시행령 제 58/2004/TT-BTC 증권 회원 및 거래에 관한 지침

시행규칙

주식 회원 및 거래 지침

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정부가 2003년 11월 28일에 제정한 144/2003/NĐ-CP 호 증권 및 증권시장에 관한 시행령을 집행하기 위해 재무부는 다음과 같이 증권 회원 및 거래에 대한 지침을 제시한다.

I. 일반 규정

1 ||| 본 통고는 증권거래소(이하 "증권거래센터" 또는 "증권시장")의 회원과 집중 증권시장에서의 증권 거래에 대해 규정한다.

본 통지에서 사용되는 용어들은 다음과 같이 해석된다.

2.1 ||| 증권거래센터 또는 증권시장의 회원(이하 "회원"이라 함)은 증권거래센터 또는 증권시장이 거래 시스템을 통해 증권 거래를 수행하도록 승인받은 증권회사이다.

2.2 ||| 거래 시스템은 증권거래센터 또는 증권시장에서 거래 활동을 위한 컴퓨터 시스템이다.

2.3 ||| 주문 전송 시스템은 회원으로부터 증권거래센터 또는 증권시장으로 주문을 전송하는 시스템이다.

2.4 ||| 가격 변동 폭은 거래일 동안 증권 가격의 변동 범위로, 참조가격 대비 백분율(%)로 계산된다.

2.5 ||| 체결 가격은 주문 매치 결과로 결정된 증권 가격이다.

2.6 ||| 개장 가격은 거래일 첫 번째 매치 주문에서 결정된 체결 가격이다.

2.7 ||| 폐장 가격은 거래일 마지막 매치 주문에서 결정된 체결 가격이다. 거래일 동안 체결 가격이 없을 경우, 폐장 가격은 가장 가까운 거래일의 폐장 가격으로 결정된다.

2.8 ||| 참조 가격은 거래일 동안 증권 가격 변동 폭을 계산하는 기준 가격이다.

2.9 ||| 제한 주문은 투자자가 중개인에게 지정된 가격 또는 더 좋은 가격으로 증권을 매수 또는 매도하도록 내린 주문이다.

2.10 ||| 매매 체결 주문(ATO 약자)은 투자자가 중개인에게 매매 체결 가격으로 증권을 매수 또는 매도하도록 내린 주문이다.

2.11 ||| 종점 단말기는 정보를 수신하거나 전송하기 위한 입력 및 출력 장치들이다.

II ||| 증권거래센터 또는 증권시장 회원

1 ||| 증권거래센터 또는 증권시장 회원 자격 조건

증권회사가 증권거래센터 또는 증권시장 회원 자격을 얻기 위해서는 다음 조건을 충족해야 한다.

1.1 ||| 금융감독위원회로부터 증권 중개 또는 자기거래 업무를 수행할 수 있는 증권업 영업허가를 받아야 한다.

1.2 ||| 주문 수신, 주문 전송 시스템 및 종점 단말기를 보유하고 있어야 하며, 이들이 증권거래센터 또는 증권시장의 거래 시스템과 연결될 수 있도록 해야 한다.

2 ||| 회원 자격 신청

2.1 ||| 회원 자격 신청 서류는 다음과 같다.

2.1.1 ||| 회원 자격 신청서(본 통고 부록 TV.GD-01)

2.1.2 ||| 증권업 영업허가증 사본

2.1.3 ||| 증권거래센터 또는 증권시장에서 거래를 대표하는 직원들의 증권업 실무자 자격증 사본

2.1.4 ||| 회원의 증권 거래 관련 업무 프로세스

2.2 ||| 신청서가 적법하고 모든 절차가 완료된 후 5일 이내에 증권거래센터 또는 증권시장은 증권회사의 회원 자격 신청을 승인하는 문서를 발급해야 한다. 승인이 되지 않을 경우, 증권거래센터 또는 증권시장은 명확한 이유를 포함한 문서를 발급해야 한다.

3 ||| 회원 권한

3.1 ||| 증권거래센터 또는 증권시장에서 증권 거래를 할 수 있다.

3.2 ||| 증권거래센터 또는 증권시장이 제공하는 설비, 인프라 및 서비스를 사용할 수 있다.

3.3 ||| 고객의 증권 거래를 지원하는 서비스 제공에 따른 비용을 징수할 수 있다.

3.4 ||| 증권 거래 관련 분쟁 해결을 위해 증권거래센터 또는 증권시장을 중재자로 요청할 수 있다.

3.5 ||| 증권거래센터 또는 증권시장의 승인을 받은 후 회원 자격을 철회할 수 있다.

