통합문서 번호 43/VBHN-BTC에 의한 수수료 심사 승인 측량 및 지도 활동 허가 발급 심사 비용 징수, 납부, 관리 및 사용에 관한 규정

사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 _____________________

 

시행규칙 [1]

법률 시행에 관한 지침 - 2020년 제158호 정부령(증권 파생상품 및 증권 파생시장에 관한 규정) 일부 조항에 대한 지침

 

재무부 2021년 제58호 고시는 2020년 제158호 정부령(증권 파생상품 및 증권 파생시장에 관한 규정) 일부 조항을 설명하며, 2021년 8월 27일부터 효력이 발생하고, 다음과 같이 개정 및 보완되었습니다:

재무부 2025년 제14호 고시는 2020년 제119호 고시(증권 등록, 보관, 결제 및 거래와 관련된 규정) 및 2021년 제58호 고시(2020년 제158호 정부령 일부 조항에 대한 지침)의 일부 조항을 수정 및 보완하며, 2025년 6월 1일부터 효력이 발생합니다.

증권법(2019년 11월 26일 제정)에 근거함

2020년 제158호 정부령(증권 파생상품 및 증권 파생시장에 관한 규정)에 근거하여,

증권법 일부 조항의 세부적인 시행을 규정하기 위한 정부령 제 155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일;

2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부장관은 2020년 제158호 정부령(증권 파생상품 및 증권 파생시장에 관한 규정) 일부 조항에 대한 지침을 발행합니다.[2]

장 1

총칙

 

1. 적용 범위

1. 본 고시는 2020년 제158호 정부령(증권 파생상품 및 증권 파생시장에 관한 규정)의 다음 내용을 설명합니다:

가) 증권 파생상품 거래, 결제, 결제 거래 활동, 이를 포함하여 주식 지수 선물 계약, 정부 채권 선물 계약;

나) 베트남 증권거래소 및 베트남 증권보관 및 결제회사의 회원 활동;

2. 본 시행규칙의 적용 대상은 다음과 같다:

가) 증권 및 증권시장 관리 기관;

나) 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소;

다) 베트남 증권보관 및 결제회사;

라) 증권 파생상품 거래를 하는 기업, 증권 파생상품 거래 결제 서비스 제공 기업, 결제 은행;

마) 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 생성 회원, 결제 회원;

바) 투자자 및 관련 기관, 개인;

조 2. 용어 해석

2020년 제158호 정부령에서 이미 해설된 용어 외에, 본 고시에서 사용되는 다음 용어들은 다음과 같이 이해됩니다:

1. 결제는 거래 참여자의 위치와 거래 청산을 위한 순 청산 의무를 결정하는 것입니다.

2. 대응 거래는 이전에 열린 동일한 종류의 증권 파생상품, 동일한 기본 자산, 동일한 만기일을 가진 증권 파생상품의 판매(또는 구매) 포지션을 줄이기 위해 새로운 구매(또는 판매) 포지션을 열는 것을 의미합니다.

3. 청산 가격은 하노이 증권거래소의 거래 시스템을 통해 투자자들 간에 이루어지는 주식 지수 선물 계약의 매칭 거래 가격입니다.

4. 일일 청산 가격은 거래일 종료 시점에서 매일의 손익을 계산하기 위해 결정되는 가격입니다.

5. 최종 청산 가격은 거래 마지막 날에 결정되어 계약 실행 시 청산 의무를 확정하는 가격입니다.

6. 결제 보증금 가치는 예치금 계좌 잔액과 베트남 증권보관 및 결제회사의 규칙에 따라 결정된 보증금 포트폴리오 가치를 포함합니다.

7. 중개 고객은 거래 회원의 중개 활동을 통해 증권 파생상품 거래를 수행하는 투자자입니다.

8. 결제 고객은 직접 결제를 수행하지 않는 회원과 이러한 회원에게 증권 파생상품 거래 결제를 위탁한 중개 고객을 포함합니다.

9. 특정 시점에서 증권 파생상품의 개방량은 그 시점에서 여전히 유효한 증권 파생상품 계약 수입니다.

10. 예치금은 거래 청산을 보장하기 위해 당사자가 예치해야 하는 금융 또는 보증금으로 인정되는 증권입니다.

11. 초기 예치금은 증권 파생상품 거래 전에 예치하는 것을 의미합니다.

12. 예치금 가치는 거래 예정 또는 유지 중인 증권 파생상품 계약에 대해 당사자가 예치해야 하는 금액 또는 비율입니다.

13. 위험 예치금은 증권 파생상품의 잠재적 최대 손실을 보충하기 위해 투자자 또는 결제 회원이 예치해야 하는 금액입니다.

14. 선물 계약 병행 예치금은 투자자 또는 결제 회원이 선물 계약을 보유할 때 기본 자산 가격 변동과 선물 계약 가격 변동 사이의 차이로 인해 발생할 수 있는 추가 잠재적 손실을 보충하기 위해 예치해야 하는 금액입니다.

15. 정부 채권 선물 계약 이전 예치금은 투자자가 정부 채권 선물 계약을 청산할 때 발생할 수 있는 잠재적 손실을 보충하기 위해 예치해야 하는 금액입니다.

16. 현금 예치금 비율은 현금 예치금 가치와 전체 예치금 가치 사이의 비율입니다.

17. 주식 지수 선물 계약은 주식 지수를 기본 자산으로 하는 선물 계약입니다.

18. 정부 채권 선물 계약은 정부 채권 또는 정부 채권의 주요 특징을 가진 가상 채권을 기본 자산으로 하는 선물 계약입니다.

19. 결제 계약은 결제 회원과 베트남 증권보관 및 결제회사 간에 증권 파생상품 거래를 위한 결제 활동을 수행하기 위한 계약입니다.

20. 주식 파생 거래 계좌는 고객이 주식 파생 거래를 수행하기 위해 거래 회원에서 개설하는 계좌이다.

21. 계약 이행은 선물 계약에 참여한 당사자가 선물 계약 내용과 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 기초 자산, 이전 가능한 재산을 이전하고 결제 금액 또는 마지막 거래일 가격, 결제 가격, 최종 결제 가격 간 차액을 결제하는 행위이다.

22. 대리 결제원 명의 포지션은 투자자의 포지션과 대리 결제원의 포지션을 포함하며, 구체적으로 다음과 같다:

a) 대리 결제원의 자기 거래 및 시장 조성 거래(있을 경우) 포지션;

b) 대리 결제원의 중개 고객 포지션;

c) 대리 결제원의 대리 결제 및 결제 고객 포지션.

23. 통합 거래 계좌는 같은 선물 계약(동일한 기초 자산과 만기월을 가지는 것)에 대한 매수와 매도 포지션이 유지되며, 대리 결제원이 베트남 증권예탁결제원에 투자자의 동의나 협약에 따라 대치를 요청할 때까지 투자자의 거래 계좌이다.

장 II

파생 주식 상품

 

제3조. 지수 선물 계약

1. 지수 선물 계약의 기초 자산은 베트남 증권거래소가 주식 지수 설계 원칙과 관리 원칙을 보고 증권위원회 승인 후 발행한 주식 지수이다.

2. 만기가 되면 지수 선물 계약은 베트남 증권예탁결제원이 발행한 규정에 따라 현금 결제로 이행된다.

3. 지수 선물 계약의 표준 계약서는 베트남 증권거래소가 보고 증권위원회 승인 후 발행한다.

제4조. 정부 채권 선물 계약

1. 정부 채권 선물 계약의 기초 자산은 다음 중 하나이다:

a) 거래소에서 거래되는 정부 채권; 또는

b) 정부 채권의 기본 특징을 가진 가상 채권. 증권위원회는 정부 채권의 기본 특징을 설정하고, 이를 보고 재무부 승인 후 실행한다.

2. 만기가 되면 정부 채권 선물 계약은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 현금 결제 또는 기초 자산 이전으로 이행되며, 이는 상장 전에 규정되어야 한다.

3. 정부 채권 선물 계약의 표준 계약서는 베트남 증권거래소가 보고 증권위원회 승인 후 발행한다.

4. 하노이 증권거래소는 베트남 증권예탁결제원과 함께 다음 사항을 확인하고 인터넷 사이트에 공표한다:

a) 기초 자산 이전 가능한 정부 채권 목록, 이전 가능 원칙 및 변환 계수(정부 채권 선물 계약이 기초 자산 이전 형태로 이행될 경우);

b) 마지막 결제 가격 결정을 위한 사용 가능한 정부 채권 목록, 결정 원칙 및 각 채권의 비율(정부 채권 선물 계약이 현금 결제 형태로 이행될 경우).

본 조 제4항에서 정한 정부 채권의 확인 및 공표는 베트남 증권거래소와 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다. 하노이 증권거래소는 베트남 증권예탁결제원과 함께 정부 채권 이전 가능 목록 또는 마지막 결제 가격 결정을 위한 사용 가능한 목록의 마지막 확인 시점을 결정한다. 그 이후에는 하노이 증권거래소와 베트남 증권예탁결제원은 위 목록의 정부 채권을 변경할 수 없다.

장 III

파생 주식 거래, 결제, 결제 활동

절 1. 파생 증권 거래 활동

조 5. 투자자의 파생 증권 거래

1. 파생 증권을 거래하기 위해서는 투자자는 거래 회원에서 파생 증권 거래 계좌를 개설하고 거래 회원이 지정한 결제 회원에서 담보 계좌(이하 "담보 계좌"라 한다)를 개설해야 한다. 이미 거래 회원에서 기초 증권 거래 계좌를 가지고 있는 경우, 투자자는 거래 회원이 지정한 결제 회원에서 담보 계좌를 개설한 후 해당 기초 증권 거래 계좌를 사용하여 파생 증권 거래를 수행할 수 있다.

2. 주문을 내기 전, 포지션을 보유하는 동안 및 계약을 이행할 때, 투자자는 결제 회원의 요구에 따라 담보를 제공해야 한다.

3. 투자자는 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 거래 계좌의 포지션 한도를 준수해야 한다. 포지션이 한도를 초과한 경우, 투자자, 결제 회원 및 베트남 증권예탁결제원은 다음 조치를 취해야 한다:

가. 투자자는 포지션을 줄이기 위해 대응 거래를 수행해야 한다.

나. 정해진 기간 내에 투자가 포지션을 줄이지 않는 경우, 결제 회원은 투자의 일부 또는 전체 포지션을 한도를 준수하도록 대응 주문을 실행할 수 있다.

다. 결제 회원이 투자의 포지션을 닫기 위한 대응 거래를 수행하지 않는 경우, 베트남 증권예탁결제원은 다른 결제 회원에게 요청하거나 투자의 이름으로 된 결제 회원의 포지션을 일부 또는 전체로 닫기 위해 대응 주문을 실행할 수 있다.

4. 본 조 제3항에 따른 대응 거래는 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다.

조 6. 투자자의 파생 증권 거래 계좌

1. 투자자는 거래 회원과 파생 증권 거래 계좌 개설을 위한 계약을 체결해야 한다. 해외 투자자는 파생 증권 거래 계좌를 개설하기 전에 법령에 따라 증권 거래 코드를 등록해야 한다. 파생 증권 거래 자격을 갖춘 증권회사가 거래 회원이 아닌 경우, 본 통지에 따라 파생 증권 투자를 위해 거래 회원에서 거래 계좌를 개설할 수 있다.

2. 거래 회원의 이사, 이사회 구성원, 대표이사(총대표이사), 부대표이사(부총대표이사), 각 부서장 및 직원은 해당 거래 회원에서 자신의 파생 증권 거래 계좌만 개설할 수 있다.

