결정 번호 653/2001/QĐ-NHNN에 의한 국가 외환보유고 관리 규정 시행 규칙 발부에 관한 결정

 

장 2

국가 외환보유고 투자 활동 관리

조 5. 국가 외환보유고 투자 업무

1. 국가 외환보유고는 다음 업무를 통해 투자됨:

a. 국내외에 외화 및 금을 예치함

b. 국외에서 외화 및 금을 매매함

c. 정부, 외국 은행, 금융기관 또는 국제 은행이 발행하거나 보증한 외화로 된 환매증권, 채무증서, 채권을 매매함

2. 제1항에서 언급되지 않은 다른 투자 업무는 거래소가 제안하고 은행총국 총국장의 승인을 받아 본 규칙 제19조 제1항에서 명시된 절차를 따름으로써 총리 승인을 받음

조 6. 국가 외환보유고 투자 기준 및 한도 설정

1. 6개월마다 또는 필요할 때마다 외환관리부는 거래소와 협력하여 이전 기간의 국가 외환보유고 투자 기준 및 한도를 평가하고 새로운 기준 및 한도를 설정하며 은행총국 총국장의 결정을 받기 위해 본 규칙 제19조 제1항에서 명시된 절차를 따름으로써 다음 사항을 제출함:

a. 국가 외환보유고 투자를 위한 파트너 조직 선택 기준

b. 한 파트너 조직에서 투자할 수 있는 외화 및 금 한도

c. 국가 외환보유고 투자를 위한 환매증서, 채무증서, 외화로 된 채권 선택 기준

d. 환매증서, 채무증서, 외화로 된 채권 투자 비율이 국가 외환보유고 총액에 차지하는 비율

2. 지휘조직장은 관련 부처와 거래소가 은행총국 총국장의 결정에 따라 국가 외환보유고 투자 기준 및 한도를 실행하도록 지시함

조 7. 국가 외환보유고 투자 방안, 결정, 실행

1. 국가 외환보유고 투자 방안은 다음 기반으로 작성됨:

a. 외화기금 및 환율 및 금 가격 안정 기금 구조가 결정됨

b. 투자를 위한 파트너 조직 선택 기준; 한 파트너 조직에서 투자할 수 있는 외화 및 금 한도; 국가 외환보유고 투자를 위한 환매증서, 채무증서, 외화로 된 채권 선택 기준; 환매증서, 채무증서, 외화로 된 채권 투자 비율이 국가 외환보유고 총액에 차지하는 비율이 은행총국 총국장에 의해 결정됨

2. 정기적으로 3개월마다 또는 필요할 경우, 소는 이 조 제1항에 기초하여 국가 외환보유금 투자 방안을 작성하여 운영위원회 위원장을 대상으로 승인을 청구한다.

3. 투자 결정 권한.

a. 소장은 2천만 달러 미만의 가치를 가진 투자 결정을 할 수 있는 권한이 있다.

b. 운영위원장은 2천만 달러 이상의 가치를 가진 투자 결정을 한다.

4. 소는 투자 방안을 조직하고 실행하며, 투자 활동의 진행 상황을 추적하여 매월 또는 시장 변동이 있을 때 통감, 운영위원장에게 보고하고 새로운 투자 방안을 제안한다.

5. 정기적으로 6개월마다 또는 필요할 경우, 소는 이 규정 제6조에서 언급된 투자 기준, 한도, 비율의 이행 상황을 평가하고 외환 관리과와 협력하여 실제 상황에 맞게 투자 기준, 한도, 비율을 조정하여 안전하고 효과적인 투자를 보장한다.

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외환보유금 기금 관리

조 8. 외환보유금 기금 구조의 설립 및 결정

1. 외환보유금 기금 구조 설립의 근거

a. 수출입 거래에서 사용되는 각 통화의 비율

b. 해외 차입 및 상환에서 사용되는 각 통화의 비율

c. 보유 통화의 환율 변화 예측, 국내외 금 가격 예측

d. 세계 각국의 국제 결제 및 외환 시장에서의 주요 통화 비율 변화 추세

2. 외환보유금 기금 구조는 통화로 구성된 보유 비율과 금으로 구성된 비율, 단기, 중기, 장기 투자 비율을 포함한다.

3. 정기적으로 6개월마다 또는 필요할 경우, 외환 관리과는 소와 협력하여 현재 보유 구조를 평가하고 새로운 외환보유금 기금 구조를 설립하여 통감의 승인을 받는다.

