시행규칙 제 51/2021/TT-BTC 외국인 투자자의 베트남 증권시장 외국인 투자 활동에 대한 의무 지침

시행규칙

외국인 투자자의 증권시장 활동에 대한 조직 및 개인의 의무 지침

___________________

증권법(2019년 11월 26일 제정)에 근거함

증권법 일부 조항의 세부적인 시행을 규정하기 위한 정부령 제 155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일;

2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부장관은 베트남 증권시장에서 해외투자자의 투자활동에서 조직 및 개인의 의무를 지시하는 통지를 발행합니다.

1. 적용 범위

1. 본 고시는 정부가 2020년 12월 31일에 제정한 시행령 제155/2020/NĐ-CP(이하 "시행령 제155/2020/NĐ-CP"라 한다) 제138조 제6항에 따른 외국인 투자자, 외국인 투자자를 위한 서비스를 제공하는 조직, 그리고 외국인 투자자의 활동과 관련된 다른 조직 및 개인의 의무에 대해 구체적으로 시행하기 위한 지침을 제공한다.

2. 적용대상:

a) 관련된 해외투자자 그룹

b) 예탁원, 결제원, 증권회사, 증권투자신탁회사, 외국 투자신탁회사의 베트남 지점, 해외 증권예탁증서 발행기관, 외국 경제조직 중 외국인 투자가가 지분의 50% 이상을 보유하고 있는 조직;

c) 베트남 증권예탁결제원, 베트남 증권거래소 및 그 자회사

기타 관련 기관, 단체, 개인들

조 2. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석됨.

1. 합법적인 복사본 원본에서 작성된 사본 또는 권한 있는 기관이나 조직에 의해 인증된 사본 또는 원본과 일치하도록 대조된 사본입니다.

2. 외국 조직의 권한 있는 대표 다음과 같다:

a) 외국 조직의 이사회 회장, 이사회의 회장, 총경리(대표이사), 회사 서기, 외국 조직의 소유자

b) 외국 조직의 정관 또는 출자협약 또는 외국 조직의 동등한 문서에 따라 외국 조직을 대표할 수 있는 권한을 가진 사람;

c) 본 조항의 각 호에서 규정된 주체에 의해 서면 위임을 받고 외국 공증인이 그 권한을 확인한 사람 또는 외국 법률사 또는 공증인이 외국 법률에 따라 외국 조직을 대표할 수 있는 권한을 가진 사람으로 확인한 사람;

3. 거래 대표 베트남 내에서 베트남 법률에 따라 외국인 투자가로부터 위임을 받아 베트남 증권시장에서 거래와 투자를 수행하고 정보를 공개하며 관리 당국에 보고하는 개인으로, 베트남 법률에 따라 제138조 제4항 시행령 제155/2020/NĐ-CP에 규정된 자격을 갖추어야 한다.

4. 관련된 해외투자자 그룹 다음 중 하나의 경우에 서로 연관된 외국 조직들로 구성됩니다:

a) 같은 국내 또는 외국 증권투자신탁운영회사에 의해 관리되는 외국 펀드, 외국 조직

b) 펀드 오브 펀드(fund of funds) 또는 같은 펀드의 포트폴리오, 같은 펀드의 하위 펀드(sub-fund), 주도 펀드(master)로부터 자금을 지원받은 피주도 펀드(feeder fund)

c) 여러 증권투자신탁운영회사에 의해 관리되는 같은 외국 펀드, 외국 조직의 포트폴리오

d) 같은 외국 펀드 또는 같은 해외투자자의 포트폴리오, 다른 예탁계좌에 예탁된 경우를 포함하여

d) 외국 펀드, 같은 대리인을 가진 외국 투자자.

5. 예탁은행 베트남 증권예탁결제원으로부터 예탁원 자격증명서를 발급받은 상업은행, 외국 은행 지점

조 3. 간접투자자본계좌

2. 제1항 제b호에서 규정된 위탁자금을 수령할 때, 증권투자신탁회사, 베트남 내 외국 투자신탁회사 지점은 외국인 투자자들이 간접투자계좌를 가지고 있지 않은 경우 간접투자계좌를 개설하여 외국인 투자자의 자금을 수령해야 한다. 이 경우, 간접투자계좌는 증권투자신탁회사, 베트남 내 외국 투자신탁회사 지점의 이름으로 개설된다.

