재정부는 결정 번호 92/2004/QĐ-BTC을 통해 증권회사와 펀드 관리 회사에 대한 금융 감독 지표 시스템을 발포하고, 이 회사들이 규정에 따라 계산하고 결과를 보고하도록 요구함
Đối tượng áp dụng
증권회사와 펀드 관리 회사
Các điểm cốt lõi
- 증권회사 및 펀드 관리 회사 → 규정에 따라 감독 지표를 계산하고 증권위원회에 결과를 제출해야 함
- 비정상적인 변동이 있는 경우, 회사는 증권위원회에 보고, 설명하고 원인 분석하며 적절한 조치를 취해야 함
- 증권위원회는 금융 감독 지표 시스템을 통해 회사들의 활동 결과를 분석하고 평가하며 법령에 따라 검사 및 감독을 수행함
🌐 Tác động xã hội từ văn bản này
- 긍정적 영향: 증권회사와 펀드 관리 회사의 재무 관리 품질을 향상시키고, 그로 인해 증권 시장에서의 활동 효율성을 강화할 수 있음
- 부정적 영향: 회사들이 보고 규정을 준수하기 위해 시간과 비용 부담이 추가될 수 있음
❓ Câu hỏi thường gặp
증권회사와 펀드 관리 회사는 무엇을 해야 하나요?
회사는 규정에 따라 금융 감독 지표를 계산하고 증권위원회에 결과를 제출해야 함
비정상적인 변동이 발생했을 때 회사는 무엇을 해야 하나요?
회사는 증권위원회에 보고, 설명하고 원인 분석하며 적절한 조치를 취해야 함
증권위원회는 어떤 책임을 가지나요?
증권위원회는 금융 감독 지표 시스템을 통해 회사들의 활동 결과를 분석하고 평가하며 법령에 따라 검사 및 감독을 수행함
이 결정은 언제 효력이 발생하나요?
이 결정은 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력을 발생하며, 2004 회계연도부터 적용됨
회사는 언제 연간 재무 보고서를 제출해야 하나요?
증권회사와 펀드 관리 회사가 연간 재무 보고서를 제출해야 하는 구체적인 시점은 해당 문서에서 명시되어 있지 않음
Toàn văn
부총리 겸 재무부 장관 결정
금융감독 지표 시스템에 관한 증권회사 및 펀드 관리 회사에 대한 감독 지표 시스템을 제정함에 있어
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재무부 장관
정부가 2003년 7월 1일자 제77/2003/NĐ-CP 호 정부령으로 재정부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한 것에 의거함
정부가 2003년 11월 28일자 제144/2003/NĐ-CP 호 정부령으로 증권 및 증권시장을 규정한 것에 의거함
증권관리국장의 건의에 따라,
결정
조 1. 본 결정 부속으로 금융감독 지표 시스템에 관한 증권회사 및 펀드 관리 회사에 대한 감독 지표 시스템을 제정함
조 2. 증권회사 및 펀드 관리 회사는 해당 지표를 계산하고 연간 재무 보고서 제출 시기와 같이 법령에서 정한 시점에 증권위원회에 결과를 제출할 책임이 있음
비정상적인 변동이 있는 경우, 증권회사 및 펀드 관리 회사는 증권위원회에 원인을 명확히 설명하고 분석하며 필요한 조치를 즉시 취해야 함
조 3. 증권위원회는 증권회사 및 펀드 관리 회사의 활동 결과를 분석하고 평가하며 금융감독 지표 시스템을 통해 법령에서 정한 절차에 따라 검사 및 감독을 수행할 책임이 있음
조 4. 본 결정은 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력 발생하며 2004 회계연도부터 적용됨
조 5. 증권위원회 위원장, 재정부 사무총장, 증권회사 및 펀드 관리 회사의 총경리(대표이사) 및 관련 단위의 장은 본 결정의 집행에 대한 책임을 진다./.
부총리
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