법률 제42/2015/시행령-CP号关于衍生证券和衍生证券市场的规定

파생결제

조 18. 파생결제 중개 및 결제업무 수행 조직

1. 파생결제 거래의 중개 및 결제는 중앙결제기관인 베트남 증권등록센터를 통해만 수행되며, 베트남 증권등록센터는 거래 당사자 중 하나이고, 나머지 거래 당사자는 중개거래 당사자이다.

2. 베트남 증권등록센터는 이 시행령 제6조 제1항에 따라 정한 파생증권 거래의 중개 및 결제를 다음과 같은 원칙에 따라 수행한다.

가) 이 시행령 제6조 제1항에 따라 정한 상장 파생증권 거래의 중개 및 결제는 중앙결제기관을 통한 중개결제 방식으로 수행되어야 한다.

나) 이 시행령 제6조 제1항에 따라 정한 비상장 파생증권 거래의 중개 및 결제는 베트남 증권등록센터가 거래 참여자들과 협의를 바탕으로 수행한다.

조 19. 베트남 증권등록센터의 파생결제 거래 중개 및 결제에 대한 권한

1. 이 시행령 제6조 제1항에 따른 파생결제 거래의 중개 및 결제; 증권관리위원회의 승인을 받은 업무규정을 제정한다.

2. 중개결제원의 등록 승인, 등록 거부, 중개결제원 자격 정지 또는 해지; 베트남 증권등록센터의 규정 또는 증권관리위원회의 요청에 따라 수행한다.

중개결제원이 정지 또는 자격 해지된 경우, 그 중개결제원은 대체 중개결제원을 지정하는 협약을 체결하고, 이를 수립해야 한다. 만약 이 작업이 불가능하다면, 베트남 증권등록센터는 대체 중개결제원을 지정하여 정지 또는 자격 해지된 중개결제원의 권리와 의무를 이양할 수 있다. 정지 또는 자격 해지된 중개결제원은 고객의 예탁자산과 개방포지션 전부를 이양하고, 고객에 대한 모든 정보를 제공하며, 대체 중개결제원에게 이양될 때까지 모든 의무를 계속 수행해야 한다.

3. 베트남 증권등록센터의 중개결제원에 대한 권한:

가) 중개결제원에게 예탁금 납부와 결제보증금 기여를 요구한다.

나) 중개결제원에게 투자자의 거래 활동, 계좌 및 예탁자산에 대한 충분하고 즉각적이며 세부적인 보고서 제출을 요구한다.

다) 초기 예탁금 최소 금액, 유지 예탁금 최소 금액, 예탁 가능한 자산 목록을 결정하고 조정한다.

라) 중개결제원 및 투자자에 대한 포지션 한도를 결정하고 조정한다.

마) 결제불능 또는 파산 상태에 있는 중개결제원의 명의로 된 포지션을 닫기 위해 대응 거래를 수행한다.

4. 필요한 경우 또는 증권관리위원회의 요청에 따라, 베트남 증권등록센터는 다음의 활동을 수행하여 투자자를 보호하고 시장을 안전하게 유지한다.

가) 중개결제원이 결제불능 상태에 있을 경우:

- 중개결제원의 포지션을 닫거나 청산할 수 있으며, 중개결제원의 예탁자산을 사용하거나 판매하거나 이전하여 중개결제원의 의무를 이행할 수 있으며, 중개결제원이 기여한 결제보증금을 사용하여 재정 손실을 보충할 수 있다(있다면).

- 고객의 예탁자산과 개방포지션을 대체 중개결제원에게 이전하도록 할 수 있다. 만약 이 작업이 불가능하다면, 베트남 증권등록센터는 포지션을 닫거나 청산하고, 중개결제원이 예탁한 고객의 자산을 사용하거나 판매하거나 이전하여 고객의 의무를 이행하거나 고객의 개방포지션에서 발생한 재정 손실을 보충할 수 있다. 고객의 예탁자산은 고객의 파생증권 거래에서 발생한 재정 의무만을 이행하기 위해 사용될 수 있다.

