시정령 제84호 2010년 제2010-84/NĐ-CP는 정부가 2007년 1월 19일에 제정한 시정령 제14호 2007-14/NĐ-CP를 수정하고 보완하는 법률 세부 규정 시행에 관한 일부 조항을 변경한다.

처분령

법률 제14/2007/시행령-행정령 호를 일부 개정·보충함  2007년 1월 19일에 정부가 발佈한

증권법 일부 조항의 세부 시행을 규정하기 위함

^{____________________________________}

정부

||| 2001년 12월 25일 「정부조직법」에 의거

증권법(2006년 6월 29일)에 의거,

재무부 장관의 건의를 검토함

명 정

조 1. 2007년 1월 19일에 정부가 발佈한 법률 제14/2007/시행령-행정령 호를 일부 개정·보충함으로써 증권법 일부 조항의 세부 시행을 규정하기 위함으로 다음과 같이 한다.

1. 조 1을 다음과 같이 수정한다.

조 1. 적용범위

본 명령은 증권법에서 공중에게 증권을 공개 발행하는 것, 대중회사, 증권 상장, 증권회사, 펀드 관리 회사 및 증권 투자 회사에 관한 조항의 세부 시행을 규정한다.

2. 제3조 다음에 제3a조를 추가한다.

조 3a. 공중에게 증권을 공개 발행하는 것에 대한 일반 규정

1. 다음 사항이 있는 경우 조직 또는 개인은 공중에게 증권을 공개 발행할 수 없다.

가. 증권법 제12조에서 정한 조건을 충족하지 못한 기업은 공중에게 증권을 공개 발행할 수 없다.

나. 증권을 공중에게 공개 발행하여 기업을 설립하려는 경우; 다만, 이 명령 제4조 제4항과 제5항에서 정한 사항은 제외한다.

2. 증권을 공중에 발행하기 위한 등록은 발행 조직이 수행해야 하며, 다음 각 항에서 정한 사항을 제외하고는 그러하다.

가. 국가 소유주(국가 기업 그룹 및 국영 총기업 포함)는 그들이 보유하고 있는 기업의 국가 자본을 공중에게 판매함으로써 국가 자본의 주인으로서의 권리를 행사한다.

나. 대주주는 그들이 소유하고 있는 대중 기업의 주식을 공중에게 판매할 수 있다.

재무부는 제2항 제2호 가목과 나목에서 정한 사항에 대한 증권 공개 발행 절차와 절차를 규정한다.

3. 발행자는 공개 발행에서 얻은 수익금을 봉인하기 위해 은행에서 별도의 계좌를 열어야 한다. 발행자가 은행이라면 다른 은행에서 얻은 수익금을 봉인해야 한다. 공개 발행 종료 후 10일 이내에 발행자는 증권관리위원회에 공개 발행 결과를 보고하며, 은행에서 봉인된 계좌를 확인한 내용을 첨부해야 한다. 증권관리위원회에 보고한 후 발행자는 얻은 수익금을 해제할 수 있다.

4. 공개 발행 종료 후부터 자금 사용 완료까지 6개월마다 발행자는 공개 발행에서 얻은 자금의 사용 상황을 공표해야 한다. 자금 사용 목적 변경 시 발행자는 변경 이유와 이사회 결의 또는 외국 발행자의 경우 이 명령 제17a조에서 정한 투자 인증서 발급 기관의 승인을 공표해야 한다.

3. 제4조 제7항, 제8항 및 제9항을 다음과 같이 추가한다.

7. 공개 발행을 통해 주식을 발행하여 주식회사 형태의 금융기관을 설립하는 경우, 재무부의 지침에 따라 서류, 절차 및 절차를 따르도록 한다.

8. 합병 또는 인수로 형성된 주식회사가 공중에게 증권을 공개 발행하려는 경우, 최소 1년 이상 운영되고 발행 등록 시점까지 이익을 내야 한다.

9. 주식을 공중에게 공개 발행하여 주식 교환 및 합병, 인수, 기업 인수를 실시하는 경우, 재무부의 지침에 따라 서류, 절차 및 절차를 따르도록 한다.

4. 제5조 제1항 제2호에 다음과 같이 추가한다.

가. 발행자가 주식 또는 채권을 추가 발행할 계획인 경우, 채권 전환 기간 동안 채권 구매자의 이익에 대한 위험을 명확히 하여 투자자 보호 방안을 제시해야 한다.

5. 제6조 제1항 제4호에 다음과 같이 추가한다.

나. 외환 관리 법률 규정 준수

6. 제6조 제2항 제2호를 다음과 같이 수정한다.

