대통령령 제85호 증권 및 증권시장에 관한 행정처분에 관한 규정

처분령

주식 및 증권시장 분야에서 행정처분을 받는 위반에 대한 처벌에 관한 사항

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정부

||| 2001년 12월 25일 「정부조직법」에 의거

증권법(2006년 6월 29일)에 의거,

2002년 7월 2일 발효된 행정처분 위반 처리 법령, 2007년 3월 8일 발효된 행정처분 위반 처리 법령 일부 개정 및 보완 법령, 그리고 2008년 4월 2일 발효된 행정처분 위반 처리 법령 일부 개정 및 보완 법령을 근거로 함

재무부 장관의 건의를 검토함

명 정

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 고시는 주식 및 증권시장 분야에서 행위 위반, 행정처분 형태와 수준, 처분 권한 및 절차를 규정함

조 2. 적용대상

국내외 개인 또는 단체(이하 "개인 또는 단체"라 함)가 주식 및 증권시장 관련 법률을 고의 또는 과실로 위반하였으나 형사책임을 추궁할 정도가 아닌 경우, 본 고시에 따라 행정처분을 받으며, 베트남 사회주의 공화국이 가입한 국제 조약이 다른 규정을 명시한 경우에는 해당 조약 규정을 따름

조 제3조. 행정처분의 원칙

1. 주식 및 증권시장 분야에서 모든 행정처분 위반은 즉시 발견되어 중단되어야 하며, 주식 및 증권시장 분야에서 행정처분은 신속하게, 공정하게, 철저하게 이루어져야 하며, 위반으로 인한 모든 결과는 법률 규정에 따라 제거되어야 함

2. 주식 및 증권시장 분야에서 한 행위 위반은 행정처분을 받는 한 번만 가능하며, 개인 또는 단체가 여러 위반 행위를 수행하면 각각의 위반 행위에 대해 처분을 받음

3. 주식 및 증권시장 분야에서 행정처분은 위반의 성격과 정도, 그리고 행정처분 위반 처리 법령 제8조와 제9조에서 정한 감경 및 가중 사유를 참작하여 적절한 처분 형태와 방법을 결정함

4. 행정처분을 받은 단체는 처분 결정을 이행한 후, 위반 행정처분을 일으킨 개인을 확인하여 그 사람의 법적 책임과 재정 의무를 법률 규정에 따라 정함

5. 주식 및 증권시장 분야에서 행정처분은 본 고시에서 정한 권한을 가진 자가 실시함

제4조. 행정처분 위반 처벌 기간

1. 주식 및 증권시장 분야에서 행정처분의 기간은 위반 발생일로부터 2년이며, 이 기간을 초과하면 행정처분을 받지 않지만, 본 고시에서 정한 결과 제거 조치를 받을 수 있음

2. 주식 및 증권시장 법률을 위반한 개인이 형사소송 절차를 통해 기소되거나 기소되었거나, 사건을 심리하기 위한 결정을 받았으나 이후 수사 중단 또는 사건 중단 결정을 받은 경우, 행정처분 위반을 받을 수 있으며, 이 경우 행정처분의 기간은 행정처분 권한을 가진 자가 중단 결정 및 사건 위반 문서를 받은 날로부터 3개월로 함

3. 본 조 제1항 및 제2항에서 정한 기간 내에 개인 또는 단체가 주식 및 증권시장 분야에서 새로운 위반 행위를 다시 수행하거나 행정처분을 회피하거나 방해하는 경우, 본 조 제1항 및 제2항에서 정한 기간은 적용되지 않으며, 행정처분의 기간은 새로운 위반 행위를 수행한 날 또는 행정처분 회피 또는 방해가 종료된 날부터 계산됨

조 5. 처분된 행정처벌로 간주되지 않는 기간

행정처분을 받은 개인 또는 단체가 행정처분 결정을 이행한 날 또는 행정처분 결정의 효력기간이 만료된 날로부터 1년 동안 재위반하지 않은 경우, 행정처분을 받은 것으로 간주되지 않음

조 제6항. 행정처분의 종류와 불법행위의 결과를 제거하는 방법

1. 주요 처벌 형태:

증권 및 증권시장 분야에서 발생한 각각의 행정위반에 대해 위반자 개인 또는 조직은 다음 두 가지 주요 행정처분 중 하나를 받게 됩니다:

a) 경고

경고 처벌은 행위가 처음으로 이루어진 작은 행위이며 감경 사유가 있고 이 nghị định이 해당 행위에 대한 경고 처벌을 규정하고 있을 경우 적용됩니다.

b) 과태료 부과

증권 및 증권시장 분야에서 행위별로 부과되는 금액은 그 범위 내의 중간 수준입니다. 감경 사유가 있는 경우 처벌 수준은 최소 범위보다 낮아질 수 있지만 최소 범위보다 낮아질 수 없습니다. 증가 사유가 있는 경우 처벌 수준은 최대 범위보다 높아질 수 있지만 최대 범위를 초과할 수 없습니다. 증가 사유와 감경 사유가 모두 있는 경우, 증가 및 감경 사유의 성격과 정도에 따라 처벌 수준은 중간 수준보다 높거나 낮을 수 있으며, 또는 중간 수준을 적용할 수 있습니다.

2. 처벌 보완 조치:

위반의 성격과 정도에 따라 증권 및 증권시장 분야에서 행정위반을 한 개인 또는 조직은 다음 보충 처벌 중 하나 또는 여러 가지를 받을 수 있습니다:

a) 불법적인 수익의 전부를 몰수합니다.

b) 공중에게 증권을 발행하는 단계를 중단하거나 취소합니다.

c) 활동을 중단시키고 증권 분야의 허가증, 증명서, 증권업 자격증을 회수합니다.

3. 결과 제거 조치:

본 조 제1항과 제2항에서 정한 주요 처분과 보충 처분 외에도, 위반의 성격과 정도에 따라 증권 및 증권시장 분야에서 행정위반을 한 개인 또는 조직은 본 장 제II절에서 구체적으로 정한 결과 제거 방법을 받을 수 있습니다.

장 II

행정처분 위반 행위, 처벌 형식 및 수준

목 1. 공중에게 증권을 발행하는 행위에 대한 위반

조 제7항. 증권 발행 등록 신청서에 대한 위반

1. 발행 기관, 발행 보증 기관, 발행 자문 기관; 공중에게 증권을 발행하는 등록 신청서를 확인하는 기관 또는 개인이 정보가 잘못 기재되었거나 정보가 정확하지 않음을 발견했음에도 수정하거나 보완하지 않았거나 중요한 내용을 누락시킨 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 벌금을 부과합니다.

2. 발행 기관, 발행 보증 기관, 발행 자문 기관; 공중에게 증권을 발행하는 등록 신청서를 확인하는 기관 또는 개인이 정보를 의도적으로 왜곡하거나 숨겼을 경우 150,000,000원 이상 200,000,000원 이하의 벌금을 부과합니다.

3. 발행 기관이 등록 신청서를 작성하거나 확인하여 증권 발행 등록 신청서에 위조된 정보가 포함되어 있는 경우, 증권법 제121조 제1항에 따라 1%에서 5%까지 모집한 총 금액의 벌금을 부과합니다.

4. 부수적 처벌 형태:

a) 본 조 제1항에서 규정한 위반에 대한 조치로 공중에게 증권을 발행하는 활동을 최대 60일 동안 중단하도록 합니다.

b) 본 조 제1항에서 규정한 위반에 대한 조치 후에도 위반이 해결되지 않은 경우, 공중에게 증권을 발행하는 단계를 취소해야 합니다.

c) 본 조 제2항과 제3항에서 규정한 위반에 대한 조치로 증권 발행 등록 인증서를 회수합니다.

d) 본 조 제2항과 제3항에서 규정한 위반에 대한 조치로 불법 수익의 전부를 몰수합니다.

5. 피해회복 조치:

증권을 공중에게 발행하는 기관은 발행한 증권을 회수하고 투자자에게 증권 구매 비용 또는 예치금(있을 경우)을 반환하며, 이는 은행의 즉시 예금 금리에 따라 처리된 시점부터 행정처분을 받은 날로부터 30일 이내에 이루어져야 합니다.

조항 8. 공모 증권 발행에 관한 규정 위반

1. 발행인이 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가) 규정에 따라 발행공고문을 공표하지 않거나 대중매체를 통해 공고한 내용이나 시기가 규정에 맞지 않는 경우

나) 수금된 자금을 동결계좌로 관리하는 규정을 위반하여 사용하는 경우

2. 발행인, 발행보증기관, 발행자문기관이 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 70,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가) 공모증권 발행 허가 전에 공모증권 발행 외의 정보를 이용하여 시장조사를 하는 경우, 대중매체를 통해 시장조사를 하는 경우

나) 공고된 내용과 다르게 증권 종류, 수량, 구매 신청 기간, 배분 기간 등에 대해 증권을 배분하는 경우

3. 발행인이 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 100,000,000원 이상 120,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가) 증권 추가발행을 하되 증권위원회의 승인을 받지 않았거나 이미 신고하였으나 승인을 받지 않은 경우

나) 증권 추가발행을 하되 규정에 따른 조건을 충족시키지 않은 경우

4. 발행인이 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 200,000,000원 이상 300,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가) 규정에 따른 조건을 충족시키지 않은 상태에서 공모증권 발행을 하는 경우

나) 법률이 정한 경우를 제외하고는 공모증권 발행을 통해 회사를 설립하는 경우

다) 규정에 따라 증권위원회에 신고하지 않고 공모증권 발행을 하는 경우

5. 규정 제121조 제3항에 따른 공모증권 발행 인증서 없이 공모증권 발행을 하는 개인 또는 단체에게 불법 수익의 1배에서 5배까지 과태료를 부과한다.

