증권법 일부개정법률안 제62호 2010년 제12차国会期法律第62号关于修改和补充《证券法》的部分条款

법률

증권법 일부 조항의 개정 및 보충

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공화국국 집행관민원 처리에 관한 법률ứ||| Hi을n 법 어으c 공화국운 h와 퇴 h법령 및 국방부 규정에 따라 국세청 업무를 수행하며 ch으 ngh官||| a 베트남 나점수 (2.1, 2.2 또는 2.3 중 하나만 선택) n定점수 (2.1, 2.2 또는 2.3 중 하나만 선택) 1992 연장 국제조약 đ작성된다. 개정 하고, b정수ng 점수 (2.1, 2.2 또는 2.3 중 하나만 선택)- 주사기, 주사바늘, 튜브, 배액 튜브 및 유사한 것: 선거권자 또는 가족 대표 선거권자 개정에 Ng의결 선거권자 또는 가족 대표 선거권자 51/2001/조H10;

Q증진회 b합하n법률 시개정 및 보충정부령의 점수 (2.1, 2.2 또는 2.3 중 하나만 선택)- 주사기, 주사바늘, 튜브, 배액 튜브 및 유사한 것: 선거권자 또는 가족 대표 선거권자 임무 c법률 chứa) 각 기관, 개인은 업무 관련 예산, 장비, 물자, 재산, 도구 등을 관리하며h증권 선거권자 또는 가족 대표 선거권자 70/2006/QH11.

조 1. 증권법 일부 조항의 개정 및 보충

1. 조 1 다음과 같이 개정 및 보충다음과 같이 한다:

제1조. 적용 범위

이 법률은 증권의 발행, 상장, 거래, 영업, 투자, 증권 서비스 및 증권 시장에 관한 활동을 규제한다.

2. 제1항 제3조 다음과 같이 개정 및 보충다음과 같이 한다:

"1. 증권의 발행, 상장, 거래, 영업, 투자, 증권 서비스 및 증권 시장에 관한 활동은 이 법률과 관련 법령의 규정에 따라 적용된다."

3. 제6조 제1항, 제5항, 제13항, 제20항, 제22항, 제23항 및 제26항을 개정하고, 제8a항, 제12a항 및 제27a항을 보충한다.

“1.증권증권은 증권 소유자가 재산 또는 발행 기관의 자본에 대한 권리와 이익을 확인하는 증빙이다. 증권은 증서, 장부기재 또는 전자 데이터 형태로 발행되며 다음의 종류를 포함한다:

가) 주식, 채권, 펀드증서;

나) 주식 구매권, 옵션, 선물계약, 증권 그룹 또는 증권 지수;

다) 투자 출자 계약;

라) 재무부가 규정한 다른 종류의 증권.”

“5. 주식 구매권주식 발행 회사가 현재 주주에게 새로운 주식을 구매할 수 있는 권리를 부여하기 위해 발행하는 증권.”

"8a.투자 출자 계약금융 또는 재산으로 투자자들과 발행 기관 간에 체결되는 계약으로, 이익을 목적으로 하고 다른 증권으로 교환될 수 있다.”

"12a.개별 발행발행 기관이 100명 미만의 투자자들에게 증권을 발행하는 행위로서 대중 매체나 인터넷을 사용하지 않는 것을 말한다.”

“13. 발행 기관증권 발행을 수행하는 기관.”

“20. 증권 중개고객을 위한 증권 매입 및 판매를 중개하는 행위.”

“22. 증권 발행 보증발행 기관이 증권 발행 전 절차를 수행하거나 발행 기관의 증권 일부 또는 전체를 구매하여 다시 판매하거나 미판매된 증권을 구매하거나 발행 기관이 공중에 증권을 분배하도록 지원하는 행위.”

“23. 증권 투자 자문투자자에게 증권 분석 결과, 분석 보고서 및 관련 추천을 제공하는 행위.”

“26. 증권 투자 포트폴리오 관리각 투자자의 위탁을 받아 증권 및 기타 자산의 매입, 판매, 보유를 관리하는 행위.”

"27a.부동산 투자 펀드주로 부동산에 투자하는 증권 펀드.”

4. 제5항을 보충한다. 조 9 다음과 같이 한다:

"5. 증권 거래 업무를 수행하면서 증권거래위원회로부터 허가 또는 승인을 받지 않은 경우."

5. 제2장의 제목을 변경한다.다음과 같이 한다:

“공화국장 II

증권 발행

6. 제10a조를 추가한다. 조 10 n다음과 같이 한다:

"제10a조. 개별 발행

1. 비상장 회사의 개별 발행은 기업법 및 관련 법령의 규정에 따라 이루어진다.

2. 상장 회사의 개별 발행 조건은 다음과 같다:

가) 주주총회 또는 이사회가 발행 방안 및 발행 수익금 사용 계획을 승인하고, 발행 대상 및 투자자 수를 명확히 하는 결정을 내림;

나) 개별 발행된 주식 또는 전환 채권의 양도는 발행 완료 후 최소 1년간 제한되며, 직원 선택 프로그램을 통한 개별 발행, 전문 투자자에게 개인이 발행한 증권을 양도, 전문 투자자들 간의 증권 양도, 법원의 결정 또는 상속에 따른 양도는 제외된다;

다) 개별 발행 주식 또는 전환 채권의 발행은 최소 6개월 간격으로 이루어져야 한다.