나. 제1항에서 정한 조건을 충족하는 것을 입증하는 문서와 재무부가 정한 모범 사례에 따른 정보 공개 내용

7. 제2장 다음에 제2a장을 추가한다.

제2a장

대중회사

조항 7a. 증권 거래의 공개회사

1. 제8조 및 제9조 이 시행령에서 정한 요건을 충족하는 공개회사의 증권은 증권거래소에서 거래될 수 있다.

2. 증권거래소에 상장되지 않은 공개회사의 증권은 재무부가 지시한 방식으로 거래될 수 있다.

조항 7b. 공개회사 자격 종료

1. 공모 또는 증권거래소에 상장된 주식을 제외하고는 제25조 제2항 증권법에서 정한 공개회사는 100명 이상의 투자자가 소유하지 않거나 자본금이 10억 원 미만으로 줄어든 날로부터 30일 이내에 증권위원회에 서면 통보하고 공표해야 한다.

2. 증권위원회는 회사로부터 공개회사 자격 종료를 통보받은 날로부터 7일 이내에 증권위원회 웹사이트에 공개회사 자격 종료 사실을 공표해야 한다.

8. 조항 8의 이름을 다음과 같이 변경한다:

“조항 8. 호치민 증권거래소에서 증권 상장 조건”

9. 조항 8 제1항 점 d를 다음과 같이 변경한다:

“d) 회사의 발행주식 중 최소 20%는 전문투자자가 아닌 100명 이상의 주주가 소유해야 하며, 정부 기업이 주식회사로 전환되는 경우 제외한다.”

10. 조항 8 제1항 점 g를 다음과 같이 추가한다:

“g) 재무부는 합병 또는 인수합병 과정을 통해 형성된 주식회사의 주식 상장 조건을 규정한다.”

11. 조항 8 제2항 점 đ를 다음과 같이 추가한다:

“đ) 재무부는 합병 또는 인수합병 과정을 통해 형성된 주식회사의 채권 상장 조건을 규정한다.”

12. 조항 8 제4항을 폐지한다.

13. 조항 8 제5항을 다음과 같이 추가한다:

“5. 재무부는 호치민 증권거래소의 각 거래 시스템별로 다른 종류의 증권 상장 조건을 구체적으로 규정한다.”

14. 조항 9의 이름을 다음과 같이 변경한다:

"조항 9. 하노이 증권거래소에서 증권 상장 조건"

15. 조항 9 제1항 점 b를 다음과 같이 변경한다:

“b) 상장 등록일 직전 5년 동안의 경영 활동은 손익분기점 이상이고, 1년 이상 연체된 부채가 없으며, 국가에 대한 모든 재무 의무를 완수하였으며, 상장 등록일까지 건전한 재무 상태를 유지해야 한다.”

16. 조항 9 제1항 점 g를 다음과 같이 추가한다:

“g) 합병 또는 인수합병 과정을 통해 형성된 주식회사의 주식 상장 조건은 재무부의 규정에 따라 적용된다.”

17. 조항 9 제3항과 제6항을 다음과 같이 변경한다:

“3. 정부 채권, 정부 보증 채권, 지방정부 채권은 채권 발행 조직의 요청에 따라 하노이 증권거래소에서 상장될 수 있다.

6. 재무부는 하노이 증권거래소의 각 거래 시스템별로 다른 종류의 증권 상장 조건을 구체적으로 규정한다.”

18. 조항 9 제4항과 제5항을 폐지한다.

19. 조항 9 다음에 조항 9a를 다음과 같이 추가한다:

“조항 9a. 주식회사 형태의 금융기관 증권 상장

금융기관이 주식회사 형태인 경우 증권 상장 등록은 이 시행령 제8조와 제9조에서 정한 조건 외에도 국고은행의 승인을 받아야 한다.”

20. 시행령 제14/2007/NĐ-CP 제10조, 제11조, 제12조, 제13조, 제14조, 제16조 및 제26조에서 “증권거래센터”라는 용어를 삭제한다.

21. 조항 14 제1항 점 đ를 다음과 같이 변경한다:

“đ) 최근 연도 재무제표에서 가장 가까운 시점까지 3년 연속 손실 또는 누적 손실이 자본총액을 초과한 경우.”

22. 조항 15 제3항을 다음과 같이 변경한다:

“3. 해당 증권거래소의 관리 기관 또는 증권거래소와 증권위원회 또는 베트남 증권거래소와 협약을 체결한 나라의 증권거래소에서 상장 조건을 충족해야 한다.

