시행령 제 37/2011/TT-BTC는 정부가 2010년 8월 2일에 공포한 「증권 및 증권시장에서 행정처분을 받는 위반행위에 대한 처벌에 관한」 대통령령 제 85/2010/NĐ-CP를 시행하기 위한 지침을 제공한다.

시행규칙

시정에 관한 지침 - 2010년 제85호 국무회의령 시행에 관한 지침

증권 및 증권시장에서 행정처분 위반에 대한 처벌

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법률 제70호 2006년 제11차 국회법률 2006년 6월 29일

2002년 7월 2일 법률령 「행정처분 위반 처리에 관한 법률령」 및 2008년 4월 2일 법률령 「2002년 법률령 「행정처분 위반 처리에 관한 법률령」 일부 개정 법률령」을 근거로 함;

2008년 12월 16일 제128호 국무회의령 「2002년 법률령 「행정처분 위반 처리에 관한 법률령」 및 2008년 법률령 「2002년 법률령 「행정처분 위반 처리에 관한 법률령」 일부 개정 법률령」 시행에 관한 세부 규정을 정하는 것에 관한 2008년 제128호 국무회의령을 근거로 함;

2010년 제85호 국무회의령 「증권 및 증권시장에서 행정처분 위반에 대한 처벌」을 근거로 함;

2005년 제37호 국무회의령 「행정처분 결정 집행 강제 조치 절차에 관한 규정」을 근거로 함;

2008/118/NĐ-CP 2008년 11월 27일 정부령 제118호 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직에 관한 정부령,

재무부는 2010년 제85호 국무회의령 「증권 및 증권시장에서 행정처분 위반에 대한 처벌」의 일부 조항을 시행하기 위한 지침을 다음과 같이 제시합니다:

장 1

총칙

조 1. 증권 및 증권시장에서의 행정처분 위반

증권 및 증권시장에서의 행정처분 위반(이하 "증권 분야 행정처분 위반"이라 함)은 개인 또는 단체가 증권 및 증권시장 관련 법규를 고의 또는 과실로 위반하여 형사책임을 물을 수 없는 범위 내에서 행한 행위로서, 2010년 제85호 국무회의령 「증권 및 증권시장에서 행정처분 위반에 대한 처벌」(이하 "국무회의령 제85호"라 함)에 따라 행정처분 위반으로 처벌받아야 하는 행위를 말한다.

조 2. 행정처분 위반 적용 원칙

1. 증권 분야 행정처분 위반 처리는 신속하게 이루어져야 하며 공개적이고 투명하며 철저해야 한다. 행위자가 행한 행위로 인해 발생한 모든 결과는 법률에 따라 해결되어야 한다.

2. 개인 또는 단체가 행위를 위반하였을 때, 행정처분 권한을 가진 자는 행위의 성질과 정도, 증가 또는 감소 사유를 법령 제8조, 제9조 「행정처분 위반 처리에 관한 법률령」, 2008년 제128호 국무회의령 「2002년 법률령 「행정처분 위반 처리에 관한 법률령」 및 2008년 법률령 「2002년 법률령 「행정처분 위반 처리에 관한 법률령」 일부 개정 법률령」(이하 "국무회의령 제128호"라 함) 제6조와 다음의 구체적인 규정을 참조하여 처분 결정을 내려야 한다.

a) 같은 시간에 같은 개인 또는 단체가 한 행위에 대해 처벌은 한 번만 이루어진다. 이미 한 행위에 대해 처벌을 받았으나, 처벌 결정을 이행한 날로부터 1년이 지나지 않았거나 처벌 결정의 효력이 만료된 날로부터 1년이 지나지 않은 경우 그 행위를 다시 저지르면, 국무회의령 제128호 제6조 제3항에 따른 반복 위반 증가 요소를 적용하여 처벌 결정을 내린다.

b) 여러 개인 또는 단체가 한 행위를 위반하였을 때, 각각의 개인 또는 단체는 그 행위에 대해 처벌을 받는다. 행정처분 권한을 가진 자는 각각의 개인 또는 단체가 저지른 행위의 성질과 정도, 증가 또는 감소 사유를 참조하여 처분 결정을 내린다.

c) 한 개인 또는 단체가 여러 행위를 위반하였을 때, 각각의 위반 행위에 대해 처벌을 받는다. 여러 행위를 위반하였을 때, 행정처분 권한을 가진 자는 각각의 위반 행위에 대한 처벌 결정을 하나의 처벌 결정으로 통합하여, 각각의 위반 행위에 대한 처벌 형태와 수준을 결정하며, 만약 처벌 형태가 금전 처벌인 경우 이를 합산하여 총 처벌 금액을 산출한다.