6. 부가 처벌 형식:

가) 제2조 제2항 제2호의 규정을 위반한 경우, 60일 이내의 기간 동안 공모증권 발행을 중단하도록 한다.

나) 제3조, 제4조 및 제5조의 규정을 위반하거나 제16항 가)의 규정에 따라 중단되었으나 위반사항을 수정할 수 없는 경우, 공모, 추가 발행을 취소하도록 한다.

다) 제4조 및 제5조의 규정을 위반하여 얻은 불법 수익을 몰수한다.

7. 후과 조치:

증권을 공중에게 발행하는 기관은 발행한 증권을 회수하고 투자자에게 증권 구매 비용 또는 예치금(있을 경우)을 반환하며, 이는 은행의 즉시 예금 금리에 따라 처리된 시점부터 행정처분을 받은 날로부터 30일 이내에 이루어져야 합니다.

절 2. 주식회사에 대한 규정 위반 행위

조항 9. 주식회사 등록에 관한 규정 위반

1. 주식회사가 등록신청서를 제출해야 하는 기간보다 1개월 초과하여 제출한 경우 경고를 부과한다.

2. 주식회사가 등록신청서를 제출해야 하는 기간보다 1개월 초과 12개월 이내로 제출한 경우 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 주식회사가 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가) 등록신청서를 제출해야 하는 기간보다 12개월 초과하여 제출하거나 제출하지 않은 경우

나) 등록신청서에 잘못된 정보가 포함된 경우

4. 후과 방지 조치:

가) 주식회사 등록에 관한 규정을 준수하도록 강제한다.

나) 제23조 제3항 제2호의 규정을 위반한 경우, 정보를 취소하거나 수정하도록 강제한다.

조 10. 공개회사에 대한 의무 위반

1. 공개회사가 회사 관리에 관한 법률 규정을 준수하지 않을 경우 경고 또는 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

2. 공개회사가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 20,000,000원의 과태료를 부과한다.

가. 연간 재무제표 검토를 실시하지 않음

나. 증권 중앙예탁소에서 증권 등록을 하지 않음

다. 증권 중앙예탁소에서 규정된 등록 및 보관 방법에 따라 증권 등록 및 보관을 하지 않아 소송이 발생함

3. 결과 제거 조치:

의무를 준수하도록 강제한다.

절 3. 증권 상장에 관한 규정 위반 행위

조 11. 증권거래소에서의 증권 상장에 관한 규정 위반

1. 상장 조직, 상장 자문 조직, 상장 신청 서류 확인 조직 및 개인이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 상장 신청 서류에 오류 정보가 포함되거나 발견된 오류 정보를 수정하거나 중요한 내용을 누락한 경우 이를 수정하거나 보완하지 않음

나. 상장 조직이 주식 수를 변경하였으나 상장 신청 변경 절차를 따르지 않음

2. 상장 조직, 상장 자문 조직, 상장 신청 서류 확인 조직 및 개인이 고의로 사실을 왜곡하거나 숨긴 정보를 포함한 서류를 확인한 경우 150,000,000원 이상 200,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 상장 조직, 상장 자문 조직, 허위 상장 신청 서류 작성 및 확인 조직 및 개인이 허위 서류를 작성하여 증권 상장을 위한 경우 500,000,000원의 과태료를 부과한다.

4. 부수적 처벌 형태:

위반 사항이 본 조 제2항 및 제3항에 해당하는 경우 상장 취소를 강제한다.

5. 피해회복 조치:

정보의 폐기 또는 수정을 강제한다.

절 4. 증권 거래 시장 조직에 관한 규정 위반 행위

조 12. 증권 거래 시장 조직에 관한 규정 위반

1. 법령에 위반하여 증권 거래 시장을 조직하였으나 불법 수익이 없는 경우 500,000,000원의 과태료를 부과한다.

2. 법령에 위반하여 증권 거래 시장을 조직하였으며 불법 수익이 있는 경우, 증권법 제124조 제1항에 따른 불법 수익의 1배 이상 5배 이하의 과태료를 부과하되, 그 과태료는 제1항의 과태료보다 낮아서는 안 된다.

3. 부가 처벌 형식:

가. 불법 증권 거래 시장 조직을 취소한다.

나. 제2항의 위반행위로 인해 얻은 불법 수익 전액을 몰수한다.

다. 증권 및 증권시장 영역에서의 영업활동을 정지시키며, 증권 및 증권시장 관련 허가, 인증, 자격증을 회수한다.

조 13. 증권거래소의 상장 관리에 관한 규정 위반

1. 증권거래소가 상장 조건을 충족하지 못한 상장 조직을 적시에 발견하거나 처리하지 않아 증권 가격에 영향을 미치는 정보를 경고하거나 공표하지 않은 경우 70,000,000원 이상 90,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

2. 증권거래소가 규정에 따라 상장 승인 또는 상장 철회를 하지 않은 경우 100,000,000원의 과태료를 부과한다.

3. 결과 제거 조치:

증권거래소의 상장 관리에 관한 법률 규정을 준수하도록 강제한다.

조 제14조. 증권거래소 회원 관리 규정 위반

1. 증권거래소가 회원의 거래 조건을 충족하지 못하거나 회원 의무를 완전히 준수하지 않은 경우를 발견하지 못한 경우 70,000,000원 이상 90,000,000원 이하의 과태료를 부과한다. 이는 증권법 제39조 제2항 및 제4항에 따른다.

2. 증권거래소가 증권회사의 회원 자격을 승인하거나 취소하는 데 규정을 위반한 경우 100,000,000원의 과태료를 부과한다.

3. 결과 제거 조치:

법령에서 정한 증권거래소 회원 관리 규정을 준수하도록 한다.

조 제15조. 증권거래소의 거래, 감독 및 정보공개 규정 위반

1. 증권거래소가 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 100,000,000원 이상 120,000,000원 이하의 과태료를 부과한다:

가) 증권거래소의 승인 없이 새로운 증권거래를 조직하거나 새로운 거래방식을 도입하고 적용하거나 새로운 거래시스템을 운용하는 행위;

나) 거래규정을 위반하거나 거래활동을 감독하기 위한 절차를 준수하지 않아 시장의 공정성, 투명성, 공평성을 해치는 행위를 발견하지 못하거나 적시에 처리하지 못한 경우;

다) 거래규정에 따라 필요한 경우 투자자를 보호하기 위해 거래를 일시 중단하거나 중지하거나 취소하지 않고, 시장에 중대한 영향을 미치는 변동을 적시에 경고하거나 공시하지 않은 경우.

2. 부작위의 결과에 대한 조치:

법령에서 정한 증권거래소의 거래, 감독 및 정보공개 규정을 준수하도록 한다.

조 제16조. 증권거래 등록 규정 위반

1. 증권회사가 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다:

가) 고객에게 등록된 증권, 등록기관, 거래 상황에 대한 정보를 충분히, 적시에, 정확하게 제공하지 않은 경우;

나) 거래 증권, 등록기관, 관리 기관의 공시 정보, 증권거래소의 거래 관련 규정에 대한 정보를 지속적으로 업데이트하지 않은 경우;

다) 증권거래소에서 등록된 거래 증권에 대한 보고 및 공시 의무를 충실히 준수하지 않은 경우.

2. 등록기관, 증권회사 또는 등록신청서 작성 및 확인에 연루된 단체나 개인이 신청서에 오류가 있는 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 등록기관, 증권회사 또는 등록신청서 작성 및 확인에 연루된 단체나 개인이 신청서에 의도적으로 사실을 왜곡하거나 숨긴 경우 150,000,000원 이상 200,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

4. 등록기관, 증권회사 또는 등록신청서 작성 및 확인에 연루된 단체나 개인이 거짓으로 등록신청서를 작성하여 증권거래를 등록한 경우 400,000,000원 이상 500,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

5. 부수적인 처벌 형태

본 조 제3항 및 제4항에 따른 위반 사항에 대해 등록을 취소하도록 한다.

6. 부수적 조치:

정보의 폐기 또는 수정을 강제한다.

장 5. 증권업 및 증권업 자격증에 관한 규정 위반 행위

조 17. 설립 및 운영에 관한 규정 위반

1. 주식회사 증권사, 투자신탁회사, 증권투자회사; 외국 주식회사 증권사, 투자신탁회사의 베트남 지점이 회사, 지점, 대표사무소, 거래실의 명칭을 규정에 맞게 사용하지 않거나 승인 없이 이름이나 본사, 지점, 대표사무소, 거래실 위치를 변경하거나 규정에 따라 중개인 등록을 하지 않은 경우 각각 5,000,000동에서 10,000,000동의 과태료를 부과한다.

