통일부령 제46호 2009년 TTLT-BTC-BCA는 증권 및 증권시장 분야에서 법률 위반을 처리하는 협력을 지도한다.

통지연합

증권 및 증권시장 분야에서 법률 위반 처리를 위한 협력 지침

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증권법 제70/2006/QH11호 2006년 6월 29일

인민경찰법 제54/2005/QH11호 2005년 11월 29일

정부가 제정한 부처 및 정부 수준 기관의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정 제178/2007/NĐ-CP호 2007년 12월 3일

증권 및 증권시장 분야에서 행정 위반에 대한 처벌에 관한 정부가 제정한 규정 제36/2007/NĐ-CP호 2007년 3월 8일

재무부와 내무부는 증권 및 증권시장 분야에서 법률 위반 처리를 위한 협력 지침을 다음과 같이 통일적으로 안내합니다.

본 기술 규범은 담배 제조, 판매, 수입에 대한 기술 요구사항, 시험 방법, 샘플링 방법, 관리 요구사항 및 담배 제조, 판매, 수입 주체의 책임을 규정한다.

1. 이 통지의 조정 범위는 재무부와 내무부 사이의 협력을 안내하며 증권 및 증권시장 분야에서 법률 위반을 발견하고 처리하는 것에 관한 것입니다..

2. 용어 해석 이 통지에서 다음 용어들은 다음과 같이 이해됩니다.

2. 1 중대한 손해를 입히다는 것은 재산과 비물질적 손해(당사의 정책과 국가 정책을 수행하는 데 악영향을 미치고 증권시장의 공정성, 투명성, 명확성 및 안전성을 해치는 것)를 입히는 것을 의미하며 증권 및 증권시장 분야에서 법률 위반으로 인한 중대한 손해를 규정하거나 지시하는 법률 규범 문서에 의해 정의됩니다.

2. 2 자발적인 손해 복구: 증권 법률 위반으로 재산, 경제, 사회 질서 및 안정에 손해를 입힌 사람의 책임을 인정하고 손해를 보상하고 복구하는 것을 자발적으로 수행하며 피해 당사자가 이를 승인하고 법이 허용하는 경우입니다.

3. 증권 및 증권시장 분야에서 법률 위반 처리를 위한 협력 원칙

3. 1 법률 규정에 따라 부여된 기능, 임무 및 권한의 범위 내에서 재무부와 내무부는 증권 및 증권시장 분야에서 법률 위반을 예방하고 발견하고 명확히 하고 처리하기 위해 서로 긴밀하게 협력해야 합니다.

3. 2 증권 및 증권시장 분야에서 법률 위반 사건을 검토할 때, 권한 있는 기관은 민사, 경제, 행정 또는 형사 사건의 성격을 명확히 파악하여 적절한 권한을 확보하고 법률 규정을 올바르게 적용하여 증권시장에 참여하는 조직 및 개인에게 불편함이나 손해를 초래하지 않아야 합니다.

3. 3 범죄 행위가 발각되기 전에 범죄자가 증권 및 증권시장 분야에서 법률 위반으로 인한 손해를 보상하고 복구하며 사건을 신속하게 보고하여 감사 및 수사를 지원하고 범죄 행위의 결과를 최소화하려는 경우에도 형사 책임 면제를 받을 수 있습니다.

증권 및 증권시장 분야에서 법률 위반 행위의 원인, 성격, 정도 및 결과에 대해 객관적이고 포괄적이며 완전한 평가를 해야 하며 필요하다면 법률 규정에 따라 전문 기관의 감정을 요청해야 합니다.

II. 구체적인 지침

1. 협력 실시 주체 재무부는 주택증권위원회에, 내무부는 경제 및 직무 관련 경제 질서 관리 범죄 수사국(이하 "수사기관"이라 함)에 협력을 실시하도록 지시합니다.

2. 증권 및 증권시장 분야에서 법률 위반 처리를 위한 협력 내용

2. 1 협력 내용:

a) 증권 및 증권시장 분야에서 행정 위반 및 범죄 상황과 관련된 법률 규범 문서를 즉시 제공합니다.

b) 중대한 손해를 입히거나 범죄 징후가 있는 위반 행위 처리를 위한 협력.

2. 2 구체적인 협력 활동:

