업 종사자의 불법 수익을 모두 몰수한다.

6. 후과 방지 조치를 적용한다.

제3항, 제4항, 제5항, 제6항에서 정한 규정을 위반한 경우 법령을 준수하도록 강제한다.

목 6

증권 거래 규정 위반

조 25. 주식 거래 참여 금지 규정 위반에 대한 처벌

1. 법령에 따라 주식 거래 참여가 금지된 개인은 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 벌금을, 조직은 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 벌금을 부과받는다. 이는 직접 또는 간접적으로 자신의 이름 또는 다른 사람의 이름을 빌려 주식을 매입하거나 매도하는 행위를 포함한다.

2. 처벌 보완 조치:

불법 수익과 위반을 위해 사용된 모든 주식을 몰수한다.

3. 피해 복구 조치를 적용한다.

제126조 제2항에서 정한 규정을 위반한 경우 법령을 준수하도록 강제한다.

조 26. 증권 거래에서의 사기 및 부정 행위에 대한 처벌

1. 개인은 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 벌금, 조직은 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 벌금을 부과받는다. 이는 다음 행위 중 하나를 위반한 증권 투자 회사에 해당한다.

a) 직접 또는 간접적으로 증권 발행, 상장, 거래, 거래, 투자 및 증권 서비스에 영향을 미치는 거짓 정보를 생성하거나 중요한 정보를 누락하는 부정 행위에 참여하는 경우

b) 증권 가격에 영향을 미칠 사건에 대한 정보를 즉시 완전하게 공개하지 않고 거짓 정보를 공개하여 증권 매입 또는 매도를 유도하는 경우

2. 처벌 보완 조치:

불법 수익을 얻은 개인 또는 조직을 몰수한다.

3. 피해 복구 조치를 적용한다.

强制执行本条第一款规定的法律规定，对于违反规定的情况。

조 27. 증권 거래 내부 거래 규정 위반에 대한 처벌

1. 개인은 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 벌금, 조직은 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 벌금을 부과받는다. 이는 다음 행위 중 하나를 위반한 증권 투자 회사에 해당한다.

a) 내부 정보를 사용하여 주식공개회사 또는 대중펀드의 주식을 자신이나 제삼자에게 매수 또는 매도함;

b) 내부 정보를 공개하거나 제삼자에게 제공하거나 내부 정보를 기반으로 주식을 매수 또는 매도하도록 조언함.

2. 처벌 보완 조치:

불법 수익을 얻은 개인 또는 조직을 몰수한다.

3. 피해 복구 조치를 적용한다.

본 조항 제1항의 규정을 위반한 경우 내부 거래에 관한 규정을 준수하도록 강제함.

제28조. 시장조작 행위에 대한 처벌

1. 개인은 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 벌금, 조직은 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 벌금을 부과받는다. 이는 다음 행위 중 하나를 위반한 증권 투자 회사에 해당한다.

a) 주식 거래에서 가짜 수요와 공급을 만들어내기 위해 합의함;

b) 주식 거래를 통해 다른 사람들을 계속적으로 매수 또는 매도하도록 유인하거나 결탁하여 주식 가격을 조작함;

c) 주식 가격 조작을 위해 다른 거래 방법을 결합하거나 사용함.

2. 처벌 보완 조치:

불법 수익을 얻은 개인 또는 조직을 몰수한다.

3. 피해 복구 조치를 적용한다.

强制执行本条第一款规定的法律规定，对于违反规定的情况。

조 제29조. 공개매수 규정을 위반한 행위에 대한 처벌

1. 주식공개회사의 표결권 있는 주식의 발행주식총수의 이십오분의 일 이상을 소유하게 되는 공개매수 또는 공개매수를 하되 증권선물위원회에 공개매수 등록을 하지 않거나 증권선물위원회의 승인 없이 공개매수를 하는 경우, 법인 또는 개인에게 2천만원 이상 5천만원 이하의 과태료를 부과함.

