시행령 제 46/2018/TT-NHNN는 금융기관의 주요 주주와 그 관련자들이 다른 금융기관의 자본금의 5% 이상을 소유하는 경우에 대한 이관 기간, 절차 및 절차에 관한 규정을 정한다.

시행규칙

금융기관의 주요 주주와 그 관련자들이 다른 금융기관의 자본금의 5% 이상의 주식을 소유하는 경우의 이관 기간, 절차 및 방법에 관한 규정

금융기관법(2010년 6월 16일 법률 제10000호)에 의거함

금융기관법(2010년 6월 16일 법률 제10000호) 및 금융기관법 일부 개정 법률(2017년 11월 20일 법률 제17880호)에 의거함

베트남 중앙은행 총재는 베트남 중앙은행 총재가 2013년 12월 26일에 제정한 시행규칙 제32/2013/TT-NHNN을 수정하고 베트남 영토 내 외환 사용 제한 규정의 시행을 위한 지침을 보완하는 통지 제03/2019/TT-NHNN을 발부함.”

금융감독검사처장의 제안에 따라

국고는 금융기관의 주요 주주와 그 관련자들이 다른 금융기관의 자본금의 5% 이상의 주식을 소유하는 경우의 이관 기간, 절차 및 방법에 관한 규정을 발령함

조 1. 적용 범위 및적용 대상

1. 본 통지는 금융기관의 주요 주주와 그 관련자들이 다른 금융기관의 자본금의 5% 이상의 주식을 소유하는 경우의 이관 기간, 절차 및 방법에 관한 규정을 정함. 이 경우 "제한 초과 주식 소유"는 금융기관법 일부 개정 법률(제17/2017/QH14호, 2017년 11월 20일)이 시행되기 전에 발생한 것으로 간주됨.

2. 본 통지는 국가가 금융기관의 주식을 소유하는 경우에는 적용되지 않음

조 2. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석됨.

1. 금융기관의 주요 기관은 다음과 같음:

가) 금융기관의 주요 주주가 다른 금융기관의 자본금의 5% 이상의 주식을 소유하거나 그 주주의 관련자가 다른 금융기관의 자본금의 5% 이상의 주식을 소유하는 금융기관;

나) 금융기관의 주요 주주가 같은 주주를 공유하는 금융기관들 사이에서 합의하여 선택된 금융기관으로서 제한 초과 주식 소유를 해결하기 위한 계획을 작성하고 실행하는 금융기관;

다) 금융기관의 주요 주주가 같은 주주를 공유하는 금융기관들 중에서 제한 초과 주식 소유를 해결하기 위한 계획을 작성하고 실행하는 금융기관으로 합의하지 못한 경우, 주식 소유 비율이 가장 높은 금융기관

2. 다른 금융기관은 다음과 같음:

가) 금융기관의 주요 주주나 그 주주의 관련자가 다른 금융기관의 자본금의 5% 이상의 주식을 소유하고 있는 금융기관;

나) 금융기관의 주요 주주가 금융기관의 주요 기관으로 지정되지 않은 금융기관

조 3. 이관 기간, 절차 및 방법

1. 금융기관은 주요 주주와 협력하여 다른 금융기관의 자본금의 5% 이상의 주식을 소유하는 주요 주주와 그 관련자를 명단화하고 확인함. 이 경우 "주요 주주 그룹"이라 함은 다른 금융기관의 자본금의 5% 이상의 주식을 소유하는 주요 주주와 그 관련자를 의미함.