2. 주식회사 증권사, 투자신탁회사, 증권투자회사; 외국 주식회사 증권사, 투자신탁회사의 베트남 지점이 다음 행위 중 하나를 위반한 경우 50,000,000동의 과태료를 부과한다.

가) 규정에 따른 조건을 충족하지 않고 영업 개시를 조직하는 행위

나) 승인 없이 지점을 설립하거나 폐쇄하는 행위

3. 주식회사 증권사, 투자신탁회사 증권투자회사가 승인 없이 합병, 분할, 통합, 전환, 기간 단축 해산, 일시 중단 등의 행위를 한 경우 70,000,000동의 과태료를 부과하되 법률이 다른 규정을 정한 경우에는 그러하지 아니하다.

4. 주식회사 증권사, 투자신탁회사, 증권투자회사; 외국 주식회사 증권사, 투자신탁회사의 베트남 지점 및 개인 또는 그룹이 다음 행위 중 하나를 위반한 경우 70,000,000동에서 100,000,000동의 과태료를 부과한다.

가) 증권업, 증권 서비스 제공을 위한 허가를 받지 않았거나 승인을 받지 않은 상태에서 영업하는 행위

허가증을 대여하거나 임대하거나 양도한 경우;

나) 허가 내용에 맞지 않게 영업하는 행위

다) 허가를 훼손하거나 수정하는 행위

라) 허가 신청 또는 보완 신청 시 잘못된 정보를 포함한 서류를 작성하거나 확인하는 행위

5. 부수적인 처벌 형태

가) 제2항 가호와 제4항 각 호에서 규정된 위반행위로 얻은 불법 수익을 모두 몰수한다.

나) 제4항 나호와 라호에서 규정된 위반행위에 대해서는 최대 60일 동안 영업을 중지시킨다.

다) 제4항 나호와 다호에서 규정된 위반행위에 대해서는 주식회사 증권사, 투자신탁회사, 증권투자회사, 외국 주식회사 증권사, 투자신탁회사의 베트남 지점의 설립 및 운영 허가를 취소하며, 제1호 나호에서 규정된 영업 중지 처분을 받았음에도 불구하고 위반사항을 바로잡지 못한 경우도 해당한다.

조 18. 증권사의 영업에 관한 규정 위반

1. 주식회사 증권사가 다음 행위 중 하나를 위반한 경우 10,000,000동에서 30,000,000동의 과태료를 부과한다.

가) 고객의 주문을 규정에 맞게 받지 않거나 고객의 주문 내역을 충분히 증명할 수 있는 증거를 보관하지 않는 행위

나) 고객에게 서비스를 제공하면서 서면 계약을 체결하지 않는 행위

다) 업무 절차를 충분히 마련하지 않거나 규정에 따른 업무 절차를 준수하지 않는 행위

라) 회사 관리에 관한 법률 규정에 따른 관리 규정을 준수하지 않는 행위

2. 주식회사 증권사가 다음 행위 중 하나를 위반한 경우 30,000,000동에서 50,000,000동의 과태료를 부과한다.

가) 고객의 재무 상황, 투자 목표, 리스크 수용 능력을 충분히 파악하고 수집하지 않거나 고객에게 제공하는 투자 추천 및 컨설팅이 고객의 리스크 수용 능력에 적합하지 않은 경우 고객이 충분한 정보를 제공하지 않은 경우를 제외하고는 고객에게 충분하고 정직한 정보를 제공하지 않는 행위

나) 고객에게 투자 수익률 또는 이익을 보장하거나 고객이 손실을 입지 않도록 보장하거나 고객의 투자 결정을 대신하는 행위(법률이 허용하는 경우를 제외하고)

다) 고객과 회사의 거래 내역을 충분히 보관하지 않거나 규정에 따라 세부적으로 정확하게 반영하지 않는 행위

3. 주식회사 증권사가 다음 행위 중 하나를 위반한 경우 50,000,000동에서 70,000,000동의 과태료를 부과한다.

가) 각 투자자의 증권을 별도로 관리하고 투자자의 돈과 증권을 회사의 돈과 증권과 구분하여 보관하지 않거나 고객의 증권 거래 금융을 직접 수령하는 행위

나) 고객이 법률 규정에 따른 금액과 증권을 보유하지 않은 상태에서 고객의 주문을 처리하는 행위(법률이 다른 규정을 정한 경우를 제외하고)

다) 증권업 경영에 대한 직업 책임 보험을 구입하지 않거나 투자자 보호를 위해 회사 직원의 실수나 기술적 사고로 인한 피해를 보상하기 위한 투자자 보호 기금을 충분히 설정하지 않는 행위

라) 증권 발행 보증 조건 및 제한에 관한 규정을 위반하는 행위

마) 법률이 정한 경우 또는 국가 관리 기관의 요청이 없는 경우 고객 정보를 공개하는 행위

바) 고객과 투자가가 증권 가격에 대해 오해하도록 하는 행위

4. 주식회사 증권사가 다음 행위 중 하나를 위반한 경우 70,000,000동에서 100,000,000동의 과태료를 부과한다.

가) 내부 감독 시스템 및 리스크 관리를 조직하거나 설정하지 않거나 법률 규정에 따른 내부 갈등 이해관계를 감독하거나 방지하지 않는 행위

나) 고객의 주문보다 회사의 주문을 우선 처리하거나 투자자의 주문을 무시하는 행위

다) 증권사의 차입 한도에 관한 규정을 준수하지 않는 행위

라) 법률 규정에 따른 투자 또는 출자 참여를 위반하는 행위

마) 법률 규정에 따른 자본 증감을 위반하는 행위

바) 법률 규정에 따른 주식 소유권 또는 출자 비율 변경 거래를 위반하는 행위

5. 주식회사 증권사가 다음 행위 중 하나를 위반한 경우 100,000,000동에서 150,000,000동의 과태료를 부과한다.

a) 주식을 소유하지 않고도 또는 주식을 대여하지 않고도 고객에게 주식을 판매하거나 제공하거나 법령에서 다르게 규정하는 경우를 제외하고는 고객에게 주식을 대여하는 행위를 수행함;

b) 회사의 자금이나 재산을 법률이 정한 바에 따라 대출하지 않는 행위를 사용함.

6. 부가 처벌 형식:

a) 본 조 제3항 각 호 a, 제4항 각 호 b, d, đ 및 제5항에서 위반한 경우 최대 60일 동안 영업을 중지함;

b) 제a항에서 정한 영업중지 기간 후에도 여전히 위반을 시정하지 못한 경우 증권사의 설립 및 영업 허가를 취소함;

다) 제4조 및 제5조의 규정을 위반하여 얻은 불법 수익을 몰수한다.

7. 후과 조치:

증권사의 활동에 대한 법률 규정을 준수하도록 강제함.

제19조. 펀드 관리회사의 운영에 관한 규정 위반

1. 펀드 관리회사가 다음 각 항의 위반행위 중 하나를 실행한 경우 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 벌금을 부과함:

a) 본 조 제18조 제1항 각 호 b, c, d에서 정한 위반행위를 실행함;

b) 펀드 관리회사의 자산운영과 다른 경영활동 사이의 조직적 구분, 정보기술 시스템 및 보고 시스템의 권한 분배를 보장하지 않음;

c) 감독 은행에 필요한 정보를 적시에 충분히 공개하지 않음;

2. 펀드 관리회사가 다음 각 항의 위반행위 중 하나를 실행한 경우 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 벌금을 부과함:

a) 본 조 제18조 제2항에서 정한 위반행위를 실행함;

b) 펀드 규약 또는 투자 포트폴리오 관리 계약을 준수하지 않아 투자자가 손해를 입힘;

c) 규제된 자본가능성 수준을 조정하기 위한 조치를 취하지 않음;

3. 펀드 관리회사가 다음 각 항의 위반행위 중 하나를 실행한 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 벌금을 부과함:

a) 본 조 제18조 제3항 각 호 đ, e에서 정한 위반행위를 실행함;

b) 거래를 위해 펀드, 증권투자회사, 위탁 투자자 및 자체 회사에 대해 거래 자산을 적절하게 배분하지 않음;

c) 펀드 자산, 증권투자회사, 위탁 투자자와 관련된 거래에서 개인 또는 회사의 이름으로 어떠한 이익도 요구하거나 수령함;

d) 위탁 투자 거래에서 법령에 위반하여 매입 또는 매도를 함;

đ) 법령에 따라 투자 비율을 준수하거나 투자 포트폴리오를 조정하지 않음;

e) 각 투자자 위탁자, 펀드, 증권투자회사, 그리고 회사의 자산과 자본을 독립적인 계좌나 세부 계좌에서 분리하여 보관 및 관리하지 않음;

4. 펀드 관리회사가 다음 각 항의 위반행위 중 하나를 실행한 경우 70,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 벌금을 부과함:

a) 펀드 주식증서의 가격, 순자산 가치, 투자 포트폴리오 가치를 잘못 평가하거나 정확한 절차를 따르지 않음;

b) 주식 지분, 출자 부분의 소유권 변경 거래를 실행하거나 자본금을 변경하는 것이 법령에 위반됨;

c) 펀드 관리회사, 관련 회사, 그리고 직원들의 활동에 대한 제한 규정을 준수하지 않음;

d) 펀드의 활동을 지원하기 위해 대출을 실행하는 것이 법령에 위반됨;