나) 중개결제원이 파산 상태일 경우: 베트남 증권등록센터는 중개결제원의 채권자로서 법적 파산 절차에 따라 우선적으로 재산 분배를 받을 수 있다. 재산 분배 수령 절차는 관련 법률 규정에 따라 진행된다.

다) 결제불능 또는 파산 상태에 있는 중개결제원의 명의로 된 포지션을 닫기 위해 다른 중개결제원에게 대응 거래를 수행하도록 요구할 수 있다. 이는 해당 중개결제원의 개방포지션이나 투자자의 포지션이든 관계없이 적용된다.

5. 베트남 증권등록센터는 중개결제원, 비중개결제원, 비중개결제원의 고객을 위한 예탁자산 관리 서비스를 제공하며, 각 고객의 계좌와 고객의 각 투자 포트폴리오에 대한 독립적인 관리를 보장한다.

6. 증권거래소 및 중개결제원으로부터 거래와 투자자의 모든 정보를 신속하고 완전히 제공받을 수 있다.

7. 증권법 제45조 및 관련 법률 규정에 따라 다른 권한을 행사한다.

조 20. 베트남 증권예탁원의 파생증권 거래 결제 및 대차대조업무에 대한 의무ứ파생증권 거래 결제업무

1. 파생증권 거래 결제업무를 위한 적절한 정보기술 시스템과 기술 인프라를 보장하고, 안전하고 효과적이며 공정하고 객관적인 파생증권 거래 결제업무를 수행하고 감독한다.

2. 파생증권 거래 결제업무를 위한 위험관리 시스템을 설정하고 운영하며, 파생증권 거래 결제업무에서의 결제보증제도를 설립한다.

3. 베트남 증권예탁원 규칙과 관련 법령을 준수하는 파생증권 거래 결제업무 참여자들의 활동 조건 유지와 준수사항을 점검하고 감독하며, 베트남 증권위원회가 정한 규정 또는 요청이 있을 때 또는 위반 사항을 발견했을 때 파생증권 거래 결제업무와 참여자들의 활동에 대한 충분하고 정확한 보고를 즉시 제출한다.

4. 파생증권 거래 결제업무에서 베트남 증권예탁원은 참여자들에 대한 자신의 의무와 약속만을 책임지고, 제삼자에 대해서는 책임지지 않는다.

5. 베트남 증권예탁원과 참여자들의 계좌 및 자산을 분리 관리하는 시스템을 설정하며, 각 참여자의 계좌 및 자산을 분리하고, 참여자의 담보 계좌와 해당 참여자의 고객들의 자산을 분리한다.

6. 파생증권 거래 결제업무에서 발생하는 연간 수익의 15% 이내에서 결제위험 예방기금을 설정하여 금융 손실을 보상하기 위한 예비금을 마련한다. 이 추정액은 베트남 증권예탁원의 수입세 부과를 결정할 때 경영비용으로 계산된다.

7. 재무부의 지침에 따라 결제예방기금과 결제위험 예방기금을 관리하고 사용한다.

8. 증권법 제46조와 관련 법령에서 정한 다른 의무사항.

절 2

결제참여자

조 21. 결제참여자 등록ê배수

1. 결제참여자 등록 조건은 다음과 같다:

a) 베트남 증권위원회가 발급한 파생증권 거래 결제 서비스 제공 자격 증명서를 소유하고 있으며, 본 조례 제4조 제1항 제d호에서 정한 요구사항을 충족해야 한다. 증권회사인 경우 증권파생상품 거래소의 증권파생상품 거래 참여자로 동시에 등록되어야 한다.

b) 베트남 증권예탁원이 요구하는 정보기술 인프라, 업무 프로세스 및 파생증권 거래 결제업무를 위한 인력 요구사항을 충족해야 한다.

2. 베트남 증권예탁원은 결제참여자 등록을 위한 서류, 절차 및 절차를 안내한다.