4. 국내외 외환 시장에서 변동이 있을 경우, 소는 운영위원장에게 보고하고 외환 관리과에 통보하여 외환보유금 기금 구조 조정 방안을 제안하여 통감의 승인을 받는다.

5. 통감은 각 기간별 외환보유금 기금 구조를 결정하거나 운영위원장에게 위임하여 결정하게 한다.

조 9. 외환 이동 원칙

외환보유금 기금에서 외환 안정 기금 및 금 가격 안정 기금으로의 외환 이동은 다음과 같이 이루어진다:

1. 외환 안정 기금 및 금 가격 안정 기금의 외환 수량이 요구에 부응하지 못하는 경우, 외환 관리과는 외환보유금 기금에서 외환 안정 기금 및 금 가격 안정 기금으로의 외환 이동을 제안하여 통감에게 제출한다.

2. 총리의 승인이 이루어진 후, 소는 통감의 결정에 따라 외환보유금 기금에서 외환 안정 기금 및 금 가격 안정 기금으로의 외환 이동을 수행한다.

조항 10. 외환보유금 기금에서 국가 예산으로의 임시 사용

외환보유금 기금에서 국가 예산으로의 임시 사용, 추적 및 회수는 다음과 같이 이루어진다:

1. 외환 관리과는 통감의 결정을 초안하여 외환보유금 기금에서 국가 예산으로의 임시 사용을 승인받기 위해 다음의 법적 근거가 충족될 때까지 통감에게 제출한다.

a. 총리의 국가 예산으로의 임시 사용 승인 결정

b. 재무부가 국가 예산으로의 임시 사용을 요청하는 공문

2. 소는 통감의 결정에 따라 외환보유금 기금에서 국가 예산으로의 임시 사용을 수행한다.

3. 소는 국가 예산으로의 임시 사용을 회계 처리하고 추적하며 회수한다.

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외환 안정 및 금 가격 안정 기금 관리

조 11. 외환 안정 및 금 가격 안정 기금 구조의 설립 및 결정

1. 외환 안정 및 금 가격 안정 기금 구조 설립의 근거:

a. 국내외 통화 환율 변화 예측

b. 국내외 금 가격 변화 예측

c. 시장 개입을 위한 사용 통화 종류

2. 외환 안정 및 금 가격 안정 기금 구조는 통화로 구성된 보유 비율과 금으로 구성된 비율, 국내 보관 및 해외 보관 금 비율, 통화 종류 및 비율, 무기한 및 유기한(1년 미만) 보관 비율을 포함한다.

3. 정기적으로 6개월마다 또는 필요할 경우, 외환 관리과는 외환 안정 및 금 가격 안정 기금 구조를 작성하여 운영위원장에게 승인을 청구한다.

조 12. 국제 표준 금의 수출입

1. 국내 금 시장 개입 요구, 국가 안보 요구, 외환 안정 및 금 가격 안정 기금 구조를 고려하여 외환 관리과는 국제 표준 금의 수출입 양을 결정하여 통감에게 제출한다.

2. 소는 통감의 결정에 따라 금의 수출입을 수행하고 수행 상황을 통감에게 보고하며 운영위원장 및 운영위원회 회원들에게 병행하여 보고한다.

조 13. 외환 시장 개입 방안의 설립 및 실행

1. 중앙은행은 다음의 업무를 통해 국내 외환 시장에 개입한다:

a. 베트남 동으로 외화를 구매

b. 베트남 동으로 외화를 판매

2. 국내 환율 및 금 가격 변화, 통화 정책 목표, 각 기간별 환율 정책을 고려하여 외환 관리과는 외화 구매 또는 판매 개입 방안을 제안하여 운영위원장에게 제출한다.

3. 방안 개입 구매 또는 판매 외환의 내용은 다음과 같습니다: 개입 시점, 개입 외화 종류, 개입 환율 또는 금 가격, 개입 외화 또는 금 양, 개입 형태(스пот, 스왑, 포워드 및 기타 외환 거래 형태) 및 개입 실시 주체.

4. 운영위원회장은 개입 방안을 승인하여 총재의 승인을 받기 위해 제출한다.

5. 거래소는 개입 방안을 실행하고 국가은행 총재와 운영위원회장을 보고한다.

6. 국내외 외환시장에서 변동이 있을 경우, 거래소는 즉시 운영위원회장에게 통보하고 외환관리부에 외화 또는 금의 공급과 수요 상황 및 시장 활동 동향을 제공하여 조정 기반과 즉시 개입 방안 제안을 위한 근거로 삼는다.