5. 펀드 관리회사가 다음 각 항의 위반행위 중 하나를 실행한 경우 100,000,000원 이상 150,000,000원 이하의 벌금을 부과함:

a) 펀드, 증권투자회사의 자산을 펀드, 증권투자회사, 국내에서 설립 및 운영되는 다른 펀드, 증권투자회사, 합작 또는 합자, 또는 펀드 관리회사와 관련 회사에 투자하거나 출자함;

b) 법령에 따른 규정 없이 금융 투자, 주식, 채권 구매, 기업 설립 참여, 주식 보유, 대출 또는 대출을 실행함;

c) 펀드, 증권투자회사, 위탁자산을 사용하여 회사, 관련 회사 또는 어떠한 파트너에게도 대출 또는 보증을 제공함;

d) 회사 자금을 관련 회사가 관리하도록 대출하거나 제공함;

đ) 법적 의무를 회피하거나 회사의 금융 책임을 제한하거나 투자자에게 불공평하게 손해배상 의무를 부과함;

6. 부가 처벌 형식:

a) 본 조 제4항 및 제5항에서 위반한 경우 최대 60일 동안 영업을 중지함;

b) 제a항에서 정한 영업중지 기간 후에도 여전히 위반을 시정하지 못한 경우 펀드 관리회사의 설립 및 영업 허가를 취소함;

c) 본 조 제3항 각 호 c, d, đ, 제4항 및 제5항에서 위반한 행위로 얻은 불법 수익을 몰수함;

7. 후과 조치:

펀드 관리회사의 활동에 대한 법률 규정을 준수하도록 강제함.

조 20. 증권업무대표사무소에 관한 규정 위반

1. 증권업무대표사무소의 조정, 변경, 보완, 재발급, 종료 등 절차를 수행하지 아니한 개인 또는 법인에 대해 1억 천만 원에서 3억 원까지의 과태료를 부과한다.

2. 다음 각목의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 개인 또는 법인에 대해 5억 원에서 7억 원까지의 과태료를 부과한다.

가. 증권업무대표사무소 등록증 발급 신청서류에 허위 정보가 포함되어 있는 경우

나. 법령에서 정한 요건을 충족하지 아니하고 증권업무대표사무소를 운영하거나 등록하지 아니하고 운영하거나 등록증을 받지 아니하고 운영하는 경우

다. 목적 외의 활동을 하거나 등록증에 명시된 내용과 다른 내용으로 활동하는 경우

라. 등록증의 내용을 지우거나 수정하거나 다른 조직을 대리하거나 증권업무대표사무소 등록증을 다른 개인 또는 법인에게 양도하는 경우

3. 증권거래, 투자자 자금 및 재산 관리를 위한 활동을 법령에서 정한 규정을 위반하여 외국 증권회사를 위해 수행한 증권업무대표사무소에 대해 7억 원에서 9억 원까지의 과태료를 부과한다.

4. 부수적 처벌 형태:

가. 제2항 및 제3항 각 호에서 규정한 위반행위에 대한 제재기간은 최대 45일로 한다.

나. 제9항 가목에서 정한 제재기간이 경과 후에도 위반사항을 개선하지 아니한 경우에는 증권업무대표사무소 등록증을 회수한다.

다. 제2항 및 제3항 각 호에서 규정한 위반행위로 얻은 불법 수익을 몰수한다.

조 21. 회원기금 설립에 관한 규정 위반

1. 펀드관리회사; 회원기금 설립 신청서류에 허위 정보가 포함된 경우, 회원기금 설립을 신청하거나 확인한 개인 또는 법인에 대해 3억 원에서 5억 원까지의 과태료를 부과한다.

2. 펀드관리회사와 개인 또는 법인이 다음 각목의 위반행위를 한 경우 5억 원에서 7억 원까지의 과태료를 부과한다.

가. 법령에서 정한 규정을 준수하지 아니하고 회원기금을 설립하거나 회원기금 설립을 신고하지 아니한 경우

나. 회원기금 설립 과정에서 대중매체를 이용하여 자본 유치를 홍보하거나 시장 조사를 하는 경우

다. 주식회사의 자본금을 법령에서 정한 규정을 준수하지 아니하고 증가시키거나 감소시키는 경우

라. 기금의 손실이나 위험에 대한 보고를 하지 아니하거나 적기에 보고하지 아니한 경우

3. 결과 제거 조치:

정보의 폐기 또는 수정을 강제한다.

조 22. 증권업무 수행에 관한 규정 위반

1. 다음 각목의 위반행위를 한 증권회사, 펀드관리회사, 증권투자회사에 대해 5천만 원에서 1억 원까지의 과태료를 부과한다.

가. 직원 교체를 신고하지 아니하거나 적기에 신고하지 아니한 경우

나. 법령에서 정한 규정을 준수하지 아니하고 증권업무를 수행할 수 있는 인력을 배치하거나 증권업무 수행 자격증을 소지한 인력이 해당 자격증에 적합하지 않은 업무를 수행하거나 동시에 여러 전문직 업무를 수행하는 경우

2. 다음 각목의 위반행위를 한 증권회사, 펀드관리회사, 증권투자회사에 대해 1억 원에서 3억 원까지의 과태료를 부과한다.

가. 법령에서 정한 규정을 준수하지 아니하고 증권업무 수행 자격증을 소지하지 않은 인력을 배치한 경우

나. 증권업무 수행 자격증을 취소당한 인력을 전문직 업무에서 이동시키지 아니하거나 전문직 업무에서 제외시키지 아니한 경우

다. 법령에서 정한 규정을 준수하지 아니하고 증권업무 수행 위반행위를 한 직원을 신고하지 아니하거나 적기에 신고하지 아니한 경우

3. 다음 각목의 위반행위를 한 증권업무 수행자에 대해 5억 원의 과태료를 부과한다.

가. 자신이 근무하는 증권회사나 펀드관리회사와 관련된 소유관계가 있는 다른 조직에서 근무하는 경우

나) 다른 증권 회사나 펀드 관리 회사에서 근무함

다. 증권공모 또는 상장조직의 대표이사나 사장을 겸임하는 경우, 다만 증권회사인 경우 제외

라. 현재 증권회사에서 근무하면서 다른 증권회사에서 거래계좌를 개설하는 경우

마. 증권업무를 수행하면서 증권회사, 펀드관리회사, 증권투자회사 중 하나에 근무하지 않는 경우, 다만 법령에서 다른 규정을 정한 경우 제외

4. 다음 각목의 위반행위를 한 증권회사, 증권회사 직원, 증권업무 수행자에 대해 7억 원에서 10억 원까지의 과태료를 부과한다.

가. 고객의 계좌에서 돈이나 증권을 대출하거나 고객의 증권을 담보로 사용하거나 고객의 계좌에서 돈이나 증권을 사용하기 전에 고객의 서면 위임을 받지 않은 경우

나. 증권업무 수행 자격증을 대여하거나 대여하는 경우

다. 증권업무 수행 자격증의 내용을 지우거나 수정하는 경우

라. 고객의 주문과 증권회사 직원의 주문의 우선순위를 변경하는 경우

5. 부수적인 처벌 형태

가. 제4항에서 규정한 위반행위를 한 증권회사 설립 및 운영 허가를 취소한다.

나. 제3항 및 제4항 각 호에서 규정한 위반행위를 한 증권업무 수행자에 대한 증권업무 수행 자격증을 취소한다.

다. 제4항에서 규정한 위반행위로 얻은 불법 수익을 몰수한다.

6. 부수적 조치:

증권업무 수행에 관한 법령을 준수하도록 강제한다.

장 6. 증권 거래에 관한 규정 위반 행위

조 23. 설립 주주, 내부 주주, 대량 주주, 정보 공표를 위탁받은 사람, 펀드 증서 거래와 관련된 주체의 거래 규정 위반

1. 설립 주주, 내부 주주, 대량 주주, 정보 공표를 위탁받은 사람, 특정 회사의 발행 주식의 표결권을 5% 이상 보유한 그룹이 추가 발행 주식 구매 권을 포함한 주식 거래를 실시하거나 주식 수가 동일 종류의 주식 중 유통되는 양의 1%를 초과하여 변경되었음에도 불구하고 회사 대중, 증권 관리 위원회 및 증권 거래소에 보고하지 않거나 기한 내에 보고하지 않은 경우 30,000,000원에서 50,000,000원의 벌금을 부과한다.

2. 설립 주주, 이사회 회원, 감사위원회, 대표이사 또는 사장, 부대표이사 또는 부사장, 회계책임자, 정보 공표를 위탁받은 사람 등 상장 회사, 거래 등록 회사; 증권 투자 펀드의 설립자, 증권 투자 펀드의 이사회, 감사위원회, 경영진, 대중 투자 펀드의 경영진, 정보 공표를 위탁받은 사람, 이러한 주체와 관련된 개인 또는 그룹이 다음 중 하나의 위반 행위를 실시하는 경우 30,000,000원에서 50,000,000원의 벌금을 부과한다:

가) 상장 회사, 거래 등록 회사의 주식 거래, 펀드 증서 거래를 실시하기 전에 법령에서 정한 기간 내에 보고하지 않거나 보고 내용이 부족하거나 정확하지 않거나 기한 내에 보고하지 않음; 거래 결과나 거래 실패에 대한 보고를 하지 않거나 기한 내에 보고하지 않음;

나) 주식 거래를 법령에서 정한 방법으로 하지 않음.

