37/2020/QĐ-TTg 호치민 소관 베트남 증권거래소 설립, 조직 및 운영에 관한 결정

 

결정

베트남 증권거래소 설립, 조직 및 활동에 관한 사항

근거 정부조직법 2015년 6월 19일; 2019년 11월 22일 법률 제정, 정부조직법 및 지방자치단체 조직법 일부 조항 개정 법률 2019년 11월 22일;

근거 증권법 2019년 11월 26일;

근거 기업법 2020년 6월 17일;

근거 국가 예산 투자 생산 경영 기업에 대한 사용 관리법 2014년 11월 26일;

재무부장관의 건의에 따라

총리가 베트남 증권거래소의 설립, 조직 및 활동에 관한 결정을 발부함

조 1. 베트남 증권거래소를 모회사-자회사 체제로 설립하고, 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소를 재조직하여 설립함

1. 베트남 증권거래소는 국가가 100% 지분을 보유하는 주식 한 개 회사 형태의 모회사로서 법적 인격을 가지며 별도의 도장을 사용하며, 국가 금고와 국내 상업 은행에서 동화와 외화 계좌를 개설할 수 있으며 독립적인 회계 처리를 하고, 재정 제도, 통계 보고, 회계, 감사 및 재정 의무를 법률 규정에 따라 수행함

a) 국제 거래명: Vietnam Exchange.

b) 약칭: VNX.

c) 본사 위치: 하노이.

2. 베트남 증권거래소가 설립 시점에서 100% 지분을 보유한 회사는 다음과 같음

a) 하노이 증권거래소.

b) 호치민 증권거래소.

3. 베트남 증권거래소와 자회사들은 기업 등록에 대한 법률 규정에 따라 기업 등록을 함

조 2. 기능과 임무

1. 베트남 증권거래소와 자회사들은 증권 거래 시장 조직에 관한 법률 규정에 따라 증권 거래 시장 조직 기능을 수행하며, 법률 규정과 베트남 증권거래소 조직 및 활동에 관한 정관에 따른 다른 기능을 수행함

2. 베트남 증권거래소의 주요 임무는 다음과 같음

a) 5년간 및 연간 생산 경영 계획을 작성하여 관련 권한을 가진 당국의 승인을 받기 위해 제출함

b) 증권 상장, 증권 거래, 정보 공개, 베트남 증권거래소 회원에 대한 규칙, 증권 거래 시장 조직 및 활동과 관련된 기타 업무 규칙을 작성하고 발부하며, 거래 감독 기준을 발부하며, 베트남 증권거래소 회원에게 적용되는 거래 감독 보고 지표를 발부함. 이는 증권 관리위원회의 승인을 받은 후 발부됨

c) 베트남 증권거래소 회원의 자격 승인 및 취소; 법률 규정에 따라 베트남 증권거래소 회원의 관리, 감독, 검사, 위반 처리; 회원의 요청에 따라 증권 거래 활동과 관련된 분쟁 중재를 수행함

d) 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소가 이 조 제2항 제2호 및 제3호 제2항 제4호 b) 절에서 정한 업무 규칙을 준수하도록 감독하며, 증권 거래 활동, 상장 기관, 등록 거래 기관 및 정보 공개 대상 투자자의 정보 공개 활동, 증권 거래 시장에서의 상장 기관, 등록 거래 기관 및 정보 공개 대상 투자자의 활동을 일반적으로 감독하며, 법률 규정에 따라 증권 거래 시장에서의 상장 기관, 등록 거래 기관 및 정보 공개 대상 투자자의 활동을 감독함

e) 정보기술 시스템 및 신기술, 신제품 개발 계획을 작성하고 직접 실행하거나, 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소에 실행을 위임함

f) 교육, 홍보, 증권 지식 보급을 통해 증권 시장 발전을 지원하며, 시장 정보 및 상장 증권, 등록 거래 증권 관련 정보 서비스 제공; 증권 시장 인프라 개발을 위한 정보기술 서비스 제공 및 정관에 규정된 다른 서비스 제공

g) 세계 각국 증권거래소 및 국제 기구들과 증권 및 증권 시장에 관한 국제 협력

h) 법률 규정, 기업 법률, 국가 자금을 기업 생산 경영에 투자하는 관리 및 사용 법률, 그리고 베트남 증권거래소 조직 및 활동에 관한 정관에 따라 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소를 관리 및 감독함

i) 증권 거래 시장 안정성, 안전성 및 완전성을 위협하는 사건, 변동 사태에 대한 대응 및 해결 방안, 베트남 증권거래소 회원의 위반 행위, 법률 규정에 따른 투자자, 상장 기관, 등록 거래 기관의 위반 행위에 대해 증권 관리위원회에 보고 및 건의함