3. 증권 분야에서 한 행위가 다른 행위의 결과로 발생하였을 때, 더 중한 처벌 규정을 가진 행위에 대해서만 처벌한다.

4. 행위가 범죄 징계를 요구하는 상황으로 이어졌으며, 그 전에 행정처분 위반에 대한 처벌 결정이 있었을 때, 행정처분 위반 처벌 결정을 내린 자는 그 처벌 결정을 취소해야 한다. 만약 처벌 결정을 내리지 않았다면, 그 행위에 대해 행정처분 위반 처벌을 하지 않는다.

조 3. 처벌 기간 및 효력 계산 방법

1. 증권 분야 행정처분 위반의 처벌 효력 기간:

a) 증권 분야 행정처분 위반에 대한 처벌 효력 기간은 2년이며, 위반 행위가 이루어진 날로부터 계산된다.

처벌 효력 기간을 계산하기 위해 특정 위반 행위가 이루어진 날짜를 정확히 파악하는 방법은 다음과 같다:

- 국무회의령 제85호 제8조 제4항 및 제5항에서 규정한 공중에게 증권을 발행하는 행위에 대한 위반에 대해서는, 처벌 효력 기간을 계산하기 위한 위반 행위가 이루어진 날짜는 증권 구매 등록이 끝난 날로, 이미 증권 구매 금액을 받았다면, 처벌 효력 기간을 계산하기 위한 위반 행위가 이루어진 날짜는 증권 구매 금액을 받은 날로 한다.

- 국무회의령 제85호 제9조 제1항, 제2항 및 제3항 a목에서 규정한 대중회사 등록 신청서 제출에 대한 위반에 대해서는, 처벌 효력 기간을 계산하기 위한 위반 행위가 이루어진 날짜는 증권관리위원회에 대중회사 등록 신청서를 제출하지 않은 날로 한다.

b) 개인이 기소되거나 기소된 후 수사 중단 결정 또는 사건 중단 결정을 받았으나 증권 관련 행정 위반 징후가 있는 경우, 수사 중단 결정 또는 사건 중단 결정 날짜로부터 3일 이내에 해당 결정과 사건 문서를 증권 분야 행정 위반 처리 권한을 가진 기관에 제출해야 한다. 이 경우, 행정 위반 처리 기간은 증권 분야 행정 위반 처리 권한을 가진 기관이 중단 결정 및 사건 문서를 받은 날짜부터 처리 결정 날짜까지 3개월로 계산된다.

c) 점 a 및 b 항 1 조 1항에서 규정한 기간 내에 조직 또는 개인이 증권 분야 새로운 위반행위를 하거나 처벌을 회피하거나 방해하는 경우, 점 a 및 b 항 1 조 1항에서 규정한 기간 적용은 중단된다. 증권 분야 행정 위반 처벌 기간은 새로운 위반행위 발생 시점 또는 처벌 회피 및 방해 종료 시점으로 재계산된다.

위반행위의 회피 또는 처벌 방해 종료일은 위반자가 자발적으로 증권 분야 행정 위반 처리 권한을 가진 기관에 신고하고 처벌 조치를 수행할 때로 본다. 증권 분야 행정 위반 처리 권한을 가진 기관은 이를 기록하고 한 부는 위반자의 문서에 보관하고 다른 부는 위반자에게 제공한다.

2. 증권 분야 행정 위반 처벌 기간 및 기한의 결정 방법:

a) 증권 분야 행정 위반 처벌 기간 및 기한이 달 또는 년으로 규정된 경우, 해당 기간은 양력 달 또는 년으로 계산되며, 노동법이 정한 휴일도 포함된다.

b) 기간이 일로 규정된 경우, 해당 기간은 노동법이 정한 휴일을 제외한 근무일로 계산된다.

조 4. 처벌 형태

1. 주요 처벌 형태:

a) 경고:

행정 위반에 대한 경고 처벌은 행위에 대해 경고 또는 과징금을 처벌로 규정한 85번 시행령에 따라 경고 처벌을 규정하고 감경 사유가 있을 때 적용된다.

b) 과태료:

과징금을 부과할 때, 특정 위반행위에 대한 구체적인 과징금 금액은 해당 위반행위에 대한 과징금 범위의 중간 금액으로 설정되며, 감경 사유가 있으면 과징금 금액이 줄어들 수 있으나 최저 금액보다 낮아질 수 없다. 반면, 증가 사유가 있으면 과징금 금액이 늘어날 수 있으나 최고 금액을 초과하지 않아야 한다.