조 22. 결제참여자의 권리와 의무

1. 결제참여자의 권리:

a) 결제참여자는 직접 자신의 파생증권 거래 결제업무를 수행하고, 고객의 파생증권 거래 결제업무를 수행할 수 있다. 일반 결제참여자는 다른 투자자의 파생증권 거래 결제업무를 제공할 수 있으며, 이는 비결제참여자와 그 고객의 거래를 포함한다.

b) 투자가가 거래 명령 전과 거래 중에 필요한 담보금을 적시에 충분히 납부하도록 요구할 수 있으며, 고객의 거래 특성과 규모에 따라 초기 담보금과 유지 담보금을 설정할 수 있으며, 최소 초기 담보금과 유지 담보금보다 높아야 한다. 허용된 자산 포트폴리오에서 담보로 사용할 수 있는 종목을 선택할 수 있으며, 담보 설정 방법과 기간, 추가 담보 설정, 담보 종목 변경, 담보 자산 이전을 법률 규정에 따라 설정할 수 있다.

c) 투자가가 결제능력을 상실한 경우, 결제참여자는 다음과 같은 권리를 행사할 수 있다:

- 투자가에게 거래 포지션 폐쇄 또는 강제 청산을 요구하거나, 결제참여자가 직접 이를 수행할 수 있다.

- 투자가의 담보 자산을 사용하거나 판매하거나 이전하여 투자가의 개설된 거래 포지션에 대한 결제 의무를 이행하기 위해 대출 보증물로 사용할 수 있다.

d) 투자가의 담보 자산을 사용하여 베트남 증권예탁원에 대한 투자가의 거래 포지션에 대한 담보를 설정하고 이행할 수 있으며, 투자가의 거래 포지션에 대한 결제 보증과 결제를 이행할 수 있다.

e) 결제참여자가 제19조 제2항에 따라 자격이 정지되거나 해지된 결제참여자의 대체 결제참여자가 되었을 경우, 정지되거나 해지된 결제참여자의 투자가의 담보 자산은 대체 결제참여자에게 이전되어 관리될 수 있다.

2. 결제참여자의 의무:

a) 결제참여자는 고객의 위임을 받아 베트남 증권예탁원에 대한 고객의 모든 의무를 이행하는 책임을 진다.

b) 자신의 거래 포지션과 고객의 거래 포지션에 대해 베트남 증권예탁원에 적시에 충분한 담보금을 납부하고, 제24조에 따라 결제예방기금에 기여하고 위험예방기금을 설정한다. 투자가나 결제참여자가 결제능력을 상실하거나 파산한 경우 베트남 증권예탁원의 지침에 따라 재무 지원 및 업무 지원을 제공한다.

c) 각 업무와 사업 활동별로 내부 통제 시스템, 위험 관리 시스템 및 프로세스를 설정하고 유지하며, 각 투자가와 결제참여자 사이의 거래 포지션 및 자산을 분리 관리하기 위한 계좌 시스템을 설정하고 운영한다.

d) 이자 손익을 산출하고, 각 투자자의 거래 계좌에 대한 초기 담보금액, 보충 담보금액 및 담보 자산 가치를 계산하며, 담보 자산 가치가 유지 담보금액을 충족하지 못하는 경우 투자자가 즉시 그리고 완전히 담보금을 보충하도록 요구하고, 투자자의 요청에 따라 초기 담보금액을 초과한 담보 자산을 반환하며, 투자자의 포지션 및 담보 자산 관리를 통해 법규를 준수하도록 감독합니다.

đ) 법률 규정에 따른 의무를 이행하지 않아 투자자의 합법적인 이익에 손해를 끼쳤을 경우, 투자자와 협의한 배상액으로 투자자에게 손해를 배상합니다.

e) 베트남 증권예탁원에 위임계약 대차대매 계약 사본을 제공하며, 대차대매 및 증권 결제 관련 원본 증빙서류를 보관하고, 베트남 증권예탁원의 요청에 따라 투자자의 오픈 포지션, 투자자의 담보 자산 가치 및 대차대매 및 결제 활동과 관련된 모든 문서에 대한 정확하고 신속한 정보를 제공합니다.

g) 베트남 증권예탁원에 법률 규정에 따라 서비스 제공 비용 및 기타 비용을 신속하고 완전하게 지급합니다.

h) 정보 공개 및 보고를 법률 규정에 따라 수행하며, 투자자의 주기적 또는 요청에 따라 계좌 활동, 담보 계좌 잔액, 담보 계좌 명세서에 대한 모든 정보를 투자자에게 제공합니다.