k) 법률 규정 및 베트남 증권거래소 조직 및 활동에 관한 정관에 따른 다른 임무

3. 하노이 증권거래소의 주요 임무는 다음과 같음

a) 법률 규정에 따라 파생 증권 거래 시장, 채권 거래 시장 및 기타 종류의 증권 거래 시장을 조직하고 운영함

b) 증권 거래 활동 감독; 상장 기관, 등록 거래 기관 및 정보 공개 대상 투자자의 정보 공개 활동 감독; 베트남 증권거래소 회원의 법률 규정 준수 감독

c) 부여된 임무에 따라 정보기술 시스템, 신기술 및 신제품 개발 투자 및 실행

d) 법률 규정 및 베트남 증권거래소 규칙에 따라 증권 거래 경보, 제한 및 통제

e) 증권 거래가 비정상적으로 변동하거나, 경보, 제한 및 통제 대상 증권을 복구하기 위한 조치를 취하지 않는 상장 기관 또는 등록 거래 기관이 있을 경우, 투자자의 합법적인 권리와 이익을 보호하고 증권 시장의 안정성을 유지하기 위해 필요한 경우 증권 거래를 일시 중단하거나 중지함

e) 승인, 변경; 상장, 거래 등록 취소 및 상장 조건 유지 감독;

g) 위반 행위에 대한 검사 및 처리; 베트남 증권거래소 규정에 따라 상장 기관, 거래 등록 기관에 대한 위반 행위 처리;

경매, 입찰 서비스 제공; 시장 정보 및 거래 증권 관련 정보 서비스 제공; 증권시장 기술 인프라 개발 서비스 및 기타 관련 서비스 제공 (하노이 증권거래소 조직 및 운영 조례 규정);

주식 투자자에게 증권 및 증권시장에 관한 지식을 홍보하고 보급;

베트남 증권거래소에 보고; 베트남 증권위원회에 투자자, 상장 기관, 거래 등록 기관의 위반 행위 처리를 건의 (법률 규정에 따른);

업무 규정을 제정하여 베트남 증권거래소가 부여한 임무 내에서 업무 규제 시행;

법률 및 하노이 증권거래소 조직 및 운영 조례에 따른 기타 임무 수행;

4. 호치민 증권거래소의 주요 임무는 다음과 같습니다:

법률 규정에 따라 주식 시장 및 기타 종류의 증권 시장을 조직하고 운영;

b) 증권 거래 활동 감독; 상장 기관, 등록 거래 기관 및 정보 공개 대상 투자자의 정보 공개 활동 감독; 베트남 증권거래소 회원의 법률 규정 준수 감독

c) 부여된 임무에 따라 정보기술 시스템, 신기술 및 신제품 개발 투자 및 실행

d) 법률 규정 및 베트남 증권거래소 규칙에 따라 증권 거래 경보, 제한 및 통제

가격 또는 거래량 변동이 비정상적인 경우, 상장 기관 또는 거래 등록 기관이 원인을 해결하지 못한 경우, 투자자의 권익 보호와 증권시장 안정 및 안전을 위해 필요한 경우 특정 증권 또는 그 일부에 대해 거래 중단 또는 중지;

승인, 변경, 상장, 거래 등록 취소 및 상장 조건 유지 감독;

베트남 증권거래소 규정에 따라 위반 행위에 대한 검사 및 처리;

경매, 입찰 서비스 제공; 시장 정보 및 거래 증권 관련 정보 서비스 제공; 증권시장 기술 인프라 개발 서비스 및 기타 관련 서비스 제공 (호치민 증권거래소 조직 및 운영 조례 규정);

주식 투자자에게 증권 및 증권시장에 관한 지식을 홍보하고 보급;

베트남 증권거래소에 보고; 베트남 증권위원회에 투자자, 상장 기관, 거래 등록 기관의 위반 행위 처리를 건의 (법률 규정에 따른);

업무 규정을 제정하여 베트남 증권거래소가 부여한 임무 내에서 업무 규제 시행;

법률 및 호치민 증권거래소 조직 및 운영 조례에 따른 기타 임무 수행;

조 3. 자본금

1. 베트남 증권거래소의 자본금은 3,000억 동으로 구성되며:

a) 운영 시작 시점의 자본금: 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소의 재무보고서에 기재된 검토된 자본금 총액으로 결정됩니다.

b) 운영 과정에서 법률 규정에 따라 추가 자본금;

2. 총리가 베트남 증권거래소의 자본금을 조정합니다.

3. 베트남 증권거래소가 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소의 자본금 수준을 결정하며, 재무부 장관의 승인 의견을 받습니다.

조 4. 조직관리 구조

1. 베트남 증권거래소의 관리 조직 구조는 이사회, 사장, 감사위원회 및 전문 부서로 구성됩니다. 이사회 추천과 재무부 장관의 승인에 따라 베트남 증권거래소 이사회 의장과 사장을 임명 및 해임합니다.

2. 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소의 관리 조직 구조는 회사 의장, 사장, 감사위원회 및 전문 부서로 구성됩니다.

조 5. 조직운영 규약

1. 재무부 장관은 베트남 증권거래소 이사회 추천과 증권관리위원회 의장의 의견을 받은 후 베트남 증권거래소 조직 및 운영 조례를 제정, 수정, 보완합니다.