조 4. 증권예탁계좌

1. 증권거래 코드를 부여받은 후, 외국인 투자자, 해외 증권예탁증서 발행기관은 증권예탁 법률에 따라 증권예탁, 결제 및 거래를 위한 증권예탁계좌를 개설해야 한다.

2. 외국인 투자자, 해외 증권예탁증서 발행기관은 증권거래 코드를 부여받으면 해당 코드에 따라 단 한 개의 증권예탁계좌만을 하나의 예탁은행에서 개설할 수 있다. 증권예탁은행 외에도, 외국인 투자자, 해외 증권예탁증서 발행기관은 증권회사에서 증권예탁계좌를 개설할 수 있으며, 각 증권회사에서는 단 한 개의 증권예탁계좌만을 개설할 수 있다.

증권예탁계좌를 이전할 때, 외국인 투자자, 해외 증권예탁증서 발행기관은 이전 전에 기존 증권예탁은행의 계좌 잔액을 모두 이전 증권예탁은행의 계좌로 이전한 후 기존 증권예탁은행의 계좌를 폐쇄해야 한다. 증권예탁계좌간의 증권 이전 절차는 증권예탁, 결제 및 거래 법률에 따라 이루어져야 한다.

조 5. 베트남 증권시장에서의 투자 활동에 대한 의무

1. 외국인 투자자, 외국인 투자자의 대리인은 베트남 증권시장에서의 투자 거래와 관련된 사람, 관련 외국인 투자자 그룹의 거래가 가짜 공급과 수요, 주식 가격 조작 및 법률이 금지하는 다른 거래 행위를 목적으로 하지 않도록 보장해야 한다.

2. 외국인 투자자, 해외 증권예탁증서 발행기관은 베트남 법률에 따라 증권 활동과 관련된 세금, 비용, 수수료, 서비스 요금을 신고, 납부 및 정산해야 한다.

3. 외국인 투자자, 관련 외국인 투자자 그룹은 증권 거래에 대한 소유권 보고 및 정보 공개 의무를 수행해야 하며, 증권 시장 정보 공개 법률에 따라 다음과 같은 원칙을 준수해야 한다:

a) 외국인 투자자는 자체적으로 또는 증권예탁원, 증권회사, 증권투자신탁회사, 자기 사무소(있을 경우), 또는 다른 조직 또는 개인에게 위임하여 증권 시장 정보 공개 법률에 따라 소유권 보고 및 정보 공개 의무를 수행하도록 할 수 있다;

관련 외국 투자자 그룹이 보유현황 보고 및 정보공개 의무를 수행하는 조직 또는 개인을 지정하거나 위임한 사실이나 변경 사항을 통지함에 있어 본 통지규칙 부록 I에 따라 작성된 양식을 사용하고, 지정 또는 위임 효력 발생 후 24시간 이내에 증권선물위원회와 베트남 증권거래소의 자회사에 제출하며, 지정된 조직에 대한 설립 및 운영 허가증 또는 사업등록증 또는 펀드설립인정증명 또는 해당 문서의 정본 또는 지정된 조직에 대한 정본 인증된 신분증 또는 공민증명카드 또는 여권 또는 위임받은 개인에 대한 정본 인증된 신분증을 함께 제출해야 한다.

관련 외국 투자자 그룹 내 외국 투자자의 수가 변동하더라도 보유현황 보고 및 정보공개 의무를 수행하는 조직 또는 개인이 변경되지 않는 경우에는 지정 또는 위임된 조직 또는 개인은 변경 후 7일 이내에 증권선물위원회와 베트남 증권거래소의 자회사에 보고해야 하며, 보고 자료는 다음과 같아야 한다.