3. 정부는 개별 발행 증권의 발행 서류 및 절차를 구체화한다.”

7. 제4조 제4항에 제4호를 추가한다 제12조 제1항다음과 같이 한다:

"d) 상장 회사는 주주총회에서 승인한 발행 방안에 따라 증권을 공중에 발행하려면 발행 후 1년 이내에 증권 거래 시장에 상장해야 한다.”

8. 항d) 제14조 제1항 다음과 같이 개정 및 보충n다음과 같이 한다:

"d) 주주총회의 발행 방안 승인 결정, 발행 수익금 사용 계획 승인 및 증권 거래 시장에 상장할 것을 약속하는 결정;"

9. 제24조 제1항 다음과 같이 개정 및 보충다음과 같이 한다:

"1. 조직 발행이 공중에게 주식을 공모하여 완료한 경우 그 조직은 대중회사가 되며, 제27조 제2항에 따른 대중회사로서의 의무를 이행해야 한다. 공중에게 증권을 공모하기 위한 등록 문서는 대중회사 등록 문서로 간주되며, 발행자는 제26조 제1항에 따른 대중회사 등록 문서를 증권위원회에 제출할 필요가 없다.

대중회사인 발행자는 제12조 제1항 다목에 따른 조직된 증권시장에서 증권을 거래하도록 약속을 이행해야 한다."

10. 조 28 đ수정 및 보충됨다음과 같이 한다:

"제28조 대중회사의 경영

1. 대중회사의 경영은 본 법률, 기업법 및 관련 법령의 규정에 따라야 한다.

2. 대중회사의 경영 원칙은 다음과 같이 구성된다:

가) 합리적인 경영 구조를 보장하고, 이사회와 감사회의 활동 효과를 보장한다;

나) 주주의 권리와 이해관계자들의 이익을 보장한다;

다) 주주들 사이의 공평한 대우를 보장한다;

라) 회사의 모든 활동을 공개하고 투명하게 한다.

3. 재무부는 본 조항에 대한 구체적인 규정을 정한다."

11. 조 32 đ수정 및 보충됨다음과 같이 한다:

"제32조 공개 매수

1. 다음 사항은 공개 매수가 필요하다:

가) 표결권 있는 주식 또는 폐쇄형 펀드 증권을 매수하여, 특정 대중회사 또는 폐쇄형 펀드의 유통 중인 표결권 있는 주식 또는 증권의 25% 이상을 소유하게 될 경우;

나) 특정 대중회사 또는 폐쇄형 펀드의 표결권 있는 주식 또는 증권의 25% 이상을 소유하고 있는 개인이나 단체가, 해당 회사 또는 펀드의 유통 중인 표결권 있는 주식 또는 증권의 10% 이상을 추가로 매수하는 경우;

다) 특정 대중회사 또는 폐쇄형 펀드의 표결권 있는 주식 또는 증권의 25% 이상을 소유하고 있는 개인이나 단체가, 해당 회사 또는 펀드의 표결권 있는 주식의 5% 이상 10% 미만을 추가로 매수하는 경우, 그 매수 시점이 직전 공개 매수 종료일로부터 1년 이내인 경우.

2. 다음 사항은 공개 매수가 필요하지 않다:

가) 대중회사 또는 폐쇄형 펀드의 신규 발행 주식 또는 증권을 매수하여, 해당 회사 또는 펀드의 표결권 있는 주식 또는 증권의 25% 이상을 소유하게 될 경우, 그 매수가 대회원총회나 폐쇄형 펀드 관리위원회의 승인을 받은 발행 방안에 따른 경우;

나) 대중회사 또는 폐쇄형 펀드의 표결권 있는 주식 또는 증권의 25% 이상을 소유하게 될 경우, 그 매수가 대회원총회나 폐쇄형 펀드 관리위원회의 승인을 받은 경우;

다) 모회사와 자회사 사이의 주식 매매;

라) 증여, 상속 등을 통한 주식 전달;

마) 법원의 결정에 따른 자본 이전;

바) 재무부가 정하는 다른 경우.

3. 정부는 대중회사의 주식 또는 폐쇄형 펀드 증권의 공개 매수에 관한 구체적인 사항을 정한다."

12. 개정 및 보충 조 4. 보험보조자 자격증 교육 및 보충 제4항 조 33 다음과 같이 한다:

"1. 증권거래소는 증권시장을 조직하여, 증권거래소에서 상장 조건을 충족한 증권을 상장하며, 정부의 규정에 따라 다른 종류의 증권 거래를 조직한다."

"4. 증권거래소는 총리의 결정에 따라 다른 국가의 증권거래소와 연결할 수 있다."