4 ||| 회원 의무

4.1 ||| 증권거래센터 또는 증권시장의 회원 규정을 준수해야 한다.

4.2 ||| 증권거래센터 또는 증권시장 및 금융감독위원회의 감사와 감독을 받아야 한다.

4.3 ||| 법령에 따라 증권거래센터 또는 증권시장에 각종 비용을 납부해야 한다.

4.4 ||| 법령에 따라 증권거래센터 또는 증권시장, 증권예탁기관에 결제 지원 기금에 대한 기여금을 납부해야 한다.

4.5 ||| 증권거래센터 또는 증권시장 회원에 대한 보고 및 정보 공개 규정을 준수해야 한다.

4.6 ||| 증권거래센터 또는 증권시장에 보고해야 한다.

4.6.1 ||| 법령에 따라 연간 및 분기별 회사 운영 및 재무 상황 보고서

4.6.2 ||| 증권회사 조직 및 운영 규칙에 따라 월간 경영 활동 보고서; 월간 증권 거래 보고서(MTV.GD-02 본 통고 부록)는 다음 달 초 5일 이내에 제출해야 한다.

4.6.3 ||| 금융감독위원회, 증권거래센터 또는 증권시장이 필요하다고 판단하여 요청한 회원 활동 관련 정보

5 ||| 회원 자격 철회

회원 자격이 다음 각 호의 사유로 철회된다.

5.1 ||| 본 통고 II 목 1 항에서 규정된 조건을 충족하지 못한 경우

5.2 ||| 144/2003/NĐ-CP 호 증권 및 증권시장에 관한 시행령 제71조 제2항에 따라 증권업 영업허가가 취소된 경우

5.3 ||| 증권거래센터 또는 증권시장 회원 규정을 중대하게 위반한 경우

5.4 ||| 증권거래센터 또는 증권시장의 승인을 받은 후 회원 자격을 자진 철회한 경우

6 ||| 회원 거래 대표

6.1 ||| 회원 거래 대표는 회원이 지정하고 증권거래센터 또는 증권시장이 발급한 거래 대표 카드를 소지한 증권 실무자다. 거래 대표 카드는 2년간 유효하며, 회원의 요청에 따라 갱신된다.

6.2 ||| 거래 대표의 활동은 증권거래센터 또는 증권시장의 거래 대표 규정을 준수해야 한다. 회원은 거래 대표의 증권거래센터 또는 증권시장에서의 업무 수행에 대한 책임을 진다.

6.3 ||| 거래 대표 카드는 다음 각 호의 사유로 회수된다.

6.3.1 ||| 회원이 증권거래센터 또는 증권시장에 거래 대표 카드 회수를 요청한 경우

6.3.2 ||| 거래 대표가 증권 실무자 자격증이 취소된 경우

6.3.3 ||| 거래 대표가 증권거래센터 또는 증권시장의 거래 대표 규정을 중대하게 위반한 경우

6.4 ||| 거래 대표 카드는 회수된 날로부터 6개월 후에만 재발급될 수 있다.

7 ||| 회원의 증권 거래

7.1. 회원은 고객에게 상장된 증권 거래와 자기거래를 실시하기 위해서는 반드시 증권거래소 또는 주식거래소의 거래 시스템을 통해 이를 수행해야 하며, 단, 고객으로부터 구입한 소수 주식에 대해서는 증권거래소 또는 주식거래소에 등록된 주주 명단에 따라 예외적으로 적용될 수 있다.

7.2. 회원은 고객에게 증권 거래 계좌를 개설할 때 증권회사의 조직 및 운영 규칙에서 정한 바에 따라 서면 계약을 체결해야 한다.

7.3. 회원은 고객의 증권 거래 지시를 직접 받기 위해 본사, 지점, 거래소, 지시 수령 대리인에서 지시서(본 고시에 부속된 TV.GD-03 양식을 따름)를 사용해야 한다. 전화, 팩스, 텔레그램, 인터넷 등을 통한 고객의 증권 거래 지시 수령 시 회원은 해당 거래일에 고객으로부터 지시서를 제출하도록 요구해야 한다. 고객이 작성한 지시서는 지시 수령 장소에 보관되어야 한다.

7.4. 회원은 고객의 거래 계좌의 신용 보증금을 확인한 후에만 증권 거래 지시를 거래 시스템에 입력해야 한다. 이 절차는 본 고시 제III목 제8항에 규정된 바에 따른다.

7.5. 회원은 거래일에 거래 지시 수령 내역을 기록하고 보관하는 지시 수령 일지(본 고시에 부속된 TV.GD-04 양식을 따름)를 작성해야 한다.

