✦ Tóm lược thông minh
통지 제 43/2010/TT-BTC는 증권 등록, 보관, 상계 및 결제 규정을 수정하고 보완하며, 결정 제 87/2007/QĐ-BTC에 부속하여 공포됨. 이 통지는 증권보관센터의 이름을 베트남 증권보관센터(VSD)로 변경하고 관련 당사자의 책임, 업무 절차 및 기술 시스템 요구 사항에 대한 새로운 규정을 추가함
Đối tượng áp dụng
베트남 증권보관센터(VSD), 보관원, 고객, 증권 발행 기관, 펀드 관리 회사, 투자자
Các điểm cốt lõi
- 베트남 증권보관센터(VSD)는 증권보관센터에서 이름이 변경됨
- 보관원은 베트남 증권보관센터(VSD)의 요구를 충족하는 업무 절차와 기술 시스템을 가져야 함
- 고객이 증권 소유권을 이전하려면 보관원을 통해 구체적인 원칙에 따라 수행해야 함
- 베트남 증권보관센터(VSD)는 거래 시스템 외에서 증권 소유권을 이전하는 것은 특별한 경우에만 수행함
- 보관원은 고객의 계좌 정보를 베트남 증권보관센터(VSD)와 일치시키고 업데이트해야 함
🌐 Tác động xã hội từ văn bản này
- 긍정적 영향: 증권 시장 관리 및 감독 효율성 강화, 투자자 권익 보호
- 부정적 영향: 보관원의 기술 시스템 업그레이드 요구로 인해 높은 비용 발생 가능
❓ Câu hỏi thường gặp
증권보관센터의 이름은 무엇으로 변경되었는가?
증권보관센터는 베트남 증권보관센터(VSD)로 이름이 변경됨
보관원은 어떤 요구사항을 충족해야 하는가?
보관원은 베트남 증권보관센터(VSD)의 요구를 충족하는 업무 절차와 기술 시스템을 가져야 함
고객이 증권 소유권을 이전하기 위해서는 어떻게 해야 하는가?
고객이 증권 소유권을 이전하려면 보관원을 통해 구체적인 원칙에 따라 수행해야 함
베트남 증권보관센터(VSD)는 어떤 경우에 소유권 이전을 수행하는가?
베트남 증권보관센터(VSD)는 거래 시스템 외에서 증권 소유권을 이전하는 것은 선물, 기증, 증여, 상속 등 민법 규정에 따른 특별한 경우와 일부 다른 경우에만 수행함
보관원은 어떤 책임을 가지는가?
보관원은 매일 투자자가 해당 보관원에서 수행한 날의 증권 보관 계좌 개설 및 폐쇄 정보를 베트남 증권보관센터(VSD)에 업데이트하고 각 고객의 증권 보관 계좌 잔액 정보를 베트남 증권보관센터(VSD)의 고객 소유 증권 수량 정보와 대조해야 함
Toàn văn
시행규칙
수정 및 보완 주식 등록, 보관, 대차대매 및 결제 규정(2007년 10월 22일 재무부 장관 결정 제87/2007/QĐ-BTC에 부속된 규정)
주식법 제70/2006/QH11호(2006년 6월 29일 국회 통과)에 근거하여;
정부가 발령한 세부 시행규정 제14/2007/NĐ-CP호(2007년 1월 19일)(주식법 일부 조항의 세부 시행규정)에 근거하여;
정부가 2008년 11월 27일 제정한 「재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정」(제118/2008/NĐ-CP 호)에 근거함
재무부는 2007년 10월 22일 재무부 장관이 발령한 주식 등록, 보관, 대차대매 및 결제 규정(이하 "결정 제87/2007/QĐ-BTC"라 함)(2007년 10월 22일 재무부 장관 결정 제87/2007/QĐ-BTC)의 일부를 수정 및 보완하는 지침을 다음과 같이 발표한다.
조 1. 증권등록센터(이하 "TTLKCK"로 약칭)의 명칭을 베트남증권등록센터(이하 "VSD"로 약칭)로 변경한다.
제2조. 제3장 제7조 제1항 제점 d와 제점 e를 다음과 같이 수정 및 보완한다.
“d. 증권 등록, 보관, 대차대매 및 결제 업무를 수행하기 위한 업무 절차가 VSD의 요구 사항을 충족해야 한다.
e. 전자 통신 게이트웨이 시스템이 VSD의 요구 사항을 충족하도록 설계되어야 하며, 증권 등록, 보관, 대차대매 및 결제 활동을 관리하는 소프트웨어도 VSD의 요구 사항을 충족해야 한다.”
조 3제12조 제8항을 수정 및 보완한다. 제3장 결정 제87/2007/QĐ-BTC 다음과 같이 한다:
“8. 증권 중개업무를 철회하거나 증권 등록업무를 수행할 수 있는 자격을 취소당한 경우(증권 등록원에 대한 경우, 증권법 제51조 제2항에 따른 증권 등록 자격증을 받은 자에 한함).”
제4조. 제4장 제18조 제1항을 다음과 같이 수정 및 보완한다.