과징금 범위의 중간 금액은 최저 금액과 최고 금액의 합을 두 배로 나눈 값으로 결정된다.

개인 또는 조직이 증권 분야 법 위반 행위를 저지르면서 동시에 감경 사유와 증가 사유가 있는 경우, 감경 사유를 증가 사유에 우선 적용한다. 원칙적으로 두 개의 감경 사유는 하나의 증가 사유를 감경한다. 그 후에도 증가 사유와 감경 사유가 각각 남아 있는 경우, 위반 행위의 성격과 정도 및 후과 처리 태도에 따라 처벌 당국이 단독 증가 사유 또는 증가 사유 없이 감경 사유 없는 경우의 과징금을 적용한다.

2. 처벌 보완 조치:

85번 시행령 제6조 제2항 제a호에서 규정된 불법 수익 전부 몰수에 대한 구체적인 지침은 다음과 같다:

a) 조직 또는 개인이 불법 수익을 얻은 경우, 국가 예산에 몰수하여 상납해야 한다.

b) 몰수되는 불법 수익에는 투자자의 합법적 소유물과 법으로 정해진 세금, 비용은 포함되지 않는다.

c) 주식증권위원회는 실제 상황과 특정 사례에 맞는 불법 수익 계산 방법을 마련한다.

장 II

위반행위, 처벌 형태 및 과태료 금액

조 5. 공중에 증권 발행 등록 서류 위반

1. 85번 시행령 제7조 제1항의 규정은 다음 사항에 적용된다:

a) 법률에 따른 증권 공중 발행 등록 서류 중 일부 또는 모든 문서에 잘못된 정보가 포함되어 있다. 이러한 정보는 등록 승인 결정을 내리는 주식증권위원회의 판단이나 투자자의 투자 결정에 영향을 미친다.

b) 등록 서류에 잘못된 정보가 발견되었거나 중요한 내용이 누락되었거나 새로운 사건이 발생하여 등록된 서류 내용에 영향을 미칠 때 수정하거나 보완하지 않은 경우.

2. 85번 시행령 제7조 제2항의 규정은 등록 서류의 사실을 숨기려는 의도로 증권 공중 발행 등록 서류를 위반한 경우에 적용된다.

3. 85번 시행령 제7조 제3항에서 규정된 "거짓 증권 공중 발행 등록 서류 작성 및 확인" 행위는 거짓 서류를 작성하거나 확인하여 증권 공중 발행 등록을 하는 것을 의미한다.

85번 시행령 제7조 제3항에서 규정된 행위가 발견되면 주식증권위원회는 거짓 서류에 속하는 문서를 수집하고, 해당 문서가 허가증인 경우에는 허가기관에 통보한다.

조 6. 공중에 증권 발행 실시 위반

1. 85번 시행령 제8조 제2항 제a호에서 규정된 "본 공시 외의 정보 사용하여 시장 조사" 행위는 증권 공중 발행 승인 전에 본 공시에 없는 또는 잘못된 정보를 사용하여 시장 조사를 하는 것을 의미한다.

2. 조항 5 조문 8 제정령 85은 조직이 공중에게 증권을 공모하는 등록 절차를 진행하면서 증권 관리국이 해당 조직의 공중에게 증권을 공모하는 등록 절차를 검토 중인 동안 공중에게 증권을 공모하는 경우에 적용된다.

3. 조항 5 조문 8 제정령 85에서 규정된 위반 행위에 대한 과태료는 불법 수익을 기준으로 산정되며, 불법 수익은 발행 시점의 장부 가치와 발행된 주식 수의 총 가치 간 차액이다. 불법 수익이 05배 과태료가 위반 행위로 인한 공중에게 증권을 공모하지 않고 증권 관리국에 등록하지 않은 행위에 대한 최대 과태료보다 낮다면, 해당 행위에 대한 최대 과태료를 적용한다. 위반 조직은 발행된 증권을 회수하고 투자자에게 증권 구매 비용 또는 예치금(있을 경우)과 함께 은행의 무기한 예금 금리에 따른 이자를 포함한 반환을 30일 내에 완료해야 한다.