7.5.1. 거래일에 수령된 거래 지시;

7.5.2. 거래일에 실행된 거래 지시와 실행되지 않은 거래 지시.

7.6. 회원은 거래 당일 고객의 거래 지시 결과를 확인하는 서면 통지를 고객에게 제공해야 한다. 이 확인서는 원본 두 부로 작성되며, 한 부는 고객에게 보내지고 다른 한 부는 회원의 본사에 보관된다.

회원이 다른 방법으로 거래 결과를 확인하는 경우, 이러한 방법은 고객과 체결된 거래 계좌 개설 계약서에 명시되어야 한다.

7.7. 회원은 고객의 거래 계좌와 관련된 정보를 법령에서 정한 바에 따라 보관하고 비밀을 유지해야 한다.

7.8. 매월 또는 고객의 요청에 따라 회원은 고객에게 다음 달 초 5일 이내 또는 요청 후 5일 이내에 거래 계좌의 잔액 및 증권 현황을 확인하는 계좌 명세서(본 고시에 부속된 TV.GD-05 양식을 따름)를 제공해야 한다.

7.9. 회원은 증권거래소 또는 주식거래소, 증권선물위원회 및 관할 행정기관의 요청에 따라 고객의 계좌와 관련된 필요한 정보를 제공해야 할 의무가 있다.

III. 증권 거래

1. 거래 시간

1.1. 증권거래소 또는 주식거래소는 주당 월요일부터 금요일까지 증권 거래를 실시하며, 근로기준법에서 정한 휴일을 제외한다.

증권선물위원장은 필요하다고 판단할 경우 거래일을 변경할 수 있다.

1.2. 증권거래소 또는 주식거래소는 증권선물위원장의 승인을 받아 거래 시간(거래 세션; 거래 시간; 지시 매칭 시간)을 구체적으로 정한다.

1.3. 증권거래소 또는 주식거래소는 다음과 같은 경우 거래 시간을 변경할 수 있다:

1.3.1. 거래 시스템의 장애로 인해 일반적인 거래가 불가능한 경우;

1.3.2. 증권거래소 또는 주식거래소의 회원 중 절반 이상이 거래 지시 전송 시스템의 장애를 겪은 경우;

1.3.3. 자연재해, 화재 또는 기타 불가항력적인 사고가 발생한 경우.

위와 같은 사건이 발생하면 증권거래소 또는 주식거래소는 거래 지시 수령을 중단한다. 시스템이 복구되면 거래가 재개된다. 복구가 불가능한 경우에는 마지막 매칭 지시 전까지 거래 세션이 종료된 것으로 간주된다.

1.4. 위와 같은 사건이 발생하면 증권거래소 또는 주식거래소는 구체적인 상황을 고려하여 거래 시간 변경을 결정하고 이를 공지한다.

2. 거래 방식

2.1. 증권거래소 또는 주식거래소는 거래 시스템을 통해 증권 거래를 다음과 두 가지 방식으로 조직한다:

2.1.1. 매칭 방식은 거래 시스템이 고객의 주식 매도 및 매수 지시를 기반으로 가격 결정 원칙에 따라 매칭하는 거래 방식이다:

a. 가장 많은 거래량을 처리할 수 있는 가격;

b. 여러 가격이 a항의 조건을 충족하는 경우, 최근 매칭 지시의 가격과 동일하거나 가까운 가격이 선택된다;

c. 여전히 여러 가격이 b항의 조건을 충족하는 경우, 더 높은 가격이 선택된다.

2.1.2. 합의 방식은 회원들이 거래 조건에 대해 서로 합의하는 거래 방식이다.

2.2. 증권선물위원회는 각 종류의 증권에 대해 특정 기간 동안 적용되는 거래 방식을 구체적으로 정한다.

3. 거래 지시

3.1. 매칭 방식을 사용한 거래 지시에는 회원의 거래 대표자가 증권거래소 또는 주식거래소의 거래 시스템에 입력하는 제한 지시와 매칭 가격 거래 지시가 포함된다.

3.2. 거래 시간 동안 거래 대표자는 고객의 거래 지시를 잘못 입력한 경우 수정할 수 있으나, 원 지시를 제출하고 증권거래소 또는 주식거래소의 승인을 받아야 한다. 지시 수정은 원 지시가 아직 실행되지 않았거나 일부가 아직 실행되지 않은 경우에만 효력을 발휘한다.

3.3. 거래 시스템에 입력된 지시는 같은 매칭 세션 동안 취소할 수 없으나, 원 지시의 남은 부분이나 아직 실행되지 않은 부분은 취소할 수 있다.