“1. 상장 또는 거래 신고된 증권의 소유권 이전은 다음의 원칙에 따라 이루어진다:
a. 증권을 소유하고 있는 자가 증권의 소유권 이전을 실시하고자 하는 경우에는 해당 증권을 VSD를 통해 증권 등록원을 경유하여 증권거래소에서 증권 매매 거래를 실시하거나, 본 조 제b항에 규정된 소유권 이전을 실시해야 한다(상속 또는 조직 발행자가 종업원과의 고용계약 종료 시 종업원의 주식을 회수하는 경우를 제외한다).
b. VSD는 증권거래소의 거래 시스템을 통하지 않고 증권의 소유권을 이전하는 것은 다음의 경우에만 가능하다:
- 민사법에 따른 증권의 증여, 기증, 상속 거래.
- 증권법 및 증권시장법에 따른 소액 증권 거래.
- 조직 발행자/조직 발행자의 노동조합이 종업원과의 고용계약 종료 시 종업원의 우선주를 회수하여 자기주식으로 만든 후 종업원에게 주식 보너스를 제공하는 경우.
- 조직 발행자가 자기주식을 사용하여 종업원에게 주식 보너스를 제공하거나, 조직 발행자의 노동조합이 종업원에게 주식 보너스를 분배하는 경우.
- 창업주 주주가 거래 제한 기간 동안 거래하는 경우.
- 조직 발행자가 전략적 주주를 변경하는 기간 동안 거래하는 경우.
- 증권거래소의 원칙 승인을 받았으나 공식 상장 승인이 이루어지지 않은 증권에 대한 거래.
- 투자가 위탁받은 증권을 자산 운용사에 위탁하여 자산 운용사가 위탁받은 포트폴리오를 관리하는 경우.
- 자산 운용사가 위탁받은 증권을 위탁자에게 반환하거나 다른 자산 운용사에 위탁하는 경우(포트폴리오 관리 계약 종료 시, 자산 운용사 해산, 파산, 위탁자에게 자산 반환 또는 다른 자산 운용사에 포트폴리오를 위탁하는 경우).
- 법원의 결정에 따른 소유권 이전.
- 민사법, 기업법 및 증권법에 따른 기업의 분할, 합병, 합작, 기업 설립 또는 기업의 재무 관리 체계 재구성.
- 거래가 아닌 소유권 이전의 경우 거래 성질이 없는 경우승인을 받아야 한다. UBCKNN 승인을 받아야 한다..”
조 5. 제87/2007/QĐ-BTC 결정 제5장 제21조 제1항을 다음과 같이 개정·보완한다.
"1. 고객이 VSD에 증권을 예탁하는 것은 고객이 예탁원에 증권을 예탁하고 예탁원이 고객의 증권을 VSD에 재예탁하는 원칙에 따라 이루어진다."
조 6. 제87/2007/QĐ-BTC 결정 제5장 제21조 제3항을 다음과 같이 개정·보완한다. 5 조항 24 제87/2007/QĐ-BTC 결정 제5장 다음과 같이 한다:
"3. 고객이 예탁원에 개설한 예탁계좌의 총 잔액은 항상 예탁원이 VSD에 개설한 예탁계좌의 잔액과 일치해야 한다. 각 고객이 예탁원에 개설한 예탁계좌의 세부 잔액은 해당 고객의 VSD 소유 정보와 일치해야 한다."
5. 예탁원 또는 예탁원의 고객의 예탁계좌 정보에서 오류를 발견하면 예탁원은 즉시 예탁원과 예탁원은 해당 오류를 수정하도록 책임을 진다."
조 7. 제87/2007/QĐ-BTC 결정 제5장 제26조 제1항에 다음과 같이 보충한다.
"f. 예탁원은 매일 예탁원에서 실시한 투자자의 예탁계좌 개설 및 폐쇄 정보를 VSD에 업데이트하고 각 고객의 예탁계좌 잔액 정보를 VSD가 제공한 고객의 증권 소유 정보와 대조해야 한다. 정보 업데이트 및 대조 절차는 VSD 규정에 따른다."
조 8. 제87/2007/QĐ-BTC 결정 제5장 제27조 제3항을 다음과 같이 개정한다.
"3. UBCKNN는 금융부의 승인 후 거래 후 증권 판매 기간에 대한 구체적인 지침을 제공한다."
조 9. B제87/2007/QĐ-BTC 결정 제28조 제3항, 제4항을 보충한다. 제87/2007/QĐ-BTC 결정 제5장 다음과 같이 한다:
"3. 발행자는 발행자 대리로 각 주주를 대표하여 증권 등록을 요청할 경우 VSD는 동시에 투자자의 증권 예치를 처리한다. 이 경우의 증권 예치 관련 서류 및 절차는 VSD가 정한다.
4. 발행자가 증권을 계좌에 기록하는 방식으로 관리하고 증권 증명서를 발행하지 않는 경우 투자자의 증권 예치는 VSD의 지침에 따라 이루어진다."
조 10. 제87/2007/QĐ-BTC 결정 제5장 제30조 제1항의 a, f, g, h 점을 폐지하고 i, k 점을 다음과 같이 개정·보완한다.