2. 주식공개회사의 표결권 있는 주식의 발행주식총수의 이십오분의 일 이상을 소유하게 되는 공개매수 또는 공개매수를 하되 매수대상자가 필수적으로 매도해야 하는 주식을 소유하고 있는 경우 다음 중 하나 이상의 위반행위를 하는 경우, 법인 또는 개인에게 5천만원 이상 7천만원 이하의 과태료를 부과함.

a) 직접 또는 간접적으로 공개매수 중인 주식을 매수하거나 매수할 것을 약속함;

b) 자신이 공개매수 중인 주식을 매도하거나 매도할 것을 약속함;

c) 공개매수 중인 동일 종류의 주식을 보유한 사람들에게 공평하지 않은 대우를 함;

d) 특정 주주들에게만 개별적인 정보를 제공하거나 다른 주주들에게는 다른 수준의 정보를 다른 시점에 제공함;

đ) 공개매수 기간이 법률 규정에 따른 기간과 다르게 설정됨;

e) 필수적으로 매도해야 하는 주식을 소유하고 있는 매수대상자가 공개매수를 함;

g) 모든 주주에게 공개매수 조건을 적용하지 않음;

h) 공개매수 조건에 따라 어떠한 주주로부터도 주식을 매수하지 않음.

3. 부가 처벌 형식:

a) 본 조항 제1항 및 제2항의 규정을 위반한 경우, 공개매수 기간을 사ор십오일 동안 중지함;

b) 본 항 제a호에서 정한 기간 동안에도 여전히 위반사항을 수정하지 못한 경우에는 공개매수 기간을 철회함.

4. 후과 방지 조치:

본 조항 제1항 및 제2항의 규정을 위반한 경우 공개매수 규정을 준수하도록 강제함.

절 7

등록, 보관, 결제 및 증권 결제에 관한 규정 위반

그리고 감독 은행에 관한 규정

조 30. 등록, 보관, 결제 및 증권 결제에 관한 규정을 위반한 행위에 대한 처벌

1. 증권보관센터 또는 증권보관센터 회원이 다음 중 하나 이상의 위반행위를 하는 경우, 1천만원 이상 2천만원 이하의 과태료를 부과함.

a) 증권 등록, 보관, 결제 및 결제를 수행하면서 법령에서 요구하는 물리적 및 기술적 조건을 충족하지 않음;

b) 각 업무에 대한 운영 절차 및 리스크 관리를 위한 규정을 충분히 마련하지 않음;

c) 증권 등록, 보관, 결제 및 결제에 대한 기록 보존 및 원본 문서 보관을 위한 규정을 충족하지 않음.

2. 증권보관센터 또는 증권보관센터 회원 및 해당 조직의 직원이 다음 중 하나 이상의 위반행위를 하는 경우, 2천만원 이상 5천만원 이하의 과태료를 부과함.

a) 고객에게 손해를 입히는 등록, 보관, 결제 및 결제 규정을 위반함;

b) 고객의 증권보관 계좌 비밀 보호 규정을 위반함;

c) 주식 소유자, 주주의 명단 및 관련 문서를 회사가 요청한대로 충분히, 적시적으로 제공하지 않음.

3. 증권보관센터 또는 증권보관센터 회원이 다음 중 하나 이상의 위반행위를 하는 경우, 5천만원 이상 7천만원 이하의 과태료를 부과함.

4. 부수적 처벌 형태:

a) 본 조항 제2항 및 제3항의 규정을 위반한 증권보관센터 회원에게 최대 90일간 증권보관 활동 등록증명서 사용 권한을 박탈함;

b) 본 조항 제2항 및 제3항의 규정을 위반한 조직의 직원에게 불법 수익을 몰수함.

5. 부작용을 해결하기 위한 조치를 적용한다:

본 조항 제2항 및 제3항의 규정을 위반한 경우 법령을 준수하도록 강제함.

조 31. 감독은행의 책임에 관한 규정을 위반한 행위에 대한 처벌

1. 감독은행이 법령에서 요구하는 물리적 및 기술적 조건을 충족하지 않고, 운영 절차 및 리스크 관리를 위한 규정을 마련하지 않은 상태에서 감독은행 역할을 수행하는 경우, 1천만원 이상 2천만원 이하의 과태료를 부과함.