3.4. 시스템에 입력된 제한 지시는 거래일 종료 시까지 유효하다.

3.5. 시스템에 입력된 매칭 가격 거래 지시는 각각의 매칭 세션 동안만 유효하다.

4. 거래 지시의 내용

4.1. 매칭 방식을 사용한 시스템에 입력된 제한 지시에는 다음과 같은 내용이 포함된다:

4.1.1. 매수 지시, 매도 지시;

4.1.2. 증권 코드;

4.1.3. 수량;

4.1.4. 가격;

4.1.5. 투자자의 거래 계좌 번호;

4.1.6. 증권거래소 또는 주식거래소 규정에 따른 거래 지시 식별 코드.

4.2. 시스템에 입력된 매칭 가격 거래 지시는 제한 지시와 유사하나, 가격 대신 ATO로 표기된다.

5. 거래 단위와 호가

5.1. 매칭 거래 방식을 사용한 짝수 단위 거래는 증권선물위원장이 규정한다.

5.2. 매매방식에 따른 거래 단위를 규정하지 아니한다.

5.3. 공시 단위는 다음과 같이 규정된다.

5.3.1. 지정 매매 방식:

5.3.2. 지정 매매 방식에 따른 공시 단위를 규정하지 아니한다.

6. 가격 변동 폭

6.1. 증권거래감독위원회 위원장은 주식 및 투자신탁증권의 일일 거래 가격 변동 폭을 규정한다.

6.2. 채권 거래에는 가격 변동 폭이 적용되지 아니한다.

6.3. 증권 가격 변동 한도는 다음과 같이 결정된다.

최고 가격 = 참조 가격 + (참조 가격 × 가격 변동 폭)

최저 가격 = 참조 가격 - (참조 가격 × 가격 변동 폭)

7. 참조 가격

7.1. 거래 중인 주식 및 투자신탁증권의 참조 가격은 직전 거래일의 종가이다.

7.2. 신규 상장된 주식 및 투자신탁증권의 경우, 첫 거래일에는 증권거래소 또는 주식거래소는 제한 주문만 수용하며 가격 변동 폭을 적용하지 아니하고 한 번만 매칭한다. 첫 번째 매칭에서 매칭 가격이 없으면 다음 매칭 단계에서 추가 주문을 수용할 수 있다. 이 매칭 단계의 가격이 다음 거래일의 참조 가격이 된다. 가격 변동 폭은 다음 거래일부터 적용된다.

7.3. 증권이 30일 이상 거래 중지된 후 재개될 때 참조 가격은 해당 절차 7.2 항의 규정에 따라 결정된다.

7.4. 권리 배당을 받지 않는 주식 거래의 경우, 권리 배당 미수령일의 참조 가격은 직전 거래일의 종가를 권리 배당 금액 또는 권리 가치로 조정하여 결정한다.

7.5. 주식 분할 또는 합병 시 거래 재개일의 참조 가격은 분할 또는 합병 전 직전 거래일의 종가를 분할 또는 합병 비율로 조정하여 결정한다.

7.6. 필요한 경우 증권거래감독위원회는 다른 참조 가격 결정 방법을 적용할 수 있다.

8. 거래 보증금

주식 매도 주문을 내기 위해서는 고객이 증권계좌에 충분한 주식을 보유해야 하며, 주식 매수 주문을 내기 위해서는 고객의 증권계좌 잔액이 증권거래감독위원회 위원장이 정한 거래 보증금 비율을 충족해야 한다.

9. 매매 매칭 원칙

9.1. 가격 우선:

9.1.1. 높은 가격의 매수 주문이 먼저 처리된다;

9.1.2. 낮은 가격의 매도 주문이 먼저 처리된다;

9.2. 시간 우선: 동일 가격의 매수 및 매도 주문이 있을 경우, 거래 시스템에 먼저 입력된 주문이 먼저 처리된다.

10. 거래 결과 확인

10.1. 중앙청은 매매 매칭 결과를 증권거래소 또는 주식거래소의 회원에게 거래 대표자를 통해 화면으로 전달한다. 거래 결과 내용은 다음과 같다:

10.1.1. 거래 주문 번호;

10.1.2. 거래 확인 번호;

10.1.3. 증권 코드;

10.1.4. 실제 거래 가격;

10.1.5. 매수 또는 매도 수량;

10.1.6. 거래 시간;

10.1.7. 매수 또는 매도 주문;

10.1.8. 주문 식별 기호;

10.1.9. 고객 계좌 번호;

10.1.10. 회원 거래 대표자 번호;

10.2. 회원은 거래 결과를 고객에게 통보한다.