조 7. 증권공시 관련 규정 위반

1. 제정령 85 조문 9 조항 3 점 a에서 규정된 증권공시 관련 규정 위반에 대한 처벌은 다음과 같이 구체화된다.

a) 법정 기간보다 12개월에서 18개월 초과하여 증권공시 관련 등록 신청서를 제출한 경우 30,000,000원에서 40,000,000원의 벌금을 부과한다.

b) 법정 기간보다 18개월 초과하여 증권공시 관련 등록 신청서를 제출한 경우 40,000,000원에서 50,000,000원의 벌금을 부과한다.

2. 제정령 85 조문 9 조항 3 점 b는 다음 사항에 적용된다.

a) 증권법 2006년 법률 조문 26 조항 1에서 정의된 내용 중 하나 이상에 대해 공시 등록 신청서에 잘못된 정보를 기재한 경우.

b) 증권 관리국의 요구에 따라 공시 등록 신청서에 잘못 기재된 정보를 수정하거나 보완하라는 지시를 받았으나 이를 따르지 않거나 잘못 수행한 경우.

조 8. 증권 상장 및 거래 등록 관련 규정 위반

1. 제정령 85 조문 11 조항 1 점 a와 조문 16 조항 2는 다음 사항에 적용된다.

a) 법령에 따라 증권 상장 및 거래 등록 신청서에 포함된 문서 중 하나 이상에 잘못된 정보가 기재되어 있어 증권거래소 또는 중앙증권등록기관의 상장 승인 결정이나 투자자의 투자 판단에 영향을 미친 경우.

b) 신청서에 잘못된 정보가 발견되었거나 중요한 내용이 누락되었거나 새로운 사건이 발생하여 신청서의 내용에 영향을 미쳤음에도 불구하고 이를 수정하거나 보완하지 않은 경우.

2. 제정령 85 조문 11 조항 2와 조문 16 조항 3은 증권 상장 및 거래 등록 신청서에 대한 정보를 고의적으로 왜곡하거나 숨기려는 행위에 적용된다.

3. 제정령 85 조문 11 조항 3과 조문 16 조항 4에서 규정된 "거짓 증권 상장 및 거래 등록 신청서 작성 및 확인" 행위는 증권 상장 및 거래 등록을 위해 거짓 증빙 서류를 작성하거나 확인하는 것을 의미한다.

제정령 85 조문 11 조항 2와 조문 16 조항 3에서 규정된 행위를 발견하면 증권거래소 또는 중앙증권등록기관은 거짓 증권 상장 및 거래 등록 신청서에 포함된 서류를 압수하고 증권 관리국에 보고하여 처리하도록 한다. 이러한 서류가 허가증인 경우에는 증권 관리국은 허가증을 발급한 기관에 통보해야 한다.

4. 제정령 85 조문 11 조항 4와 조문 16 조항 5에서 규정된 "상장 취소"와 "거래 등록 취소" 처분은 증권거래소 또는 중앙증권등록기관이 이미 승인한 증권 상장 및 거래 등록 신청서에 고의적으로 잘못된 정보를 기재하거나 숨기거나 거짓 증빙 서류를 작성하거나 확인하여 증권 상장 및 거래 등록을 한 경우에만 적용된다.

조 9. 증권시장 거래 조직 관련 규정 위반

1. 제정령 85 조문 12 조항 1과 2는 증권거래소 또는 중앙증권등록기관 외에서 증권 매매 및 거래를 위한 정보 교환 장소 또는 방식을 조직하는 경우에 적용된다.

2. 증권시장 거래 조직 관련 규정 위반에 대한 벌금은 위반 행위로 얻은 모든 수익을 기준으로 산정되며, 불법 수익이 05배 벌금이 제정령 85 조문 12 조항 1에서 규정된 벌금보다 낮다면, 해당 벌금을 적용한다.

조항 10. 증권업 설립 및 운영 관련 규정 위반

1. 제정령 85 조문 17 조항 1에서 규정된 "등록되지 않은 이름 사용" 행위는 증권회사, 펀드관리회사, 증권투자회사, 증권회사 또는 펀드관리회사의 해외 지사가 설립 및 운영 허가증 또는 지사, 대표사무소 개설 승인증에 기재된 이름과 다른 이름을 사용하는 것을 의미한다.

2. 조치 "증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사, 외국 증권회사 국내 지점, 외국 투자신탁회사 국내 지점이 설립 및 운영 승인 신청을 위한 서류를 작성하거나 제공하는 과정에서 잘못된 정보를 제공하거나 중요한 내용을 누락시키거나 새로운 사실이 발생하여 기존 서류 내용에 영향을 미칠 경우 수정 또는 보완하지 않는 행위"는 제17조 제4항 제디호 시정령 85호에서 정의된다.