3. 이사회 회원, 대표이사 또는 사장, 부대표이사 또는 부사장, 회계책임자, 재무 담당자, 회계 담당자 및 회사 대중의 경영 조직 내 다른 관리자가 법령에서 정한 기간 내에 회사 대중의 증권을 매수하고 매도하거나 매도하고 매수하지 않은 경우 30,000,000원에서 50,000,000원의 벌금을 부과한다.

4. 회사 대중의 대량 주주가 되는 조직, 개인 및 그룹이 다음 중 하나의 위반 행위를 실시하는 경우 50,000,000원에서 70,000,000원의 벌금을 부과한다:

가) 회사 대중의 대량 주주가 되었음에도 불구하고 회사 대중, 증권 관리 위원회 및 증권 거래소에 보고하지 않거나 기한 내에 보고하지 않음;

나) 법령에서 정한 내용을 누락하거나 정확하게 보고하지 않음;

다) 주식 소유 수가 변경되어 조직, 개인, 그룹이 더 이상 대량 주주가 아닌 첫 번째 변경 시점부터 회사 대중, 증권 관리 위원회 및 증권 거래소에 제출하지 않거나 기한 내에 제출하지 않음.

5. 피해회복 조치:

조 2항 점 2와 조 3항에 따른 규정을 위반한 조직, 개인은 모든 수익을 회사 대중에게 반환해야 한다.

조항 24. 투자자의 주식 거래 및 보유 규정 위반

1. 개인 또는 단체가 다음 각 호의 행위를 한 경우 50,000,000원에서 70,000,000원까지의 과태료를 부과한다.

가) 외국인 투자자의 주식 보유 비율을 위반하거나, 외국인 투자자의 베트남 증권시장 활동 규칙을 위반함

나) 증권사와 자산운용사의 주식 지분 또는 출자비율에 대한 규정을 위반함

다) 타인의 명의를 빌리거나 이름을 변경하여 주식 거래를 함

2. 처벌 보완 조치:

위 조항 제1항의 규정을 위반하여 얻은 불법 수익 전액을 몰수한다.

3. 결과 제거 조치:

규정에 따라 보유 비율을 줄이기 위해 주식을 매도하도록 한다.

조항 25. 증권 거래에서의 사기 행위

1. 다음 각 호의 행위를 한 개인 또는 단체에 대해 500,000,000원의 과태료를 부과한다.

가) 직접 또는 간접적으로 사실과 다른 정보를 제공하거나 필요한 정보를 누락하여 발행, 상장, 거래, 증권업무, 투자, 증권 서비스 등에 중대한 혼란을 일으키는 활동에 참여함

나) 직접 또는 간접적으로 잘못된 정보를 공개하여 증권 구매 또는 판매를 유도하거나, 증권 가격에 영향을 미치는 사건에 대한 정보를 적시에 충분히 공개하지 않음

2. 처벌 보완 조치:

가) 위 조항 제1항의 규정을 위반하여 얻은 불법 수익 전액을 몰수한다.

나) 위 조항 제1항의 규정을 위반한 경우 증권 관련 영업허가증, 증권 자격증 등을 회수한다.

3. 결과 제거 조치:

정보의 폐기 또는 수정을 강제한다.

조항 26. 내부 거래 규정 위반

1. 다음 각 호의 행위를 한 개인 또는 단체에 대해 150,000,000원에서 200,000,000원까지의 과태료를 부과한다.

가) 내부 정보를 이용하여 자기 또는 제삼자에게 주식을 매수 또는 매도함

나) 내부 정보를 공개하거나 제삼자에게 주식 거래를 위한 내부 정보를 제공하거나 조언함

2. 처벌 보완 조치:

위 조항 제1항의 규정을 위반하여 얻은 불법 수익 전액을 몰수한다.

조항 27. 증권 가격 조작 행위

1. 다음 각 호의 행위를 한 개인 또는 단체에 대해 200,000,000원에서 300,000,000원까지의 과태료를 부과한다.

가) 주식 거래를 통해 가짜 수요와 공급을 만들어내는 공동행위

나) 주식 거래를 통해 제삼자를 유인하여 계속적으로 주식을 매수 또는 매도하도록 하여 증권 시장의 수요와 공급, 가격에 큰 영향을 미치고 가격 조작을 하는 행위

다) 기타 방법을 사용하여 증권 가격 조작을 하는 행위

2. 처벌 보완 조치:

위 조항 제1항의 규정을 위반하여 얻은 불법 수익 전액을 몰수한다.

조항 28. 공개 매수 규정 위반

1. 다음 각 호의 행위를 한 공개 매수 주체에 대해 50,000,000원에서 70,000,000원까지의 과태료를 부과한다.

가) 공개 매수 대상 주식을 직접 또는 간접적으로 매수하거나 매수를 약속함

나) 공개 매수 대상 주식을 판매하거나 판매를 약속함

다) 동일 종류의 공개 매수 대상 주식을 소유하는 사람들에게 공평하게 대하지 않음

라) 일부 주주들에게만 개별적인 정보를 제공하거나 정보 제공 시기를 다르게 함

마) 공개 매수 기간을 법령에 따른 기간보다 짧게 함

바) 공개 매수 기간 종료 후 6개월 이내에 매수한 주식을 판매함

사) 모든 공중회사 주주에게 공개 매수 조건을 적용하지 않음

아) 공개 매수 조건에 따라 모든 주주로부터 주식을 매수하지 않음

자) 공개 매수 등록서에 공표된 조건과 다른 조건으로 주식을 매수함

2. 다음 각 호의 행위를 한 개인 또는 단체에 대해 70,000,000원에서 100,000,000원까지의 과태료를 부과한다.

가) 법령에 따른 공개 매수를 수행하지 않거나, 증권위원회의 승인 없이 공개 매수를 수행함

나) 공개 매수에 관한 정보를 법령에 따라 공개하지 않음

다) 공개된 공개 매수 의사를 변경함(법령에 다른 규정이 있는 경우 제외)

3. 부가 처벌 형식:

가) 위 조항 제1항 및 제2항의 규정을 위반한 경우 최대 45일 동안 공개 매수를 중단할 수 있다.

나) 위 조항 제가항의 기간 동안에도 위반사항을 수정하지 못한 경우 공개 매수를 취소한다.

4. 후과 방지 조치:

법령에 따른 공개 매수 규정을 준수하도록 강제한다.

조 29. 주식 매입, 자기주식 매도에 관한 규정 위반

1. 공중회사, 증권회사, 펀드관리회사가 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 각각 1억원에서 3억원의 과태료를 부과한다.

가) 주식 매입, 자기주식 매도 및 거래 결과에 대한 보고가 정확하지 않거나 충분하지 않거나 시기적으로 적절하지 않은 경우

나) 주식 매입, 자기주식 매도 및 거래 결과에 대한 정보공개가 정확하지 않거나 충분하지 않거나 시기적으로 적절하지 않은 경우

2. 공중회사, 증권회사, 펀드관리회사가 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 각각 3억원에서 5억원의 과태료를 부과한다.

가) 규정에 따라 보고 및 정보공개를 하지 않고 주식을 매입하거나 자기주식을 매도하였거나 규정에 따른 조건을 충족하지 않은 상태에서 주식을 매입하거나 자기주식을 매도한 경우

나) 규정에 따른 원천에서 주식을 매입하지 않았거나 최근 자기주식 매매 사이의 간격을 준수하지 않은 경우

다) 법률이 허용하지 않는 경우에도 주식을 매입한 경우

라) 이미 보고 및 정보공개된 내용과 다르게 주식 매입, 자기주식 매도의 의도나 계획을 변경하거나 보고 및 정보공개된 내용과 다르게 주식 매입, 자기주식 매도를 실시한 경우

3. 부가 처벌 형식:

제2항의 규정에 따른 위반행위로 얻은 불법 수익 전액을 몰수한다.

4. 후과 방지 조치:

정보의 폐기 또는 수정을 강제한다.

절 7. 증권 등록, 보관, 결제 및 은행 감독, 은행 보관에 관한 위반 행위

조 30. 증권 보관업무 규정 위반

1. 증권회사, 상업은행이 규정 기간 내에 증권 보관업무 회원 등록, 지점 등록 및 증권 보관업무 수행을 하지 않은 경우 각각 3억원의 과태료를 부과한다.

2. 증권회사, 상업은행이 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 각각 5억원에서 7억원의 과태료를 부과한다.

가) 규정에 따른 조건을 충족하지 않은 상태에서 증권 보관업무 등록 신청서를 작성하거나 잘못된 정보를 포함한 증권 보관업무 등록 신청서를 작성한 경우

나) 규정에 따른 조건을 충족하지 않은 상태에서 증권 보관업무를 수행하거나 증권 보관업무 등록 인증서를 받지 않은 상태 또는 증권거래위원회의 승인을 받지 않은 상태에서 증권 보관업무를 수행한 경우

3. 부가 처벌 형식:

가) 제2항의 규정에 따른 위반행위를 한 경우 최대 90일 동안 증권 보관업무를 중단시킨다.