3. 본 조 제4항, 제5항에 규정된 사항을 제외하고, 투자자는 원칙적으로 각 거래 회원에서 하나의 파생 증권 거래 계좌만 개설할 수 있으며, 각 파생 증권 거래 계좌에 대해 투자자는 거래 회원이 지정한 결제 회원에서 하나의 담보 계좌를 개설한다. 본 고시에서 규정한 바와 같이.

4. 증권 투자펀드 관리사는 각 거래 회원에서 여러 개의 파생 증권 거래 계좌를 개설할 수 있으며, 구체적으로 다음과 같다:

가. 국내 위탁 투자자들을 위한 투자 포트폴리오 관리를 위해 증권 투자펀드 관리사 명의의 두 개의 총괄 거래 계좌를 개설할 수 있다. 그 중 하나는 국내 위탁 투자자들을 위한 파생 증권 거래를 위해 사용되며, 다른 하나는 해외 위탁 투자자들을 위한 파생 증권 거래를 위해 사용된다.

나. 각 펀드와 증권 투자회사를 관리하는 증권 투자펀드 관리사는 각 거래 회원에서 각 펀드와 증권 투자회사의 이름으로 하나의 파생 증권 거래 계좌를 개설할 수 있다.

5. 외국에서 설립된 증권회사는 각 거래 회원에서 두 개의 파생 증권 거래 계좌를 개설할 수 있으며, 구체적으로 다음과 같다:

가. 자기거래를 위해 하나의 파생 증권 거래 계좌를 개설할 수 있다.

나. 해외 투자자들을 위한 중개업을 위해 하나의 총괄 거래 계좌를 개설할 수 있다.

6. 파생 증권 거래의 결제 시스템에 거래 계좌 정보 및 총괄 거래 계좌 정보를 등록하는 것은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다.

조 7. 주문 수신, 주문 처리 및 거래 결과 확인

1. 거래 회원은 파생 금융 상품 거래에 대한 주문 수신, 처리 및 거래 결과 확인을 중앙 정부 재무부 통일령 제121호 2020년 12월 31일자 「증권회사 활동에 관한 규정」 제16조 각 호 1, 2, 3, 5, 7의 규정에 따라 수행한다.

2. 거래 회원은 고객의 주문을 처리하기 위해서는 거래 주문이 고객 정보, 거래 날짜, 주문 수신 시간, 거래 계좌, 거래 날짜, 거래 파생 금융 상품 코드, 거래 방식, 주문 유형, 거래 양, 거래 가격 등 거래소 규정에 따른 모든 정보를 포함하고 있어야 한다.

3. 거래 회원은 다음 사항이 있는 경우 고객의 주문을 거부해야 한다.

a) 이 조항 제2항에서 규정한 정보가 부족한 경우;

b) 고객이 충분한 담보금을 예치하지 않은 경우(대응 거래를 제외하고);

c) 거래소 규정에 따른 주문 한도를 초과하거나, 해당 주문으로 인해 고객의 계좌 내 포지션 한도를 초과하는 경우.

조 8. 거래 후 오류 수정

1. 증권예탁결제원은 다음 사항에 대해 거래 후 오류를 수정한다.

a) 고객 계좌 정보가 결제 시스템에 반영되지 않아 정보가 누락된 거래;

b) 고객의 계좌가 담보금 미충당, 포지션 한도 초과, 개시 포지션 한도 초과로 거래 중지된 상태에서 대응 포지션보다 더 많은 포지션을 청산한 거래.

2. 거래 후 오류 수정은 다음과 같이 이루어진다.

a) 조 1항 a호에서 언급한 거래 오류의 경우, 증권예탁결제원은 고객 계좌 정보가 시스템에 완료된 후 해당 고객 계좌로 오류를 수정한다. 증권예탁결제원이 정한 기간 내에 결제원이 고객 정보를 시스템에 업데이트하지 않을 경우, 증권예탁결제원은 오류 거래를 결제원의 자기 거래 계좌로 수정한다.

b) 조 1항 b호에서 언급한 거래 오류의 경우, 증권예탁결제원은 오류 거래를 결제원의 자기 거래 계좌로 수정한다.

3. 조 1항에서 언급한 사항 외의 거래 오류에 대해서는 증권예탁결제원은 증권위원회의 승인을 받아 처리할 수 있다.

4. 거래 참여자는 자신의 권한과 책임 범위 내에서 자신이 일으킨 오류에 대해 책임을 진다. 결제원은 고객의 거래 오류에 대해 책임을 진다. 이는 비결제원 고객의 거래를 포함하며(공동 결제원의 경우), 비결제원의 거래를 포함한다.

5. 결제원이 거래 후 오류 수정 후 결제 능력을 잃게 되면 지원 자금을 사용할 수 있다. 제15조 제2항에 따른 규정에 따라 적용해야 한다..

6. 거래 후 오류 수정에 대한 서류, 절차, 방법은 증권예탁결제원 규정에 따르며 처리된다.

절 2. 파생 증권 거래의 결제 및 정산업무

조 9. 투자자의 파생 증권 거래 정산 원칙

1. 투자자의 파생 증권 거래 정산 활동은 손익 정산과 계약 이행 시 정산을 포함하며, 구체적으로 다음과 같습니다:

가) 손익 정산 시:

- 거래일 중 마지막 거래일 전까지의 거래일에 있어서, 손익 정산 금액은 각 거래 계좌의 개설된 포지션 기준으로 마지막 거래일 종가와 직전 거래일 종가 간 차액 또는 당일 신규 포지션의 경우 마지막 거래일 종가와 거래일 종가 간 차액 또는 사전 만기 포지션 폐쇄의 경우 직전 거래일 종가와 거래일 종가 간 차액 또는 같은 거래일 내에서 신규 및 폐쇄 포지션의 경우 신규 포지션 개설 가격과 폐쇄 가격 간 차액을 기준으로 매일 정산됩니다;

- 마지막 거래일에 있어서, 손익 정산 금액은 각 거래 계좌의 개설된 포지션 기준으로 마지막 거래일 종가와 직전 거래일 종가 간 차액 또는 당일 신규 포지션의 경우 마지막 거래일 종가와 거래일 종가 간 차액 또는 사전 만기 포지션 폐쇄의 경우 직전 거래일 종가와 거래일 종가 간 차액 또는 같은 거래일 내에서 신규 및 폐쇄 포지션의 경우 신규 포지션 개설 가격과 폐쇄 가격 간 차액을 기준으로 정산됩니다;

마지막 거래일 종가 및 마지막 거래일 종가는 베트남 증권예탁결제원의 웹사이트에 공시됩니다;

나) 계약 이행 시 정산:

- 현금 결제 형태의 계약의 경우, 계약 이행은 마지막 거래일 손익 정산이 완료될 때까지입니다;

- 기초 자산 이전 형태의 계약의 경우, 계약 이행은 판매 투자가 기초 자산 또는 이전 가능한 자산을 이전하거나 구매 투자가 계약 조건 및 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 돈을 지불하는 경우 또는 투자가 규정된 보상금을 지불하는 경우로 완료됩니다 호 c 항 4 조 11 통지 이 규정.

2. 정산은 투자의 예치금 계좌 및 증권 예치금 계좌를 통해 이루어집니다. 정산은 베트남 증권예탁결제원과 결제원이 공동으로 수행하며, 각각의 항 3, 4 조 11 통지 이 규정.

조 10. 투자의 예치금 계좌

1. 결제원은 투자자 명의의 예치금 계좌를 개설하고, 각 투자자별로 예치금을 분리 관리합니다. 이는 158/2020/NĐ-CP 호치민 번호 158/2020/NĐ-CP 명령 제34조 제4항 호 a 규정에 따릅니다;

결제원은 이 규정 제2항에 따라 투자의 예치금 계좌를 사용할 수 있습니다;

결제원은 각 투자자에게 증권 예치금 계좌를 개설하여 포지션 관리, 예치금 의무, 결제 대체 자산, 이전 가능한 자산, 그리고 투자의 거래 계좌에서의 포지션에 대한 정산을 수행합니다. 비결제원 또는 비결제원의 중개 고객은 하나의 결제원에서 증권 예치금 계좌를 개설해야 합니다;

2. 투자의 예치금 계좌 및 증권 예치금 계좌는 다음 활동에만 사용될 수 있습니다:

가) 투자자로부터 예치금을 받거나 반환합니다;

나) 투자자의 포지션에서 발생한 일일 이익 또는 손실을 받거나 지급하며, 계약 이행 시 정산을 받거나 지급하며, 은행에서의 예치금 이자 수령(있을 경우);

다) 계약 이행 시 기초 자산 또는 이전 가능한 자산을 받거나 이전합니다(기초 자산 이전 형태의 손익 정산 시 투자의 포지션에 대해);

3. 파생 증권 거래를 수행할 때, 투자는 결제원에 다음과 같이 예치금을 해야 합니다:

가) 투자는 거래 이전에 모든 예상 포지션에 대한 초기 예치금을 결제원에 충분히 납부해야 합니다. 대응 거래는 제외됩니다;

나) 투자는 자신의 포지션에 대한 예치금을 유지해야 하며, 예치금 가치가 요구 예치금 수준 아래로 떨어지거나 예치금 잔액이 결제원의 요구대로 현금 예치금 비율을 충족하지 못할 경우 추가 예치금을 납부해야 합니다. 시장 상황에 따라 결제원은 거래 세션 중에 투자자에게 추가 예치금을 납부하도록 요구할 수 있습니다;

다) 예치금 가치가 결제원이 설정한 요구 예치금 수준을 초과할 경우, 투자는 일부 예치금을 회수할 수 있습니다;

라) 초기 예치금 또는 추가 예치금을 할 때, 결제원은 투자자가 전액 현금으로 예치하거나 결제원이 설정한 현금 예치금 비율에 따라 일부 예치금을 증권으로 사용할 수 있도록 허용할 수 있습니다. 그러나 이 비율은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따른 현금 예치금 비율보다 낮아서는 안 됩니다.

조 11. 베트남 증권예탁결제원의 대차대조 및 결제 원칙

1. 베트남 증권예탁결제원은 각 투자자의 계좌별로 선물증권의 상대적 포지션을 동일한 만기일에 동일 계좌에서 대차대조하여 선물증권의 순위 포지션을 결정하기 위해 선물증권의 대차대조를 수행한다.

2. 베트남 증권예탁결제원은 다음 사항에 따라 부적격 거래에 대해 포지션 대차를 거부하고 호치민 증권거래소에 거부된 거래를 통보할 수 있다.

가) 베트남 증권예탁결제원이 해당 결제원이 거래 중단을 통보받은 후에 이루어진 결제원의 거래. 해당 결제원과 위탁계약을 체결한 비결제원의 거래도 포지션 대차를 거부한다.

나) 거래일이 베트남 증권예탁결제원 시스템의 영업일과 다른 거래;

다) 베트남 증권예탁결제원 시스템에서 결제 대차가 허용되지 않은 선물증권 코드에 대한 거래;

라) 베트남 증권예탁결제원 시스템에서 결제 대차가 허용되지 않은 경우 비결제원이 수행한 거래;

마) 베트남 증권예탁결제원이 보고하고 증권위원회의 승인을 받은 기타 사항.

3. 일일 손익 결제 활동에 있어서, 각 투자자의 계좌별 최종 손익 결과를 기준으로 베트남 증권예탁결제원은 각 결제원별로 현금을 대차하여 각 결제원의 지급액과 수령액을 결정한다. 일일 손익 결제는 베트남 증권예탁결제원의 결제 예금 계좌를 통해 은행을 경유하여 이체 방식으로 이루어진다.

