결정 제 48/2015/QĐ-TTg 증권위원회의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정. 이는 재무부 산하 증권위원회에 적용되며 2015년 12월 1일부터 효력이 발생한다.

결정

건설부의 기능, 임무, 권한 및 조직구조에 관한 규정

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||| 2001년 12월 25일 「정부조직법」에 의거

주식법 2006년 6월 29일; 주식법 일부 개정 및 보완 법률 2010년 11월 24일;

2012년 6월 20일 행정처분법에 근거함;

2012년 4월 18일 정부결정 제36/2012/NĐ-CP는 부처 및 정부급 기관의 기능, 임무, 권한 및 조직구성을 규정함

정부가 2013년 12월 23일 발행한 2013년 시행령 215/2013/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정하는 것을 근거로 합니다.

재무부 장관의 제안에 따라

총리 정부는 주식 증권 관리위원회 직속 금융부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구성을 규정하기 위해 결정을 발포한다.

조 1. 위치와 기능

1. 주식 증권 관리위원회는 금융부의 직속 기관으로서, 주식 증권과 주식 시장을 관리하는 국가 기능을 수행하며, 주식 증권과 주식 시장 활동을 직접 관리 감독하고, 법령에 따라 주식 증권 분야와 주식 시장에서의 서비스 활동을 관리한다.

2. 주식 증권 관리위원회는 법적 인격을 가지며, 국기 모양 도장을 사용하고, 국가 창고에서 계좌를 열 수 있으며, 주소는 하노이 시내이다.

조 제2항. 임무와 권한

주식 증권 관리위원회는 다음과 같은 임무와 권한을 행사한다:

1. 재무부 장관에게 보고하여 정부와 총리에게 심사 및 결정을 요청함

a) 국회 법률안, 법률안 초안; 국회 상임위원회 법률령안, 법률령안 초안; 정부 시행령안 초안; 총리 결정안 초안 등 주식 증권과 주식 시장에 관한 것들;

b) 주식 증권과 주식 시장에 관한 전략, 계획, 목표 프로그램, 행동 계획, 제안, 중요 프로젝트;

2. 다음 사항을 재정부장에게 보고하여 승인을 받도록 한다.

a) 주식 증권과 주식 시장에 관한 통칙, 기타 문서 초안;

b) 주식 시장 연간 발전 계획.

3. 주식 증권 관리위원회의 관리 범위 내에서 전문 업무 지침, 내부 규범 문서, 개별 문서를 발포한다.

4. 주식 증권과 주식 시장 분야에서 권한 있는 기관이 발포하거나 승인한 법률 규범 문서, 전략, 계획, 프로그램, 프로젝트, 제안 등을 실행한다.

5. 주식 증권과 주식 시장에 관한 법률을 홍보하고 교육한다.

6. 주식 증권 활동과 주식 시장에 대한 사업 허가증, 자격 증명서, 확인서를 발급, 갱신, 중단, 회수하며, 주식 증권 활동과 주식 시장에 대한 변경 사항을 승인한다.

7. 주식 거래소와 증권 보관 센터의 활동을 관리 감독하며, 투자자의 권리와 합법적인 이익을 침해할 가능성이 있는 경우 거래 활동과 보관 활동을 일시 중단한다. 주식 거래소와 증권 보관 센터의 규정, 규칙을 승인하며, 새로운 종류의 증권 거래, 거래 방식 변경 및 새로운 거래 방식 적용, 새로운 거래 시스템 운영을 승인한다.

8. 주식 증권 활동과 주식 시장에서 행정 위반을 감사하고 처리하며, 불만 및 고발을 처리한다.

9. 주식 증권 활동과 주식 시장에 대한 통계, 예측을 실시하며, 정보기술 관리 및 현대화를 조직한다.

10. 과학 연구를 조직하며, 금융부 장관의 지시와 법령에 따라 증권 관리 공무원 및 증권 업무 직원을 위한 교육 및 훈련을 조직하고 협력하며, 증권과 주식 시장에 대한 지식을 대중에게 보급한다.

11. 국제 협력을 수행하며, 금융부 장관의 지시와 법령에 따라 증권과 주식 시장 분야에서의 통합 정책을 작성하고 실행한다.

12. 증권협회가 목적, 원칙 및 활동 규칙을 준수하도록 지도하고 검사하며, 금융부 장관의 지시와 법령에 따라 증권협회의 법 위반을 처리하거나 관련 정부 기관에 신고한다.

13. 증권과 주식 시장에 대한 보고 제도를 준수하며, 금융부 장관의 지시와 법령에 따라 보고한다.

14. 조직 기구, 정원을 관리하며, 금융부 장관의 지시와 법령에 따라 증권 관리 공무원, 직원, 근로자에 대한 급여 제도와 포상 제도, 훈련 및 교육 제도를 시행한다. 법령에 따라 부정부패 방지를 실시하며, 재산과 예산 사용에 있어서 절약과 낭비 방지를 실시한다.

15. 금융부 장관이 승인한 행정 개혁 프로그램의 목표와 내용에 따라 행정 개혁을 수행한다.

16. 국가 예산으로부터 받은 예산과 다른 예산 소스, 배정받은 재산을 관리하며, 금융부 장관의 지시와 법령에 따라 자율 정원 및 활동 예산 제도를 시행한다.

17. 금융부 장관이 지시하거나 법령에 따라 다른 임무와 권한을 수행한다.

조 3. 조직 구조

1. 법제부.

2. 증권시장 발전국.

3. 증권공개관리국.

4. 대기업감독국.

5. 증권업무관리국.

6. 펀드관리회사 및 증권투자펀드관리국.

7. 증권시장감독국.

8. 국제협력과.

9. 인사총무 부과

10. 재무관리국.

11. 사무실(하노이에 대표사무소 있음).

12. 감사국.

13. 정보통신국.

14. 증권과학연구 및 교육센터.

15. 증권잡지.

본 조 제1항부터 제13항까지 규정된 조직은 주식 증권 관리위원회 위원장이 국가 관리를 수행하는 행정 조직이며, 제14항과 제15항에서 규정된 조직은 비영리 단체이다.

주식 증권 관리위원회 감사는 주식 증권과 주식 시장에 대한 전문 감사를 수행하며, 주식 증권 관리위원회 위원장의 직접 지휘를 받고, 재무부 감사의 업무 지휘를 받는다. 증권 감사는 감사장, 부 감사장 및 감사원으로 구성된다.

재무부 장관은 주식시장 국가위원회 소속 단위들의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

조 4. 지도

1. 주식시장 국가위원회는 주석과 최대 03명의 부주석을 두어야 한다.

2. 주식시장 국가위원회의 주석과 부주석은 재무부 장관이 법률에서 정하는 바에 따라 임용, 해임 및 파면한다.

3. 주석은 주식시장 국가위원회의 최고 책임자로서, 주식시장 국가위원회의 모든 활동에 대해 재무부 장관 및 법 앞에서 책임을 지며, 각 부주석은 그들이 담당 분야에 대해 주석 및 법 앞에서 책임을 진다.

조 제5항. 효력 및 시행 책임

1. 이 결정은 2015년 12월 1일부터 효력을 발생한다.

2. 2009년 9월 11일 총리가 발한 제112/2009/QĐ-TTg 호 재무부 산하 주식시장 국가위원회의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한 결정을 폐지한다.

3. 각 장관, 부처급 기관의 수장, 정부 소속 기관의 수장, 중앙 직할 성 시 주민 위원회 주석, 중앙 직할 도 시 주민 위원회 주석 및 주식시장 국가위원회 주석은 이 결정의 집행에 대한 책임을 진다./.