2. 금융기관의 주요 기관은 다른 금융기관과 주요 주주 그룹과 협력하여 제한 초과 주식 소유를 해결하기 위한 계획(이하 "해결 계획")을 작성하고, 2020년 12월 31일까지 해결 계획을 완료하여 제한 초과 주식 소유를 해결함. 해결 계획은 최소한 다음 내용을 포함해야 함:

가) 주요 주주 그룹 명단, 다음 정보를 포함함:

(i) 주요 주주가 개인인 경우: 성명, 신분증 번호 또는 여권 번호 또는 기타 합법적인 개인 증명서 번호, 발급 일자, 발급처, 주소, 금융기관의 주요 기관과 다른 금융기관에서 보유한 주식 수와 자본금 대비 비율(위탁 주식 수와 비율 포함, 위탁 받은 조직 또는 개인의 정보 및 그 조직 또는 개인과 주주의 관계(있을 경우));

(ii) 주요 주주가 조직인 경우: 조직 이름, 사업 등록증 번호 또는 동등한 문서, 발급 일자, 발급처, 세금 번호, 본사 주소, 금융기관의 주요 기관과 다른 금융기관에서 보유한 주식 수와 자본금 대비 비율(위탁 주식 수와 비율 포함, 위탁 받은 조직 또는 개인의 정보 및 그 조직 또는 개인과 주주의 관계(있을 경우));

(iii) 주요 주주의 관련자인 경우: 주요 주주와의 관계 및 본 조항 (i)항에 따른 개인 정보, (ii)항에 따른 조직 정보;

나) 해결 방안 및 단계

3. 금융기관의 주요 기관은 본 통지가 효력 발생한 날로부터 90일 이내에 은행 당국(금융감독기구를 통해), 다른 금융기관, 주요 주주 그룹에게 해결 계획을 제출함.

4. 금융감독기구는 필요하다면 금융기관의 주요 기관에게 해결 계획을 완성하도록 지시하고, 해결 계획의 실행을 모니터링함.

금융기관의 주요 기관은 다른 금융기관과 주요 주주 그룹과 협력하여 해결 계획을 완성하고, 은행 당국(금융감독기구를 통해), 다른 금융기관 및 주요 주주 그룹에게 완성된 해결 계획을 제출함. 완성된 해결 계획은 완성된 날로부터 5일 이내에 제출되어야 함.

5. 본 통지가 효력 발생한 날부터 주요 주주 그룹은 어떠한 형태로든 금융기관의 주요 기관이나 다른 금융기관의 주식 소유를 증가시키지 못함. 다음의 예외 사항을 제외하고는:

가) 주식 보상 또는 주식 배당을 받음;

나) 금융기관의 주요 기관이나 다른 금융기관이 자본금을 증가시키면서 주식을 추가 발행할 때, 주식을 구매함. 그러나 주식 구매 후 주식 소유 비율이 금융기관법 제55조(개정)에서 정한 주식 소유 제한을 준수하도록 함.

6. 금융기관 본사, 다른 금융기관은 이 통고가 효력 발생한 날로부터 90일 이후부터 관련 주요 주주 그룹이 제55조 금융기관 조직에 관한 법률(개정)에서 정한 주식 소유 비율을 준수할 때까지 신용공여 또는 신규 신용공여(신용공여가 이미 이루어진 경우)를 제공하지 못한다.

7. 개인 주주, 주요 주주 그룹에 속하는 법인 주주로서 금융기관 본사, 다른 금융기관의 이사회의 회원, 감사위원회의 회원, 총경리(대표이사)로 대표되는 자는 허용된 한도를 초과하여 보유하고 있는 주식을 넘치는 양을 양도해야 한다.

8. 허용된 한도를 초과하여 보유하고 있는 주식의 양을 양도하는 것은 외국인 투자자가 금융기관의 주식을 구입하는 경우, 주요 주주의 주식을 매매하거나 양도하는 경우, 주요 주주가 일반 주주로 변환되거나 그 반대의 경우에 대한 절차는 외국인 투자가 금융기관의 주식을 구입하는 법령 및 금융기관의 변경 승인에 관한 은행 당국의 규정에 따라 이루어진다.