4. 계약 실행 시 결제 활동에 있어서, 베트남 증권예탁결제원은 마지막 결제일에 다음 원칙에 따라 결제를 수행한다.

가) 현금 결제의 경우: 베트남 증권예탁결제원은 각 투자자와 각 결제원별로 결제 의무를 별도로 계산한다. 결제원 채무자는 결제 예금 계좌를 개설한 은행으로 결제 금액을 전액 이체해야 한다. 결제원 채권자는 베트남 증권예탁결제원으로부터 결제를 받은 직후 투자자에게 결제를 즉시 수행해야 한다.

나) 재산 이전 형태의 결제의 경우: 판매 측 결제원은 선물증권 계약에 따른 재산 이전 요구에 따라 베트남 증권예탁결제원의 지시에 따라 증권 담보 계좌로 재산을 전량 이전해야 한다. 재산 이전에 필요한 증권이 부족한 경우, 결제원은 베트남 증권예탁결제원의 증권 대출 및 대출 시스템을 이용하여 재산 이전을 할 수 있다.

구매 측 결제원은 베트남 증권예탁결제원의 지시에 따라 결제를 완료한 후에만 재산 이전을 수령하고 즉시 투자자에게 재산을 배분한다.

다) 결제원이 규정된 기간 내에 결제를 위한 자금 또는 정부채권을 충분히 보유하지 못하는 경우, 베트남 증권예탁결제원은 정부채권 선물 계약을 현금으로 결제할 수 있다. 이 경우, 결제를 위한 자금 또는 정부채권을 충분히 보유하지 못한 결제원은 관련 결제원을 베트남 증권예탁결제원을 통해 손해배상금을 지급해야 하며, 손해배상금은 계약 결제 가치의 5% 이상을 초과하지 않아야 한다. 베트남 증권예탁결제원은 손해배상금의 가치와 지급 방법을 규정한다.

5. 베트남 증권예탁결제원은 계약 실행 시 대차대조, 결제 및 기초재산 이전 절차와 방법, 결제 방식 및 결제 시간에 대한 지침을 발행한다.

조 12. 대리 결제원 회원 예치금 계좌

1. 베트남 증권예탁결제원은 회원 대리 결제원의 예치금 예금계좌, 결제예금계좌를 각 회원 대리 결제원 명의로 결제은행(이하 "회원 예금계좌"라 한다) 및 베트남 증권예탁결제원 내부의 회원 대리 결제원 예치금 주식계좌(이하 "회원 대리 결제원 예치금 주식계좌"라 한다)를 개설하여 예치금 재산을 관리하고 회원 대리 결제원 명의의 포지션에 대한 결제 의무를 이행하도록 한다.

2. 결제은행에서 개설된 회원 예금계좌는 각 회원 대리 결제원별로 다음과 같이 구성된다:

가) 자기 거래 예치금 예금계좌는 회원 대리 결제원의 자체 거래와 시장 창출 거래를 위한 예치금을 관리하기 위함이다.

나) 고객 예치금 예금계좌는 해당 회원 대리 결제원의 모든 고객의 예치금을 관리하기 위함이다.

다) 결제 예금계좌는 일일 손익 포지션 결제, 회원 대리 결제원 명의의 계약 이행 시 결제, 기타 회원 대리 결제원의 결제 활동을 처리한다.

3. 회원 예금계좌와 회원 대리 결제원 예치금 주식계좌는 다음의 활동에만 사용될 수 있다:

가) 회원 대리 결제원으로부터 예치금 자산을 수령하거나 반환한다. 이 계좌의 예치금 자산에는 해당 회원 대리 결제원이 해당 고객의 포지션을 보증하기 위해 사용한 고객의 자산도 포함된다.

나) 회원 대리 결제원 명의의 포지션에 대한 일일 이자 또는 손실을 수령하거나 지급하며, 계약 이행 시 지급과 수취를 처리하며, 은행 예치금 이자를 수령한다.

다) 회원 대리 결제원 명의의 포지션에 대한 계약 이행 시 기초 증권을 수령하거나 이관한다(기초 자산 이전 방식의 결제).

4. 회원 예금계좌와 회원 대리 결제원 예치금 주식계좌는 회원 대리 결제원의 재산과 베트남 증권예탁결제원의 재산을 분리 관리하도록 설정되어야 하며, 각 회원 대리 결제원의 재산을 분리하고, 회원 대리 결제원의 재산과 해당 회원 대리 결제원의 고객의 재산을 분리 관리해야 한다.

5. 언제든지 베트남 증권예탁결제원은 회원 대리 결제원에게 각 투자자의 거래 계좌, 예치금 계좌, 각 투자자의 예치금 재산 가치와 목록에 대한 상세 정보 제공을 요구할 수 있다.

6. 회원 대리 결제원의 예치금 예금에 발생하는 금융 자산은 베트남 증권예탁결제원 규정에 따라 배분된다. 베트남 증권예탁결제원은 회원 대리 결제원의 예치금 예금을 장기 예치하지 못하며, 은행이 공시한 비장기 예치금 이자는 회원 대리 결제원에게 반환된다.

7. 베트남 증권예탁결제원은 회원 대리 결제원 및 투자자의 각 예치금 계좌별로 포지션, 결제 의무, 예치금 잔액, 주식 예치금 재산 가치와 목록에 대한 정보를 완전히 관리하는 시스템을 설정해야 한다.

조 13. 대체기관의 담보예치

1. 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사가 대체기관이 아직 거래시간 종료 후에도 명의를 유지하고 있는 모든 포지션에 대해 예치해야 할 담보금액을 결정한다.

2. 담보금액은 위험담보, 선물계약 동반담보, 정부채 선물계약 이전담보, 최소담보금액 및 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사가 필요하다고 판단하는 다른 요인들을 기준으로 결정된다.

3. 담보금액이 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사가 설정한 요구담보금액을 충족하지 못할 경우, 대체기관은 추가 담보물을 예치해야 한다. 담보금액이 요구담보금액을 초과할 경우, 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사가 규정한 절차에 따라 대체기관은 일부 담보물을 회수할 수 있다.

4. 대체기관은 현금 또는 증권을 담보로 제출할 수 있으나, 담보현금비율이 요구담보금액의 80% 미만일 경우 제외하고, 담보현금비율은 요구담보금액의 80% 이상을 보장해야 한다. 정부채 선물계약 매도포지션을 소유한 투자자가 기초자산 전환 방식으로 담보를 제공할 경우, 정부채를 담보로 제출할 수 있다.

5. 거래일 중 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사는 정기적으로 대체기관의 담보금액을 모니터링한다. 담보금액이 요구사항을 충족하지 못할 경우, 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사는 대체기관에게 경고하고 다음 중 하나의 조치를 취할 수 있다:

가) 하노이 증권거래소에 관련 거래계좌의 거래중지를 요청하되, 포지션 감소를 위한 대응거래는 제외한다.

나) 대체기관(자영계좌에 대해서) 또는 대체기관을 통해 투자자(투자자 계좌에 대해서)에게 담보물 추가 예치를 요구하거나 대응거래를 실시하여 포지션을 줄이는 것을 요구한다.

6. 담보계좌 개설, 담보유형 지정, 담보금액 조정, 담보금액 결정 방법 및 해당 방법의 파라미터, 인정된 담보물 유형, 예치 또는 회수 방법 및 시점, 담보증권 관련 권리 행사 등 기타 관련 사항은 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사의 규정에 따라 이루어진다.

조 14. 담보물

1. 투자자와 대체기관은 증권파생상품 거래를 위해 현금 및 증권을 담보로 사용할 수 있다.

2. 대체기관이 투자자에게 담보물로 제출하도록 허용하는 증권은 다음과 같은 기준을 충족해야 한다:

가) 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사가 이 조 제3항에서 규정한 바에 따라 공표한 담보 가능한 증권 목록에 포함되어야 한다.

나) 민사법에 따른 담보거래 법률 규정에 따라 담보물로서 사용되지 않아야 하며, 담보대출 거래에서 구입한 주식도 포함되며, 국가 관리기관의 법령에 따라 차단되지 않은 상태여야 하며, 법령에 따라 대출되지 않은 상태여야 한다.

다) 대체기관이 정한 다른 기준을 충족해야 한다.

3. 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사가 증권파생상품 포지션에 대한 담보물로 인정하는 증권은 다음의 기준을 모두 충족해야 한다:

가) 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사가 인정한 담보 가능한 자산 목록에 포함되어야 한다.

나) 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소에서 경고, 통제, 거래중지 상태에 있는 종목이나 발행기업이 청산, 해산, 파산, 합병, 합병 과정에 있는 종목은 제외되어야 한다.

다) 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사에서 담보, 차단, 임시 보관 상태에 있지 않아야 한다.

라) 자유롭게 양도 가능하며, 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사의 거래계좌에 증권등록되어 있어야 하며, 담보제출자의 소유권이 있는 자산이어야 한다.

마) 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사의 규정에 따라 다른 기준을 충족해야 한다.

4. 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사와 대체기관은 각자의 웹사이트에 담보 가능한 증권 목록과 각 증권의 할인율을 공개해야 한다. 담보 가능한 증권 목록이 변경될 경우, 투자자와 대체기관은 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사와 대체기관의 요구에 따라 현금 또는 다른 담보 가능한 증권으로 교체해야 한다.

5. 담보물 관리:

가) 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사와 대체기관은 투자자와 대체기관의 담보물 관리를 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사 시행령 제158/2020/NĐ-CP 제33조, 34조에 따라 수행한다.

나) 대체기관은 투자자의 담보계좌에서 담보를 예치하거나 보증하기 위해 사용할 수 있으나, 투자자의 거래계좌에서 발생한 포지션에 대한 결제를 제외하고는 투자자의 담보계좌에서 담보를 사용할 수 없다.

다) 투자자의 담보물은 대체기관의 재산으로 간주되지 않으며, 대체기관의 담보계좌에 예치되었더라도 마찬가지이다. 대체기관이 파산할 경우, 투자자의 담보물은 대체기관의 모든 의무를 완료한 후 투자자에게 반환되어야 한다.

라) 투자자가 결제능력을 상실한 경우, 대체기관은 투자자의 동의 없이 담보물을 사용, 판매 또는 이전할 수 있다. 담보물 처리 후 1일 이내에 대체기관은 투자자에게 담보물 처리 내용을 합동 파생증권 거래 계좌 개설 계약에서 정한 방법으로 통보해야 한다. 통보는 처리 이유, 처리된 자산 유형, 처리 방법 및 시간, 처리 금액 등을 명시해야 한다.

đ) 베트남 증권예탁결제원은 투자자와 결제원이 제출한 담보금을 사용하여 투자자와 결제원의 포지션에 대한 결제를 지원할 수 있는 권리를 가진다. 이는 158/2020/NĐ-CP 호치민 시 정부 명령 제28조 제5항 각 호에 규정된 바에 따른다.

엘) 담보기간 동안 투자자와 결제원은 담보 증권과 관련된 법령 및 기업법에 따라 발생하는 권리와 이익을 받을 수 있다. 투자자의 담보 증권에 대한 권리 보호는 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다.

지) 담보 계좌에 담보기간 동안 투자자와 결제원은 담보 증권을 양도하거나 대여, 증여, 담보, 저당, 재담보, 보증, 담보물 등록 또는 다른 목적으로 사용할 수 없다.

조 15. 결제불능 상황 처리

1. 결제원 또는 결제원의 고객 투자가 결제불능 상태가 되는 경우 다음 중 하나라도 해당하면 적용된다.