3. 재무부의 지침에 따라 다른 권리를 행사하고 의무를 이행합니다.

목 3

파생 증권의 대차대매, 결제

조 23. 파생 증권 거래의 대차대매, 결제 원칙

1. 베트남 증권예탁원은 대차대매원 회원의 파생 증권 거래 대차대매, 결제 능력을 법률 규정에서 제27조, 28조 시행령에 명시된 결제 보증 및 위험 방지 기제를 통해 보장합니다.

2. 베트남 증권예탁원과 대차대매원 회원 간의 파생 증권 거래 금융 결제는 은행을 통한 송금 형태로 이루어집니다. 증권거래소에서 거래되는 기초 자산인 증권의 이전은 베트남 증권예탁원의 예탁계좌 시스템에서 이루어집니다.

조 24. 대차대매원의 대차대매 기금 출연 및 업무 위험 방지 기금 설정

1. 대차대매원은 현금 또는 증권으로 대차대매 기금에 출연해야 합니다. 출연 금액, 출연 방법, 대차대매 기금 출연에 사용할 수 있는 자산 종류는 베트남 증권예탁원이 법률 규정에 따라 요구합니다.

2. 대차대매원은 기술적 사고나 직원의 실수로 인한 투자자 손실을 보상하기 위해 업무 위험 방지 기금을 설정해야 합니다. 업무 위험 방지 기금은 재무부의 지침에 따라 업무 수입에서 설정됩니다.

조 25. 대차대매원의 담보금

1. 대차대매원은 베트남 증권예탁원 명의의 계좌에 담보금을 완전하고 즉시 입금해야 합니다. 대차대매원의 담보 자산은 베트남 증권예탁원이 담보금으로 인정하는 현금 및 증권입니다.

2. 대차대매원의 담보금 입금은 대차대매원 명의의 모든 오픈 포지션에 대해 이루어져야 하며, 대차대매원의 자체 오픈 포지션과 투자자의 오픈 포지션을 포함합니다. 다음 원칙에 따라 이루어집니다:

a) 베트남 증권예탁원은 각 투자자 및 대차대매원의 거래 계좌 오픈 포지션에 대한 담보금을 계산하여 각 대차대매원에 대한 요구 담보금을 결정합니다.

b) 투자자가 제26조 1항, 2항, 3항 시행령에 따라 대차대매원에 출연한 담보 자산은 해당 투자자의 포지션을 위한 담보금으로만 사용되며, 다른 투자자나 대차대매원의 자체 포지션을 위한 담보금으로 사용될 수 없습니다.

3. 매일 및 증권 가격 변동이 큰 거래 세션 동안 베트남 증권예탁원은 각 투자자 및 대차대매원의 오픈 포지션에 대한 포지션 이익 손실, 최소 유지 담보 자산 가치를 계산하고, 대차대매원이 유지해야 하는 최소 유지 담보 자산 가치 총액 및 보충 담보 자산 가치를 결정합니다.

4. 베트남 증권예탁원의 요청에 따라 대차대매원은 베트남 증권예탁원의 요구 유지 담보금액보다 낮아진 총 담보 자산 가치를 보충해야 합니다. 대차대매원이 즉시 완전히 보충하지 않을 경우, 베트남 증권예탁원은 대차대매원 명의의 일부 또는 전체 포지션을 폐쇄할 수 있습니다.

5. 대차대매원의 담보 자산 가치가 베트남 증권예탁원의 요구 담보금액보다 높을 경우, 베트남 증권예탁원의 지침에 따라 대차대매원은 일부 담보 자산을 회수할 수 있습니다.