조 4. 금융기관 본사의 책임

1. 다른 금융기관, 관련 주요 주주 그룹이 개선 계획을 이행하도록 독려한다.

a) 관련 주요 주주 그룹의 허용된 한도를 초과한 주식 소유 비율 개선 결과;

b) 개선 계획에서 정한 일정을 지키지 못한 경우, 어려움과 장애물(있을 경우)을 보고하고 처리 방법을 제안한다.

4. 이 통고 제3조 제5항 제2호에서 정한 추가 발행 주식을 구입하는 경우 관련 주요 주주 그룹이 제55조 금융기관 조직에 관한 법률(개정)에서 정한 주식 소유 비율을 준수하도록 보장한다.

5. 은행 당국, 다른 금융기관, 관련 주요 주주 그룹에게 제공한 정보의 정확성과 완전성을 법적 책임을 진다.

조 5. 다른 금융기관의 책임

1. 금융기관 본사와 관련 주요 주주 그룹과 협력하여 개선 계획을 작성하고 완성하며, 이 계획을 준수하도록 이행한다., 2. 금융기관 본사와 협력하여 관련 주요 주주 그룹이 개선 계획을 이행하도록 독려한다.

3. 금융기관 본사의 요청에 따라 개선 계획의 이행 결과를 보고하며(어려움과 장애물, 처리 방법 제안을 포함하여), 이를 은행 당국에 보고하기 위해 종합한다.

4. 은행 당국의 요청에 따라(있을 경우) 주주와 주식에 관한 문제에 대한 보고서를 제출한다.

5. 이 통고 제3조 제5항 제2호에서 정한 추가 발행 주식을 구입하는 경우 관련 주요 주주 그룹이 제55조 금융기관 조직에 관한 법률(개정)에서 정한 주식 소유 비율을 준수하도록 보장한다.

6. 은행 당국, 금융기관 본사에게 제공한 정보의 정확성과 완전성을 법적 책임을 진다.

6. 법률상 제공한 정보의 정확성 및 완전성에 대한 책임을 진다. 은행_of_국가, 금융기관_중심에 제공한 정보의 정확성 및 완전성에 대해 법적 책임을 진다.

조 6. 관련 대주주의 책임

1. 대주주의 책임

a) 주요 금융기관 및 다른 금융기관과 협력하여 개선 계획을 작성하고 완성하며, 이 계획을 준수하면서 실행함으로써 통지에 명시된 규정과 관련 법률 규정을 준수하도록 함;

b) 주요 금융기관의 요구에 따라 개선 계획의 수행 결과를 보고(그 중에서 어려움, 장애물, 처리 제안을 명시함) 은행 관리청에 종합보고하고 국립은행에 보고함;

c) 주요 금융기관 및 다른 금융기관에 제공한 정보의 정확성과 완전성에 대한 법적 책임을 지음.

2. 대주주의 관련자의 책임

a) 대주주, 주요 금융기관 및 다른 금융기관과 협력하여 개선 계획을 작성하고 완성하며, 이 계획을 준수하면서 실행함으로써 통지에 명시된 규정과 관련 법률 규정을 준수하도록 함;

b) 주요 금융기관 및 다른 금융기관, 대주주에 제공한 정보의 정확성과 완전성에 대한 법적 책임을 지음.

3. 시행 조항7. 효력 시행

1. 본 통지는 2019년 3월 1일부터 효력을 발생함.

2. 2015년 6월 1일 통지 제06/2015/TT-NHNN 제1항과 제2항을 폐지함. 통지 제06/2015/TT-NHNN은 국립은행 총재가 발행한 금융기관 소유 지분이 제55조 금융기관 조직 법률에서 정한 한도를 초과하는 경우의 이행 기간, 절차, 절차에 관한 규정을 명시함.

항조8. 구체적인 실행 책임

중앙은행 사무실장, 중앙은행 감독감사국장, 중앙은행 소속 단위 책임자, 중앙은행 지방 지점 지사장, 금융기관 이사회 의장, 금융기관 총경리(총책임자)는 본 통지를 구체적으로 실행하는 책임을 지음./.