가) 포지션 손실 결제 의무 또는 손해 배상 금액 결제 의무를 적기에 이행하지 않거나 충분히 이행하지 않은 경우 호 c 항 4 조 11 통지 이 규정 또는 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 계약을 이행하기 위한 결제 의무를 이행하지 않은 경우;

나) 기업 파산법에 따라 파산 또는 파산 선고를 받은 경우;

다) 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 다른 사례가 포함되는 경우.

2. 결제원 또는 결제원의 고객 투자가 결제불능 상태가 된 경우, 베트남 증권예탁결제원은 다음 순서로 지원 자금을 사용하여 결제 불능 상태를 보완할 수 있다.

가) 결제불능 상태가 된 결제원의 담보금, 결제불능 상태가 된 결제원의 고객의 담보금 사용;

나) 담보금이 결제 의무를 충당하기에 부족한 경우, 베트남 증권예탁결제원은 결제불능 상태가 된 결제원의 예탁결제 보증금에 대한 현금 기여금을 사용할 수 있다;

다) 베트남 증권예탁결제원이 결정한 비율에 따라 다른 결제원들의 예탁결제 보증금 현금 기여금을 사용한다. 이 경우, 베트남 증권예탁결제원은 관련 결제원들에게 즉시 사용된 예탁결제 보증금에 대한 세부 정보를 통보해야 한다. 결제불능 상태가 된 결제원은 예탁결제 보증금에서 사용된 모든 자산을 반환하고 베트남 증권예탁결제원이 설정한 금리로 다른 결제원들에게 이자를 지급해야 한다.

라) 베트남 증권예탁결제원의 업무 위험 방지 기금을 사용한다.

마) 베트남 증권예탁결제원의 합법적인 자금을 사용한다. 이 경우, 재무부의 승인을 받아야 한다.

3. 베트남 증권예탁결제원은 제2항에서 규정된 지원 자금 외에도 다음 조치를 취할 수 있다.

가) 결제불능 상태가 된 결제원에게 결제불능 상태의 원인을 설명하도록 요구하고, 결제불능 상태와 관련된 모든 정보를 제공하도록 요구하며, 고객 목록, 고객 식별 정보 및 고객의 담보 계좌 정보를 제공하도록 요구한다.

나) 하노이 증권거래소와 협력하여 결제불능 상태가 된 결제원의 이름으로 새로운 포지션을 개설하는 것을 제한하거나 허용하지 않을 수 있다. 대응 거래는 제외된다.

다) 결제불능 상태가 된 결제원에게 베트남 증권예탁결제원의 158/2020/NĐ-CP 호치민 시 정부 명령 제28조 제5항 각 호에 따라 자신의 포지션을 청산하도록 요구한다.

라) 하노이 증권거래소에 결제불능 상태가 된 결제원의 포지션을 줄이기 위해 대응 거래를 수행하기 위한 거래 계좌를 개설한다. 이는 베트남 증권예탁결제원의 158/2020/NĐ-CP 호치민 시 정부 명령 제28조 제5항 각 호에 따라 이루어진다.

4. 투자가 결제불능 상태가 된 경우, 결제원은 투자의 포지션과 담보 자산 목록을 베트남 증권예탁결제원에 즉시 통보해야 하며 다음 조치를 취할 수 있다.

가) 투자가 직접 또는 결제원이 투자의 개설된 포지션에 대해 강제 청산을 수행하도록 요구한다.

나) 투자가 새로운 포지션을 개설하기 위해 거래 명령을 받는 것을 중단하고, 투자의 미처리 거래 명령을 취소한다.

다) 투자의 담보 자산을 사용하여 투자의 개설된 포지션에 대한 결제 의무를 이행하기 위해 매매하거나 이전할 수 있다. 만약 부족하다면, 결제원은 자신의 자산을 사용하여 투자의 파생 증권 계약을 이행해야 한다.

라) 투자는 결제원이 사용한 모든 자산을 반환하고, 결제원이 투자의 결제 의무를 이행하기 위해 사용한 모든 자산을 반환하며, 발생한 모든 비용을 부담해야 한다.

5. 결제원이 결제불능 상태가 되었으며 베트남 증권예탁결제원이 제2항과 제3항에서 규정된 결제 지원 조치를 취했을 경우, 결제원은 베트남 증권예탁결제원이 사용한 예탁결제 보증금, 업무 위험 방지 기금, 베트남 증권예탁결제원의 합법적인 자금을 모두 반환하고, 발생한 모든 비용을 부담해야 한다.

베트남 증권예탁결제원은 결제불능 상태가 된 결제원의 담보 자산, 예탁결제 보증금 주식 기여금을 베트남 증권예탁결제원이 결정한 가격으로 매각하여 사용한 자금을 반환하고, 결제 불능 상태 처리 과정에서 발생한 금융 손해를 보상할 수 있다.

6. 조정원 및 조정원의 고객이 결제능력을 상실한 투자자는 제2항의 규정에 따라 사용한 지원 자금을 반환하여야 하며, 반환 절차는 다음과 같다.

가) 베트남 증권예탁결제원의 합법적인 자금

나) 베트남 증권예탁결제원의 업무위험방지기금

다) 예탁결제원 기금에 다른 조정원이 납부한 금액

라) 결제능력을 상실한 조정원이 예탁결제원 기금에 납부한 금액

마) 결제능력을 상실한 투자자를 위해 결제를 보증하기 위해 사용된 조정원의 신용금

제16조. 예탁결제원 기금

1. 예탁결제원 기금 납부 형태:

가) 조정원은 베트남 증권예탁결제원의 승인을 받은 후 조정원 등록을 신청하고, 제2항의 규정에 따라 최소 초기 납부금을 납부해야 하며, 필요하다면 정기적으로 예탁결제원 기금에 추가 납부해야 한다.

조정원은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 예탁결제원 기금에 현금 또는 증권으로 납부할 수 있다;

나) 조정원은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 다음 사항 중 하나가 발생한 경우 예탁결제원 기금에 비상 추가 납부를 해야 한다:

- 증권법과 은행법에서 재무 안정성과 자본 안정성을 규정하는 조정원의 경고 상태에 처함;

- 조정원이 납부한 예탁결제원 기금 자산이 국가 당국 또는 법원의 결정에 따라 동결되거나 압류됨;

- 베트남 증권예탁결제원이 보고하고 증권위원회의 승인을 받은 기타 사항;

2. 예탁결제원 기금 납부 금액:

가) 최소 초기 납부 금액: 직접 조정원의 경우 10억 동, 공동 조정원의 경우 15억 동;

나) 베트남 증권예탁결제원은 매월 예탁결제원 기금 규모를 재평가하고, 거래 규모, 시장 가격 변동, 재무 의무, 위험 수준 및 기타 기준을 고려하여 각 조정원의 예탁결제원 기금 납부 의무를 결정한다. 정기적으로 재평가한 납부 금액은 이 조항의 가목에서 규정된 최소 초기 납부 금액보다 낮아서는 안 된다.

예탁결제원 기금 잔액이 납부 의무보다 많을 경우, 조정원은 차액을 회수할 수 있으며, 예탁결제원 기금 잔액이 납부 의무보다 적을 경우, 조정원은 차액을 추가로 납부해야 한다.

3. 예탁결제원 기금 관리:

가) 각 조정원이 예탁결제원 기금에 납부한 자산은 해당 조정원 소유이며, 베트남 증권예탁결제원은 이를 베트남 증권예탁결제원의 자산과 분리하여 관리한다. 베트남 증권예탁결제원은 예탁결제원 기금에 납부된 자산을 사용하거나 판매하여 조정원 명의의 거래 위치의 의무를 수행할 수 있는 권리를 갖는다.

나) 현금 납부 금액의 경우, 베트남 증권예탁결제원은 예탁결제원 기금에 납부된 자금을 관리하기 위해 은행에서 예금 계좌를 개설한다.

증권 납부 금액의 경우, 베트남 증권예탁결제원은 예탁결제원 기금에 납부된 증권을 관리하기 위해 베트남 증권예탁결제원 명의의 예탁 계좌를 개설한다. 납부된 증권에 대한 배당금, 이자 및 기타 발생한 이익은 관련 비용과 세금을 제외한 후 조정원에게 반환되어야 한다;

다) 예탁결제원 기금에 납부된 현금으로 발생한 이자는 각 조정원의 납부 금액과 납부 기간을 고려하여 조정원에게 분배되며, 관련 비용을 제외한 후이다.

4. 예탁결제원 기금 사용:

가) 예탁결제원 기금에 납부된 자산은 베트남 증권예탁결제원이 결제능력을 상실한 조정원의 결제 의무를 보장하기 위해 사용된다. 예탁결제원 기금 사용 사례는 본 통지 제15조 제2항 제2호와 제5항의 규정에 따른다. 결제능력을 상실한 조정원은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 예탁결제원 기금 사용 이자를 부담해야 한다;.

나) 조정원은 조정원 자격이 취소되거나 더 이상 조정원이 아닌 경우에만 예탁결제원 기금에 납부한 자산을 반환받을 수 있다. 예탁결제원 기금 반환은 베트남 증권예탁결제원이 모든 청구금을 공제한 후 이루어지며, 이는 재무 손해 보상금(있을 경우) 및 해당 조정원 명의의 거래 위치를 수행하기 위한 청구금을 포함한다.

조정원이 조정원 자격 취소 처리 중일 경우, 해당 조정원이 납부한 예탁결제원 기금 자산은 예탁결제원 기금에서 분리되어 관리되며, 이는 권한 있는 기관이 회수 결정을 내릴 때(있을 경우) 청구금을 공제한 후의 기초가 된다.

5. 예탁결제원 기금에 현금과 증권으로 납부하는 비율; 예탁결제원 기금 규모 평가 방법; 예탁결제원 기금 납부 및 회수 절차; 예금 이자 및 예탁결제원 기금 사용 이자의 수령 및 분배 방법 및 기타 관련 내용은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다.

베트남 증권거래소 회원 및 베트남 증권예탁결제원

장 IV

베트남 증권거래소 및 베트남 증권예탁결제원의 회원

 

절 1. 베트남 증권거래소 회원

조 17. 회원의 거래 활동

1. 비담보 회원은 공통 담보 회원과 담보 및 결제 위임계약을 체결해야 한다. 계약은 현행 규정을 준수하고 별표에 따른 최소 내용을 포함해야 한다. 협력 요청에 대한 모델 문서 본 통고에 부속하여 발부된 별표.

공통 담보 회원 변경 시 담보 및 결제의 정산, 예치금 이전, 포지션 이전은 베트남 증권예탁결제원의 규칙에 따라 이루어진다.

2. 거래 회원은 고객과 파생 증권 거래 계좌 개설 계약을 체결해야 한다. 파생 증권 거래 계좌 개설 계약은 현행 규정을 준수하고 별표에 따른 최소 내용을 포함해야 한다. 기업 및 개인 목록 제공에 대한 모델 문서 본 통고에 부속하여 발부된 별표.

3. 비담보 회원은 공통 담보 회원에게 거래와 관련된 정보를 지속적으로 대조, 검토, 업데이트하고 충분히 그리고 적시에 제공할 책임이 있다. 투자자의 정보와 투자자의 거래 계좌 정보(있을 경우)는 베트남 증권위원회, 베트남 증권예탁결제원, 하노이 증권거래소, 베트남 증권거래소의 요청이 있을 때 충분히 그리고 적시에 제공되어야 한다.

4. 거래 회원은 다음 각 호의 사유로 고객이 거래 계좌를 개설한 경우 즉시 고객으로부터 거래 주문을 받지 않아야 하고 고객의 계좌를 폐쇄해야 한다: 고객의 거래 포지션 정리가 완료된 후.