11. 대량 주식 및 투자신탁증권 거래

11.1. 대량 주식 및 투자신탁증권 거래 단위는 증권거래감독위원회 위원장이 정한다.

11.2. 대량 주식 및 투자신탁증권 거래는 협상 방식으로 이루어진다. 협상 거래 절차는 증권거래소 또는 주식거래소가 정한다. 협상 거래 결과는 증권거래소 또는 주식거래소의 거래 대표자의 화면에 표시되며, 다음 내용을 포함한다:

11.2.1. 증권 코드;

11.2.2. 협상 거래 확인 번호;

11.2.3. 가격;

11.2.4. 거래 수량;

11.2.5. 매수자(또는 매도자);

11.2.6. 거래 상태;

11.2.7. 거래 완료 시각;

11.2.8. 매수자와 매도자 회원 및 거래 주문 입력 거래 대표자 식별 기호;

11.2.9. 매수자(또는 매도자) 투자자 계좌 번호;

11.2.10. 매수자와 매도자 거래 주문 식별 기호.

12. 소량 주식 및 투자신탁증권 거래

12.1. 고객의 요청이 있을 경우, 증권사는 투자자의 소량 주식 및 투자신탁증권 매수를 실시할 수 있다.

12.2. 소량 주식 및 투자신탁증권 거래 단위는 증권거래감독위원회 위원장이 정한다.

12.3. 소량 주식 및 투자신탁증권 거래는 투자자와 증권사 간에 가격 협상을 통해 이루어지지만, 증권거래감독위원회 위원장이 정한 가격 변동 폭을 초과하지 않아야 한다. 직전 거래소 또는 주식거래소의 최종 거래 가격과 비교하여.

12.4. 증권거래소 또는 주식거래소의 요청에 따라 매월 증권사는 소량 주식 및 투자신탁증권 거래 결과를 증권거래소 또는 주식거래소에 보고해야 한다.

13. 투자자의 증권 거래

13.1. 투자자는 같은 거래일에 동일 종목의 주식 및 투자신탁증권에 대해 동시에 매수 및 매도 주문을 내지 못한다.

13.2. 투자자는 하나의 증권 거래 계좌만 개설할 수 있으며, 단일 증권사에서만 개설할 수 있다.

13.3. 증권예탁기관이 은행으로서 증권거래감독위원회로부터 예탁업 등록을 받았다면, 투자자는 증권 거래 주문을 증권사에 통지하고 증권 거래를 결제해야 한다. 증권예탁기관은 투자자가 증권을 예탁한 곳이다.

13.4. 국고채 거래를 위한 중앙은행, 금융기관 및 국고채 발행 담보 제공 기관은 증권거래소 또는 주식거래소에서 국고채 예탁 계좌를 개설하고 국고채 거래 주문을 증권사에 통지해야 한다.

14. 내부 주주들의 주식 거래

14.1. 이사회, 경영진, 회계책임자, 감사위원회 구성원 및 상장회사와 관련된 자가 해당 상장회사의 주식 거래를 의도하는 경우, 거래를 실시하기 전 최소 10일 동안 금융투자협회 또는 증권거래소에 서면으로 보고해야 한다. 보고 내용은 본 고시 부록 TV.GD-06에 따른다.

14.2. 거래가 완료된 날로부터 3일 이내에 제14.1항에서 언급한 거래를 수행한 자는 금융투자협회 또는 증권거래소에 서면으로 보고하고 상장회사에 통보해야 한다:

- 거래 결과;

- 현재 보유 주식 비율;

- 보유 비율 변경.

15. 자기주식 거래

15.1. 상장회사가 자기주식을 매입하거나 주식예탁금을 판매하려는 경우, 증권선물위원회의 승인을 받아야 하며, 신청 내용에는 매입 및 판매 목적, 거래량, 자금 출처, 위탁 거래 증권사, 거래 방식, 위탁 증권사 거래 계좌번호, 거래 일정 등이 명시되어야 한다. 상장회사는 이사회 결정에 따라 주식 발행 또는 주식 분할, 합병을 실시하는 날에는 자기주식 거래를 할 수 없다.

15.2. 상장회사는 총 자기주식의 30%를 초과하여 매입할 수 없으며, 채무 및 기타 의무를 상환할 수 있는 능력을 보장해야 한다(상법 참조). 거래일마다 상장회사는 매입 또는 판매 주식량을 최소 3%, 최대 5%로 제한하며, 단일 거래량이 신청량의 5%를 초과하거나 대량 거래를 실시하려는 경우, 금융투자협회 또는 증권거래소의 승인이 필요하다.