3. 조치 "회사 관리에 관한 법률 규정을 준수하지 않는 행위"는 제18조 제1항 제디호 시정령 85호에서 정의되며, 증권회사와 투자신탁회사가 회사 관리에 관한 규정 또는 대중회사에 적용되는 회사 관리 규정을 이행하지 않거나 부적절하게 이행하는 것을 의미한다.

4. "투자자와 고객에게 주식 가격에 대한 오해를 일으키는 행동"은 제18조 제3항 제이호 시정령 85호에서 정의되며, 증권회사가 의도적으로 투자자와 고객에게 주식 가격에 대한 불충분하거나 잘못된 정보, 분석, 조언 또는 권고를 제공하여 실제 주식 가격이나 그에 영향을 미치는 요소를 숨기거나 왜곡하여 투자자와 고객이 주식 가격에 대해 오해를 갖게 하는 것을 의미한다.

5. 조치 "투자자의 지시를 위반하는 행위"는 제18조 제4항 제비호 시정령 85호에서 정의되며, 증권회사가 의도적으로 투자자의 주식 거래 지시를 이행하지 않거나 잘못 이행하는 것을 의미한다. 단, 법령에 위반된 지시는 제외된다.

조 11. 증권업무 관련 지점 등록 규정 위반

제20조 제2항 제아호 시정령 85호는 다음 사항에 적용된다.

1. 지점 등록 활동 신청을 위한 서류 중 일부 또는 모든 문서가 잘못된 정보를 포함하고 있으며, 이러한 정보는 증권위원회가 지점을 등록하기 위한 등록 활동 승인을 내리는 데 영향을 미친다.

2. 공모 증권 등록 신청서를 수정하거나 보완하지 않고, 신청서에 잘못된 정보가 있거나 중요한 내용이 누락되었거나 신청서 내용에 영향을 미치는 새로운 사실이 발생한 경우.

조 12. 회원 펀드 설립 규정 위반에 대한 처벌

조치 "회원 펀드 설립 신청서에 잘못된 정보가 포함된 신청서 작성 및 확인"은 제21조 제1항 시정령 85호에서 정의되며, 투자신탁회사, 조직 또는 개인이 신청서를 작성하거나 제공하는 과정에서 잘못된 정보를 제공하거나 중요한 내용을 누락시키거나 새로운 사실이 발생하여 기존 신청서 내용에 영향을 미칠 경우 수정 또는 보완하지 않는 것을 의미한다.

조 13. 내부 거래 및 주식 가격 조작 규정 위반

1. 제27조 제1항 시정령 85호는 다음 사항에 적용된다.

가) 자신의 계좌 또는 다른 사람의 계좌를 사용하거나 서로 협력하여 주식을 계속 매수하거나 매도하여 가짜 수요와 공급을 만들어냄.

나) 한 사람이거나 그룹이 서로 협력하여 같은 종목의 주식을 같은 날에 매수하거나 매도하는 지시를 내리거나 주식을 매매하면서 실제로 소유권이 이전되지 않거나 그룹 내에서 소유권이 순환하는 방식으로 가짜 가격과 수요, 공급을 만들어냄.

다) 시장 개장 또는 폐장 시점에서 주식을 계속 매수하거나 매도하여 해당 종목의 새로운 폐장 가격 또는 개장 가격을 만들어냄.

라) 주식 거래를 통해 다른 사람들을 유인하거나 협력하여 주식 매수 또는 매도 지시를 계속 내려서 거래량과 가격에 큰 영향을 미치고 주식 가격을 조작함.

마) 직접 또는 간접적으로 대중 매체를 통해 특정 종목 또는 발행 회사에 대한 의견을 제시하여 거래 후 해당 종목의 가격에 영향을 미침.

바) 가짜 수요와 공급을 만들어내거나 주식 가격을 조작하기 위해 다른 방법이나 행동을 취함.

2. 내부 거래 또는 주식 가격 조작 행위를 저지른 조직 또는 개인은 벌금 외에도 불법 수익을 몰수해야 한다. 불법 수익은 내부 거래 또는 주식 가격 조작을 통해 발생한 이익으로, 세금과 비용을 제외한 금액이다. 여러 계좌를 사용하여 내부 거래 또는 주식 가격 조작을 한 경우, 불법 수익은 사용된 모든 계좌의 합계로 계산된다. 그룹이 협력하여 내부 거래 또는 주식 가격 조작을 한 경우, 각 계좌의 불법 수익은 개별적으로 계산된다.