2. 감독은행이 다음 중 하나 이상의 위반행위를 하는 경우, 2천만원 이상 5천만원 이하의 과태료를 부과함.

a) 규정에 따른 적시성 및 정확성을 지키지 않고 자금 수령, 지급, 결제 및 증권 이전을 수행함;

b) 펀드 대중의 재산, 증권투자회사가 관리하는 펀드의 재산, 증권투자회사가 관리하는 회사의 재산에 대한 보고서를 정확하게 확인하지 않거나 오류가 있음.

3. 감독은행이 다음 중 하나 이상의 위반행위를 하는 경우, 5천만원 이상 7천만원 이하의 과태료를 부과함.

a) 투자신탁회사의 재산 또는 증권투자회사의 재산을 투자신탁회사의 규약 또는 증권투자회사의 규약에 따라 보관하지 않음;

b) 투자펀드의 재산을 다른 펀드의 재산과 분리하여 보관하지 아니한 경우;

c) 감독은행, 이사회의 구성원, 감독은행의 경영인 및 직원이 자산운용회사, 증권투자회사와 대출 또는 차입관계를 가지거나 그 반대의 관계를 가짐;

d) 감독은행, 이사회의 구성원, 감독은행의 경영인 및 직원이 직접 공중투자펀드, 증권투자회사의 자산 매매를 감독하는 업무를 수행함;

4. 부수적 처벌 형태:

a) 제3항의 규정을 위반한 경우 증권예탁업 등록증 사용권을 30일간 박탈함;

b) 제a호에서 정한 사용권 박탈 기간이 만료된 후에도 여전히 위반사항을 개선하지 못한 경우에는 증권예탁업 등록증을 회수함;

5. 부작용을 해결하기 위한 조치를 적용한다:

위반된 본 조 제1항, 제2항 및 제3항의 규정을 준수하도록 강제한다.

절 8

정보공개에 관한 규정을 위반한 경우

조 제32조. 정보공개 관련 위반행위에 대한 처벌

1. 발행회사, 상장회사, 상장업체, 증권회사, 자산운용회사, 증권투자회사, 증권거래소 및 증권交易中心、上市公司、上市实体、证券公司、资产管理公司、证券投资公司、证券交易所及证券结算中心实施以下违规行为之一的，处以1000万至2000万越南盾罚款：

a) 根据法律规定公布信息但未向国家证券委员会报告已公布的有关内容；

b) 公布信息的人不符合法律规定的权限。

2. 发行公司、上市公司、上市实体、证券公司、资产管理公司、证券投资公司、证券交易所及证券结算中心实施以下违规行为之一的，处以2000万至3000万越南盾罚款：

a) 在法定的信息发布媒介上进行信息发布与法律规定不符；

b) 未按照法律规定及时、完整地发布信息。

3. 发行公司、上市公司、上市实体、证券公司、资产管理公司、证券投资公司、证券交易所及证券结算中心实施以下违规行为之一的，处以3000万至5000万越南盾罚款：

a) 发布包含虚假信息并严重扰乱市场行情的信息；

b) 泄露属于非公开或尚未公开的信息的秘密文件和数据；

c) 故意延迟按规定或应国家证券委员会要求发布的异常信息的披露。

4. 후과 조치를 취한다:

对于违反本条第1、2、3款规定的行为，责令遵守法律规定的信息披露制度。

절 9

报告规定违规

제33조. 处罚违反报告规定的行为

1. 证券交易所、证券交易结算中心、证券托管中心、上市公司、上市实体、证券公司、资产管理公司、证券投资公司、监督银行实施以下违规行为之一的，处以警告或500万至1000万越南盾罚款：

a) 报告内容不完整，不符合法律规定；

b) 报告时间不符合法律规定；

c) 报告格式不符合规定。

2. 证券交易所、证券交易结算中心、证券托管中心、上市公司、上市实体、证券公司、资产管理公司、证券投资公司、监督银行实施以下违规行为之一的，处以1000万至2000万越南盾罚款：

a) 停止运营而未报告或虽已报告但未经国家证券委员会批准；

b) 发生严重影响财务状况和业务活动的重大异常事件时，未报告或报告不及时。

3. 피해 복구 조치를 적용한다.