15.3. 상장회사가 거래일에 자기주식을 매입할 때는 기준가격에 세 단위를 더한 가격을 초과하지 않아야 하며, 거래일에 주식예탁금을 판매할 때는 기준가격에서 세 단위를 뺀 가격을 초과하지 않아야 한다.

15.4. 상장회사가 자기주식의 25% 이상을 동시에 매입하려는 경우, 공개매수 방식을 통해 진행해야 한다(본 고시 제III장 제18항 참조).

15.5. 상장회사는 증권선물위원회의 승인을 받은 후 90일 이내에 신청한 자기주식 거래량을 모두 완료해야 한다.

15.6. 상장회사는 최근 매입한 자기주식을 판매할 수 없는 기간은 6개월이다.

16. 대주주의 주식 거래

16.1. 상장회사의 자기주식을 5%, 10%, 15%, 20% 이상 보유하거나 그와 연관된 개인 또는 법인이 이러한 비율을 초과하거나 감소시키는 거래를 한 경우, 거래가 이루어진 날로부터 3일 이내에 증권선물위원회, 금융투자협회 또는 증권거래소에 서면으로 보고하고 상장회사에 통보해야 한다. 보고 내용은 본 고시 부록 TV.GD-07에 따른다.

16.2. 대주주 또는 연관자가 상기 비율을 초과하여 보유하면서 증권선물위원회 및 금융투자협회 또는 증권거래소에 보고하지 않은 경우, 발견되면 30일 이내에 초과 보유한 주식을 처분해야 한다.

17. 상장회사 인수 거래

17.1. 상장회사의 자기주식을 25% 이상 보유하거나 그와 연관된 개인 또는 법인이 이러한 비율을 초과하거나 감소시키는 거래를 한 경우, 거래를 실시하기 전 3일 이내에 증권선물위원회, 금융투자협회 또는 증권거래소에 서면으로 보고하고 상장회사에 통보해야 한다. 보고 내용은 본 고시 부록 TV.GD-08에 따른다.

17.2. 거래가 완료된 날로부터 3일 이내에 인수자는 증권선물위원회, 금융투자협회 또는 증권거래소에 서면으로 보고하고 상장회사에 통보해야 한다:

- 거래 결과;

- 현재 보유 주식 비율;

- 보유 비율 변경.

17.3. 인수가 1개 상장회사의 자기주식을 80% 이상(자기주식총액이 100억 원 미만인 회사) 또는 85% 이상(자기주식총액이 100억 원 이상인 회사) 보유하거나 상장회사 외의 주주 수가 50명 미만인 경우, 해당 주식은 상장 취소된다.

17.4. 상기 비율을 초과한 날로부터 10일 이내에 인수자는 상기 제17.3항에서 언급한 주주 수에 대해 공개매수 방식으로 주식을 매입하거나, 주주들은 인수자에게 주식을 매각할 수 있으며, 인수자는 공개매수 방식(본 고시 제III장 제18항 참조)을 통해 이를 구매해야 한다.

17.5. 상장회사의 자기주식을 25% 이상 매입하려는 개인 또는 법인 또는 연관자는 증권선물위원회, 금융투자협회 또는 증권거래소에 서면으로 보고하고 상장회사에 통보하며, 공개매수 방식(본 고시 제III장 제18항 참조)을 통해 거래를 수행해야 한다.

18. 공개매수 거래

18.1. 인수자의 공개매수 보고서는 본 고시 부록 TV.GD-09에 따른다.

18.2. 인수자의 통보를 받은 날로부터 7일 이내에 인수당하는 상장회사는 인수 행위에 대한 의견을 증권선물위원회에 서면으로 보고하고, 모든 주주들에게 인수에 대한 자신의 의견을 통보해야 한다.

인수자의 완전하고 적법한 보고서를 받은 날로부터 10일 이내에 증권선물위원회는 다른 의견이 있을 경우 답변서를 작성하고 이유를 명시해야 한다.

18.3. 보고서를 제출한 날로부터 10일 후, 증권선물위원회가 다른 의견이 없는 경우, 인수자는 중앙일간지 3종 및 인수당하는 상장회사의 본사가 위치한 지역신문 1종 또는 금융투자협회 또는 증권거래소의 정보공시 매체를 통해 공개매수를 발표해야 한다. 공개매수 정보는 증권선물위원회에 제출된 제18.1항의 보고 내용을 포함해야 한다.

18.4. 공표 후 인수자는 공표된 인수 의도를 변경할 수 없으나, 다음 사항이 있는 경우 제외된다.

