결정 제 669/2002/QĐ-NHNN에 의한 부정부패 대응 및 범죄 예방 금융업계 지도위원회 운영 규정 발포에 관한 사항

국립 은행 총재의 결정

조치대책위원회의 운영 규칙에 대한 제정에 관한 사항

금융업계의 부정부패와 범죄 예방을 위한 조치대책위원회의 운영 규칙에 관한 사항

국립 은행 총재

은행법(1997년 12월 12일)

1998년 3월 9일 부정부패 방지를 위한 법령에 근거함

1998년 7월 31일 제9/1998/NQ-CP 호 정부결의에 근거하여 새로운 상황에서 범죄 예방 강화를 위한 정부결의에 근거함

1993년 3월 2일 제15/CP 호 정부결정에 근거하여 중앙부처의 국가 관리 업무, 권한 및 책임에 관한 정부결정에 근거함

금융업계의 부정부패와 범죄 예방을 위한 조치대책위원회의 위원장의 제안에 따라

결정함에 있어서:

조 1. 이 결정에 첨부된 금융업계의 부정부패와 범죄 예방을 위한 조치대책위원회의 운영 규칙을 제정함

조 2. 본 결정은 서명 날짜로부터 15일 후 효력을 발생한다.

조 3. 금융감독원 사무총장, 인사교육훈련국 국장, 금융감독원 감사장, 금융감독원 소속 관련 기관의 수장, 국유 은행의 이사회 의장 및 총경리, 베트남 금은보석공사의 총경리 및 금융업계의 부정부패와 범죄 예방을 위한 조치대책위원회의 다른 회원들은 이 결정의 집행에 대해 책임을 지며.

제 정 규 정

금융업계의 부정부패와 범죄 예방을 위한 조치대책위원회의 활동

(2002년 6월 27일 제669/2002/QĐ-NHNN 호 금융감독원 총경리의 결정에 첨부됨)

장 1

총칙

조 1. 금융업계의 부정부패와 범죄 예방을 위한 조치대책위원회는 2002년 2월 27일 금융감독원 총경리의 제140/QĐ-NHNN 호 결정에 의해 설립되었음(이하 "조치대책위원회"라 함).

조치대책위원회는 금융감독원 총경리에게 조언하여 당과 정부의 부정부패와 범죄 예방 정책을 구현하는 프로그램과 계획을 작성하고, 이를 실행하도록 지시하며, 그 진행 상황을 점검하고, 금융업계에서의 부정부패와 범죄 예방 정책의 실행 상황을 검토하도록 책임을 지고 있음.

조치대책위원회의 구성원, 임무, 권한은 본 규칙 장 II에 규정되어 있음.

조 2. 각 지방 금융감독원 지점, 국유 금융기관 및 베트남 금은보석공사 내의 조치대책소위원회는 해당 기관 또는 단위의 수장이 소위원회의 위원장으로 임명됨. 다른 구성원은 감사(금융감독원 지점에 한함), 감리(기타 단위에 한함), 당 조직 대표, 노동조합 대표, 인사교육훈련국 대표 및 민간 감사인을 포함함.

조치대책소위원회는 소위원회의 운영 규칙을 작성하고, 조치대책위원회가 설정한 프로그램과 계획을 실행하며, 일정 주기로 조치대책위원회에 실행 결과를 보고하도록 책임을 지고 있음.

장 2

구체적인 규정

조 3. 지휘부는 다음의 임무와 권한을 가진다:

1. 당과 정부의 부정부패와 범죄 예방 정책을 구현하기 위한 프로그램, 계획, 방법을 지시하고 실행하도록 지시함.

2. 금융감독원 소속 기관, 금융기관, 베트남 금은보석공사가 제1항의 프로그램, 계획, 방법을 실행하도록 지시하고 안내함.

3. 진행 상황을 추적하고, 상황을 종합하며, 점검 및 감독을 실시하고, 금융감독원 소속 기관, 금융기관, 베트남 금은보석공사의 부정부패와 범죄 예방 작업의 결과를 평가하며, 일정 주기로 금융감독원 총경리에게 금융업계의 부정부패와 범죄 예방 작업의 상황과 결과를 보고하도록 지시함.