3. 내부 거래 또는 주식 가격 조작 행위에 대한 불법 수익을 결정할 때, 불법 수익의 가치 또는 행위의 손해 정도가 형사 처벌 수준에 도달하면 본 통지 제16조 제1항에 따라 형사 처벌을 받도록 관련 기관에 사건을 넘겨야 한다.

조 14. 주식 수탁 활동 등록 규정 위반

조치 "주식 수탁 활동 등록 신청서 작성 시 잘못된 정보가 포함된 신청서 작성"은 제30조 제2항 제아호 시정령 85호에서 정의되며, 증권회사 또는 상업 은행이 신청서를 작성하거나 제공하는 과정에서 잘못된 정보를 제공하거나 중요한 내용을 누락시키거나 새로운 사실이 발생하여 기존 신청서 내용에 영향을 미칠 경우 수정 또는 보완하지 않는 것을 의미한다.

장 III

행정처벌 위반에 대한 처리 권한 및 절차

조 15. 처벌 권한 구분

1. 조항 37 제1항 및 제2항에 따른 금융투자업에 관한 행정처분권한은 하나의 위반행위에 적용되는 권한이다. 벌금을 부과하는 경우, 처분권한은 각 위반행위에 대한 벌금액 상한선을 기준으로 결정된다.

금융투자업에서 여러 위반행위를 한 사람에 대한 행정처분권한은 다음과 같이 결정된다.

가) 각 위반행위에 대한 처벌형태와 벌금액이 조항 37 제1항 및 제2항에 따라 처분할 수 있는 권한에 속하는 경우, 그 권한은 여전히 해당 사람에게 있다.

나) 벌금액 또는 보완처벌형태 또는 후과방지조치 중 어느 것이나 모두가 그 권한을 초과하거나 그 권한에 속하지 않는 경우, 사건을 처리하고 있는 사람은 즉시 그 사건을 처분할 수 있는 사람에게 이관해야 한다.

2. 금융투자업 분야에서 위반행위를 발견하면, 처분할 수 있는 사람은 형사처벌법에 따라 행정위반인지 형사범죄인지 확인해야 한다.

조 제16조. 형사처분을 위한 서류 이관

1. 위반행위를 검토하여 처분을 결정할 때, 위반행위가 범죄 징후가 있으면 형사소송기관에 사건을 이관하여 기소 여부를 검토하도록 해야 한다.

2. 형사소송기관이 사건 기소 결정을 통보한 경우, 증권위원회는 통보를 받은 날로부터 5일 이내에 원본 사건 문서를 형사소송기관에 이관해야 한다.

3. 형사소송법 제103조 규정된 기간이 만료된 날로부터 3일 이후 증권위원회가 기소 여부를 통보받지 못한 경우, 조항 37에 따른 행정처분권한자는 법에 따라 행정처분 결정을 내리고 형사소송기관에 통보해야 한다.

4. 조항 41 제2항에 따른 행정처분 결정 기간 연장은 다음과 같이 이루어진다.

가) 사건이 형사소송기관에 이관되기 전에 행정처분 결정 기간 연장을 요청한 경우, 행정처분 결정 기간은 재계산된 날로부터 10일이며, 복잡한 행정위반 사건의 경우 30일로 설정되며, 추가 연장은 불가능하다.

나) 사건이 형사소송기관에 이관되기 전에 행정처분 결정 기간 연장을 요청하지 않은 경우, 행정처분 결정 기간은 법령에 따라 재계산되며, 법에 따라 추가 연장이 가능하다.

조 17. 행정처분 위반

1. 행정처분 결정은 행정처분을 할 수 있는 사람에 의해 서명되고, 그 사람의 기관에 도장을 찍어야 한다.

2. 금융투자업 분야에서 여러 법 위반행위를 한 조직이나 개인에 대해 행정처분을 할 수 있는 사람은 하나의 행정처분 결정을 내려야 한다. 여러 조직이나 개인이 같은 행위를 위반한 경우, 행정처분을 할 수 있는 사람은 각 조직이나 개인의 위반 정도를 고려하여 개별 행정처분 결정을 내려야 한다.

3. 처벌형태와 벌금액이 행정처분자의 권한을 초과하는 경우, 그 사람은 사건 문서와 관련 자료를 권한이 더 높은 행정처분자에게 5일 이내에 이관해야 한다.