- 이 지침에 부록 II로 첨부된 관련 외국투자자 그룹의 변경된 명단 업데이트 양식;

- 새로운 외국 투자가가 보유현황 보고 및 정보공개 의무를 수행하기 위해 지정 또는 위임한 문서(관련 외국 투자자 그룹에 새로운 외국 투자가가 참여하는 경우).

d) 외국 투자자, 관련 외국 투자자 그룹은 지정된 조직 또는 위임받은 개인이 보유현황 보고 및 정보공개 의무를 충실하게 수행할 수 있도록 자신의 증권 보유 상태에 관한 정보를 제공해야 한다.

e) 외국 투자자, 관련 외국 투자자 그룹은 보유현황 보고 의무와 동시에 정보공개 의무를 수행해야 한다. 보유현황 보고 및 정보공개 의무는 증권시장 정보공개 법률 규정에 따라 수행된다.

조 6. 외국인 투자자에게 서비스를 제공하는 활동에서의 의무

1. 외국 투자자를 위한 서비스를 제공하는 증권회사, 증권투자신탁 및 자펀운용회사, 베트남 내 외국 자펀운용회사 지점, 외국 투자자가 발행자본의 50% 이상을 보유한 경제조직은 다음 사항을 보장해야 한다.

가) 증권 및 증권시장에 관한 법률 규정을 완전히 준수해야 한다.

b) 외국 투자자의 위임을 받아 증권서비스를 제공하거나 증권경매에 참여할 때 증권회사, 증권투자신탁 및 자펀운용회사, 베트남 내 외국 자펀운용회사 지점은 외국 투자자의 거래 명령 및 투자 지시를 국내 투자자의 거래 명령 및 투자 지시와 자신들의 거래 명령 및 투자 지시와 분리하여 처리하고, 베트남 기업의 외국 투자 비율에 관한 법률 규정을 준수하도록 보장해야 한다.

다) 각 고객에게 계약에 따른 공정하고 합리적인 재산 배분 책임이 있다.

2. 외국인 투자자를 대표하여 거래를 수행할 때는 다음 사항을 준수해야 한다.

가) 증권 및 관련 법률 규정을 준수해야 한다.

b) 외국 투자자의 거래 명령 및 결제 지시를 정확히 따르고, 거래 명령 및 투자 지시를 받기 전까지는 종목 선택, 수량, 가격, 거래 시점을 포함한 투자 결정을 직접 내리지 않아야 한다.

3. 베트남 증권예탁결제원, 예탁기관, 결제기관, 증권회사, 증권투자신탁 및 자펀운용회사, 베트남 내 외국 자펀운용회사 지점은 외국 투자자를 위한 서비스를 제공할 때 관련 법률 규정에 따라 외국 투자자의 정보를 보호하고, 관계 당국의 요청이 있을 경우 외국 투자자에 대한 완전하고 정확하며 즉시적인 정보를 제공해야 한다.

4. 베트남 증권예탁결제원은 증권거래 코드 등록 온라인 시스템을 구축하고 운영하며, 증권거래 코드 등록 온라인 규칙을 제정하고 공포해야 한다.

5. 베트남 증권예탁결제원은 예탁기관이 등록 기간 내에 증권거래 코드 등록 목록과 정보 변경 보고서를 제출하지 않은 경우에 대한 경고, 경고, 이용 중단 등의 세부 조치를 규정한다.

6. 증권선물위원회가 요청하면 베트남 증권예탁결제원은 예탁기관의 온라인 증권거래 코드 등록 시스템 사용을 중단하거나 종료해야 한다.

7. 예탁기관이 증권거래 코드 등록을 위해 진실하지 않은 정보를 신고하거나 허위 코드 등록 또는 잘못된 대상으로 등록한 경우를 발견하면 베트남 증권예탁결제원은 증권선물위원회에 보고하고, 증권선물위원회의 승인 후 예탁기관의 온라인 증권거래 코드 등록 시스템 사용을 중단하거나 종료해야 한다. 이 경우, 예탁기관은 모든 책임, 특히 해당 거래에 대한 재무적 의무를 부담해야 한다.