조 14. 연간 은행 간 외화 시장 운영

1. 거래소는 은행 간 외화 시장을 운영하는 책임이 있으며 환율 및 공급과 수요 관계를 모니터링하여 국가은행의 일일 외화 매매를 제안하고 운영위원회장의 승인을 받아야 한다.

2. 거래소는 국가은행이 은행 간 외화 시장에서 매일 구매하거나 판매한 외화 수량을 외환관리부에 통보하여 외환관리부가 보고서를 작성하고 총재의 서명을 받아 총리에게 제출하도록 한다.

조 15. 환율 안정화 기금에서 외환 예비 준비금으로의 이동

각 분기 첫 달 10일까지, 환율 안정화 기금과 금 가격 안정화 기금이 정부 총리의 승인을 받은 한도를 초과할 경우, 거래소는 예비 외환 준비금 중 초과 부분을 외환 예비 준비금으로 이동시키는 것을 제안하고 운영위원회장의 승인을 받은 후 이동을 수행한다.

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국외 외환 준비금 관리 권한

조 제16조. 총리의 결정 권한 범위:

1. 국가 외환 준비금 예상 연간 규모는 국가은행 총재가 제출한다.

2. 환율 안정화 기금과 금 가격 안정화 기금의 외화 한도.

3. 국가은행 총재의 요청에 따라 외환 예비 준비금에서 환율 안정화 기금과 금 가격 안정화 기금으로의 이동.

4. 재무부 장관이 제출하는 국가의 급박한 필요에 대응하기 위한 국가 예산을 위해 외환 예비 준비금에서의 임시 사용.

5. 새로운 외환 준비금 투자 형태 및 업무.

조 17. 중앙은행 총재의 결정 권한 범위:

1. 총리의 결정에 따라 국가 예산을 위한 외환 예비 준비금에서의 임시 사용을 위한 결정을 내린다.

2. 국가 외환 준비금에 속하는 국제 표준 금의 수출, 수입을 결정한다.

3. 국내 외환 시장 개입 방안을 결정한다.

4. 외환 예비 준비금의 구성 요소를 결정한다.

5. 국가 외환 준비금 투자의 기준 및 한도를 결정한다.

6. 본 규정 제21조 제2항에 따른 보고서를 각 해당 권한 부서에 제출하기 위해 검토하고 서명한다.

조 18. 운영위원회장의 결정 권한 범위:

1. 환율 안정화 기금과 금 가격 안정화 기금의 구성 요소를 결정한다.

2. 중앙은행 총재의 위임을 받은 각 시기에 외환 예비 준비금의 구성 요소를 결정한다.

3. 2천만 달러 이상의 가치를 갖는 투자 방안 및 투자 항목을 결정한다.

4. 은행 간 외화 시장에서 국가은행의 일일 외화 매매를 결정한다.

5. 관련 부서와 거래소가 중앙은행 총재의 결정에 따라 국가 외환 준비금 투자의 기준 및 한도를 조직적으로 실행하도록 지시한다.

6. 환율 안정화 기금과 금 가격 안정화 기금에서 외환 예비 준비금으로의 이동을 결정한다. 환율 안정화 기금과 금 가격 안정화 기금의 외화 한도가 총리의 결정을 받은 한도를 초과한 경우.

조 19. 국가 외환 준비금 관리 결정

1. 총재의 승인 또는 결정 권한 범위에 속하는 사항에 대해:

관련 부서와 거래소는 본 규정에 따른 지시된 임무를 수행하여 운영위원회를 통해 총재의 승인 또는 결정을 받기 위해 제출한다.

2. 운영위원회장의 결정 권한 범위에 속하는 사항에 대해:

관련 부서와 거래소는 지시된 임무를 수행하여 운영위원회장의 승인을 받기 위해 제출한다.

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정보 제공 및 보고 체제

조 20. 정보 제공

국가 외환 준비금 관리를 위한 정보 제공은 다음과 같이 이루어진다:

1. 통화정책부는 외환관리부에 다음을 제공한다:

a. 각 분기 마지막 달 25일까지: 분기별 실적 및 다음 분기 예상 외환수지 추정치.

b. 각 분기 첫 달 마지막 작업일까지: 직전 분기 실제 외환수지 실적 및 통화 자료, 직전 분기 국가은행 통화 자료.

c. 연간 11월 20일까지: 연간 실적 및 다음 연도 계획 예상 외환수지 추정치.

d. 연간 2월 10일까지: 직전 연도 실제 외환수지 실적 및 통화 자료, 직전 연도 국가은행 통화 자료.