6. 초기 최소 담보금액, 최소 유지 담보금액, 담보 가능한 증권 종류, 담보 방법, 담보 기간, 보충 담보, 담보 증권 변경, 담보 자산 이전, 담보 자산 평가 방법, 포지션 이익 손실 산출, 투자자 및 대차대매원의 계좌 및 담보 자산 관리 활동은 재무부의 지침에 따라 이루어집니다.

조 26. 투자자의 계좌 및 담보 재산 관리

1. 투자자는 파생 증권 거래 계좌 개설 계약의 조건에 따라 결제원을 통해 충분하고 적기에 담보를 제공해야 한다. 투자자의 담보는 투자자가 보유한 금융 자산으로 이루어져야 하며, 담보로 제공되는 금융 자산은 결제원이 인정하는 금융 자산 목록에 포함되어야 한다.

2. 매일 및 주식 가격 변동이 큰 거래 세션 동안, 결제원은 포지션 손익을 계산하고 담보 재산 가치를 재평가하여 투자자가 계약에서 합의된 담보 유지 수준을 항상 준수하도록 보장한다.

3. 투자자는 결제원의 요청에 따라 투자자의 담보 재산 가치가 유지 담보 수준보다 낮아진 경우 추가 담보를 제공해야 한다. 추가 담보의 수준과 제공 기간은 결제원의 지침에 따라야 하지만, 추가 후 담보 수준이 처음 제공된 담보 수준보다 낮아서는 안 된다. 투자자가 요구된 추가 담보를 충분히, 적기에 제공하지 못한 경우, 결제원은 이 법 시행령 제22조 제1항 점 c에 따른 조치를 취할 수 있다. 만약 투자자의 담보 재산 가치가 결제원의 요구보다 처음 제공된 담보 수준보다 높다면, 투자자는 일부 담보 재산을 회수할 수 있다.

4. 결제원은 각 투자자별로 계좌와 담보 재산을 분리 관리하며, 자신의 계좌와 담보 재산과 분리 관리해야 한다. 다음 원칙에 따라:

가) 담보 재산이 금융 자산인 경우, 결제원은 은행을 통해 각 투자자별로 예금 계좌를 개설하고, 계좌 시스템을 설정하고, 각 투자자의 잔액을 추적해야 한다. 결제원은 은행과 협력하여 은행으로부터 투자자의 계좌 잔액에 대한 정확하고 완전한 정보를 즉시 제공받아야 한다.

나) 담보 재산이 증권인 경우, 결제원은 투자자의 증권예탁계좌를 통해 베트남 증권예탁중심기관(VSD)에서 직접 관리해야 한다.

5. 결제원이 법에 따른 부도 처리로 인해 결제 능력을 상실한 경우, 투자자의 담보 재산은 결제원의 재산이 아니며, 법에 따른 부도 처리나 결제원의 채권자 또는 회사의 주주, 출자자에게 분배될 수 없다. 이러한 재산은 투자자의 오픈 포지션을 청산하고 보장하기 위해만 사용되며, 투자자의 청산 의무가 완료된 후 남은 재산은 즉시 투자자에게 반환되어야 한다.

조 27. 결제 보증 조치

1. 결제원이나 그 결제원의 고객이 결제 능력을 상실한 경우, 베트남 증권예탁중심기관(VSD)은 다음과 순서대로 지원 자금을 사용할 수 있다:

가) 결제원이나 결제 능력을 상실한 고객의 담보

나) 결제 능력을 상실한 결제원의 결제 보증기금(VSD)에 대한 기여금

다) 다른 결제원의 결제 보증기금(VSD)에 대한 일정 비율의 기여금(베트남 증권예탁중심기관(VSD)이 증권위원회의 승인을 받은 비율)

라) 베트남 증권예탁중심기관(VSD)의 결제 위험 대비 기금

마) 결제 위험 대비 기금의 재산이 충분하지 않은 경우, 베트남 증권예탁중심기관(VSD)은 합법적인 자금을 사용하고 이를 베트남 증권예탁중심기관(VSD)의 운영 비용으로 처리할 수 있다.