8. 주식거래번호 등록, 주식거래번호 삭제 및 주식거래번호 관련 정보 변경 신고는 회원이 제출한 문서목록이 조 146항 1호, 조 147항 2호 및 조 148항 2호에 따른 규정을 준수하여 완전히 제공받은 후에만 이루어질 수 있다. 공증 또는 인증된 문서를 제외하고, 회원은 자기가 제공하는 문서 사본의 정확성을 책임진다.

9. 회원은 증권예탁자산 관련 활동에 대한 서류와 증빙을 작성하고 보관하며, 관리기관의 요구에 따라 법령에 따라 제공해야 한다.

10. 결제원은 증권거래번호를 부여받은 개인과 기업에 대한 결제 관련 서류를 모두 보관하고, 관리기관의 요구에 따라 법령에 따라 충분히, 적시적이고 정확하게 제공해야 한다.

조 7. 보고 제도

1. 회원은 외국인 투자자와 해외 증권예탁증서 발행기업의 예탁계좌와 관련된 통계자료를 매월 정기적으로 국가증권위원회에 제출해야 하며, 외국 은행 지점이나 외국 자본 100%의 은행이 베트남에서 설립된 경우 추가로 자기 투자활동과 투자포트폴리오에 대한 보고서를 제출해야 한다. 이 보고서는 본 통지의 부록 III에 명시되어 있다.

2. 외국인 투자자와 해외 증권예탁증서 발행기업의 간접투자 계좌를 개설한 예탁은행은 이들 기관의 자금이동 활동에 대한 보고서를 두 주마다 정기적으로 국가증권위원회에 제출해야 한다. 이 보고서는 본 통지의 부록 IV에 명시되어 있다.

3. 증권회사, 증권투자신탁사, 외국 증권투자신탁사 베트남 지점은 외국인 투자자에게 지정된 투자활동에 대한 보고서를 매월 정기적으로 국가증권위원회에 제출해야 한다. 이 보고서는 본 통지의 부록 V에 명시되어 있다.

4. 베트남 증권예탁결제회사는 매월 정기적으로 증권거래번호 부여 활동에 대한 보고서를 국가증권위원회에 제출해야 한다. 이 보고서는 본 통지의 부록 VI에 명시되어 있다.

5. 베트남 증권거래소의 자회사는 외국인 투자자와 해외 증권예탁증서 발행기업의 거래활동에 대한 보고서를 정기적으로(년, 월, 일) 국가증권위원회에 제출해야 한다. 이 보고서는 본 통지의 부록 VII에 명시되어 있다.

6. 외국인 투자자의 거래대표는 국가증권위원회의 요청에 따라 외국인 투자자에게 지정된 투자활동에 대한 보고서를 제출해야 한다. 이 보고서는 본 통지의 부록 VIII에 명시되어 있다.

7. 국가증권위원회가 요청할 경우, 베트남 증권예탁결제회사, 베트남 증권거래소, 그 자회사, 증권회사, 증권투자신탁사, 외국 증권투자신탁사 베트남 지점, 예탁원, 결제원, 거래대표, 직접 투자하는 외국인 투자자는 외국인 투자자 활동과 관련된 포트폴리오, 데이터, 기타 문서를 제공해야 한다.

8. 본 조항의 각 항 1, 2, 3, 4, 5에 따른 보고서 제출 기한은 다음과 같다:

a) 일일 보고서의 경우, 해당 날짜 당일 오후 6시 전까지 제출해야 한다.

b) 두 주간 보고서의 경우, 각 달의 첫 15일 동안의 활동에 대한 보고서는 해당 달의 15일 이후 3일 이내에 제출되며, 각 달의 마지막 15일 동안의 활동에 대한 보고서는 해당 달의 마지막 날로부터 3일 이내에 제출되어야 한다.

c) 월별 보고서의 경우, 해당 달 마지막 날로부터 5일 이내에 제출해야 한다.

d) 연간 보고서의 경우, 해당 연도 마지막 날로부터 90일 이내에 제출해야 한다.