나) 제17항 가목에서 정한 기간 동안 위반사항을 수정하지 못한 경우 증권 보관업무 등록 인증서를 회수한다.

다) 제16항 나목에서 정한 위반행위를 한 경우 불법 수익 전액을 몰수한다.

조 31. 증권 등록, 보관, 결제 및 결제에 관한 규정 위반

1. 증권보관센터, 증권보관회원, 결제은행이 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 각각 5억원에서 7억원의 과태료를 부과한다.

가) 규정에 따른 물리적, 기술적 조건을 충족하지 않은 상태에서 증권 등록, 보관, 결제 및 결제를 수행하는 경우

나) 규정에 따른 모든 업무 프로세스와 리스크 관리를 위한 절차를 마련하지 않은 경우

다) 공중회사의 요구에 따라 적절하고 정확하게 주식 소유자, 주주 및 관련 문서를 제공하지 않거나 고객 증권 보관에 대한 권리 발생을 즉시, 충분히 공지하지 않은 경우

2. 증권보관센터, 증권보관회원 및 이들 조직의 직원이 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 각각 7억원에서 9억원의 과태료를 부과한다.

가) 규정에 따라 증권보관회원 자격을 승인하거나 취소하지 않은 경우

나) 증권 보관, 등록, 보관, 결제 및 결제에 관한 규정을 위반한 경우

다) 증권보관센터, 증권보관회원의 고객 증권 보관계좌와 해당 조직의 재산을 분리하여 관리하지 않은 경우 또는 각 고객별로 세부 증권 보관계좌를 개설하고 고객별로 재산을 분리하여 관리하지 않은 경우

3. 증권보관센터, 증권보관회원 및 이들 조직의 직원이 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 각각 10억원에서 12억원의 과태료를 부과한다.

가) 증권 보관계좌에서의 회계 처리, 주식 소유권 이전 및 결제 시기, 결제 및 주식 소유권 이전 과정에서의 서류 수정, 분실, 위조를 위반한 경우

나) 다른 조직이나 개인의 이익을 위해 또는 증권보관센터, 증권보관회원의 이익을 위해 고객 증권을 사용한 경우

다) 증권거래를 수행하기 전 증권보관센터가 증권거래 계좌에 증권거래 회원의 거래를 회계 처리하지 않은 경우 법률이 다른 규정을 명시한 경우를 제외하고는

라) 규정에 따른 데이터베이스 보호 및 증권 등록, 보관, 결제 및 결제에 관한 원본 서류 보관을 위한 조치를 취하지 않은 경우

마) 고객 증권 보관계좌 보안 규정을 위반한 경우

4. 부수적 처벌 형태:

가) 제3항 가목, 나목, 라목, 마목에서 정한 위반행위를 한 증권보관회원에 대해 최대 90일 동안 증권 보관업무를 중단시킨다.

나) 제35항 가목에서 정한 기간 동안 위반사항을 수정하지 못한 경우 증권 보관업무 등록 인증서를 회수한다.

다) 제3항의 규정에 따른 위반행위로 얻은 불법 수익 전액을 몰수한다.

5. 피해회복 조치:

증권 등록, 보관, 결제 및 결제에 관한 법률 규정을 준수하도록 강제한다.

조 32. 감독 은행 및 예탁 은행에 대한 책임 규정 위반

1. 감독 은행 및 예탁 은행이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가) 각 펀드와 위탁 투자자의 재산을 은행의 재산과 구분하여 예탁하고 분리하지 않음.

나) 합의된 감독 계약, 예탁 계약, 펀드 규약 및 법률에서 정한 의무를 충실히 이행하지 않음.

다) 법률에서 정한 기록 및 증빙서류를 작성하고 보관하지 않거나 회사, 투자펀드, 위탁 투자자, 증권투자회사의 거래를 정확하게 반영하지 않음.

라) 법률에서 정한 보고 및 정보공개 제도를 준수하지 않거나 예탁, 감독업무에서 발생한 비정상적인 사항을 즉시 보고하지 않음. 또한 관리펀드회사, 감사기관, 관리기능기관에게 법률에서 정한 바에 따라 즉시, 완전하고 정확한 정보를 제공하지 않음.

마) 증권예탁결제원에 펀드 예탁, 등록, 결제업무를 담당하는 이사회의 구성원 및 업무인력에 대한 보고를 하지 않거나, 가치평가 서비스를 제공하는 부서가 법률에서 정한 자격증을 보유한 인력을 갖추지 못함.

2. 예탁 은행이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가) 물리적, 기술적 기반을 충족시키지 않고, 운영 프로세스 및 리스크 관리를 통해 법률에서 정한 의무를 완전히 이행할 수 있도록 하지 않은 상태에서 예탁을 수행함.

나) 법률에서 정한 바에 따라 신속하고 정확하게 자금 및 증권의 수령, 지급, 결제 및 이전을 수행하지 않음.

다) 펀드 또는 위탁 투자자의 자금 및 재산을 목적에 맞게 사용하거나 펀드 규약, 예탁 계약 및 현행 규정에 따라 적절하게 사용하지 않음.

라) 펀드 규약, 위탁 계약 및 예탁 계약에 따른 거래에 대해 적절한 지급을 수행하지 않음.

마) 관리펀드회사, 감독 은행 및 관련 권리를 행사하는 다른 당사자의 합법적인 지시나 명령을 신속하고 완전하게 이행하지 않음.

바) 펀드 자산의 청산 및 잔여 자산 처리 방안에 관한 법률에서 정한 바에 따라 신속하고 정확하게 이행하지 않음. 또한 펀드 해산과 관련된 정보를 증권예탁결제원에 보고하지 않음.

사) 예탁 은행의 의무에 관한 법률에서 정한 규정을 위반함.

3. 감독 은행, 이사회 회원, 대표이사, 부대표이사 또는 총경리, 부총경리 및 업무인력이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가) 관리펀드회사 또는 증권투자회사와 관련되거나 경영에 참여하거나 소유관계, 출자, 주식보유, 대출 등의 관계를 맺음.

나) 펀드 또는 증권투자회사의 자산 거래와 관련된 파트너임.

다) 펀드의 활동 및 투자 제한에 대한 법률에서 정한 감독을 수행하지 않음.

라) 관리펀드회사의 잘못이나 위반사항을 발견했을 때 증권예탁결제원에 신속하게 보고하지 않음.

마) 관리펀드회사 또는 증권투자회사와 관련되거나 소유관계, 출자, 주식보유, 대출 등의 관계를 맺은 감독 은행, 이사회 회원, 경영진 및 업무인력에 대한 정보를 관리기능기관에 즉시 통보하지 않음.

바) 가치평가 서비스 제공 부서, 감독 기능 수행 부서, 등록 및 보관 업무를 담당하는 부서 간의 활동, 정보통신 시스템, 보고 시스템을 분리하지 않음.

사) 관리펀드회사가 작성한 펀드 자산 및 활동 관련 보고서에서 감독 은행의 책임을 완전히 이행하지 않음. 또한 관리펀드회사 또는 증권투자회사가 작성한 공모펀드 자산, 증권투자회사 자산, 순자산 가치 결정 보고서를 정확하게 확인하지 않거나 오류가 있음.

4. 부수적 처벌 형태:

가) 제2항 제2호 각 목의 규정을 위반한 경우 증권예탁업의 중지를 최대 30일까지 명함.

나) 제35항 가목에서 정한 기간 동안 위반사항을 수정하지 못한 경우 증권 보관업무 등록 인증서를 회수한다.

다) 제2항 제2호 각 목, 제3항 각 목의 규정을 위반하여 불법적으로 얻은 수익을 모두 몰수함.

장 8. 정보 공시 및 보고에 관한 규정 위반 행위

제33조. 정보 공시 규정 위반

1. 발행회사, 대주주회사, 상장회사, 거래등록회사, 증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사, 증권거래소, 증권예탁중심 및 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 자에 대해서는 경고 또는 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 법에서 정한 양식에 따라 정보를 공시하지 아니하거나

나. 정보 공시 권한을 위임받은 사람을 등록하지 아니하거나, 법에서 정한 기간 내에 정보 공시 권한을 위임받은 사람의 변경을 통보하지 아니하거나, 통보 시기를 지키지 아니한다.

2. 발행회사, 대주주회사, 상장회사, 거래등록회사, 증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사, 증권거래소, 증권예탁중심 및 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 자에 대해서는 10,000,000원 이상 30,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 법에서 정한 방식으로 정보를 공시하지 아니한다.

나. 법에서 정한 권한이 없는 자가 정보를 공시한다.

다. 법에서 정한 기간 내에 전자 정보 공시 사이트를 개설하고 정보를 업데이트하지 아니한다.

라. 법에서 정한 기간 내에 정보를 보관하지 아니한다.

3. 발행회사, 대주주회사, 상장회사, 거래등록회사, 증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사, 증권거래소, 증권예탁중심 및 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 자에 대해서는 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 법에서 정한 내용이나 요구에 따라 정보를 공시하지 아니하거나, 정보를 공시하지 아니하거나, 법에서 정한 내용을 포함하지 아니하거나, 법에서 정한 기간 내에 공시하지 아니한다.