对于违反本条第1、2款规定的行为，责令遵守法律规定的信息报告制度。

절 10

阻碍检查规定违规

조 34. 处罚阻碍检查的行为

1. 发行公司、上市实体、证券公司、资产管理公司、证券投资公司、监督银行、证券交易所、证券交易结算中心、证券托管中心及其他与证券活动和证券市场相关的组织和个人，因拖延、逃避提供完整及时的信息、文件、电子数据等，妨碍检查团和检查员工作，给予警告处罚。

2. 发行公司、上市实体、证券公司、资产管理公司、证券投资公司、监督银行、证券交易所、证券交易结算中心、证券托管中心及其他与证券活动和证券市场相关的组织和个人，因使用暴力或威胁检查团成员的行为妨碍检查工作，处以500万至1000万越南盾罚款。

3. 发行公司、上市实体、证券公司、资产管理公司、证券投资公司、监督银行、证券交易所、证券交易结算中心、证券托管中心及其他与证券活动和证券市场相关的组织和个人，实施以下违规行为之一的，处以1000万至2000万越南盾罚款：

a) 在接受检查期间篡改凭证、文件、账簿或改变物证；

b) 自行拆封、移动或采取其他方式改变被封存的钱、证券、账簿、档案、会计凭证或其他被封存物品的状态。

장 III

행정처벌 위반에 대한 처리 권한 및 절차

조 35. 行政处罚权

1. 国家证券委员会监察长有权：

b) 5,000,000동 이하의 과태료 부과;

b) 处以最高7000万越南盾的罚款。

2. 증권감독위원회의 위원장은 다음과 같은 권한이 있다.

b) 5,000,000동 이하의 과태료 부과;

b) 处以最高7000万越南盾的罚款；

c) Khoản 3 và khoản 4 Điều 9 및 제2항 조문 14 이 nghị định에 규정된 위반행위는 현행 법률에 따라 처벌한다;

d) 제2항 및 제3항 조문 7 이 nghị định에 규정된 보충적 처벌 형태와 후과 완화 조치를 적용한다.

조 36. 행정 위반 처리 권한 위임

제35조 이 nghị định에 규정된 행정 위반 처리 권한을 가진 자가 결석하는 경우, 그 직속 부하에게 서면으로 위임할 수 있다. 위임은 행정 위반 처리 법령 제11조 및 정부가 2003년 11월 14일에 제정한 제134/2003/NĐ-CP 호 정부 결정에 따른 세부 시행 규정 제14조에 따라 이루어진다.

조 37. 행정 위반 중단

행정 위반을 발견하면, 행정 위반 처리 권한을 가진 자는 즉시 행위 중단 명령을 문서로 발행해야 한다.

조 38. 행위 위반 기록 작성

1. 행정 위반 처리 법령 제53조에 따른 절차로 행위 중단 명령을 발행한 후, 처리 권한을 가진 자는 위반 기록을 작성하고 처리를 진행해야 한다. 만약 권한을 초과한 경우에는 정부가 2005년 6월 22일에 제정한 제81/2005/NĐ-CP 호 정부 결정에 따른 재정 감사 조직 및 활동에 관한 규정 제14조에 따라 관련 권한을 가진 단위로 위반 처리 결정을 이관해야 한다.

2. 모든 증권 및 증권 시장 분야의 행위 위반 사례에 대해 행위 위반 기록 작성이 적용되지만, 경고 처벌 또는 범죄 사건에서 행위 위반으로 전환되는 경우는 제외된다.

3. 행위 위반 처리 결정 기록은 규정된 양식에 따라 최소 두 개의 복사본으로 작성되어야 하며, 기록 작성자, 위반자 또는 위반 조직 대표자가 서명해야 한다. 증인, 피해자 또는 피해 조직 대표자가 있는 경우, 그들도 기록에 함께 서명해야 한다. 기록이 여러 장으로 구성된 경우, 해당 조항에 규정된 자들은 각각의 기록 장에 함께 서명해야 한다. 위반자, 조직 대표자, 증인, 피해자 또는 피해 조직 대표자가 기록에 서명을 거부하는 경우, 기록 작성자는 기록에 이유를 명확히 기재해야 한다.

4. 기록 작성 후, 위반 조직 또는 개인에게 한 부씩 제공되며, 기록 작성자의 행위 위반 처리 권한을 초과한 경우, 기록 작성자는 행위 위반 기록 원본과 관련된 모든 자료, 문서를 포함하여 행위 위반 처리 권한을 가진 단위에 3일 이내에 제출해야 한다.