9. 본 조항의 각 항 1, 2, 3, 4, 5에 따른 정기 보고서의 수치 확인 기간은 다음과 같다:

a) 두 주간 보고서의 경우, 보고기간은 해당 보고기간의 첫날부터 15일까지이며, 16일부터 해당 보고기간의 마지막 날까지이다(특정 시점의 데이터를 반영하는 경우 제외).

b) 월별 보고서의 경우, 보고 대상 달의 첫날부터 해당 달 마지막 날까지 (특정 시점의 수치를 반영하는 경우 제외)

c) 연간 보고서의 경우, 보고 대상 연도의 1월 1일부터 12월 31일까지 (특정 시점의 수치를 반영하는 경우 제외)

조 8. 시행 조항

1. 본 통지는 2021년 8월 16일부터 효력을 발생하며, 재무부 장관이 2015년 8월 18일에 발표한 ‘베트남 증권시장에서의 외국인 투자 활동에 관한 지침’ 통지(통지 제123/2015/TT-BTC호)를 대체한다.

2. 본 통지의 활동은 베트남 증권예탁결제회사가 베트남 증권예탁센터가 수행하는 활동으로 적용되며, 베트남 증권예탁결제회사가 증권법에 따라 정식으로 운영되기 전까지는 그러하다.

3. 본 통지의 활동은 베트남 증권거래소와 그 자회사가 호치민 증권거래소와 하노이 증권거래소가 수행하는 활동으로 적용되며, 베트남 증권거래소와 그 자회사가 증권법에 따라 정식으로 운영되기 전까지는 그러하다.

조 9. 조직 실행

국가증권위원회, 베트남 증권예탁결제회사, 베트남 증권거래소와 그 자회사, 증권회사, 증권투자신탁사, 외국 증권투자신탁사 베트남 지점, 예탁원, 결제원, 해외 증권예탁증서 발행기업 및 관련 기관과 개인은 본 통지를 준수해야 한다./.

부록 I/ 부록 I
정보공개 대리인 지정/위임 양식
관련 외국인 투자자 그룹 정보

1. 당사자의 책임

MANDATE FOR INFORMATION DISCLOSURE REPRESENTATIVE
BY GROUPS OF AFFILIATED FOREIGN INVESTORS

귀하께 드림:

국가증권위원회/State Securities Commission;

증권거래소/Stock Exchange.

저희는/,

개인: 유효한 여권번호 또는 기타 합법적인 인증서; 조직: 영업 및 운영 허가증 또는 사업 등록 증명서 번호 또는 동등한 법률 문서

개인 투자자: 유효한 여권번호 또는 사회보장번호; 조직 투자자: 설립허가증 또는 사업등록증 번호 또는 동등한 법률 문서

** 아래 중 하나로 구체적으로 명시함:

a) 국내외 펀드 매니저에 의해 관리되는 외국 펀드 또는 조직/국내외 펀드 매니저에 의해 관리되는 펀드;

b) 펀드의 펀드(Fund of Funds) 또는 같은 펀드의 포트폴리오, 같은 펀드의 서브펀드(Sub-Fund), 주펀드(Master Fund)로부터 자금을 지원받은 피펀드(Feeder Fund); 주펀드의 서브펀드; 펀드의 펀드; 우산펀드(Umbrella Fund); 주펀드-피펀드(Master-Feeder Fund);

c) 여러 펀드 매니저에 의해 관리되는 외국 펀드 또는 조직의 포트폴리오;

d) 외국 정부 소유 또는 국제 금융 기관 소유의 투자 조직의 포트폴리오가 다른 예치 계좌에 예치될 수 있음;

đ) 같은 펀드 또는 외국 투자자의 포트폴리오가 다른 예치 계좌에 예치됨;

e) 같은 거래 대표를 가진 외국 펀드, 조직 또는 포트폴리오.

이제 저희는 아래 기관 또는 개인에게 위임합니다:

(지정된 기관의 전체 이름 또는 위임된 개인의 이름)/(위임된 기관 또는 개인의 이름 정보공개 및 보고를 수행하기 위해):

본 위임서는 ... 날짜부터 효력이 발생하며, 변경 또는 철회 통보가 있을 때까지 그러하다.

위 위임/위임은 .../.../...부터 효력이 발생하되, 저희가 작성한 다른 통지문으로 변경될 때까지 해당됨.

본 위임서는 ... 날짜의 위임서를 대체한다.