2. 재무부는 이 조항 제1항에서 언급된 결제 보증 메커니즘의 설정 및 사용 방법에 대해 지침을 제시한다.

조 28. 베트남 증권예탁중심의 위험 방지 기제

1. 베트남 증권예탁중심은 다음의 조치를 취하여 시스템 결제 위험을 방지하고 투자자를 보호한다:

a) 예치금 수준 조정.

b) 결제원이 손실보상기금에 추가 출연하도록 요구한다.

c) 결제원 및 투자자에게 적용되는 포지션 한도 조정.

d) 결제 능력이 없는 결제원 또는 투자자의 일부 또는 전체 오픈 포지션 폐쇄.

đ) 제19조 제3항, 제4항에서 정한 규정에 따라 손실보상기금 사용 및 기타 조치 실시.

2. 제1항에서 정한 위험 방지 조치는 베트남 증권예탁중심이 증권거래위원회의 승인을 받은 후 발행하는 규칙에 지침으로 명시되어야 한다.

조 29. 증권거래소와 베트남 증권예탁중심 간 협력ứ베트남 관할

각자의 업무 범위 내에서 증권거래소와 베트남 증권예탁중심은 다음과 같이 협력한다:

1. 증권거래소에서 상장된 파생증권에 대한 내용을 제6조 제1항에서 정한 규정에 따라 안내한다.

2. 투자자 식별번호, 거래코드, 파생증권 ISIN 코드 부여.

3. 증권회사 또는 상업은행이 거래소 회원 자격이 중단되거나 종료되었거나, 또는 베트남 증권예탁중심에서 결제원 자격이 중단되거나 종료되었을 경우 처리 협력.

4. 포지션 한도 설정 및 관리.

5. 결제가격 유형 결정.

6. 정보 공유 및 감독 작업 수행.

7. 필요할 경우 기타 활동.

|||조 호의 용적이며, 호의 건기 평균 용적을 기준으로 산출되며 단위는 m

정보 공개 및 보고 의무

조 30. 정보 공개 대상

다음 조직 및 개인은 파생증권 및 파생증권 시장에 관한 정보를 공개해야 한다:

1. 증권거래소.

2. 베트남 증권예탁중심.

3. 파생증권 경제활동 기관.

4. 거래원, 특수 거래원, 결제원, 시장 창출원.

5. 관련 조직 및 개인.

조 31. 정보 공개 요구사항

1. 정보 공개는 회사의 법적 대표자가 직접하거나 위임받은 사람을 통해 이루어져야 하며, 공개된 정보는 법률 규정에 따라 완전하고 정확하며 신속해야 한다.

2. 증권거래소, 베트남 증권예탁중심, 파생증권 경제활동 기관 등에 제출되는 모든 문서 및 보고서는 증권거래소, 베트남 증권예탁중심의 지침에 따라 서면 또는 전자 데이터 형태로 제출해야 한다.

조 32. 보고 요구사항

1. 증권거래소, 베트남 증권예탁중심, 파생증권 경제활동 기관, 거래원, 특수 거래원, 결제원은 자신의 거래 및 경제활동에 대한 모든 증빙서류를 보관해야 한다.

2. 증권거래소, 베트남 증권예탁중심, 파생증권 경제활동 기관, 거래원, 특수 거래원, 결제원은 정기적으로 또는 증권거래위원회의 요청에 따라 거래 보고서, 결제 보고서, 파생증권 경제활동 보고서 등을 작성해야 한다.

3. 증권거래소, 베트남 증권예탁중심, 파생증권 경제활동 기관, 거래원, 특수 거래원, 결제원은 증권거래위원회의 요청에 따라 필요한 정보, 문서, 설명을 즉시 제공하고 검토를 받아야 한다.

4. 거래원, 특수 거래원, 결제원은 증권거래소, 베트남 증권예탁중심의 규칙에 따라 거래소에 보고해야 한다.