13. 제40조 제3항 다음과 같이 개정 및 보충다음과 같이 한다:

"3. 정부는 베트남 내외의 발행자가 베트남 증권거래소 또는 베트남 증권交易中心或其他相关机构上市的条件、文件和程序；规定越南发行人在外国证券交易所上市的条件、文件和程序。"

14. 第60条第3款 다음과 같이 개정 및 보충다음과 같이 한다:

"3.除本条第1款规定的证券业务外，证券公司还可以接受个人投资者的证券交易账户委托管理，提供财务咨询服务及其他金融服务，具体由财政部规定。"

15. 第61条第1款 다음과 같이 개정 및 보충다음과 같이 한다:

修改及补充

a)证券投资基金管理；

b)证券投资组合管理；

c)证券投资咨询。"

16.第74条修改补充如下：

"第74条 财务安全和预警规定

证券公司和基金管理公司必须确保其财务指标符合财政部的规定；如未能满足这些财务指标，则会被列入预警名单或采取其他保障措施。"

17. 항第92条第1款第d项 다음과 같이 개정 및 보충다음과 같이 한다:

"d) 对于非房地产投资基金，封闭式基金投资于不动产的比例超过总资产的10%；开放式基金投资于不动产的情况；"

18. 第100条第1款和第3款 đ이 개정, 보완 됨 을다음과 같이 한다:

“1. 조직 발행, 대중회사, 증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사, 증권거래소, 증권거래센터, 증권예탁원, 관련자 는 정보를 충분히, 정확하게, 즉시 공표해야 한다.”

“3. 정보의 공표는 법률상 대표자 또는 위임받은 자 및 관련자가 수행해야 한다.”

19. 조 101 개정, 보완 됨n다음과 같이 한다:

“제101조. 대중회사의 정보공표

1. 대중회사는 정기적으로 다음 사항들 중 하나 이상에 대해 정보를 공표해야 한다.

가) 검토된 연간 재무제표, 감사된 반기 재무제표, 사건별 재무제표;

나) 정기주주총회 결의.

2. 대중회사는 다음 사항들이 발생했을 때 비정기적으로 정보를 공표해야 한다.

가) 회사의 은행계좌가 동결되었거나, 동결에서 해제된 경우;

나) 영업정지; 사업등록증, 설립허가, 영업허가가 취소된 경우;

다) 주주총회 결의에 따라 통과된 결정;

라) 경영진의 주식매입, 매도, 채권소유자의 주식구매권 행사일, 전환채권의 주식으로의 전환일, 주식발행에 관련된 결정; 중기발전계획, 연간 영업계획; 자회사, 관계회사의 설립; 지점, 대표사무소의 개설, 폐쇄; 회사명, 본사주소의 변경; 회사의 자산가치가 회사총자산의 10% 이상인 투자; 회사의 투자자금이 회사총자금의 50% 이상인 투자;

마) 회계방법의 변경; 감사기관의 외부감사의견, 외부감사거부; 감사기관의 변경;

바) 경영진, 감사위원회, 최고경영자, 부최고경영자, 대표이사, 부대표이사, 회계책임자의 변경; 경영진, 최고경영자, 부최고경영자, 대표이사, 부대표이사, 회계책임자에 대한 기소; 법원의 판결; 세무당국의 조사결과;

사) 회사의 자산가치가 회사총자산의 15% 이상인 자산의 매매;

아) 회사의 자본금의 30% 이상인 차입, 채권발행;

자) 법원이 기업회생절차를 개시하는 신청을 접수한 경우;

차) 회사의 자산가치가 회사자본금의 10% 이상 손실된 경우;

카) 회사의 경영활동, 관리상태에 큰 영향을 끼치는 사건;

타) 투자자의 합법적 이익에 중요한 영향을 끼치는 사건; 증권가격의 연속적인 상승 또는 하락; 증권시장의 안정적인 발전에 필요한 사항(증권위원회의 요구에 따름).

3. 재정부는 각 형태의 대중회사에 대해 정보공표의 내용, 기간을 구체적으로 규정한다.”

20. 제3항 제104조 다음과 같이 개정 및 보충다음과 같이 한다:

“3. 증권사는 본사, 지점에서 본사, 지점의 주소변경; 거래방법, 주문, 담보, 결제기간, 거래비용, 서비스, 증권업자 명단에 관한 사항을 공표해야 한다.”

21. 조 136 개정, 보완 됨n다음과 같이 한다:

“제136조. 세부규정 및 시행령

정부는 법률에서 위임받은 조항, 항에 대해 세부규정을 하고, 시행령을 발표하며, 이 법률의 필요한 사항을 규정하여 국가관리의 요구를 충족시킨다.”

조 2. 주식법 제70조 2006년 QH11 호의 제103조, 제106조 제2항을 폐지한다.

조 3. 이 법은 2011년 7월 1일부터 시행된다.

본 법률 연장 국제조약 đ의 국증진c 회 민교의 h도량형 주류 테입 모양 퇴 h법령 및 국방부 규정에 따라 국세청 업무를 수행하며 주h官||| a 베트남 공화국 제12기 제8차 회의에서정부령통과됨g24일아의 11 n년 2010.