본 위임은 ...일자 위임을 대체합니다.

약속: (서명 날짜부터 효력 발생)

선언: (본 등록이 서명된 날짜부터 효력 발생)

1. 저희는 위에 기재된 모든 정보와 첨부된 서류의 내용이 정확하고 진실하다는 것을 확인합니다.

We hereby certify that all the information above is correct, the attached documents and the contents therein are true and accurate.

2. 우리는 베트남 법률에 따른 보고 및 정보 공개 의무를 준수할 것을 약속합니다.

2. 우리는 베트남 법률에 따른 정보 공개 및 보고 의무를 준수하겠습니다.

3. 위에서 언급된 모든 정보가 정확하다는 것을 확인합니다.

4. 위에 기재된 모든 정보가 정확함을 확인합니다.

첨부 파일/Attachments: …

신청인/Applicants: …

권한 있는 대표의 이름과 서명/Names and Signatures of Authorized Signatory: …

직위/Title: …

실행 날짜/Execution Date: …

부록 II/ 부록 II
관련 그룹의 목록 변경 사항 업데이트
관련 외국 투자자

관련 외국 투자자 그룹의 변경된 목록 업데이트

존경하는/,

국가증권위원회/State Securities Commission;

증권거래소/Stock Exchange.

1. 저희는 다음과 같습니다: (보고 및 정보 공개 의무를 수행하도록 지정된 조직 또는 위임받은 개인에 대한 정보):

1. 저희는 다음과 같습니다: (보고 및 정보 공개 의무를 수행하도록 지정된 조직 또는 위임받은 개인에 대한 정보)

개인: 유효한 여권번호 또는 기타 합법적인 인증서; 조직: 영업 및 운영 허가증 또는 사업 등록 증명서 또는 동등한 법률 문서.

개인 투자자: 유효한 여권번호 또는 사회보장번호; 조직 투자자: 설립허가증 또는 사업등록증 번호 또는 동등한 법률 문서.

2. 관련 연계 외국 투자자 그룹의 소유권 보고 및 정보 공개를 위임받은 당사자는 다음과 같이 관련 연계 외국 투자자 목록의 변경사항을 보고합니다.

우리는 연계 외국 투자자 그룹의 소유권 보고 및 정보 공개를 위임받은 당사자는 다음과 같이 연계 외국 투자자 목록의 변경사항을 보고합니다.

위에서 언급된 모든 정보가 정확하다는 것을 확인하며, 각 외국 투자자는 그룹 내에서 가장 최근의 변경 사항에 따른 외국 투자자 목록을 통보 받았음을 확인합니다.

위에서 언급된 모든 정보가 정확하다는 것을 확인하며, 각 외국 투자자는 그룹 내에서 가장 최근의 변경 사항에 따른 외국 투자자 목록을 통보 받았음을 확인합니다.

지정된 기관 또는 위임된 개인의 소유권 보고 및 정보 공개 확인 서명/Signature of appointed organization/authorized individual to report on ownership and disclosure.

개인인 경우/For individual:

위임된 개인의 성명 및 서명/Full name, signature of authorized individual:…

기관인 경우/ For organization:

지정된 기관의 이름/Name of appointed Organization: …

위임된 기관의 권한 있는 대표의 성명 및 서명, 그리고 도장 (도장이 있는 경우)/ (Signature, full name of legal representative/authorized representative and seal – if any): …

직위/Title: …

발표 날짜/Announcement date: …

부록 III
외국 투자자, 해외 증권 발행 기관의 예치 포트폴리오 보고서 양식

(재무부령 제51호 2021.6.30. 발부)

보고서
외국 투자자, 해외 증권 발행 기관의 해외 증권 예탁
(월/년도)

금융위원회에 드림

I. 명세별 보고

II. 투자 비율별 명세 보고

주석.

1) 보고 시점의 시장 가격으로 계산; 거래가 없는 신용증, 채권, 예금 증서 및 주식은 표면가치 또는 매입가로 계산;

2) 재산 가치는 VND 단위로 계산;

3) 조직 및 개인의 명세는 가치가 큰 순서대로 배열됩니다.