5. 제1항, 제2항, 제3항에서 정한 보고 내용, 시한, 증빙서류 보관은 재무부의 지침에 따라 시행된다.

장 6

관리 및 감독

조 33. 증권위원회의 책임과 권한

1. 파생증권 거래 자격 인증서의 발급 및 회수, 파생증권 거래와 파생증권 결제 서비스 제공 활동에 대한 승인, 종료 또는 중단, 파생증권 거래 시장 관리 및 감독 업무 지침 제정.

2. 파생증권 관련 법률 규정 준수를 모니터링하여 위반 행위를 발견하고 방지하며 투자자의 이익을 보호하고 시장을 유지하는 역할 수행.

3. 관련 기관들과 협력하여 파생증권 관련 법률 규정 위반 징후가 있는 조직 및 개인에 대해 검사, 감사 및 처벌을 실시.

4. 증권거래소와 한국 증권예탁원이 업무 지침을 제정하도록 승인하며, 해당 지침의 이행과 증권거래소, 한국 증권예탁원, 파생증권 거래 조직, 일반 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 창출 회원, 결제 회원의 법률 준수 상황을 감독.

5. 증권거래소, 한국 증권예탁원, 파생증권 거래 조직, 일반 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 창출 회원, 결제 회원에게 보고 및 정보 공개, 통계 및 데이터 수집을 요구하며, 이들의 행동이 이 시행령과 지침에 따라 투자자 이익과 시장 안전을 보장하도록 함.

조 34. 증권위원회의 파생증권 거래 감독 활동

1. 증권위원회는 파생증권 시장에서 다음 활동을 수행함.

가) 파생증권 거래 감독.

나) 증권거래소와 한국 증권예탁원의 활동 감독.

2. 재무부는 증권위원회의 파생증권 거래 감독 활동을 지침함.

조 35. 증권위원회의 파생증권 거래 조직 관리 감독 활동ứ국가가 파생 증권 거래 기관에 대한 관할

1. 파생증권 거래 조직, 거래 회원, 결제 회원이 투자자에게 서비스를 제공하고 파생증권 거래에 참여할 때 법률 규정 준수 상황을 감독.

2. 파생증권 거래 조직 내부 관리, 위험 관리, 내부 감사 등 관련 업무 지침 및 규정의 제정과 이행 상황을 감독.

3. 거래 회원, 결제 회원의 운영 조건 유지 상황과 투자자 권리 보호 규정 준수 상황을 감독.

4. 투자자 계좌와 파생증권 거래 조직 자산 분리 관리 상황을 감독.

5. 거래 데이터 관리와 정보 공개 의무 준수 상황을 감독.

조 36. 증권거래소의 거래 감독 활동

1. 증권거래소는 다음 활동을 감독하는 책임이 있다.

가) 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 형성 회원이 증권 관련 법률 규정 및 관련 법률 규정을 준수하는 것을 감독한다.

나) 증권거래소에서 조직 또는 개인의 거래 활동을 감독하여 비정상적인 징후가 있는 거래 또는 증권 관련 법률 규정을 위반할 징후가 있는 거래를 발견하고 방지한다.

2. 증권거래소는 증권 파생 거래 감독 기준 체계를 작성하고 주식시장위원회의 승인을 받은 후에 이를 공포한다.

조 37. 증권예탁원의 감독 활동

1. 증권예탁원은 다음 활동을 감독하는 책임이 있다.

가) 예탁결제기관이 증권 관련 법률 규정 및 관련 법률 규정을 준수하는 것을 감독하며, 규정에 따른 보증금 유지 관리 및 감독을 한다.

나) 투자자가 증권 파생 거래에 참여할 때 투자자의 포지션 한도 규정을 준수하는 것을 감독한다.

2. 결제 거래에서 비정상 징후를 발견하거나 투자자 또는 예탁결제기관이 결제 능력을 잃을 징후가 있을 경우, 증권예탁원은 경고하고 예탁결제기관에게 설명을 요구하며 관련 자료와 정보를 제공하도록 요구하고 주식시장위원회에 신속히 보고한다.