"i. 고객이 예탁계좌를 개설한 예탁원이 예탁원 자격을 상실하거나 예탁업 활동 인증서를 회수하거나 중개업을 철회하거나 VSD로부터 예탁원 자격을 상실한 경우.
k. 제4조 제1항 b 점에서 규정된 소유권 이전 사항."
조 11. 제87/2007/QĐ-BTC 결정 제6장 제32조 제4항을 폐지하고 제3항을 다음과 같이 개정·보완한다.
"3. 상장 증권/등록 거래 증권의 매수, 매도 거래에 대해서는 VSD는 증권거래소가 제공한 거래 결과를 근거로 결제를 실시한다."
조 12. 제87/2007/QĐ-BTC 결정 제6장 제40조 제1항, 제2항을 다음과 같이 개정·보완한다.
"1. VSD는 다음의 경우 거래 결제를 취소할 수 있는 권리를 가진다:
- 예탁원이 거래 결제 능력을 상실한 경우, 규정에 따른 조치를 취했음에도 불구하고 이를 해결할 수 없다.
- 예탁원/예탁원의 고객이 금융부의 지침 없이 증권을 과도하게 매도한 경우.
- 거래 결제 시점에서 VSD 규정에 따라 고객의 거래 계좌 정보가 업데이트되지 않은 경우.
2. 거래가 취소된 예탁원은 거래가 결제되지 않아 발생한 손해에 대해 모든 책임을 진다. 배상금은 당사자들 합의하되, 거래 취소 금액의 십분율(10%)을 초과해서는 안 된다. ."
조 13. 제87/2007/결정-부재 금융 제VI장 제41조 제2항을 다음과 같이 개정·보완한다.
"2. 공개되지 않은 주식회사의 거래에 있어서, 회원의 계좌가 충분한 금액을 가지고 있지 않거나, 회원 또는 회원의 고객의 계좌가 결제를 위한 증권이 부족하거나, 거래 계좌 정보가 VSD 규정에 따라 실시간으로 업데이트되지 않은 경우, VSD는 해당 거래를 VSD 업무 지침에 따른 규정에 따라 처리한다."
조 14. 제87/2007/결정-부재 금융 제VII장 제42조 제2항을 개정하고 제7항과 제8항을 추가한다.
"2. 실제 납입 자본금이 5조 원 이상이다."
7. VSD의 최소 10명의 회원이 은행 결제로 승인된 후 증권 거래 계좌를 개설하도록 등록하고, VSD 회원이 은행 결제 서비스를 사용하려고 할 때 이를 거부하지 않는다.
8. 시스템은 최소 1년 동안 거래 정보를 보관할 수 있으며, UBCKNN 또는 VSD가 요청하면 1일 이내에 제공할 수 있어야 한다."
조항 15.효력 발생:
1. 본 고시는 효력 발생 후 45일 경과한 날부터 시행된다. 다만, VSD의 회원이 본 고시 제2조에서 정한 조건을 충족시키지 못한 경우에는 해당 고시가 효력 발생한 날로부터 3개월 이내에 시스템을 업그레이드하고 업무 절차를 수정해야 한다.
2.시행 과정에서 문제가 발생하는 경우, 관련 기관은 즉시 재정부에 보고하여 연구해 달라고 제안한다. 처리 방법 및 장소./.
Văn bản gốc (PDF)
Bản đồ quan hệ
↑ Cơ sở & văn bản tác động lên văn bản này
Căn cứ 3
118/2008/NĐ-CP
Nghị định số 118/2008/NĐ-CP Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính
Hết hiệu lực
70/2006/QH11
Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11
Còn hiệu lực
14/2007/NĐ-CP
Nghị định số 14/2007/NĐ-CP Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán
Hết hiệu lực
Bị thay thế bởi 1
43/2010/TT-BTC
통지 제 43/2010/TT-BTC 증권 등록, 보관, 상계 및 결제 규정을 수정하고 보완하며, 재무부 장관이 2007년 10월 22일에 발표한 결정 제 87/2007/QĐ-BTC에 부속하여 공포된 증권 등록, 보관, 상계 및 결제 규정을 수정하고 보완함
만료됨
↓ Văn bản chịu tác động từ văn bản này
Dẫn chiếu 2
Sửa đổi, bổ sung 1
Hướng dẫn 1
149/QĐ-VSD
Quyết định số 149/QĐ-VSD Về việc ban hành quy chế cấp mã chứng khoán trong nước và cấp mã số định danh chứng khoán quốc tế tại trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam
Chưa có trong hệ thống
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Bản dịch
Văn bản này có sẵn ở các ngôn ngữ sau:
Tiếng Việt
Thông tư số 43/2010/TT-BTC Sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính
English
Circular No. 43/2010/TT-BTC Amending and Supplementing the Securities Registration, Safekeeping, Settlement, and Payment Rules issued together with Decision No. 87/2007/QD-BTC dated October 22, 2007 of the Minister of Finance.
中文
通知2010年第43号令修改、补充证券登记、托管、清算和结算规则，该规则由2007年第87号决定发布，该决定于2007年10月22日由财政部部长作出。