가) 고객이 제 min,j,t;

나) 미성년 고객;

다) 민사 행위능력이 제한된 사람; 민사 행위능력이 상실된 사람; 인식이나 행동을 제대로 할 수 없는 사람; 징역형을 집행 중인 사람 또는 법원으로부터 특정 직업을 수행하는 것을 금지받은 사람.

5. 거래 회원은 공통 담보 회원의 결제 불능 고객으로부터 대응 거래를 수용하고 하노이 증권거래소, 베트남 증권예탁결제원, 베트남 증권위원회의 요구에 따라 다른 활동을 수행할 수 있다.

조 18. 시장 형성 회원의 활동

1. 시장 형성 회원은 시장 형성 계약과 베트남 증권거래소의 규칙에 따라 시장 형성을 수행한다.

2. 시장 형성 회원은 시장 형성 거래와 자기거래를 동시에 수행할 수 있으나 베트남 증권거래소의 규칙에 따른 원칙을 준수해야 한다.

조 19. 거래 회원의 거래 활동 중지

1. 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 사유로 거래 회원의 파생 증권 거래 활동을 부분적 또는 전체적으로 중지할 수 있다:

가) 거래 회원이 베트남 증권위원회로부터 파생 증권 매매 중개 또는 파생 증권 자기거래 활동을 중지당했을 경우;

나) 거래 회원이 베트남 증권예탁결제원으로부터 파생 증권 거래 담보 및 결제 활동을 중지당했을 경우 (거래 회원이 동시에 담보 회원인 경우);

다) 거래 회원이 공통 담보 회원으로서 서비스를 제공하는 담보 회원이 베트남 증권예탁결제원으로부터 파생 증권 거래 담보 및 결제 활동을 중지당하거나 회원 자격을 취소당했을 경우 (거래 회원이 비담보 회원인 경우);

라) 거래 회원이 베트남 증권거래소의 규칙에 따른 의무를 중대하게 반복적으로 위반했을 경우;

마) 베트남 증권거래소의 규칙에 따른 기타 사유;

바) 베트남 증권거래소가 보고하고 베트남 증권위원회의 승인을 받은 기타 사유.

2. 각 호의 사유에 따른 중지 기간은 다음과 같다:

가) 제1항 제가호의 사유에 따른 중지 기간은 베트남 증권위원회가 파생 증권 거래 활동을 중지한 기간과 동일하다.

나) 제1항 제나호의 사유에 따른 중지 기간은 베트남 증권예탁결제원이 거래 회원의 파생 증권 거래 담보 및 결제 활동을 재개할 때까지이다.

다) 제1항 제다호의 사유에 따른 중지 기간은 최대 90일 또는 새로운 담보 회원으로부터 서비스를 제공받을 때까지 (둘 중 먼저 도래하는 시점)이다.

라) 제1항 제라호의 사유에 따른 중지 기간은 최대 90일이다.

마) 제1항 제마호, 제바호의 사유에 따른 중지 기간은 베트남 증권거래소의 규칙에 따른다.

3. 거래 회원의 거래 활동 중지 절차와 방법은 베트남 증권거래소의 규칙에 따른다.

조 20. 회원 자격 박탈

1. 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 사유로 회원 자격을 박탈한다.

가) 회원이 자진하여 회원 자격을 박탈하고 베트남 증권거래소의 승인을 받은 경우

나) 회원이 강제적으로 회원 자격을 박탈된 경우

2. 제1항 나목에서 정한 강제적 회원 자격 박탈은 다음 각 호의 사유에 해당한다.

가) 제19조 제2항 이 통지에서 정한 최대 중지 기간 동안 회원이 중지 원인을 해소하지 못한 경우 거래 회원이 통보된 기한 내에 정지 사유를 해소하지 못한 경우;

나) 제22조 제1항 Nghị định 제158/2020/NĐ-CP에서 정한 회원 요건을 충족하지 못한 경우

다) 증권거래업 영업허가증이 취소된 경우

라) 합병, 해산, 파산된 경우

마) 베트남 증권거래소의 규칙에 따른 기타 사유;

바) 베트남 증권거래소가 보고하고 베트남 증권위원회의 승인을 받은 기타 사유.

3. 회원 자격 박탈의 서류, 절차는 베트남 증권거래소 규정에 따라 이루어진다.

조 21. 특별회원의 거래 중지

1. 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 사유로 특별회원의 거래를 중지한다.

가) 특별회원이 증권위원회로부터 파생상품 거래의 결제 및 정산 서비스 제공 중지를 당한 경우(특별회원이 동시에 결제원이라면)

나) 특별회원이 베트남 증권결제결제회사로부터 파생상품 거래의 결제 및 정산 서비스 중지를 당한 경우(특별회원이 동시에 결제원이라면)

다) 특별회원에게 서비스를 제공하는 결제원이 베트남 증권결제결제회사로부터 파생상품 거래의 결제 및 정산 서비스 중지 또는 회원 자격 박탈을 당한 경우(특별회원이 비결제원이라면)

라) 특별회원이 베트남 증권거래소 규정에 따른 의무를 중대하게 위반한 경우

마) 베트남 증권거래소의 규칙에 따른 기타 사유;

바) 베트남 증권거래소가 보고하고 베트남 증권위원회의 승인을 받은 기타 사유.

2. 각 호의 사유에 따른 중지 기간은 다음과 같다:

가) 제1항 가목에서 정한 사유에 대한 중지 기간은 증권위원회가 파생상품 거래의 결제 및 정산 서비스 제공 중지 기간과 같다.

나) 제1항 나목에서 정한 사유에 대한 중지 기간은 베트남 증권결제결제회사가 파생상품 거래의 결제 및 정산 서비스 중지 기간과 같다.

다) 제1항 다목에서 정한 사유에 대한 중지 기간은 최대 90일 또는 대체 결제원으로부터 서비스를 제공받을 때까지(둘 중 먼저 도래한 시점)이다.

라) 제1항 제라호의 사유에 따른 중지 기간은 최대 90일이다.

마) 제1항 제마호, 제바호의 사유에 따른 중지 기간은 베트남 증권거래소의 규칙에 따른다.

3. 특별회원의 거래 중지 절차는 베트남 증권거래소 규정에 따라 이루어진다.

조 22. 특별회원의 회원 자격 박탈

1. 베트남 증권거래소는 다음 사유로 특별회원의 회원 자격을 박탈한다.

가) 특별회원이 자진하여 회원 자격을 박탈하고 베트남 증권거래소의 승인을 받은 경우

나) 특별회원이 강제적으로 회원 자격을 박탈된 경우

2. 제1항 나목에서 정한 강제적 회원 자격 박탈은 다음 각 호의 사유에 해당한다.

가) 제19조 제2항 이 통지에서 정한 최대 중지 기간 동안 제21조 제2항 이 통지에서 정한 최대 중지 기간 동안 특별회원이 중지 원인을 해소하지 못한 경우

나) 제23조 제1항 Nghị định 제158/2020/NĐ-CP에서 정한 특별회원 요건을 충족하지 못한 경우

다) 합병, 해산, 파산된 경우

라) 베트남 증권거래소 규정에서 정한 다른 사유

마) 베트남 증권거래소가 보고하고 증권위원회의 승인을 받은 다른 사유

3. 특별회원의 회원 자격 박탈의 서류, 절차는 베트남 증권거래소 규정에 따라 이루어진다.

조 23. 시장 조성 회원의 시장 조성 활동 중지

1. 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 사유로 시장 조성 회원의 시장 조성 활동을 중지할 수 있다.

가) 시장 조성 회원이 베트남 증권거래소 규정에 따른 의무를 준수하지 않은 경우

나) 시장 조성 회원이 베트남 증권거래소로부터 파생상품 시장에서 거래 활동을 중지당하거나 베트남 증권예탁결제원으로부터 파생상품 시장에서 결제 활동을 중지당한 경우

다) 베트남 증권거래소 규정에 따른 다른 사유가 있는 경우

라) 베트남 증권거래소가 보고하고 증권관리위원회의 승인을 받은 다른 사유가 있는 경우

2. 제1항 각 호 가, 나에 따른 중지 기간은 최대 90일이며, 제1항 각 호 다, 라에 따른 중지 기간은 베트남 증권거래소 규정에 따라 적용된다.

3. 시장 조성 회원의 시장 조성 활동 중지 절차와 방법은 베트남 증권거래소 규정에 따라 이루어진다.

조 24. 시장 조성 회원 자격 취소

1. 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 사유로 시장 조성 회원 자격을 취소한다.

가) 시장 조성 회원이 베트남 증권거래소와 체결한 시장 조성 계약에 따라 시장 조성 회원 자격을 자발적으로 철회하고 베트남 증권거래소의 승인을 받은 경우

나) 시장 조성 회원이 강제로 시장 조성 회원 자격을 철회당한 경우

2. 제1항 나에 따른 강제 자격 철회는 다음 각 호의 사유로 이루어진다.

가) 조 23 제2항 통지에 따른 시장 조성 활동 중지 기간 만료 후 조 23 제2항 통지 특별회원이 중지 원인을 해소하지 못한 경우

나) 제158/2020/NĐ-CP號議定第24條第1款規定的市場造市會員資格條件未達標

다) 베트남 증권거래소로부터 거래 회원 또는 특별 거래 회원 자격을 철회당하거나 베트남 증권예탁결제원으로부터 결제 회원 자격을 철회당한 경우

라) 베트남 증권거래소 규정에서 정한 다른 사유

마) 베트남 증권거래소가 보고하고 증권위원회의 승인을 받은 다른 사유

3. 시장 조성 회원 자격 철회 관련 서류, 절차 및 방법은 베트남 증권거래소 규정에 따라 이루어진다.

조 25. 베트남 증권거래소 회원에 대한 위반 처리 방식

1. 제19조 제1항, 제2항, 제20조 제2항, 제21조 제1항, 제2항, 제22조 제2항, 제23조 제1항, 제2항, 제24조 제2항 통지에 따른 위반 처리 방식 외에 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 위반 처리 방식을 적용할 수 있다. 제19조 제1항, 제2항, 각 제20조 제2항, 각 제21조 제1항, 제2항제22조 제2항, 제23조 제1항, 제2항, 제24조 제2항 통지

가) 경고

나) 질책

다) 거래 시스템 연결 일시 중단, 주문 전송 일시 중단

2. 제1항 각 호에 따른 위반 행위, 처리 절차 및 방법은 베트남 증권거래소 규정에 따라 이루어진다.

절 2. 베트남 증권예탁결제원 회원

조 26. 대차대조원의 활동

1. 대차대조원은 베트남 증권예탁결제원과 대차대조 및 결제 계약을 체결해야 한다. 공동 대차대조원은 비대차대조원(있을 경우)과 위탁 대차대조 및 결제 계약을 체결해야 한다. 계약에는 대차대조원이 중개 고객과 대차대조 고객의 위임자로서 각 고객의 계좌 명의로 거래를 수행하고 베트남 증권예탁결제원에 대한 고객의 모든 의무를 이행할 책임이 있다는 내용이 포함되어야 한다.

2. 대차대조원은 각 고객별로 예탁금 계좌와 예탁금 재산을 분리 관리해야 하며, 각 투자자의 계좌별로 포지션 정보, 일일 손익, 초기 예탁금 가치, 요구 예탁금 가치, 예탁 재산 가치 및 목록을 기록하고 종합하는 시스템을 구축해야 한다.

3. 대차대조원은 투자자에 대해 초기 예탁금 가치, 요구 예탁금 가치, 현금 예탁비율을 정할 수 있으나, 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따른 해당 가치보다 낮아서는 안 된다. 예탁 가능한 재산, 예탁 방법 및 예탁 기한에 대한 정보는 대차대조원이 그 웹사이트에 상세히 공시해야 한다.