4. 금융기관에서 발견된 감사, 검사, 민원, 고발, 언론 및 대중 매체의 반영, 법 집행 기관으로부터 전달받은 불법 행위와 부정부패 사건에 대한 정보를 수집하고 종합하며, 금융감독원 총경리에게 해결 방안을 제안하고, 중대한 불법 행위와 부정부패 사건, 여러 기관에 연관된 사건, 총리가 지시한 사건을 처리하도록 지시함.

5. 금융업계의 부정부패와 범죄 예방 작업의 효과를 높이는 방안을 제안하고, 금융감독원 총경리에게 보고하고, 정부에 건의함.

조 4. 조치대책위원회는 금융업계와 관련된 국제 협력과 국제적인 부정부패와 범죄 예방 작업에서의 협력을 주도하며, 당과 정부의 부정부패와 범죄 예방 정책에 근거하여 국제 기구, 정부 및 비정부 기구와의 프로젝트 접수 및 소개를 지시함.

조 5. 조치대책위원회의 구성원은 위원장, 부위원장 및 위원으로 구성되며, 각 구성원은 다음과 같은 임무와 권한을 가짐.

1. 위원장의 임무와 권한은 다음과 같음.

1.1. 위원장은 금융감독원 총경리에게 대표하고, 금융업계 전체에서 당과 정부의 부정부패와 범죄 예방 정책을 구현하는 프로그램과 계획을 실행하도록 지시하고, 그 진행 상황을 추적하고, 종합하며, 금융감독원 소속 기관, 금융기관, 베트남 금은보석공사가 조치대책위원회의 프로그램과 계획을 실행하도록 점검하고, 총경리에게 조치대책위원회의 활동 결과에 대한 책임을 지고 있음.

1.2. 위원장은 다음과 같은 권한을 가짐.

a. 금융감독원 총경리에게 제3조 제4항에 규정된 부정부패 행위를 저지른 금융기관 직원이 계속 부정부패를 저지르거나 감사, 검사, 확인 작업을 방해할 가능성이 있는 경우 해당 직원의 임시 직무 정지 결정을 요청하거나, 해당 직무를 임시 정지시키도록 요구할 수 있는 권한을 가짐.

b. 금융감독원 총경리의 권한 내에서 부정부패 행위를 저지른 사람을 처리하고, 탈취된 재산을 회수하기 위해 필요한 조치를 취하며, 제3조 제4항에 규정된 사건에 대한 범죄 징후가 있는 경우 즉시 수사기관에 통보하거나, 해당 사건을 수사기관에 넘길 수 있는 권한을 가짐.

c. 은행총재, 은행 지점 총재, 은행공사 주식회사 이사장 및 사장, 금은보석공사 사장을 대상으로 해당 기관의 책임 범위 내에서 법 위반, 부정부패, 뇌물 사건에 대한 감사, 검사, 확인, 결론 도출 및 처리를 요구한다.

d. 본 규정 제3조에서 정한 권한을 행사한다.

2. 부위원장의 직무와 권한은 다음과 같다.

2.1. 은행총재의 지시를 받고 당과 정부의 반부패 및 은행업계 범죄 예방 관련 문서를 실행하기 위한 계획과 프로그램을 조직하고 실시하며, 은행총재를 지원한다.

2.2. 상설 부위원장은 은행감독원 원장을 포함하며 다음의 직무와 권한이 있다.

a. 본 조 제2항 제2호에서 정한 직무와 권한을 수행하며, 은행감독원 원장으로서 상설 부위원장의 역할을 수행하도록 지휘하고 관리한다.

b. 은행총재의 위임을 받아 상설 부위원장의 직무를 수행한다.

c. 은행총재가 출장 중일 경우, 상설 부위원장은 정기적인 회의를 소집하고 상설 부위원장의 직무를 수행할 수 있다. 위임받지 않은 업무나 권한을 초과하는 업무는 은행총재에게 보고해야 한다.

2.3. 은행총괄감사부장은 다음과 같은 직무와 권한을 가진 부위원장이다.

a. 본 조 제2항 제2호와 제3호에서 정한 직무와 권한을 수행하며, 은행총재와 상설 부위원장이 출장 중일 경우, 제2항 제2호 제3호에서 정한 직무를 수행한다.

b. 은행감독원의 부서와 지점을 대상으로 반부패 및 범죄 예방 프로그램과 계획, 방안을 모니터링하고 지도하며, 교육한다.