III. 외국 은행 지점 또는 외국 자본 100%의 은행이 베트남에서 설립된 경우의 증권 사업 활동

1) 보고일 현재 시장가치에 따른 증권가치

거래가 없는 증권의 가치는 매입가 또는 표면가치로 계산하며, 2) 자산 가치는 원화(VND) 단위로 계산됩니다.

저희는 이 보고서 내용의 진실성, 완전성 및 정확성을 책임지며 약속드립니다.

별표 4
외국 투자자, 해외 증권 발행 기관의 자금 이동 활동 보고서 양식
해외 증권 발행 기관의 예치 은행

(재무부령 제51호 2021.6.30. 발부)

번호:…

..., 날짜...월...년...

보고서
외국인 투자자 및 해외 증권예탁 기관의 자금운용 활동

금융위원회에 드림

증권회사/투자신탁 운용사/해외 투자 운용사 법인의 지점

부록 V
외국인 투자자의 자산관리 활동 보고서 양식
(재무부령 제51호 2021.6.30. 발부)

보고서
외국인 투자자의 포트폴리오 관리/지정 투자 활동
개인: 유효한 여권번호 또는 기타 합법적인 인증서; 조직: 영업 및 운영 허가증 또는 사업 등록 증명서 또는 동등한 법률 문서

금융위원회에 드림

I. 포트폴리오 관리 활동 보고

1. 보고기간 중 발생, 종료 또는 효력이 소멸된 포트폴리오 관리 계약 상세 정보

개인: 유효한 여권번호 또는 기타 합법적인 인증서; 조직: 영업 및 운영 허가증 또는 사업 등록 증명서 또는 동등한 법률 문서

2. 보고기간 중 포트폴리오 관리 계약에 따른 거래 상황

1. 보고기간 중 발생, 종료 또는 효력이 소멸된 지정 투자 계약 상세 정보

거래 형태

고객 계좌의 투자 포트폴리오 관리 시

*계약 상태 (불분명, 완벽하게 종료, 만료)

상세: 시장가 또는 표면가치(시장가가 없을 경우)로 계산하며, 원화(VND) 단위로 표시.

(예금증서, 단기금융상품 등)

회사의 추가 권한 대표

위임 대표인 회사

증권거래번호 발급 활동 보고서 양식

(재무부령 제51호 2021.6.30. 발부)

부록 VI

예탁 및 보상 총회사

보고서
증가/감소 (+/-)
(...월/년...)

금융위원회에 드림

I. 일반 정보

서비스 증권을 제공하는 베트남 내 대리인/증권회사/투자신탁사의 이름 및 연락처 정보를 상세히 기재하라.

보고기간 중 변경사항**

외국인 투자자 및 해외 증권예탁 기관의 거래 상황 보고서 양식

증권시장...

... (서명, 성명 기재, 공인 인증(있을 경우))(2021년 6월 30일 재무부 장관이 발행한 통지 제51/2021/TT-BTC에 부속된 보고서 양식)

부록 VII
외국 투자자와 해외에 등록된 증권 지분을 발행하는 조직의 거래 현황 보고서 양식

보고서
I. 외국인 투자자 및 해외 증권예탁 기관의 거래
(년...월...일...)

금융위원회에 드림

금액 (억원)

증권 코드

II. 외국 투자자와 해외에 등록된 증권 지분을 발행하는 조직의 주식 거래 계약 상세 내역

주의: 금액 = 수량 x 가격

내용: 법적 대리인

위와 같이 법률 또는 위임을 받음

베트남 증권 거래소; (기관 명칭 기재(있을 경우))

거래 중지 5일 이상 승인 요청 양식
외국인 투자자의 투자 활동 보고서 양식
(재무부령 제51호 2021.6.30. 발부)

보고서
외국인 투자자의 투자 활동 현황

금융위원회에 드림

1. 외국 고객에 대한 상세 정보 ** 계약 상태(유효, 만료 또는 무효)

2. 외국 투자자의 거래 현황(구매 활동 포함, 지정 투자)

거래 대리인

페이지 입력 (서명, 성명 기재)

JAMM