조 27. 대차대조원의 대차대조 및 거래결제 중단

1. 베트남 증권예탁결제원은 다음 사유가 발생한 경우 대차대조원의 파생상품 거래 대차대조 및 결제 활동 중단 결정을 내릴 수 있다:

가) 대차대조원이 결제 부족으로 인해 결제 불능 상태가 되고, 결제 불능 상태가 확인된 시점에서 사용 가능한 예탁 재산 총액과 대차대조원 자체가 충당금에 기여한 금액을 초과하는 결제 부족액이 발생한 경우;

나) 대차대조원이 베트남 증권예탁결제원의 통보 후 10일 이내에 충당금에 충분한 금액을 기여하지 않은 경우;

다) 대차대조원이 베트남 증권예탁결제원의 통보 후 5일 이내에 충당금, 업무위험방어기금 및 베트남 증권예탁결제원 자금에서 지원받은 금액을 충분히 반환하지 않은 경우;

라) 대차대조원이 베트남 증권예탁결제원의 통보 후 2일 이내에 규정된 보상금을 충분히 지급하지 않은 경우; 호 c 항 4 조 11 통지 이 규정 베트남 증권예탁결제원의 통보 기한 만료일로부터 2영업日内，未能纠正导致暂停的原因；

마) 대차대조원이 베트남 증권예탁결제원의 위반 통보 후 5일 이내에 포지션 수량을 제한 수준을 초과한 상태에서 축소하지 않은 경우;

바) 대차대조원이 베트남 증권예탁결제원의 통보 후 3일 이내에 예탁 재산을 충분히 제출하지 않은 경우;

사) 대차대조원이 한 달 또는 연속 두 달 동안 베트남 증권예탁결제원으로부터 경고 결정을 받은 경우가 두 번 이상인 경우;

아) 대차대조원이 주식시장위원회로부터 파생상품 거래 대차대조 및 결제 서비스 제공 활동 중단 처분을 받은 경우;

자) 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 다른 사유가 있는 경우;

차) 베트남 증권예탁결제원이 주식시장위원회의 승인을 받아 보고한 다른 사유가 있는 경우.

2. 각 호의 사유에 따른 중지 기간은 다음과 같다:

가) 조 1항 각 호 가, 나, 다, 라, 마, 바에 따른 경우, 중단 기간은 최대 90일까지 가능하다;

나) 조 1항 각 호 아에 따른 경우, 중단 기간은 주식시장위원회가 파생상품 거래 대차대조 및 결제 서비스 제공 활동 중단 처분을 내린 기간과 같다;

다) 조 1항 각 호 자, 차에 따른 경우, 중단 기간은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 적용된다.

3. 대차대조원의 파생상품 거래 대차대조 및 결제 활동 중단 절차와 절차는 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다.

조 28. 대체회원 자격 취소

1. 베트남 증권등록 및 대체회사는 다음 각 경우에 대체회원 자격을 취소한다:

가) 대체회원이 자진하여 대체회원 자격을 취소하고 베트남 증권등록 및 대체회사가 이를 승인한 경우;

나) 베트남 증권등록 및 대체회사가 강제로 대체회원 자격을 취소한 경우.

2. 제1항 제2호에서 정한 바에 따라 강제로 대체회원 자격을 취소하는 경우는 다음과 같다:

가) 파생증권 거래 결제 중단 기간이 만료된 후 베트남 증권등록 및 대체회사와 증권위원회의 요구에 따라 위반사항을 개선하지 못한 경우 제27조 제2항 본 고시 제27조 제2항 이 통지에 따른 규정

나) 파생증권 거래 결제 서비스 제공 활동을 자진으로 종료하거나, 증권위원회가 강제로 종료하도록 한 경우

채) 베트남 증권거래소로부터 거래 회원 또는 특별 거래 회원 자격을 취소하는 결정을 받음;

제12조, 제13조 제158/2020/NĐ-CP 호 명령에 따른 규정

마) 베트남 증권예탁결제원이 보고하고 증권위원회의 승인을 받은 기타 사항.

다) 베트남 증권거래소가 회원 거래 자격 또는 특별 회원 거래 자격을 취소하도록 결정한 경우;

라) 베트남 증권등록 및 대체회사의 규정에 따라 다른 경우;

3. 대체회원 자격을 취소하기 위해서는 대체회원이 모든 포지션 이전, 담보금 이전을 완료하고 고객 계좌를 청산하고 포지션을 청산하며 자기계좌에 대한 모든 지급 의무를 완료해야 하며, 베트남 증권등록 및 대체회사에 대한 모든 의무를 완수해야 한다.

1. 제19조 제1항, 제2항, 제20조 제2항, 제21조 제1항, 제2항, 제22조 제2항, 제23조 제1항, 제2항, 제24조 제2항 통지에 따른 위반 처리 방식 외에 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 위반 처리 방식을 적용할 수 있다. 4. 대체회원 자격 취소 절차와 방법은 베트남 증권등록 및 대체회사의 규정에 따라 이루어진다.조 29. 대체회원에 대한 다른 위반 처리 방식

가) 경고

제27조 제1항, 제2항, 제28조 제2항 이 통지에 따른 규정

베트남 증권등록 및 대체회사는 다음 각 항에서 정한 바에 따라 위반 처리 방식을 적용할 수 있다:

장 V

보고 제도

 

나) 경고.

2. 대체회원의 위반 행위, 위반 처리 절차와 방법은 베트남 증권등록 및 대체회사의 규정에 따라 이루어진다. 양식 번호 03 본 통고에 부속하여 발부된 별표.

조 30. 정기 보고 양식 번호 04 본 통고에 부속하여 발부된 별표.

1. 파생증권 거래업자는 매월, 분기, 연도마다 증권위원회에 파생증권 거래업 활동을 문서나 전자 데이터로 보고해야 한다. 양식 번호 05 본 통고에 부속하여 발부된 별표.

4. 결산연도마다 지급은행은 유가증권 결제 조건 충족 여부에 대한 서면 보고서 또는 전자 데이터를 증권감독위원회에 제출해야 함; 양식 번호 06 본 통고에 부속하여 발부된 별표.

2. 특별 거래 회원으로서 은행이나 외국 은행 지점은 매월, 분기, 연도마다 증권위원회에 파생증권 거래 활동을 문서나 전자 데이터로 보고해야 한다. (부, 성급 이상 리더용) 본 통고에 부속하여 발부된 별표.

6. 보고 기간은 다음과 같이 규정됨:

3. 결제 은행은 매월, 분기, 연도마다 증권위원회에 결제 은행의 파생증권 거래 결제 활동을 문서나 전자 데이터로 보고해야 한다.

바) 다음 분기 첫 20일 이내에 증권감독위원회에 분기 보고서 제출;

4. 결제 은행은 매년 증권위원회에 결제 은행의 자격을 충족하는지 여부를 문서나 전자 데이터로 보고해야 한다.

다) 다음 연도 첫 90일 이내에 증권감독위원회에 연간 보고서 제출.

5. 파생증권 거래 결제 서비스 제공 자격을 충족하는지 여부를 확인하기 위해 매 반기마다 상업 은행이나 외국 은행 지점은 증권위원회에 문서나 전자 데이터로 보고해야 한다.

6. 보고 기한은 다음과 같이 정해진다:

가) 월 보고서는 다음 달의 첫 10일 내에 증권위원회에 제출해야 한다;

나) 분기 보고서는 다음 분기의 첫 20일 내에 증권위원회에 제출해야 한다;

다) 반기 보고서는 반기의 마지막 날로부터 45일 이내에 증권위원회에 제출해야 한다;

조 31. 비상 보고

1. 파생 금융 상품 거래 기관, 파생 금융 상품 거래 서비스 제공 기관, 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 조성 회원, 결제 회원은 다음 각 호의 사유가 발생한 때로부터 최대 24시간 이내에 서면 또는 전자 데이터로 증권위원회에 보고해야 한다.

가) 결제 회원 변경

나) 거래 시스템(주문 수신 및 주문 발송) 관련 사고 발생

다) 결제 회원이 상업 은행 또는 외국 은행 지점으로서 파생 금융 상품 거래 서비스 제공, 거래 결제 조건을 충족하지 못할 경우

라) 결제 회원의 자본금 또는 자기자본이 검토된 연간 재무제표 또는 감사된 반기 재무제표 또는 최근 분기 재무제표에 기재된 자본금 또는 자기자본 대비 10% 이상 감소하거나 자기자본 대비 부채비율이 5배를 초과하는 경우

2. 결제 은행은 파생 금융 상품 거래 결제 과정에서 중단이 발생한 경우 즉시 서면 또는 전자 데이터로 증권위원회와 베트남 증권 등록 및 결제 회사에 보고해야 한다.

3. 결제 은행은 결제 은행 조건을 충족하지 못한 경우로부터 최대 24시간 이내에 서면 또는 전자 데이터로 증권위원회에 보고해야 한다.

4. 베트남 증권 거래소, 하노이 증권 거래소는 다음 각 호의 사유가 발생한 경우로부터 최대 24시간 이내에 서면으로 증권위원회에 보고해야 한다.

가) 파생 금융 상품 거래 시스템 사고 발생 또는 파생 금융 상품 거래 이상 징후 발생

나) 파생 금융 상품 거래 중지, 시장 조성 활동 중지, 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 조성 회원 자격 취소

다) 국가 기관에 비밀 정보 제공

5. 베트남 증권 등록 및 결제 회사는 다음 각 호의 사유가 발생한 경우로부터 최대 24시간 이내에 증권위원회에 보고해야 한다.

가) 결제 회원의 거래 결제 능력 상실

나) 거래 결제, 파생 금융 상품 거래 중지, 결제 회원 자격 취소

다) 국가 기관에 비밀 정보 제공

조 32. 요구 보고

1. 제30조, 제31조 본 통고에서 정한 정기 보고 및 비상 보고 외에도, 공익 보호 및 투자자 이익 보호를 위해 필요하다고 판단되는 경우, 증권위원회는 베트남 증권 거래소, 하노이 증권 거래소, 베트남 증권 등록 및 결제 회사, 파생 금융 상품 거래 기관, 파생 금융 상품 거래 서비스 제공 기관, 결제 은행에게 거래 활동, 파생 금융 상품 거래 활동, 거래 결제 활동에 대한 보고를 요구할 수 있다. 2. 베트남 증권 거래소, 하노이 증권 거래소, 베트남 증권 등록 및 결제 회사, 파생 금융 상품 거래 기관, 파생 금융 상품 거래 서비스 제공 기관, 결제 은행은 증권위원회가 요구한 보고를 받은 날로부터 증권위원회가 정한 기간 내에 서면 또는 전자 데이터로 증권위원회에 보고해야 한다.1. 본 통고는 2021년 8월 27일부터 효력을 발생한다.

2. 2016년 1월 19일 재무부 장관이 발행한 2016년 제11호 통고(2015년 제42호 대통령령 "파생 금융 상품 및 파생 금융 상품 시장에 관한 규정"에 대한 일부 조항 해석)와 2017년 3월 16일 재무부 장관이 발행한 2017년 제23호 통고(2016년 제11호 통고에 대한 일부 조항 수정 및 보완)는 본 통고가 효력을 발생한 날부터 효력을 상실한다. 단, 본 통고 제34조 제1항의 규정은 제외한다.

장 6

시행규정[3]

조 33. 효력 발생

1. 본 통고는 2021년 8월 27일부터 효력을 발생한다.