a) 범죄 혐의가 있는 위반 사안을 형사 책임 추궁을 위해 기관에 이관: - 감사 또는 법 위반 처리 과정에서 조직 또는 개인이 범죄 혐의가 있는 위반 행위를 발견한 경우, 발견 후 5일 이내에 증권위원회는 형사 수사 권한을 가진 기관에 기소를 건의하기 위해 관련 법률과 2006년 5월 23일 금융검찰청, 중앙감사원, 경찰청, 국방부가 공동으로 발표한 제03/2006/TTLT-VKSNDTC-TTrCP-BCA-BQP 통지에 따라 사건을 이관해야 한다. - 범죄 혐의가 있는 위반 행위를 발견했지만 이미 행정처분 결정을 내린 경우, 행정처분 결정을 취소하고 그로부터 3일 이내에 형사 수사 기관에 이관하여 기소를 건의해야 한다. - 위반 사건 이관 문서에는 조사 기관에 사건을 이관하는 공문, 위반 행위에 대한 조사 기록(복사본), 감정 및 확인 결과(있을 경우), 관련 자료(복사본)가 포함되어야 하며, 이관은 기록 보관용 서면으로 작성되어야 한다. - 증권위원회가 이관한 범죄 혐의가 있는 사건에 대한 기록을 바탕으로, 수사 기관은 사건을 처리하고 증권위원회에 기소 결정 또는 기소 불기소 결정을 서면으로 통보해야 한다. 증권위원회가 기소 불기소 결정을 받은 경우, 증권 및 증권시장 행정처분 권한을 가진 사람들은 해당 법률 지침에 따라 위반 행위에 대한 행정처분 결정을 내리고 이를 수사 기관에 통보해야 한다. - 증권위원회가 범죄 혐의가 없다는 결론을 내렸으나 수사 기관이 범죄 혐의가 있다고 판단한 경우, 수사 기관은 법에 따라 기소 결정을 내리기 전에 증권위원회와 협의해야 한다. 증권위원회는 수사 기관이 필요로 하는 증권 및 증권시장 감사 과정에서 수집된 자료와 증권위원회의 결론을 제공해야 한다.

b) 행정처분을 위한 위반 사안 이관: - 수사 기관에 사건을 이관했으나 위반 행위가 범죄 혐의가 없거나 중대한 결과를 초래하지 않은 것으로 판단되는 경우, 수사 기관의 권한을 가진 사람은 사건을 증권위원회로 반환하여 증권 및 증권시장 법률에 따른 행정처분을 내릴 수 있도록 결정해야 한다. 증권위원회는 사건 반환 결정을 받은 날로부터 10일 이내에 행정처분 결정을 내려야 한다. 추가적인 확인 및 증거 수집이 필요한 경우, 사건을 처리하는 사람은 행정처분 결정 시한 연장을 정부령 제36/2007/NĐ-CP에 따라 요청할 수 있다. - 수사 기관이 증권 및 증권시장 분야에서 법 위반 행위를 발견했으나 수사 과정에서 범죄 혐의가 없다고 판단한 경우, 수사 기관은 증권위원회에 위반 행정처분을 내릴 수 있도록 관련 자료를 이관해야 한다. 증권위원회는 처리 결과를 수사 기관에 통보해야 한다.

c) 증권 및 증권시장 분야 법 위반 정보 공유: 수사 기관이 범죄 혐의가 있는 위반 행위를 발견한 경우, 증권위원회와 정보를 공유하고 협의해야 한다.

2. 3 본 통지에 따른 증권위원회와 수사 기관 간의 협력 활동은 문서화되어야 한다.

3. 증권 및 증권시장 분야의 법 위반은 증권위원회와 수사 기관이 협력하여 처리해야 하며, 구체적으로 다음과 같다:

3. 1 허위 등록 서류를 작성하여 공중에게 주식을 발행하여 중대한 결과를 초래한 조직 또는 개인.

3. 2 허위 등록 서류를 작성하여 주식을 상장하여 중대한 결과를 초래한 조직 또는 개인.

3. 3 법 위반으로 증권 시장을 운영하여 증권 시장의 안정성을 해치고 중대한 결과를 초래한 조직 또는 개인.

3. 4 증권 거래를 통해 고객의 계좌에서 사용한 금융 자산을 이용하여 중대한 결과를 초래한 조직 또는 개인.

3. 5 등록 또는 보고 없이 투자 증권 펀드를 설립하고 이를 이용하여 중대한 결과를 초래한 조직 또는 개인.

3. 6 증권 거래 규정 위반으로 중대한 결과를 초래한 것:

a) 내부 정보를 제공하거나 유출하여 증권을 매매하거나 다른 사람에게 증권 매매를 제안하여 중대한 결과를 초래한 조직 또는 개인;

b) 증권 거래를 속이는 행위, 허위 자료 제공, 증거 조작 또는 증거 변조, 증거 파괴를 통해 고객을 속여 증권을 매매하도록 유도하여 중대한 결과를 초래한 조직 또는 개인; 증권 조작, 허위 증권 유통.

c) 주체가 금지된 행위를 통해 주식 가격 조작을 하고, 허위 주식 가격을 만들어내거나 허위 거래를 함으로써 중대한 결과를 초래하는 경우;

3. 7 주체가 의도적으로 잘못된 정보를 공표하거나 사실과 다른 정보를 창작하고 선전하여 이로 인해 이익을 얻고, 주식 시장을 영향을 미치며, 주식 거래 시장을 장악하여 중대한 결과를 초래하는 경우;

3. 8 주식 및 주식 시장에서 법 위반 행위가 중대한 결과를 초래하는 경우를 제외한 다른 모든 법 위반 행위;

III. 실행

1. 본 시행규칙은 발효일로부터 45일 후에 효력을 발생한다.

2. 본 시행규칙을 집행하는 과정에서 발생하는 어려움이나 문제점은 즉시 재무부와 경찰청에 보고하여 연구하고 적절히 보완할 것을 요청한다. 교통. 경찰청 장관 부총리 상장 - 레 천 디엠 교통. 재무부 장관 부총리