23. 장 3에 조항 17a와 조항 17b를 포함한 목 3을 다음과 같이 추가한다:

“목 3. 외국 발행자의 베트남 증권공모 및 상장”

조항 17a. 외국 발행 주체의 증권 공모 및 상장 조건

외국 법률에 따라 설립 및 운영되는 기업이 베트남에서 일반 대중에게 증권을 공모하고 베트남 증권 거래소에 상장하기 위해서는 다음 조건을 충족해야 한다.

1. 외국 발행 주체가 베트남에서 일반 대중에게 증권을 공모할 수 있는 조건:

a) 베트남에서 투자 프로젝트를 수행하고 해당 프로젝트가 관련 권한 부여 기관에 승인받았으며, 증권 공모에서 얻은 자금을 베트남 프로젝트에 투자하는 계획을 가지고 있어야 함;

b) 외국 기관이 베트남 프로젝트를 수행할 것을 약속해야 함;

c) 허가된 프로젝트 기간 동안 모집 자금을 해외로 이전하거나 자기 자본을 회수하지 않을 것을 약속해야 함;

d) 베트남 법률에 따른 발행자의 의무를 모두 준수할 것을 약속해야 함;

đ) 최소한 한 개(01)의 베트남에서 설립 및 운영되는 증권사가 발행 보증에 참여해야 함;

e) 베트남에서 증권 발행과 관련된 외환 관리 법률 규정을 준수해야 함.

2. 외국 발행 주체의 증권이 베트남 증권 거래소에 상장될 수 있는 조건:

a) 본 조항 1에 규정된 베트남에서 발행된 증권임;

b) 상장 등록된 증권 수가 베트남에서 허용된 공모 수와 일치해야 함;

c) 베트남 법률에 따른 상장 주체의 의무를 모두 준수할 것을 약속해야 함;

d) 최소한 한 개(01)의 베트남에서 설립 및 운영되는 증권사가 증권 상장을 위한 컨설팅에 참여해야 함.

조항 17b. 외국 발행 주체의 증권 공모 등록 및 상장 승인, 상장 취소 등에 관한 서류, 절차

외국 기관이 베트남에서 증권 공모 등록 및 상장, 상장 취소 등에 관한 서류, 절차는 재무부의 지침에 따라 이루어진다.”

24. 제18조 제3항을 다음과 같이 수정한다:

“3. 증권 운용회사, 외국 자본 증권 운용회사, 베트남 내 외국 증권 운용회사 지점의 법정 자본금은 이십오(25)억 동이다.”

25. 제20조 후에 다음과 같은 제20a조를 추가한다:

“제20a조. 증권사의 금융 컨설팅 서비스 및 기타 금융 서비스.

재무부는 제60조 제3항에 규정된 증권법에 따른 금융 컨설팅 서비스 및 기타 금융 서비스에 대한 지침을 마련하고 이러한 서비스 제공을 위한 증권사의 조건을 정한다.”

26. 제21조 제4항을 다음과 같이 수정한다:

“4. 증권투자회사의 자본 관리:

a) 증권투자회사가 단일 발행을 통해 자본을 직접 관리하거나 증권 운용회사에 위탁하여 자본을 관리할 수 있음;

b) 증권투자회사가 대중 발행을 통해 자본을 직접 관리할 수 없으며 증권 운용회사에 위탁하여 자본을 관리해야 함;

c) 증권투자회사가 증권 운용회사에 자본 관리를 위탁하는 경우, 증권투자회사의 대표이사 또는 총경리, 부대표이사 또는 부총경리(있을 경우), 이사회 의장 및 이사회 구성원의 최소한 삼분의 이(2/3)가 증권 운용회사와 독립되어야 함.”

27. 제21조 제5항을 폐지한다.

28. 제22조와 제23조를 하나의 제22조로 통합하고 다음과 같이 수정한다:

“제22조. 증권공모 등록 및 증권투자회사 대중 발행 설립 및 운영 허가 절차

증권공모 및 증권투자회사 대중 발행 설립 및 운영 허가는 재무부의 규정에 따라 이루어진다.”

29. 제24조 제1항 제g호를 다음과 같이 수정한다:

“g) 본 시행령 제22조에 규정된 다른 문서”

30. 제28조를 폐지한다.

31. 제29조 제1항을 폐지한다.

조 2. 시행 조항

본 nghị định는 2010년 9월 20일부터 효력이 발생한다.

조 제3조. 조직 실행

1. 재무부는 이 시행령의 시행을 위한 지침을 마련하는 책임이 있다.

2. 각 부총리, 중앙부처급 기관 수장, 정부 소속 기관 수장, 각 지방인민위원회 주석은 본 시행령을 집행하는 데 대한 책임을 진다./.