2. 2016년 1월 19일 재무부 장관이 발행한 2016년 제11호 통고(2015년 제42호 대통령령 "파생 금융 상품 및 파생 금융 상품 시장에 관한 규정"에 대한 일부 조항 해석)와 2017년 3월 16일 재무부 장관이 발행한 2017년 제23호 통고(2016년 제11호 통고에 대한 일부 조항 수정 및 보완)는 본 통고가 효력을 발생한 날부터 효력을 상실한다. 단, 본 통고 제34조 제1항의 규정은 제외한다. 2. 본 통고 제34조 제1항의 규정은 제외한다..

조 34. 이행 조항

1. 결제 회원의 예치금 제도 시행 전까지, 베트남 증권 등록 및 결제 회사, 하노이 증권 거래소, 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 조성 회원, 결제 회원은 2016년 제11호 통고와 2017년 제23호 통고에 따른 예치금 제도를 계속 적용한다. 본 통고에 따른 예치금 제도, 거래 후 수정, 거래 후 오류 수정은 새로운 시스템 기술 도입 후 예치금 제도 시행일부터 적용된다. 4. 동결된 금액은 동결 내용에 따라 보존되고 엄격히 관리되어야 한다. 계좌 잔액의 일부만 동결된 경우에는 동결되지 않은 부분은 일반적으로 사용될 수 있다.1. 결제 회원의 예치금 제도 시행 전까지, 베트남 증권 등록 및 결제 회사, 하노이 증권 거래소, 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 조성 회원, 결제 회원은 2016년 제11호 통고와 2017년 제23호 통고에 따른 예치금 제도를 계속 적용한다. 본 통고에 따른 예치금 제도, 거래 후 수정, 거래 후 오류 수정은 새로운 시스템 기술 도입 후 예치금 제도 시행일부터 적용된다.

2. 본 통고에 따른 업무 운영 규정은 베트남 증권 등록 및 결제 회사가 증권 등록 기관이 수행하던 업무를 수행하며, 베트남 증권 등록 및 결제 회사가 증권법 제54/2019/QH14호에 따라 정식으로 운영될 때까지 적용된다.

3. 본 통고에 따른 업무 운영 규정은 베트남 증권 거래소가 하노이 증권 거래소가 수행하던 업무를 수행하며, 베트남 증권 거래소가 증권법 제54/2019/QH14호와 2020년 12월 23일 총리 결정 제37/2020/QĐ-TTg호에 따라 정식으로 운영될 때까지 적용된다.

조 35. 시행

1. 본 통고에 따라 베트남 증권 등록 및 결제 회사와 베트남 증권 거래소는 증권위원회의 승인을 받아 업무 운영 규정을 제정한다.

2. 시행 과정에서 발생하는 문제점은 관련 기관 및 개인이 재정부에 신속히 보고하여 연구하고 지침을 개정, 보완하라./.

 

재무부 _____________ 번호: 43/VBHN-BTC 수신처: - 중앙정부 사무실(공보에 게재하기 위함); - 재무부 전자정부 홈페이지(게시용) - 증권관리위원회 전자정부 홈페이지(게시용) - 재무부 법제과; - 보존: VT, UBCK (06b).

통합 법률 확인 하노이, 2025년 10월 28일 국무총리 인준 부총리 NGUYỄN ĐỨC CHI

 

부록

(2021년 7월 12일 재정부 장관이 발부한 통지 제58/2021/TT-BTC에 부속하여 공포함)

 

협력 요청에 대한 모델 문서	위탁 결제 계약
기업 및 개인 목록 제공에 대한 모델 문서	파생 증권 거래 계좌 개설 계약
양식 번호 03	파생 증권 사업 활동 보고서
양식 번호 04	특별 거래원의 파생 증권 거래 활동 보고서
양식 번호 05	파생 증권 거래 결제 활동 보고서
양식 번호 06	결제 은행 자격 충족 보고서
(부, 성급 이상 리더용)	파생 증권 거래 결제 서비스 제공 자격 충족 보고서

 

 

협력 요청에 대한 모델 문서(1)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
---------------

..., ...월 ...일 ...

위탁 결제 계약

비결제원과 공동 결제원 사이의 위탁 결제 계약은 최소한 다음과 같은 내용을 포함해야 함.

1. 법적 근거

- 증권법 2019년 11월 26일

- 민법 2015년 11월 24일

- 정부가 2020년 12월 31일 제정한 파생 증권 및 파생 증권 시장에 관한 시행령 제158/2020/NĐ-CP

- 재정부 장관이 2021년 7월 12일 발부한 통지 제58/2021/TT-BTC는 정부가 2020년 12월 31일 제정한 파생 증권 및 파생 증권 시장에 관한 시행령 제158/2020/NĐ-CP의 일부 조항을 설명하기 위한 지침

- 재정부 장관이 2025년 4월 4일 발부한 통지 제14/2025/TT-BTC는 재정부 장관이 2020년 12월 31일 발부한 통지 제119/2020/TT-BTC와 2021년 7월 12일 발부한 통지 제58/2021/TT-BTC의 일부 조항을 수정, 보완하기 위한 지침

2. 계약 당사자

- 비결제원의 이름, 주소, 전화번호, 설립 및 운영 허가 번호; 개인이 베트남 국민 또는 베트남 혈통으로서 국적을 확인하지 못한 사람 또는 베트남에 거주하는 외국인으로서 개인 식별 번호를 받은 사람의 성, 중간 이름, 본명, 생년월일, 개인 식별 번호, 외국인으로서 개인 식별 번호를 받지 않은 사람의 여권 번호, 직위, 대표자의 위임 결정, 법에 따른 위임받은 사람의 결정

- 공동 결제원의 이름, 주소, 전화번호, 설립 및 운영 허가 번호; 베트남 국민 또는 베트남 혈통으로서 국적을 확인하지 못한 사람 또는 베트남에 거주하는 외국인으로서 개인 식별 번호를 받은 사람의 성, 중간 이름, 본명, 생년월일, 개인 식별 번호, 외국인으로서 개인 식별 번호를 받지 않은 사람의 여권 번호, 직위, 대표자의 위임 결정, 법에 따른 위임받은 사람의 결정

3. 조항 및 구체적인 합의사항

- 투자자가 비결제원에게 개설하는 계좌

- 비결제원이 공동 결제원에게 개설하는 담보 계좌

- 비결제원이 투자자를 공동 결제원에게 대표함

- 투자자-비결제원-공동 결제원 간의 3자 계약

- 투자자의 담보 입출금 규정

- 파생 증권 거래 전 담보 검토 규정

- 보유 계약 수량 감독 규정으로서 담보 사용 비율 유지 및 허용 포지션 한도 보장

4. 당사자의 권리와 의무에 대한 조항

- 공동 결제원은 비결제원의 위임을 받아 파생 증권 거래 결제 보증을 수행하며, 결제 보증 및 리스크 관리 메커니즘을 통해 이를 실현함

- 공동 결제원은 비결제원에게 결제와 관련된 서비스를 제공하며, 이는 파생 증권 거래 결제, 비결제원 및 그 고객의 담보 자산 관리, 비결제원 및 그 고객의 계좌와 자산 분리 관리를 포함함

- 당사자 간의 다른 권리와 의무 (있을 경우)

5. 기타 합의사항에 대한 조항

- 위임 수수료 규정 (있을 경우) 또는 당사자 간의 합의

- 발생한 분쟁 해결

- 비결제원 또는 그 고객의 결제 능력 상실에 대한 처리 방안

- 비결제원 또는 그 고객의 파산에 대한 처리 방안

- 비결제원의 오류 (주문 오류 등) 및 공동 결제원의 오류 (담보 정보 오류, 보유 계약 수량 정보 오류 등)에 대한 처리

- 계약의 수정, 보완, 종료

6. 당사자의 권리와 의무에 영향을 미치는 기타 사항

 

기업 및 개인 목록 제공에 대한 모델 문서(2)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
---------------

..., ...월 ...일 ...

파생 증권 거래 계좌 개설 계약

증권회사와 고객 간의 파생 증권 거래 계좌 개설 계약은 최소한 다음과 같은 내용을 포함해야 함.

1. 계약 당사자

- 증권회사의 이름, 주소, 전화번호, 설립 및 운영 허가 번호; 베트남 국민 또는 베트남 혈통으로서 국적을 확인하지 못한 사람 또는 베트남에 거주하는 외국인으로서 개인 식별 번호를 받은 사람의 성, 중간 이름, 본명, 생년월일, 개인 식별 번호, 외국인으로서 개인 식별 번호를 받지 않은 사람의 여권 번호, 대표자의 위임 결정, 법에 따른 위임받은 사람의 결정

- 이름, 성, 본명, 출생년월일, 주소, 전화번호, 개인식별번호(국적을 확인하지 못한 베트남인, 베트남계 외국인, 베트남에 거주하는 베트남 국민 및 개인식별번호를 발급받은 외국인에 한함), 여권번호(개인식별번호가 없는 외국인에 한함)를 포함한 개인 고객 정보; 법인 고객의 회사명, 주소, 사업자등록증, 대표자 및 위임받은 사람의 이름, 성, 본명, 출생년월일, 직위, 개인식별번호(국적을 확인하지 못한 베트남인, 베트남계 외국인, 베트남에 거주하는 베트남 국민 및 개인식별번호를 발급받은 외국인에 한함), 여권번호(개인식별번호가 없는 외국인에 한함), 법인 고객의 법정 대리인의 위임 결정서 (있을 경우)

2. 구체적인 약정 조항

a) 회사의 지시 수령 방식

b) 파생 증권의 신용담보 비율 적용

c) 은행에서 예치된 신용담보 잔액에 대한 이자율 협정

d) 고객이 결제능력을 상실한 경우의 재산 처리 기간과 방법

đ) 외화로 이루어진 파생 증권 거래를 원화로 전환하는 시간과 방법에 대한 협정

e) 면책 당사자가 결제능력을 상실하거나 운영 중단, 해체, 파산 등의 사유로 발생할 수 있는 위험에 대해 명시한다.

3. 각 당사자의 권리와 의무 조항

a) 고객의 권리와 의무 (파생 증권 및 관련 수익금, 기타 합법적인 이익 등에 대한 소유권; 회사의 요청에 따라 정보 제공, 거래 수수료 지불 등)

b) 증권사의 권리와 의무 (거래 수수료 징수, 고객의 요청에 따른 합법적인 위임사항 수행; 고객의 자금 및 파생 증권 관리, 거래 수행, 정보 보안, 고객의 요청에 따른 정보 제공 등)

c) 면책 당사자의 권리 (투자자의 신용담보 자산을 이용하여 베트남 증권예탁결제원에 대출하기; 투자자가 결제능력을 상실한 경우 신용담보 자산 사용 및 포지션 청산 권한 등)

4. 다른 약정 조항

a) 계약 위반에 따른 책임은 다음과 같이 명시된다:

- 회사가 본 계약에서 정한 의무를 위반한 경우 고객에게 손해배상을 받을 수 있다.

- 손해배상 금액: 당사자 간에 구체적으로 합의하거나 법률 규정에 따르는 바에 따라 결정된다.

b) 회사가 운영 중단, 멤버 자격 취소, 중개업무 조정, 해체 또는 영업허가 취소 등의 사유로 인한 계좌 처리 방법

c) 계약의 조기 종료 사유

d) 계약의 효력 발생 시점

đ) 분쟁 해결

법률 규정에 부합하는 다른 약정

 

양식 번호 03

파생 증권 거래 업체 명칭 -------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호:…/BC-	..., ...월 ...일

 

보고서

파생 증권 거래 월.../분기.../년...