18.4.1. 공개 매수 기간 중 등록 판매 주식 수가 예상 매수 주식 수보다 적을 때, 인수자는 증권선물위원회에 공개 매수 단계를 철회하도록 요청할 수 있으며, 승인받으면 해당 절차를 공시해야 한다(본 조항 제18.3호 참조).

18.4.2. 불가항력 사유로 인해 인수자가 증권선물위원회에 신고하고 공개 매수 제안을 철회하도록 승인받을 수 있다.

18.5. 공개 매수 기간은 최소 30일 이상, 최대 60일 이내여야 하며, 공개 매수 기간 동안:

18.5.1. 인수 대상으로 등재된 회사는 추가 주식 발행 또는 주식 분할, 합병을 할 수 없으며, 이러한 행위가 인수자의 공개 매수 신고 전에 이사회 결의에 의해 이루어진 경우를 제외한다.

18.5.2. 인수자는 공개 매수 예정 주식에 대한 어떠한 거래도 증권시장 또는 증권거래소에서 할 수 없다.

18.6. 인수자가 인수 대상으로 등재된 회사의 이사회의 회원 및 주요 주주와 서면 합의를 맺는다면, 증권선물위원회에 서면 보고하고 공시해야 한다(본 조항 제18.3호 참조).

18.7. 공개 매수 신고 전 인수자는 공개 매수 가격에 해당하는 금액을 예치해야 한다.

18.8. 공개 매수 가격은 인수 대상 주식의 폐장 가격보다 낮아서는 안 되며, 모든 등록 판매 주주에게 적용되어야 한다.

18.9. 공개 매수 기간 종료 10일 전까지 주주는 등록 판매를 철회할 수 있다.

18.10. 공개 매수 기간 종료 7일 전까지 인수자는 매수 가격을 상향 조정할 수 있으며, 이를 공시해야 한다(본 조항 제18.3호 참조).

18.11. 등록 판매 주주의 주식은 주식 거래 계좌에서 증권예탁기관이 증권거래소 또는 증권거래소에 개설한 차단 계좌로 이동되며, 주주가 등록 판매를 철회할 때까지 해제될 수 없다.

18.12. 인수자가 인수 대상으로 등재된 회사의 주식 80% 미만(자본금 100억 원 미만의 회사) 또는 85% 미만(자본금 100억 원 이상의 회사)을 공개 매수 신청한 경우, 등록 판매 주식 수가 신청 매수 주식 수보다 많다면, 인수자는 등록 판매 주식 수 전체를 매수하거나 비율 배분에 따라 매수할 수 있다.

인수자가 인수 대상으로 등재된 회사의 주식 80% 이상(자본금 100억 원 미만의 회사) 또는 85% 이상(자본금 100억 원 이상의 회사)을 공개 매수 신청한 경우, 공개 매수 기간 종료 시 등록 판매 주식 수가 신청 매수 주식 수보다 많다면, 인수자는 등록 판매 주식 수 전체를 매수해야 한다.

18.13. 공개 매수 기간 종료 후 5일 이내에 위탁 증권사는 증권예탁기관을 통해 주식과 금융을 주식 판매 주주와 인수자에게 이전해야 한다.

18.14. 인수자가 매수를 완료한 후 5일 이내에 증권선물위원회, 증권거래소 또는 증권거래소에 서면 보고하고 공시해야 한다(본 조항 제18.3호 참조).

보고 내용은 다음과 같다:

- 인수자의 이름 및 주소;

- 인수 대상으로 등재된 회사의 이름;

- 인수 대상 회사의 총 자본금 대비 인수자가 소유한 주식 수 및 비율.

18.15. 인수 비율 및 주주 수가 제17조 제3항 제17목 통지서의 제17.3호에서 정한 기준을 충족한 날로부터 10일 이내에:

18.15.1. 잔여 주주는 인수자에게 주식을 공개 매도할 권리를 가지며, 인수자는 공개 매수 조건에 따라 해당 주식을 매수해야 한다; 또는

18.15.2. 인수자는 잔여 주주들에게 공개 매수 조건에 따라 주식을 추가로 매수할 권리를 가진다.

18.16. 인수자는 매수 완료 후 6개월 이내에 매수한 주식을 판매할 수 없다.

19. 외국인 투자자의 증권 거래

19.1. 외국인 투자자는 증권거래소 또는 증권거래소를 통해 증권예탁기관을 경유하여 거래 코드를 발급받기 위한 절차를 밟아야 한다.

거래 코드 발급 신청서류는 다음과 같다:

19.1.1. 증권예탁기관이 작성한 거래 코드 신청서(본 통지서 부록 TV.GD-10 참조).