나. 법에서 정한 기간 내에 정보를 확인하거나 수정하지 아니하거나, 법에서 정한 기간 내에 정보를 확인하거나 수정하지 아니하여 주가에 영향을 미치거나, 증권위원회의 요청에 따라 정보를 확인하거나 수정하지 아니하거나, 법에서 정한 기간 내에 확인하거나 수정하지 아니한다.

4. 발행회사, 대주주회사, 상장회사, 거래등록회사, 증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사, 증권거래소, 증권예탁중심 및 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 자에 대해서는 70,000,000원 이상 90,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 법에서 정한 기간 내에 비상 정보를 공시하지 아니하거나, 비상 정보를 공시하지 아니하거나, 법에서 정한 내용을 포함하지 아니하거나, 법에서 정한 기간 내에 공시하지 아니한다.

나. 공시된 정보가 사실과 다르다.

다. 공시되지 않은 정보나 공시되지 않은 정보를 누설한다.

5. 피해회복 조치:

정보를 수정하거나 삭제하도록 한다.

제34조. 보고 규정 위반

1. 증권거래소, 증권예탁중심, 대주주회사, 발행회사, 상장회사, 거래등록회사, 증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사, 감독은행 및 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 자에 대해서는 경고 또는 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 법에서 정한 내용을 증권위원회, 증권거래소에 보고하지 아니하거나,

나. 법에서 정한 양식에 따라 보고하지 아니한다.

2. 증권거래소, 증권예탁중심, 대주주회사, 발행회사, 상장회사, 거래등록회사, 증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사, 감독은행 및 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 자에 대해서는 10,000,000원 이상 30,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 법에서 정한 내용을 보고하지 아니하거나, 법에서 정한 기간 내에 보고하지 아니한다.

나. 법에서 정한 기간 내에 보고된 정보를 보관하지 아니한다.

3. 증권거래소, 증권예탁중심, 대주주회사, 발행회사, 상장회사, 거래등록회사, 증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사, 감독은행 및 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 자에 대해서는 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 법에서 정한 내용을 보고하지 아니하거나, 법에서 정한 요구에 따라 보고하지 아니한다.

나. 보고된 내용이 사실과 다르다.

4. 증권거래소, 증권예탁중심, 대주주회사, 발행회사, 상장회사, 거래등록회사, 증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사, 감독은행 및 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 자에 대해서는 70,000,000원 이상 90,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 법에서 정한 기간 내에 비상 사항을 보고하지 아니하거나, 비상 사항을 보고하지 아니한다.

나. 운영을 중단하면서 보고하지 아니한다.

5. 피해 구제 조치:

사실과 다른 정보를 수정하도록 한다.

절 9. 검토 발행 기관, 상장 기관 및 증권 거래 기관에 대한 규정 위반 행위

제 35조. 검토 발행 기관, 상장 기관 및 증권 거래 기관에 대한 검토 규정 위반

1. 검토 기관 및 검토원이 다음 각 호의 위반행위를 한 경우 30,000,000동에서 50,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가. 검토 중 해당 기관들이 재무제표 검토와 관련된 법률 및 규정을 준수하지 않을 경우 이를 발견하였음에도 불구하고 해당 기관들에게 방지를 위한 조치를 취하도록 통보하거나 검토 중에 필요한 조치를 취하도록 요구하지 않음

나. 증권위원회의 요청에 따라 검토 활동과 관련된 정보 제공이나 자료 제공을 하지 않거나 설명하지 않음

2. 검토 기관 및 검토원이 다음 각 호의 위반행위를 한 경우 50,000,000동에서 70,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가. 검토 기준에 따른 처리가 이루어지지 않은 검토 대상 기관들의 위반사항에 대해 검토 보고서에 의견을 기재하지 않음

나. 검토 기준에 따라 검토 대상 기관에게 통보하거나 통보하지 않음 또는 통보 시기가 지연됨; 검토 보고서 발행 후 검토 대상 기관이 재무제표 검토와 관련된 법률 및 규정을 준수하지 않을 경우 중요한 위반사항을 발견하거나 의심하였음에도 불구하고 증권위원회에 통보하거나 통보 시기가 지연됨

3. 검토 보고서를 진실하고 정확하게 작성하지 않아 필요한 정보를 누락시키거나 왜곡한 검토 기관 및 검토원에게 70,000,000동에서 100,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

4. 부수적 처벌 형태:

제 1항부터 제 3항까지의 규정을 위반한 검토 기관 및 검토원의 검토 승인 자격을 일정 기간 정지하거나 취소한다.

절 10. 국가 기관의 감사 및 검사 규정 위반 행위

제 36조. 감사 및 검사 방해 행위

1. 공개회사, 발행 기관, 상장 기관, 증권 회사, 펀드 관리 회사, 증권 투자 회사, 감독 은행, 증권 거래소, 증권 등록 센터 및 증권 시장과 관련된 다른 조직 및 개인이 다음 각 호의 위반행위를 한 경우 30,000,000동에서 50,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가. 감사 및 검사단이나 권한 있는 사람에게 정보나 문서를 제공하지 않거나 제공 시기가 지연되거나 제공 내용이 불충분함

나. 감사 및 검사단이나 권한 있는 사람의 감사 및 검사 활동을 방해하거나 어렵게 만듦 또는 피하려 함

다. 권한 있는 사람의 행정 처분을 고의로 지연시키거나 피하거나 이행하지 않음; 감사 및 검사단의 결론, 결정, 요구사항을 이행하지 않음

2. 공개회사, 발행 기관, 상장 기관, 증권 회사, 펀드 관리 회사, 증권 투자 회사, 감독 은행, 증권 거래소, 증권 등록 센터 및 증권 시장과 관련된 다른 조직 및 개인이 감사를 방해하거나 감사단원에게 폭력이나 협박을 행사하여 그들이 임무를 수행하는 동안 피해를 주는 경우 50,000,000동에서 70,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

3. 공개회사, 발행 기관, 상장 기관, 증권 회사, 펀드 관리 회사, 증권 투자 회사, 감독 은행, 증권 거래소, 증권 등록 센터 및 증권 시장과 관련된 다른 조직 및 개인이 다음 각 호의 위반행위를 한 경우 70,000,000동에서 100,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가. 감사 및 검사 중 증거물, 문서, 장부, 전자 데이터를 숨기거나 수정하거나 변경함

나. 감사 및 검사 중에 증거물, 문서, 장부, 전자 데이터, 기타 포장된 물품을 무단으로 제거하거나 훼손하거나 포장 상태를 변경함

4. 부수적 처벌 형태:

위반행위가 제 3항 제 3조 규정에 따른 경우 해당 조직 및 개인의 증권 및 증권 시장 활동에 대한 영업 허가증, 인증서, 자격증을 회수하거나 활동을 중지시킨다.

장 III

행정처벌 위반에 대한 처리 권한 및 절차

조 37. 행정위반 처리 권한

1. 증권위원회 감사처장은 다음과 같은 권한을 가진다.

b) 5,000,000동 이하의 과태료 부과;

나. 최대 70,000,000동의 과태료를 부과할 수 있다.

2. 증권위원회 위원장은 다음과 같은 권한을 가진다.

b) 5,000,000동 이하의 과태료 부과;

나. 최대 500,000,000동의 과태료를 부과할 수 있다;

다. 본 시행령 제 7조 제 3항, 제 8조 제 5항 및 제 12조 제 2항에 따른 위반행위는 현행 법률에 따른 처벌 규정에 따라 처리한다;

라. 본 시행령에 따른 추가 처벌 형태와 피해 복구 조치를 적용한다.

조 38. 행정처분 위임

2. 행정처분을 위임받은 부급은 자신의 행정처분 결정에 대해 직책 상의 상관과 법 앞에서 책임을 지고, 위임받은 자는 다른 개인에게 재위임할 수 없다.

3 ||| 부급이 위임받아 행정처분을 하는 경우, 그는 직책 상의 상관과 법 앞에서 책임을 지며, 위임받은 자는 다른 개인에게 재위임할 수 없다.

4 ||| 조 39. 행위 중단

5 ||| 행위를 발견한 공무 수행 중인 권한 있는 자는 즉시 행위 중단 결정을 내려야 한다.

6 ||| 조 40. 행위 위반 기록 작성

7 ||| 1. 증권 및 증권시장 분야의 행위 위반을 발견한 공무 수행 중인 권한 있는 자는 즉시 행위 위반 기록을 작성해야 한다.

8 ||| 2. 기록은 최소 02부 이상 작성되어야 하며, 각각의 기록은 제55조 제3항에 따라 규정된 서명을 포함해야 한다.

9 ||| 3. 기록 작성 후, 기록 작성자는 위반자에게 한 부를 제공해야 한다. 만약 위반 사건이 기록 작성자의 처벌 권한을 초과하는 경우, 기록 작성자는 행위 위반 기록 작성일로부터 03일 이내에 원본 행위 위반 기록과 관련된 모든 증거와 문서를 처벌 권한이 있는 자에게 제출하여 처벌을 진행해야 한다.

조 41. 처분 결정

10 ||| 1. 처벌 결정은 모범에 따라 최소 05부 이상 작성되어야 한다(경고 처벌 형태에 대해) 그리고 최소 06부 이상 작성되어야 한다(벌금 처벌 형태에 대해).