위반행위 기록은 다음 각 호의 사항을 포함한다.

- 행정위반사항 기록원본;

- 행정처분 결정안 초안;

- 위반행위와 관련된 모든 문서 및 자료;

- 위반물품 및 수단 압수기록(있을 경우);

- 필요한 다른 자료.

4. 행정처분 결정은 다음 날부터 위반자에게, 벌금 징수기관에 보내져야 하며, 증권위원회 웹사이트에 공개되어야 한다.

조 18. 위반행위 중지

감사 또는 검사 과정에서 금융투자업 분야의 위반행위를 발견하면, 감사 또는 검사 대표는 조항 39에 따라 위반행위 중지를 명령하고, 증권위원회 위원장과 증권위원회 감사총장에게 즉시 서면 보고해야 한다.

조 19. 행정처분을 할 수 있는 사람에게 사건 이관

1. 정부 관리기관이 감사 또는 검사 과정에서 금융투자업 분야의 행정위반행위를 발견했지만, 자신의 권한 밖인 경우, 사건 문서와 처벌 제안을 증권위원회에 이관해야 한다.

사건 문서에는 행위 위반사항 기록원본, 관련 증빙자료, 데이터, 물증 등이 포함된다.

2. 정부 관리기관으로부터 이관된 금융투자업 분야의 행정위반 사건에 대해 증권위원회는 사건 문서를 받아 처리한다.

가) 사건 문서가 이 지침에 따른 절차를 따르지 않은 경우, 증빙자료 작성기관에 반환하고 수정 및 보완을 요구해야 한다. 수정 및 보완이 필요한 문서의 반환 기간은 문서 이관 공문날짜로부터 15일이다.

b) 호소서, 자료, 증거가 행정처분을 하는데 충분한 근거가 되지 못하는 경우 검사, 확인을 통해 증거를 보완한다.

c) 호소서, 자료, 사건 기록이 행정처분 위반 사건으로 이송되었으며, 충분한 증거로 위반 행위를 입증하고 결론을 내릴 수 있는 경우 법령에 따라 행정처분 결정을 한다.

조 20. 행정처분 절차 및 절차

증권 분야에서 행정처분을 할 때는 행정처분 법률령, 시행령 128, 시행령 85 및 본 통지에서 지시된 절차와 방법을 준수해야 한다.

조 21. 행정처분 결정 및 기록 양식

증권 분야에서 행정처분을 위한 기록 및 결정 양식은 본 통지에서 부속된 목록에 규정되어 있다.

장 IV

증권 및 증권시장에서 행정처분 결정 집행 강제

제22조. 강제 집행 근거

증권 분야에서 행정처분 결정을 집행 강제하는 것은 행정처분 결정을 이행하지 않은 개인 또는 단체에게 적용되며, 그들이 결정을 이행하지 않거나 재산을 흩어버리거나 도망치는 등의 행동을 한 경우 강제 집행 조치를 취하여 행정처분 결정을 이행하도록 보장한다.

조 23. 강제 집행 권한

주택국 증권위원회 위원장은 본 통지 제23조에 따른 권한을 가진 사람의 결정에 따라 행정처분 결정을 강제 집행하며, 이를 조직적으로 실행한다.

조 24. 강제 집행 결정

1. 증권 분야에서 행정처분 결정을 강제 집행하기 위해서는 본 통지 제23조에 따른 권한을 가진 사람이 강제 집행 결정을 내려야 한다. 강제 집행 결정에는 다음 내용이 포함된다: 결정 날짜; 결정 근거; 결정자의 이름, 직위, 소속; 강제 집행 대상자 이름, 거주지, 사무실; 강제 집행 방법; 집행 일자 및 장소; 결정 집행 주관 기관; 협력 기관; 결정자의 서명, 결정 기관의 인장.

2. 증권 분야에서 행정처분 결정을 강제 집행하기 위한 강제 집행 결정은 본 통지에서 부속된 양식에 따라 작성된다.

조 25. 강제 집행 결정 발부 시기

1. 처벌 보충 조치 및 처벌 보충 형태에 대한 결정에 대해:

a) 처벌 보충 조치 및 처벌 보충 형태에 대한 결정의 이행 기간이 만료된 후 30일 동안 개인 또는 단체가 자발적으로 이행하지 않을 경우;

b) 증권 분야에서 행정처분 결정을 이행하지 않은 개인 또는 단체가 재산을 흩어버리거나 도망치는 행동을 한 경우.