3. 위원회 위원의 직무와 권한은 다음과 같다.

3.1. 은행업계의 반부패 및 범죄 예방 프로그램과 계획, 방안을 조직하고 실행하며, 은행업계의 시스템에 따라 위원회 위원이 지시받은 업무를 수행한다.

3.2. 위원회 위원의 구체적인 직무와 권한은 다음과 같다.

a. 인사교육훈련부장은 은행총재의 요청에 따라 은행업계 전체의 공무원 징계 상황을 모니터링하고 통합하며, 국회의 요구에 따라 은행총재에게 보고한다.

b. 법률부장은 범죄로 처벌되어야 하는 사건에 대해 법적 절차를 진행하고, 법적 절차를 진행해야 하는 사건에 대해 법적 조치를 취하도록 지시한다.

c. 은행중앙당 비서장은 은행중앙당과 협력하여 반부패 및 범죄 예방 활동을 수행한다.

d. 은행공동체 부위원장은 은행공동체 각 단체가 반부패 및 범죄 예방 활동을 적극적으로 수행하도록 지시한다.

e. 은행공사 사장 및 금은보석공사 사장은 은행 시스템 내의 반부패 및 범죄 예방 활동을 지시한다. 은행농업발전공사 사장은 농업은행 및 남부강 유역 농업은행의 반부패 및 범죄 예방 활동을 모니터링한다.

조 6. 은행감독원은 상설 부위원장의 역할을 수행하며 다음의 직무와 권한이 있다.

1. 위원회의 분기별, 반기별, 연간 프로그램과 계획을 연구하고 제안하며, 위원회가 특정 지역에서 시범 프로그램을 실행하도록 지원한다.

2. 은행감독원의 부서와 금융기관, 금은보석공사의 프로그램과 계획의 진행 상황을 모니터링하며, 반부패 및 범죄 예방 활동에 대한 결과를 평가하고 은행총재에게 보고한다.

3. 은행업계의 반부패 및 범죄 예방 활동 결과를 은행총재에게 보고하도록 은행업계의 부서로부터 보고서를 접수하고 통합한다.

4. 당과 정부의 반부패 및 범죄 예방 관련 문서를 실행하는 과정에서 관련 부처와 협력하여 문제 해결을 위한 조언을 제공한다.

5. 위원회 회의를 준비하고 지원한다.

6. 은행감독원, 금융기관, 금은보석공사가 은행총재의 요청에 따라 정기 보고서를 제출하도록 요구하며, 범죄로 처벌되어야 하는 사건에 대한 정보를 수집하여 상설 부위원장에게 보고한다.

장 III

시행규정

조 7. 보고 체계:

1. 보고서는 분기별, 반기별, 연간 보고서와 즉시 보고서로 구성된다.

2. 은행감독원, 금융기관, 금은보석공사는 다음의 일정에 따라 은행총재(상설 부위원장 경유)에게 정기 보고서를 제출한다.

분기별 보고서 1분기와 3분기: 해당 분기 말일로부터 15일 이내

반기 보고서: 6월 10일 이전

연간 보고서: 11월 30일 이전

3. 지휘부는 총재가 중앙은행법 제34조 정부령 제64/1998/NĐ-CP(1998년 8월 17일 발佈)에 따라 부패방지 법령 시행령에 대한 세부사항 및 지침을 제공하고, 총리령 제17/1999/QĐ-TTg(1999년 2월 10일 발佈)에 따른 국가 범죄 예방 프로그램 지휘부 활동 규칙을 시행하도록 하는 책임이 있다.

조 8. 지휘부 회원이 장기 출장 또는 학습(3개월 이상), 또는 인사 변경이 있을 경우 해당 회원은 지휘부 상설 기관에 통보하여 상설 기관이 지휘부 대표에게 지휘부 프로그램 및 계획에 따른 활동 조정에 관한 자문을 제공해야 한다.

조 9. 지휘부는 3개월마다 한 번 정기 회의를 열어 프로그램 및 계획의 수행 상황을 점검하며, 지휘부 대표가 요청한 비상 회의도 개최한다.

조항 10. 이 규칙의 개정 및 보완은 중앙은행 총재가 결정한다./.