시행규칙 제 90/2005/TT-BTC는총리령 제 238/2005/QĐ-TTg일로부터 2005년 9월 29일까지의 베트남 증권시장에 대한 외국인 참여 비율에 관한 지침을 시행하기 위한 지침을 제공한다.

시행규칙

제238/2005/QĐ-TTg 호 2005년 9월 29일에 체결된 총리의 베트남 증권시장에 대한 외국인 참여 비율에 관한 결정을 시행하기 위한 지침

||| 외국인 참여 비율에 관한 ||| 외국인 참여 비율에 관한

||| 베트남 증권시장에 대한 외국인 참여 비율에 관한

제77/2003/NĐ-CP 호치민시 2003년 7월 1일 제정 금융부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 정령;

||| 제238/2005/QĐ-TTg 호 2005년 9월 29일에 체결된 총리의 베트남 증권시장에 대한 외국인 참여 비율에 관한 결정

||| 재무부는 제238/2005/QĐ-TTg 호 2005년 9월 29일에 체결된 총리의 베트남 증권시장에 대한 외국인 참여 비율에 관한 결정을 시행하기 위해 다음과 같이 지침을 제시한다. 다음과 같이 한다:

본 기술 규범은 담배 제조, 판매, 수입에 대한 기술 요구사항, 시험 방법, 샘플링 방법, 관리 요구사항 및 담배 제조, 판매, 수입 주체의 책임을 규정한다.

1. 적용 대상

||| 외국 기관 및 개인은 자기 자본을 사용하여 증권거래소에서 상장 또는 등록된 증권을 매매할 수 있으며, 이는 증권사나 투자신탁회사를 통해 위탁할 수도 있다.

||| 외국 증권업 경영자는 자기 자본을 사용하여 증권사 또는 증권투자신탁회사 설립을 위한 출자 또는 주식 구입, 합작 출자를 할 수 있다.

2. 용어 해석

본 통지에서 아래 용어들은 다음과 같이 해석된다.

2.1. 외국 기관 및 개인은 다음과 같다:

a. 외국 법률에 따라 설립된 기관

b. 합작기업 내의 외국 기관; 외국 자본 100%로 설립된 베트남 내 기업

c. 외국 투자펀드

d. 외국인

e. 베트남에 정착한 외국인

2.2. 상장 또는 등록된 주식은 증권거래소에서 상장 또는 등록된 기관이 발행한 주식이다.

2.3. 상장 또는 등록된 투자증권 인증서는 증권거래소에서 상장 또는 등록된 투자증권 펀드가 발행한 인증서이다.

2.4. 유통되는 채권은 증권거래소에서 상장 또는 등록된 기관이 발행한 채권이다.

2.5. 합작 증권사는 외국 증권업 경영자와 베트남 파트너 사이의 합작 계약을 기초로 증권위원회가 설립 및 운영 허가를 부여한 증권사이다.

2.6. 합작 투자관리사는 외국 증권업 경영자와 베트남 파트너 사이의 합작 계약을 기초로 증권위원회가 설립 및 운영 허가를 부여한 투자관리사이다.

II. 구체적인 규정

1. 주식 및 투자증권 인증서 보유 비율

1.1. 외국 기관 및 개인은 증권거래소에서 주식 및 투자증권 인증서를 매매할 때 한 기관이나 투자증권 펀드의 상장 또는 등록된 주식 및 인증서의 총량의 최대 49%까지 보유할 수 있다.

1.2. 상장 또는 등록된 기관이 외국 자본으로 설립된 기업이 주식회사 형태로 전환하는 경우, 상장 또는 등록된 주식의 총량은 해당 기업이 공중에게 발행한 주식의 양으로 정해진다.

1.3. 외국 기관 및 개인이 상장 또는 등록되기 전에 공중에게 발행된 주식의 총량의 49%를 초과하여 보유하고 있는 경우, 주식을 판매하여 외국인의 최대 보유 비율이 49%를 넘지 않도록 해야 한다.

2. 채권 보유 비율

2.1. 외국 기관 및 개인은 증권거래소에서 상장 또는 등록된 기관의 채권을 매매할 때 보유 비율에 제한이 없다.

2.2. 외국 투자가가 발행 기관의 채권을 소유하고 이를 주식으로 전환한 후, 발행 기관은 외국 투자의 주식 보유 비율이 해당 기관의 상장 또는 등록된 주식 총량의 49%를 초과하지 않도록 해야 한다.

3. 외국 증권업 경영자의 출자 비율

3.1. 외국 증권업 경영자는 베트남 증권사 또는 베트남 투자관리사에 대한 출자 또는 주식 구입 비율이 최대 49%의 자본금으로 제한된다.

3.2. 외국 증권업 경영자는 베트남 파트너와 합작 증권사 또는 합작 투자관리사를 설립하기 위해 출자 비율이 최대 49%의 자본금으로 제한된다. 합작에 참여하는 모든 당사자는 합작 회사의 조례와 법령에 따라 자신의 출자분을 충족해야 한다.

3.3. 외국 증권업 경영자의 출자 비율 변경, 주식 구입, 출자 지분의 양도는 증권사 또는 투자관리사의 이사회가 법령에 따라 결정하고 증권위원회에 보고해야 한다.

4. 감독 및 보고 제도

4.1. 외국 기관 및 개인은 증권거래소에서 증권을 매매할 때 증권거래소에 거래 증권 코드를 등록해야하며, 이는 증권예탁원을 통해 재무부 규정에 따라 이루어져야 하며, 증권사나 투자관리사를 통해 위탁 투자를 하는 경우도 포함된다. 외국 기관 및 개인의 외화 유입 및 유출은 베트남 법률의 외환 관리 규정에 따라 이루어져야 한다.

4.2. 증권거래소와 증권예탁원은 직접 외국 기관 및 개인이 증권거래소에서 매매하는 주식 및 투자증권 인증서의 보유 비율을 감독한다. 증권위원회의 요청에 따라 필요한 경우 월별로 증권거래소와 증권예탁원은 외국 기관 및 개인이 상장 또는 등록된 주식 및 투자증권 인증서를 보유하는 상황을 증권위원회에 보고해야 한다(본 통지에 첨부된 부록 01, 02 참조).

4.3. 금융투자업 외국인 기관에 대한 지분율, 증권사 및 펀드관리회사의 주식 구매, 합자 증권사 또는 합자 펀드관리회사 설립에 관한 규정 준수를 증권감독위원회가 감독할 책임이 있다.

4.4. 금융부총리의 요청에 따라 연간 정기적으로 또는 필요 시 증권감독위원회는 금융투자업 외국인 기관의 지분 투자, 주식 구매, 합자 투자 상황을 금융부총리에게 보고해야 하며, 이를 위한 보고서 양식은 본 고시 부록 03에 명시되어 있다.

III. 시행 조항

본 고시는 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력이 발생하며, 이는 2003년 12월 12일 금융부총리 고시 제121호 2003/12/12로 발행된 외국인 참여 비율에 대한 지침을 대체한다.

시행 중 어려움이나 문제점이 발생한 경우, 이를 금융부총리에게 보고하여 검토 및 해결을 요청한다./.