2. 거래소는 외환관리부, 통화정책부 및 총괄감사부에 다음을 제공한다:

a. 각 달 5일까지: 직전 달 외환 예비 준비금 및 환율 안정화 기금과 금 가격 안정화 기금 자료 (부록 01, 02, 03 및 04 참조).

b. 매일, 외환관리부에 직전 날 은행 간 외화 시장 활동 현황 자료 및 시장 외화 공급과 수요 평가를 제공한다.

3. 각 분기 첫 달 20일까지 또는 필요에 따라, 거래소는 외환관리부에 직전 분기 대리 은행 평가 자료를 제공한다. 이는 거래소의 평가 자료(국제 신용평가 회사의 기준에 따라: Moody's Investors, Standard and Poor's 또는 International Ban Credit Agency - IBCA)와 상기 국제 평가 기관의 자료를 포함한다.

4. 외환관리과와 거래소는 내부 감사 요구에 따라 국가 외환보유고에 대한 필요한 정보를 총감사업무과에 제공한다.

조 21. 보고 체계

1. 외환관리과장은 매월, 분기별, 연간 및 계획연도에 대한 국가 외환보유고 관리 상황을 통감과 금융정책과와 함께 통감에게 보고하며, 해당 기한에 따라 다음과 같이 보고한다:

a. 월간 보고서는 해당 달의 다음 달 10일까지 제출한다.

b. 분기 보고서는 해당 분기의 다음 달 15일까지 제출한다.

c. 연간 보고서는 다음 연도 1월 25일까지 제출한다.

2. 매년 또는 필요할 경우, 외환관리과장은 금융정책과, 거래소, 회계재무과와 협력하여 통감의 승인을 받아 이 규정 제19조 제1항 절차에 따라 다음 보고서를 작성하고 제출한다:

a. "국가 외환보유고 관리 실적 및 실제 사용 현황 보고서"를 총리에게 제출(재무부 별도 제출)

b. "국가 외환보유고 변동 현황 보고서"를 정부와 국회 상임위원회에 제출한다.

3. 매년 2월 15일까지 또는 요청 시, 중앙은행은 총리와 국회 상임위원회에 이 조 제2항에서 언급된 보고서를 제출한다.

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조직 및 실행

제22조. 국가 외환보유고 관리 운영위원회

1. 중앙은행 총재는 국가 외환보유고 관리를 위한 운영위원회를 구성하며, 위원회에는 다음 5명이 포함된다: 중앙은행 대표 1명(위원장), 외환관리과 과장, 금융정책과 과장, 거래소 소장, 그리고 서기 1명.

2. 운영위원회의 역할은 다음과 같다:

a. 이 규정 제16조 및 제17조에서 정한 내용에 대해 중앙은행 총재에게 자문한다.

b. 중앙은행 총재의 지시에 따라 국가 외환보유고 관리 업무를 수행한다.

3. 운영위원회의 임무와 활동 규칙은 중앙은행 총재가 정한다.

조 23. 부서와 거래소의 책임

1. 금융정책과장은 관련 부서들과 협력하여 국가 외환보유고 증가 목표를 달성하기 위한 각 기간별 통화 공급량을 통감에게 제출한다.

2. 회계재무과장은 국가 외환보유고 회계 처리에 대한 구체적인 지침을 마련하여 통감의 결정을 받는다.

3. 거래소는 다음과 같은 책임을 진다:

a. 이 규정에 따른 국가 외환보유고 관리 내부 관리 원칙을 수립하고 이를 실행한다.

b. 중앙은행 총재의 지시에 따라 국가 외환보유고 관련 업무의 회계 처리를 조직적으로 수행한다.

4. 인사교육과는 외환관리과와 협력하여 국가 외환보유고 운영위원회 설립에 관한 결정안과 운영규칙을 작성하여 중앙은행 총재에게 제출한다.

5. 총감사업무과는 주기적으로 또는 즉시 각 부서와 거래소의 국가 외환보유고 관리 업무 이행 상황을 감사하며, 정부가 제정한 국가 외환보유고 관리에 관한 시행령 제86/1999/NĐ-CP호 및 이 규정을 준수하는지 확인한다.

조 24. 이 규정의 개정 및 보완은 중앙은행 총재가 결정한다.