조 38. 거래 회원, 예탁결제기관의 거래 감독 활동

1. 주식시장위원회, 증권거래소, 증권예탁원과 협력하여 증권 파생 거래 감독 작업을 수행한다. 요청받은 경우에만 해당한다.

2. 법률 규정에 따라 투자자와 투자자의 거래 활동에 대한 정보를 신속하게, 완전하고 정확하게 제공한다.

3. 주식시장위원회와 협력하여 주식시장위원회, 증권거래소와 관련된 비정상적인 증권 파생 거래에 대한 검사단에 투자자를 초청한다. 증권 및 증권시장 관련 규정을 위반한 거래를 발견한 경우, 주식시장위원회에 신속히 보고해야 한다.

조 39. 정보 제공 및 해명 의무

1. 증권 파생 거래에 참여하거나 증권 파생 거래 거래 및 결제 서비스를 제공하는 조직 또는 개인은 주식시장위원회, 증권거래소, 증권예탁원의 요청에 따라 증권 파생 거래와 관련된 정보, 문서, 데이터를 신속하게, 완전하고 정확하게 제공하고 관련 사항을 해명해야 한다.

2. 증권 거래에 참여하거나 증권 거래 서비스를 제공하는 조직 또는 개인이 제1항에서 규정된 기관들과 협력하지 않을 경우, 법률 규정에 따라 처분된다.

조 40. 관련 부처 간 협력 절차

증권 파생 시장 발전 요구에 따라 재무부, 주식시장위원회는 정보 공유 메커니즘을 구축하고 국내외 관련 기관들과 협력하여 안전하고 안정적인 시장 관리 감독 메커니즘을 설정한다.

장 7

감사, 위반 처리, 분쟁 해결,

항의, 고발 및 손해 배상

조 41. 분쟁 해결, 항의, 고발, 손해배상

파생 증권 및 파생 증권 시장과 관련된 분쟁 해결, 손해배상, 항의, 고발, 소송은 「증권법」 제131조부터 제133조와 관련 법령의 규정에 따라 이루어진다.

조 42. 감사 및 위반 처리

1. 파생 증권 및 파생 증권 시장과 관련된 상장, 거래, 영업, 투자 및 서비스에 대한 감사 및 위반 처리는 「증권법」 제108조부터 제130조, 「증권 및 증권시장에서의 행정처분에 관한 법률 시행령」 제108호 2013년 9월 23일 제정(2013. 9. 23) 대통령령의 규정에 따라 이루어진다.

2. 파생 증권 거래 회원의 위반 행위는 「증권 및 증권시장에서의 행정처분에 관한 법률 시행령」 제108호 2013년 9월 23일 제정(2013. 9. 23) 대통령령의 규정에 따라 공인증권회사에 적용되는 규정에 따라 처벌한다. 결제원 회원의 위반 행위는 「증권 및 증권시장에서의 행정처분에 관한 법률 시행령」 제108호 2013년 9월 23일 제정(2013. 9. 23) 대통령령의 규정에 따라 공인증권회사, 유동성 제공자 및 유동성 제공 은행에 적용되는 규정에 따라 처벌한다.

장 VIII

시행규정

조 43. 명령의 효력

1. 본 명령이 효력을 발생하기 전에 제6조 제1항 본 명령에 따라 규정된 사전 협상 파생 증권에 대한 계약은 양 당사자 간의 계약에 따라 계속 이행된다. 본 명령이 효력을 발생한 후에 체결된 파생 증권 거래 및 계약은 본 명령의 규정에 따라 이행된다.

2. 본 명령은 2015년 7월 1일부터 효력을 발생한다.

조항 44. 조직 실행

1. 재무부는 본 명령의 시행을 위한 지침을 마련한다.

2. 각 부총리, 중앙부처급 기관 수장, 정부 소속 기관 수장, 각 지방인민위원회 주석은 본 시행령을 집행하는 데 대한 책임을 진다./.