2. 처벌 금액에 대한 결정에 대해: 처벌 결정의 이행 기간이 만료된 후 10일 동안 개인 또는 단체가 자발적으로 이행하지 않을 경우.

3. 처벌 금액을 여러 차례 납부할 수 있도록 하는 제42조 제2항 시행령 85에 따른 조치를 받지 않은 개인 또는 단체는 강제 조치를 받지 않는다.

조 26. 강제 집행 조치

증권 분야에서 행정처분 결정을 강제 집행하기 위한 강제 집행 조치는 다음과 같다:

1. 임금 또는 수입의 일부를 공제하거나 은행 계좌에서 돈을 공제한다.

2. 처벌 금액과 동일한 가치의 재산 또는 증권을 압류하여 경매한다.

3. 불법 수익을 몰수하기 위해 다른 강제 집행 조치를 적용한다.

조 27. 강제 집행 조치 적용 원칙

1. 주택국 증권위원회 위원장은 행정처분 결정 이행 의무의 내용, 성질, 정도, 강제 집행 대상자의 조건, 지역 상황 등을 고려하여 본 통지 제26조에 따른 강제 집행 조치를 순차적으로 적용한다.

2. 노동법에서 정한 휴일이나 업무 시간 외에는 강제 집행을 조직하지 않으며, 설 연휴 전후 15일 동안은 예외로, 강제 집행을 피하려는 대상자가 재산을 흩어버리거나 파괴하거나 도망치려는 행동을 방지하기 위해 필요한 경우만 예외로 적용한다.

제28조. 강제 집행 결정 집행 조직 책임

1. 주택국 증권위원회는 관련 기관, 단체, 개인과 협력하여 강제 집행을 위한 조치를 시행한다.

2. 강제 집행 과정에서 경찰력이 필요하다고 판단되는 경우, 주택국 증권위원회는 강제 집행을 실시하기 전 5일 전에 관련 경찰 기관에 요청서를 보내 경찰력을 배치하도록 한다. 경찰력이 강제 집행 과정에서 질서와 안전을 보장하기 위해 참여할 경우, 경찰은 즉시 교란 행위나 공무집행 방해를 막기 위해 경찰력을 배치해야 한다.

조 제29조. 강제 집행 결정 효력 기간

1. 강제 집행 결정은 결정 날짜로부터 1년 동안 효력을 갖는다.

2. 강제 집행 조치를 받은 개인 또는 단체가 고의적으로 피하거나 지연하는 경우, 효력 기간은 피하거나 지연이 종료된 시점부터 다시 계산된다.

조 30. 불법 수익, 처벌 금액 추적 및 징수

1. 주택국 증권위원회는 강제 집행 조치를 적용하기 전까지 불법 수익, 처벌 금액을 납부해야 하는 대상자를 추적하고 관리하며, 이를 징수한다.

2. 불법 수익, 처벌 금액 징수 방법:

a) 개인 또는 단체에게 불법 수익, 처벌 금액을 납부하도록 요구하는 통지를 발송한다.

b) 대중 매체를 통해 불법 수익, 처벌 금액을 납부해야 하는 대상자와 그 금액을 공개한다.

조 31. 강제수단을 적용하여 증권분야 행정처분결정 집행에 관한 절차 및 방법

 증권분야 행정처분결정 집행을 위한 강제수단 적용 절차, 결정집행 보장을 위한 조치, 강제비용, 이의신청, 고발, 소송 및 강제집행과 관련된 위반행위 처리는 증권법, 행정처분위반 처리법령, 2005년 3월 18일 제정된 정부령 제37호(행정처분결정 강제집행을 위한 절차에 관한 규정) 및 2010년 8월 2일 제정된 정부령 제85호(증권 및 증권시장에서의 행정처분위반에 대한 처벌에 관한 규정)에서 정한 절차, 방법 및 권한을 따라야 한다.

장 V

조직 및 실행

조 제32조. 책임

1. 본 고시는 2011년 5월 10일부터 효력이 발생한다. 2007년 8월 8일 재무부가 정부령 제97호(정부령 제36호, 2007년 3월 8일 제정, 증권 및 증권시장에서의 행정처분위반에 대한 처벌에 관한 규정 시행에 관한 세부사항)를 폐지한다.

2. 주식증권국장은 증권분야 행정처분위반 처리와 행정결정 강제집행을 조직하고 지도하여 법령에 따른 적절한 집행을 담당한다.

3. 수행 과정에서 어려움이나 문제점이 발생하면 즉시 재무부에 신고하여 검토 및 해결해야 한다./.