시행령 제 43/2011/TT-NHNN 은 은행업계에서 보관하는 문서 및 기록물의 보존 기간에 관한 규정을 정함

시행규칙

은행업계의 문서 보관 기간에 관한 규정

__________________________

은행_of_국가법 제46호 2010년 제12차 국회 법률 제46호 2010년 6월 16일

금융기관법 제47호 2010년 제12차 국회 법률 제47호 2010년 6월 16일

국가기록법 제34/2001/PL-UBTVQH10호 2001년 4월 4일을 근거로 함;

정부가 국가기록법의 일부 조항을 세부적으로 시행하기 위해 제정한 시행령 제111/2004/NĐ-CP호 2004년 4월 8일을 근거로 함;

정부가 2008년 8월 26일 제정한 96/2008/NĐ-CP 호 정부령에 따라 국가은행의 기능, 임무, 권한 및 조직 구성을 규정함;

국립은행 베트남은 은행업계의 문서 보관 기간을 다음과 같이 규정함.

조 1. 적용범위

1. 이 통지는 은행업계의 각 단위에서 발생하는 문서 보관 기간을 규정함.

2. 제1항 본 조에서 규정된 문서들은 테이프, 디스크, 카드, 전자 증빙 등 정보를 기록할 수 있는 물질로 작성되었으며, 이를 종이로 변환하여 국가와 국립은행 베트남의 법적 요건을 충족시키면, 본 통지에서 정한 보관 기간을 적용함.

3. 전자 데이터 형태로 작성된 문서들은 본 통지의 적용 대상이 아님.

조 2. 적용대상

본 통지는 국립은행 베트남 조직 체계 내의 단위, 금융기관, 외국 은행 지점, 외국 금융기관 대표 사무소, 은행 활동을 하는 외국 기관, 당 조직, 노동조합, 청년연맹(이하 "단위"라 함)에 적용됨.

조 3. 보관 기간 결정 원칙

문서 보관 기간은 해당 문서의 실제 가치와 역사적 가치를 종합적으로 분석하고 정확하게 평가하여 결정되며, 각 문서의 보관 기간은 해당 문서 그룹 중 가장 가치 있는 문서의 보관 기간을 기준으로 함.

조 4. 문서 보관 기간

1. 문서 보관 기간은 업무가 종료된 해로부터 필요한 기간을 의미함.

2. 각 문서의 보관 기간은 영구 보관과 일정 기간 보관 두 가지로 구분되며, 구체적인 연수로 명시되며, 다음과 같음:

가) 영구 보관: 재료 자체가 파괴되거나 복원이 불가능할 때까지 보관되는 중요한 문서들로, 기관의 기능과 임무를 반영하며 장기간 연구를 위한 자료로서 경제적, 정치적, 역사적 가치가 있음.

나) 일정 기간 보관: 제2항 가목에서 규정되지 않은 문서들.

조 5. 문서 보관 기간 표

1. 문서 보관 기간 표는 각 문서 그룹의 보관 기간을 지시하는 목록임.

2. 은행업계의 문서 보관 기간은 본 통지에 첨부된 문서 보관 기간 표(이하 "보관 기간 표"라 함)에 구체적으로 규정됨.

3. 보관 기간 표에 포함된 문서들은 활동과 문제에 따라 분류되어 독립적인 번호와 명칭을 가지며, 해당 보관 기간에 맞게 분류됨, 다음을 포함함:

1. 종합 문서;

2. 은행 발전 전략 문서;

3. 통화 정책 문서;

4. 통화 예측 및 통계 문서;

5. 대출 문서;

6. 위험 관리 문서;

7. 투자자 관계 문서;

8. 환율 문서;

9. 국제 협력 문서;

10. 금융 기관 설립, 운영 및 해산 문서;

11. 감사 및 감독 문서;

12. 감사 문서;

13. 부정부패 방지 활동 문서;

14. 결제 활동 문서;

15. 재무 및 회계 문서;

16. 발행 및 금고 문서;

17. 과학 및 기술 문서;

18. 조직 및 인력 문서;

19. 시상 활동 문서;

20. 법률 활동 문서;

21. 건설 투자 문서;

22. 홍보 및 언론 활동 문서;

23. 관리 활동 문서;

24. 행정 및 문서 관리 활동 문서;

25. 당 조직, 노동조합, 청년연맹 활동 문서.

조 6. 보존 기간 표 사용

보존 기간 표는 문서 및 기록의 가치를 정확하고 과학적으로 평가하며 일관성을 보장하는 근거가 됩니다.

1. 문서의 가치를 평가할 때 다음 사항을 준수해야 합니다.

가) 각 문서 및 기록에 대한 보존 기간은 본 통지에서 규정된 기간보다 낮아서는 안 됩니다.

나) 역사적 기록으로 제출되는 문서를 선택할 때는 해당 문서 집단의 완전성과 역사적 시기 또는 단계를 고려하여 보존 기간을 규정된 기간보다 더 길게 설정할 수 있습니다.

다) 보존 기간이 만료된 문서 및 기록은 가치 평가 위원회에 제출하여 재평가를 받고, 보존 기간을 연장하거나 파기 여부를 결정합니다.

2. 본 표에 명시되지 않은 일부 문서 및 기록에 대해서는 단위 책임자가 본 통지를 참조하여 해당 문서 및 기록 그룹에 맞는 보존 기간을 구체화하여 결정합니다.

조항 7. 시행 규정

1. 본 통지는 2012년 2월 3일부터 효력이 발생하며, 2009년 9월 7일 금융감독원이 발행한 제20/2009/TT-NHNN 통지(은행업 종사자 문서 및 기록 보존 기간에 관한 통지)는 본 통지가 효력을 발생한 날로부터 효력을 상실합니다.

2. 금융감독원 소속 단위 책임자, 신용기관 이사회 의장(이사회의장), 신용기관 총경리(총재), 외국 은행 지점, 외국 신용기관 대표 사무소, 은행업 활동을 하는 외국 조직의 책임자, 당 조직 지도부, 노동조합, 청년연맹은 본 통지를 지시하고 시행하는 책임이 있습니다.

3. 금융감독원 사무총장은 은행업 종사 단위가 본 통지를 준수하는 것을 지도하고 감독하며, 매년 각 단위의 준수 상황을 총감독에게 보고합니다./.