19.1.2. 고객이 작성한 거래 코드 신청서(본 통지서 부록 TV.GD-11 참조).

19.1.3. 개인 정보 신청서(본 통지서 부록 TV.GD-12 참조), 외국인 투자 기관 정보 신청서(본 통지서 부록 TV.GD-13 참조) 및 위임자 정보 신청서(본 통지서 부록 TV.GD-14 참조)는 공증 또는 해당 국가의 관할 기관의 확인을 받아야 한다.

19.1.4. 설립 허가증 사본(공증 또는 해당 국가의 관할 기관의 확인 사본) 및 베트남 내 지점 설립 허가증 사본(있을 경우)(공증 및 베트남의 관할 기관의 확인 사본).

19.1.5. 외국 투자 기관의 법적 대표자 지정서(본 통지서 부록 TV.GD-15 참조)는 외국 투자 기관 및 관할 기관의 확인을 받아야 한다.

19.2. 외국 투자 기관이 펀드인 경우, 제출 문서에는 펀드 규약 또는 펀드 운영 메모, 펀드 관리 회사 규약(있을 경우), 최근 2년간 재무 보고서, 베트남 내 목표 및 활동 요약이 포함되어야 한다.

19.3. 제19.1.4호 및 제19.2항에서 규정한 문서가 외국어로 작성된 경우, 투자자는 베트남의 관할 기관의 확인을 받은 번역본을 제공해야 한다.

19.4. 외국인 투자자의 구매가 허용되는 주식 수량을 제어하고 공개하는 거래 시스템은 다음과 같은 원칙에 따라 운영된다:

19.4.1. 외국인 투자자의 주식 구매 명령이 실행된 직후 구매한 주식 수량은 허용된 구매 수량에서 차감되며, 외국인 투자자의 주식 판매 수량은 거래 결제가 완료된 직후 허용된 구매 수량에 더해진다.

19.4.2. 외국인 투자자의 주식 구매 명령 또는 일부 구매 명령이 아직 실행되지 않은 경우 허용된 구매 수량이 소진되면 자동으로 취소되며, 추가로 거래 시스템에 입력된 구매 명령은 수락되지 않는다.

20. 거래 후 오류 수정

거래가 종료된 후, 회원이 명령을 받고 전송하며 거래 시스템에 입력하는 과정에서 오류(구매 또는 판매 명령 유형, 증권 코드, 가격, 수량, 계좌 등)를 발견하면 회원은 해당 거래 오류를 보고하고 고객에게 거래 오류에 대한 책임을 지고 해결해야 한다. TTGDCK 또는 SGDCK는 회원의 거래 후 오류 수정 절차를 구체적으로 규정한다.

21. 거래 제한 및 일시 중단 증권

21.1. 증권이 144/2003/NĐ-CP 호 nghị định 제 32 조 제 1 항에 따라 관리 대상으로 지정된 경우, TTGDCK 또는 SGDCK는 경고 표시를 하고 상장 기관에 정보 공개를 요구한다.

21.2. TTGDCK 또는 SGDCK는 144/2003/NĐ-CP 호 nghị định 제 32 조 제 2 항에 따른 사건이 발생하면 특정 종목에 대해 거래를 일시 중단할 수 있으며, 상장 기관에 정보 공개를 요구한다.

21.3. 일시 중단된 거래 증권은 상장 기관이 작업을 완료하거나 결함을 수정하거나 충분한 정보를 공개한 후 TTGDCK 또는 SGDCK의 허가를 받아 거래를 재개할 수 있다.

22. 거래 표시기호

TTGDCK 또는 SGDCK는 전자 표시판에 표시되고 TTGDCK 또는 SGDCK의 정보 매체를 통해 공표되는 제 III 절 제 7 항 제 7.3 호, 제 7.4 호, 제 7.5 호와 제 III 절 제 21 항 제 21.1 호, 제 21.2 호, 제 21.3 호에 규정된 사항에 대한 표시기호를 정한다.

IV. 이행 조직

1. 본 통지규칙은 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력을 발생한다. 각 부 장관, 부처급 기관의 기관장, 중앙 정부 소속 기관장, 각 지방자치단체의 주민위원회 주석, UBCKNN, TTGDCK 또는 SGDCK, 증권시장에 참여하는 조직, 관련 조직 및 개인은 본 통지규칙을 준수해야 한다.

2. 시행 과정에서 문제가 발생하면 관련 조직 및 개인은 즉시 문제를 재무부에 보고하여 연구, 지침, 해결하도록 해야 한다./.