2. 베트남 증권거래소는 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소의 조직 및 운영 조례를 승인합니다.

제6조. 이 통지의 시행

1. 재무부

a) 이 결정, 국가 자본 투자 기업 관리 및 사용 법률 및 관련 지침, 수정, 보완, 대체 규정(있을 경우)에 따라 베트남 증권거래소에 대한 소유권 대표 기관의 권리와 의무를 행사합니다.

b) 이 결정 규정에 따라 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소를 재조직하여 베트남 증권거래소를 설립합니다.

c) 증권관리위원회 의장의 의견을 받은 후 베트남 증권거래소 조직 및 운영 조례를 제정합니다.

d) 베트남 증권거래소의 재무 관리 체계 규정 및 활동 효과 평가 규정을 제정하거나 수정, 보완, 대체하기 위한 관련 법령을 제출하거나 제정합니다.

e) 노동, 사회 복지 및 장애인부와 협력하여 베트남 증권거래소 및 자회사에 대한 회사 등급을 평가합니다 (법률 규정에 따른).

a) 이 결정 제3조 제1항 a호 규정에 따라 베트남 증권거래소의 자본금을 결정하고 베트남 증권거래소가 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소에 투자 자본금을 결정하도록 승인합니다.

g) 증권관리위원회의 제안에 따라 주식 거래 시장, 채권 거래 시장, 파생 증권 거래 시장 및 기타 종류의 증권 거래 시장 재조직 일정을 규정합니다.

2. 증권관리위원회

a) 증권 법률 규정에 따라 베트남 증권거래소가 제정하는 업무 규정, 거래 감독 기준, 거래 감독 보고 지표를 검토하고 승인합니다.

b) 조선 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소의 증권업무 활동을 관리 감독함. 이는 증권 법률에 따라 시행됨.

c) 주식회사 증권위원회 위원장은 재정부 장관이 증권거래소 베트남 주식회사의 이사회의 회장 및 총감독인 인사를 임명하기 전에 증권법에 따른 규정에 따라 의견을 제시한다.

d) 주식회사 증권위원회 위원장은 증권거래소 베트남 주식회사의 조직 운영 규약에 대한 의견을 제시한 후 재정부 장관이 증권법에 따른 규정에 따라 이를 공포한다.

득) 재정부에 보고하여 증권거래소 하노이와 호치민 증권거래소에서 현재 운영 중인 주식시장, 채권시장, 파생증권시장 및 기타 증권시장의 구조 개편 일정을 작성하고, 이 결정을 시행하기 위한 준비를 한다.

3. 노동부-영웅 및 사회부가 주도하여 재정부와 협력하여 법률 규정에 따라 증권거래소 베트남 주식회사 및 그 자회사에 대한 회사 평가 등급을 평가한다.

4. 각 부처, 정부 직속 기관 및 관련 기관은 각기의 직무와 책임에 따라 법률 규정에 따라 이 결정을 시행한다.

5. 하노이 시인민위원회와 호치민 시인민위원회는 재정부와 협력하여 증권거래소 베트남 주식회사, 증권거래소 하노이 및 호치민 증권거래소에 대한 법률 규정에 따른 지방 행정 관리를 주도한다.

조 7. 효력 발생

1. 본 결정은 2021년 2월 20일부터 효력을 발생한다.

2. 총리의 01/2009/QĐ-TTg 호 2009년 1월 2일 발행된 하노이 증권거래소 설립에 관한 결정, 599/2007/QĐ-TTg 호 2007년 5월 11일 발행된 호치민 증권거래소 설립에 관한 결정, 21/2015/QĐ-TTg 호 2015년 6월 18일 발행된 599/2007/QĐ-TTg 호 총리의 결정 일부 조항 수정에 관한 결정은 증권거래소 베트남 주식회사가 본 결정 제8조 제1항 규정에 따라 운영을 시작하는 날로부터 효력을 상실한다.

조 8. 전환 조항

1. 증권거래소 베트남 주식회사의 운영 시작 시기는 증권법 제54/2019/QH14 호에 따른 제135조 제6항 규정과 사업자등록증 발급 후 이루어진다.

2. 증권거래소 하노이와 호치민 증권거래소는 본 결정 제1항 규정에 따라 증권거래소 베트남 주식회사가 운영을 시작할 때까지 증권법 제70/2006/QH11 호(증권법 제62/2010/QH12 호에 의한 일부 조항 수정 및 보완)에 따라 조직 및 운영한다.

3. 증권거래소 하노이와 호치민 증권거래소는 본 결정의 효력 발생 전에 운영 중이던 증권시장을 유지하며, 본 결정 제6조 제1항 규정에 따른 일정에 따라 재구성 작업을 수행한다.

조 9. 시행 책임

재정부 장관, 각 부처 장관, 정부 직속 기관 및 정부 소속 기관의 장, 각 성 및 직할시 인민위원회의 주석 및 관련 기관은 본 결정의 시행에 대해 책임을 진다./.