조 39. 행정처분 위반

1. 경고 처벌 형태는 규정된 양식에 따라 최소 다섯 개의 복사본으로 작성되고, 금전 처벌 형태는 최소 여섯 개의 복사본으로 작성되어야 한다.

2. 행위 위반 처리 결정은 위반 처리 기록 작성일로부터 10일 이내에 이루어져야 하며, 복잡한 사안은 30일 이내에 이루어져야 한다. 추가 확인 및 증거 수집이 필요한 경우, 처리 권한을 가진 자는 직접 상급자에게 서면으로 연장 신청을 해야 한다. 연장은 서면으로 이루어져야 하며, 연장 기간은 30일을 초과하지 않아야 한다. 위 기간을 초과하면, 처리 권한을 가진 자는 더 이상 결정을 내릴 수 없으며, 처리 결정을 내리지 않는 경우에도 제7조 제3항 이 nghị định에 따른 후과 완화 조치를 적용할 수 있다.

3. 한 개인 또는 조직이 여러 가지 행위 위반을 저지른 경우, 처리 권한을 가진 자는 하나의 결정으로 처리해야 한다. 여러 개인 또는 조직이 동일한 행위 위반을 저지르지만 서로 연관성이 없는 경우, 각 개인 또는 조직은 별도의 결정으로 처리된다. 처리 권한을 가진 자는 각 개인 또는 조직의 위반 성격 및 정도에 따라 적절한 처벌 수준을 결정해야 한다.

처벌 형태 및 수준이 처리 권한을 가진 자의 권한을 초과하는 경우, 그는 관련 위반을 처리 권한을 가진 단위로 이관해야 한다.

4. 행위 위반 처리 권한이 여러 사람에게 분산된 경우, 첫 접수자만이 처리를 수행한다.

5. 처벌 결정은 서명일로부터 효력을 발생하며, 결정에 다른 효력 발생 날짜가 규정된 경우를 제외한다.

6. 처벌 결정을 받은 조직 또는 개인에게 보내는 기간은 결정 날로부터 3일 이내이며, 벌금 징수 기관에게 보내는 기간도 마찬가지이다.

조 40. 벌금 처리 절차

1. 벌금 처리는 이 nghị định 제38조 및 제39조에 규정된 절차에 따라 이루어져야 한다. 벌금 처리 결정을 받은 날로부터 10일 이내에, 벌금 처벌을 받은 조직 또는 개인은 결정에 기재된 금액을 국가 금고에 납부하고, 벌금 징수 영수증을 받는다.

2. 벌금 처벌 시, 특정 행위 위반에 대한 구체적인 벌금은 해당 위반에 대한 벌금 범위의 중간 금액이며, 감경 사유가 있는 경우 벌금은 줄어들 수 있으나, 벌금 범위의 최저 금액보다는 낮아질 수 없다. 증가 사유가 있는 경우 벌금은 높아질 수 있으나, 벌금 범위의 최대 금액을 초과할 수 없다.

조 41. 증권업 면허 및 자격증 취소 절차

1. 주택 증권위원회 의장은 이 nghị định 제7조 제2항 제c호에 규정된 바에 따라 증권업 면허 및 자격증 취소 결정을 발행할 수 있는 권한이 있다.

2. 주체가 증권업 면허 또는 증권업 실무 자격증을 취소하는 처분을 하는 경우, 그 처분 결정에는 다음 사항을 명확히 기재해야 한다: 이름; 종류; 면허 번호; 자격증 번호; 면허 또는 자격증 사용 권한을 박탈하는 기간. 특정 업무를 일시 중지하는 처분만 내리는 경우에는 그 업무와 중지 기간에 대해 처분 결정에 명확히 기재해야 한다.

3. 면허를 부여할 권한이 없는 경우 또는 면허 내용이 법률에 위반되는 경우 발견되면, 해당 처분 권한을 가진 주체는 즉시 회수하고 이를 면허를 발급한 정부 기관에 보고해야 한다.