11 ||| 2. 행위 위반 처벌 결정의 기간은 행위 위반 기록 작성일로부터 10일 이내이며, 복잡한 사안에 대해서는 30일 이내이다.

12 ||| 3. 추가 확인 및 증거 수집이 필요한 경우, 해당 조항 제2항에서 정한 기간이 만료하기 전 10일 이내에 권한 있는 자는 직접 상관에게 문서로 보고하여 연장 신청을 해야 한다. 연장은 문서로 이루어져야 하며, 연장 기간은 30일을 넘을 수 없다. 해당 기간을 초과하면 권한 있는 자는 처벌 결정을 내릴 수 없으며, 처벌 결정을 내리지 않더라도 본 조의 규정에 따른 결과를 적용할 수 있다.

13 ||| 4. 처벌 결정은 처벌 결정 날짜로부터 03일 이내에 처벌받는 조직 또는 개인에게 보내야 하며, 벌금 징수 기관에도 보내야 한다.

조 42. 과태료 부과 절차

14 ||| 1. 벌금 처벌은 본 조 제40조와 제41조에서 정한 절차에 따라 이루어져야 한다. 처벌 결정을 받은 날로부터 10일 이내에 벌금 처벌을 받은 조직 또는 개인은 처벌 결정에 기재된 금액을 국가예산에 납부하고, 납부 영수증을 받는다. 해당 기간을 초과하여 벌금 처벌을 받은 조직 또는 개인이 처벌 결정을 자발적으로 이행하지 않는 경우 강제 집행된다.

15 ||| 2. 벌금 납부가 여러 차례 이루어지는 경우는 2008년 12월 16일 제128/2008/NĐ-CP 호 정부가 발행한 "2002년 행위 위반 처리 법령" 및 "2008년 행위 위반 처리 법령 일부 조항 개정 및 보완"에 대한 세부 시행에 관한 정부 결정 제27조에서 정한 조건과 절차에 따라 이루어진다.

조 43. 사업 중단, 면허 및 자격증 취소 절차

1. 주식시장 국가위원회 위원장은 사업 중단 결정 또는 면허, 자격증 취소 결정을 발할 수 있는 권한이 있다.

2. 사업 중단 조치를 시행할 때는 행정처분권한을 가진 사람은 행정처분결정에 명확히 기재해야 한다. 특정 업무만 중단하는 경우, 행정처분권한을 가진 사람은 해당 업무 중단과 중단 기간을 행정처분결정에 명확히 기재해야 한다.

3. 면허, 자격증 취소 시, 행정처분결정에는 면허명칭, 종류, 번호, 자격증 번호를 명확히 기재해야 한다. 특정 업무만 면허 또는 자격증을 취소하는 경우, 행정처분권한을 가진 사람은 행정처분결정에 명확히 기재해야 한다.

4. 면허가 부여된 권한이 잘못되었거나 법 위반 내용이 포함되어 있을 때, 행정처분권한을 가진 사람은 즉시 취소하고, 면허를 발급한 정부기관에 통보해야 한다.

조 44. 불법 수익 몰수 절차

1. 행정처분을 통해 불법 수익을 몰수할 때, 행정처분권한을 가진 사람은 규정된 양식에 따라 현장기록을 작성해야 한다.

2. 투자자의 소유인 수익은 몰수하지 않고, 불법행위를 한 개인이나 단체에게 투자자에게 반환하도록 강제한다. 행정처분을 통해 불법 수익을 몰수하고 처리하는 절차는 행정처분 위반 처리 법령 제60조와 제61조에 따른다.

조 45. 상장 취소 및 거래 등록 취소 절차

1. 상장 취소 및 거래 등록 취소는 증권거래소에서 수행하는 보완 처벌 형태이다.

2. 상장 취소 및 거래 등록 취소 절차는 증권거래소의 상장 및 거래 규칙에 따라 이루어진다.

조 46. 공중에 증권 발행 중단 및 취소 절차

1. 증권 공중 발행 중단 또는 취소 처벌 형태를 적용할 때, 행정처분권한을 가진 사람은 행정처분결정에 명확히 기재해야 한다.

2. 증권 공중 발행 중단 및 취소 절차는 증권법 제22조와 제23조에 따른다.

조 47. 행정처분결정 없이 후과 복구 강제 결정

1. 이 조치가 행정처분 기간을 초과하거나 행정처분결정 기간을 초과한 경우, 행정처분권한을 가진 사람은 행정처분결정을 내릴 수 없으나, 후과 복구 조치를 강제할 수 있다.

2. 후과 복구 강제 결정은 규정된 양식에 따라 문서로 작성되어야 한다. 결정에는 다음 사항을 명확히 기재해야 한다: 결정 날짜; 결정자의 이름 및 직위; 위반자의 이름, 주소 및 직업 또는 위반 단체의 이름 및 주소; 행정처분 위반 행위; 위반 사건 해결 관련 사항; 적용된 법률 조항; 처벌 형태 미적용 이유; 적용된 후과 복구 조치; 후과 복구 결정의 효력 발생 기간; 결정자의 서명.

조항 48. 강제집행 결정 발동권한 및 강제집행 실시권한

1. 행정처분 위반행위에 대한 처벌결정을 받은 날로부터 10일 후에도 조직 또는 개인이 자발적으로 처벌결정을 이행하지 않을 경우, 주식시장 국가위원회 의장은 해당 행정처분 위반행위에 대한 처벌결정 강제집행 결정을 발동하고 강제집행을 실시한다.

2. 행정처분 위반행위로 인해 처벌결정을 받았으나 조직 또는 개인이 자발적으로 이행하지 않을 경우 다음의 방법으로 강제집행된다.

4. 경찰은 강제 이행 과정에서 질서와 안전을 유지하기 위해 참여해야 함.

나) 과태료 금액과 동일한 가치의 재산을 압류하여 경매함;

채) 행정처분 위반행위에 사용된 물건과 수단을 압수하거나 행위를 실행함으로써 얻은 모든 수익을 압수하기 위한 다른 강제집행 방법을 적용한다.

3. 강제집행을 당하는 조직 또는 개인은 강제집행 결정을 엄격히 준수해야 하며, 강제집행을 조직하고 실시하는데 필요한 모든 비용을 부담해야 한다.

국가기관, 공안인민군대 및 각급 인민위원회는 행정처분 강제집행 결정 발동권한을 가진 사람의 요청이 있을 때 행정처분 강제집행을 실시하도록 협력할 책임이 있다.

조항 49. 처벌결정 정보 공개

주식시장 및 주식시장 분야에서의 행정처분 위반행위에 대한 처벌결정은 주식시장 국가위원회의 전자 뉴스 사이트를 통해 공개된다.

조항 50. 처벌결정 및 기록부 표본 발행

1. 주식시장 및 주식시장 분야에서의 행정처분 위반행위에 대한 처벌결정 및 기록부 표본은 법령 제46조, 47조, 48조, 49조, 54조, 55조, 55a조, 56조, 61조, 71조, 78조, 87조, 96조에 근거하여 발행된다.

2. 재무부는 주식시장 및 주식시장 분야에서의 행정처분 위반행위에 대한 처벌결정 및 기록부 표본에 대해 구체적인 규정을 제정한다.

장 IV

행정처분 위반행위 처리, 행정처분 관련 불복 및 고발 처리

조항 51. 행정처분 위반행위 처리 감독 및 검사

재무부 장관은 자신이 관리하는 주식시장 및 주식시장 분야의 행정처분 위반행위 처리에 대한 지속적인 감독 및 검사를 수행하며, 행정처분 위반행위 관련 불복 및 고발을 신속하게 처리하고, 자신의 관리 범위 내에서 행정처분 위반행위를 저지른 사람을 처리하며, 행정처분 위반행위 상황에 대한 보고를 요구하는 기관의 권한에 따라 보고를 수행한다.

조항 52. 불복 및 고발 및 불복 및 고발 처리

주식시장 및 주식시장 분야에서의 행정처분 위반행위에 대한 처벌결정에 대한 불복 및 고발 및 불복 및 고발 처리는 불복 및 고발 관련 법률 규정에 따라 이루어진다.

장 V

시행규정

조 53. 시행 조직

1. 재정부 장관은 본 법령의 시행을 지도하고 감독하는 책임이 있다.

2. 주식시장 분야에서 새로운 행정처분 위반이 발생한 경우, 재무부는 실제 상황과 주식시장 분야의 국가 관리 요구사항에 맞게 처리방법을 결정한다.

조항 54. 시행 조항

1. 본 시행령은 2010년 9월 20일부터 효력을 발생하며, 2007년 3월 8일 정부가 발표한 「주식시장 및 주식시장 분야 행정처분 위반행위에 대한 처벌에 관한 시행령」(제36/2007/NĐ-CP 호)을 대체한다. 본 시행령이 효력을 발생한 시점에서 발견된 주식시장 및 주식시장 분야의 행정처분 위반행위는 본 시행령의 규정에 따라 적용되며, 본 시행령과 충돌하는 모든 이전 규정은 폐지된다.

2. 각 장관, 정부 직속 기관의 장, 중앙 정부 직속 기관의 장, 각 지방인민위원회 주석은 이 시행령을 집행하는 데 책임을 진다./.