금융위원회에 드림

파생 증권 거래 업체 …는 증권위원회로부터 파생 증권 거래 업무를 위한 영업 허가증 제…를 발급받음

증권위원회에 보고 드립니다 월.../분기.../년...의 파생 증권 거래 업무 현황은 다음과 같습니다:

표 1. 인력 현황

단위: 명

대상	증권업 자격증 소지자 수		파생 증권 및 파생 증권 시장 전문 자격증 소지자 수		주석
	기말	전기 대비 증감	기말	전기 대비 증감
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)
I. 본사
1. 경영진
2. 중개부
3. 자기거래부
4. 투자자문부
II. 지점
1. 지점...(지점명)
- 지점장
- 중개부
- 자문부
2. 지점...(지점명)
- 지점장
- 중개부
- 자문부
III. 매매실
1. 매매실...(매매실명)
2. 매매실...(매매실명)
IV. 기타 부서 (있을 경우)
총액

주석:

- (2), (3), (4), (5) 열: 숫자 형식("Number")으로 입력. 음수인 경우 괄호로 감싸 "( )" 형태로 입력.

 

표 2. 투자자 파생 증권 거래 계좌 수

고객 유형	계좌 수- (2), (3), (4) 열: 숫자 형식("Number")으로 입력. 음수인 경우 괄호로 감싸 "( )" 형태로 입력.		기간 중 거래가 발생한 계좌 수
	기말	전기 대비 증감
(1)	(2)	(3)	(4)
I. 국내
1. 개인
2. 기관
II. 해외
1. 개인
2. 기관
총합 (I + II)

주석:

표 3. 투자자 파생 증권 거래 예치금

 

예치금 은행

순번	계좌 잔액(백만 동)	I. 은행 A	주석
(1)	(2)	(3)	(4)
1	1. 계좌 A1
2	2. 계좌 A2
3	3. 계좌…
4	II. 은행 B
5	1. 계좌 B1
6	2. 계좌 B2
7	총합 (I + II +…)
8	II. 은행 B
9	- 모든 예치금 은행의 각 계좌를 세부적으로 나열해야 함.

주석:

- 1열 (3)행: A1, A2 계좌의 총 잔액

- 5열 (3)행: A1, A2 계좌의 총 잔액

표 4. 파생 증권 거래

 

단위: 계약

증권 유형

총 구매	총 판매		총 구매 및 판매		연초부터 누적
	누계(연초부터)	연초부터 누적	누계(연초부터)	연초부터 누적	누계(연초부터)	I. 투자자 1. 국내 투자자의 파생 증권 거래
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)
2. 외국 투자자의 파생 증권 거래
제품 1
제품…
II. 자기거래
제품 2
제품…
II. 자기거래
1. 제품 1
제품…
II. 자기거래
2. 제품 2
3. 제품…
표 5. 파생 증권 자문 활동
기간 시작 시 계약 수

 

기간 중 계약 해지 수

기간 중 신규 계약 수	기간 종료 시 유효 계약 수	기간 중 수익	면책 당사자 명	특별 거래

 

부서 책임자 내부통제 (서명, 이름 기재)

(총) 경리�장 (서명, 이름 기재, 도장 찍기)

 

양식 번호 04

면책 당사자의 월.../분기.../년...의 파생 증권 거래 (기간: .../.../... ~ .../.../...) -------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호:…/BC-	..., ...월 ...일

 

보고서

 법정 대표

 월.../분기.../년...의 파생 증권 거래 결제 활동

증권 유형

총 구매	총 판매		총 구매 및 판매		연초부터 누적
	누계(연초부터)	연초부터 누적	누계(연초부터)	연초부터 누적	누계(연초부터)	연초부터 누적
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)
3. 제품…
표 5. 파생 증권 자문 활동
기간 시작 시 계약 수

 

报告人	(기간: .../.../... ~ .../.../...) (서명, 성명 기재 및 도장을 찍음)

 

양식 번호 05

은행명 은행 총경리(경리)는 기업의 생산 및 경영 상황, 재무 능력 및 신용도를 고려하여, 특히 수입 물품의 특성에 따라, 예치금, 담보, 저당권 설정, 보증 등의 보증 방법 중 하나 이상을 적용하여 채무 회수를 보장한다. 수입 물품을 직접 담보로 사용하는 방법은 총리의 승인을 받은 경우에만 적용될 수 있다. -------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호:…/BC-	..., ...월 ...일

 

보고서

증권위원회로부터 파생 증권 거래 결제 은행으로 승인받은 은행... (결정 제...호)

은행...는 증권위원회에 파생 증권 거래 결제 활동 보고서를 제출합니다.

금융위원회에 드림

1. 지표

증감(%)

시장 참여자들의 예치금

지표	기초	기말	자기거래를 위한 예치금
시장 참여 회원들의 예치금
파생 유가증권 자기매매 활동을 위한 예치금
국내 파생 증권 중개를 위한 예치금
해외 파생 증권 중개를 위한 예치금
총액
시장 참여 회원들의 결제 예치금
자체 파생 증권 거래를 위한 결제 예치금
국내 파생 증권 중개를 위한 결제 예치금
해외 파생 증권 중개를 위한 결제 예치금
총액
은행을 통한 결제 예치금을 처리하는 회원 수
증권사
상업은행
외국 은행 지점
총액

2. 존속 및 건의:

...

 

报告人	(기간: .../.../... ~ .../.../...) (서명, 성명 기재 및 도장을 찍음)

 

양식 번호 06

은행명 은행 총경리(경리)는 기업의 생산 및 경영 상황, 재무 능력 및 신용도를 고려하여, 특히 수입 물품의 특성에 따라, 예치금, 담보, 저당권 설정, 보증 등의 보증 방법 중 하나 이상을 적용하여 채무 회수를 보장한다. 수입 물품을 직접 담보로 사용하는 방법은 총리의 승인을 받은 경우에만 적용될 수 있다. -------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호:…/BC-	..., ...월 ...일

 

보고서

은행 결제 기관으로서 필요한 조건 충족 여부에 대한 사항

금융위원회에 드림

은행 …는 주식회사 증권위원회로부터 은행 결제 기관으로서의 자격을 인정받아 결정 번호 …에 따라 허가를 받음

은행 …는 주식회사 증권위원회에 은행 결제 기관으로서의 자격을 충족하였음을 보고하며, 그 내용은 다음과 같음

순번	은행 결제 기관 자격 조건	세부 설명	충족 (x)
1	법률 규정에 따른 설립 및 운영 허가증 소지
2	자본금이 1조 원 이상임
3	최근 2년간 영업 이익 발생
4	금융법률에서 정한 최소 자본비율 충족
5	증권예탁결제원 시스템과 연계하여 파생 증권 거래 결제를 수행할 기술적 시설 보유
6	중앙은행의 결제 시스템과 연계된 결제 시스템 보유
7	파생 증권 거래 정보를 최소 10년간 보존하고, 증권위원회 또는 증권예탁결제원의 요청 시 48시간 내에 제공할 수 있는 시설 보유

주석: 은행 결제 기관은 각 조건을 충족하였는지 여부를 명시하고 이를 증명하는 서류를 제출해야 함. 조건을 충족하지 못한 경우, 은행 결제 기관은 그 이유를 명시해야 함

 

报告人	...  (기간: .../.../... ~ .../.../...) (서명, 성명 기재 및 도장을 찍음)

 

(부, 성급 이상 리더용)

은행명 상업/지점 외국 은행 -------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호:…/BC-	..., ...월 ...일

 

보고서

파생 증권 거래 결제 서비스 제공 조건 충족 여부

 월.../분기.../년...의 파생 증권 거래 결제 활동

금융위원회에 드림

상업은행/외국 은행 지점 …는 주식회사 증권위원회로부터 파생 증권 거래 결제 서비스 제공 자격을 인정받아 인증 번호 …를 발급받음

상업은행/외국 은행 지점 …는 주식회사 증권위원회에 파생 증권 거래 결제 서비스 제공 자격을 충족하였음을 보고하며, 그 내용은 다음과 같음

순번	파생 증권 거래 결제 서비스 제공 조건	세부 설명	충족 (x)
1	증권예탁증명을 발급받았으며, 금융기관 법률에서 정한 파생 증권 거래 결제 서비스 제공 조건 충족
2	상업은행의 경우 자본금 및 자기자본이 최소 5조 원 이상, 외국 은행 지점의 경우 자본금이 최소 1조 원 이상
3	최근 12개월 동안 금융기관 법률에서 정한 최소 자본비율 충족
4	재조직, 해산, 파산 과정 중이거나, 관리, 특별관리, 영업중단 상태가 아닌 것

주석: 상업은행/외국 은행 지점은 각 조건을 충족하였는지 여부를 명시하고 이를 증명하는 서류를 제출해야 함. 조건을 충족하지 못한 경우, 상업은행/외국 은행 지점은 그 이유를 명시해야 함

 

报告人	(기간: .../.../... ~ .../.../...) (서명, 성명 기재 및 도장을 찍음)

 

 

^{___________________________________________}

[1] 본 문서는 다음 두 통일지시로 합성되었습니다:

- 재무부령 제58호 2021년 7월 12일자 제2021-58호 재무부령은 2020년 12월 31일자 제2020-158호 정부령 ‘파생 증권 및 파생 증권 시장에 관한 법률’ 일부 조항에 대한 지침을 제공함

- 재무부령 제14호 2025년 4월 4일자 제2025-14호 재무부령은 2020년 12월 31일자 제2020-119호 재무부령 ‘증권 등록, 예탁, 결제 및 거래 활동에 관한 규정’과 2021년 7월 12일자 제2021-58호 재무부령 ‘파생 증권 및 파생 증권 시장에 관한 법률’ 일부 조항에 대한 지침을 수정 및 보완함 (이하 ‘재무부령 제14호 2025-14’로 부르기로 함)

본 통합 문서는 상기 두 시행규칙을 대체하지 않음.

[2] 재무부령 제14호 2025-14의 발령 근거는 다음과 같음

"증권법 2019년 11월 26일 법률을 근거로 함;

2024년 11월 29일자 증권법, 회계법, 독립 감사법, 국가 예산법, 공공 재산 관리 및 사용법, 세무 관리법, 개인 소득세법, 국가 비축물품법, 행정 위반 처분법 일부 개정 법률

"신분증법(2023년 11월 27일)에 근거함;"

증권법 일부 조항의 세부적인 시행을 규정하기 위한 정부령 제 155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일;

2020년 제158호 정부령(증권 파생상품 및 증권 파생시장에 관한 규정)에 근거하여,

2025년 2월 24일자 제2025-29호 정부령 ‘재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정’

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 2020년 12월 31일자 제2020-119호 재무부령 ‘증권 등록, 예탁, 결제 및 거래 활동에 관한 규정’과 2021년 7월 12일자 제2021-58호 재무부령 ‘파생 증권 및 파생 증권 시장에 관한 법률’ 일부 조항을 수정 및 보완하기 위해 재무부령 제14호 2025-14를 발령함”

[3] 조 3 통일령 제 14/2025/TT-BTC는 2025년 6월 1일부터 효력이 발생하며 다음과 같이 규정한다:

조 3. 시행규정

1. 본 통일령은 2025년 6월 1일부터 효력이 발생한다.

2. 주식증권위원회, 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소, 베트남 증권등록 및 결제총괄공사 및 관련 조직과 개인은 본 통일령을 집행하는 책임을 진다./”

(1) 표준형식 01은 통일령 제 14/2025/TT-BTC 제 2조에 따라 표준형식 01로 대체되며, 2025년 6월 1일부터 효력이 발생한다.

(2) 표준형식 02는 통일령 제 14/2025/TT-BTC 제 2조에 따라 표준형식 02로 대체되며, 2025년 6월 1일부터 효력이 발생한다.