조 42. 증권을 불법 행위에 사용하거나 불법 행위로 인해 얻은 수익을 압수하는 절차

불법 행위에 사용된 증권과 불법 행위로 인해 얻은 수익을 압수하는 처벌 보완 조치를 시행할 때, 처분 권한을 가진 주체는 압수 기록을 법으로 정해진 모범 압수 기록 양식에 따라 작성해야 한다. 이 기록에는 압수를 수행한 사람, 처분을 받은 사람, 조직 대표 또는 목격자의 서명이 포함되어야 한다.

조 43. 공중에게 증권을 발행하는 것을 중지하거나 철회하는 절차

공중에게 증권을 발행하는 것을 일정 기간 중지하거나 철회하는 처벌 보완 조치를 시행할 때, 처분 권한을 가진 주체는 처분 결정에 명확히 기재해야 한다.

공중에게 증권을 발행하는 것을 중지하거나 철회하는 절차는 증권법 제22조 및 제23조에 따른 규정에 따라 이루어진다.

조 44. 행정처분 결정 집행 강제

1. 행정처분을 받았으나 이를 자발적으로 이행하지 않는 개인이나 조직은 다음의 방법으로 강제 집행될 수 있다:

a) 임금 또는 수입의 일부를 차감하거나 은행 계좌에서 차감;

b) 행정처분에 대한 벌금과 동일한 가치의 재산을 압류하여 경매;

c) 행정처분을 위해 사용된 물건을 압수하거나 행정처분으로 인해 변경된 원래 상태를 복구하도록 강제 집행 조치를 적용한다.

2. 본 조치 명령에 따라 행정처분을 할 수 있는 권한을 가진 주체는 강제 집행 결정을 내릴 수 있고, 이를 집행하기 위한 조치를 조직해야 한다.

3. 강제 집행 결정을 받은 개인이나 조직은 강제 집행 결정을 엄격하게 준수해야 한다.

4. 국가 기관, 경찰력, 그리고 각급 지방인민위원회는 행정처분을 할 수 있는 권한을 가진 주체가 요구할 경우 강제 집행을 지원해야 한다.

5. 강제 집행을 당한 개인이나 조직은 강제 집행을 위한 모든 비용을 부담해야 한다.

장 IV

행정처분 처리 과정에서의 감독 및 검사,

행정처분 관련 민원 처리, 고발 및 행정처분을 내릴 수 있는 권한을 가진 자에 대한 처분

증권 및 증권시장 분야에서 행정처분을 내릴 수 있는 권한을 가진 자에 대한

행정처분

조 45. 행정처분 과정에서의 감독 및 검사

재무부 장관은 증권 및 증권시장 분야에서 자신의 관리 범위 내에서 행정처분을 감독하고 검사하며, 행정처분과 관련된 민원 및 고발을 신속하게 처리하고, 자신의 관리 범위 내에서 행정처분 과정에서 발생한 잘못을 처리하며, 법적 요구에 따라 자신의 관리 범위 내에서 행정처분 상황에 대한 보고를 수행해야 한다.

조항 46. 행정처분 결정에 대한 민원 및 고발 처리

1. 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분을 받은 개인이나 조직은 행정처분 결정을 내린 주체에 대해 국가 기관에 민원을 제기할 수 있다. 국가 기관은 법으로 정해진 절차에 따라 민원을 처리해야 한다.

행정처분 결정에 대한 소송은 행정 사건 처리에 관한 법률에 따라 각급 인민법원에 제기될 수 있다.

민원 또는 소송 기간 동안 행정처분을 받은 개인이나 조직은 여전히 행정처분 결정을 이행해야 하며, 국가 기관의 민원 처리 결정 또는 법원의 판결이 효력을 가지게 되면, 그 결정에 따라 행정처분을 이행해야 한다.

2. 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 과정에서의 불법 행위에 대한 고발 및 처리는 법으로 정해진 절차에 따라 이루어진다.

장 V

시행규정

조항 47. 시행령의 효력

본 시행령은 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력을 발생하며, 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분에 관한 이전 규정을 대체한다.

조 48. 지도 책임

재무부 장관은 이 시행령의 구체적인 시행을 지도하는 책임을 진다.

각 장관, 부처급 기관의 수장, 정부 소속 기관의 수장, 각 지방자치단체의 주석은 본 시행령을 집행하는 책임이 있다./.